[摘要]通過對專利引用相關(guān)概念的闡述，介紹和引入專利引用分析的主要統(tǒng)計指標(biāo)，包括引用次數(shù)、引用時滯以及延展性和源散性等，利用這些指標(biāo)對我國在美國專利商標(biāo)局(USPTO)數(shù)據(jù)庫中專利的引用狀況進(jìn)行宏觀狀況描述和微觀專門案例分析，尋找與其他國家間的競爭差距以及可能的原因所在，進(jìn)而針對我國現(xiàn)實(shí)狀況對我國專利事業(yè)的發(fā)展提出相應(yīng)對策建議。
　　[關(guān)鍵詞]USPTO　專利引用 專利計量
　　[分類號]G306
　　
　　1955年加菲爾德發(fā)表題為《引文索引應(yīng)用于科學(xué)》的論文，系統(tǒng)地提出了用引文索引檢索科技文獻(xiàn)的方法。1960年，加菲爾德成立“科學(xué)情報研究所”(In―stitute for Scientific Information，簡稱ISI)。通過一系列的試驗，1961年ISI開始編制面向全部科技領(lǐng)域的綜合性引文索引，1963年編成出版，取名為《科學(xué)引文索引》(Science Citation Index，簡稱SCI)。SCI的出現(xiàn)為科學(xué)計量學(xué)以及知識圖譜的繪制奠定了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。而專利之間引用活動的研究則開展較晚，對于專利引用活動的統(tǒng)計分析早年也鮮見，近年來才得以不斷發(fā)展。納林(F.Narin)是專利計量學(xué)的公認(rèn)創(chuàng)始人，其著作中把專利計量學(xué)的研究進(jìn)行了框架式的界定：個人和國家的專利生產(chǎn)量(率)、引用及相關(guān)分析，從中可見引用活動統(tǒng)計分析的重要性。
　　
　　
　　1　專利引用的相關(guān)概念
　　
　　當(dāng)一項專利被授予的時候，一個包含著豐富信息的文件也被創(chuàng)立了。一般的，專利文獻(xiàn)里面包含著發(fā)明以及發(fā)明者的有關(guān)信息，這些信息都是以電子格式存在的。在這些信息里面，有關(guān)對科學(xué)文獻(xiàn)以及在先專利技術(shù)的“引用”信息是很重要的，雖然這些引用信息只在某些國家和地區(qū)的專利審批程序中被要求。一般的說，如果說y專利引用了x專利，那么就表明，y專利部分地建立在包含在x專利中的信息基礎(chǔ)上的，這就構(gòu)成了一個引用過程。
　　當(dāng)專利申請人引用在先技術(shù)的時候，這種引用常常被稱為申請引用。當(dāng)審查者授予專利的時候，他會提出被授予專利的第一頁上的主要在先技術(shù)，這被稱為審查引用。根據(jù)引用方向的不同，專利引用過程一般可以分為后向引用和前向引用，即一項專利引用其他專利和論文以及一項專利被其他專利和論文引用。
　　
　　專利中引用以前蘊(yùn)含在前專利中的信息是合法的，當(dāng)然引用不需要審查人員的確認(rèn)。申請者有義務(wù)向?qū)彶檎哒f明他們可能引用的在先技術(shù)，但是最終確定的引用數(shù)量是由審查者確定的，他們有權(quán)力增刪申請者的引用說明。因此，在美國專利商標(biāo)局所收錄的專利引用信息中既包括發(fā)明人本人所承認(rèn)的對其他專利和論文的引用，也包含審查人員所認(rèn)定的對于以往科技成果的繼承。并不是所有的國家都會涉及到專利引用的問題，美國作為世界上專利制度最發(fā)達(dá)的國家，較早開始了專利引用的規(guī)定實(shí)施和研究，而我國的專利文獻(xiàn)中至今仍沒有涉及到引用相關(guān)的條目。
　　由于專利制度信息公開功能的存在，先行授予的專利無疑會給后續(xù)的專利提供必要的技術(shù)借鑒，而只要不觸犯先行專利的權(quán)利要求，后來的專利可以對現(xiàn)行授予的專利進(jìn)行合理的引用，這直接導(dǎo)致了技術(shù)的縱向流動；與此同時，由于專利申請的全球化以及專利制度的普及，不同的個人、企業(yè)之間以及個人、企業(yè)所屬的地區(qū)和國家之間的專利引用，會形成較大范圍的技術(shù)擴(kuò)散。
　　
　　2　專利引用分析的主要統(tǒng)計指標(biāo)
　　
　　
　　專利引用過程不但能夠形象地展示出知識流動和擴(kuò)散，也衍生出諸多定量分析的指標(biāo)以描述知識擴(kuò)散的相關(guān)特征。
　　
　　2.1引用次數(shù)
　　引用過程可以分為引用其他專利以及被其他專利引用。相應(yīng)的，引用次數(shù)可以分為引用其他專利的次數(shù)以及被其他專利引用的次數(shù)(或者稱為后向引用次數(shù)和前向引用次數(shù))。引用其他專利次數(shù)較多反映出某專利對其他專利的參考和繼承程度，被其他專利引用較多則反映出某專利在某技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)的基礎(chǔ)性與先進(jìn)性。
　　
　　2.2引用時滯
　　前向引用時滯指的是某一專利被其他專利引用，引用發(fā)生時間與本專利的授予時間(也有用申請時間的)之間的時間段。前向引用時滯能夠反映出本專利被其他專利引用速度的快慢。后向引用時滯指的是某一專利引用其他專利，引用發(fā)生的時間與其他專利被授予的時間之間的時間段。后向引用時滯能夠反映出某專利對在先專利參考和繼承的反應(yīng)速度。
　　
　　2.3延展性(gerenality)和源散性(originality)
　　所謂延展性和源聚性，分別反映的是某專利被其他領(lǐng)域的專利引用和引用其他領(lǐng)域?qū)＠�的寬泛程度。也就是說延展性高代表某專利被不同于本領(lǐng)域的更多其他領(lǐng)域的專利所引用，說明本專利包含著較為通用的技術(shù)知識。源散性高則代表某專利引用了更多其他領(lǐng)域的專利，屬于對其他領(lǐng)域?qū)＠�更為寬泛的融合�?
　　
　　3　數(shù)據(jù)來源
　　
　　美國經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)提供了可供下載的專利數(shù)據(jù)。借助此數(shù)據(jù)可以調(diào)用美國專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)庫中從1963―1999年之間的2923922個發(fā)明專利中的中國專利的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。從上述數(shù)據(jù)中分離出來源于中國的專利900件左右，經(jīng)過有效性分析，提煉出可供分析的專利數(shù)據(jù)875條。
　　
　　4　統(tǒng)計結(jié)果與分析
　　
　　4.1總體均值與分技術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)計
　　總體上看，我國專利平均每項被引用了2.45次，在每一個專利申請過程中會引用其他專利7.2次。我國專利所引用的其他專利平均是在16年前申請的，而我國專利平均會在申請5年后開始被引用。
　　美國專利數(shù)據(jù)庫中將專利按技術(shù)領(lǐng)域分為6大類，分別為化學(xué)、計算機(jī)與通信、醫(yī)藥、電氣電子、機(jī)械和其他，可以按此分類對我國專利進(jìn)行進(jìn)一步的考察。從引用其他專利次數(shù)的統(tǒng)計來看，其他類平均引用了9.4項專利，化學(xué)和機(jī)械類分別引用了7.9和7.5項專利；從被其他專利引用次數(shù)的統(tǒng)計來看，其他類平均被引用了2.76次，醫(yī)藥和電氣電子類分別被引用了2.66和2.57次；從延展性和源散性的統(tǒng)計來看，計算機(jī)與通信和電氣電子專利延展性最高，而計算機(jī)與通信和化學(xué)類的專利源散性也最高；計算機(jī)與通信和醫(yī)藥類專利擁有最快的被引用速度，也擁有著對新研究成果的引用能力。
　　
　　4.2統(tǒng)計指標(biāo)的時間分布
　　
　　從時間來看，我國專利的源散性在逐步提高，我國專利對其他專利引用以及被其他專利引用的時滯都在縮短，顯示出知識流動速度的加快。
　　由于專利從申請、授予到被引用是一個長期的過程，因此，越臨近統(tǒng)計的截止點(diǎn)，被引用的次數(shù)往往會降低，當(dāng)年申請被引用的專利數(shù)量幾乎為零，因此被其他專利引用(前向引用)的數(shù)量在20世紀(jì)90年代會逐漸降低。從圖1-圖5中可以看出，我國專利的前向引用次數(shù)一度在上世紀(jì)80年代和90年代呈現(xiàn)出遞增趨勢。
　　隨著時間推移，我國所申請的專利對于其他專利 的引用次數(shù)在增多，體現(xiàn)出對已有知識較為積極的繼承態(tài)度。對其他專利的引用的間隔時間在縮短，體現(xiàn)出知識繼承的反應(yīng)速度在提高。被其他專利引用的間隔也逐漸減少，表明我國專利也在逐漸被其他國家的技術(shù)工作者更多地認(rèn)識到。
　　
　　從圖6中可以看出，我國專利的源散性在逐步提高，顯示出對在先專利技術(shù)利用范圍的加寬，而由于被引次數(shù)隨時間的逐漸減少，導(dǎo)致延展性也逐漸降低，客觀上影響到了對此指標(biāo)的判斷。
　　
　　4.3一項專利的前向引用分析
　　中國在美國被引用最多的專利是專利號為US5059178的一項醫(yī)學(xué)方面的專利。該專利為一項非職務(wù)發(fā)明專利，也就是說專利的發(fā)明人和申請人都是自然人，而不是某企業(yè)或者研究機(jī)構(gòu)。該專利1991年1月份在美國專利商標(biāo)局進(jìn)行申請，當(dāng)年10月份即被批準(zhǔn)授予。該專利在日本擁有優(yōu)先權(quán)，日期為1988年。
　　該專利的國際分類號為A61B(診斷；外科；鑒定)和A61M(將介質(zhì)輸入人體內(nèi)或輸?shù)饺梭w上的器械；為轉(zhuǎn)移人體介質(zhì)或為從人體內(nèi)取出介質(zhì)的器械；用于產(chǎn)生或結(jié)束睡眠或昏迷的器械)。該專利在申請過程中，被認(rèn)定引用了12項美國專利和一項原蘇聯(lián)的專利文獻(xiàn)。
　　截至2006年底，該專利共被引用了111次，在1998年也就是授予后的第7年達(dá)到第一個后向引用高峰，被引用11次。2002―2003年，又達(dá)到一次后向引用高峰，共被引用30次，顯示出較強(qiáng)的技術(shù)生命力。
　　但是在此專利的整個引用網(wǎng)絡(luò)中，并沒有更多其他中國企業(yè)和個人對此專利進(jìn)行繼續(xù)利用。反而是其他國家和地區(qū)的公司與個人運(yùn)用此專利進(jìn)行了繼續(xù)創(chuàng)新，并獲得了更加出色的研究成果。專利號為US5549626的美國專利擁有214項前向引用，US5462529也有165項，盡管上述兩項專利脫胎于我國的這項醫(yī)學(xué)專利，但是都獲得了比我國專利較高的前向引用次數(shù)。
　　
　　4.4與USPTO前向引用數(shù)據(jù)的對比分析
　　
　　前向引用數(shù)據(jù)是所有專利指標(biāo)中最能體現(xiàn)出專利價值和戰(zhàn)略意義的指標(biāo)之一。專利個體在質(zhì)量上有所差別，一般認(rèn)為，被引用次數(shù)越多的專利蘊(yùn)含較多的知識，具備更高的潛在市場價值，也會被視為某一技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)，被稱為高質(zhì)量專利。擁有高被引高質(zhì)量專利技術(shù)的個人、企業(yè)乃至國家會被認(rèn)為具備較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。
　　從表2中可以看出，我國所屬專利被其他專利引用的次數(shù)在各個領(lǐng)域都是相對較低的，平均起來要比總體均值低2個數(shù)值單位，這顯示出我國專利的技術(shù)含量相對較低。其他研究也表明，我國在美專利申請大多涉及到輕工、家用產(chǎn)品等日常消費(fèi)品領(lǐng)域，有關(guān)通信、生物等高技術(shù)領(lǐng)域的專利相對較少，這無疑會降低我國專利的被引用機(jī)會。
　　
　　5　結(jié)論與展望
　　
　　通過上述分析可以看出，我國在美專利的引用指標(biāo)正在逐年增長，展現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢。但是通過比較可以發(fā)現(xiàn)，在最重要的前向引用指標(biāo)上，我國不但不及發(fā)達(dá)國家，連基本的平均水平都無法達(dá)到。
　　在前向引用數(shù)量的基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界往往用CII(當(dāng)前影響指數(shù))指數(shù)來對擁有較高質(zhì)量專利的企業(yè)進(jìn)行評價。CII指的是專利被別的專利引用的次數(shù)，意味著它們在多大程度上作為其他發(fā)明的基礎(chǔ)。此指數(shù)的計算是建立在過去五年中專利被引用次數(shù)的基礎(chǔ)上。首先計算某國家的專利在五年內(nèi)被其他專利引用的平均次數(shù)，然后將這個數(shù)據(jù)除以其他國家的專 數(shù)據(jù)來源：根據(jù)美國專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)整理而成利在這個時間段內(nèi)被引用次數(shù)的平均數(shù)。假設(shè)某公司的CII指數(shù)=2，這就意味著這個國家(企業(yè))的專利被其他專利所引用總次數(shù)是平均值的兩倍，證明了該國家的專利質(zhì)量比較高，擁有較強(qiáng)的技術(shù)力量。相應(yīng)的，用專利數(shù)和CII的乘積作為一個國家專利力量的表征。
　　在當(dāng)前影響指數(shù)和專利力量的排行榜上，中國大陸甚至無法排進(jìn)前15名。由于美國專利商標(biāo)局一直被認(rèn)為是世界上最權(quán)威的專利機(jī)構(gòu)之一，美國所授予的專利也被認(rèn)為是衡量世界各國技術(shù)力量的重要指標(biāo)之一，因此上述表格反映出的信息無疑可以更直接地體現(xiàn)出世界各國的技術(shù)實(shí)力，也能直接反襯出我國在基于專利的國際競爭中的弱勢地位。聯(lián)想到我國所面臨的種種來自國外的專利訴訟和爭端，提升我國專利質(zhì)量增強(qiáng)國際競爭力的議題必須被提上議事日程。

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