[內(nèi)容提要] 歐洲聯(lián)盟是“人類設(shè)計(jì)出的最復(fù)雜的政體”，分析歐洲一體化需要有力的理論工具。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，安德魯·莫?jiǎng)诜蚱婵耸茄芯繗W洲一體化理論繞不開(kāi)的一位學(xué)者，他的代表著作《歐洲的選擇：從墨西拿到馬斯特里赫特的社會(huì)目標(biāo)和國(guó)家權(quán)力》（1998）是他的自由政府間主義理論的系統(tǒng)體現(xiàn)，同時(shí)也是一部?jī)?yōu)秀的歐洲一體化史著作。本文在《歐洲的選擇》一書(shū)的基礎(chǔ)上，對(duì)自由政府間主義的基本觀點(diǎn)、理論框架、繼承和突破做了介紹和分析；
并結(jié)合歐洲一體化理論20世紀(jì)90年代以來(lái)的新變化，以自由政府間主義如何應(yīng)對(duì)新理論的挑戰(zhàn)為線，概覽歐洲一體化理論最新的演變格局；
最后筆者闡釋了一些自己對(duì)歐洲一體化理論未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的看法和見(jiàn)解，認(rèn)為需要綜合運(yùn)用多種歐洲一體化理論，從理論“工具箱”中選取合適的理論，解釋不同時(shí)段、不同問(wèn)題領(lǐng)域的歐洲一體化現(xiàn)象。

　　[關(guān)鍵詞]一體化理論；
自由政府間主義；
理論工具箱

　　歐洲聯(lián)盟是“人類設(shè)計(jì)出的最復(fù)雜的政體”[2]，也可以說(shuō)是“19世紀(jì)德國(guó)建立社會(huì)民主福利國(guó)家以來(lái)，一百年中惟一發(fā)展、繁榮的全球性的新的政治形式”[3]。如何看待歐洲一體化這一嶄新的歷史進(jìn)程，為什么會(huì)出現(xiàn)歐共體和歐盟這一全新政治體，既需要進(jìn)行歷史考察，也需要理論構(gòu)建和闡釋。如托馬斯·庫(kù)恩（Thomas Kuhn）所說(shuō)，如果沒(méi)有理論模式，“所有事實(shí)就會(huì)看起來(lái)都有關(guān)聯(lián)”[4]，也就無(wú)法厘清歷史事件的邏輯關(guān)系。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，安德魯·莫?jiǎng)诜蚱婵耍ˋndrew Moravcsik）是研究歐洲一體化理論繞不開(kāi)的一位學(xué)者，他的代表著作《歐洲的選擇：從墨西拿到馬斯特里赫特的社會(huì)目標(biāo)和國(guó)家權(quán)力》（1998）[5]完整闡述了他的自由政府間主義理論，并用1955年《羅馬條約》談判以來(lái)的歐洲一體化史做了驗(yàn)證。該書(shū)出版后影響很大，被一些著名歐洲學(xué)者認(rèn)為“對(duì)歐盟發(fā)展史做了精煉（fine-grained）的政治分析”[6]，不僅具有理論意義，同時(shí)也具有非常重要的史學(xué)意義。

　　莫?jiǎng)诜蚱婵吮�承了美�?guó)社會(huì)科學(xué)研究的普世性特點(diǎn)，并不認(rèn)為他的自由政府間主義僅適用于歐洲，堅(jiān)持也可應(yīng)用在其他區(qū)域研究之中。除了此書(shū)外，他還在《國(guó)際組織》（International Organizations）、《共同市場(chǎng)研究》（Journal of Common Market Studies）等美歐著名期刊上發(fā)表了諸多有影響力的論文[7]。對(duì)很多從《國(guó)際組織》這本雜志入手研究西方國(guó)際關(guān)系理論動(dòng)向的中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)者和學(xué)生來(lái)說(shuō)，莫?jiǎng)诜蚱婵瞬皇且粋�(gè)陌生的名字。國(guó)內(nèi)也早有學(xué)者在介紹區(qū)域一體化、歐洲一體化理論時(shí)提及莫?jiǎng)诜蚱婵说淖杂烧�府間主義[8]，特別是陳玉剛和肖歡容兩位博士的專著《國(guó)家與超國(guó)家：歐洲一體化理論比較研究》和《地區(qū)主義：理論的歷史演進(jìn)》，都花了不小的篇幅講述自由政府間主義的主要觀點(diǎn)，對(duì)它在20世紀(jì)一體化理論體系中的位置，及其解釋限度做了一定的歸納。[9]在歷史演進(jìn)到21世紀(jì)，歐盟的體積（不論是面積上的擴(kuò)大，還是結(jié)構(gòu)一體化的深化）增大，歐洲一體化理論出現(xiàn)新的對(duì)話和辯論格局的情況下，回頭看去，《歐洲的選擇》一書(shū)“體現(xiàn)的仍是最全面，理論性最復(fù)雜的政府間主義一體化理論”[10]，是理解認(rèn)識(shí)歐洲一體化“工具箱”中不可或缺的一種。

　　本文將結(jié)合《歐洲的選擇》一書(shū)所追述的從50年代《羅馬條約》到90年代《馬斯特里赫特條約》的歐洲一體化史，以及這段時(shí)間最主要的一體化理論發(fā)展，介紹自由政府間主義的理論背景、基本觀點(diǎn)和理論框架；
并擬在歐洲一體化理論20世紀(jì)90年代發(fā)生新變化的情勢(shì)下，以自由政府間主義如何應(yīng)對(duì)新理論的挑戰(zhàn)為線，概覽歐洲一體化理論的新演變格局；
最后筆者闡釋一些對(duì)歐洲一體化理論未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的看法和見(jiàn)解。

　　（一）誰(shuí)是中心行為體：“新功能主義”與“政府間主義”

　　莫?jiǎng)诜蚱婵说囊惑w化理論以國(guó)家為中心行為體，屬于“政府間主義”陣營(yíng)，同時(shí)他又認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益，特別是商業(yè)利益對(duì)歐洲一體化發(fā)揮了最重要的作用，所以相對(duì)于其他看重地緣政治利益和觀念的政府間主義，他將自己的理論命名為“自由政府間主義”。莫?jiǎng)诜蚱婵说摹稓W洲的選擇》一書(shū)很大程度上是以一體化過(guò)去的主流解釋方法——“新功能主義”為標(biāo)靶的，下面我們先簡(jiǎn)要回顧一下“新功能主義”這一“政府間主義”的“對(duì)峙理論”。

　　新功能主義在歐洲一體化初期一直占據(jù)著主導(dǎo)理論的地位，厄恩斯特·哈斯（Ernst Haas）、里奧·林德博格（Leon Lindberg）、約瑟夫·奈（Joseph Nye）和菲利普·施密特（Philippe Schmitter）[11]等代表學(xué)者都將一體化視為一個(gè)不斷變化、自我強(qiáng)化的進(jìn)程，認(rèn)為一體化會(huì)產(chǎn)生意料不到的效果，一旦一體化啟動(dòng)，就會(huì)產(chǎn)生不斷地自我強(qiáng)化的“滾雪球”效應(yīng)，即“外溢”效應(yīng)。

　　這種“外溢”既包括“功能外溢”，即最初的政府間合作成果，比如50年代初實(shí)行煤鋼聯(lián)營(yíng)，法德將煤鋼產(chǎn)業(yè)置于一個(gè)共同機(jī)構(gòu)的管理之下后，就自然產(chǎn)生了匯率、稅收、薪金等其他問(wèn)題上的共同管理問(wèn)題；
也包括“政治外溢”，象歐共體委員會(huì)這樣的超國(guó)家行為體和成員國(guó)內(nèi)的利益集團(tuán)這樣的次國(guó)家行為體施加額外的政治壓力，推動(dòng)一體化進(jìn)一步前進(jìn)。一體化符合他們的利益，久之，一體化會(huì)形成跨國(guó)結(jié)盟和共同解決問(wèn)題的局面。新功能主義具有很強(qiáng)的“專家治國(guó)論”傾向，認(rèn)為超國(guó)家機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)揮了最為關(guān)鍵的作用：“在合作的開(kāi)始階段，技術(shù)官僚們達(dá)成共識(shí)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)一體化，擴(kuò)大一體化的范圍，授予共同體機(jī)構(gòu)更多的權(quán)力，鼓勵(lì)各種社會(huì)團(tuán)體行動(dòng)，支持加大國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干涉力度。國(guó)際機(jī)構(gòu)的建立，也使得權(quán)力集中到超國(guó)家機(jī)構(gòu)官員手里，他們的‘企業(yè)家精神’促進(jìn)了一體化進(jìn)一步向前發(fā)展。”[12]

　　在20世紀(jì)50、60年代初，歐洲一體化進(jìn)展順利的時(shí)候，新功能主義理論的“外溢”觀點(diǎn)顯得很有解釋力，但60年代中到80年代初，歐洲一體化停滯不前，戴高樂(lè)上臺(tái)后，1965年至1966年法國(guó)代表拒絕參加理事會(huì)會(huì)議，發(fā)生“空椅子危機(jī)”，都體現(xiàn)出成員國(guó)政府的主角地位。1966年，斯坦利·霍夫曼（Stanley Hoffmann）提出民族國(guó)家遠(yuǎn)未“過(guò)時(shí)”，相反非�！邦B強(qiáng)”，這一點(diǎn)在戴高樂(lè)的表態(tài)，英國(guó)、愛(ài)爾蘭和丹麥1973年加入歐共體問(wèn)題上都體現(xiàn)得很明顯，成員國(guó)拒絕逐步向歐共體轉(zhuǎn)讓主權(quán)，而且歐共體決策最主要地也是成員國(guó)意愿的反應(yīng)。[13]霍夫曼第一次提出了以國(guó)家為中心的政府間主義。歷史學(xué)家阿蘭·米爾沃德（Alan Milward）也認(rèn)為在歐盟的發(fā)展歷史中，是成員國(guó)政府而非超國(guó)家組織起了核心作用，一體化加強(qiáng)而不是削弱了成員國(guó)政府的地位。[14]

　　80年代，在德洛爾擔(dān)任歐共體委員會(huì)主席期間，歐洲一體化煥發(fā)了活力，簽署了“單一市場(chǎng)法令”，大步邁向歐洲經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟，這時(shí)新功能主義聲勢(shì)再起，許多學(xué)者都認(rèn)為德洛爾這樣的“超國(guó)家企業(yè)家[15]”是一體化取得突破的關(guān)鍵因素。[16]90年代，針對(duì)新功能主義，莫?jiǎng)诜蚱婵嗽诨舴蚵�和米爾沃德政府間主義觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)新功能主義進(jìn)行更為系統(tǒng)的批駁。他認(rèn)為新功能主義的一點(diǎn)根本性錯(cuò)誤，就是它把熱情傾注在追蹤一體化的內(nèi)生演變力量（如不斷增加的反饋力、計(jì)劃外的結(jié)果、隨時(shí)間而產(chǎn)生的變化等），它沒(méi)有考慮一體化還存在很多的外部限制（如國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益、政治制約以及委托授權(quán)等），實(shí)際上只有在這些外部條件作用之下，一體化才可能得以前進(jìn)。[17]

　　莫?jiǎng)诜蚱婵死^承了政府間主義主要觀點(diǎn)，即國(guó)家是理性提議、掌控一體化進(jìn)程的基本行為體。政治一體化的范圍、形式和實(shí)質(zhì)都是各國(guó)政府商談出來(lái)的，反映了各國(guó)政府偏好和實(shí)力的集合。為了證明國(guó)家政府和超國(guó)家機(jī)構(gòu)誰(shuí)是一體化的基本行為體，他運(yùn)用博弈論對(duì)由新功能主義延伸出的超國(guó)家主義和政府間主義做了對(duì)比分析，考察了信息的分配，“企業(yè)家”完成任務(wù)的表現(xiàn)，談判的效率和分配性結(jié)果三個(gè)方面。超國(guó)家主義認(rèn)為成員國(guó)政府在技術(shù)、政治以及法律方面缺乏信息和先進(jìn)的理念，而歐共體官員具有較強(qiáng)的中立性，他們有政治技巧，技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，行政上有凝聚力，在跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)中處于中心地位；
在談判過(guò)程中，由于缺乏信息和觀念，各國(guó)政府不可能制訂出最佳的共同體政策。而超國(guó)家機(jī)構(gòu)和個(gè)人則能提出創(chuàng)新性的建議，在各國(guó)間進(jìn)行調(diào)解，并能充分動(dòng)員國(guó)內(nèi)聯(lián)盟團(tuán)體；
談判結(jié)果會(huì)向超國(guó)家行為體的意愿傾斜，達(dá)成帕累托最佳協(xié)議也需要超國(guó)家機(jī)構(gòu)的干預(yù)。政府間主義的觀點(diǎn)則正好相反，認(rèn)為國(guó)家政府發(fā)揮了關(guān)鍵作用。[18]

　　通過(guò)對(duì)50年代《羅馬條約》到90年代《馬斯特里赫特條約》等五次大的歐共體發(fā)展談判史的分析，莫?jiǎng)谖制淇伺e出大量歷史事實(shí)證明政府間主義理論的正確性。信息始終是充足的，各國(guó)能獲得廣泛的信息，信息在各國(guó)間的分配是對(duì)稱的。一般情況下，超國(guó)家官員并未擁有特別的信息和觀念。經(jīng)常是最感興趣的國(guó)家政府擁有的信息最多。技術(shù)上，歐共體委員會(huì)反而非常依賴各國(guó)的官員，特別是在“共同農(nóng)業(yè)政策”和貨幣政策這樣的復(fù)雜事項(xiàng)中，有時(shí)歐委會(huì)自己不能（或被允許）進(jìn)行技術(shù)談判。歐共體委員會(huì)和歐洲議會(huì)官員的政治信息和判斷更不可靠。超國(guó)家機(jī)構(gòu)官員往往無(wú)視政治制約，對(duì)他們傾心的選項(xiàng)的政治可能性過(guò)于樂(lè)觀。

　　在談判過(guò)程中，雖然超國(guó)家機(jī)構(gòu)一直扮演著政策發(fā)起人、調(diào)解人和動(dòng)員者的角色，但歐共體委員會(huì)官員和歐洲議會(huì)議員們成功提高談判效率只有一次，就是“單一歐洲法令”談判；
但即使這次，他們也沒(méi)能對(duì)收益分配施加影響。實(shí)際上是積極的國(guó)家政府保證了談判的效率。主要的歐共體談判都是由感興趣的成員國(guó)政府或者個(gè)人，而不是超國(guó)家機(jī)構(gòu)官員發(fā)起及調(diào)節(jié)的。各國(guó)政府和私人團(tuán)體通常都會(huì)遞交數(shù)十份、有時(shí)甚至是上百份提案。如果一個(gè)國(guó)家政府不滿意原有提議，它會(huì)遞交特別的替代方案，有時(shí)甚至自己制訂整個(gè)條約草案。

　　分配結(jié)果也遠(yuǎn)不符合歐委會(huì)和歐洲議會(huì)的愿望，而是不對(duì)稱相互依賴的反映：最強(qiáng)烈支持協(xié)定核心內(nèi)容的國(guó)家政府為了達(dá)成協(xié)議，愿意在邊緣地帶，對(duì)不情愿的國(guó)家政府做出讓步。[19]莫?jiǎng)诜蚱婵擞么罅空摀?jù)證明，總起來(lái)看，由超國(guó)家官員們構(gòu)成的集合體總是表現(xiàn)得無(wú)用而多余，有時(shí)候甚至起了負(fù)作用。[20]

　　（二）經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)最為重要：用自由主義“改造”的“政府間主義”

　　莫?jiǎng)诜蚱婵穗m然不贊同新功能主義以超國(guó)家機(jī)構(gòu)為根本行為體的觀點(diǎn)，但卻同意它經(jīng)濟(jì)因素是一體化主要?jiǎng)右虻目捶�。斯坦利·霍夫曼和阿蘭·米爾沃德提出的傳統(tǒng)的政府間主義理論都可以歸為現(xiàn)實(shí)主義范疇，他們認(rèn)為各國(guó)政府有綜合全面的外交政策目標(biāo)，這些目標(biāo)決定了在各具體問(wèn)題上（包括歐洲一體化）它們的偏好和態(tài)度，而且它們能夠不受?chē)?guó)內(nèi)社會(huì)壓力的影響，獨(dú)立看待問(wèn)題和追求目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。[21]莫?jiǎng)诜蚱婵藙t有不同意見(jiàn)，他將各國(guó)政府的一體化動(dòng)機(jī)分為“地緣政治利益和觀念”和“經(jīng)濟(jì)利益”兩大類，運(yùn)用史實(shí)力圖證明對(duì)一體化進(jìn)程起決定作用的主要是經(jīng)濟(jì)利益，地緣政治利益和意識(shí)觀念也經(jīng)常發(fā)揮重要影響，但其作用只能排在第二位。

莫?jiǎng)诜蚱婵肆谐龅牡鼐壵�治因素較寬，計(jì)有四類：對(duì)蘇聯(lián)威脅的反應(yīng)；
對(duì)全球威望和地位的認(rèn)知；
德國(guó)帶來(lái)的集體安全難題；
歐洲聯(lián)邦觀念[22]。這其中既有地緣政治威脅（比如蘇聯(lián)和德國(guó)問(wèn)題），也有地緣政治利益（比如英法追求全球威望和地位，德國(guó)50年代追求成為正常國(guó)家和80年代希望實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一），還有歐洲主義和民族主義這樣的觀念之爭(zhēng)（特別體現(xiàn)在贊同歐洲一體化的科爾和反對(duì)歐洲一體化的撒切爾夫人這樣的大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人身上）。莫?jiǎng)诜蚱婵撕芫�辟地指出：“用地緣政治解釋�?jīng)濟(jì)合作中的國(guó)家偏好，關(guān)鍵在于將經(jīng)濟(jì)政策和深層的政治軍事目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))其關(guān)注點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)一體化的間接后果”。[23]在現(xiàn)實(shí)主義者看來(lái)，經(jīng)濟(jì)一體化本身不是目的，而是“高級(jí)政治”（high politics）運(yùn)作的一種方法。一國(guó)政府更愿意與那些可以與之聯(lián)手追尋特定地緣政治目標(biāo)的國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作。

　　莫?jiǎng)诜蚱婵苏J(rèn)為上述地緣政治解釋并不充分，經(jīng)濟(jì)才是歐洲各國(guó)政府緊密合作，推進(jìn)一體化的根本原因。經(jīng)濟(jì)利益是歐洲各國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)人的最核心追求，“歐洲一體化是民族國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人為了追求經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)行一系列理性選擇的結(jié)果”[24]。他認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益不斷趨同是戰(zhàn)后國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本潮流之一，戰(zhàn)后工業(yè)化國(guó)家間興起了一場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)50年之久的貿(mào)易和投資增長(zhǎng)熱潮，發(fā)達(dá)國(guó)家將商業(yè)關(guān)系的重點(diǎn)從對(duì)世界邊緣地帶轉(zhuǎn)移到對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家自己，同時(shí)資本流動(dòng)性日益增強(qiáng)，這樣貿(mào)易自由化、規(guī)制一體化和貨幣穩(wěn)定化成為不可抵擋的趨勢(shì)，不管是不是歐共體成員國(guó)，歐洲的工業(yè)化國(guó)家政策都受此影響。所以，歐洲各國(guó)之所以一體化，是要為了通過(guò)協(xié)調(diào)政策，來(lái)適應(yīng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)政策的發(fā)展趨勢(shì)[25]。這里很明顯，莫?jiǎng)诜蚱婵说挠^點(diǎn)與新自由主義國(guó)際關(guān)系理論一脈相承，歐洲一體化的實(shí)踐證明了在新技術(shù)變革發(fā)生和新經(jīng)濟(jì)浪潮興起后，無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)家的合作是可能的[26]，歐洲一體化也是相互依賴的產(chǎn)物。

　　在各國(guó)國(guó)內(nèi)，商界利益是影響政府偏好和決策的最根本因素。這里莫?jiǎng)诜蚱婵瞬捎玫氖钦�治�?jīng)濟(jì)學(xué)解釋方法，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋方法，即政府偏好是國(guó)內(nèi)各方利益和考慮加總綜合后的結(jié)果。為什么就一體化而言，這個(gè)加總結(jié)果總是正值？他采用的是博弈分析方法：“整個(gè)一體化都有一種政治偏向，有利于生產(chǎn)廠商集團(tuán)，不利于消費(fèi)者、納稅人、第三國(guó)生產(chǎn)者，還有那些未來(lái)生產(chǎn)者，之所以有這種偏向，是因?yàn)樯�產(chǎn)廠商集團(tuán)的利益更集中，更確定，更有組織，更有制度代表性�！盵27]而消費(fèi)者、納稅人、第三國(guó)生產(chǎn)者等無(wú)法從一體化中獲益的團(tuán)體則無(wú)法有效組織起來(lái)進(jìn)行抵抗。

　　經(jīng)過(guò)對(duì)德、法、英三國(guó)在20世紀(jì)50年代到90年代的五次歐洲一體化關(guān)鍵博弈的歷史分析，莫?jiǎng)诜蚱婵说慕Y(jié)論是：每次協(xié)定達(dá)成過(guò)程中，都有壓倒多數(shù)證據(jù)支持政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，地緣政治利益和觀念則處在次要位置。對(duì)一些過(guò)去史學(xué)界普遍認(rèn)為地緣政治事件和人物是根本原因的觀點(diǎn)，莫?jiǎng)诜蚱婵俗隽顺浞值霓q駁，比如，對(duì)戴高樂(lè)的歐洲政策，如否決英國(guó)加入歐共體、提出“富歇計(jì)劃，以及發(fā)動(dòng)令一體化停滯的“空椅子危機(jī)”，過(guò)去的主流看法是戴高樂(lè)追求“法國(guó)的偉大”的獨(dú)特個(gè)性使然，但莫?jiǎng)诜蚱婵藙t舉出大量史實(shí)，推斷實(shí)際上戴高樂(lè)主要是基于法國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的考慮，特別是為了給法國(guó)的富余農(nóng)產(chǎn)品尋找出口市場(chǎng)，“小麥”是戴高樂(lè)歐洲政策最重要的動(dòng)力，而那些地緣政治言辭和舉動(dòng)只是戴高樂(lè)“故意設(shè)局”而已。

　　不過(guò)要注意的是，莫?jiǎng)诜蚱婵瞬⑽赐耆�否定地緣政治利益和觀念的作用，他這里采取的是一種加總的多因解釋結(jié)構(gòu)，即經(jīng)濟(jì)利益，特別是商業(yè)利益是最持久、最有力的因素，但地緣政治和觀念也非常重要。“如果沒(méi)有同時(shí)出現(xiàn)的有利或不利于歐洲一體化的地緣政治偏好的話，歐共體的建設(shè)恐怕會(huì)呈現(xiàn)出另一幅景象�！蹦菢拥脑�，可能歐洲就會(huì)出現(xiàn)“一個(gè)近于英國(guó)不斷主張的自由貿(mào)易區(qū)式的貿(mào)易安排，再加上一系列多邊貿(mào)易和投資的雙邊和全球協(xié)定。” [28]

　　（三）各國(guó)政府為什么選擇一體化：一個(gè)中觀、多因混合的三重組合框架

　　從以上兩部分介紹了“自由政府間主義”的稱謂由來(lái)，以及為什么莫?jiǎng)诜蚱婵藭?huì)將其代表作命名為《歐洲的選擇》，即歐洲并未出現(xiàn)一個(gè)能替代民族國(guó)家的歐洲“利維坦”，國(guó)家政府仍是最主要的行為體，歐洲一體化只是它們?yōu)榱私?jīng)濟(jì)利益，理性選擇的結(jié)果�！皻W共體，在大多數(shù)時(shí)候，是各國(guó)政治家和公民為了實(shí)現(xiàn)通過(guò)傳統(tǒng)外交方式無(wú)法達(dá)到的經(jīng)濟(jì)利益而故意創(chuàng)造出來(lái)的[29]�！�

　　莫?jiǎng)诜蚱婵朔磳?duì)新功能主義這樣的歐洲一體化“宏大理論”或者說(shuō)“經(jīng)典理論”，認(rèn)為它們?cè)诮忉寶W共體時(shí)，或者只對(duì)一個(gè)俯視全局的因素進(jìn)行分析，或者就把一些松散相連的變量揉成一個(gè)混合物，以為達(dá)到了理論的理想境界。但結(jié)果卻是，過(guò)去四分之一世紀(jì)以來(lái)，“歐共體研究”脫離了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的大發(fā)展，發(fā)明了一批“獨(dú)特的自成一體”的術(shù)語(yǔ)，成為一個(gè)只總結(jié)自己圈內(nèi)理論和經(jīng)驗(yàn)的學(xué)科。他認(rèn)為，應(yīng)該提倡“中觀理論”的思路，即那些關(guān)注問(wèn)題較窄但可以廣泛應(yīng)用解釋的理論，具體地說(shuō)，就是借用國(guó)際合作領(lǐng)域里的經(jīng)濟(jì)利益理論、博弈論和制度選擇理論來(lái)解釋歐洲一體化。[30]

　　他吸收了20世紀(jì)80年代理性選擇、集體行動(dòng)和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果，在政府間主義的基礎(chǔ)上，運(yùn)用自由主義國(guó)際關(guān)系理論和對(duì)國(guó)際制度的理性分析，再加上一些利益壓力集團(tuán)政治等國(guó)內(nèi)自由主義內(nèi)容，給出一個(gè)理性主義的三重組合框架。實(shí)際上這個(gè)三重框架也是三個(gè)階段：即國(guó)家偏好形成階段，國(guó)家間博弈階段和選擇國(guó)際制度的階段。莫?jiǎng)诜蚱婵送ㄟ^(guò)考察歐共體發(fā)展歷史上五次最主要的談判來(lái)驗(yàn)證他的理論框架，分別是：1957年《羅馬條約》談判，60年代建立關(guān)稅同盟和共同農(nóng)業(yè)政策的談判，1978-1979年建成歐洲貨幣體系的談判，1985-1986年《單一歐洲法令》談判，以及1991年建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特條約》談判。

　　這個(gè)框架實(shí)際上是一個(gè)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙層博弈的結(jié)構(gòu)，即首先是一國(guó)國(guó)內(nèi)各利益集團(tuán)相互博弈，得出在某一問(wèn)題上該國(guó)的國(guó)家偏好，然后該國(guó)政府持此偏好，代表該國(guó)與其他國(guó)家政府進(jìn)行政府間博弈，博弈結(jié)果是相互間不對(duì)稱依賴程度的體現(xiàn)，最后，為了鞏固談判成果，確保各方履行承諾，各國(guó)政府理性地選擇將部分主權(quán)委托轉(zhuǎn)讓給超國(guó)家機(jī)構(gòu)，或者是約定日后共同投票決定未來(lái)的執(zhí)行事項(xiàng)，也即所謂的“匯集”（pool）。

　　我們可以看出，這個(gè)三重組合框架實(shí)際上是多種理論的凝聚，每個(gè)階段莫?jiǎng)诜蚱婵瞬捎玫睦碚摱疾灰粯�。在第一個(gè)階段，國(guó)家偏好形成階段，實(shí)際上是自由主義理論多元、經(jīng)濟(jì)要素最為重要、關(guān)注國(guó)家和社會(huì)關(guān)系等特征的體現(xiàn)。如前所述，成員國(guó)政府做出有關(guān)歐共體決策的主要?jiǎng)右�，不是地緣政治威脅或者觀念，而是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)交換，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和資本流動(dòng)帶來(lái)大量的獲利機(jī)會(huì)，為了抓住它們，各國(guó)政府必須協(xié)調(diào)各自的政策。商業(yè)利益顯得特別關(guān)鍵。在每個(gè)國(guó)家內(nèi)部，不同廠商集團(tuán)有自己的利益，比如貿(mào)易政策方面，出口競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的行業(yè)和企業(yè)就會(huì)自己，或通過(guò)其代言組織要求放開(kāi)市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)力弱的則會(huì)要求保護(hù)。各方的利益需求匯總到國(guó)家政府層面，得出一個(gè)加總結(jié)果。商業(yè)利益之外，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策也很重要（特別是在貨幣政策領(lǐng)域），有時(shí)還有地緣政治利益和領(lǐng)導(dǎo)人的觀念因素，它們一起作用，形成對(duì)未來(lái)談判的國(guó)家偏好。

　　在第二個(gè)階段，國(guó)家間博弈階段。他又重回現(xiàn)實(shí)主義，假設(shè)國(guó)家是統(tǒng)一理性行為體，這一階段他的分析工具為博弈論。他不認(rèn)為國(guó)際制度是影響國(guó)家間博弈的決定性因素，歐共體委員會(huì)、歐洲法院和歐洲議會(huì)這些超國(guó)家機(jī)構(gòu)的作用并不明顯，整個(gè)國(guó)家間博弈過(guò)程交易成本并不高，談判結(jié)果是各個(gè)國(guó)家相對(duì)實(shí)力的客觀反映。莫?jiǎng)诜蚱婵苏J(rèn)為的這種政府間博弈是一種“硬博弈”（hard bargaining）[31]，即組織、正式和非正式制度以及觀念，對(duì)其都沒(méi)有多少影響。從談判中獲益最多的政府愿意做出最大的妥協(xié)，或是一定程度上彌補(bǔ)受損國(guó)家的利益。有的國(guó)家會(huì)威脅要排擠某些國(guó)家，或者威脅自己要退出談判，如果這種威脅很可信，或者讓對(duì)象國(guó)付出很高成本，就會(huì)讓談判結(jié)果向威脅國(guó)所希望的方向發(fā)展。[32]

　　第三個(gè)階段，制度選擇階段。莫?jiǎng)诜蚱婵苏J(rèn)為各國(guó)政府愿意轉(zhuǎn)讓主權(quán)，委托代理給超國(guó)家機(jī)構(gòu)，或者匯集共享，是為了相互限制和控制，用博弈論的語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，是為了增強(qiáng)承諾的可靠性。按照國(guó)際制度功能理論，各國(guó)政府把主權(quán)轉(zhuǎn)給國(guó)際組織，可以獲得很大的合作收益。如果沒(méi)有一個(gè)集中的體制，只靠自己，很難保證別國(guó)政府也會(huì)遵守國(guó)際制度。這不是因?yàn)楦鲊?guó)都有了歐洲觀念，也并非各國(guó)政府認(rèn)可有必要把決策權(quán)集中交到治國(guó)專家計(jì)劃者的手中，而是由于各國(guó)政府感到其他國(guó)家政府（有的時(shí)候是自己國(guó)家的下一任政府）很有可能會(huì)背叛已達(dá)成的協(xié)議。

　　總起來(lái)看，莫?jiǎng)诜蚱婵税l(fā)明的“三重框架”較好地解決了傳統(tǒng)政府間主義理論中國(guó)內(nèi)決策動(dòng)機(jī)過(guò)于宏觀、模糊（認(rèn)為國(guó)家利益和動(dòng)機(jī)是先驗(yàn)的，無(wú)需證明的）、或是偏重地緣政治動(dòng)機(jī)的缺陷（畢竟，歐洲一體化最主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)一體化層面，最重大的突破和特點(diǎn)也都在經(jīng)濟(jì)方面）。阿蘭·米爾沃德經(jīng)過(guò)經(jīng)驗(yàn)歷史研究，指出一體化之初，比利時(shí)支持歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng)是為了比利時(shí)煤業(yè)的利益[33]，開(kāi)始將國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家行為聯(lián)系起來(lái)。莫?jiǎng)诜蚱婵藙t設(shè)計(jì)了一個(gè)系統(tǒng)框架，在一系列因素中，突出較窄的商業(yè)利益，首先是促進(jìn)出口，是德、法、英三國(guó)國(guó)家偏好的中心目標(biāo)，并貫穿50年的歐洲一體化史，列舉翔實(shí)的史實(shí)證明其假設(shè)，邏輯性和科學(xué)性非常強(qiáng)。

　　另一方面，這一“三重框架”也有力地糾正了新功能主義的理想主義傾向，為歐共體決策史提供了一張新的主角名單，正如肖歡容的總結(jié)：“新功能主義強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)技術(shù)共識(shí)的地方，自由政府間主義則強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)；
新功能主義強(qiáng)調(diào)提升共同利益的機(jī)會(huì)的地方，自由政府間主義則重視實(shí)力斗爭(zhēng)；
在新功能主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家官員在塑造談判結(jié)果的積極作用的地方，自由政府間主義則重視被動(dòng)的制度與國(guó)家政府的自主作用。”[34]

　　但是，自由政府間主義的理性主義前提，靜態(tài)循環(huán)式地解讀歐共體中的重大談判，忽視歐共體日常決策背后的制度因素，只講德、法、英三個(gè)大國(guó)政府，沒(méi)有給予其他國(guó)家足夠的重視，國(guó)家偏好形成階段是自由主義式的國(guó)內(nèi)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)，到了國(guó)家間博弈階段國(guó)家政府就能過(guò)濾所有的不同聲音，變成一個(gè)理性的統(tǒng)一行為體（也就是說(shuō)各集團(tuán)最高只能到達(dá)首都層面，到不了布魯塞爾），這些都為其他理論學(xué)者所詬病。下面我們看一看新階段歐洲一體化理論對(duì)自由政府間主義的批評(píng)和它的自我辯護(hù)。

　　（四）來(lái)自制度主義和建構(gòu)主義的批評(píng)

　　由于莫?jiǎng)诜蚱婵说淖杂烧�府間主義理論清晰、經(jīng)驗(yàn)研究和論述有力，所以《歐洲的選擇》一書(shū)出版后，很快它就成為歐美歐洲研究界的熱議焦點(diǎn)。90年代，自由政府間主義繼新功能主義之后，成為歐洲一體化最重要的理論[35]。這一時(shí)期其他一體化理論都或多或少受到自由政府間主義一定影響，產(chǎn)生諸多贊同和批評(píng)意見(jiàn)。一體化理論界的批評(píng)主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是理性選擇制度主義和歷史制度主義雖然接受了莫?jiǎng)诜蚱婵说睦硇灾髁x假設(shè)，但并不認(rèn)可他的政府間博弈能準(zhǔn)確地描繪歐共體的決策進(jìn)程，認(rèn)為他的模型過(guò)于松散，沒(méi)有制度的影子；
第二個(gè)方面的意見(jiàn)來(lái)自社會(huì)學(xué)制度主義和建構(gòu)主義，它們從方法論根源上反對(duì)理性選擇尋求個(gè)體利益最大化的前提假設(shè)，認(rèn)為國(guó)家的偏好和觀念，至少部分上，是被歐盟的規(guī)范和規(guī)則塑造出來(lái)的。[36]下面我們介紹一下制度主義和建構(gòu)主義的意見(jiàn)。

歐洲一體化理論中制度主義出現(xiàn)于80年代和90年代初，略早于自由政府間主義。它大致可以分為三類：理性選擇制度主義、歷史制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義，它們對(duì)制度的定義和如何影響政治都有不同的看法。理性選擇制度主義最早誕生于美國(guó)國(guó)會(huì)研究，但很快就“旅行”到歐洲研究中，它認(rèn)為每個(gè)行為體都是從利益最大化的個(gè)體理性角度來(lái)衡量制訂什么樣的制度，或是否遵循制度。該理論認(rèn)可自由政府間主義理論第三階段的制度委托論斷，但認(rèn)為它低估了正式制度對(duì)歐盟政策結(jié)果的影響。比如，弗里茲·沙普夫（Fritz Scharpf）就談及在共同農(nóng)業(yè)政策（CAP）和其他一些歐共體政策不能有效運(yùn)作，各方互不相讓，不僅僅是各國(guó)政府的問(wèn)題，同具體制度，比如一票否決制的決策機(jī)制也有關(guān)系。沙普夫還指出制度會(huì)造成“聯(lián)合決策（joint decision traps）”陷阱，即成員國(guó)政府由于必須一致支持新立法或是條約修正案，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))會(huì)被迫實(shí)施它不想實(shí)施的政策[37]。喬治·蔡伯利斯（George Tsebelis）也指出，當(dāng)某一特定規(guī)則只有少數(shù)國(guó)家能從中受益時(shí)，這些國(guó)家會(huì)竭盡全力阻止對(duì)它進(jìn)行變更，這樣歐盟決策就保持了相當(dāng)大的“政策穩(wěn)定性”。[38]

　　歷史制度主義關(guān)注在“路徑依賴（path dependence）”狀況下，制度隨時(shí)間怎樣塑造理性行為體的行為。歷史制度主義非常強(qiáng)調(diào)“路徑依賴”和“沉沒(méi)成本”（sunk costs）兩個(gè)概念，認(rèn)為制度具有很大的慣性，它一旦形成就很難改變，不管是超國(guó)家機(jī)構(gòu)，還是成員國(guó)政府，或者是各國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)和跨國(guó)集團(tuán)，要改變它會(huì)面對(duì)很高的“制度門(mén)檻”，而且要考慮到它們過(guò)去的投入，也就是“沉沒(méi)成本”。歷史制度主義被認(rèn)為是新功能主義的新發(fā)展形式，但它同早期新功能主義有很大不同：首先，歷史制度主義把政治行為體看作是短視的，不像新功能主義理論家認(rèn)為的它們是有遠(yuǎn)見(jiàn)的；
其次，新功能主義理論相信最初的制度選擇能產(chǎn)生“預(yù)料不到”的后果，但行為體在行動(dòng)前很清楚這些結(jié)果將會(huì)是什么，但歷史制度主義則認(rèn)為由于歐洲一體化的進(jìn)程太復(fù)雜，參與者太多，產(chǎn)生的反饋和互動(dòng)效果過(guò)于繁雜，所以即使再有遠(yuǎn)見(jiàn)的行為體也難以預(yù)測(cè)到最終結(jié)果[39]；
第三，歷史制度主義者認(rèn)為由于路徑依賴，政治行為體僅能從邊緣上對(duì)制度做一定的修正。這同新功能主義的理解也有異。

　　理性選擇制度主義和歷史制度主義都同意自由政府間主義的理性主義前提假設(shè)，它們也都認(rèn)可莫?jiǎng)诜蚱婵岁P(guān)于社會(huì)利益是一體化最根本的動(dòng)力源的說(shuō)法，但它們不認(rèn)為國(guó)家政府是唯一的核心行為體，國(guó)家間博弈是唯一匯聚國(guó)家偏好的互動(dòng)模式。它們承認(rèn)政府間會(huì)議的重要性，但堅(jiān)持在兩次會(huì)議之間的政治運(yùn)行和決策中，制度的作用更大，而且制度影響到舉行政府間會(huì)議的環(huán)境，這樣看上去，政府間談判不大像啟動(dòng)了一體化，反而像是它的結(jié)果。[40]對(duì)此，莫?jiǎng)诜蚱婵说幕貞?yīng)是：歐洲一體化是“有意為之的勝利”（deliberate triumphs），而不是沒(méi)有想到的“副產(chǎn)品”，像特定多數(shù)表決制，給以歐共體委員會(huì)和歐洲議會(huì)一定的獨(dú)立性，都是各國(guó)政府有意塑造的結(jié)果，為的是增強(qiáng)政府間承諾的可靠性。偏好不同的成員國(guó)政府進(jìn)行談判、創(chuàng)設(shè)制度的時(shí)候，目的是將相互之間的承諾用博弈規(guī)則固定，但各國(guó)不可能在每個(gè)議題上都獲得自己理想的結(jié)果。而且，如果把五次重大的歐共體決策看作一個(gè)整體，會(huì)發(fā)現(xiàn)主要國(guó)家政府在核心問(wèn)題（比如共同農(nóng)業(yè)政策改革、關(guān)稅自由化、關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判、貨幣一體化、外交和防務(wù)政策、歐洲理事會(huì)和歐洲議會(huì)的權(quán)力等等）上的立場(chǎng)，在40年中幾乎沒(méi)有什么大變化。[41]所以，歷史制度主義所說(shuō)的“路徑依賴”也沒(méi)有太大意義，因?yàn)槭聦?shí)上，主要國(guó)家政府主觀上并不愿意改變既有偏好和路徑。

　　社會(huì)學(xué)制度主義則給了一個(gè)廣義的制度定義，把非正式的規(guī)范、規(guī)則和習(xí)俗也都包括進(jìn)來(lái)。它們認(rèn)為這樣的制度“規(guī)定”著行為體，塑造了它的認(rèn)同和偏好。對(duì)于建構(gòu)主義，歐美學(xué)術(shù)界至今難以準(zhǔn)確定義，托馬斯·瑞斯（Thomas Risse）說(shuō)“也許最有效描繪建構(gòu)主義的方法，就是在以社會(huì)為本體的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持人類行為體不能獨(dú)立于社會(huì)環(huán)境存在，不能脫離它集體共享的各體系的意義（更廣義些說(shuō)就是‘文化’），它同方法論上的理性選擇的個(gè)人主義相對(duì)立……”[42]亞歷山大·溫特（Alexander Wendt）總結(jié)道，建構(gòu)主義者基本都同意：（1）人類關(guān)系的結(jié)構(gòu)主要是由共有觀念（shared ideas）而不是物質(zhì)力量決定的；
（2）有目的的行為體身份和利益是由這些共有觀念建構(gòu)而成的，而不是天然固有的。[43]這樣，從本體論和方法論來(lái)看，社會(huì)學(xué)制度主義也可以歸入建構(gòu)主義的范疇。

　　20世紀(jì)90年代末，國(guó)際關(guān)系理論界建構(gòu)主義興起，很快也影響到歐洲一體化理論界，歐洲一體化理論也形成了包括政府間主義、理性選擇和歷史制度主義在內(nèi)的理性主義同建構(gòu)主義對(duì)峙辯論的格局（歷史制度主義也有不少與建構(gòu)主義接近的地方）。建構(gòu)主義的社會(huì)本體論與理性主義的物質(zhì)本體論不同，它的整體主義方法論和理性主義的效用最大化的個(gè)體主義方法論也不一樣，即建構(gòu)主義遵循的是“適當(dāng)性邏輯”（logic of appropriateness），而理性主義遵循“結(jié)果性邏輯”（logic of consequentiality）[44]。也就是說(shuō)，行為體未必偏好一定固定，而且其行為并不是只是為了最大限度地實(shí)現(xiàn)其期望，相反，它們會(huì)考慮社會(huì)賦予它們的角色，考慮制度規(guī)則，然后尋找什么才是適合它們的行為。

　　在近期的歐盟研究中，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始討論歐盟的制度不僅塑造著歐洲人和成員國(guó)政府的行為，也影響了它們的偏好和認(rèn)同。托馬斯·克里斯廷森（Thomas Christiansen）等學(xué)者指出“大量證據(jù)表明，作為一個(gè)過(guò)程，歐洲一體化對(duì)歐洲的國(guó)家體系及其構(gòu)成的單元產(chǎn)生了轉(zhuǎn)型影響（transformative effects）。歐洲一體化自己已經(jīng)發(fā)生了變化，有理由假設(shè)在此進(jìn)程中，先是行為體的觀念，隨后是利益都同樣發(fā)生了改變。這種變化可以用建構(gòu)主義理論化，如果仍用忽視觀念形成進(jìn)程和（或者）假設(shè)利益是外在給定的研究方法，很大程度上，我們就難以看清這些變化�！盵45]所以說(shuō)，一體化理論中的建構(gòu)主義的出發(fā)點(diǎn)就是歐洲一體化重塑了國(guó)家的認(rèn)同和偏好，這同理性主義有根本區(qū)別。

　　作為理性主義的代表人物，莫?jiǎng)诜蚱婵送�建�?gòu)主義學(xué)者進(jìn)行了辯論，他的主要攻擊對(duì)象是建構(gòu)主義的方法論。他承認(rèn)建構(gòu)主義提出了一系列關(guān)于一體化影響個(gè)人和國(guó)家的有意思且重要的問(wèn)題。但他認(rèn)為，出于兩點(diǎn)原因，建構(gòu)主義者沒(méi)對(duì)理解歐洲一體化做出經(jīng)驗(yàn)研究上的貢獻(xiàn)：第一，建構(gòu)主義沒(méi)有構(gòu)建“不同的可驗(yàn)證的假設(shè)”，它們只是使用一個(gè)范圍寬廣的解釋框架，幾乎任何可能結(jié)果都可以被它解釋，所以無(wú)法通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分析證偽；
第二，就算建構(gòu)主義學(xué)者列出了原則上可證偽的假設(shè)，但他們也沒(méi)有仔細(xì)地構(gòu)建和檢驗(yàn)它們，所以無(wú)法清楚地把建構(gòu)主義的預(yù)測(cè)和理性主義的預(yù)測(cè)分開(kāi)。[46]持“后實(shí)證主義（post-positivist）”立場(chǎng)的建構(gòu)主義學(xué)者則認(rèn)為莫?jiǎng)诜蚱婵搜壑械臍W盟研究太“科學(xué)”了，檢驗(yàn)可證偽的假設(shè)，是理性主義者，主要是美國(guó)社會(huì)科學(xué)的過(guò)多要求[47]。

　　不過(guò)，自由政府間主義和建構(gòu)主義也并沒(méi)有不可逾越的鴻溝。仔細(xì)檢視《歐洲的選擇》一書(shū)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)莫?jiǎng)诜蚱婵顺姓J(rèn)不應(yīng)徹底排除意識(shí)觀念的影響力。他說(shuō)“雖然可靠性承諾觀點(diǎn)是解釋‘專門(mén)’和‘明確’權(quán)力的委托和代理的最佳方法，但有一些更“一般的”制度性承諾，它無(wú)法解釋。歐洲理事會(huì)、歐洲議會(huì)、歐洲法院以及歐共體委員會(huì)，歐共體這樣的‘準(zhǔn)憲政’（quasi-constitutional）形式，是從歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng)借過(guò)來(lái)的，它反映了許多歐洲聯(lián)邦主義者的想法”。

國(guó)家偏好不全受物質(zhì)動(dòng)機(jī)影響，有的國(guó)家偏好，就是觀念導(dǎo)致的。特別是20世紀(jì)80和90年代，總體上制度條款一直是聯(lián)邦主義意識(shí)觀念的反映。意識(shí)觀念因素在歐洲議會(huì)的例子上體現(xiàn)得最為明顯，德國(guó)支持歐洲議會(huì)，英法對(duì)它則帶著相當(dāng)大的懷疑眼光，它們兩國(guó)都愿意理事會(huì)集中掌握權(quán)力。[48]當(dāng)然他要用理性來(lái)看待觀念，因此提到“現(xiàn)代理論探討外交政策中觀念的作用時(shí)，一般都認(rèn)定主觀評(píng)價(jià)會(huì)不斷接近客觀事實(shí)，它們往往把觀念視為不確定條件下的一種理性適應(yīng)機(jī)制�！盵49]

　　另一方面，建構(gòu)主義理論也在向?qū)嵶C靠攏，它們也設(shè)置了像社會(huì)化（socialization）、規(guī)范擴(kuò)散（norm-diffusion）、集體偏好構(gòu)成（collective preference formation）等可證實(shí)或證偽的假設(shè)[50]。一些學(xué)者對(duì)歐盟委員會(huì)官員和參與歐盟各事務(wù)委員會(huì)的各國(guó)官員的態(tài)度做了集中調(diào)查和分析，用計(jì)量理論驗(yàn)證歐洲社會(huì)化對(duì)他們態(tài)度的假設(shè)[51]。切克（Checkel）和劉易斯（Lewis）則用定性分析分別對(duì)保護(hù)公民權(quán)對(duì)歐盟和歐洲委員會(huì)，以及成員國(guó)常駐布魯塞爾代表機(jī)構(gòu)的決策做了深入分析，都設(shè)置了假設(shè)，看是否，以及在什么條件下歐盟官員被新規(guī)范、偏好和認(rèn)同所社會(huì)化[52]。

　　綜合來(lái)看，由于自由政府間主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家是一體化進(jìn)程的核心行為體，所以它在解釋政府間會(huì)議的主要制度成果上顯得特別“有力”，而理性制度主義和歷史制度主義則能更好地解釋兩次條約之間的部門(mén)一體化和垂直一體化的新進(jìn)展。[53]在歐洲議會(huì)權(quán)利得到增加，歐盟啟動(dòng)制憲等帶有規(guī)范意義的歷史事件上，建構(gòu)主義則明顯占有優(yōu)勢(shì)。同過(guò)去的新功能主義與政府間主義的理論對(duì)峙比起來(lái)，現(xiàn)在的理論辯論和對(duì)話更多元，也增添了更多全球化、制度化和社會(huì)化的色彩，各種理論之間解釋和預(yù)測(cè)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域也都凸顯出來(lái)了。

　　（五）結(jié)語(yǔ)：一體化理論的未來(lái)

　　唐納德·普查拉（Donald Puchala）對(duì)歐洲一體化理論曾有一個(gè)著名的“盲人摸象”的比喻，說(shuō)諸多理論，每一種理論可能只能解釋一體化進(jìn)程（大象）的一個(gè)方面[54]。莫?jiǎng)诜蚱婵藢?duì)此的解釋是：“這就是說(shuō)，一體化的總體解釋不能僅僅依賴一種理論，新功能主義或是其它理論，必須發(fā)展一個(gè)多因框架，用這個(gè)框架統(tǒng)率一系列被限定的較窄的理論去解釋一體化�！盵55]自由政府間主義即總結(jié)了各國(guó)關(guān)于貿(mào)易自由化的各種偏好，對(duì)國(guó)家間博弈的具體結(jié)果，以及制度委托行為進(jìn)行了提煉和分析，塑造了一個(gè)有機(jī)的多因框架，在理性主義前提下，運(yùn)用多種國(guó)際合作和博弈理論解釋五次大的政府間談判，這比“大而化之地對(duì)一體化進(jìn)行結(jié)構(gòu)原因分析更加合適”。

　　不過(guò)，從前文我們已經(jīng)看到，由于歐洲一體化和歐盟極其復(fù)雜，盡管自由政府間主義已經(jīng)應(yīng)用了組合理論（實(shí)際上它把國(guó)內(nèi)自由主義和國(guó)際現(xiàn)實(shí)主義連在了一起，而且并未完全否認(rèn)觀念的作用），但其“優(yōu)勢(shì)”解釋范圍仍有一定局限性。隨著歐洲一體化的不斷深入和擴(kuò)大，現(xiàn)在一體化理論界已經(jīng)很少有人聲稱要用一種理論解釋全部“歐洲一體化現(xiàn)象”了。理論的分工與合作正在成為趨勢(shì)，已有一些歐洲學(xué)者正在力圖將合適的理論組合起來(lái)解釋歐盟的某項(xiàng)政策、權(quán)能或者是新進(jìn)展，這可能成為歐洲一體化理論與實(shí)證研究的未來(lái)方向。比如弗蘭克·施米爾菲尼施（Frank Schimmelfennig）就將建構(gòu)主義作為自由政府間主義的補(bǔ)充理論，用來(lái)解釋歐盟成員國(guó)為何支持東擴(kuò)的決策。[56]

　　還要注意的是，以上我們提及的一體化理論主要是國(guó)際關(guān)系的角度觀察、解釋歐洲一體化，認(rèn)為歐洲一體化進(jìn)程是從國(guó)家層面讓渡到歐洲層面，是將歐盟政體作為因變量。但還有另外一個(gè)重要視角，就是將歐盟視作一個(gè)既定，已存在的政體形式，并考察歐盟政體對(duì)成員國(guó)和歐洲的政策及政治帶來(lái)的影響，這就是比較政治和治理理論的視角。比較政治和治理理論運(yùn)用政治學(xué)的概念和分析方法，將歐盟視為一個(gè)政治系統(tǒng)，有政治需求（輸入要素），行為體，公共政策（輸出要素），用效益、規(guī)制、民主、福利等國(guó)內(nèi)政治學(xué)標(biāo)準(zhǔn)衡量歐盟橫向的各部門(mén)，縱向的各層次，更深入地揭示出歐盟的復(fù)雜性和多樣性。

　　所以，從理論“工具箱”中選取合適的理論，解釋不同時(shí)段、不同問(wèn)題領(lǐng)域的歐洲一體化現(xiàn)象，還不止限于運(yùn)用上述提及的歐洲一體化理論，還要將比較政治理論和治理理論包括在內(nèi)。比如，里特博格就將理性選擇制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義和民主理論結(jié)合起來(lái)，用來(lái)解釋歐洲議會(huì)的誕生和發(fā)展[57]，取得不錯(cuò)的效果。

　　趙晨

　　2008年元月

　　注釋：

[1] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, 中文版即由中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版，趙晨、陳志瑞譯。

　　[2] Philippe C. Schmitter, “Some Alternative Futures for the European Polity and their Implications for European Public Policy”, in Y. Mény et al. (eds), Adjusting to Europe: The Impact of the European Union on National Institutions and Policies, London and New York: Routledge, 1996, pp. 25-40.

　　[3] 安德魯·莫?jiǎng)诜蚱婵耍骸皻W盟憲法的本質(zhì)——仍需從自由政府間主義來(lái)理解”，趙晨譯，《歐洲研究》2005年第2期，第154頁(yè)。

　　[4] Thomas. S. Kuhn, The Structure of Scientific Revolutions, Chicago: University of Chicago Press, 1962, p.15.

　　[5] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998. 中文版即由中國(guó)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版，趙晨、陳志瑞譯。

　　[6] Helen Wallace, William Wallace and Mark A. Pollack (2005), Policymaking in the European Union, (5th ed.), p. 10, Oxford: Oxford University Press.

　　[7] 如Andrew Moravcsik, “Disciplining Trade Finance: The OECD Export Credit Arrangement,” International Organization 43:1 (Winter 1989); Andrew Moravcsik, “Negotiating the Single European Act: National Interests and Conventional Statecraft in the European Community,” International Organization 45 :1 (Winter, 1991); Andrew Moravcsik, “Liberal Intergovernmentalism and Integration: A Rejoinder,” Journal of Common Market Studies 33: 4 (December 1996); Andrew Moravcsik, “Why the European Community Strengthens the State: International Cooperation and Domestic Politics,” Center for European Studies Working Paper Series no.52; Andrew Moravcsik, “Taking Preferences seriously: A Liberal Theory of International Politics,” International Organization 51: 4 (Autumn 1997); Andrew Moravcsik, “Informal Influence: What Can We Learn from the Failure of International Entrepreneurs?”, Weatherhead Center for International Affairs Working Paper Series (Cambridge, Mass., 1998);

　　[8] 論文如王學(xué)玉：“歐洲一體化：一個(gè)進(jìn)程，多個(gè)理論”，《歐洲》2001年第2期；
耿協(xié)峰：“西方國(guó)際關(guān)系研究中對(duì)地區(qū)主義的不同理論解釋述評(píng)”，《歐洲》2001年第2期；
張茂明：“歐洲一體化理論中的政府間主義”，《歐洲》2001年第6期；
房樂(lè)憲：“政府間主義與歐洲一體化”，《歐洲》2002年第2期；
王展鵬：“國(guó)際關(guān)系理論還是比較政治學(xué)：簡(jiǎn)評(píng)政府間至上主義與兩種‘治理’理論在歐盟機(jī)構(gòu)問(wèn)題上的分歧”，《歐洲》2002年第2期；
陳玉剛：“歐盟制憲與歐洲一體化：國(guó)際關(guān)系的解讀”，《歐洲》2002年第5期；
張?jiān)蒲啵骸皬墓δ苤髁x到建構(gòu)主義：國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究的三種范式”，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005年第4期等。

　　[9] 陳玉剛：《國(guó)家與超國(guó)家：歐洲一體化理論比較研究》，上海人民出版社2001年版，第63－70頁(yè)；
肖歡容：《地區(qū)主義：理論的歷史演進(jìn)》，北京廣播學(xué)院出版社2003年版，第131－142頁(yè)。

　　[10] Frank Schimmelfennig and Berthold Rittberger, “Theories of European Integration: Assumptions and hypotheses”, in Jeremy Richardson (eds.): European Union: Power and Policy-Making, pp. 78, London:2006.

　　[11] Ernst.B. Haas, The Uniting of Europe: Political, Social, and Economic Forces 1950-1957, California: Stanford University Press, 1968; Leon N. Lindberg, The Political Dynamic of European Economic Integration, California: Stanford University Press, 1963; Joseph S. Nye, Peace in Parts: Integration and Conflict in Reginoal Organization, Boston: Little Brown and Company, 1971.

　　[12] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.13.

　　[13] Stanley Hoffmann, “Obstinate or Obsolete? The Fate of the Nation-State and the Cases of Western Europe”, Daedalus 95: 862-915.

　　[14] Alan Milward, The European Rescue of the Nation-State, London: Methuen, 1992.

　　[15] 這里“企業(yè)家”指具有積極進(jìn)取精神的人。

　　[16] 代表作為Wayne Sandholtz and John Zysman, “1992: Recasting the European Bargain,” World Politics 42 (October 1989); Wayne Sandholtz, High-Tech Europe: The Politics of International Cooperation (Berkeley, 1992).

　　[17] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.15.

　　[18] 同上，第54頁(yè)。

　　[19] 同上，第481頁(yè)。

　　[20] 同上，第8頁(yè)。

　　[21] Frank Schimmelfennig and Berthold Rittberger, “Theories of European Integration: Assumptions and hypotheses”, in Jeremy Richardson (eds.): European Union: Power and Policy-Making, pp. 82, London:2006.

　　[22] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.29.

　　[23] 同上，第27頁(yè)。

　　[24] 同上，第3頁(yè)。

　　[25] 同上。

　　[26] 新自由制度主義的代表著作，參見(jiàn)（美）羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》，蘇長(zhǎng)河等譯，上海人民出版社2001年版；
（美）羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴》（第3版），門(mén)洪華譯，北京大學(xué)出版社2002年版。

　　[27] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.36.

　　[28] 同上，第477頁(yè)。

　　[29] 同上，第501頁(yè)。

　　[30] 同上，第19頁(yè)。

　　[31] Frank Schimmelfennig and Berthold Rittberger, “Theories of European Integration: Assumptions and hypotheses”, in Jeremy Richardson (eds.): European Union: Power and Policy-Making, pp. 82, London:2006.

　　[32] 同上，第55頁(yè)。

[33] Alan Milward,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))The European Rescue of the Nation-State, London: Methuen, 1992.

　　[34]肖歡容：《地區(qū)主義：理論的歷史演進(jìn)》，北京廣播學(xué)院出版社2003年版，第142頁(yè)。

　　[35] Helen Wallace, William Wallace and Mark A. Pollack (2005), Policymaking in the European Union, (5th ed.), Oxford: Oxford University Press, p. 19.

　　[36] 同上。

　　[37] Fritz W. Scharpf, “The joint decision trap: Lessons from German federalism and European integration”, Public Administration, Vol. 66, 1988, p. 239 – 278.

　　[38] George Tsebelis, Veto Players: How Political Institutions Work, Princeton and New York: Princeton University Press and Russell Sage Foundation, 2002, p. 281-282.

　　[39] Paul Pierson, “The Path to European Integration: A Historical-Institutionalist Analysis”, in W. Sandholtz and A. Stone Sweet (eds), European Integration and Supranational Governance, Oxford: Oxford University Press, 1998, p. 39.

　　[40] James A. Caporaso, “Regional Integration Theory: Understanding Our Past and Anticipating Our Future”, in W. Sandholtz and A. Stone Sweet (eds), European Integration and Supranational Governance, Oxford: Oxford University Press, 1998, p. 350.

　　[41] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.489-494.

　　[42] Thomas Risse, “Social Constructivism and European Integration”, in Wiener and Diez (eds.), European Integration Theory, Oxford: Oxford University Press, p. 161.

　　[43] 亞歷山大·溫特：《國(guó)際政治的社會(huì)理論》，秦亞青譯，上海人民出版社2000年版， 第1頁(yè)。

　　[44] James G. March and Johan P. Olsen, Rediscovering Institutions: The Organizational Basis of Politics, New York: Free Press, p. 160-162.

　　[45] Thomas Christiansen, Knud Erik Jorgensen and Antje Wiener (eds.), Social Construction of Europe, Sage Publications Ltd., 2001, p. 2.

　　[46] Andrew Moravcsik, “Is Something Rotten in the State of Denmark,” European Journal of Public Policy, Vol. 6(4), 1999. Andrew Moravcsik, “Bringing Constructivist Theories of the EU out of the Clouds: Have they Landed Yet?” European Union Politics, June 2001.

　　[47] Knud Erik Jorgensen, Reflective Approaches to European Governance, London: Macmillan, p. 6-7.

　　[48] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.488-489.

　　[49] 同上，第33頁(yè)。

　　[50] Jeffrey Checkel, “‘Going Native’ in Europe? Theorizing Social Interaction in European Institutions”, Comparative Political Studies, Vol. 36 (1/2), 2003, p. 209-231. Thomas Risse, “Social Constructivism and European Integration”, in Wiener and Diez (eds.), European Integration Theory, Oxford: Oxford University Press, p. 160.

　　[51] Liesbet Hooghe, The European Commission and the Integration of Europe, Cambridge: Cambridge University Press, 2002. Morton Egeberg, “Transcending Intergovernmentalism? Identity and Role Perceptions of National Officials in EU Decision Making”, Journal of European Public Policy, Vol.3, p.456-474.

　　[52] Jeffrey Checkel, “‘Going Native’ in Europe? Theorizing Social Interaction in European Institutions”, Comparative Political Studies, Vol. 36 (1/2), 2003, p. 209-231. John Lewis, “Institutional Environments and Everyday EU Decision-Making: Rationalist or Constructivist?”, Comparative Political Studies, Vol. 36(1/2), 2003, p. 97-124.

　　[53] Frank Schimmelfennig and Berthold Rittberger, “Theories of European Integration: Assumptions and hypotheses”, in Jeremy Richardson (eds.): European Union: Power and Policy-Making, pp. 92, London:2006.

　　[54] Donald Puchala, “Of Blind Men, Elephants, and International Integration,” Journal of Common Market Studies 10, March 1972, 267-285.

　　[55] Andrew Moravcsik, The Choice for Europe: Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht, Ithaca, NY: Cornell University Press, 1998, pp.15.

　　[56] Frank Schimmelfennig, “The Community Trap: Liberal Norms, Rhetorical Actions and the Eastern Enlargement of the European Union”, International Organization, Vol. 55, No. 1, 2001, pp. 47-80; Frank Schimmelfennig, The EU, NATO, and the Integration of Europe, Cambridge: Cambridge University Press, 2004, pp.203-208.

　　[57] Berthold Rittberger, Building Europe’s Parliament: Democratic Representation beyond the Nation-State, Oxford: Oxford University Press, 2005.

相關(guān)熱詞搜索：生命力 主義 自由 政府 趙晨