一、國有企業(yè)改革發(fā)展的基本情況

　　改革開放以來，國有企業(yè)改革始終是整個經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)。黨中央、國務院高度重視國有企業(yè)改革和發(fā)展，明確提出了一系列路線、方針和政策，指導國有企業(yè)改革不斷向縱深推進。各地區(qū)、各部門和國有企業(yè)廣大干部職工積極探索，勇于實踐，在許多方面實現(xiàn)了突破與創(chuàng)新，國有企業(yè)改革與發(fā)展取得了世人矚目的重大成就。概括起來，國有企業(yè)改革發(fā)展的成就主要體現(xiàn)在以下三個方面：

　　一是股份制改革步伐加快，國有企業(yè)體制機制發(fā)生了深刻變化。目前，全國已有50％以上的國有及國有控股大型骨干企業(yè)改制為多元股東持股的公司制企業(yè)，中央企業(yè)所屬子企業(yè)48％進行了投資主體多元化的股份制改革。一批大型國有企業(yè)先后在境內(nèi)外資本市場上市，有些還實現(xiàn)了主營業(yè)務資產(chǎn)整體上市，促進了機制轉換和管理創(chuàng)新。國有企業(yè)普遍實行了全員勞動合同制、全員競爭上崗和以崗位工資為主的工資制度，一些企業(yè)還探索了工資集體協(xié)商制度、企業(yè)經(jīng)營者年薪制和股權期權激勵制度，初步建立起干部能上能下、職工能進能出、工資能升能降的新機制。

　　在有關部門和各級政府的大力支持下，分離企業(yè)辦社會職能和主輔分離輔業(yè)改制工作也取得積極進展，對減輕企業(yè)負擔發(fā)揮了重要作用。特別是黨的十六大確立了中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益，權利、義務和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結合的國有資產(chǎn)管理新體制，決定設立代表國家履行出資人職責、負責監(jiān)管企業(yè)國有資產(chǎn)的國有資產(chǎn)監(jiān)管機構，第一次在政府機構設置上實現(xiàn)了政府社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人職能的分離，使國有企業(yè)改革進入由出資人依法推進，以國有資產(chǎn)管理體制改革推動國有企業(yè)改革的新階段。國務院國資委成立以來，在推動各級國資監(jiān)管機構建立、完善法規(guī)規(guī)章、加強業(yè)績考核、規(guī)范推進國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓、健全治理結構、加快結構調(diào)整、探索選人用人新機制等方面進行了積極探索，國有企業(yè)改革特別是大型國有企業(yè)改革的步伐進一步加快。

　　二是國有經(jīng)濟總量不斷增加，整體素質和競爭力不斷提高。近年來，國有企業(yè)戶數(shù)不斷減少，但資產(chǎn)總量和實現(xiàn)利潤大幅度增加。1998年到2004年，全國國有及國有控股企業(yè)戶數(shù)從23.8萬戶減少到13.8萬戶，減少了42％；
國有資產(chǎn)總額從13.5萬億元增加到22.3萬億元，增長了65.5％；
凈資產(chǎn)從5.21萬億元增加到9.33萬億元，增長了79.1％；
實現(xiàn)利潤從213.7億元提高到7525.4億元，增長了34.2倍。一批具有國際競爭力的大公司大集團在激烈的市場競爭中脫穎而出。1998年至2005年，中國進入世界500強的企業(yè)由3家增加到18家，其中內(nèi)地的15家企業(yè)全都是國有企業(yè)。上海寶鋼集團由2004年的第372位上升到第309位，成為我國競爭性行業(yè)和制造業(yè)中第一家連續(xù)兩年進入世界500強的企業(yè)。南方電網(wǎng)、一汽集團等兩家中央企業(yè)首次進入2005年度世界500強。

　　國有大型企業(yè)技術裝備水平和科技創(chuàng)新能力不斷提高。電信TD-SCDMA技術已成為3G的國際標準。四家大型中央冶金企業(yè)連鑄比達到97％。國資委直接監(jiān)管的169家中央企業(yè)中，共有技術研究院、技術中心、研究開發(fā)中心等技術創(chuàng)新機構476家。2002年至2004年，中央企業(yè)共獲得各類國家和省部級科技成果獎5646項，投產(chǎn)的新產(chǎn)品22943個，采用新工藝17204項，實現(xiàn)重大工藝改進7427項。中國石油化工集團公司2004年共申請專利989項，平均每天2.7項；
獲得授權專利760項，平均每天2.1項。上海寶鋼目前累計獲專利授權1199件，擁有企業(yè)技術秘密3339項，一些具有自主知識產(chǎn)權的寶鋼技術已成功輸往馬來西亞、法國、德國等，累計技術貿(mào)易額達2.5億元。

　　三是國有經(jīng)濟布局和結構得到優(yōu)化，在經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用。經(jīng)過多年的調(diào)整，國有經(jīng)濟的布局結構逐步趨于合理。從行業(yè)分布看，國有經(jīng)濟更多地向關系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域集中。2004年底，全國國有企業(yè)分布在基礎性行業(yè)的資產(chǎn)達到13萬億元，占全部國有企業(yè)資產(chǎn)總額的55.2％；
分布在石油石化、煤炭、冶金、電力、交通、通信等骨干基礎性行業(yè)的資產(chǎn)為9.56萬億元，占全部資產(chǎn)總額的40.5％。從企業(yè)分布看，國有資本更多地向大型企業(yè)集中。2004年，2513戶國有大型企業(yè)資產(chǎn)總額7.82萬億元，戶均資產(chǎn)達到31.1億元，其中資產(chǎn)總額前50家的特大型企業(yè)資產(chǎn)總額為4.57萬億元，占國有大型企業(yè)資產(chǎn)總額的58.5％；
戶均資產(chǎn)914.6億元，是國有大型企業(yè)戶均資產(chǎn)的29.4倍。目前，國有經(jīng)濟在關鍵領域和重點行業(yè)占有主導和支配地位。大型國有企業(yè)原油產(chǎn)量占全國的99.9％；
發(fā)電量占全國的41％；
水運貨物周轉量占全國的84.2％；
民航運輸總周轉量占全國的81.8％。國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的支柱和骨干作用進一步顯現(xiàn)。國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)只占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的14.5％，資產(chǎn)總額占52％，銷售收入占38％，實現(xiàn)利潤占46.8％，但上繳稅金占到60.5％。

　　我國國有企業(yè)改革發(fā)展雖然取得了重大成就，但一些深層次矛盾和問題還沒有從根本上解決。特別是大型國有企業(yè)股份制改革、完善公司治理結構步伐相對滯后，核心競爭力不強、經(jīng)營效率不高的問題仍很突出。深化國有企業(yè)改革、優(yōu)化國有經(jīng)濟布局結構的任務仍然相當繁重。這就要求我們進一步加快改革步伐，針對國有企業(yè)改革的一些重點難點問題，深入研究，勇于探索，大膽實踐，努力取得突破與創(chuàng)新。

　　二、關于企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核

　　建立企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，對企業(yè)負責人進行年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核，是落實國有資產(chǎn)經(jīng)營責任的重要手段，也是國有資產(chǎn)管理體制改革的重要內(nèi)容。針對中央企業(yè)長期以來存在的“有任命沒有任期，有職務沒有考核，薪酬同業(yè)績不掛鉤”的狀況，國務院國資委一成立，就著手研究如何層層落實國有資產(chǎn)保值增值責任、對中央企業(yè)負責人實施業(yè)績考核的問題。在2003年底制訂并頒布了《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法》，初步形成了針對中央企業(yè)的業(yè)績考核體系。

　　我們在制訂考核體系時，遵循“依法考核、分類考核、激勵與約束機制相結合”的原則，將年度考核與任期考核相結合、結果考核與過程評價相統(tǒng)一、業(yè)績考核與獎懲緊密掛鉤。對處于不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同規(guī)模和發(fā)展基礎的各類企業(yè)，在指標設置、目標值確定、難度系數(shù)等方面都作了相應的考慮，把分類考核原則真正落到實處，也使考核辦法更符合中央企業(yè)的實際，更具操作性。

　　一是在具體指標的選擇上充分考慮企業(yè)共性和個性的要求。無論年度考核指標，還是任期考核指標時，都把指標分為基本指標和分類指標兩大類。基本指標主要是作為出資人對所有中央企業(yè)的共性要求，在年度考核中，主要突出了利潤和企業(yè)投資回報水平即凈資產(chǎn)收益率，在任期考核中，主要突出企業(yè)的保值增值率和企業(yè)發(fā)展后勁的指標。分類指標主要是反映企業(yè)所處行業(yè)、地區(qū)、發(fā)展基礎等方面的差異，體現(xiàn)企業(yè)的個性特點。

　　二是在目標的確定上充分考慮企業(yè)的實際情況。結合企業(yè)的不同發(fā)展水平，考核指標的確定主要由企業(yè)自樹目標、自加壓力。但確定了一個基本原則，即企業(yè)的目標值原則上不得低于企業(yè)該項指標前三年實際完成值的平均數(shù)。對于發(fā)展基礎較差的企業(yè)，這樣能夠較為客觀地評價企業(yè)負責人的主觀努力程度。

　　三是設定了經(jīng)營難度系數(shù)。在考核辦法中，考慮了不同規(guī)模企業(yè)經(jīng)營難度的差異，通過難度系數(shù)加以量化。還針對軍工等一些特殊企業(yè)制定了一些規(guī)定。

　　2004年國務院國資委與所有中央企業(yè)負責人簽訂了年度經(jīng)營業(yè)績考核責任書，2005年又與中央企業(yè)負責人簽訂了任期經(jīng)營業(yè)績責任書，這標志著中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核制度正式建立，考核工作已在實踐中邁出了關鍵的第一步。從2004年度考核的結果看，絕大多數(shù)中央企業(yè)按照所簽訂的年度業(yè)績責任書，較好地完成了任務。有25家企業(yè)為A 級；
B 級和C級的企業(yè)有141家；
有9家企業(yè)因沒有完成全部考核目標而被評為D 級；
有4家企業(yè)因不同程度地存在財務數(shù)據(jù)不實、基礎管理薄弱等問題，未達到審計要求，被列為E 級并要求限期整改。根據(jù)考核辦法，對2004年出現(xiàn)重大安全生產(chǎn)責任事故、重大財務違紀事件的3家公司分別給予降級處理。

　　在實行經(jīng)營業(yè)績考核的同時，相應制訂了配套的《中央企業(yè)負責人薪酬管理暫行辦法》。按照這個辦法，中央企業(yè)負責人年度薪酬由基薪、績效年薪和中長期激勵三部分組成。目前薪酬結構暫由基薪和績效薪金構成�；�薪是企業(yè)負責人年度的基本收入，主要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營管理難度、所承擔的戰(zhàn)略責任和所在地區(qū)企業(yè)平均工資、所在行業(yè)平均工資、本企業(yè)平均工資等因素綜合確定。績效薪金與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核結果掛鉤，根據(jù)考核級別和分數(shù)確定，為基薪的0—3倍，當年兌現(xiàn)60％，其余40％與任期考核掛鉤。目前，國務院國資委正在根據(jù)考核結果嚴格兌現(xiàn)年度薪酬。

　　實行企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核，給中央企業(yè)深化改革、落實責任、加強管理、提高效率等帶來了積極影響。進一步強化了中央企業(yè)負責人搞好國有企業(yè)、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的責任。在絕大部分中央企業(yè)初步構建起了自上而下的“考核層層落實，責任層層傳遞，激勵層層連接”的國有資產(chǎn)保值增值責任體系，形成了責任落實和壓力傳遞的機制。實施業(yè)績考核與收入分配掛鉤，初步解決了中央企業(yè)負責人自定薪酬、薪酬與績效脫節(jié)以及薪酬只能升不能降等問題。促進中央企業(yè)強化薄弱環(huán)節(jié)的管理，有效地提高了中央企業(yè)的創(chuàng)新意識和管理水平。

　　關于業(yè)績考核和薪酬管理工作，社會各方面都很關注。對于存在的不規(guī)范和不完善之處，將不斷加以改進和完善。對企業(yè)負責人進行經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬管理，是國資委在企業(yè)尚未建立規(guī)范的董事會的情況下的一項過渡性工作。隨著企業(yè)董事會的建立和完善，這項工作將逐步交由董事會來實施。

　　三、關于公開選聘中央企業(yè)高級經(jīng)營管理者

　　國務院國資委成立以后，在黨管干部原則與市場化選聘企業(yè)經(jīng)營管理者相結合方面進行了積極的探索和實踐。從2003年7月開始，先后分三批進行了公開招聘中央企業(yè)高級經(jīng)營管理者的試點工作，共有53家中央企業(yè)55個高級管理職位面向海內(nèi)外公開招聘。三次招聘在海內(nèi)外引起了積極反響，報名十分踴躍。2003年6家中央企業(yè)7個崗位有463人報名，2004年22家中央企業(yè)23個崗位有937人報名，2005年25家企業(yè)25個崗位有1207人報名，其中高新投資公司一個副總崗位，報名的有260多人。2005年還首次選擇了中國華源集團公司總經(jīng)理和中國建筑科學研究院院長兩個正職職位進行招聘試點，兩個職位有98人報名。

　　兩年來的試點工作，在一些重要方面進行了探索。

　　一是擴大了選人的視野和范圍，更加重視經(jīng)歷和業(yè)績。過去，國有企業(yè)選拔負責人主要從本企業(yè)內(nèi)部，最多在本行業(yè)、本部門范圍內(nèi)選拔，目前進行的公開招聘打破了部門、行業(yè)、所有制、身份和地域等界限，凡符合招聘條件和職位要求的人員均可報名應聘，擴大了選人視野，拓寬了用人渠道。2005年招聘1207個報名人員中有外國國籍的33人，港澳臺地區(qū)的29人。在選擇人才方面，強調(diào)學歷但不唯學歷，更加重視經(jīng)歷，重視曾干過什么，干成過什么，看他有沒有在下一層次工作并取得成績的經(jīng)歷。因此，在中央企業(yè)高管人員招聘的條件中規(guī)定，應聘人員一般應具有在大型企業(yè)（包括金融類企業(yè)）或知名跨國公司高級管理職位任職的經(jīng)歷，或在國家機關、事業(yè)單位副局級以上職位任職3年以上的經(jīng)歷。

　　二是改革了考核人才的方法，更加重視素質能力與崗位的匹配。過去任命企業(yè)負責人一般只由組織部門和人事部門來考察，現(xiàn)在的公開招聘辦法采取的是考試與考察相結合的方式，聘請了一大批企業(yè)家、熟悉企業(yè)經(jīng)營管理的專家以及學者擔任命題專家和面試考官。試題大量采用案例題的形式，充分反映應聘者發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。針對特殊的職位，還采取了特殊的考試方式。如2005年進行的中國華源集團公司總經(jīng)理和中國建筑科學研究院院長兩個正職招聘，除進行筆試、面試外，還單獨增加了評價中心技術測評環(huán)節(jié)，重點選擇了兩個項目進行測試：實地調(diào)研。重點是考察應聘人員觀察問題、認識問題、分析問題和解決問題的能力。進行無領導小組討論。重點是考察每個人的決策判斷能力、組織協(xié)調(diào)能力和語言表達能力。這兩個職位確定的擬任人選目前看來均比較理想，(點擊此處閱讀下一頁)

　　兩家企業(yè)也很滿意。

　　三是改變了傳統(tǒng)的委任制，實行聘任制和試用期制。對于公開招聘進來的人員，規(guī)定有一年的試用期，而且有專門的評價體系，評價指標達到了，才正式簽聘用合同，合同期是三年，三年期間都是以合同來加以明確，達到合同要求，按照合同兌現(xiàn)相應的薪酬，達不到要求，也按合同要求給予相應的扣減，不合適就要辭退。這種方式在某種程度上解決了國有企業(yè)負責人能進不能出的問題。

　　四是探索了堅持黨管干部原則與市場化選聘經(jīng)營管理者相結合的新途徑。在堅持黨管干部原則方面，國資委黨委重點是“做到五管、把好五關”。管原則，把好導向關。堅持“德才兼?zhèn)洹钡倪x人原則，堅持“公開、平等、競爭、擇優(yōu)”的用人導向。管標準，把好資格關。根據(jù)招聘職位要求明確招聘人員應當具備的資格條件，由招聘領導小組據(jù)此進行資格審查。管程序，把好規(guī)則關。將每一階段的工作細化為具體的程序，按照定好的規(guī)則辦事。管機制，把好政策關。要建立市場化的選人、用人制度，完善相應的改革配套政策，以達到吸引人才進而留住人才的目的。管監(jiān)督，把好調(diào)整關。對公開招聘選拔任用的全過程進行監(jiān)督，對擬任人選進行審定，對試用不合格人員及時進行調(diào)整。

　　實踐證明，公開招聘是堅持黨管干部原則與市場化選聘經(jīng)營管理者相結合的成功探索，對于建立適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人用人新機制產(chǎn)生了積極的推動作用。一些同志對由國資委組織進行公開招聘也有一些疑問，如企業(yè)的高級經(jīng)營管理人才應該由董事會來任命，國資委出面招聘是不是干涉了企業(yè)的用人自主權。這種疑問是可以理解的，目前中央企業(yè)中絕大部分還是按照企業(yè)法登記，國資委要依法選任企業(yè)領導班子。隨著中央企業(yè)董事會的逐步建立完善，將來國資委的任務就是選派董事長、董事會成員以及監(jiān)事會成員，經(jīng)營管理層由董事會來選聘，國資委將從組織者逐步過渡到指導者�？傊�，要通過多方面的努力，盡快在國有企業(yè)全面建立起適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求，與國際接軌的選人用人機制，使國有企業(yè)真正成為優(yōu)秀人才的集聚地，成為創(chuàng)業(yè)者施展才智、實現(xiàn)抱負的廣闊舞臺。

　　四、關于國有經(jīng)濟布局和結構的戰(zhàn)略性調(diào)整

　　近年來，貫徹黨中央、國務院“有進有退，有所為有所不為”的方針和“進而有為，退而有序”的要求，各地積極開展工作，國有經(jīng)濟布局和結構調(diào)整取得了積極進展。一批具有較強競爭力的大公司大集團，在激烈的市場競爭中涌現(xiàn)出來，一批國有中小企業(yè)通過多種形式放開搞活，一批長期虧損、資不抵債的企業(yè)和資源枯竭的礦山退出了市場。但從總體上看，國有經(jīng)濟戰(zhàn)線過長、過于分散、結構趨同等問題仍很突出，布局和結構不合理的狀況尚未根本改變，突出表現(xiàn)在以下幾個方面。

　　一是國有經(jīng)濟布局仍然過寬。目前，在一些市場化程度比較高、競爭比較激烈的加工工業(yè)和一般競爭性服務行業(yè)，國有經(jīng)濟的比重仍然偏高。以中央企業(yè)為例，按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類，共有20個門類，中央企業(yè)都涉及；
在國民經(jīng)濟的95個大類行業(yè)中，中央三級以上企業(yè)涉足86個行業(yè)，行業(yè)分布面高達90.5％。

　　二是國有經(jīng)濟布局和結構不合理。從對中央企業(yè)的調(diào)查情況看，一個突出的問題就是中央企業(yè)布局和結構不盡合理，資源沒有得到很好地整合和利用。一些企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營，沒有研發(fā)中心，缺乏開發(fā)創(chuàng)新能力，同一行業(yè)的另一些企業(yè)專門從事研究開發(fā)，卻不從事生產(chǎn)經(jīng)營，開發(fā)的成果不能及時轉換為生產(chǎn)力。不少中央企業(yè)之間存在著結構趨同、重復建設、同業(yè)競爭甚至是惡性競爭等問題。目前，中央企業(yè)所屬三級以上企業(yè)參與房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營達500多家，涉及資產(chǎn)達960億元。

　　三是規(guī)模小，參與國際競爭能力較差。目前國有資本集中度仍然處于較低水平，“大企業(yè)不大，小企業(yè)過多”的局面仍未根本轉變。我國四大電力設備制造企業(yè)合計的營業(yè)額和資產(chǎn)總額分別為美國通用電氣公司營業(yè)額和資產(chǎn)總額3％左右，不到德國西門子公司營業(yè)額的10％；
我國最大的汽車制造企業(yè)一汽集團年銷售額僅為美國通用汽車公司年銷售額的4％左右；
我國最大的石油企業(yè)中石油集團年銷售額僅為殼牌石油公司年銷售額的25％。中央企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模前10位的企業(yè)占全部中央企業(yè)資產(chǎn)總額60％以上，而占企業(yè)數(shù)量60％的企業(yè)資產(chǎn)總額僅占5％；
銷售收入差距也很大，如中央貿(mào)易類前5家企業(yè)實現(xiàn)銷售收入占到全部中央貿(mào)易類企業(yè)的80％，最大的年銷售收入超過1600億元，最少的僅2億元左右。

　　四是部分重點行業(yè)缺少行業(yè)排頭兵。重大技術裝備制造能力和水平是國家綜合國力的集中體現(xiàn)，沒有重大技術裝備制造業(yè)，國家就不可能實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化。目前我國重大技術裝備制造企業(yè)行業(yè)集中度較低，發(fā)電設備是我國裝備工業(yè)集中度比較高的行業(yè)，但最大的企業(yè)哈爾濱電站設備集團公司，資產(chǎn)總額僅180億元，存在多個企業(yè)分散競爭的格局，給重大技術裝備制造企業(yè)的運行效率帶來不利影響。電子、化工、建材、商貿(mào)以及房地產(chǎn)等行業(yè)也都缺乏具有帶動和影響作用的排頭兵企業(yè)。

　　五是國有資本有進有退、合理流動的機制還沒有形成。據(jù)初步調(diào)查，全國符合破產(chǎn)關閉條件的資源枯竭礦山和國有大中型工業(yè)企業(yè)還有2500多戶，涉及職工近510萬人，涉及金融債權2400多億元。這些困難企業(yè)拖欠職工工資、生活費、醫(yī)療費、集資款等現(xiàn)象嚴重，職工生活困難。受核銷銀行呆壞賬準備金額度、政府財力及社會保障體制不健全等因素的制約，這些企業(yè)一時難以退出市場，這不僅影響國有經(jīng)濟主導作用的發(fā)揮，而且成為影響企業(yè)和當?shù)厣鐣�穩(wěn)定的重要因素。

　　隨著中央和省、市（地）國有資產(chǎn)監(jiān)管機構的設立，國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整有了明確的主體，這對加快國有經(jīng)濟布局和結構的調(diào)整步伐將發(fā)揮重要和積極的作用。國務院國資委成立以來，積極推進國有經(jīng)濟布局和結構調(diào)整工作，加快中央企業(yè)重組調(diào)整步伐，促進中央企業(yè)突出主業(yè)、壓縮管理鏈條，在做強做大做精上下工夫，取得了一定的成效。經(jīng)過調(diào)整重組，目前國務院國資委直接監(jiān)管的企業(yè)已經(jīng)從初期的196家減少為169家。與此同時，國務院國資委以中央企業(yè)為重點，對國有經(jīng)濟布局和結構的戰(zhàn)略性調(diào)整問題進行研究，初步形成了國有經(jīng)濟布局和結構調(diào)整的總體思路。

　　調(diào)整的原則。主要是“四個堅持”：一是堅持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，提高國有經(jīng)濟的控制力、影響力和帶動力；
二是堅持有進有退，有所為有所不為的原則，根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展的需要確定進退的領域；
三是堅持以市場為導向，建立市場配置資源為主的運行機制；
四是堅持樹立和落實科學發(fā)展觀，支持和鼓勵大中型國有企業(yè)在調(diào)整重組中走新型工業(yè)化道路，走資源節(jié)約和可持續(xù)發(fā)展道路。

　　調(diào)整的方向。主要是“四個集中”：推動國有資本更多地向關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域集中，向具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和未來可能形成主導產(chǎn)業(yè)的領域集中，向具有較強國際競爭力的大公司大企業(yè)集團集中，向中央企業(yè)主業(yè)集中。

　　調(diào)整的目標。主要是“兩大目標”：從全國來講，是著力發(fā)展30—50家擁有自主知識產(chǎn)權和知名品牌，具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團。從中央企業(yè)來講，主要是通過調(diào)整重組，力爭用幾年的時間，形成80—100家技術先進、結構合理、機制靈活、有較強國際競爭力的大公司大企業(yè)集團。

　　調(diào)整的措施。主要是“五個推進”：一是推進中央企業(yè)的整體重組。通過橫向聯(lián)合重組、具有優(yōu)勢互補和戰(zhàn)略協(xié)同效應的企業(yè)聯(lián)合重組等不同形式的聯(lián)合重組，進一步減少國資委直接監(jiān)管的中央企業(yè)的數(shù)量。二是推進中央企業(yè)內(nèi)部主業(yè)重組和非主業(yè)分離重組。圍繞做強做大主業(yè)，減少管理層次，縮短管理鏈條，分離非主營業(yè)務資產(chǎn)，進行同業(yè)合并重組，使企業(yè)的輔業(yè)資產(chǎn)向其他具有優(yōu)勢互補的企業(yè)集中，以整合資源，減少重復建設和過度競爭。三是推進以資產(chǎn)經(jīng)營公司為平臺的調(diào)整重組。探索以資產(chǎn)經(jīng)營公司為平臺，采取托管、持股等方式，推進中央企業(yè)改制退出和調(diào)整重組。四是推進中央企業(yè)與地方國有企業(yè)重組。通過國務院國資委與各地國資委所監(jiān)管企業(yè)之間的股權置換，通過中央企業(yè)和地方國有企業(yè)之間的相互持股等，推進中央企業(yè)和地方重點企業(yè)的股份制改革，實現(xiàn)更大范圍的資源有效配置。五是推進國有企業(yè)政策性關閉破產(chǎn)。抓緊組織實施國務院批準的國有企業(yè)政策性關閉破產(chǎn)四年規(guī)劃，逐步解決國有大中型困難企業(yè)關閉破產(chǎn)退出市場問題，之后國有企業(yè)將通過法律途徑在市場競爭中優(yōu)勝劣汰。

　　目前，總體思路和調(diào)整重點已基本明確，隨著中央企業(yè)董事會的建立完善和國有資本經(jīng)營預算的逐步建立，調(diào)整的力度將進一步加大。

　　五、關于加快和規(guī)范國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓

　　多年以來，在黨中央、國務院的領導下，各級政府和廣大企業(yè)認真貫徹落實有關國有企業(yè)改革的各項政策，采取多種形式加快推進國有企業(yè)改制，取得了積極進展。但由于國有資產(chǎn)出資人不到位，法規(guī)規(guī)章不健全，產(chǎn)權交易市場建設和管理相對滯后等原因，國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓當中也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題，一度成為社會廣泛關注的熱點之一。具體體現(xiàn)在以下幾個方面。

　　一是企業(yè)改制程序不規(guī)范。一些企業(yè)自己決定聘請中介機構而不是由產(chǎn)權持有單位聘請；
改制為非國有企業(yè)時未對企業(yè)法定代表人進行離任審計，而是以財務審計代替；
對企業(yè)土地確權估價不規(guī)范，低估土地價格，對知識產(chǎn)權、專利、商標等無形資產(chǎn)不評估或評估后不入賬；
對中介機構的監(jiān)督不到位；
對職工安置的經(jīng)濟補償不落實等。

　　二是管理層收購不規(guī)范。有的企業(yè)沒有實行經(jīng)營者離任審計，管理者本人參與甚至主持收購活動；
有的經(jīng)營者人為造成企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下滑，甚至虛構虛增成本和債務；
有的與中介機構串通低估，隱匿資產(chǎn)；
有的將職工經(jīng)濟補償金從轉讓前的凈資產(chǎn)扣掉，降低了出讓價格，又無償占用了這部分凈資產(chǎn)；
有的以擬收購的國有產(chǎn)權或國有企業(yè)實物資產(chǎn)作為其融資的擔保，轉嫁風險；
有的企業(yè)在轉讓前留一部分股權優(yōu)惠轉讓給管理層和職工持有。

　　三是國有產(chǎn)權轉讓不規(guī)范。有的在產(chǎn)權轉讓中不進場交易；
有的產(chǎn)權轉讓不規(guī)范，不透明，低估賤賣國有資產(chǎn)；
一些地方甚至出現(xiàn)內(nèi)外勾結、違規(guī)審批、隱匿轉移、侵占私吞國有資產(chǎn)的違法違紀行為，造成了國有資產(chǎn)的流失。

　　國資委成立以來，在加快推進國有企業(yè)改革和發(fā)展的同時，會同有關部門加大了規(guī)范國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉讓的工作力度，并取得了積極成效。

　　建立健全了國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓的規(guī)章制度。先后發(fā)布了《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權向管理層轉讓暫行規(guī)定》和《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件，還將發(fā)布《關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作有關問題的通知》。各地結合本地實際也制定了一系列規(guī)范推進國有企業(yè)改制、促進國有產(chǎn)權合理流動的制度和政策措施。

　　加強了對國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓的監(jiān)督檢查。2004年在地方自查的基礎上，國務院國資委會同財政部、監(jiān)察部、勞動保障部、工商總局、全國總工會等部門先后組成10個督查組，對21個省區(qū)市國有企業(yè)改制、國有產(chǎn)權轉讓和維護職工合法權益等情況進行了督查。2005年我們又對中央企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓情況進行了檢查，督促中央企業(yè)查找日常管理中的不足和漏洞，促進企業(yè)強化產(chǎn)權轉讓管理和規(guī)范運作。

　　選擇產(chǎn)權交易試點機構，加快形成規(guī)范的產(chǎn)權交易平臺。將北京、上海和天津三家交易所選作從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動的試點機構，同時發(fā)揮相關區(qū)域市場的作用，影響和帶動了其他交易機構的發(fā)展。各地國資監(jiān)管機構也都按照國務院國資委的有關要求選定從事本地區(qū)企業(yè)國有產(chǎn)權交易的機構，出臺規(guī)范產(chǎn)權交易的規(guī)章，切實執(zhí)行了企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓必須進場交易的規(guī)定。從2004年到2005年6月底，三家試點機構共完成各類產(chǎn)權交易10471宗，交易金額1782億元。其中，國有產(chǎn)權轉讓5751宗，占全部產(chǎn)權交易宗數(shù)的54.9％；
國有產(chǎn)權轉讓金額1268.5億元，占全部交易金額的71.2％；
國有產(chǎn)權交易約有30％是由國有及國有控股企業(yè)受讓的。2004年，各地轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權的進場交易率達到85％，轉讓成交價比資產(chǎn)評估值平均溢價10％左右。

　　當前及今后一段時期，要切實做到“主體到位、交易進場、信息公開、操作規(guī)范、監(jiān)督有力”。

　　一是主體要到位。各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構、持有國有資本的企業(yè)，是國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉讓的主體，必須由出資人主導國有企業(yè)改制和產(chǎn)權交易。改制方案和國有產(chǎn)權轉讓方案的制訂、論證，清產(chǎn)核資、財務審計、資產(chǎn)評估的組織和委托、交易方式的確定等，(點擊此處閱讀下一頁)

　　都要由各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構或持有國有資本的企業(yè)操作，真正做到對企業(yè)改制的監(jiān)督主體到位。

　　二是交易要進場。進場交易是規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的關鍵。企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓必須在國有資產(chǎn)監(jiān)管機構認定的產(chǎn)權交易市場中公開進行，以保證產(chǎn)權轉讓的公開、公正和公平，防止“暗箱操作”，實現(xiàn)“陽光交易”。要通過產(chǎn)權交易市場的價格發(fā)現(xiàn)機制客觀評價和反映國有產(chǎn)權的贏利能力和市場價值，充分發(fā)揮市場配置資源的作用，依法保護交易各方的權益。

　　三是信息要公開。充分的信息披露是保證企業(yè)國有產(chǎn)權交易公開、公正、公平的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓，必須按照規(guī)定的內(nèi)容、方式、時間公開披露國有企業(yè)產(chǎn)權轉讓信息，廣泛征集受讓方，使投資者充分了解企業(yè)情況，做好投資決策。另外，國有企業(yè)改制方案必須要提交職工代表大會或職工大會審議。對職工安置等事項，要經(jīng)職工代表大會討論通過。

　　四是操作要規(guī)范。各個環(huán)節(jié)的規(guī)范操作是規(guī)范國有企業(yè)改制和產(chǎn)權轉讓的基礎。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構、產(chǎn)權交易各方、產(chǎn)權交易機構、社會中介機構，都要認真履行職責，獨立、公正地執(zhí)行業(yè)務，規(guī)范操作國有企業(yè)改制和產(chǎn)權交易的每一個環(huán)節(jié)，切實保障各個環(huán)節(jié)都依法、合規(guī)。

　　五是監(jiān)督要有力。嚴格監(jiān)督是規(guī)范國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉讓的重要保證。將從多方面、多渠道采取多種有效措施，嚴格把好清產(chǎn)核資、財務審計、資產(chǎn)評估、交易管理、定價管理、轉讓價款管理等各個關口，加大對各個環(huán)節(jié)的規(guī)范化運行的監(jiān)督和指導，努力提高監(jiān)督水平，促進國有資本合理有序流動。

　　六、關于國有獨資公司建立和完善董事會

　　搞好國有企業(yè)，要從制度上解決問題，一定要有一個好的治理結構。與地方國有企業(yè)相比，國務院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)公司制、股份制改革步伐相對滯后，目前169戶中央企業(yè)中，有21戶是按照《公司法》注冊的，其他還是按《企業(yè)法》注冊的，實行的是總經(jīng)理負責制。即便是國有獨資公司，有的沒有建立董事會，已經(jīng)建立董事會的也不規(guī)范，沒有發(fā)揮應有的作用，存在著“內(nèi)部人控制”的問題和風險。對于國資委來說，如果這個問題不解決，要想擺脫“婆婆加老板”是不可能的。以前國有資產(chǎn)監(jiān)管職能分散在多個部門，責任不清楚。國資委建立后，作為出資人代表，這個問題就應該由國資委來解決。如果沒有建立完善的法人治理結構，責任就不能很好落實，企業(yè)也不可能搞好。從另一個角度考慮，相當一部分中央企業(yè)是關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域中的骨干企業(yè)，在今后相當長的一個時期內(nèi)仍然需要保持國有獨資，也必須解決建立和完善公司治理結構、形成有效的制衡機制的問題。國有獨資公司建立和完善董事會，是當前中央企業(yè)改革中最迫切需要解決的問題，這不僅是企業(yè)改革發(fā)展的自身需要，也是國資委更好地履行出資人職責、落實保值增值責任的需要。

　　國務院國資委成立以來，就著手研究國有獨資公司建立和完善董事會的有關工作。印發(fā)了《關于國有獨資公司董事會建設的指導意見（試行）》、《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》兩個文件，對董事會的職責、董事和外部董事制度、董事會的組成和專門委員會、董事會會議、董事會與總經(jīng)理的關系、國資委對董事會的職權以及外部董事的選任、管理、評價、報酬等一系列問題做出了明確規(guī)定。從2004年6月份開始，我們先后選擇確定上海寶鋼、神華集團等11戶中央企業(yè)作為建立健全董事會的試點企業(yè)。目前，試點的各項前期工作已經(jīng)就緒，上海寶鋼作為第一家試點企業(yè)董事會已在10月份成立。在試點過程中，著重把握好幾個重點問題。

　　一是建立健全外部董事制度。建立外部董事制度是這次試點的關鍵性制度安排。經(jīng)過反復研究，同時考察借鑒新加坡等國家國有企業(yè)董事會建設的經(jīng)驗，提出在董事會成員的配備中，外部董事要占半數(shù)以上。采取這種制度安排，有幾個考慮：第一，可以避免董事與經(jīng)理人員的高度重合，實現(xiàn)決策權與執(zhí)行權的分權制衡，起到制衡“內(nèi)部人控制”的作用。第二，可以確保由董事會挑選、考核、獎懲在董事會兼職的經(jīng)理人員，避免非外部董事尤其是執(zhí)行董事自己挑選、考核、獎勵自己。第三，在企業(yè)管理、內(nèi)部審計、稅后利潤分配等方面充分發(fā)揮外部董事的獨立性。第四，通過選聘具有高水準的專業(yè)人才擔任外部董事，完善董事會成員的結構，為董事會帶來豐富的專業(yè)知識和專業(yè)經(jīng)驗。更重要的是，由于董事不負責企業(yè)的執(zhí)行性事務，因而有利于更好地代表出資人的利益。

　　選聘董事，最重要的是選好董事長。董事長至少要具備兩個方面的素質，即戰(zhàn)略思維和戰(zhàn)略決策的素質。董事長不一定是企業(yè)所在行業(yè)的專家，但應該是戰(zhàn)略方面的專家，具有戰(zhàn)略方面的良好素養(yǎng)，具有很強的溝通與協(xié)調(diào)的能力。作為企業(yè)董事會召集人，董事長要善于與人溝通，善于匯集、磋商、協(xié)調(diào)董事的意見，把董事的作用發(fā)揮好。董事長只有通過與其他董事進行充分溝通后，董事會做出的決策才是最有效的決策。

　　選聘合格的外部董事，也是試點成敗的重要環(huán)節(jié)。從中央大型企業(yè)和地方國有企業(yè)近期退出領導班子人員中挑選了20位有比較豐富領導崗位工作經(jīng)驗、有很好工作業(yè)績的同志作為首批外部董事人選，還在境內(nèi)財會類大專院校和香港、新加坡初選了一些專家學者、高級管理人員作為外部董事的合適人選。此外還對外部董事履行職責提出一些基本要求。同時，充分考慮職務、責任等因素，合理確定外部董事的報酬，對外部董事的薪酬、報酬，以及董事會的會議津貼、專門委員會的會議津貼等加以規(guī)范化、制度化。

　　二是規(guī)范董事會的運作。由于試點企業(yè)董事會半數(shù)以上是外部董事，規(guī)范董事會的運作，充分發(fā)揮董事會的作用就更為重要。第一，組織好董事會會議，我國國有大企業(yè)處于經(jīng)濟體制轉軌過程中，面臨的任務和需要解決的問題比較多，所以董事會會議可能每年要開8—10次。第二，提倡董事會下設戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，并初步明確這些專門委員會的主要職責和人員組成，規(guī)定專門委員會在經(jīng)董事會授權情況下可聘請中介機構為其提供專業(yè)意見。第三，要求設立董事會辦公室，作為董事會的常設工作機構，負責籌備董事會會議，處理董事會日常事務，向董事提供信息和工作服務。第四，建立和健全董事會運作的規(guī)章制度，包括董事會的具體職責、董事會會議制度、重大事項決策制度、非重大事項授權決策制度以及對經(jīng)理人員的選聘、考核和獎懲制度等。

　　三是發(fā)揮黨組織的政治核心作用。企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用，一個重要方面就是適應法人治理結構，在企業(yè)重大決策中把好政治關。黨委會和董事會、經(jīng)營班子所承擔的責任不同，董事會承擔的是決策責任，經(jīng)營班子承擔的是執(zhí)行責任，而黨委要承擔的是政治責任，不是經(jīng)濟責任。黨委會和董事會決策機制也不同，黨委會實行的是民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)，集體決策、集體負責。董事會是集體決策、個人負責，每名董事發(fā)表意見要負法律責任。因此，黨委討論企業(yè)重大事項，主要是從政治上把關�！半p向進入、交叉任職”是適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求、發(fā)揮黨的政治核心作用的有效方式。企業(yè)內(nèi)部董事、經(jīng)營班子成員符合黨委委員條件的可以進黨委，黨委委員中符合條件的也可以進入董事會或進入經(jīng)營班子。企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的另一個重要方面，就是要堅持“黨要管黨，從嚴治黨”，在建立和健全保持共產(chǎn)黨員先進性的長效機制上下功夫。

　　四是理清國資委和董事會的職責。建立規(guī)范的董事會后，國資委準備把選擇經(jīng)理人員、考核經(jīng)理人員、決定經(jīng)理人員薪酬和重大投融資決策權這四項權力交給規(guī)范的董事會行使。今后國資委的工作主要放在指導董事會工作方面，主要包括：第一是評價董事會。要評價董事會的工作程序是否規(guī)范、運行是否有效。做好這項工作可以使董事會保持責任感，有利于董事會以此為動力更好地管理經(jīng)理人員。第二是建立董事會的年度工作報告制度。國資委可以通過這項制度了解董事會的工作，與董事會進行直接溝通，向董事會傳遞股東要求和關注的問題，為評價董事會提供一種有效的途徑。第三是建立向股東提供信息的制度。由董事會負責向股東提供有利于股東履行職權的必要信息。除了定期的會計報表、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、董事會決議與記錄外，還要包括會給企業(yè)帶來重大影響的事件和突發(fā)事件等不定期的信息。第四是管理董事。包括選聘和解聘董事，對董事進行培訓、評價，決定董事的報酬等。同時，要根據(jù)董事會職責的具體內(nèi)容和董事個人所需的專業(yè)技能與經(jīng)驗，對董事進行培訓。第五是加強對董事的監(jiān)督，逐步建立董事問責制度。

　　國有獨資公司建立董事會是一項探索性的工作，將在試點中組織力量不斷完善董事會運作的相關制度，及時總結試點經(jīng)驗，積極探索解決試點中存在的問題。在嚴格按照規(guī)定程序、深入細致地做好工作的前提下，加快選聘董事的進度。逐步擴大試點企業(yè)戶數(shù)，成熟一家，納入試點一家。

　　李榮融，國務院國資委主任、黨委書記

　　來源：《宏觀經(jīng)濟研究》2005年第11期

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