[摘要]運用文獻調查、網絡調查和比較分析法，在獲取一手資料的基礎上，分別從政策文件的形式和?容方面對美國28個州立圖書館的館藏建設政策進行全面、系統的分析和探討，總結出美國州立圖書館館藏建設政策的四大特點：樂于共享，積極交流；制訂時間相差較大，時效性較強；明確館藏定位，以圖書館目的為中心；重視特殊館藏，強調地方特色。
　　[關鍵詞]館藏建設 館藏建設政策 公共圖書館 州立圖書館
　　[分類號]G250
　　
　　館藏建設政策是館藏建設的核心問題之一。早在1993年，美國就有72％的高校圖書館和78％的公共圖書館制定了藏書發(fā)展政策。在電子環(huán)境下，美國圖書館界制定館藏管理政策已經成為一大熱點，美國圖書館協會和政府文件圓桌會議教育委員會(GODORT)在其網站上提供了幾百個不同類型圖書館的館藏建設政策；Electronic Collections Development網站提供了許多館藏建設政策的例子；美國亞利桑那州州立圖書館、檔案館和公共檔案部門在1996年建立了CDT(collection development training)，其目的是滿足亞利桑那州小型和農村圖書館的館藏建設培訓。
　　20世紀80年代開始，館藏建設政策理論研究已引起我國理論界的充分重視，但政策編制和規(guī)范制定等實踐探索仍非常薄弱且活躍度不夠�；�于此，筆者于2011年2月通過網絡調查方式對美國50個州立圖書館館藏建設政策情況進行了普查。調查發(fā)現：美國68.6％以上的州立圖書館制定了館藏建設政策。本文根據各州的地理位置和經濟發(fā)展水平差異選取了28個州的州立圖書館的館藏建設政策作為研究對象。
　　
　　1　美國州立圖書館館藏建設政策的形式分析
　　
　　1.1 制訂機構
　　美國州立圖書館的館藏建設政策主要由服務部(包括圖書館服務部、公共服務部和信息服務部)、館藏建設／管理委員會、參考咨詢部制訂。其中館藏建設／管理委員會是圖書館文獻的計劃和采購組織，其職責包括館藏建設政策的制定、執(zhí)行和修改、館藏評估、文獻采訪等活動。館藏建渺管理委員會主席通常由館長擔任，其成員一般是由館長指定的、不同部門的館員組成。
　　
　　1.2 制訂時間
　�、俜謩e是加利福尼亞州、紐約州、佛羅里達州、賓夕法尼亞州、新澤西州、佐治亞州、北卡羅來納州、密歇根州、弗吉尼亞州、華盛頓州、田納西州、印地安那州、康涅狄格州、俄勒岡州、路易斯安那州、南卡羅萊那州、肯塔基州、愛荷華州、堪薩斯州、新墨西哥州、新罕布什爾州、夏威夷州、特拉華州、緬因州、南達科他州、阿拉斯加州、蒙大拿州、北達科他州。
　　從制定時間上來看，20世紀是美國州立圖書館制訂館藏建設政策的主要時期，其中60年代制訂的有3個，占總數的11％；70年代制訂的有2個，占7％；80年代制訂的有了個，占25％；90年代制訂的有6個，占21％；21世紀制訂的有6個，占21％。由于年代久遠、館舍搬遷等原因，無法確知館藏建設政策制訂時間的有4個，占樣本總數的14％。
　　
　　1.3 修訂時間
　　其中26個圖書館對館藏建設政策進行了修訂，占93％，只有2個圖書館沒有修改，但均表示有修改的打算。其中有1個圖書館最后一次修訂時間是在20世紀(1993年)，其他25個圖書館都是在21世紀進行修訂，其中在2008年進行修訂的有11個，在2009年修訂的有5個。
　　
　　2　美國州立圖書館館藏建設政策的內容分析
　　
　　結合美國州立圖書館館藏建設政策的實際情況，筆者把一份完整的館藏建設政策分為六大項目，每個項目下面分為若干子項目：①一般政策說明，包括圖書館目的、服務對象、政策目的、知識自由；②館藏綱要，包括館藏范圍和館藏級別；③館藏選擇政策，包括館藏采選責任、選書工具、選擇標準和復本；④館藏維護政策，包括館藏保存與保護、剔除與補充和館藏評價；⑤其他政策說明，包括捐贈政策、文獻經費預算、讀者意見的處理、館際合作政策、政策修訂；⑥附錄。
　　
　　2.1 一般政策說明
　　2.1.1 圖書館目的 圖書館的目的是館藏建設政策首先要描述的，符合圖書館的目的是館藏建設的最高指導原則。圖書館的目的通常明確了圖書館的責任、服務內容、館藏發(fā)展范圍等，包括圖書館使命、目標、愿景等。圖書館的服務內容、服務活動、所有資源必須圍繞圖書館目的而展開。因此，許多圖書館館藏發(fā)展政策的制定和內容必須圍繞圖書館目的來進行。弗吉尼亞州州立圖書館在其《館藏發(fā)展和館藏管理指導方針》中明確表示，支持圖書館的使命和愿景聲明及《弗吉尼亞州法典》規(guī)定的法律責任。
　　2.1.2 服務對象 州立圖書館的服務對象主要包括州政府機構官員和職員、州內一般讀者、研究人員、其他圖書館及其工作人員和州外用戶。南卡羅來納州州立圖書館在其《館藏建設政策》中指明其用戶包括：南卡羅來納州市民；州政府行政部門、立法部門和司法部門成員；南卡羅來納州州政府機構職員；公共、學術、專業(yè)和學校圖書館；失明及身體殘疾公民。
　　2.1.3 政策目的 制定館藏建設政策的目的主要包括支持圖書館使命、愿景和目標及相關法律責任；定義館藏的一般性質；描述館藏維護的標準和原則、剔除標準和程序；給文獻采訪工作人員在采訪工作中提供指導方針和充當圖書館管理人員的計劃和參考工具；告知公眾；為館藏經費預算和分配提供依據；給其他圖書館的館藏建設和服務工作提供指南。
　　2.1.4 知識自由 圖書館館藏應反映包括正統和非正統思想在內的所有觀點及自由表達，這是保障公開、自由存取與交流信息、觀點，滿足公眾不同需求的前提。知識自由政策的法案或聲明主要包括《圖書館權利法案》、《閱讀自由聲明》、《瀏覽自由聲明》、《IFLA圖書館與知識自由宣言》、《ALA職業(yè)道德準則》。這些原則也是館藏采選員在采購圖書中必須堅持的，圖書館信息資源選擇和獲取應從專業(yè)性方面加以考慮，而不應受政治、道德、宗教、館員個人喜好等其他因素的影響。
　　
　　2.2 館藏綱要
　　館藏綱要是館藏建設政策的核心內容，是以摘要的方式描述圖書館的館藏范圍、館藏深度以及未來收藏計劃的大綱或摘要。根據美國州立圖書館的館藏建設政策內容，筆者把館藏綱要劃分為館藏范圍和館藏級別。
　　2.2.1 館藏范圍 從學科屬性來看，美國州立圖書館館藏建設政策中的館藏學科采集范圍涉及面較廣，各個學科都有所涉及，但總體以實用性學科為主，比如總論(通用書籍)、社會科學，而對文藝類學科關注相對較少。以新墨西哥州為例，他們館只收藏州文件、聯邦文件、西北館藏、杜威流通、圖書館學、農村服務資料、盲人和身體殘疾人館藏等，而基本不收藏藝術、語言等學科。
　　從文獻出版形式(格式)來看，各圖書館為了多方面滿足不同讀者的需要，通常收藏各種格式的資料，如 紐約州立圖書館收藏圖書、連續(xù)出版物、特種文獻、非書資料、網絡信息資源等。
　　從文獻載體來看，美國各州立圖書館的館藏資料收藏范圍包含各種載體，其中印刷型文獻是首要選擇。但也可能用縮微格式代替重要的有歷史意義的紙質格式資料，以節(jié)省空間和保證其耐久性。機讀資料本身的特點，使其成為各館可使用的印刷和縮微資料的補充及未來重點選擇的領域。一般來說，圖書館在采購資源時，同一個主題資源就只采購一種格式／載體，除非有十分合理的理由，這些圖書館才進行多元化格式采購。
　　語言上，主要選擇英語，但也可能根據主題、用戶需要和圖書館資料選擇標準采購其他語言的，比如印第安語、西班牙語。地理區(qū)域上，主要集中選擇在本州出版，或有關本州的文獻，其次是美國其他州，尤其是鄰近州出版的文獻，其他國家出版或有關其他國家的文獻也會根據情況進行采購。
　　從館藏范圍來看，各個圖書館基本都是從用戶的需求、使用的便捷性及本館的財政預算來考慮的，還必須考慮社會網絡環(huán)境發(fā)展的需要。賓夕法尼亞州立圖書館認為館藏范圍的確定必須支持美國圖書館協會的《自由閱讀聲明》，堅持自由表達并不能阻止數據庫或紙質圖書的合理購買。
　　2.2.2 館藏級別 館藏級別是指圖書館某一學科、專題領域文獻收藏的完備程度，也是館藏建設政策的核心內容之一。館藏級別反映了學科、專題文獻搜集的目標、廣度和深度以及滿足不同讀者需求的能力。美國州立圖書館的館藏級別基本上都是以美國圖書館協會的《制定館藏建設政策指南》為指南，其最終目的都是在有限的預算內，最大程度滿足用戶的需求。館藏級別可以劃分為6級別(綜合、研究、學習或教學支持、基礎、最低、不收藏，如田納西州)；5級別(綜合、廣泛、基礎、最低、不收藏，如北卡羅來納州)；4級別(綜合、廣泛、基礎、最低、不收藏，如加利福尼亞州)；3級別(研究、支持、基礎，如新墨西哥州)。
　　田納西州把館藏級別劃分成6個等級，其中綜合級別是以合適的語言收藏某個領域最重要的作品；研究級別是指收藏支持高層次原創(chuàng)性研究的資料；學習或教學支持級別是指收藏大范圍的基礎性和回溯性資料以及重要的和次重要作家的作品，支持獨立學習和多數用戶的學習需要；基礎級別是指收藏選擇性館藏，包括介紹性的專著和參考工具等；最低級別是指少量選擇基礎級別外的作品；不收藏是指圖書館不收集這個主題的資料，其他圖書館雖然劃分的級別不太一樣，但描述的內容和田納西州圖書館相差不多。
　　
　　2.3 館藏選擇政策
　　2.3.1 館藏采選責任 采選責任是采選人員獲得一定權利后應盡的義務。資料選擇責任按其責任重要性，分為最終責任人、主要責任／直接責任人和協助選擇責任人。如賓夕法尼亞州州立圖書館館長在選擇資料中負有最終責任，而主要責任由館藏管理部主任、主管技術服務和館藏管理部的副館長擔當，館藏管理部館員和學科館員協助選擇。
　　2.3.2 選書工具 選書工具是圖書館在選擇圖書中的參考依據，主要集中在書評、推薦書目、出版商和經銷商目錄。書評包括專業(yè)期刊書評和報紙書評，如《圖書館雜志》、《科克斯評論》、《紐約時報書評》和其他綜合性報紙。推薦書目主要是優(yōu)秀的或特別推薦的列表(如ALA名人書籍)和學科列表(如《圖書館雜志》的館藏建設欄目)。出版商或經銷商目錄主要是出版商的新書通報目錄或其他公告，如《加拿大政府出版物每周一覽表》。
　　2.3.3 館藏選擇標準 選擇標準要以使命宣言和用戶的需要為基礎。還要考慮有限的資金。
　　普通館藏資料的選擇標準主要集中在以下幾個方面：①權威性和可靠性；②時效性；③準確性；④相關性；⑤成本；⑥覆蓋范圍和深度；⑦有用的信息特征；⑧物理特征；⑨可用性；⑩文學價值和寫作風格；⑧需求；⑩公正性。此外，還要考慮文獻資料對當代的意義和長期歷史價值以及圖書館的空間問題。
　　電子資源的選擇標準主要包括但不限于以下標準：①覆蓋范圍；②更新頻率；③內容質量；④權威性和可靠性；⑤用戶友好性；⑥許可限制；⑦兼容性。此外，成本效益和最佳響應時間需要的磁盤空間也是需要考慮的因素。
　　為了從多方面考慮，每條標準又細分成幾個小標準。以普通館藏中權威性和可靠性為例，北達科他州圖書館把權威性和可靠性細分為作者的資格和其他出版作品、出版商的可靠性和名望。
　　2.3.省略購買或可通過掌上設備(比如Nook and Kindle和索尼技術)獲得電子書。但也有圖書館表示會購買復本，以保證用戶在最快的時間內獲得所需的文獻資料，如田納西州州立圖書館。
　　
　　2.4 館藏?護
　　2.4.1 館藏保存與保護 館藏保存與保護主要分為采取預防性和補救性保護。
　　預防性保護工作包括指定保存重點、制定保存和保護計劃、形成保護環(huán)境、保護宣傳教育等。指定需要特殊保護的文獻，并做相對應的標記和處理，比如貼上標簽、放在密封盒子或把重要文獻放置在閉架書庫等。在制定保存和保護計劃方面，阿拉斯加州州立圖書館制定了包括資料審查、修理和裝訂程序或檢查點，縮微準則及提供救災計劃等指導方針。在形成保護環(huán)境方面，華盛頓州州立圖書館把圖書館溫度控制68―72華氏溫度，相對濕度水平為50％。保護宣傳教育，指所有圖書館工作人員共同承擔教導圖書館員工和讀者基本保護和保存文獻方法的任務，告知他們應該小心使用文獻資料。
　　補救性保護，即采取一定措施，對已損壞的館藏文獻進行補救性的控制和處理，主要是文獻修復和載體轉換。文獻修復包括重新裝訂、重新捆綁，可以在館內進行修復，也可以請專業(yè)公司負責。載體轉換是利用專門的設備將文獻信息內容和外觀從一個載體轉移到另一個載體，比如肯塔基州圖書館把損壞的印刷型文獻制成縮微格式資料。
　　2.4.2 館藏剔除 美國州立圖書館剔除標準有兩種，一是采用CREW(Continuous Review，Evaluation and weeding)中的MUSTIE因素作為剔除的標準，MUSTIE因素即誤導的(和／或事實不準確的)、丑陋的(磨損及不能修補或重新捆綁的)、被取代的(被正確的新版本或本主題更好的圖書取代)、瑣碎的(沒有明顯的文學或科學價值的)、與社區(qū)的需要和利益不相關、該資料是可以通過館際互借或相互借閱快速獲取的”，如佛羅里達州州立圖書館就采用了這種標準；二是按照自身需要制定的、零散性的標準，這種標準其實和MUS―TIE因素類似，只是沒有那么完整，如阿拉斯加州州立圖書館把“內容差、不在館藏發(fā)展政策范圍內的科目、 過時信息或理論、物理條件差、舊的過時版本等”作為剔除的標準。
　　電子資源的剔除標準要考慮圖書館員反饋(尤其是主題專家)、用戶的反饋、許可協議、類似資源的可用性、重要內容的重疊性等因素。
　　2.4.3 館藏評價 肯塔基州州立圖書館認為館藏評價應該從統計分析、零基預算館藏評論、標準書目和清單評估三方面來進行評價，并且至少每5年進行一次評價。阿拉斯加州州立圖書館采用西北太平洋國家實驗室的綱要框架對館藏進行評價。
　　
　　2.5 其他政策說明
　　2.5.1 捐贈政策 在美國，多數州立圖書館都明確表示歡迎社會各界的捐贈，包括圖書、期刊、地圖、其他資料和資金的捐贈，以作為補充本館館藏的重要手段，但一般不接受有任何附加條件的捐贈，而且將采用和文獻采選一樣的標準對捐贈的資料進行評估。圖書館不對捐贈資料作稅收目的的估價，如果捐贈者有這方面的需要，圖書館一般會提供一份稀缺或可能評估贈本價值的舊書書商清單，或者推薦有資格的專家對捐贈者所捐贈的資料進行估價。一旦正式接受捐贈資料，圖書館通常會寫一封感謝信或舉行一個贈書儀式或做適當的宣傳對捐贈者表示感謝。而且一旦接受捐贈，捐贈資料成為圖書館財產的一部分，圖書館擁有對這些資料的處置權：如果是認為適合在本館收藏的捐贈資料，則按照本館的規(guī)則進行編目、加工、處理和上架；如果認為是不適合在本館存放的資料，圖書館有權對這些資料進行處置，一般情況下，圖書館會把這些資料轉送給州內的其他圖書館或者直接剔除。
　　2.5.2 文獻經費預算 文獻資金預算一般是由本州州立機構批準的，來源于本州的普通資金、聯邦資金、補助金、本館的年度預算和捐款。在2008年，新墨西哥州州立圖書館把本年度的文獻資金預算分成五大部分，分別用于杜威流通文獻、參考書目、西南文獻、圖書館學文獻和工具書。但近年來，美國由于財政危機，造成圖書館資金緊張，受到嚴重的影響。新墨西哥州在過去三年里，圖書預算已經降了60％，所以在做財政計劃時，他們必須先確定圖書館優(yōu)先發(fā)展的事項，然后再劃分預算。
　　2.5.3 讀者意見的處理 讀者意見的處理主要包括推薦購買建議和圖書館資料復議請求的處理。讀者可以根據需要向圖書館提出購買建議，圖書館會要求讀者先填寫“推薦購買建議表格”，然后根據本館的館藏建設政策、購書經費、被推薦圖書在圖書館中的未來使用潛力等進行審查和作決定。讀者如果對圖書館中書刊資料、藏書的排架等具有爭議，可以提出投訴，要求重新審查，進行圖書館資料復議。復議的過程包括討論復議的原因、館員解釋、填寫“復議請求表格”、審查和檢查質疑資料、做出決定等。
　　2.5.4 館際合作政策 館際合作政策主要是從其所參與的合作計劃或合作項目進行簡單描述，而對其應盡的責任和義務幾乎沒有提及，其合作計劃或合作項目如下：參與美國國會圖書館之下的國家圖書館盲人暨生理殘障者服務(National Library Service for the Blind and Physically Handicapped，NLS)；協調和管理全州的館際互借網絡，合理配置文獻資源；交換；合作購買；聯合目錄。
　　2.5.5 政策的審查與修訂 多數圖書館都表示會隨著社會環(huán)境的變化和用戶信息需求的變化，定期對館藏建設政策進行審查、更新和修訂。修訂的館藏建設政策必須反映出這些變化，修訂后的館藏建設政策要提交給相應部門進行審查和批準。修訂年限一般是每年、3年或5年，但實際上由于財力、物力等的限制，很難做到每年審查和修改政策。
　　
　　3 特 點
　　
　　3.1 樂于共享，積極交流
　　28個圖書館中，在其圖書館網站上公開發(fā)布和同步更新館藏建設政策的有14個圖書館，占50％。其余14個圖書館雖然沒有在其網站上公布。但也以其他方式對外共享和交流。此外，有6個圖書館在其政策制定的目的上明確表明是為了告知公眾。這些都表明美國州立圖書館在對待館藏建設政策的問題上，傾向于向用戶告知圖書館的館藏建設工作，樂于與用戶和其他圖書館分享和交流相關經驗。
　　
　　3.2 制訂時間相差較大。時效性較強
　　美國州立圖書館的館藏建設政策制訂時間彼此相差較大，從1961年(新罕布什爾州圖書館)到2007年(俄勒岡州圖書館)均有。雖然制訂時間上相差比較大，但制定時間比較集中，主要集中在20世紀60年代至90年代。在修訂時間上，呈現出時效性強的特點，大多數州立圖書館不僅對館藏建設政策進行了多次修改，而且大部分是在近10年內進行了修改，其中近2年(2008年和2009年)修訂的占一半以上，有些圖書館表示現在正在進行館藏建設政策修改工作，這表明美國州立圖書館館藏建設政策的制定和實施是隨著社會環(huán)境的變化而不斷修改、調整和更新的。
　　
　　3.3 明確館藏定位，以圖書館目的為中心
　　美國州立圖書館館藏建設政策的制定并不是憑空而來的，是依據其法定職責和發(fā)展使命而制定的。有25個圖書館在其政策中對本館的圖書館目的進行了詳細而具體的描述，而且指明圖書館的所有館藏建設工作都要以圖書館的目的為核心，尤其是要以圖書館使命為基礎。此外，有3個圖書館還認為州立圖書館的使命和目標是影響?zhàn)^藏選擇的主要因素之一；1個圖書館把文獻與州立圖書館使命的相關性當作剔除的標準之一。
　　
　　3.4 重視特殊館藏，強調地方特色
　　25個圖書館的館藏建設政策除了描述普通館藏外，還描述了特殊館藏(包括盲文和有聲讀物資料、家譜或地方志、本州資料、基金會館藏、政府出版物、善本書館藏)的館藏建設政策。多數圖書館還把這些特殊館藏尤其是家譜和本州資料作為特色館藏或核心館藏來建設，如弗吉尼亞州州立圖書館。
　　館藏建設政策已經不是單純的理論著作，而是一項實踐性工作，歐美等發(fā)達國家制定館藏建設政策的圖書館數量已經在增加。發(fā)達國家的文獻綜述和圖書館都表明館藏建設政策的制定已經比一般的規(guī)范更迫切。美國68.6％以上的州立圖書館都制定了館藏建設政策，并在實踐工作中執(zhí)行了這一文件。通過調查，多數圖書館認為館藏建設政策清楚闡明了圖書館館藏選擇、剔除等內容，這對于向公眾解釋不購買某本書或不接受不在范圍內的捐贈以及對新館員了解圖書館工作，有十分大的幫助。因此，在理論上和實踐中，美國州立圖書館積累了許多值得我國圖書館學習的經驗。

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