〔摘要〕針對公共圖書館的特點，提出公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)注意和遵循的主要原則。從門戶主頁面功能框架及用戶操作流程的設(shè)計、館外訪問功能設(shè)計、資源防擴散技術(shù)的應(yīng)用、資源導(dǎo)航與整合方式的選擇、個性化服務(wù)功能的設(shè)計、館際協(xié)作與數(shù)字資源共享服務(wù)的解決方案、系統(tǒng)集成等方面闡述公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)功能框架的設(shè)計思路。
　　〔關(guān)鍵詞〕公共圖書館 數(shù)字資源門戶 虛擬參考咨詢 遠(yuǎn)程訪問 個性化服務(wù)
　　〔分類號〕G250
　　
　　Thoughts on Constructing Digital Resources Portal System in Public Libraries
　　Wei Yanfang
　　Science and Technology Library of Guangdong Province, Guangzhou 510070
　　〔Abstract〕Aiming at the characteristics of public libraries, this paper firstly brings forward the main principles that should be regarded and observed in the construction of the digital resources portal system in public libraries, and then expatiates on the design ideas of the function framework of portal system from the following aspects: designing the functional frame of portal homepage and user operation process, planning the function of accessing digital resources outside the library, applying the technology of preventing the digital resources from being diffused, choosing the way of resources navigation and resources integration, designing the function of personalized service, the solutions for the cooperation between the libraries and digital resources sharing service, and devising the system integration as well.
　　〔Keywords〕public library digital resource portal virtual reference service remote access personalized service
　　
　　1圖書館數(shù)字資源門戶及數(shù)字資源門戶系統(tǒng)
　　
　　隨著用戶信息環(huán)境的不斷變化和用戶信息需求的不斷提高，圖書館界紛紛尋求新的技術(shù)來構(gòu)建數(shù)字資源服務(wù)平臺，將源于互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎的門戶技術(shù)引入平臺構(gòu)建過程，形成圖書館數(shù)字資源門戶――數(shù)字圖書館面向讀者的統(tǒng)一服務(wù)窗口，可有效集成圖書館內(nèi)外的數(shù)字資源和應(yīng)用，通過內(nèi)容聚合和統(tǒng)一認(rèn)證，為用戶提供個性化的信息內(nèi)容和服務(wù)。數(shù)字資源門戶系統(tǒng)是指構(gòu)建數(shù)字資源門戶的一套技術(shù)解決方案，包括統(tǒng)一用戶認(rèn)證、資源導(dǎo)航、統(tǒng)一檢索、個性化信息定制與推送、虛擬參考咨詢等功能的軟件模塊以及各模塊之間、各模塊與圖書館其他應(yīng)用系統(tǒng)之間的集成接口的軟件系統(tǒng)[1]。
　　
　　2公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)境特點及其系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)注意和遵循的主要原則
　　
　　2.1用戶群體分散，無法確定授權(quán)用戶的IP范圍――應(yīng)重點解決館外合理利用[2]數(shù)字資源的技術(shù)手段問題
　　由于公共圖書館數(shù)字資源用戶群體比較分散，而大多數(shù)資源商對其所提供的數(shù)字資源采取IP地址控制訪問范圍的策略，造成一方面館內(nèi)資源利用率極低；另一方面有強烈需求的讀者卻難以利用資源的尖銳矛盾。公共圖書館應(yīng)與數(shù)據(jù)庫商充分溝通協(xié)商，形成以用戶規(guī)模而非IP地址控制訪問范圍的資源引進和開放模式，并通過門戶系統(tǒng)采取必要的技術(shù)手段解決館外合法用戶方便利用館內(nèi)數(shù)字資源的問題[3]。
　　2.2用戶類型復(fù)雜，需求多樣，用戶管理難度大，對系統(tǒng)安全性和資源防擴散要求較高――應(yīng)重點關(guān)注防擴散功能的嚴(yán)謹(jǐn)性，多種措施保障系統(tǒng)安全
　　公共圖書館面向社會各領(lǐng)域和階層開放，用戶的文化層次和知識水平參差不齊，客觀上加大了公共圖書館滿足其信息需求的難度，也加大了對用戶利用數(shù)字資源的行為進行有效管理和規(guī)范的難度，對數(shù)字資源防擴散技術(shù)和門戶系統(tǒng)的安全性[4]較之高校和機構(gòu)圖書館來說，要求比較高。門戶系統(tǒng)設(shè)計要特別注意解決防止資源被不合理擴散使用的技術(shù)問題，注意從硬件和軟件等方面提高系統(tǒng)的安全性。
　　2.3用以提供服務(wù)的數(shù)字資源投入不足與資源利用率低形成惡性循環(huán)――應(yīng)重視從技術(shù)層面擴大數(shù)字資源利用途徑、提高使用率、提升館際協(xié)作程度
　　沒有固定用戶群體、以館內(nèi)IP控制訪問范圍的開放策略，使得公共圖書館數(shù)字資源利用率極為低下，其資源建設(shè)經(jīng)費投入績效難以提高，使得上級部門對加大公共圖書館數(shù)字資源投入力度缺乏興趣，這兩者幾乎形成了惡性循環(huán)。公共圖書館在構(gòu)建數(shù)字資源門戶系統(tǒng)時，應(yīng)重視通過技術(shù)手段擴大資源利用途徑、提高資源利用率;提升館際協(xié)作程度，擴大資源可獲取途徑，以較高的投入績效爭取上級部門的經(jīng)費支持[3]。
　　2.4原有技術(shù)應(yīng)用水平低下，技術(shù)手段落后――系統(tǒng)設(shè)計既要符合實用性需求，又要符合技術(shù)發(fā)展趨勢和標(biāo)準(zhǔn)化要求
　　與高校或大型專業(yè)圖書館相比，當(dāng)前我國公共圖書館在數(shù)字圖書館技術(shù)的研究與應(yīng)用方面整體來說還處于比較落后的初級階段，在構(gòu)建數(shù)字資源門戶系統(tǒng)時應(yīng)注意循序漸進。首先考慮實用性，解決實際需求，從簡單到復(fù)雜逐步實現(xiàn)門戶系統(tǒng)的各項功能，在實踐中不斷提升技術(shù)研究與應(yīng)用水平;同時應(yīng)考慮盡可能從高起點出發(fā)，盡快縮短與先進技術(shù)水平的差距，系統(tǒng)設(shè)計中應(yīng)注意吸收第三代數(shù)字圖書館、WEB2.0、圖書館2.0技術(shù)的先進理念，實現(xiàn)實用的資源整合及個性化服務(wù)等功能;注意遵循標(biāo)準(zhǔn)化的要求，使門戶系統(tǒng)具備可與其他系統(tǒng)共享數(shù)據(jù)的兼容性和可靈活擴充功能的標(biāo)準(zhǔn)接口。
　　
　　3公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)功能框架設(shè)計思路
　　
　　3.1根據(jù)數(shù)字資源引進和開放策略及用戶使用習(xí)慣設(shè)計門戶主頁面的功能框架及操作流程
　　數(shù)字資源門戶主頁面是圖書館為讀者提供數(shù)字資源服務(wù)的窗口，由門戶系統(tǒng)軟件提供后臺技術(shù)支撐。主頁面的設(shè)計應(yīng)體現(xiàn)圖書館數(shù)字資源開放策略和用戶使用習(xí)慣，提供如下主要功能:用戶注冊與登錄、資源導(dǎo)航、知識發(fā)現(xiàn)、信息定制與推送、虛擬參考咨詢、原文索取等。門戶主頁面的操作流程可設(shè)計如下:用戶身份認(rèn)證→資源檢索或原文索取等→根據(jù)用戶權(quán)限決定是否提供原文。如用戶權(quán)限不足，提示其注冊授權(quán)帳號并以授權(quán)身份登錄，或以虛擬參考咨詢形式獲取資源服務(wù)。門戶頁面的用戶身份認(rèn)證有幾種途徑:①授權(quán)身份認(rèn)證;②IP范圍認(rèn)證;③匿名身份認(rèn)證。讀者身份認(rèn)證后，點擊主頁面的功能鏈接，由系統(tǒng)后臺各子系統(tǒng)為相應(yīng)的功能模塊提供技術(shù)支撐。
　　3.2充分考慮公共圖書館讀者群分散的特點，設(shè)計館外訪問功能滿足讀者館外利用電子資源的需求
　　由于公共圖書館讀者群比較分散，館內(nèi)終端數(shù)較少，要提高其電子資源利用率，應(yīng)在與數(shù)據(jù)庫商充分協(xié)商的前提下，在門戶系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)功能，使館外合法用戶可通過便利的途徑使用館內(nèi)的電子資源，滿足用戶隨時、隨地獲取圖書館資源與服務(wù)的需求。
　　當(dāng)前國內(nèi)外各類型圖書館解決數(shù)字資源館外訪問的技術(shù)途徑主要有如下幾種:①直接利用數(shù)據(jù)庫商提供的館外服務(wù)平臺:如電子圖書的館外借閱平臺(書生之家、NETLIBRARY等)[5-6]、數(shù)據(jù)庫商提供的館外服務(wù)系統(tǒng)(CNKI的PKSS館外服務(wù)系統(tǒng))[7]、圖書館與數(shù)據(jù)庫商合作發(fā)行讀者卡(CNKI閱讀卡、維普閱讀卡);②撥號技術(shù);③移動IP技術(shù)[8];④代理服務(wù)器方式[9-10];⑤VPN技術(shù)[11-12]。
　　直接利用數(shù)據(jù)庫商提供的館外服務(wù)平臺只能解決單一資源的館外服務(wù)需求，隨著公共圖書館購進資源的日漸增多，以及讀者對資源統(tǒng)一檢索的需求不斷加大，這種技術(shù)手段顯然不是解決問題的首選方案;撥號技術(shù)方案也由于其速度慢及上網(wǎng)費用不夠?qū)嵒葜饾u被淘汰;移動IP、代理服務(wù)器及VPN技術(shù)是當(dāng)前國內(nèi)外使用較普遍的解決館外服務(wù)需求的技術(shù)方案。中國科學(xué)院系統(tǒng)就使用了基于“地址轉(zhuǎn)發(fā)”原理的移動IP技術(shù)解決其出差在外或在野外作業(yè)的科研人員異地合法使用資源的問題。VPN技術(shù)在國內(nèi)高校中應(yīng)用比較廣泛，代理服務(wù)器技術(shù)在國外高校中應(yīng)用較多�；�于SSL的VPN WEB瀏覽器模式[11-12]及類似于EZPROXY的透明代理技術(shù)[9-10]因其客戶端不必安裝任何插件、服務(wù)器端可方便進行用戶訪問權(quán)限和策略的設(shè)置、安全性強等優(yōu)勢正得到越來越廣泛的關(guān)注和應(yīng)用。公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)可根據(jù)自身特點，選擇一種適合館情的解決館外訪問數(shù)字資源問題的技術(shù)解決方案。
　　3.3適應(yīng)公共圖書館應(yīng)用環(huán)境，采取有效的技術(shù)手段確保數(shù)字資源的合理使用
　　由于公共圖書館具有讀者群比較分散，讀者類型比較復(fù)雜，在規(guī)范讀者數(shù)字資源使用行為方面管理難度較大等特點，在與數(shù)據(jù)庫商充分溝通達(dá)成允許資源館外服務(wù)的合作協(xié)議基礎(chǔ)上，公共圖書館的數(shù)字資源門戶系統(tǒng)應(yīng)設(shè)計成可為分散的用戶提供能透明地遠(yuǎn)程訪問其引進或自建的沒有知識產(chǎn)權(quán)糾紛的數(shù)字資源的功能，同時采取有效的技術(shù)手段確保數(shù)字資源的合理使用:如用戶賬號與用戶硬件綁定、限制賬號的重復(fù)登錄、提供嚴(yán)格的流量控制與自動的超量下載預(yù)警、處置等功能，確保資源不被惡意濫用;實現(xiàn)靈活的權(quán)限設(shè)置功能，使不同權(quán)限的用戶只能訪問所授權(quán)的應(yīng)用和資源中的內(nèi)容;支持統(tǒng)一認(rèn)證功能，一次登錄，可完成多個數(shù)字資源系統(tǒng)及各功能模塊的認(rèn)證;提供統(tǒng)一的授權(quán)管理，保證用戶信息在各系統(tǒng)中的一致性，確保整個系統(tǒng)的安全訪問;提供靈活的電子商務(wù)計費功能;可實現(xiàn)用戶注冊信息與自動化系統(tǒng)讀者庫自動銜接、與讀者庫信息動態(tài)保持一致的功能[1]。
　　3.4根據(jù)館藏數(shù)字資源特點，選擇資源導(dǎo)航與整合方式
　　隨著圖書館引進電子資源種類和數(shù)量的日益增多，公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)應(yīng)提供資源導(dǎo)航和資源整合的功能。
　　常用的資源導(dǎo)航方式主要有數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航和電子期刊導(dǎo)航兩種。數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航可提供數(shù)據(jù)庫類型、語種、來源等導(dǎo)航途徑;電子期刊導(dǎo)航可提供刊名字順、刊名關(guān)鍵詞、ISSN、學(xué)科分類、語種等導(dǎo)航途徑[13]。可在門戶系統(tǒng)的后臺建立一個資源導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫，供門戶頁面調(diào)用，為讀者提供多種資源發(fā)現(xiàn)途徑，提供數(shù)字資源介紹、數(shù)據(jù)庫訂購年限及有訪問權(quán)限的電子期刊列表等等。
　　當(dāng)前國內(nèi)外圖書館界采用的資源整合方式，主要有如下幾種：①基于緊密耦合方式開發(fā)統(tǒng)一檢索系統(tǒng)。此類整合檢索系統(tǒng)通過 ．COM查詢組件、ODBC驅(qū)動或數(shù)據(jù)庫廠商提供的數(shù)據(jù)訪問接口對信息源中的數(shù)據(jù)庫進行檢索，然后將來自不同數(shù)據(jù)庫的返回信息進行歸一化處理，最終把統(tǒng)一形式的結(jié)果返回給用戶。②基于松散耦合方式開發(fā)統(tǒng)一檢索系統(tǒng)。此類整合檢索系統(tǒng)通過Z39.50、OAI-PMH或SOAP協(xié)議與Z39.50服務(wù)端、OAI服務(wù)提供者或XML Web Services進行連接并檢索數(shù)據(jù)。③基于WEB信息抽取技術(shù)開發(fā)統(tǒng)一檢索系統(tǒng):通過WEB信息抽取的方式實現(xiàn)異構(gòu)資源統(tǒng)一檢索功能。④采用元數(shù)據(jù)整合的方式，將需要整合的數(shù)據(jù)庫資源的元數(shù)據(jù)整合到一個大的數(shù)據(jù)庫中。這種整合方式能達(dá)到較高的檢索效率和查全率、查準(zhǔn)率要求，但是維護成本比較高。
　　上述幾種整合方式都各有優(yōu)劣，公共圖書館應(yīng)根據(jù)自身的資源特點選擇合適的整合技術(shù)和方案。如果引進的資源數(shù)據(jù)量不大、更新不頻繁、同時易于獲取元數(shù)據(jù)的，可采用元數(shù)據(jù)整合的方案;如果引進的資源多為遠(yuǎn)程的異構(gòu)資源，且元數(shù)據(jù)不易獲得，可根據(jù)資源的具體情況采用前述第①至③種整合方案;也可以將館藏電子資源分成幾種類型，綜合上述幾種方案進行整合，達(dá)到最佳整合效果[14]。
　　3.5適應(yīng)讀者需求的變化，設(shè)計滿足讀者個性化需求的功能
　　由于公共圖書館讀者來源廣泛，興趣點差別較大，為滿足不同類別讀者的不同需求，門戶系統(tǒng)中應(yīng)設(shè)計個性化服務(wù)功能。個性化服務(wù)主要基于信息定制與推送技術(shù)來實現(xiàn)，它是讀者在館外獲取電子資源服務(wù)的另一有效途徑。讀者可通過WEB界面定制自己感興趣的內(nèi)容，系統(tǒng)后臺程序定期處理用戶定制的檢索需求，并把最新結(jié)果通過郵件或個性化空間推送給用戶，認(rèn)證用戶將可以從得到的結(jié)果鏈接訪問最新的全文數(shù)據(jù)[15]。
　　3.6適應(yīng)資源共享環(huán)境，提供館際協(xié)作與數(shù)字資源共享服務(wù)的技術(shù)解決方案
　　隨著用戶信息需求的不斷增長及網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源的迅猛發(fā)展，任何單個的圖書館都無法依靠自身的力量滿足用戶多層次的信息需求，特別是公共圖書館，其數(shù)字資源建設(shè)費的嚴(yán)重不足與昂貴的資源購置費形成尖銳的矛盾，要滿足用戶的信息需求，擴大自身生存空間，必須走共建共享的道路，利用共建共享集團及其他協(xié)作單位的資源為用戶提供服務(wù)。這就要求其數(shù)字資源門戶系統(tǒng)要支持館際協(xié)作服務(wù)的模式，并為其在協(xié)作團體內(nèi)開展共享服務(wù)提供技術(shù)解決方案。聯(lián)合虛擬參考咨詢[16]與原文傳遞是實現(xiàn)數(shù)字資源共享服務(wù)最有效的途徑之一，公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)應(yīng)包括此兩項功能。
　　虛擬參考咨詢及原文傳遞功能是公共圖書館提供電子資源館外服務(wù)最有效的途徑之一�？稍O(shè)計用統(tǒng)一檢索技術(shù)作支撐，為網(wǎng)上普通用戶提供自動參考咨詢服務(wù)，以提高參考咨詢的效率;設(shè)計實時的在線咨詢與非實時的表單咨詢方式，支持FAQ、知識庫的生成與管理功能。
　　3.7門戶系統(tǒng)應(yīng)充分考慮系統(tǒng)各模塊的相互集成及其與圖書館其他應(yīng)用系統(tǒng)的集成
　　在規(guī)劃門戶系統(tǒng)功能時應(yīng)充分調(diào)研，做好整體規(guī)劃方案，然后從最急需或較容易實現(xiàn)的模塊開始分步實施。在總體規(guī)劃時一定要考慮到系統(tǒng)各模塊的集成問題，以免造成各功能模塊不相兼容、難以利用的現(xiàn)象。如：①統(tǒng)一檢索模塊與虛擬參考咨詢功能的集成：讀者在提出咨詢或原文傳遞請求之前，可充分利用統(tǒng)一檢索模塊的檢索功能，發(fā)現(xiàn)資源，明確需求，提出的咨詢問題更有針對性，需求更容易得到滿足，咨詢館員可利用統(tǒng)一檢索功能提高檢索效率，節(jié)省為讀者查找資源的時間；②支撐統(tǒng)一檢索模塊的檢索代理技術(shù)與個性化服務(wù)功能的集成:可根據(jù)讀者預(yù)先設(shè)定的關(guān)鍵詞，由系統(tǒng)通過檢索代理技術(shù)自動地、定時為其查找相關(guān)資料并按指定途徑進行推送；③統(tǒng)一認(rèn)證與業(yè)務(wù)自動化系統(tǒng)的集成：可以充分利用自動化系統(tǒng)中的讀者庫信息對讀者的注冊或登錄信息進行快速驗證[17]，減少讀者輸入的信息量，同時提高用戶驗證的安全性；④可以設(shè)計信息挖掘模塊，并將它與個性化服務(wù)功能模塊集成起來：通過信息挖掘模塊提供讀者閱讀興趣、偏好，為個性化服務(wù)模塊的主動信息推送功能提供可供參考的數(shù)據(jù)[18]。
　　
　　4結(jié)語
　　
　　公共圖書館數(shù)字資源門戶系統(tǒng)的應(yīng)用環(huán)境存在用戶群體分散等特點，應(yīng)重點解決館外合理利用數(shù)字資源的技術(shù)手段，重點關(guān)注資源防擴散功能的嚴(yán)謹(jǐn)性，重視從技術(shù)層面擴大數(shù)字資源利用途徑，提高資源使用率和館際協(xié)作程度，既要符合實用性需求，又要符合技術(shù)發(fā)展趨勢和標(biāo)準(zhǔn)化要求。在設(shè)計系統(tǒng)功能框架時，應(yīng)根據(jù)本館的數(shù)字資源開放策略及門戶系統(tǒng)應(yīng)用的內(nèi)外部環(huán)境，選擇重點構(gòu)建的功能模塊和最合適的技術(shù)手段，使應(yīng)用門戶系統(tǒng)后真正達(dá)到有利于擴大圖書館數(shù)字資源服務(wù)范圍、提高服務(wù)質(zhì)量和水平的目的。
　　
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