《單位身份的松動——中國人事檔案制度研究》

　　南京大學(xué)出版社2007年5月1日出版

　　叢 書：社會轉(zhuǎn)型與公共政策研究書系

　　作 者：陳 潭（中南大學(xué)教授）

　　ISBN：
978-7-305-04934-7；
定 價：35元。

　　開　本：
16開；
頁　數(shù)：
10, 286頁；
裝　幀：
平裝

　　該書是在南京大學(xué)博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改而成的，但基本保持了博士論文的原汁原味。選題導(dǎo)火索來源于2003年7月爆出的湖南“湯國基檔案事件”，公共媒體圍繞這一事件曾經(jīng)做了連篇報道以及作為評論嘉賓作者先后接受了湖南衛(wèi)視、河南衛(wèi)視、長沙電視臺、《大河報》、《瞭望新聞周刊》等媒體采訪與特約評論。2003年11月和12月，經(jīng)過由南京大學(xué)公共事務(wù)與政策研究所主持的兩次學(xué)術(shù)沙龍的充分討論，遂將該項目確定為作者博士論文的研究選題。隨著此方面案例材料越來越多的收集和整理，越發(fā)認(rèn)為人事檔案成為了當(dāng)下人才“堅硬的流動”的一個制度性約束，《南方周末》2004年2月26日發(fā)表了作者“傳統(tǒng)人事檔案制度走向終結(jié)”之拙論，《中國社會科學(xué)院院報》2004年12月2日和《文摘報》2004年12月12日也以“人事檔案制度亟待創(chuàng)新”為題進行了相關(guān)研究介紹，《了望新聞周刊》2006年1月2日出版的第1期以《人事檔案：命運之符的命運》作了專題采訪和研究成果介紹，1月5日鳳凰衛(wèi)視時事辯論會展開了話題討論。同時，圍繞這一問題而參加的學(xué)術(shù)交流，比如2003年12月在長沙舉行的湖南省公共管理論壇、2004年5月在中國人民大學(xué)舉行的全國博士生學(xué)術(shù)論壇、10月重慶舉辦的中國行政管理學(xué)會以及2005年6月在廣州舉行的中國（廣東）政府管理創(chuàng)新國際學(xué)術(shù)研討會，公共管理研究的問題意識要求和學(xué)者們的慫恿更加堅定了人事檔案制度研究的緊迫性以及人事體制改革的重要性和必要性，于是國內(nèi)首部人事檔案制度研究著作經(jīng)過幾年的調(diào)查和鍵盤前文字、思想的輸入以及出版機構(gòu)的眷顧終于出爐了。

　　該書以公共政策變遷的理論為研究依據(jù)，以公共政策變遷的過程為研究平臺，沿著政策均衡－政策失效―政策創(chuàng)新的路徑進行理論研究和實證分析。除引論和結(jié)語外，文章的主體主要包括五章：

　　第1章主要探討公共政策變遷的理論，力圖尋求整體論述的理論基石和知識支撐。文章先從制度變遷入手引出政策變遷的概念和內(nèi)涵，并得出了“政策時滯”、“政策博弈”、“政策演進”三個理論綱要和九個理論命題，同時也具體闡述了政策變遷的失效、創(chuàng)新、均衡三個基本過程及其理論，從而達到理解政策變遷的本質(zhì)和規(guī)律之目的。

　　第2章主要討論政策均衡狀況下政策存在的狀態(tài)與意義，從而展現(xiàn)“政策在場”與“制度秩序”的關(guān)系。作為官僚制度、單位制度、身份制度的依附性鏈條，人事檔案制度產(chǎn)生于以政治出身為依據(jù)的政治身份等級體系、以城鄉(xiāng)戶籍和所有制為依據(jù)的社會身份等級體系、以平均主義為依據(jù)的單位系統(tǒng)內(nèi)資源分配等級體系，在計劃經(jīng)濟體制形態(tài)下對于當(dāng)時國家安全、人事管理、信用憑據(jù)等方面起著相當(dāng)重要的作用。同時，在人事檔案制度推行過程中，國家層面的政策動員與社會層面的政策認(rèn)同共同構(gòu)造了“檔案中國”的信任政治格局。

　　第3章主要討論了市場經(jīng)濟語境中由于政策的固化所導(dǎo)致的管理困境問題，目的在于揭示和反映剛性的政策與極具“流動性”的時代之間的矛盾。由于中國傳統(tǒng)人事檔案制度是“官本位”意識和計劃經(jīng)濟體制強力作用下的特有產(chǎn)物，隨著政策語境的轉(zhuǎn)換，其政策失效和管理困境無法避免。于是，計劃經(jīng)濟時代的政策文本與市場經(jīng)濟時代的政策環(huán)境在同一時空條件下相生相存、相互振蕩，從而形成了政策變遷中的政策生存尷尬。同時，個人與組織之間的非合作博弈既造成了人事檔案的“代理危機”，也詮釋著人事檔案制度的“信任赤字”。

　　第4章主要探討政策與個人的關(guān)系，闡釋創(chuàng)設(shè)以人為本的政策機制是實現(xiàn)個人自由全面發(fā)展的現(xiàn)實選擇。好的公共政策是立足于以人為本的政策，是尋求個人發(fā)展與社會進步的政策。從具體的案例事實中說明，人事檔案的功能并非提供隨意性的“組織意見”和作出主觀化的“思想考核”，而是充當(dāng)公民個人信用信息的真實記錄。作為一項政策工具，人事檔案制度應(yīng)該是人性化和規(guī)范化并舉的管理媒介，是促進政治文明、社會和諧、個人發(fā)展的信任替代物。

　　第5章主要探討政策創(chuàng)新的理論依據(jù)和路徑依賴，目的在于搭建國家、組織與個人關(guān)系的新型制度化平臺。以制度成本理論、公共服務(wù)理論、社會信任理論、公民社會理論為依據(jù)，闡明人事檔案制度從身份走向契約、從特殊信任走向普遍信任的必然性，并明確新型的、科學(xué)的人事檔案制度路向應(yīng)該是契約化、法制化、電子化和社會化，從而以利于實現(xiàn)從“檔案中國”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶庞弥袊�”的現(xiàn)實目標(biāo)。

　　結(jié)語部分主要探討社會轉(zhuǎn)型與政策轉(zhuǎn)軌的關(guān)系，從而尋求一種具體的制度化政治的生存規(guī)律和演進路徑。研究指出，不同的社會型態(tài)具有不同的公共政策范式，轉(zhuǎn)軌階段的政策運行一般呈現(xiàn)出明顯的“雙軌制”特征，于是政策困頓的產(chǎn)生不可避免。強調(diào)要走出政策困頓和混沌管理狀態(tài)，只有審時度勢選擇頗具回應(yīng)性的政策創(chuàng)新路徑，才能開展具有適應(yīng)性的社會公共管理。與經(jīng)濟體制改革相比較，中國的政治體制改革顯得顧慮重重、步履蹣跚，一種雙軌制式的政治治理結(jié)構(gòu)是我們必須直面的現(xiàn)實。當(dāng)下，中國公共政策轉(zhuǎn)軌實踐和轉(zhuǎn)軌政治學(xué)研究必須解決如下兩大突出問題：一是政治制度化不足；
二是制度化政治僵化。

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