第一部分 筆記和課后習(xí)題詳解第一章 政府與市場 1.1

　復(fù)習(xí)筆記

　一、政府的基本概念

　1.

　政府的一般內(nèi)涵 （1）政府的概念 ①廣義的政府，泛指一切國家政權(quán)機關(guān)，包括立法機關(guān)、司法機關(guān)、行政機關(guān)以及一切公共機關(guān)，議會、內(nèi)閣、總統(tǒng)、法院等機構(gòu)。

　國家的總統(tǒng)、總理、國務(wù)卿、部長、司局長、外交官、海陸空軍的軍官以及各級地方行政官員，都是政府官員的一部分，把這些官員所在的辦事機構(gòu)加在一起，就構(gòu)成了一個國家的政府。

　司法部門的官員及其所在的機構(gòu)也應(yīng)包括在政府之內(nèi)，因為這些官員的職責(zé)在于解釋憲法和執(zhí)行法律， 這是執(zhí)行國家意志即統(tǒng)治階級意志的一種重要職能。

�、讵M義的政府，專指一個國家的中央和地方的行政機關(guān)，如外國的內(nèi)閣、總統(tǒng)、政務(wù)院等，我國的國務(wù)院、地方各級人民政府。我國憲法中的“人民政府”就是指各級行政機關(guān)，即狹義的政府。

　2.

　我國政府的內(nèi)涵 （1）國家和地方各級人民政府都由相應(yīng)的人民代表大會產(chǎn)生，是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)。

　各級政府的一切行政權(quán)力都來自人民代表大會的授予，都要接受本級人民代表大會的監(jiān)督，并對其負責(zé)和報告工作。

　政府必須真正代表和反映以工人階級為領(lǐng)導(dǎo)的廣大人民群眾的意志和利益，在實施行政管理時，既要切實保證不違背人民的意志，堅決執(zhí)行權(quán)力機關(guān)的決議，又要切實保障人民的民主生活，自覺接受人民群眾的有效監(jiān)督。

　(2)

　政府不僅要向本級權(quán)力機關(guān)負責(zé)，而且要向上一級政府負責(zé)，向其報告工作并接受其監(jiān)督。

　(3)

　各級政府的行政管理，從范圍來說是全方位的，但其特定的任務(wù)就是領(lǐng)導(dǎo)、組織和管理國家公共行政事務(wù)。

　(4)

　政府擁有法定的行政管理和執(zhí)行權(quán)力，運用行政手段對社會生活進行指揮。

�、俨扇⌒姓�措施，制定行政法規(guī)，發(fā)布決定和命令，指導(dǎo)所屬各部門、下級政府、企事業(yè)單位、社會團體和公民的社會活動。

　②運用行政法規(guī)、行政措施、行政命令等手段，利用行政系統(tǒng)上下級隸屬關(guān)系，對整個國家的組織和行政事務(wù)管理進行指揮。

　(5)

　為人民服務(wù)是國家和各級政府的宗旨，是一切行政措施的出發(fā)點和落腳點。3．政府的基本特點 (1)

　主權(quán)性和獨立性 主權(quán)性是指各級政府依照法律的規(guī)定獨立行使行政權(quán)，具有獨立自主地處理本層級內(nèi)外事務(wù)的最高權(quán)力。

　主權(quán)性和獨立性是一個國家的統(tǒng)治階級的統(tǒng)治權(quán)在政治上和法律上的表現(xiàn)，是國內(nèi)活動和國際交往中貫徹統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)，是對整個國家實行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)、組織與管理的必要條件。

　(2)

　政治性和階級性 政府是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，必須依法行政，對權(quán)力機關(guān)負責(zé)并報告工作。

　政府必須接受權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督和質(zhì)詢。

　政府在行使職權(quán)時，實質(zhì)上也在實現(xiàn)著階級統(tǒng)治的政治職能，表現(xiàn)出明顯的政治性和階級性。

　(3)

　強制性和約束性 表現(xiàn)為統(tǒng)治階級借助軍隊、警察、監(jiān)獄等暴力工具強迫全社會服從它的統(tǒng)治。它所擁有的是國家最高行政權(quán)力，權(quán)力的影響對象涉及全體公民，無一例外。

　它所制定的各種行政法規(guī)、行政措施和發(fā)布的一切行政命令等，所有的政府管理對象都要遵守，即使是統(tǒng)治階級的成員也不例外。

　(4)

　執(zhí)行性和實踐性 ①政府是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)。

�、谠趫�(zhí)行中，要積極能動地參與和影響國家的立法和政策制定。政策制定是現(xiàn)代國家政府活動中的重要內(nèi)容。

　政府管理工作同每個單位和個人有著直接或間接的關(guān)系。

　政府管理，就是充分發(fā)揮行政工作人員的創(chuàng)造力，準確地把握和執(zhí)行法律和政策的規(guī)定，處理人際關(guān)系，完成任務(wù)的過程。

　(5)

　綜合性和動態(tài)性

　政府按照法律的規(guī)定，綜合領(lǐng)導(dǎo)和管理國家的各項公共事務(wù)，處理國內(nèi)外各項重大關(guān)系，這些工作又都處于不斷豐富發(fā)展的動態(tài)之中。

　隨著政府管轄范圍的擴大，管轄專業(yè)的增多，管理機構(gòu)的增加，管理體制的完善，對政府工作人員的要求也越來越高。

　二、市場的基本概念

　1.

　市場的概念

　市場是指商品和勞務(wù)買賣雙方自由交換的場所和機制，它體現(xiàn)了商品生產(chǎn)者之間相互交換勞動的經(jīng)濟關(guān)系。

�。�1）

　市場的分類 狹義的市場指有形市場，廣義的市場包括了有形市場和無形市場。

�、儆行问袌鍪侵赣泄潭ǖ纳唐方粨Q場所的市場，買賣雙方在這種固定場所進行交易。如商店和集市。

�、跓o形市場是指沒有固定交易場所的市場。它一般通過某種中介來溝通買賣雙方，實現(xiàn)交易行為。例如某些技術(shù)市場、信息市場、房地產(chǎn)市場等。

　（2）

　構(gòu)成市場的三個基本要素 ①交易主體

　a.

　含義

　交易主體是指在市場上從事交易活動的個人或組織，可分為自然人和法人，也可分為買方和賣方。

　b.

　類型 交易主體可以分為四種類型，即：企業(yè)、居民、政府和其他非營利性機構(gòu)。企業(yè)是最主要的交易主體。

�、诮灰卓腕w

　交易客體也稱交易對象，是指交易活動的標(biāo)的物，即買賣的對象物。交易客體包括商品和勞務(wù)兩部分。

�、劢灰仔袨� 交易行為是指買賣雙方的交易活動，它是連接交易主體和交易客體的中間環(huán)節(jié)。

　在商品經(jīng)濟條件下，完成交易行為的媒介是貨幣，手段包括各種必需的物質(zhì)條件，交易行為的順利完成還要靠交易規(guī)則來保證。

　2.

　市場機制 市場機制是市場運行的實現(xiàn)機制，它是市場中供求、價格、競爭三大構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的關(guān)系。包括了價格機制、供求機制和競爭機制，其中價格機制是核心。

　(1)價格機制 價格機制是指商品價格的形成和變動及其對經(jīng)濟運行的影響，它是以價格形式發(fā)生作用，從而引起市場供求變化的市場機制。

　價格機制通過顯示價格信號，調(diào)節(jié)社會資源的配置方向，調(diào)節(jié)市場的供求關(guān)系，推動經(jīng)濟發(fā)展。價格機制是實現(xiàn)市場交換的前提條件，是市場運行的晴雨表，也是發(fā)展和開拓市場的重要手段。(2)供求機制 供求機制是商品供求關(guān)系使市場價格圍繞價值波動的作用方式，是供求雙方相互作用、相互制約，從而使供求趨于平衡的市場機制。

　供求機制反映了市場供求關(guān)系同市場價格的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律性，也稱為供求規(guī)律。

　(3)競爭機制 競爭機制是指各種市場交易主體之間的競爭以及市場供求關(guān)系、價格、資金、勞動力等要素之間形成的相互作用、相互制約的聯(lián)系方式。

　競爭機制反映了不同市場交易主體之間的各種經(jīng)濟利益關(guān)系，是價格機制和供求機制借以實現(xiàn)的途徑， 它不僅調(diào)節(jié)著價值的形成，而且刺激和推動著價值的增值。

　3.

　市場功能 市場功能即市場的作用，主要表現(xiàn)為六大方面：

　(1)

　交換功能 商品生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品或提供的勞務(wù)，只有投放市場，經(jīng)過市場，才能到達消費者的手中。商品或勞務(wù)的價值只有通過市場交換才得以實現(xiàn)。

　消費者也只有通過市場交換，才能獲得自己需要的商品或勞務(wù)。

　(2)

　信息傳遞功能 市場在生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者之間傳遞信息。

　市場是各種經(jīng)濟信息的集散地，生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者都可以通過市場做出自己的選擇。

　(3)

　調(diào)節(jié)功能 ①含義

　調(diào)節(jié)功能是指市場對國民經(jīng)濟的供需結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)進行合理化的調(diào)節(jié)。

�、谥饕�表現(xiàn) a.

　通過市場調(diào)節(jié)供需關(guān)系，保持供求結(jié)構(gòu)的平衡。

　b.

　通過市場調(diào)節(jié)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)品供給與需求結(jié)構(gòu)的平衡。

　c.

　通過市場需求調(diào)節(jié)企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)，以提高企業(yè)的效率和效益。d．通過市場調(diào)節(jié)資源的流動，以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡和高級化。(4)約束功能 市場主體依據(jù)市場規(guī)律和自身條件來選擇自己的交易行為方式。市場主體必須對自己的選擇和行為結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　(5)

　檢驗功能 一種商品或勞務(wù)是否對消費者有用，是否能滿足消費者的需要，是否為社會所承認，只有通過市場才能得到檢驗和評價。

　(6)

　促進技術(shù)進步功能 市場具有通過競爭促進技術(shù)進步的功能。三、政府與市場的關(guān)系：理論演變 1.

　重商主義理論 （1）

　時期 重商主義產(chǎn)生并流行于l5世紀至17世紀中葉的西歐。

�。�2）

　產(chǎn)生背景 ①中央集權(quán)制民族國家建立起來，原先各自獨立的各個地區(qū)，結(jié)合為一個擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的國家。

�、谏虡I(yè)和商業(yè)資本不斷發(fā)展壯大起來，促進了社會分工的擴大和國內(nèi)市場的統(tǒng)一，也促進了對外貿(mào)易的發(fā)展和世界市場的形成。

�、鄯饨ǜ顡�(jù)限制了商業(yè)資本的活動，成為商業(yè)和社會經(jīng)濟發(fā)展的嚴重障礙。

�。�3）

　評價 重商主義者既未完整地分析政府的行為動機和政府的作用，也沒有分析政府、市場與企業(yè)之間的關(guān)系， 因而他們關(guān)于政府干預(yù)的論述與其說是一種理論，不如說是一種政策主張。

　2.

　自由放任主義理論 （1）

　時期 從1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》至20世紀20年代。

�。�2）

　產(chǎn)生背景及發(fā)展 ①產(chǎn)業(yè)革命的興起，立足已穩(wěn)的資本主義展現(xiàn)出生機勃勃的前景，資產(chǎn)階級完全能夠依靠自己的力量發(fā)展經(jīng)濟，因而自由放任主義逐漸抬頭。

�、趤啴�(dāng)·斯密1776年出版了《國富論》一書，在英國摧毀了重商主義的政府干預(yù)理論和政策，代之以自由放任理論和政府不干涉經(jīng)濟事務(wù)的政策，并把“自由放任”視為他所主張的經(jīng)濟政策的基本原則。

�、劾^亞當(dāng)·斯密之后，19世紀英國經(jīng)濟學(xué)家西尼耳和穆勒在政府與市場問題上也主張自由放任的觀點。

�。�3）

　評價 ①主張政府的職能是充當(dāng)“守夜人”。

�、谧杂煞湃沃髁x并非完全否定政府對經(jīng)濟的作用，西尼耳提出政府的義務(wù)就是竭盡所能增進被統(tǒng)治者的福利，對此義務(wù)的惟一限制是它的權(quán)力，穆勒擴大了政府的經(jīng)濟職能，“為政府活動開辟了廣泛的園 地”。

　3.

　政府干預(yù)主義理論 （1）

　時期 從20世紀20年代至50年代末期。

�。�2）

　產(chǎn)生背景及發(fā)展 ①產(chǎn)生背景：“市場失靈” 1929年西方世界爆發(fā)了一次大的經(jīng)濟危機。經(jīng)濟危機向人們表明，自由放任主義者所說的資本主義經(jīng)濟具有的自律性調(diào)節(jié)機制失效了。

�、诶碚撏黄�

　a．英國的福利經(jīng)濟學(xué)家庇古于1920年出版了《福利經(jīng)濟學(xué)》一書，論述了政府參與資源配置的經(jīng)濟職能。庇古認為，僅僅依靠自由競爭不能導(dǎo)致生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置。因此，庇古提出了政府干預(yù)的必要性。

　b．l926年，英國著名經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯發(fā)表《自由放任主義的終結(jié)》一文，公開表明放棄自由放任主義原則。他力圖論證對資本主義經(jīng)濟實行明智“管理”的必要性，力圖證明借助政府對貨幣流通和信貸的調(diào)節(jié)，可能消除資本主義固有的失業(yè)和危機。

　c．20世紀50年代以后，凱恩斯主義的追隨者分裂為兩大派別，即新古典綜合派和新劍橋?qū)W派。新古典綜合派的主要代表人物有薩繆爾森、托賓等，新劍橋?qū)W派的主要代表人物是羅賓遜、卡爾多等。兩大派別在主張政府干預(yù)方面是一致的，但在政府的具體經(jīng)濟職能上,其觀點則有所不同。

　d．在現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)中，主張政府干預(yù)經(jīng)濟的還有新制度學(xué)派和瑞典學(xué)派。

　（3）

　評價 ①宏觀經(jīng)濟學(xué)從微觀經(jīng)濟學(xué)中獨立出來。

�、谑袌霾皇侨f能的，政府干預(yù)有必要性。

　4.

　新自由主義理論 （1）

　時期 從20世紀60年代至80年代。

�。�2）

　產(chǎn)生背景 資本主義社會嚴重的經(jīng)濟“滯脹”危機，凱恩斯主義關(guān)于政府干預(yù)經(jīng)濟生活的主張和政策顯得于事無補， 新自由主義經(jīng)濟學(xué)崛起。

　（3）

　新自由主義經(jīng)濟學(xué) 廣義的新自由主義包括新貨幣主義在內(nèi)，狹義的新自由主義特指哈耶克的新自由主義和德國的新自由主義。

　新自由主義不同學(xué)派的觀點：

　a.

　新貨幣主義以現(xiàn)代貨幣數(shù)量理論為基礎(chǔ)，主張實行貨幣供應(yīng)穩(wěn)定增長的政策,美國經(jīng)濟學(xué)家弗里德曼是新貨幣主義的著名代表人物。

　b.

　德國的新自由主義宣揚“社會市場經(jīng)濟理論”，提出以自由市場經(jīng)濟為主、國家的調(diào)節(jié)措施為輔的方針，其奠基人是W．歐根，主要代表是繆勒·阿爾瑪克、羅普克、艾哈德等人。

　c.

　哈耶克的新自由主義則是最徹底的經(jīng)濟自由主義，它反對一切形式的政府于預(yù)，倡導(dǎo)實行競爭性私人貨幣制度下的自由市場經(jīng)濟。

　5.

　新凱恩斯主義理論 （1）

　時期 新凱恩斯主義是從20世紀80年代后期至今。

　（2）

　產(chǎn)生背景 面對第二次世界大戰(zhàn)后持續(xù)時間最長(1990--1993年)的世界性經(jīng)濟衰退及低通貨膨脹率條件下持續(xù)的高失業(yè)，新自由主義理論顯得力不從心。

�。�3）

　特點 ①為凱恩斯的理論尋求新的研究方法 a．“接近理性”方法。b．不完全信息方法。

　c．不完全競爭分析方法，即假定市場是不完全競爭的。

�、诎l(fā)展了凱恩斯宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論 a．以價格剛性和非價格剛性為基礎(chǔ)的模型對經(jīng)濟周期波動作出了全面的解釋。b．從重視單一的需求變動轉(zhuǎn)向供需兩方面的變化。

　c．菲利普斯曲線的適用性不是無條件的。

　d．失業(yè)與經(jīng)濟波動作為市場缺陷的一種表現(xiàn)形式需要政府干預(yù)。

�、壑匾曊�府政策干預(yù)的有效性 ④指出政府干預(yù)的局限性 a．公共部門存在不完全信息和不完整市場。b．政府潛在的不良尋租行為和不公平。

　c．國家行政機構(gòu)的運行成本較大。d．公共部門缺乏競爭和缺乏效率。

�。�4）

　對自由主義和國家干預(yù)主義的總結(jié) ①自由主義并非反對一切國家干預(yù)的政策，并非徹底否定政府具有一定的經(jīng)濟職能；政府干預(yù)主義也并非完全排斥經(jīng)濟自由而主張干預(yù)一切。

�、诋�(dāng)資本主義經(jīng)濟比較穩(wěn)定、經(jīng)濟危機和失業(yè)不十分嚴重的時候，自由主義容易抬頭；相反，當(dāng)經(jīng)濟危機和失業(yè)嚴重的時候，政府干預(yù)經(jīng)濟的理論和政策主張往往會獲得大量的擁護者。

　四、市場經(jīng)濟與政府角色 1.

　市場經(jīng)濟的含義與特征 （1）

　市場經(jīng)濟的基本含義 市場經(jīng)濟是存在于發(fā)達的商品經(jīng)濟社會的經(jīng)濟運行形式，是一種以市場為中心來組織社會經(jīng)濟、以市場

　機制為基礎(chǔ)來配置社會資源的經(jīng)濟運行方式。

�、偈袌鼋�(jīng)濟是發(fā)達的商品經(jīng)濟社會的經(jīng)濟運行形式。

　a.

　發(fā)達的商品經(jīng)濟階段是市場經(jīng)濟賴以生成的充分條件。

　b.

　社會生產(chǎn)力水平突破了自然經(jīng)濟的限制，商品經(jīng)濟占統(tǒng)治地位，市場成為整個社會經(jīng)濟運行的軸心。

�、谑袌鼋�(jīng)濟是以市場為中心來組織整個社會經(jīng)濟的經(jīng)濟運行形式。

　a.

　無論微觀還是宏觀，無論是物資流動還是人員流動，無論何種經(jīng)濟行為，都要面向市場，以市場動態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

　b.

　市場成為各種經(jīng)營主體的起點和終點，成為整個社會經(jīng)濟運行的中心和渠道。

　③市場經(jīng)濟是以市場機制為基礎(chǔ)來配置社會資源的經(jīng)濟運行方式。

　a.

　通過促進技術(shù)進步，節(jié)約社會資源或勞動消耗。

　b.

　通過價格的核心作用，調(diào)節(jié)社會資源或勞動時間在部門之間的合理流動和分配。

�。�2）

　市場經(jīng)濟的特征 市場經(jīng)濟作為一種經(jīng)濟運行方式，具有如下特征：

�、僮灾餍� a.

　經(jīng)營自主：具有獨立的市場行為能力，能自主地作出經(jīng)營決策。

　b.

　利益自主：其利益目標(biāo)、利益追求、利益實現(xiàn)和利益分配，在法制范圍內(nèi)由自己負責(zé)，并受法律保護。

　c.

　產(chǎn)權(quán)自主：擁有不與任何組織或個人發(fā)生糾紛的獨立財產(chǎn)的所有、支配、收益和處分的權(quán)力。

�、诟偁幮�

　在市場經(jīng)濟中，交易主體之間存在著多方面的競爭，有價格競爭、質(zhì)量競爭、服務(wù)競爭等。其中價格競爭具有最關(guān)鍵的意義。

　競爭的存在是市場運行得以延續(xù)、社會資源得以有效配置的前提。沒有競爭的經(jīng)濟不是市場經(jīng)濟。

�、燮降刃�

　a.

　交易主體之間的地位平等。沒有高低貴賤的分別，沒有社會地位的差別，只有等價交換的原則，任何人都不能通過非經(jīng)濟的方式和手段，占有其他交易主體的勞動。

　b.

　交易主體之間的競爭平等。這里的平等體現(xiàn)為公開、公正和公平。其中，公開是關(guān)鍵。平等性可以說是商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟的靈魂。

�、荛_放性

　在市場經(jīng)濟的運行過程中，市場應(yīng)向所有的生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者開放，向所有的不同所有制、不同規(guī)模的企業(yè)開放，不僅向國內(nèi)市場開放，而且向國外市場開放。

�、菹到y(tǒng)性

　從結(jié)構(gòu)看，不僅包括消費品市場和生產(chǎn)資料市場的運行，而且還包括資本市場、勞動力市場、技術(shù)市場、信息市場和房地產(chǎn)市場等所有要素市場的運行。

　這些要素市場之間相互依賴、相互制約、相互促進，任何一種要素市場發(fā)育不全或發(fā)展滯后，都會影響

　整個市場的發(fā)育及其功能的發(fā)揮，進而影響市場經(jīng)濟的運行秩序。

�。�3）

　我國社會主義市場經(jīng)濟的特色 ①是以公有制經(jīng)濟為主體、多種經(jīng)濟成分長期并存協(xié)調(diào)發(fā)展的市場經(jīng)濟。

�、谑且灾醒胝�府總調(diào)控、地方政府具體協(xié)調(diào)的政府調(diào)控的市場經(jīng)濟。

　a．經(jīng)濟運行的主體是市場，不是政府。b．市場被置于政府的調(diào)控之下。

　c．中央政府宏觀調(diào)控和地方政府協(xié)調(diào)相結(jié)合。

�、凼且越鹑谑袌鰹橹行�、各生產(chǎn)要素市場一體化的市場經(jīng)濟。

　貨幣、金融既是各類生產(chǎn)要素市場運行的媒介，又是整個市場體系調(diào)節(jié)控制的中樞； 把金融市場作為最主要的市場來建立、健全和完善。

�、苁前锤鞣N生產(chǎn)要素在經(jīng)濟發(fā)展中的功能進行分配的、既平等競爭又協(xié)調(diào)發(fā)展的市場經(jīng)濟。

　生產(chǎn)要素的商品化、市場化，就承認各種生產(chǎn)要素的價值和互相交換的等價性，并通過市場去合理分配和調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素所有者的利益；

　社會主義市場經(jīng)濟是一個商品經(jīng)濟系統(tǒng)，商品價值在市場交換實現(xiàn)后，主要按技術(shù)和知識功能進行分配。

　2.

　市場失靈與政府彌補市場的角色 （1）

　市場失靈的含義及其原因 ①市場失靈的含義

　市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領(lǐng)域運作不靈。它有狹義和廣義兩層含義。

　狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負經(jīng)濟效應(yīng)、壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營、公共物品的生產(chǎn)、信息不對稱情況下的商品交易以及社會收入分配不均等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。

　廣義的市場失靈，除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟波動。

�、谑袌鍪ъ`的原因 造成市場失靈的原因既有內(nèi)在性因素，也有外在性因素。

　a．廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。b．狹義的市場失靈，主要是由市場的外在性和市場的不完全性或不充分性造成的。

　（2）

　市場失靈的類型 ①宏觀性失靈 表現(xiàn)為市場總供求關(guān)系發(fā)生以超額供給或超額需求為特征的宏觀經(jīng)濟總量失衡。

　a.

　當(dāng)存在超額供給時，國民收入以小于充分就業(yè)的水平達到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟衰退和大量失業(yè)；

　b.

　當(dāng)存在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增長超過以實物計算的國民收入增長，國民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴重的通貨膨脹； c.

　當(dāng)二者交替出現(xiàn)或并存時，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的并存。

　②信息性失靈 a.

　表現(xiàn) 在交易過程中，交易雙方對于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)了信息不完全或信息不對稱的現(xiàn)象； b.

　特點 這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機制的優(yōu)勝劣汰的作用，甚至?xí)�出現(xiàn)“劣勝優(yōu)汰”的奇怪現(xiàn)象。

�、酃�共性失靈 a.

　表現(xiàn) 在國防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準公共部門的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來； b.

　特點 公共物品消費具有非競爭性和非排他性的特點。

�、軌艛嘈允ъ` a.

　表現(xiàn) 市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利， 使市場均衡作用失靈； b.

　特點 市場競爭本身具有走向壟斷的趨勢，尤其是在規(guī)模經(jīng)濟意義顯著的行業(yè)，這種趨勢更為明顯；同時，壟斷反過來又抑制競爭，抑制市場機制的有效運作，妨礙經(jīng)濟效率的提高。

�、萃庠谛允ъ` a.

　表現(xiàn) 當(dāng)某些市場主體的活動給外部帶來經(jīng)濟損失時，通過市場機制的自發(fā)作用來調(diào)節(jié)將難以達到有效配置社會資源的目的。

　b.

　特點 當(dāng)存在消極的外部影響時，私人成本和社會成本在量上就會出現(xiàn)差異，即社會成本大于私人成本。

�、薹峙湫允ъ` 它表現(xiàn)為，在分配領(lǐng)域，單純依靠市場機制的自發(fā)作用不可能完全實現(xiàn)公正的收入分配。

�。�3）

　市場經(jīng)濟中政府的經(jīng)濟角色 ①調(diào)控人角色 a．平衡宏觀經(jīng)濟總量，即保持社會總供給和總需求的基本平衡。b．調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和優(yōu)化的目標(biāo)。

�、诠�益人角色 a.

　提供公共物品和準公共物品。

　b.

　鼓勵和保護有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。

　c.

　調(diào)節(jié)收入分配，避免個人收入差距過分拉大。

�、酃苤迫私巧� 角色職責(zé)是對私人經(jīng)濟部門(廠商或家庭)的活動進行某些限制和規(guī)定； 政府管制的目的：一是防止自然壟斷。二是防止過度競爭。三是保護消費者、雇員的利益。

　④仲裁人角色 角色職責(zé)是超越于各個經(jīng)濟主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟主體之間的利益沖突；

　各經(jīng)濟主體在競爭中發(fā)生利益沖突是難以避免的,市場本身不具備劃分經(jīng)濟主體利益界限的機制，需要政府仲裁。

�、奘匾谷私巧� 角色職責(zé)是防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序；

　政府應(yīng)當(dāng)為各經(jīng)濟主體充當(dāng)“守夜人”，通過嚴格依法采取資格認定、行政許可等制度來預(yù)防經(jīng)濟違法犯罪行為的發(fā)生，并嚴格依法查處經(jīng)濟違法犯罪行為，為經(jīng)濟主體的競爭提供安全保證。

　1.2

　課后習(xí)題詳解 1．我國政府的基本內(nèi)涵是什么? 答：我國政府的基本內(nèi)涵是：

�。�1）

　國家和地方各級人民政府都由相應(yīng)的人民代表大會產(chǎn)生，是國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)。

�、俑骷壵�府的一切行政權(quán)力都來自人民代表大會的授予，都要接受本級人民代表大會的監(jiān)督，并對其負責(zé)和報告工作。

�、谡�府必須真正代表和反映以工人階級為領(lǐng)導(dǎo)的廣大人民群眾的意志和利益，在實施行政管理時，既要切實保證不違背人民的意志，堅決執(zhí)行權(quán)力機關(guān)的決議，又要切實保障人民的民主生活，自覺接受人民群眾的有效監(jiān)督。

　(2)

　政府不僅要向本級權(quán)力機關(guān)負責(zé)，而且要向上一級政府負責(zé)，向其報告工作并接受其監(jiān)督。

　(3)

　各級政府的行政管理，從范圍來說是全方位的，但其特定的任務(wù)就是領(lǐng)導(dǎo)、組織和管理國家公共行政事務(wù)。

　(4)

　政府擁有法定的行政管理和執(zhí)行權(quán)力，運用行政手段對社會生活進行指揮。

�、俨扇⌒姓�措施，制定行政法規(guī)，發(fā)布決定和命令，指導(dǎo)所屬各部門、下級政府、企事業(yè)單位、社會團體和公民的社會活動。

　②運用行政法規(guī)、行政措施、行政命令等手段，利用行政系統(tǒng)上下級隸屬關(guān)系，對整個國家的組織和行政事務(wù)管理進行指揮。

　(5)

　為人民服務(wù)是國家和各級政府的宗旨，是一切行政措施的出發(fā)點和落腳點。2．什么是市場機制?它具有什么功能? 答：（1）市場機制是市場運行的實現(xiàn)機制，它是市場中供求、價格、競爭三大構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的關(guān)系。包括了價格機制、供求機制和競爭機制，其中價格機制是核心。

�、賰r格機制

　a.

　價格機制是指商品價格的形成和變動及其對經(jīng)濟運行的影響，它是以價格形式發(fā)生作用，從而引起市場供求變化的市場機制。

　b.

　價格機制通過顯示價格信號，調(diào)節(jié)社會資源的配置方向，調(diào)節(jié)市場的供求關(guān)系，推動經(jīng)濟發(fā)展。c．價格機制是實現(xiàn)市場交換的前提條件，是市場運行的晴雨表，也是發(fā)展和開拓市場的重要手段。

　②供求機制

　a.

　供求機制是商品供求關(guān)系使市場價格圍繞價值波動的作用方式，是供求雙方相互作用、相互制約， 從而使供求趨于平衡的市場機制。

　b.

　它反映了市場供求關(guān)系同市場價格的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律性，也稱為供求規(guī)律。

�、鄹偁帣C制

　a.

　競爭機制是指各種市場交易主體之間的競爭以及市場供求關(guān)系、價格、資金、勞動力等要素之間形成的相互作用、相互制約的聯(lián)系方式。

　b.

　它反映了不同市場交易主體之間的各種經(jīng)濟利益關(guān)系。

　c.

　它是價格機制和供求機制借以實現(xiàn)的途徑，它不僅調(diào)節(jié)著價值的形成，而且刺激和推動著價值的增值。

�。�2）

　市場功能

　市場功能即市場的作用，它是在市場機制各要素的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約中形成的。主要表現(xiàn)為六大方面：

�、俳粨Q功能 a．商品生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品或提供的勞務(wù)，只有投放市場，經(jīng)過市場，才能到達消費者的手中。b．商品或勞務(wù)的價值只有通過市場交換才得以實現(xiàn)。

　c．消費者也只有通過市場交換，才能獲得自己需要的商品或勞務(wù)。

�、谛畔�傳遞功能 a.

　市場在生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者之間傳遞信息。

　b.

　市場是各種經(jīng)濟信息的集散地，生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者都可以通過市場做出自己的選擇。

�、壅{(diào)節(jié)功能

　a.

　調(diào)節(jié)功能是指市場對國民經(jīng)濟的供需結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)進行合理化的調(diào)節(jié)。

　b.

　主要表現(xiàn)：

　一是通過市場調(diào)節(jié)供需關(guān)系，保持供求結(jié)構(gòu)的平衡。

　二是通過市場調(diào)節(jié)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)品供給與需求結(jié)構(gòu)的平衡。

　三是通過市場需求調(diào)節(jié)企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)，以提高企業(yè)的效率和效益。四是通過市場調(diào)節(jié)資源的流動，以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡和高級化。

�、芗s束功能 a．市場主體依據(jù)市場規(guī)律和自身條件來選擇自己的交易行為方式。b．市場主體必須對自己的選擇和行為結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　⑤檢驗功能

　一種商品或勞務(wù)是否對消費者有用，是否能滿足消費者的需要，是否為社會所承認，只有通過市場才能得到檢驗和評價。

�、薮龠M技術(shù)進步功能 市場具有通過競爭促進技術(shù)進步的功能。

　3.

　在政府與市場的關(guān)系問題上，西方經(jīng)濟學(xué)經(jīng)過了哪些理論演變?從其演變的過程中，我們可以得到什么啟示? 答：（1）依據(jù)西方經(jīng)濟學(xué)家對政府與市場的關(guān)系的認識，其理論的演變大致劃分為以下五個階段。

　①第一階段：從l5世紀至17世紀的重商主義時期。重商主義理論主張政府干預(yù)的思想占據(jù)主流地位。

�、诘诙�階段：從1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》至20世紀20年代。自由放任主義理論強調(diào)市場作用和主張經(jīng)濟自由主義的思想占據(jù)主流地位。

�、鄣谌�階段：從20世紀20年代至50年代末期。政府干預(yù)主義理論從分析“市場失靈”(market failure)出發(fā)，強調(diào)政府干預(yù)的必要性。

�、艿谒碾A段：從20世紀60年代至80年代，對應(yīng)的理論為新自由主義理論。這一階段，經(jīng)濟自由主義復(fù)興，經(jīng)濟學(xué)家開始研究政府行為的內(nèi)在動機，強調(diào)“政府失敗”(government failure)或“政策失敗”(policy failure)的可能性，主張重新以市場機制作為調(diào)節(jié)資源配置的主要工具。

�、莸谖咫A段：20世紀90年代至今，對應(yīng)的理論為新凱恩斯主義理論。這一階段，新凱恩斯主義以重構(gòu)凱恩斯微觀經(jīng)濟學(xué)為出發(fā)點，復(fù)興凱恩斯主義，在承認政府失敗的可能性的同時，認為政府干預(yù)是對未來經(jīng)濟穩(wěn)定的一種投資。

�。�2）我們可以得到的啟示 ①自由主義并非反對一切國家干預(yù)政策，并非徹底否定政府具有一定的經(jīng)濟職能；政府干預(yù)主義也并非完全排斥經(jīng)濟自由而主張干預(yù)一切。

　②一般來說，當(dāng)資本主義經(jīng)濟比較穩(wěn)定，經(jīng)濟危機和失業(yè)不十分嚴重的時候，自由主義容易抬頭。相反，當(dāng)經(jīng)濟危機和失業(yè)比較嚴重的時候，政府干預(yù)經(jīng)濟的理論和政策主張往往會獲得大量的擁護者。

�、垡�正確處理好政府和市場的關(guān)系。單一的市場行為容易造成“市場失靈”，然而如果政府力量過于強 大，又容易造成“政府失敗”。目前，我國的實際情況是政府的力量過于強大。實際上，市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場在社會經(jīng)濟活動中處于主導(dǎo)地位，政府對經(jīng)濟活動的介入和干預(yù)，只是輔助性的、補助性的。

　4.

　什么是市場經(jīng)濟 ? 如何理解我國的社會主義市場經(jīng)濟 ?

　答：（1）市場經(jīng)濟是存在于發(fā)達的商品經(jīng)濟社會的經(jīng)濟運行形式，是一種以市場為中心來組織社會經(jīng)濟、以市場機制為基礎(chǔ)來配置社會資源的經(jīng)濟運行方式。

�、偈袌鼋�(jīng)濟是發(fā)達的商品經(jīng)濟社會的經(jīng)濟運行形式。

　a.

　發(fā)達的商品經(jīng)濟階段是市場經(jīng)濟賴以生成的充分條件； b.

　社會生產(chǎn)力水平突破了自然經(jīng)濟的限制，商品經(jīng)濟占統(tǒng)治地位，市場成為整個社會經(jīng)濟運行的軸心。

　②市場經(jīng)濟是以市場為中心來組織整個社會經(jīng)濟的經(jīng)濟運行形式。

　a.

　無論微觀還是宏觀，無論是物資流動還是人員流動，無論何種經(jīng)濟行為，都要面向市場，以市場動態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)； b.

　市場成為各種經(jīng)營主體的起點和終點，成為整個社會經(jīng)濟運行的中心和渠道。

�、凼袌鼋�(jīng)濟是以市場機制為基礎(chǔ)來配置社會資源的經(jīng)濟運行方式。

　a.

　通過促進技術(shù)進步，節(jié)約社會資源或勞動消耗； b.

　通過價格的核心作用，調(diào)節(jié)社會資源或勞動時間在部門之間的合理流動和分配。

�。�2）對我國社會主義市場經(jīng)濟的理解 ①是以公有制經(jīng)濟為主體、多種經(jīng)濟成分長期并存協(xié)調(diào)發(fā)展的市場經(jīng)濟。

�、谑且灾醒胝�府總調(diào)控、地方政府具體協(xié)調(diào)的政府調(diào)控的市場經(jīng)濟。

　a．經(jīng)濟運行的主體是市場，不是政府； b．市場被置于政府的調(diào)控之下； c．中央政府宏觀調(diào)控和地方政府協(xié)調(diào)相結(jié)合。

　③是以金融市場為中心、各生產(chǎn)要素市場一體化的市場經(jīng)濟。

　a．貨幣、金融既是各類生產(chǎn)要素市場運行的媒介，又是整個市場體系調(diào)節(jié)控制的中樞；b．把金融市場作為最主要的市場來建立、健全和完善。

　④是按各種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟發(fā)展中的功能進行分配的、既平等競爭又協(xié)調(diào)發(fā)展的市場經(jīng)濟。

　a.

　生產(chǎn)要素的商品化、市場化，就承認各種生產(chǎn)要素的價值和互相交換的等價性，并通過市場去合理分配和調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素所有者的利益；

　b.

　社會主義市場經(jīng)濟是一個商品經(jīng)濟系統(tǒng)，商品價值在市場交換實現(xiàn)后，主要按技術(shù)和知識功能進行分配。

　5.

　市場失靈的原因及類型是什么? 答：（1）市場失靈的含義 市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領(lǐng)域運作不靈。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負經(jīng)濟效應(yīng)、壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營、公共物品的生產(chǎn)、信息不對稱情況下的商品交易以及社會收入分配不均等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。廣義的市場失 靈，除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟波動。

　（2）

　市場失靈的原因 造成市場失靈的原因既有內(nèi)在性因素，也有外在性因素。廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。由于市場機制作用的滯后性和不確定性，常常導(dǎo)致虛假需求和生產(chǎn)的盲目性，對經(jīng)濟活動的遠景缺乏導(dǎo)向；市場機制容易助長投機行為，從而破壞市場運行的有序性和穩(wěn)定 性；等等。市場機制作用的這些特點會造成社會經(jīng)濟運行的紊亂，使市場總供求關(guān)系發(fā)生以超額供給或超額需求為特征的總量失衡，引發(fā)嚴重通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟衰退等。

　狹義的市場失靈，主要是由市場的外在性和市場的不完全性或不充分性造成的，即市場機制發(fā)揮最佳功能所要求的若干市場條件在現(xiàn)實的經(jīng)濟運動中往往不具備或不完全或不充分，由此引起市場失靈。

�。�3）

　市場失靈的類型 ①宏觀性失靈 表現(xiàn)為市場總供求關(guān)系發(fā)生以超額供給或超額需求為特征的宏觀經(jīng)濟總量失衡。

　a.

　當(dāng)存在超額供給時，國民收入以小于充分就業(yè)的水平達到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟衰退和大量失業(yè)；

　b.

　當(dāng)存在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增長超過以實物計算的國民收入增長，國民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴重的通貨膨脹； c.

　當(dāng)二者交替出現(xiàn)或并存時，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的并存。

�、谛畔⑿允ъ`

　a.

　它表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)了信息不完全或信息不對稱的現(xiàn)象；

　b.

　這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機制的優(yōu)勝劣汰的作用，甚至?xí)�出現(xiàn)“劣勝優(yōu)汰”的奇怪現(xiàn)象。

�、酃�共性失靈

　a.

　它表現(xiàn)為在國防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準公共部門的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來； b.

　公共物品消費具有非競爭性和非排他性的特點。

�、軌艛嘈允ъ`

　a.

　它表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利，使市場均衡作用失靈；

　b.

　市場競爭本身具有走向壟斷的趨勢，尤其是在規(guī)模經(jīng)濟意義顯著的行業(yè)，這種趨勢更為明顯，同時壟斷反過來又抑制競爭，抑制市場機制的有效運作，妨礙經(jīng)濟效率的提高。

　⑤外在性失靈 a.

　它表現(xiàn)為當(dāng)某些市場主體的活動給外部帶來經(jīng)濟損失時，通過市場機制的自發(fā)作用來調(diào)節(jié)將難以達

　到有效配置社會資源的目的； b.

　當(dāng)存在消極的外部影響時，私人成本和社會成本在量上就會出現(xiàn)差異，即社會成本大于私人成本。

�、薹峙湫允ъ` 它表現(xiàn)為，在分配領(lǐng)域，單純依靠市場機制的自發(fā)作用不可能完全實現(xiàn)公正的收入分配。

　6.

　為什么說市場經(jīng)濟的宏觀運行需要政府管理?政府在宏觀經(jīng)濟管理中具有什么作用? 答：（1）市場經(jīng)濟的宏觀運行需要政府管理的原因 市場失靈的情況決定了政府介入、干預(yù)經(jīng)濟活動的必要性。但是，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場在社會經(jīng)濟活動中處于主導(dǎo)地位，政府對經(jīng)濟活動的介入和干預(yù)， 只是輔助性的、補助性的。政府在市場經(jīng)濟中的經(jīng)濟角色，是由彌補市場缺陷或不足的需要所決定的。

�。�2）政府在宏觀經(jīng)濟管理中的作用 政府在宏觀經(jīng)濟管理中的作用可以通過政府的角色體現(xiàn)出來：

�、僬{(diào)控人角色。即對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和控制，有兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀經(jīng)濟總量的平衡，即保持社會總供給和總需求的基本平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。社會資源的有效配置和有效利用是通過三個層次來實現(xiàn)的，即微觀層次、結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。在市場經(jīng)濟體制下，政府作為調(diào)控人的角色，主要是針對宏觀層次而言的。

�、诠�益人角色。履行這一角色的職責(zé)是實現(xiàn)并維護一定的公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準公共物 品。其二，鼓勵和保護有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。其三，調(diào)節(jié)收入分配，避免個人收入差距過分拉大。

�、酃苤迫私巧�。其角色職責(zé)是對私人經(jīng)濟部門(廠商或家庭)的活動進行某些限制和規(guī)定。政府管制的目的主要有三個。一是防止自然壟斷。二是防止過度競爭。三是保護消費者、雇員的利益。

�、苤俨萌私巧�。其角色職責(zé)是超越于各個經(jīng)濟主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟主體之間的利益沖突。政府需要充當(dāng)仲裁人的角色，以設(shè)定劃分經(jīng)濟主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經(jīng)濟主體之間沖突的經(jīng)濟利益，保證各經(jīng)濟主體能在公平的條件下競爭，防止超經(jīng)濟強制的發(fā)生。

�、菔匾谷私巧�。其角色職責(zé)是防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。政府應(yīng)當(dāng)為各經(jīng)濟主體充當(dāng)“守夜人”，通過嚴格依法采取資格認定、行政許可等制度來預(yù)防經(jīng)濟違法犯罪行為的發(fā)生，并嚴格依法查處經(jīng)濟違法犯罪行為，為經(jīng)濟主體的競爭提供安全保證。

　第二章 政府經(jīng)濟職能與管理效能 2.1

　復(fù)習(xí)筆記 一、政府經(jīng)濟職能 1.

　政府職能概述 （1）

　國家本質(zhì)與國家職能 ①國家職能的概念

　指國家機器活動的總方向、總?cè)蝿?wù)及其基本使命和基本目的，是國家在實施其階級統(tǒng)治和社會管理活動過程中擔(dān)負的職責(zé)和功能。國家職能是國家本質(zhì)的反映和外在表現(xiàn)。

�、趯�國家本質(zhì)的理解

　a.

　兩種片面觀點

　在關(guān)于國家本質(zhì)的問題上，存在兩種片面的觀點：

　一種觀點認為，國家本質(zhì)上是社會公共利益的代表，是一種中性的社會設(shè)施，是一個管理社會公共事務(wù)的機關(guān)。

　另一種觀點認為，國家本質(zhì)上只是階級專政的工具，是統(tǒng)治階級鎮(zhèn)壓被統(tǒng)治階級的機關(guān)，國家只有一種屬性，就是階級性。

　b.

　正確理解 上述兩種觀點的片面性，就在于它們都割斷了國家本質(zhì)的階級性與公共性的統(tǒng)一，前者用國家的公共性來否定其階級性，后者則用國家的階級性來排斥其公共性。

　實際上，國家的階級性與公共性是統(tǒng)一的、相互依存的。一方面，國家作為階級社會的特有現(xiàn)象，總是代表統(tǒng)治階級的利益的。另一方面，任何國家只有介入社會經(jīng)濟活動和社會公共事務(wù)管理，才能最終實現(xiàn)統(tǒng)治階級的利益。

　③國家職能的具體構(gòu)成

　a.

　政治職能。對內(nèi)控制被統(tǒng)治階級，鎮(zhèn)壓敵對勢力的反抗，協(xié)調(diào)統(tǒng)治階級內(nèi)部的利益沖突，維持統(tǒng)治秩序；對外維護國家主權(quán)的統(tǒng)一和領(lǐng)土的完整，為實現(xiàn)統(tǒng)治階級的統(tǒng)治和社會經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造良好的外界環(huán)境。

　b.

　經(jīng)濟職能。干預(yù)社會經(jīng)濟活動，為實現(xiàn)階級統(tǒng)治和促進社會發(fā)展創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)。

　c.

　公共管理職能。管理社會公共事務(wù)和發(fā)展社會科教文衛(wèi)事業(yè)，以適應(yīng)社會的政治、經(jīng)濟和文化發(fā)展的需要。

�。�2）

　政府職能及其與國家職能的關(guān)系 ①兩者的關(guān)系 概括地說，政府職能從屬于國家職能，但兩者職責(zé)相同而側(cè)重點和功能不同。

　首先，國家職能包括了政府職能。國家的三方面職能即政治職能、經(jīng)濟職能和社會公共管理職能也同時存在于政府職能之中，政府職能是國家基本職能的一個重要組成部分。從內(nèi)容構(gòu)成來看，政府職能雖然同樣由政治職能、經(jīng)濟職能和社會公共管理職能三部分組成，但每一部分的外延都要比國家基本職能的相應(yīng)部分的外延窄。

　其次，政府與國家承擔(dān)共同的職責(zé)，但政府履行職責(zé)的側(cè)重點有所不同。政府在履行職責(zé)時，側(cè)重于組織和干預(yù)社會經(jīng)濟生活，以及處理和管理社會公共事務(wù)。而國家權(quán)力機關(guān)側(cè)重于整體職能的把握，其他國家機關(guān)履行職責(zé)的側(cè)重點主要在于維持國家政權(quán)的穩(wěn)定以及社會的安定和一切活動的有序化。

　最后，政府與國家履行職能的權(quán)力功能不同。國家履行職能的權(quán)力功能是制定法律，而政府履行職能的權(quán)力功能是執(zhí)行法律。這也是政府職能之所以從屬于國家職能的本質(zhì)原因。

�、诳偨Y(jié)

　國家的本質(zhì)決定國家及其政府具有三大方面的職能，即政治職能、經(jīng)濟職能和社會公共管理職能。但國家職能與政府職能之間，在權(quán)力性質(zhì)上后者從屬于前者；在職能范圍上后者窄于前者；在履行職責(zé)的重點方面，后者側(cè)重于組織、干預(yù)經(jīng)濟生活和管理社會公共事務(wù)，前者側(cè)重于整體職能的把握；在權(quán)力功能上，前者是制定法律，后者是執(zhí)行法律。

　2.

　政府經(jīng)濟職能的含義與內(nèi)容 （1）

　政府經(jīng)濟職能的含義與性質(zhì) ①政府經(jīng)濟職能的含義

　政府經(jīng)濟職能，是指政府從社會經(jīng)濟生活宏觀的角度，履行對國民經(jīng)濟進行全局性地規(guī)劃、協(xié)調(diào)、服 務(wù)、監(jiān)督的職責(zé)和功能。它是為了達到一定目的而采取的組織和干預(yù)社會經(jīng)濟活動的方法、方式、手段的總稱。包括下面幾層含義：

　a.

　管理的主體，是中央政府及各級地方政府。

　b.

　管理的經(jīng)濟對象，是整個國民經(jīng)濟，著眼于全局性的宏觀管理。c．管理的目的，既有階級性意義，也有公共性意義。

　d．管理的方法、方式和手段帶有綜合性。

�、谡�府經(jīng)濟職能的性質(zhì) a.

　政府經(jīng)濟職能的二重性 國家的本質(zhì)決定了國家職能和政府職能具有二重性即階級性與公共性。政府經(jīng)濟職能的二重性，是通過經(jīng)濟管理過程的二重性即社會屬性和自然屬性反映出來的。

　b.

　社會主義國家與資本義國家政府經(jīng)濟職能的區(qū)別 第一，履行職能的基礎(chǔ)不同：生產(chǎn)資料私有制還是公有制。

　 第二，履行職能的目的不同：資本主義國家的政府是為了維護資本主義的經(jīng)濟秩序，保證壟斷資產(chǎn)階級獲取高額利潤。社會主義國家的政府履行職能的目的是為了維護生產(chǎn)資料公有制和社會主義制度，為最大限度地滿足全體社會成員的物質(zhì)和文化生活的需要服務(wù)。

　c.

　政府經(jīng)濟職能二重性原理的意義 第一，實施政府經(jīng)濟職能的方法和方式要隨著社會的變化而變化。

　第二，不同國家的政府之間，在履行經(jīng)濟職能的經(jīng)驗上具有可借鑒性。

�。�2）

　政府經(jīng)濟職能的內(nèi)容 ①資源配置職能 a．提供公共物品，由于公共物品具有非排他性和非競爭性，因而不能由市場提供，只能由政府提供。b．通過產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整鼓勵對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行投資。

　c．政府對資源合理利用施加影響，如通過立法或行政干預(yù)，控制環(huán)境污染，避免對自然資源的掠奪性開采等。

　②收入再分配職能

　a.

　市場經(jīng)濟中財產(chǎn)的分布不均、財產(chǎn)繼承的客觀存在，個人的智力和受教育程度的差異，以及市場對生產(chǎn)要素所有者所提供的生產(chǎn)要素的選擇，可能使收入分配在市場的調(diào)節(jié)下走向兩極分化。

　b.

　政府在制定再分配政策方面具有強制性的權(quán)力，同時具備強制性的稅收征收權(quán)，有能力進行大規(guī)模的收入再分配活動。

　c.

　政府通過稅收取得收入，又以現(xiàn)金補助、補貼、公共產(chǎn)品和服務(wù)等形式進行收入的再分配。

　③穩(wěn)定經(jīng)濟職能

　a.

　在宏觀層面上，政府可以運用各種經(jīng)濟政策去影響和調(diào)節(jié)社會總供給和總需求，使經(jīng)濟在盡可能短的時間內(nèi)以較低的代價恢復(fù)到均衡狀態(tài)。

　b.

　短期需求管理上面，政府可以運用的工具包括貨幣政策和財政政策，提供經(jīng)濟總量平衡所必需的條件。

　c.

　政府還可以通過制定中長期的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和政策，來保證國民經(jīng)濟的長期穩(wěn)定發(fā)展， ④市場管制職能

　a.

　保證市場競爭的規(guī)范化，維護市場經(jīng)濟的正常秩序，必須有一個完善的法律體系。這就需要政府通過法定程序制定規(guī)則并監(jiān)督規(guī)則的執(zhí)行，以規(guī)范交易雙方的經(jīng)濟行為。

　b.

　政府的市場管制職能還在于保證公共利益，這體現(xiàn)在兩個方面，一是防止壟斷，保護競爭；二是保護消費者和公眾的利益。

　3.

　我國政府經(jīng)濟職能的轉(zhuǎn)變 (1)

　我國政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵和過程 ①內(nèi)涵

　要適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟要求，改變以行政手段為主直接控制企業(yè)和個人經(jīng)濟活動的模式，建立以間接調(diào)節(jié)為主的宏觀調(diào)控體系，將政府職能轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)宏觀總量和結(jié)構(gòu)平衡，保障市場體系的正常運轉(zhuǎn)，以及調(diào)節(jié)社會收入差距。

�、谶^程 第一階段：1978—1984年。縮小政府經(jīng)濟職能是改革的基本思路：

　第一，對國有企業(yè)實行放權(quán)讓利，使它們在國家統(tǒng)一計劃指導(dǎo)下有更多的經(jīng)營自主權(quán)。

　第二，大力精簡各級經(jīng)濟行政機構(gòu)，把它們的大部分職能轉(zhuǎn)交給企業(yè)性的專業(yè)公司或聯(lián)合公司。第二階段：1984—1992年。明確政府與市場的職能邊界和政府經(jīng)濟職能：

　第一，改革國有企業(yè)的經(jīng)營方式，擴大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)。

　第二，調(diào)整和改進國家宏觀調(diào)控的范圍和方式，增強經(jīng)濟杠桿在宏觀調(diào)控中的作用。第三，培育合理的價格體系。

　第四，逐步建立和培育社會主義市場體系等。

　第三階段：1992—1997年，我國經(jīng)濟體制改革實現(xiàn)了根本性轉(zhuǎn)變，更加強調(diào)市場的作用。

　第一，l992年，黨的十四大提出“社會主義市場經(jīng)濟”，市場機制在資源配置中的基礎(chǔ)性地位得以合法化，明確了政府經(jīng)濟職能主要限于通過以間接手段為主的宏觀調(diào)控體系干預(yù)市場失靈領(lǐng)域。

　第二，1994年，伴隨著財稅、金融等各項改革的深入，政府經(jīng)濟職能手段發(fā)生了進一步轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟和法律等間接手段已成為主要的職能手段，政府開始充分發(fā)揮財政、貨幣政策調(diào)控宏觀經(jīng)濟的作用。

　新階段：1998年至今，政府經(jīng)濟職能的轉(zhuǎn)變落實到國務(wù)院的機構(gòu)改革上。

　第一，1998年的國務(wù)院機構(gòu)改革中，將當(dāng)時國務(wù)院的50個部委削減為29個。第二，2001年12月11日，我國正式成為世界貿(mào)易組織的成員國。

　第三，2002年11月召開的黨的第十六大，涉及行政管理體制、中央和地方政府的職能和權(quán)限、政府機構(gòu)、事業(yè)單位管理體制等多項改革，將29個部委削減為21個。

　（2）我國政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變的特殊性及其走向 ①我國政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變的特殊性

　a.

　我國的市場經(jīng)濟體制是靠政府的外在力量推動的，因此政府在建立和完善市場經(jīng)濟體制方面起著極其重要的作用，但是市場的逐步成熟意味著政府要逐步退出。

　b.

　我國是后發(fā)國家，市場失靈和政府失敗的例子在歷史上都有先例，我們可以利用后發(fā)優(yōu)勢，避免走西方國家的老路。

　c.

　我國是社會主義國家，在社會主義國家如何建設(shè)市場經(jīng)濟并沒有先例，探索的道路必定艱難。

　d.

　我國是一個具有獨特國情的發(fā)展中國家，這給我國政府經(jīng)濟職能的界定與轉(zhuǎn)變增加了更大的困難。

�、谖覈�政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變的走向 a.

　合理界定政府經(jīng)濟職能的范圍 第一，要從法律上明確規(guī)定政府工作的職責(zé)范圍，規(guī)范其行為。第二，要徹底割斷部門權(quán)力和部門利益的關(guān)系。

　b.

　改進政府干預(yù)經(jīng)濟的方式，推動國有企業(yè)改革與發(fā)展 第一，一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，依賴于政府科學(xué)合理的政策導(dǎo)向。第二，政府在促進企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新方面要發(fā)揮積極作用。c．根據(jù)政府角色的重新定位，改革政府機構(gòu) d．健全、完善市場中介組織，發(fā)揮其在政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變中的作用二、政府經(jīng)濟管理效能 1.

　政府經(jīng)濟管理的有限性與有效性 （1）

　政府經(jīng)濟管理的有限性 ①政府對經(jīng)濟進行管理應(yīng)遵循的原則

　政府經(jīng)濟管理的有限性，實際上是要合理確定政府經(jīng)濟管理的邊界，處理好政府和市場的關(guān)系。對市場友善的干預(yù)應(yīng)該遵循三個原則：

　a.

　不做主動干預(yù)，除非干預(yù)能產(chǎn)生更明顯的良好效果，否則就讓市場自行運轉(zhuǎn)。

　b.

　把干預(yù)持續(xù)地置于國際和國內(nèi)市場的制約之下，確保干預(yù)不致造成相關(guān)價格...

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