強(qiáng)激勵(lì)與弱激勵(lì),縣域社會(huì)中經(jīng)濟(jì)增長與組織運(yùn)作
發(fā)布時(shí)間:2020-09-09 來源: 思想?yún)R報(bào) 點(diǎn)擊:
為促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)增長,縣級(jí)政府如何激勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員?作者基于個(gè)案縣的研究發(fā)現(xiàn),鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員普遍面臨的是一種來自縣級(jí)政府的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì),但能否晉升卻與各種非正式關(guān)系緊密相關(guān),晉升錦標(biāo)賽的解釋力度有限。文章深入描繪了一幅縣域科層運(yùn)作圖,為我們更好地了解基層政治生態(tài),同時(shí)也為未來縣域的發(fā)展與變革提供了借鑒。
“晉升錦標(biāo)賽”和“縣際競爭”等理論在解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的原因時(shí),多聚焦于政治晉升因素,較少剖析縣域社會(huì)中官員“層級(jí)分流”及關(guān)系主義運(yùn)作的影響。對(duì)個(gè)案縣的研究發(fā)現(xiàn),縣級(jí)官員在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中,以黨政科層組織為運(yùn)作載體,以整體目標(biāo)責(zé)任制考核為驅(qū)動(dòng)工具,鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員在經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì)和政治弱激勵(lì)的作用下,為獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益,以多種策略為考核排名而展開競爭,導(dǎo)致了縣域黨政科層組織“為經(jīng)濟(jì)增長而激勵(lì)”的顯性運(yùn)作邏輯和鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員“為經(jīng)濟(jì)收益而競爭”的隱性行動(dòng)邏輯。這兩種邏輯因?yàn)榭h域社會(huì)中官員“層級(jí)分流”和關(guān)系主義作用的影響而生成,這也是推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化需要重視的現(xiàn)象。
出 一、問題的提出 在中國基層政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的諸多理論解釋中,戴慕珍以“地方政府法團(tuán)主義”理論解釋了 20 世紀(jì) 80 年代,縣鎮(zhèn)村三級(jí)組織和政府官員受國家財(cái)政改革影響和獎(jiǎng)金收入的激勵(lì),不斷推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和鄉(xiāng)村工業(yè)化。榮敬本、楊華等從縣域治理視角提出的“壓力型體制”和“行政包干制”等觀點(diǎn),更多著眼于縱向的上下級(jí)關(guān)系和橫向的黨政關(guān)系及其對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)治理的影響。而對(duì)于基層政府和官員的行動(dòng)邏輯和競爭機(jī)制,“晉升錦標(biāo)賽”理論和“縣際競爭”觀點(diǎn)具有一定的解釋力。周黎安雖然沒有專門針對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)增長,但他的“晉升錦標(biāo)賽”理論認(rèn)為,在任何社會(huì),政府官員或政治家最終都關(guān)心仕途和晉升,因此,“把政府官員激勵(lì)搞對(duì)”是政府治理的核心,也是中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長關(guān)鍵的制度基礎(chǔ)。張五常將“中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡”明確歸因于“縣際競爭”,因?yàn)榭h際競爭對(duì)官員形成了強(qiáng)有力的激勵(lì),這與“晉升錦標(biāo)賽”觀點(diǎn)相似——是一種強(qiáng)激勵(lì)的形式,政府官員的晉升高度依賴于一些可測度的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。這些研究為中國縣域黨政科層組織如何具體推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)增長問題研究提供了重要基礎(chǔ)。不過,在縣域經(jīng)濟(jì)增長的真實(shí)邏輯中,是否就如“晉升錦標(biāo)賽”和“縣際競爭”理論所揭示的,政治晉升激勵(lì)對(duì)官員經(jīng)濟(jì)績效起著主要作用?
拉齊爾和羅森最早提出的“錦標(biāo)賽理論”原本更多的是討論企業(yè)組織,該理論的基本模型包括:參賽者僅為兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度中性、個(gè)人稟賦同質(zhì)的代理人;合約規(guī)定事后業(yè)績相對(duì)優(yōu)的代理人為勝者并得到獎(jiǎng)勵(lì)。但在實(shí)際中,該理論也面臨著多代理人錦標(biāo)賽的充足統(tǒng)計(jì)量、異質(zhì)性、激勵(lì)成本增加和代理人為追求激勵(lì)出現(xiàn)的搗鬼行為等現(xiàn)實(shí)難題。而且該理論更多是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,科層組織被抽象為一個(gè)不具有政治性、純粹追求生產(chǎn)效率的生產(chǎn)性組織,其中的晉升制度被視為一個(gè)完全合約,其事先設(shè)計(jì)和事后執(zhí)行都不具有政治性,以至于上級(jí)并不具有按照自己意愿挑選晉升者的權(quán)力。但現(xiàn)實(shí)中科層組織存在著下級(jí)代理人之間策略性的串謀和搗鬼行為,而且更重要地表現(xiàn)為上級(jí)成員,尤其是頂層成員對(duì)激勵(lì)承諾的策略性使用。質(zhì)言之,科層組織具有社會(huì)性和政治性,內(nèi)部的晉升制度不太可能是單純的、基于某種客觀業(yè)績排序的、完全合約性質(zhì)的錦標(biāo)賽。周黎安進(jìn)一步認(rèn)為,“中國具備一些特殊的政治與經(jīng)濟(jì)條件,適合采用政治錦標(biāo)賽作為一種官員激勵(lì)模式。”這些條件包括:第一,中央或上級(jí)政府有權(quán)力決定下級(jí)政府官員的任命,即具有集中的人事權(quán);第二,歷屆政府都把經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)作第一要?jiǎng)?wù);第三,從省到鄉(xiāng)都非常相似,具有可比性;第四,中國地方官員對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大的影響力和控制力;第五,地方官員之間的高度競爭是常態(tài)。據(jù)此,官員的經(jīng)濟(jì)增長績效(在任期間的經(jīng)濟(jì)增長率)應(yīng)是晉升的基本依據(jù)。正因?yàn)橛忻鞔_的晉升規(guī)則和可期的激勵(lì)回報(bào),因而作為理性人,官員會(huì)以較大的動(dòng)力投入到經(jīng)濟(jì)工作當(dāng)中。但其有效實(shí)施又主要面臨兩方面的威脅:其一,晉升錦標(biāo)賽制度不能公平公正實(shí)施;其二,官員失去參賽的興趣和熱情,看淡政治晉升,只求保住位子。由此可見,無論是
企業(yè)組織,還是政府組織,“錦標(biāo)賽理論”適用的共同條件就是這種晉升規(guī)則能公平公正實(shí)施。如果以“晉升錦標(biāo)賽”理論解釋中國縣域經(jīng)濟(jì)增長實(shí)際,需要回答這幾個(gè)問題:作為委托者的上級(jí)是否就一定會(huì)按照業(yè)績優(yōu)先者晉升的合約而執(zhí)行?作為代理者的下級(jí)是否就必然遵守規(guī)則公平競爭,沒有搗鬼行為?委托人和代理人在一種共同情境下,激勵(lì)的目的和成本投入是否符合本組織長遠(yuǎn)利益最大化,這和組織的公或私,經(jīng)濟(jì)或政治屬性是否相關(guān)?
既有的關(guān)于官員晉升與經(jīng)濟(jì)增長績效關(guān)系的研究大都指向了省市級(jí)官員,對(duì)縣域基層官員尚未深入探討。而從官員政治晉升動(dòng)機(jī)來解釋縣域經(jīng)濟(jì)增長,可能忽略了其他激勵(lì)因素對(duì)官員動(dòng)機(jī)和行為選擇的影響。此外,戴慕珍關(guān)于縣域官員追求經(jīng)濟(jì)增長的行為解釋沒有充分關(guān)注官員晉升激勵(lì),而張五常的“縣際競爭”理論又缺乏細(xì)致的剖析。事實(shí)上,不同層級(jí)的政府可分配的激勵(lì)資源不同,越是到底層越是有限。而且,在區(qū)域發(fā)展的多目標(biāo)任務(wù)中,官員注意力難以均等分配。如果上級(jí)對(duì)某項(xiàng)任務(wù)的績效加以強(qiáng)激勵(lì),就會(huì)刺激理性獲取激勵(lì)的下級(jí)政府及官員對(duì)該任務(wù)投入更多的注意力和資源。基于此,本文以東部地區(qū)滄浪縣及其整體目標(biāo)責(zé)任制考核(以下簡稱“整體目標(biāo)考核”)實(shí)踐為例,通過回答以下問題來與“晉升錦標(biāo)賽”等理論對(duì)話并提出新的解釋:為促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)增長,縣級(jí)政府如何對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員進(jìn)行激勵(lì),哪種激勵(lì)作用更強(qiáng)或更弱?這種強(qiáng)激勵(lì)或弱激勵(lì)形成的原因及其影響是什么?再深究,在縣域社會(huì)及關(guān)系主義視角下,基于政治晉升對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員激勵(lì)的縣域經(jīng)濟(jì)增長分析是否依然有效?
二擇 、整體目標(biāo)責(zé)任制考核:促進(jìn)縣域發(fā)展的制度與方法選擇 本文選擇的個(gè)案滄浪縣地處長三角北翼,全縣常住人口近百萬,下轄 14 個(gè)鎮(zhèn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)是縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)治理的基本單元,也是縣域內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的競爭主體。本文以 2001 — 2016 年為研究時(shí)間段,主要原因是省政府從 2001 年開始推進(jìn)全省江北地區(qū)的工業(yè)化,滄浪縣在同年出臺(tái)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度工作綜合考核的文件,而該文件正是本文探討的整體目標(biāo)考核政策的雛形。
容 (一)整體目標(biāo)考核的指標(biāo)內(nèi)容 2001 年,滄浪縣為推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和外向化戰(zhàn)略的實(shí)施,決定對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)行綜合考核,開展奪杯競賽活動(dòng),專門成立了“鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作綜合考核和奪杯競賽活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組”,由縣委辦牽頭 29 個(gè)縣級(jí)機(jī)關(guān)部門聯(lián)合對(duì) 20 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行考核。其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政收入(20 分)、項(xiàng)目建設(shè)(30 分)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)(20 分)、外向型經(jīng)濟(jì)(15 分)等五方面的經(jīng)濟(jì)工作占總分 100 分的 85 %。根據(jù)中央和省市相關(guān)要求,滄浪縣整體目標(biāo)考核內(nèi)容也在不斷調(diào)整。2012 年,滄浪縣整體目標(biāo)考核內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)工作百分制考核和黨建、精神文明建設(shè)、社會(huì)管理創(chuàng)新、社會(huì)事業(yè)百分制考核兩大塊。但全年設(shè)立的“綜合優(yōu)勝杯”是按年度經(jīng)濟(jì)工作百分制考核綜合得分排名。經(jīng)濟(jì)工作考核指標(biāo)內(nèi)容包括財(cái)政收入(12 分)、項(xiàng)目建設(shè)(20 分)、招商引資(15 分)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)(10 分)、科技創(chuàng)新(8 分)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)(10 分)、服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)(10 分)、城鎮(zhèn)建設(shè)和建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)(15
分)8 項(xiàng)。
縱觀 2001 年以來的考核文件,滄浪縣基于鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際,考核的具體指標(biāo)和分值都在不斷調(diào)整,但以經(jīng)濟(jì)工作為主的考核導(dǎo)向并未變動(dòng)。時(shí)至 2016 年, “為引導(dǎo)各鎮(zhèn)更加聚焦經(jīng)濟(jì)發(fā)展,更加突出項(xiàng)目建設(shè),更加注重
工作效率”,根據(jù)市政府要求,滄浪縣對(duì)各鎮(zhèn)的整體目標(biāo)考核內(nèi)容仍然分為經(jīng)濟(jì)工作(150 分)、黨建和精神文明建設(shè)等保障工作(100 分)兩大塊。其中,經(jīng)濟(jì)工作考核得分將作為整體目標(biāo)考核的綜合得分,具體包括項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)政收入、開放型經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、城鎮(zhèn)建設(shè)和建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)、民生投入、生態(tài)文明等工作。如以往考核文件規(guī)定,縣委縣政府對(duì)各鎮(zhèn)再次明確要求,凡不能完成財(cái)政收入、到賬外資和外貿(mào)出口、項(xiàng)目開工、應(yīng)稅銷售考核指標(biāo),實(shí)行一票否決;黨風(fēng)廉政建設(shè)、社會(huì)管理綜合治理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等工作的一票否決,則以“出現(xiàn)重大問題或造成嚴(yán)重影響的、違法用地現(xiàn)象嚴(yán)重或造成惡劣影響”的定性標(biāo)準(zhǔn)來衡量。
擇 (二)以經(jīng)濟(jì)收益激勵(lì)為主的方法選擇 如何激勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員是考核文件發(fā)揮推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)增長作用的關(guān)鍵。滄浪縣的考核文件有兩個(gè)特點(diǎn):一是獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象精準(zhǔn),直接聚焦鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要官員;二是對(duì)考核優(yōu)秀的鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要官員進(jìn)行政治、獎(jiǎng)金和榮譽(yù)綜合性激勵(lì),但獎(jiǎng)金激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)最為明確。2001 年,滄浪縣將鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作綜合考核命名為“振興杯”競賽,按照各鄉(xiāng)鎮(zhèn)全年的綜合考核得分排名,第一名獎(jiǎng) 3 萬元,第二、三名各獎(jiǎng) 2 萬元;第四、五、六名各獎(jiǎng) 1 萬元。對(duì)得分前三名的各鎮(zhèn)正職負(fù)責(zé)人(黨委書記、鎮(zhèn)長)獎(jiǎng) 2000 元,對(duì)主要負(fù)責(zé)人(黨委書記)記三等功。從第四名開始,獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)依次遞減 40 元。對(duì)第四至第十名和單項(xiàng)考核第一名的鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要負(fù)責(zé)人(黨委書記)給予嘉獎(jiǎng)。排名最后三名不予獎(jiǎng)勵(lì)。從 2016 年起,將各鎮(zhèn)全年考核細(xì)分為月度排名、季度競賽和年度考核三個(gè)階段,促使各鎮(zhèn)全年都保持緊張競爭的狀態(tài)。其中,年度考核共設(shè)四種獎(jiǎng):
。1)目標(biāo)達(dá)成獎(jiǎng)。對(duì)全年財(cái)政收入、到賬外資和外貿(mào)出口、項(xiàng)目開工、應(yīng)稅銷售等指標(biāo)全部完成的鎮(zhèn)獎(jiǎng) 10 萬元。(2)
“十個(gè)單項(xiàng)獎(jiǎng)”。全年財(cái)政收入、開放型經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目建設(shè)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城鎮(zhèn)建設(shè)和建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)、民生投入、生態(tài)文明等設(shè)立十個(gè)單項(xiàng)考核。對(duì)獲得“項(xiàng)目建設(shè)獎(jiǎng)”前三名的分別獎(jiǎng) 12 萬元、10 萬元、8 萬元;對(duì)獲得其他單項(xiàng)獎(jiǎng)前三名的分別獎(jiǎng) 8 萬元、6 萬元、4 萬元。(3)綜合考核優(yōu)勝獎(jiǎng)。按經(jīng)濟(jì)工作年度整體考核綜合得分排名前三名分別獎(jiǎng) 70 萬元、50 萬元、30 萬元。對(duì)前兩名的鎮(zhèn)主要負(fù)責(zé)人記三等功,第三名的鎮(zhèn)主要負(fù)責(zé)人給予嘉獎(jiǎng)?h委組織部將考核結(jié)果記入實(shí)績檔案,作為考察任用的重要依據(jù)之一。(4)綜合保障獎(jiǎng)。按年度黨建和精神文明建設(shè),政法綜治、安全生產(chǎn)和食品安全工作、社會(huì)事業(yè)、作風(fēng)效能建設(shè)百分考核綜合得分情況。第一、二名分別獎(jiǎng) 8 萬元、6 萬元,第三、四名各獎(jiǎng) 4 萬元。
從文件規(guī)定看,2016 年經(jīng)濟(jì)工作“綜合優(yōu)勝獎(jiǎng)”前三名獎(jiǎng)金額分別是 2001 年的 23 倍、25 倍和 30 倍。其中,經(jīng)濟(jì)工作占全年整體目標(biāo)考核總分比重更大,獎(jiǎng)勵(lì)種類更多,獎(jiǎng)金數(shù)額是同年“黨建、精神文明建設(shè)等綜合保障”工作獎(jiǎng)勵(lì)的 9 倍、8 倍和 7 倍。雖然這種以經(jīng)濟(jì)工作績效為主的考核給鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員很大的壓力,但制度性的政策文件使他們確信,只要經(jīng)濟(jì)工作指標(biāo)考核排名靠前就有政治激勵(lì)、獎(jiǎng)金激勵(lì)和榮譽(yù)激勵(lì)作為回報(bào)。
三、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì):正式考核制度的非正式關(guān)作 系運(yùn)作
“壓力型體制”和“目標(biāo)管理責(zé)任制”理論曾對(duì)基層政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長作出了重要分析,但王漢生、王一鴿認(rèn)為,前者過于強(qiáng)調(diào)縣級(jí)政權(quán)的“控制”和“壓制”,忽略了下級(jí)政權(quán)和官員表現(xiàn)出的主動(dòng)性、創(chuàng)造性與差異性解釋。而后者雖然對(duì)基層政權(quán)實(shí)踐運(yùn)作邏輯給予了很強(qiáng)的解釋,但缺乏從基層透視實(shí)質(zhì)性的操作過程分析。在滄浪縣整體目標(biāo)考核制度的驅(qū)動(dòng)下,鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員需要通過各種具有主動(dòng)性、創(chuàng)造性和差異性的行動(dòng)選擇完成指標(biāo)考核任務(wù),從而獲得多種激勵(lì)。深入分析他們的應(yīng)對(duì)考核過程,能更好地透視縣域黨政科層組織和縣鎮(zhèn)官員實(shí)質(zhì)性的操作過程及其基本的運(yùn)作邏輯。
爭 (一)完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)硬任務(wù)的公開競爭 滄浪縣從 2001 —2016 年,為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的主要目的,把獎(jiǎng)金作為主要激勵(lì)手段穩(wěn)定不變,且額度逐年增加。一般來說,縣委縣政府每年 2 月下發(fā)考核文件,12 月再組織集中考核,次年 1 月召開表彰大會(huì)暨全縣經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議,鄉(xiāng)鎮(zhèn)完成全年工作目標(biāo)實(shí)際只有 10 個(gè)月時(shí)間。在此期間,縣委縣政府掌握著促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)則制定權(quán)、過程考核權(quán)和結(jié)果評(píng)價(jià)權(quán),將考核任務(wù)打包分解到鎮(zhèn),各鎮(zhèn)為完成財(cái)政收入、招商引資、項(xiàng)目建設(shè)等“硬”指標(biāo)任務(wù),以及黨建、精神文明建設(shè)等“軟”指標(biāo)任務(wù)而展開競爭。鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員干部基于長期的基層工作經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為,“軟”指標(biāo)任務(wù)較為“務(wù)虛”,一是難以直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;二是考核獎(jiǎng)金數(shù)額少;三是平時(shí)不用投入較多精力,年底“應(yīng)付”即可。而財(cái)政收入、億元以上重點(diǎn)項(xiàng)目、外資到賬數(shù)額等“硬”指標(biāo)任務(wù)才是各鎮(zhèn)最為重視的工作。為此,把更多的時(shí)間精力投入招商引資、項(xiàng)目建設(shè)等中心工作中自然成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員的理性選擇。為爭取在有限的時(shí)間內(nèi)完成指標(biāo)任務(wù),鄉(xiāng)鎮(zhèn)除了與外省市的地方政府競爭,在縣內(nèi)也展開了激烈爭奪。
鎮(zhèn)和鎮(zhèn)之間經(jīng)常為了競爭,縣里的幾百萬元就沒有了。前段時(shí)間,桔花鎮(zhèn)有個(gè)項(xiàng)目被羊毛鎮(zhèn)搶去 了,因?yàn)檠蛎?zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)是縣委領(lǐng)導(dǎo)兼任的。最后,迫使桔花鎮(zhèn)再給企業(yè)兩三百萬的優(yōu)惠才把項(xiàng)目又爭了回來。(訪談對(duì)象:縣經(jīng)濟(jì)職能部門科長,, 赤亦紅,2016 -9 -27)
。
在各鎮(zhèn)相互競爭下,部分鎮(zhèn)政府和企業(yè)之間形成了“雙向?qū)ぷ?rdquo;關(guān)系。企業(yè)作為追逐利益最大化的市場主體,他們具有主動(dòng)選擇項(xiàng)目落在何處的優(yōu)勢,樂見于不同區(qū)域的政府為完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)任務(wù)展開激烈爭奪,從而不斷加大自身的談判籌碼,以便獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益,鄉(xiāng)鎮(zhèn)明知如此,為完成指標(biāo)任務(wù)不得不妥協(xié)或采取其他手段。
。ǘ┓钦疥P(guān)系的“ 暗箱” 競爭 為精準(zhǔn)考核鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作,縣級(jí)機(jī)關(guān)職能部門受縣委縣政府委托,以分管某項(xiàng)工作的職責(zé)分別制定和實(shí)施考核細(xì)則,由此形成了考核制度整體性及考核部門分散性的雙重作用。整體性是指為了促進(jìn)縣域全面發(fā)展,考核內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、生態(tài)等多項(xiàng)工作;分散性是指考核權(quán)雖由縣委辦主導(dǎo),但被分解到組織、紀(jì)委、發(fā)改、招商等多個(gè)縣級(jí)職能部門。除了黨建工作考核外,發(fā)改、招商等部門對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的硬指標(biāo)考核貫穿全年始終,這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核不僅決定著各鎮(zhèn)官員和普通干部年終獎(jiǎng)的多少,還關(guān)系著各鎮(zhèn)主要官員的面子、榮譽(yù)和政治晉升。然而,考核指標(biāo)設(shè)計(jì)越精準(zhǔn),操作過程越復(fù)雜,對(duì)有考核監(jiān)督權(quán)的上級(jí)組織越具有反約束
作用?h級(jí)職能部門“部委辦局”雖然代表縣委縣政府對(duì)鎮(zhèn)各自考核,但自身和考核對(duì)象之間的關(guān)系微妙。縣級(jí)職能部門負(fù)責(zé)人要么曾經(jīng)在被考核的鄉(xiāng)鎮(zhèn)任職,要么在該鎮(zhèn)出生成長,即便并非如此,鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員在考核中也要給負(fù)責(zé)考核的縣級(jí)職能部門打招呼,甚至以物質(zhì)饋贈(zèng)等方式千方百計(jì)爭取排名靠前。此外,按照縣領(lǐng)導(dǎo)和縣級(jí)機(jī)關(guān)部門與鎮(zhèn)有結(jié)對(duì)幫扶關(guān)系的政策安排,各鎮(zhèn)會(huì)充分利用與之結(jié)對(duì)的縣領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)、關(guān)系和面子,求助他們?yōu)槟杲K考核想辦法,后者也并不希望前者考核名次太差而使自己“丟面子和少票子”,因此,在考核的關(guān)鍵時(shí)期便通過各種方式來幫助結(jié)對(duì)鎮(zhèn)爭取名次。
掛鉤我們鎮(zhèn)上的是常委部門。如果我們完不成財(cái)政收入的考核任務(wù),自然要影響到該部門的考核獎(jiǎng)。2015 年底,縣領(lǐng)導(dǎo)就, 帶領(lǐng)財(cái)稅部門的領(lǐng)導(dǎo)來鎮(zhèn)上協(xié)調(diào)年底經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核的事情。(訪談對(duì)象:方又元,月池鎮(zhèn)股長,2016 -8 -12)
)
在集中考核期間,縣考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員還要按照文件規(guī)定履行程序,分組赴各鎮(zhèn)檢查臺(tái)賬資料和聽取主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)全年工作,然后將考核計(jì)分報(bào)送各職能部門領(lǐng)導(dǎo)把關(guān),然后到縣委辦匯總處理,縣委辦再報(bào)送縣主要領(lǐng)導(dǎo)審閱,再經(jīng)縣委常委會(huì)討論形成最終結(jié)果。在縣域黨政科層組織和官員私人關(guān)系交織的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中,指標(biāo)化、精準(zhǔn)化的考核數(shù)字從最初設(shè)計(jì)到最終公布,在不同層級(jí)、不同部門、不同官員之間形成了多重醞釀和多重修正,致使精準(zhǔn)化考核并不精準(zhǔn)。“錦標(biāo)賽理論”適用的條件是委托人能遵守晉升承諾,代理人遵守競爭規(guī)則,沒有搗鬼行為。但是,當(dāng)縣級(jí)機(jī)關(guān)職能部門和結(jié)對(duì)的鎮(zhèn)應(yīng)對(duì)縣級(jí)政權(quán)考核時(shí),當(dāng)縣和鎮(zhèn)共同面對(duì)市級(jí)層層加碼的考核時(shí),所謂的搗鬼行為可能都會(huì)被作為市級(jí)代理人的縣級(jí)官員所默許。為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)工作考核,除了利用公開的政策爭相招商引資,獲取真實(shí)的項(xiàng)目落戶促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長外,有的鎮(zhèn)還采取“購買外資、招商引稅、提前征稅、假賣資產(chǎn)”,私自開具稅票等策略應(yīng)對(duì)考核,從而在排名中取得競爭優(yōu)勢。
對(duì)縣鎮(zhèn)政府而言,利用顯性的招商政策來競爭是可控的,而各類隱性的非正式關(guān)系競爭是不可控的。各鎮(zhèn)會(huì)挖掘同學(xué)、親戚、朋友等各種非正式的私人關(guān)系資源,將這些更為隱蔽的非正式關(guān)系作為一種有效資源應(yīng)用到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的競爭過程中。如滄浪縣周邊知名古鎮(zhèn)景區(qū)很多,但木棉鎮(zhèn)在財(cái)政窘迫的情況下執(zhí)意打造古鎮(zhèn)景區(qū),經(jīng)本籍身居要位的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào),在 5 年內(nèi)融資 28 億元來投資,而滄浪縣主要官員則對(duì)此抱以默許態(tài)度來應(yīng)對(duì)更高一級(jí)的考核。
四作 、政治弱激勵(lì):縣域社會(huì)中的關(guān)系主義運(yùn)作 與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì)相伴的是,來自職位晉升的激勵(lì)似乎并不太明顯。滄浪縣在職的處級(jí)干部 25 人左右,科級(jí)干部 800 多人,科員 3300 多人。受黨政科層組織“金字塔”結(jié)構(gòu)限制,晉升職位屬于“稀缺資源”。那么,如何分配這種“稀缺資源”?
動(dòng) (一)鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要官員的晉升與流動(dòng)
如下表所示,在滄浪縣 2001 —2016 年鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要官員更替中,除木棉、布藝和城關(guān)鎮(zhèn)之外,其他鎮(zhèn)的主要官員快速流動(dòng)。筆者梳理了在此期間全縣所有鄉(xiāng)鎮(zhèn) 67 任黨委書記和 75 任鎮(zhèn)長的流向,其中,有 12 任鎮(zhèn)黨委書記晉升為副處職官員,任期最短的 1 年,平均任期只有 3 年。河山、月池兩鎮(zhèn)因經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好,有 6 任鎮(zhèn)黨委書記先后晉升為副處職官員。全年經(jīng)濟(jì)總量和增長績效長期排名前 3 名的城關(guān)鎮(zhèn) 4 任書記,只有 1 任晉升為副處級(jí)官員。但經(jīng)濟(jì)總量和增長率長期排名靠后的風(fēng)荷鎮(zhèn),先后有 2 任鎮(zhèn)黨委書記晉升為副處職官員。地處滄浪縣邊緣區(qū)域,經(jīng)濟(jì)總量和增長績效長期處于末尾的園藝鎮(zhèn) 2 任黨委書記先后晉升為副處職。曉雨鎮(zhèn)GDP總量、一般公共預(yù)算收入和增長績效排名多年在第 10 名以后,在該鎮(zhèn)任職多年的黨委書記在縣局、縣委辦擔(dān)任“一把手”后晉升為副處職。經(jīng)濟(jì)增長排名全縣倒數(shù) 3 名以內(nèi)的風(fēng)荷鎮(zhèn),鎮(zhèn)長任期不到 1 年就任排名第 1 的月池鎮(zhèn)黨委書記,再不到 1 年晉升為副處職。顯然,經(jīng)濟(jì)總量和增長績效排名靠前的鎮(zhèn)黨委書記并不比排名靠后的有更多的晉升機(jī)會(huì),他們?cè)卩l(xiāng)鎮(zhèn)任職的經(jīng)濟(jì)工作成績雖然記入干部人事檔案,但幾乎不作為考察任用的重要依據(jù)。
在縣域黨政科層組織的“金字塔”結(jié)構(gòu)中,12 任鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委書記能晉升為副處職(級(jí))顯然只是極少數(shù),而他們本身具有先賦性關(guān)系和后致性關(guān)系。滄浪縣錢氏、繆氏和施氏在當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)中頗有影響力。2007 年底,在滄浪縣政府換屆前夕,錢某的兒子原任某局“二把手”,在錢某的運(yùn)作下成功晉升副處職。而錢某長期任縣領(lǐng)導(dǎo)。在繆氏家族中,繆某 28 歲即任領(lǐng)導(dǎo),女兒不到 3 年時(shí)間從鎮(zhèn)長晉升為副處職。曾任副處職的施某的兒子女兒都任副處級(jí)領(lǐng)導(dǎo),侄女任本市副廳職領(lǐng)導(dǎo)。當(dāng)然,滄浪籍在外身居要位的官員也會(huì)關(guān)心照顧家鄉(xiāng)的親戚,如前文指出的月池鎮(zhèn)黨委書記任職不到 1 年就晉升為副處職官員。縣委干部坦言:
滄浪原來是農(nóng)業(yè)大縣,錢某、繆某這些縣領(lǐng)導(dǎo)都是土生土長,本土本鄉(xiāng)的,他們從大隊(duì)干上來的,自然在基層干部群眾中, 有廣泛的影響力。他們往那里一站,滄浪哪個(gè)干部不買他們的賬?(訪談對(duì)象:樊大林,縣委干部,2017 -1 -12)
。
遲早要調(diào)離的縣委書記、縣長和組織部長等官員,面對(duì)縣內(nèi)復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及其運(yùn)作的事實(shí),更多的是選擇默許、被動(dòng)吸納甚至是積極參與。而對(duì)于并不具備先賦性關(guān)系的干部而言,在工作中與縣級(jí)主要官員建構(gòu)的公與私交融的個(gè)體關(guān)系至關(guān)重要。
輯 (二)縣域社會(huì)中的關(guān)系主義支配邏輯
“縣”在中國既是一個(gè)行政層級(jí),也是一個(gè)行政區(qū)域和治理單元,同時(shí)還意味著是一種獨(dú)特的治理方式和國家意志的實(shí)現(xiàn)方式。按照周雪光以縣域?yàn)閱卧曰鶎由鐣?huì)為基礎(chǔ)的“層級(jí)分流模式和官吏相對(duì)譜系”模型分析,縣委書記、縣長以及縣委組織部部長、紀(jì)委書記等少數(shù)官員相對(duì)于土生土長的縣鎮(zhèn)官員,一般都是市內(nèi)跨縣區(qū)調(diào)動(dòng)的“流官”。盡管他們處于縣域黨政科層組織的上層,但難以改變不流動(dòng)的“土官”之間各種錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng),而他們?cè)诓淮_定的任期內(nèi)能否順利運(yùn)用職權(quán)、調(diào)動(dòng)資源、獲得政績也必須依賴于世代扎根在此的“土官”的配合。如周雪光所言,層級(jí)分流導(dǎo)致了縣官流動(dòng)與鎮(zhèn)官固守之別,強(qiáng)化了縣域內(nèi)高密度的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和穩(wěn)定的非正式制度。因此,“流官”需要在不同情境中尋求一種平衡,按照隱蔽的親疏遠(yuǎn)近和公開的任人唯賢原則來選擇性使用鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員。全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要官員流動(dòng)軌跡的事實(shí)也證明,政治晉升對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員只是一種具有不確定性的弱激勵(lì)。
“層級(jí)分流”的“流官”和“土官”所處的縣域社會(huì),“既有草根性,又有開放性,還有城鄉(xiāng)交融性,它誕生于農(nóng)耕社會(huì)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之上,縣域內(nèi)的人們有共同的社會(huì)聯(lián)系、共同利益乃至共同的文化傳統(tǒng),同質(zhì)性強(qiáng),具有較強(qiáng)的關(guān)系主義。隨著科技的不斷發(fā)展,縣域作為社會(huì)交往的平臺(tái)已越來越重要,縣域內(nèi)的社會(huì)聯(lián)系越發(fā)不可避免。”負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的本地縣鎮(zhèn)官員占絕大多數(shù),他們長期在縣內(nèi)流動(dòng)。基于既有的血緣、地緣、學(xué)緣和業(yè)緣關(guān)系,他們形成了具有正式和非正式關(guān)系的情感共同體、利益共同體。相對(duì)于縣以上的省市空間,縣域內(nèi)的個(gè)體之間因求學(xué)、通婚、工作等因素影響,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更密、時(shí)間跨度更長、互動(dòng)頻率更高、關(guān)系作用更強(qiáng)、影響領(lǐng)域更廣,縣域社會(huì)所具有的“差序格局”的地方性特征更為顯著。周雪光所言的以縣為邊界的“空間依賴性導(dǎo)致了堅(jiān)韌的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和利益連帶,進(jìn)而塑造出突出的地域性行為特征”,這種向內(nèi)而聚的地域性正是縣域社會(huì)的主要特征。在縣域社會(huì)中,縣鎮(zhèn)黨政科層組織、企業(yè)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織,基層官員、企業(yè)經(jīng)營者和普通民眾等,與縣域社會(huì)中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)相互制約相互使動(dòng)。不過,因?yàn)榭h域社會(huì)中社會(huì)交往的各主體擁有的權(quán)力、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等資源不同,這種關(guān)系主義作用的領(lǐng)域、影響和結(jié)果也不同。對(duì)于“土官”和“流官”而言,他們?cè)诳h域內(nèi)行使公權(quán),在縣域社會(huì)整體中處于主導(dǎo)和支配地位,影響著政治運(yùn)作過程、經(jīng)濟(jì)增長方式,甚至是普通民眾的生活方式和生活質(zhì)量等多方面。
在現(xiàn)代交通便捷、信息技術(shù)改進(jìn)的背景下,來自市內(nèi)縣外的“流官”也會(huì)被擴(kuò)大化的非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所俘獲,官員之間正式和非正式的混合關(guān)系所具有的本土化特征不僅沒有弱化,反而有擴(kuò)大和加強(qiáng)趨勢,進(jìn)而深度影響到選人用人的政治生態(tài)。正如馮軍旗等學(xué)者的研究,鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員政治晉升空間有限,而能否晉升與各種非正式關(guān)系緊密相關(guān)。質(zhì)言之,“派系關(guān)系、政治背景、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)”等后臺(tái)因素起著重要作用,進(jìn)一步強(qiáng)化了縣域社會(huì)的特征。因而,在縣域激勵(lì)資源少、關(guān)系主義運(yùn)作強(qiáng)、向上晉升機(jī)會(huì)少、官員政治生涯短的條件下,不確定的晉升激勵(lì)成為一種政治弱激勵(lì),也就不足以對(duì)大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力。“士有爵祿,則名重于利;吏無榮進(jìn),則利重于名。”(《新唐書·劉晏傳》)在經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì)的刺激下,鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員自然會(huì)做出理性的選擇,且將關(guān)系主義運(yùn)用到獲得經(jīng)濟(jì)收益的過程中。
結(jié) 五、小結(jié) 資料顯示,滄浪縣地區(qū)生產(chǎn)總值從 2001 年的近 80 億元增長到 2016 年的 700 多億元,一般財(cái)政預(yù)算收入從近 4 億元增長到近 60 億元。然而,上級(jí)監(jiān)察部門認(rèn)為該縣主要負(fù)責(zé)人政績觀存在問題,主要集中在經(jīng)濟(jì)工
作方面:一是一些污染企業(yè)未能有效治理,忽視了生態(tài)環(huán)境治理;二是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)存在水分,四年虛增一般公共預(yù)算收入超過收入總數(shù)的三分之一;三是政府債務(wù)逐年加重,2016 年底政府債務(wù)超過當(dāng)年GDP總量30 多億元,債務(wù)比超合理上限 4 倍多;四是存在一定的金融風(fēng)險(xiǎn)?h鎮(zhèn)兩級(jí)政府融資平臺(tái) 100 多家,發(fā)生融資業(yè)務(wù)的超過一半。鎮(zhèn)一級(jí)違規(guī)集資一年就達(dá) 10 多億元。盡管如此,全縣 2017 年和 2018 年度的獎(jiǎng)金仍然持續(xù)增長,對(duì)于縣委縣政府來說,以公共財(cái)政資金激勵(lì)官員干部推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長仍然被視為是最重要的。
縣級(jí)政權(quán)擔(dān)負(fù)著自上而下的經(jīng)濟(jì)增長壓力、基層民眾的民生需求倒逼壓力和基層干部利益訴求壓力,以及自身追求政績的內(nèi)在壓力。在多重壓力下,縣級(jí)政權(quán)需要采取符合基層實(shí)際的舉措來激勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員,進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。按照“晉升錦標(biāo)賽”理論成立的條件,為加快縣域經(jīng)濟(jì)增長速度,縣級(jí)政府應(yīng)以政治晉升激勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員,然而,在晉升職位資源匱乏的縣域黨政科層組織中,縣域社會(huì)中的關(guān)系主義滲入官員選拔任用過程中,導(dǎo)致官員晉升難以遵循公平公正原則,因而成為一種政治弱激勵(lì);诖,縣級(jí)官員設(shè)計(jì)的整體目標(biāo)考核制也就以經(jīng)濟(jì)增長為主要目標(biāo),以經(jīng)濟(jì)收益為強(qiáng)激勵(lì)。在這種具有導(dǎo)向性的考核制度的策略性運(yùn)用下,縣域社會(huì)中的關(guān)系主義又被應(yīng)用到爭取考核排名的過程中,最終催生形成了縣域黨政科層組織“為經(jīng)濟(jì)增長而激勵(lì)”的顯性運(yùn)作邏輯和鄉(xiāng)鎮(zhèn)官員“為經(jīng)濟(jì)收益而競爭”的隱性行動(dòng)邏輯。這種以經(jīng)濟(jì)收益激勵(lì)官員的做法被應(yīng)用到農(nóng)村改廁、秸稈禁燒、征地拆遷等各項(xiàng)工作中,久而久之,使組織和官員個(gè)體形成了路徑依賴,以追求經(jīng)濟(jì)增長為主要目標(biāo)的縣域黨政科層組織及其設(shè)置的考核制度將官員個(gè)體引導(dǎo)、規(guī)訓(xùn)為“理性經(jīng)濟(jì)人”。由此可見,“晉升錦標(biāo)賽”等理論并不能充分解釋官員晉升與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,需要深入觀察官員的成長環(huán)境、日常關(guān)系、交往主體,即從他們所處的縣域社會(huì)這一視角來思考。
隨著動(dòng)員和整合資源的技術(shù)、能力的增強(qiáng),縣域黨政科層組織受縣域社會(huì)影響的特征將會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化。在宏觀經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的形勢下,政治激勵(lì)資源的分配現(xiàn)狀,以及基層干部職務(wù)與職級(jí)并行制度激勵(lì)作用有限的情況下,縣域經(jīng)濟(jì)增長中既有的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)激勵(lì)手段依然保持著強(qiáng)大的慣性。一方面,這對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)增長具有不可否認(rèn)的積極作用,但另一方面,“理性化”的官員傾向于以“短平快”的手段追求經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)激勵(lì),也會(huì)產(chǎn)生消極影響。如何在保證激勵(lì)有效性的前提下,克服現(xiàn)有激勵(lì)路徑的消極后果,正是在縣域社會(huì)基礎(chǔ)上推進(jìn)國家基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化必須面對(duì)的議題。
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