[摘要]基于文獻(xiàn)調(diào)研，從機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)、數(shù)字資源管理評價(jià)、機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評價(jià)、綜合評價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評價(jià)5個(gè)方面對國?外機(jī)構(gòu)庫評價(jià)研究進(jìn)行述評。指出機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)研究已取得一定的成績，而數(shù)字資源管理評價(jià)、綜合評價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評價(jià)還需要更為深入的研究。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取 機(jī)構(gòu)庫 機(jī)構(gòu)庫評價(jià)
　　[分類號]G250.7
　　
　　編者按：為鼓勵圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的廣大專家、學(xué)者和實(shí)踐工作者撰寫更多的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文，支持更多的優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果發(fā)表，進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮和事業(yè)發(fā)展，《圖書情報(bào)工作》雜志社自2009年起設(shè)立《圖書情報(bào)工作》雜志社出版基金項(xiàng)目制度，并于2010年3月發(fā)布了首屆項(xiàng)目立項(xiàng)公告，共批準(zhǔn)設(shè)立重點(diǎn)項(xiàng)目3項(xiàng)，一般項(xiàng)目6項(xiàng)。目前，首屆項(xiàng)目成果論文大多已經(jīng)專家評審委員會評審及修改完善，通過了結(jié)題驗(yàn)收。自2011年第7期起，本刊將特設(shè)“出版基金”專欄以陸續(xù)發(fā)表這些項(xiàng)目成果，與廣大讀者共享、交流。
　　本期刊發(fā)的是袁順波博士主持的項(xiàng)目“基于成熟度視角的機(jī)構(gòu)庫評價(jià)模型構(gòu)建及應(yīng)用研究”的研究成果。從2001年至今，機(jī)構(gòu)庫在經(jīng)歷了10年的發(fā)展后已取得了不錯(cuò)的成績，研究文獻(xiàn)也不斷涌現(xiàn)，但現(xiàn)有研究對機(jī)構(gòu)庫評價(jià)還缺乏足夠的關(guān)注。本組成果在對國內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫評價(jià)研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評和分析其影響因素與難點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，借鑒由美國卡?基?梅隆大學(xué)(Carnegie―Mellon University)提出的軟件能力成熟度模型(Capability Maturity Model for Sohware，CMM―Sw)，從成熟度視角構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評價(jià)模型，將機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的成熟度劃分為初始級、可重復(fù)級、已定義級、已管理級和優(yōu)化級5個(gè)等級，提煉出學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)、信息基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)資金等6個(gè)關(guān)鍵過程域，并確定應(yīng)用該模型進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫評價(jià)的流程，從而為機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)提供一個(gè)自我業(yè)務(wù)評價(jià)和改進(jìn)工具。期望以本組成果在理論上拓展國?機(jī)構(gòu)庫研究的新視角，推進(jìn)機(jī)構(gòu)庫理論研究的豐富與發(fā)展，在實(shí)踐中推動國?機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展以及圖書館的數(shù)字信息資源建設(shè)。
　　長期以來，出版商在在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系中占據(jù)中心位置，并逐步形成了對學(xué)術(shù)信息交流的壟斷，這在一定程度上阻礙了學(xué)術(shù)交流的發(fā)展。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，開放存取運(yùn)動(Open Access Movement)在全球興起并廣泛發(fā)展。開放存取主要有開放存取期刊(Open Access Journal)和自存儲(Self-archiving)兩種主要實(shí)現(xiàn)途徑，而機(jī)構(gòu)庫則是科研人員進(jìn)行自存儲時(shí)的一個(gè)重要選擇。
　　筆者通過對LISA、Web。f Science、Seopus、Google Scholar、CNKl、VlP等數(shù)據(jù)庫進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，全面搜集、分析涉及機(jī)構(gòu)庫評價(jià)的研究文獻(xiàn)，并從機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)、機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評價(jià)、機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評價(jià)、綜合評價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評價(jià)5個(gè)方面對此進(jìn)行闡述，以勾勒出國內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫評價(jià)研究的全貌。
　　
　　
　　
　　1　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)行與發(fā)展必須以系統(tǒng)軟件為基礎(chǔ)，目前機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可以分為免費(fèi)開源軟件和商業(yè)軟件兩大類。出于經(jīng)費(fèi)的考慮，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一般都會選擇開源軟件。因此，目前對系統(tǒng)軟件的評價(jià)也主要集中在對機(jī)構(gòu)庫開源軟件的評價(jià)。其中最受關(guān)注的是麻省理工學(xué)院(MIT)與惠普公司(Hewlett-Packard Corporation)合作開發(fā)的DSpace。2003年，Tansley R.等對Dspace的各項(xiàng)功能和系統(tǒng)架構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)的述評，并指出未來進(jìn)一步優(yōu)化的設(shè)想；國內(nèi)多位學(xué)者等對DSpace進(jìn)行了多方位的研究，如與其他機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件進(jìn)行比較，改進(jìn)DSpace以及基于DSpace構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫等。
　　目前對機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件最為全面的評價(jià)來自于開放社會研究所(Open Society Institute)的“A Guide to In―stitutional Repository Software”的報(bào)告，該報(bào)告在對Archimede、ARNO、CDSware、DSpace、Eprints、Fedora、i―Tor、MyCoRe和OPUS等9個(gè)軟件進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)之上，從技術(shù)特點(diǎn)、軟件管理功能、內(nèi)容管理、信息保存以及信息檢索與利用等多個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。此外，Kim H.H.等通過實(shí)驗(yàn)測試和用戶調(diào)查等方法確定了機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可用性(Usability)評價(jià)框架，該框架包括滿意度(Satisfaction)、支持度(Supportiveness)、有用性(Useful―fless)和有效性(Effectiveness)等4個(gè)方面；洪梅和馬建霞對開源機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可用性評估方法分成沒有用戶參與的可用性評估和有用戶參與的可用性評估。
　　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)是機(jī)構(gòu)庫研究中開展得比較早、成果比較多的領(lǐng)域之一。從現(xiàn)有研究來看，大多數(shù)機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件的基本功能大同小異，特別是DSpace、Eprints和Fedora等幾個(gè)常見的系統(tǒng)軟件，目前應(yīng)用比較廣泛，同時(shí)也得到了許多用戶的好評，很難說哪個(gè)更好。只是不同的機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可能在某些細(xì)節(jié)上獨(dú)具特色。因此評價(jià)與選擇時(shí)需考慮系統(tǒng)軟件的各自獨(dú)特功能及機(jī)構(gòu)庫自身的需要，諸如機(jī)構(gòu)庫戰(zhàn)略定位、資源及用戶特點(diǎn)等，根據(jù)機(jī)構(gòu)庫的特定需求選擇合適的系統(tǒng)軟件方是明智之舉。
　　
　　2　機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫中的數(shù)字資源是評價(jià)一個(gè)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)成功與否的關(guān)鍵因素，因此數(shù)字資源管理的評價(jià)也是學(xué)者比較關(guān)注的話題，其中最主要的研究即是對機(jī)構(gòu)庫中自存儲(Self-archiving)的評價(jià)。Xia J.F.和Sun L.認(rèn)為存儲信息、存儲資源數(shù)量、全文可獲取性、用戶態(tài)度、單位存儲費(fèi)用和資源利用信息等是評價(jià)自存儲的因素；國內(nèi)學(xué)者郭清蓉構(gòu)建的自存儲評價(jià)體系也與此類似。此后，Xia J.F.和Sun L對澳大利亞、意大利、瑞典和英國的9個(gè)機(jī)構(gòu)庫用戶自存儲比例和全文可獲取性進(jìn)行調(diào)研，結(jié)果表明作者自存儲比例相當(dāng)?shù)�，來自澳大利亞和意大利的機(jī)構(gòu)庫的全文可獲取性比較高，而其他的機(jī)構(gòu)庫提供的大多為文摘信息；Xia J.F.還對不同學(xué)科的自存儲情況進(jìn)行了評價(jià)，發(fā)現(xiàn)學(xué)科差異對自存儲沒有明顯的影響，而強(qiáng)制存儲政策等則可促進(jìn)自存儲，同時(shí)Xia J.F.對學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫自存儲進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)在學(xué)科庫中的自存儲行為與機(jī)構(gòu)庫中的白存儲行為并不存在著明顯的相關(guān)性。此外，對于機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源的檢索利用，Markland M.利用Google和Google Scholar檢索了26個(gè)英國的機(jī)構(gòu)庫資源，結(jié)果表明，利用這兩個(gè)搜索引擎能夠比較準(zhǔn)確地查找到機(jī)構(gòu)庫中的數(shù)字資源，但最相關(guān)的檢索結(jié)果并不一定排在首位，因此需要檢索者做一定的甄選。
　　機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評價(jià)無疑是機(jī)構(gòu)庫評價(jià)中的一個(gè)關(guān)鍵問題，可以說數(shù)字資源的管理是事關(guān)機(jī)構(gòu)庫 最為核心的影響因素。從目前的研究成果來看，主要集中在資源獲取的評價(jià)，而對進(jìn)入機(jī)構(gòu)庫中資源的組織、長期保存以及檢索利用的評價(jià)開展得不多，當(dāng)然這也與機(jī)構(gòu)庫歷史較短，相關(guān)研究難度較大有關(guān)。因此，機(jī)構(gòu)庫資源管理評價(jià)還是一個(gè)有待進(jìn)一步深入研究的領(lǐng)域，相信隨著數(shù)字資源管理技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評價(jià)研究深度也會逐步加強(qiáng)。
　　
　　3 機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展離不開機(jī)構(gòu)成員的支持，因此機(jī)構(gòu)成員對機(jī)構(gòu)庫是否了解，對其發(fā)展是否支持等問題也成為一個(gè)比較受關(guān)注的課題。Kim J.Y.基于社會一技術(shù)網(wǎng)絡(luò)模型(Socio-Technical Network Mod―el)和社會交換理論(Social Exchange Theory)，構(gòu)建了一個(gè)成員存儲成果的影響因素模型，該模型主要包括成本、外在益處、內(nèi)在益處、個(gè)人經(jīng)歷以及環(huán)境影響5個(gè)因素，作者在對67位教授進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，理解、支持開放存取的科研工作者更愿意支持機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展；Watson S，對克蘭菲爾德大學(xué)(Granfield Universi－ty)的成員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不少成員沒有聽說過該校的機(jī)構(gòu)庫QUEprints，并且不清楚建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的目的；DavisP.M.與Connolly M.J.L.發(fā)現(xiàn)康奈爾大學(xué)(Cornell U―niversity)的成員對該校機(jī)構(gòu)庫DSpace的了解和利用被大大高估。該校成員對DSpace了解很少，使用意愿也很弱。很多成員選擇將科研成果存儲到其個(gè)人網(wǎng)頁和學(xué)科庫。該校成員給出的不利用機(jī)構(gòu)庫的原因有很多，其中包括學(xué)術(shù)信息交流途徑的多樣性、對版權(quán)糾紛的擔(dān)憂以及擔(dān)心科研成果被剽竊等。國內(nèi)學(xué)者也對科研人員對于開放存取和機(jī)構(gòu)庫的接受情況進(jìn)行了調(diào)查，與國外調(diào)查結(jié)果類似，國內(nèi)科研人員對機(jī)構(gòu)庫的接受度不夠理想。
　　從現(xiàn)有的大多數(shù)調(diào)查研究來看，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員對機(jī)構(gòu)庫的了解和支持不夠理想。因此筆者認(rèn)為，今后對于機(jī)構(gòu)成員態(tài)度的研究，調(diào)查分析當(dāng)然有必要進(jìn)行，但更需要思考的是，應(yīng)該采取哪些措施，以促使機(jī)構(gòu)成員了解、接受和支持機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展，而這也正是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)。
　　
　　4 綜合評價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件、資源管理以及用戶態(tài)度的評價(jià)并非對機(jī)構(gòu)庫的整體情況進(jìn)行評價(jià)，而只是關(guān)注機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的某一個(gè)或幾個(gè)方面。為反映機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的全貌，不少學(xué)者著眼于全局，對機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行綜合評價(jià)。2006年，Westell M.指出了機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的關(guān)鍵成功因素，主要包括強(qiáng)制存儲、與機(jī)構(gòu)庫發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合、資助模式、與數(shù)字化中心的關(guān)系、互操作性、內(nèi)容評價(jià)、機(jī)構(gòu)支持以及長期保持戰(zhàn)略8個(gè)方面；Kim H.H.與Kim Y.H.針對韓國的機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建了一個(gè)綜合評價(jià)模型，該模型包括內(nèi)容(Content)，系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)(System and Network)、利用、用戶及提交者(Uses，Users and Submitters)以及管理與政策(Management and Policy)等4個(gè)方面，隨后作者通過德爾菲法對評價(jià)模型的指標(biāo)進(jìn)行一定的調(diào)整，最后形成了如圖1所示的機(jī)構(gòu)庫綜合評價(jià)模型：
　　此外，Proudman V.從政策、組織、推廣機(jī)構(gòu)庫的機(jī)制與影響、服務(wù)、支持與溝通以及法律事務(wù)等角度對歐洲的機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行了評價(jià)。不過Proudman也指出，利用這些指標(biāo)不能給每個(gè)機(jī)構(gòu)庫打出具體的分?jǐn)?shù)，但可以看出不同機(jī)構(gòu)庫的優(yōu)勢與不足；而董文鴛與袁順波認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)費(fèi)、資源的質(zhì)量控制、元數(shù)據(jù)等是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展所面臨的問題，也應(yīng)是評價(jià)機(jī)構(gòu)庫時(shí)考慮的因素。
　　目前對機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行綜合評價(jià)的研究還不多見，體現(xiàn)在文獻(xiàn)量較少、評價(jià)樣本偏小等方面，并且評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性也還有待提高，如Westell M.所提出的8個(gè)方面更多的是定性評價(jià)而非定量評價(jià)，Proud―man的評價(jià)指標(biāo)也并非定量評價(jià)。因此需要思考的問題是，在部分評價(jià)指標(biāo)為定性評價(jià)指標(biāo)的情況下，如何更好地進(jìn)行評價(jià)?事實(shí)上，國外其他行業(yè)的評價(jià)，如軟件評價(jià)、知識管理評價(jià)等研究表明，成熟度(MaturityModel)可以較好地應(yīng)對定性與定量評價(jià)相結(jié)合的評價(jià)工作，故筆者將在后續(xù)研究中對基于成熟度視角的機(jī)構(gòu)庫評價(jià)進(jìn)行探析。
　　
　　5 實(shí)踐建設(shè)宏觀評價(jià)
　　
　　除了對個(gè)別機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行評價(jià)之外，國外不少學(xué)者對某一個(gè)或多個(gè)國家的機(jī)構(gòu)庫實(shí)踐建設(shè)進(jìn)行宏觀層面的評價(jià)。2005年，網(wǎng)絡(luò)信息聯(lián)盟(Coalition for Net―worked Information，CNI)、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(UK Joint Information Systems Commi~ee，JISC)以及荷蘭SURF基金(SURF Foundmion in the Netherlands)聯(lián)合對美國、英國、澳大利亞等13個(gè)國家的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)狀況進(jìn)行了抽樣調(diào)研，內(nèi)容涉及機(jī)構(gòu)庫數(shù)量、資源類型、資源所涉及的學(xué)科、使用的軟件以及機(jī)構(gòu)參與度等情況。結(jié)果表明，機(jī)構(gòu)庫正在成為高�；�礎(chǔ)設(shè)施的組成部分，大多數(shù)被調(diào)查的國家都在大力建設(shè)機(jī)構(gòu)庫，調(diào)查者也相信機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)會越來越受到重視；事隔兩年后，McDowellC.S.對此又做了一次類似的調(diào)查；袁順波等則對美國、英國、澳大利亞和日本機(jī)構(gòu)庫理論與實(shí)踐建設(shè)的現(xiàn)狀進(jìn)行評述，并據(jù)此為國內(nèi)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)提出了建設(shè)性建議。此外，澳大利亞、西班牙以及希臘等國家的研究者均進(jìn)行了類似的宏觀評價(jià)。
　　從現(xiàn)有研究來看，機(jī)構(gòu)庫在發(fā)達(dá)國家，尤其是美國、西歐國家以及日本等國的發(fā)展速度比較快，對宏觀范圍內(nèi)的實(shí)踐建設(shè)評價(jià)研究也開展得比較普遍，應(yīng)該說取得了不錯(cuò)的成就，但從調(diào)查結(jié)果來看，機(jī)構(gòu)庫中的資源成為了各國機(jī)構(gòu)庫發(fā)展中的一個(gè)難以突破的瓶頸。相比之下，國內(nèi)機(jī)構(gòu)庫的實(shí)踐建設(shè)還處在初步發(fā)展階段，體現(xiàn)在建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、機(jī)構(gòu)庫資源少、用戶關(guān)注度有待提高等問題。因此，對我國機(jī)構(gòu)庫建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行一個(gè)全面的調(diào)查，以引起相關(guān)學(xué)者和用戶的關(guān)注，是一個(gè)值得研究的課題。
　　
　　6 結(jié) 語
　　
　　綜上所述，對于機(jī)構(gòu)庫評價(jià)研究，國外研究比較多，文獻(xiàn)量較多，研究角度也比較多樣化。相比之下，國內(nèi)研究還處在初步發(fā)展階段。從關(guān)注的內(nèi)容來看，主要集中在機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評價(jià)以及機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評價(jià)等方面，而對于機(jī)構(gòu)庫綜合評價(jià)，開展的研究尚顯不夠。因此，在后續(xù)研究中，需要引入科學(xué)合理的理論為基礎(chǔ)，從宏觀人手，通過切實(shí)可行的方法，構(gòu)建一個(gè)普適性較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)庫綜合評價(jià)體系，并以此為基礎(chǔ)開展機(jī)構(gòu)庫綜合評價(jià)的實(shí)踐研究。

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