時(shí)間：2001年12月1日（星期六）上午9：00

　　地點(diǎn)：北大理教123教室

　　主講人：姜新立教授（臺(tái)灣國(guó)立中山大學(xué)學(xué)術(shù)研究所所長(zhǎng)、北京大學(xué)客座教授）

　　講座內(nèi)容：

　　今天我非常高興能到這來(lái)給大家作這個(gè)講座，作為北京大學(xué)的客座教授，我一直沒(méi)有機(jī)會(huì)來(lái)盡一份職責(zé)。所以我想趁現(xiàn)在休假的時(shí)間，來(lái)給同學(xué)們作一個(gè)報(bào)告。由于時(shí)間關(guān)系，今天我主要想講一下前一個(gè)問(wèn)題，就是世界體系的問(wèn)題，至于全球化問(wèn)題，我希望將來(lái)能夠有機(jī)會(huì)再來(lái)給大家講一次。

　　歷史上研究社會(huì)發(fā)展和國(guó)家發(fā)展的理論有很多，而其中最大的一派就是馬克思學(xué)派，這個(gè)學(xué)派（school）我們大家都很熟悉。馬克思學(xué)派又有三個(gè)分支：線型論、結(jié)構(gòu)論和階段論。線型論，即classical的學(xué)派，這是國(guó)內(nèi)見(jiàn)的最多的一種；
結(jié)構(gòu)論又叫結(jié)構(gòu)分析論，主張從內(nèi)部結(jié)構(gòu)入手來(lái)研究一個(gè)社會(huì)或者國(guó)家；
階段論則是把國(guó)家發(fā)展的歷史劃分為幾個(gè)階段來(lái)具體分析。

　　另外一種研究世界的理論就是馬克思·韋伯（Weber）創(chuàng)立的理論。這種理論是第二大研究社會(huì)發(fā)展的理論，它與卡爾·馬克思建立的第一學(xué)派剛好相反。它研究的是從傳統(tǒng)社會(huì)到現(xiàn)代社會(huì)的演進(jìn)過(guò)程、合理性與現(xiàn)代化的關(guān)系等問(wèn)題。

　　馬克思學(xué)派和韋伯學(xué)派都是歷史上研究世界的理論的初創(chuàng)，是founders。馬克思和韋伯對(duì)于西方的觀察中最大的偏見(jiàn)（bias）就是所謂的“西方中心論”，尤其是馬克思，即他們都認(rèn)為整個(gè)世界體系的演變是以西方國(guó)家，特別是歐洲資本主義國(guó)家之間的關(guān)系為主，都不重視對(duì)東方的研究。當(dāng)然，這種觀點(diǎn)認(rèn)為只有西方國(guó)家出現(xiàn)過(guò)資本主義的因素，只有它們才是世界體系的基本構(gòu)成部分，我們很難接受這樣的看法。因?yàn)槭煜ぶ袊?guó)歷史的人都知道，我們?cè)谒未�的時(shí)候就出現(xiàn)了資本主義的萌芽，如果說(shuō)中國(guó)歷史上一點(diǎn)資本主義的因子都沒(méi)有，我們實(shí)在是很難認(rèn)同。馬克思和韋伯二人的觀點(diǎn)幾乎是對(duì)立的，共同點(diǎn)在哪呢？就是他們都認(rèn)為世界體系的發(fā)展都存在著中心（core）。

　　下面我們就來(lái)講講世界資本主義體系的結(jié)構(gòu)，或者說(shuō)是它的基本構(gòu)成。首先是有一個(gè)核心（core），這個(gè)核心在世界體系中具有最重要的作用，所以被稱為“核心”或者“中心”，它面向四周作結(jié)構(gòu)功能性的放射。在中心周?chē)�，有很多次中心�?guó)家，在結(jié)構(gòu)功能圖上它們是面對(duì)中心、相反的一圈，呈現(xiàn)帶狀，英文叫做“zone”。這個(gè)地區(qū)也可以稱之為“亞邊陲性地區(qū)”，因?yàn)樗鼈兲幵谥行暮瓦呞镏�間，而且往往和中心聯(lián)合起來(lái)共同壓迫邊陲地區(qū)。最外圍的一圈就是所謂的“邊陲性地區(qū)”，英文叫“peripheries”。這個(gè)地區(qū)處于整個(gè)世界體系的邊緣，是最貧窮和落后的地方，往往被視為中心和次中心地區(qū)的“貢物”，它們受到的剝削也最重。這三者就構(gòu)成了世界體系（world system），它們之間的關(guān)系形成了一定的模式，用來(lái)維持資本主義體系的運(yùn)轉(zhuǎn)。而整個(gè)世界體系又表現(xiàn)出很強(qiáng)的不平等性，實(shí)際上是呈現(xiàn)一種等級(jí)模式(hierarchy)：一般說(shuō)來(lái)是中心和半邊陲一起壓迫邊陲地區(qū)。

　　馬克思學(xué)派研究的也是資本主義世界體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，但它的獨(dú)到之處在于它研究的不是如何維持資本主義體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，使它不至于崩潰。恰恰相反，馬克思通過(guò)諸多分析得出的結(jié)論是：由于資本主義的生產(chǎn)關(guān)系自身所包含的不可解決的矛盾，資本主義體系本身最終會(huì)滅亡。這就很發(fā)人深思了，實(shí)際上大多數(shù)人認(rèn)為馬克思理論的價(jià)值就在于它促進(jìn)了歐洲資本主義國(guó)家的自省，使它們注意到了體系的一些缺點(diǎn)，并且積極地加以改正，從而避免了馬克思所說(shuō)的資本主義的崩潰這一結(jié)局，而且在戰(zhàn)后還出現(xiàn)了資本主義發(fā)展的黃金時(shí)期，直到今天它還是很有生命力的。

　　50年代后西方出現(xiàn)了新的關(guān)于社會(huì)發(fā)展的理論，主要有Rustew、Apter等創(chuàng)始人。他們提出了一些新的觀點(diǎn)，如Rustew認(rèn)為落后國(guó)家的發(fā)展必須先從經(jīng)濟(jì)入手，只有經(jīng)濟(jì)力量強(qiáng)大了，在世界體系中的地位才有可能改變。

　　研究中心和邊陲地區(qū)關(guān)系的另一個(gè)很引人注目的理論就是“依賴?yán)碚摗�，或者叫做“依附論”（Dependency theory）。依附論最著名的代表人物是弗蘭克（Frank），他認(rèn)為世界體系應(yīng)該是“自我完型的（well established）、封閉型的”，而邊陲地區(qū)的國(guó)家要發(fā)展，就必須實(shí)行“切斷論”（dislinkage），即要完全脫離現(xiàn)有的資本主義世界體系、脫離這種不平等的“中心—外圍”關(guān)系，到另外的地方去發(fā)展。當(dāng)然這種看法是不太現(xiàn)實(shí)的，在如今全球化進(jìn)程日益加快的形勢(shì)下，任何一個(gè)國(guó)家都不可能單獨(dú)地發(fā)展，它必須融入到世界體系中來(lái)。

　　那么半邊陲地區(qū)在世界體系中的地位如何呢？它們是應(yīng)該切斷與中心的聯(lián)系呢，還是融入中心并與之合作聯(lián)合壓迫邊陲地區(qū)呢？研究世界體系的學(xué)者對(duì)它們的態(tài)度有兩種，就是不重視和很重視。I·Wallerstein在紐約創(chuàng)立了“世界體系”這一學(xué)派，他很重視半邊陲國(guó)家在世界體系中的作用。他認(rèn)為中間勢(shì)力會(huì)使中心和邊陲之間的矛盾得到一些緩和，有利于鞏固中心的地位和維持整個(gè)世界體系的穩(wěn)定。

　　下面我們就來(lái)簡(jiǎn)單地講一講世界體系的演變。16、17世紀(jì)歐洲開(kāi)始出現(xiàn)了資本主義因素，這才有了我們現(xiàn)在所說(shuō)的資本主義世界體系，在此之前莊園經(jīng)濟(jì)在歐洲占據(jù)統(tǒng)治地位。16世紀(jì)世界體系的核心主要是指西歐地區(qū)，半邊陲地區(qū)是南歐國(guó)家，邊陲地區(qū)則是東歐國(guó)家。最早的核心國(guó)家是西班牙，它在16世紀(jì)擁有絕對(duì)的權(quán)威，但后來(lái)西班牙被荷蘭打敗了。到17世紀(jì)末世界體系的中心被分裂，從西歐往西北方向移動(dòng)，相繼出現(xiàn)了新的核心—荷蘭、葡萄牙等。這一時(shí)期荷蘭出現(xiàn)了很多哲學(xué)家和社會(huì)學(xué)家，其中有很大一部分是從外國(guó)來(lái)的，像笛卡兒等人，這些人促進(jìn)了社會(huì)文化的繁榮和進(jìn)步。中心國(guó)家都積極推行文化霸權(quán)，對(duì)所到之處進(jìn)行文化滲透，臺(tái)灣、澳門(mén)等都是例證。

　　17世紀(jì)時(shí)中國(guó)是一個(gè)“東方世界帝國(guó)”（world empire in Oriental），我們是亞洲第一大世界性的帝國(guó)，而且在鄭和下西洋的時(shí)代海上霸權(quán)還在我們手上，為什么中國(guó)會(huì)允許葡萄牙占領(lǐng)澳門(mén)呢？這是一個(gè)很值得研究的問(wèn)題。當(dāng)時(shí)葡萄牙本身的力量也很小，它用幾條船就占領(lǐng)了澳門(mén)這個(gè)有400多年歷史的小漁村，而中國(guó)這個(gè)堂堂大國(guó)卻認(rèn)為有一個(gè)外國(guó)人來(lái)和我們進(jìn)行交換沒(méi)什么大不了的。就這樣，葡萄牙人就慢慢住下來(lái)了，澳門(mén)也逐漸成了葡萄牙人的地盤(pán)，他們作了很多改變，連澳門(mén)的稱呼也改變了。我們知道原來(lái)的澳門(mén)一向是廣州人居住的地方，這里的居民有拜媽祖的習(xí)慣，當(dāng)時(shí)有一個(gè)著名的媽祖閣，用廣東話念作“Macao”，葡萄牙進(jìn)來(lái)之后就把這個(gè)名稱記下來(lái)，后來(lái)逐步演化為“Macaw”，澳門(mén)的英文名稱就是這樣來(lái)的。

　　我們?cè)賮?lái)看看臺(tái)灣。最早到臺(tái)灣的也是西班牙人，臺(tái)灣最早在西方的名稱不叫臺(tái)灣，叫“Formosa”，在西班牙語(yǔ)中的意思是“美麗之島”。寶島臺(tái)灣真的很美麗，3600多平方公里那么小的地方卻有超過(guò)100座300公里以上的高峰。福摩薩就是東方的瑞士，西班牙把它的文化也帶到東方來(lái)了。

　　18世紀(jì)歐洲新的世界體系出現(xiàn)了新的霸權(quán)國(guó)家——荷蘭。荷蘭在打敗西班牙艦隊(duì)之后，奪取了整個(gè)海上的霸權(quán)。荷蘭如何擴(kuò)展其世界霸權(quán)呢？它首先繞過(guò)印度，攻打英國(guó)，遭到英國(guó)反抗后又繞回來(lái)，進(jìn)入印度洋，占領(lǐng)了印度，并在印度設(shè)立了東印度公司。我們所知道的現(xiàn)代史中東印度公司是英國(guó)開(kāi)的，事實(shí)上最早是荷蘭人設(shè)立的后來(lái)英國(guó)人打敗了荷蘭人，接替它繼續(xù)統(tǒng)治印度，也就接收了東印度公司。當(dāng)時(shí)荷蘭人還在西印度群島設(shè)立了西印度公司，可見(jiàn)它的霸權(quán)已經(jīng)是全球性的了，以前根本沒(méi)有所謂的全球性問(wèn)題，也沒(méi)有全球化的概念，連鄭和下西洋充其量也就是半個(gè)全球性，因?yàn)樗�并沒(méi)有繞地球一圈后又回到中國(guó)，他是原路去原路返回。地理大發(fā)現(xiàn)后，整個(gè)世界實(shí)現(xiàn)了通路，尤其是水路。在荷蘭女王執(zhí)政時(shí)期，荷蘭王室分別與西班牙、葡萄牙、法國(guó)、英國(guó)等結(jié)成血盟關(guān)系，來(lái)鞏固荷蘭大帝國(guó)。

　　18世紀(jì)的世界體系對(duì)東方的影響很大。臺(tái)灣問(wèn)題就是一個(gè)顯著的例子，為什么臺(tái)灣問(wèn)題最難解決，就是因?yàn)榕_(tái)灣有很多人認(rèn)為，臺(tái)灣不屬于中國(guó)：臺(tái)灣叫福摩薩（Formosa），以前有很多人統(tǒng)治過(guò)臺(tái)灣，有西班牙人，有荷蘭人，有日本人，等等。這些問(wèn)題都與臺(tái)灣的歷史有關(guān)，它曾經(jīng)被許多國(guó)家占領(lǐng)和統(tǒng)治過(guò)。清朝年間鄭成功解放臺(tái)灣，趕走了荷蘭人，他被視為中華民族歷史發(fā)展過(guò)程中的民族英雄，從某種程度上講，沒(méi)有鄭成功，就沒(méi)有臺(tái)灣。但是鄭成功在臺(tái)灣建國(guó)后，不到三代政權(quán)就垮臺(tái)了，因?yàn)樗�的兒子和孫子一個(gè)比一個(gè)差，他想反清復(fù)明的愿望也沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)，最終抱憾終生，于是后來(lái)康熙皇帝不費(fèi)多大力氣就收服了臺(tái)灣。現(xiàn)在人們?cè)谟懻撐磥?lái)臺(tái)灣和大陸統(tǒng)一應(yīng)采取的方式時(shí)還會(huì)說(shuō)，要不要采取康熙方式，也就是說(shuō)用軍事方式來(lái)解決臺(tái)灣問(wèn)題？當(dāng)然在我看來(lái)這種方法不太行得通。即使現(xiàn)在在臺(tái)灣也還要很多荷蘭人的后代，叫“土生荷蘭混雜種”，跟咱們中國(guó)的漢人混在一起。這一批人的思想觀念最特殊，他們從不承認(rèn)臺(tái)灣是中國(guó)的，因?yàn)檫B他們的祖宗都不完全是中國(guó)人，而是荷蘭人居多�？梢�(jiàn)當(dāng)時(shí)荷蘭在臺(tái)灣的霸權(quán)也很大，它打算把臺(tái)灣作為一塊新的殖民地。

　　荷蘭在18世紀(jì)擁有霸權(quán)，它從政治、經(jīng)濟(jì)和文化幾個(gè)方面都加強(qiáng)了滲透，來(lái)鞏固、加大荷蘭在整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)體系。這時(shí)候英國(guó)和法國(guó)也逐漸強(qiáng)大起來(lái)，它們兩國(guó)采取聯(lián)合對(duì)付荷蘭的方法打擊荷蘭，而荷蘭被打倒后，英法兩國(guó)又開(kāi)始爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，這就是著名的拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)。大家都知道拿破侖是蓋世之雄，可是最后英法之戰(zhàn)中法國(guó)失敗了，在滑鐵盧戰(zhàn)役中，英國(guó)獲得決定性的勝利，從而取得了新的世界霸權(quán)。

　　為什么英國(guó)能取得霸權(quán)呢？除了戰(zhàn)爭(zhēng)的因素，還有一些其他的原因。這時(shí)候英國(guó)已經(jīng)是一個(gè)民族國(guó)家，從中世紀(jì)開(kāi)始它的國(guó)家結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)不斷變遷，出現(xiàn)了新的綜合國(guó)力，如果不是新的綜合國(guó)力超過(guò)法國(guó)的話，它又怎么能打倒拿破侖呢？荷蘭居于核心地位的時(shí)候法國(guó)也很強(qiáng)大，它是整個(gè)歐洲的次中心，當(dāng)年拿破侖橫掃歐洲無(wú)敵手。英國(guó)在文化上比法國(guó)先進(jìn)，它擁有很多哲學(xué)精英，憲政、憲法思想最早是出現(xiàn)于英國(guó)、另外，社會(huì)制度上，這時(shí)候英國(guó)搞“圈地運(yùn)動(dòng)”，使國(guó)家的財(cái)產(chǎn)制度發(fā)生很大的變遷，已經(jīng)不再是咱們中國(guó)人觀念中“普天之下，莫非王土；
率土之兵，莫非王臣”，而是讓人民擁有自己的土地財(cái)產(chǎn)。英國(guó)數(shù)千年來(lái)都是王權(quán)制，社會(huì)分成好幾個(gè)階層：在king下面凡是獲得土地者都是貴族（gentry）；
貴族下面還有很多真正經(jīng)營(yíng)和管理這些土地的人，叫做約門(mén)（yeomen）。約門(mén)是農(nóng)村中產(chǎn)階級(jí)，除了在農(nóng)村有一定的土地外，還會(huì)到城市里進(jìn)行貿(mào)易，這就促進(jìn)了英國(guó)的發(fā)展，它成為接手荷蘭的世界核心國(guó)也絕非偶然。同一時(shí)間的法國(guó)呢，這時(shí)候還是專制王權(quán)；
社會(huì)結(jié)構(gòu)上還沒(méi)有超出封建主義生產(chǎn)方式，屬于農(nóng)業(yè)國(guó)（英國(guó)此時(shí)已步入工業(yè)國(guó)）。所以英法之戰(zhàn)最后法國(guó)敗了，這也不是偶然的。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，英國(guó)是重商主義，法國(guó)是重農(nóng)主義，英國(guó)必然要比法國(guó)強(qiáng)大，所以它才能在爭(zhēng)霸戰(zhàn)中獲勝。

　　英國(guó)成為新的超級(jí)強(qiáng)國(guó)之后，它把全世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展重新建立起來(lái)（rebuild up），造就了今天的世界資本主義體系，英國(guó)也成為海上不落帝國(guó)，它的國(guó)旗插滿了世界各的角落，它被稱為“日不落帝國(guó)”。這時(shí)候由于清教徒戰(zhàn)爭(zhēng)中清教徒失敗，他們不愿意繼續(xù)留在英國(guó)受女王政治權(quán)力的壓制，就乘坐“五月花號(hào)”來(lái)到北美想重新開(kāi)辟一塊凈土，但是他們也無(wú)法擺脫英國(guó)在整個(gè)世界的霸權(quán)，北美也成為英國(guó)的殖民地。等到1775年北美獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，北美十三個(gè)殖民地聯(lián)合，成立了美利堅(jiān)合眾國(guó)。

　　這時(shí)候增加了很多新的邊陲國(guó)，原來(lái)西班牙的殖民地等均成為英國(guó)的邊陲。亞洲呢？亞洲既不是邊陲，也不是半邊陲，而是這個(gè)體系之外的競(jìng)爭(zhēng)者。它不是英國(guó)的半邊陲，如果是的話它就會(huì)向英國(guó)繳納“貢物”，但實(shí)際上顯然亞洲是西方還沒(méi)有觸摸（touch）過(guò)的地方，是獨(dú)立的“第三者”。正因?yàn)槿绱�，以核心為主的整個(gè)西方帝國(guó)主義才會(huì)脫出這個(gè)系統(tǒng)，進(jìn)入到第三地帶，所以才會(huì)有入侵北京的“八國(guó)聯(lián)軍”。這八國(guó)聯(lián)軍就是中心國(guó)和半邊陲國(guó)合在一起，美國(guó)那時(shí)候也不像現(xiàn)在那樣處于世界體系的中心，它也屬于半邊陲國(guó)�？梢�(jiàn)，半邊陲國(guó)對(duì)中心的注力大于中心對(duì)邊陲國(guó)的注力，它們偏向于核心國(guó)。

　　當(dāng)代的世界體系就是60年代以后的世界構(gòu)造。二戰(zhàn)之后美國(guó)取代西歐成為世界體系的核心，但是英國(guó)和法國(guó)在參與世界事務(wù)的時(shí)候仍然會(huì)跟美國(guó)聯(lián)合起來(lái)。美國(guó)所營(yíng)造的世界資本主義體系一直延續(xù)到今天，其規(guī)模、深度和廣度都是前所未有的。

　　反資本主義思潮從18世紀(jì)末馬克思主義出現(xiàn)以后逐漸具體化，經(jīng)過(guò)1917年的俄國(guó)革命，最后出現(xiàn)了一個(gè)新的社會(huì)主義體系。這個(gè)社會(huì)主義體系經(jīng)過(guò)了70年，由于前蘇聯(lián)的崩潰而瓦解�，F(xiàn)在世界上還有少數(shù)社會(huì)主義國(guó)家，但是它們的力量太小了，根本不對(duì)資本主義世界體系構(gòu)成威脅。但是社會(huì)主義體系一出現(xiàn)，就要抗擊資本主義體系，這兩個(gè)體系是相對(duì)獨(dú)立的，也是對(duì)立的，而社會(huì)主義體系的建立就已經(jīng)表明了抗擊資本主義的成功。

　　90年代中國(guó)成了超級(jí)社會(huì)主義國(guó)家，它在世界體系中的角色又如何呢？我們是應(yīng)該繼續(xù)與資本主義體系對(duì)抗呢，還是要與之接觸，以求得自身的發(fā)展？在全球化的今天，采取“切斷論”恐怕是不行的，所以我們選擇要跟資本主義接軌，要融入這個(gè)世界體系中。60年代中國(guó)自己把自己孤立（isolate）起來(lái)，就是所謂的“切斷論”，要抗擊一切帝國(guó)主義，而20多年的歷史也證明，“切斷論”行不通，因?yàn)樗�含有相�?dāng)?shù)睦硐胫髁x（idealist）的成分，今天我們需要更加務(wù)實(shí)地來(lái)看待這些問(wèn)題。不妨看一看當(dāng)年馬克思對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的見(jiàn)解（insight），他認(rèn)為社會(huì)發(fā)展就應(yīng)該是一個(gè)階段接著一個(gè)階段的，資本主義社會(huì)也是其中的一個(gè)必經(jīng)的階段，一般說(shuō)來(lái)是不可逾越的�，F(xiàn)在中國(guó)搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，很好的解決了這個(gè)問(wèn)題，不僅超越了蘇聯(lián)和東歐的困境，而且為其它國(guó)家樹(shù)立了榜樣。中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是要把市場(chǎng)（market）和社會(huì)正義（social justice）結(jié)合起來(lái)，最大程度地減小貧富差距，盡可能避免馬克思所說(shuō)的“人的異化”（alienation），而實(shí)踐證明我們確實(shí)作的很好。

　　總的說(shuō)來(lái)，當(dāng)代關(guān)于世界體系的理論思想都把馬克思的理論和韋伯的理論結(jié)合起來(lái)。馬克思的理論是很樂(lè)觀的，他認(rèn)為人類(lèi)發(fā)展到最后一定會(huì)達(dá)到“太極”的境界，也就是我們通常所說(shuō)的“止于至善”；
而韋伯的理論卻很悲觀，他認(rèn)為世界體系本身存在很多矛盾，其結(jié)局必定不會(huì)樂(lè)觀，歷次體系內(nèi)部的變更和重建無(wú)非是為了讓世界體系能夠繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)而不會(huì)崩潰。無(wú)論如何，應(yīng)該說(shuō)世界體系學(xué)派的研究是相當(dāng)宏觀的，而且包含的面也比較廣泛，這是一種很不錯(cuò)的研究方法。

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