摘要 運(yùn)用方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對2015—2050年中國工業(yè)綠色增長進(jìn)行模擬預(yù)測，通過對能源消耗5種情景，以及9條二氧化碳減排路徑的設(shè)計，評估45種節(jié)能減排政策組合對工業(yè)潛在產(chǎn)出和損失的影響，以找尋節(jié)能減排的最優(yōu)路徑。在此基礎(chǔ)上，模擬預(yù)測最優(yōu)路徑下中國工業(yè)產(chǎn)出增長和綠色生產(chǎn)率增長的變動趨勢，并以綠色生產(chǎn)率的變化作為判斷中國工業(yè)能否實現(xiàn)雙贏發(fā)展的依據(jù)，研究表明：①2015—2050年間，在45種節(jié)能減排政策組合中，節(jié)能減排行為均造成工業(yè)產(chǎn)出的潛在損失，但由于產(chǎn)出增長的幅度較大，最終的增長凈值為正。經(jīng)過綜合評價，產(chǎn)出增速7%、能耗增速3.8%，工業(yè)各行業(yè)在2040年達(dá)到二氧化碳排放峰值是最優(yōu)的節(jié)能減排路徑。②在最優(yōu)節(jié)能減排路徑下，全行業(yè)綠色生產(chǎn)率在預(yù)測周期內(nèi)平均增長0.53%，共有29個分行業(yè)的綠色生產(chǎn)率保持增長或不出現(xiàn)倒退，因而中國工業(yè)綠色增長即實現(xiàn)雙贏發(fā)展的前景可期。從綠色生產(chǎn)率的驅(qū)動力來看，期初綠色生產(chǎn)率的提升主要依靠技術(shù)效率拉動，而中期過后，技術(shù)進(jìn)步在不斷累積、消化、吸收中開始持續(xù)釋放增長效應(yīng)，自2035年開始，綠色生產(chǎn)率的提升主要靠技術(shù)進(jìn)步的推動。③高能耗、高排放行業(yè)更是節(jié)能減排行為的受益者，而其他行業(yè)也并非節(jié)能減排行為的受損者。相較中低能耗行業(yè)，高能耗行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長最快，相較中低排放行業(yè)，高排放行業(yè)的綠色生產(chǎn)率增長最快。與全行業(yè)一致，各類行業(yè)綠色生產(chǎn)率及其分解的走勢也體現(xiàn)出前期技術(shù)進(jìn)步負(fù)效應(yīng)和技術(shù)效率正效應(yīng)共同作用，而中后期技術(shù)進(jìn)步成為綠色生產(chǎn)率增長的主要來源。
　　關(guān)鍵詞 節(jié)能減排；中國工業(yè)；綠色全要素生產(chǎn)率；方向性距離函數(shù)；模擬預(yù)測
　　中圖分類號 F426
　　文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2018）04-0145-10DOI：10.12062/cpre.20171103
　　工業(yè)不僅是驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的引擎，同時也是能源消耗和二氧化碳排放最主要的產(chǎn)業(yè)部門。隨著中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，一方面，要素和投資的邊際報酬遞減，中國工業(yè)迫切需要從“要素驅(qū)動”模式向“創(chuàng)新驅(qū)動”模式轉(zhuǎn)型。另一方面，工業(yè)發(fā)展的資源環(huán)境承載能力已逼近極限，如果繼續(xù)以損害生態(tài)環(huán)境為代價發(fā)展工業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性將面臨重大挑戰(zhàn)。因此，要破解發(fā)展難題，實現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，必須形成綠色增長的新模式。在推動工業(yè)綠色增長進(jìn)程中，必然伴隨著更為嚴(yán)格的節(jié)能減排約束，而在短期內(nèi)，節(jié)能減排將不可避免地消耗一部分寶貴的生產(chǎn)性資源，從而對工業(yè)增長形成沖擊。那么，在未來更長的周期內(nèi)，是否存在一條節(jié)能減排與產(chǎn)出增長的最優(yōu)路徑？中國工業(yè)綠色增長的前景如何？節(jié)能減排與工業(yè)發(fā)展能否實現(xiàn)雙贏？本文將通過模擬預(yù)測的方式對這些問題進(jìn)行回答，從而在客觀上為工業(yè)長期增長提供經(jīng)驗依據(jù)，并為中國未來宏觀節(jié)能減排政策的制定提供參考。
　　1 文獻(xiàn)綜述
　　學(xué)術(shù)界對節(jié)能減排效應(yīng)尚未有統(tǒng)一定論�；�于新古典框架的傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為嚴(yán)格的節(jié)能減排將導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境治理成本上升，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率和市場競爭力[1-2]。與傳統(tǒng)觀點(diǎn)不同，Porter[3]、Porter和Vander Linde[4]等學(xué)者認(rèn)為，從長期動態(tài)來看，嚴(yán)格且適宜的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)出企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，使得被規(guī)制企業(yè)在變動約束條件下提升資源配置水平、改進(jìn)生產(chǎn)工藝流程、刺激技術(shù)創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境績效和生產(chǎn)率的共同提升[5-6]。這一觀點(diǎn)被后續(xù)研究者稱之為“波特假說”。對“波特假說”正反兩方面觀點(diǎn)進(jìn)行探索的文獻(xiàn)汗牛充棟，從研究方法來看，可大致分為理論建模、計量檢驗以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）三類[7]。然而，理論模型往往因存在嚴(yán)格的假設(shè)以及無法量化節(jié)能減排對經(jīng)濟(jì)的具體影響存在現(xiàn)實解釋力不足的問題；參數(shù)化計量模型則受制于先驗的方程形式和分布假定；傳統(tǒng)的DEA模型沒有考慮環(huán)境污染的負(fù)外部性，使得“好產(chǎn)出”和“壞產(chǎn)出”無法得到準(zhǔn)確區(qū)分。
　　相比其他兩類方法，非參數(shù)DEA具有無需假定生產(chǎn)函數(shù)具體形式、可進(jìn)行跨期研究、可對生產(chǎn)率進(jìn)行分解等優(yōu)勢。為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)DEA方法的缺陷，Chambers et al[8]和Chung et al[9]提出了方向性距離函數(shù)（Directional Distance Function，DDF），他們將污染排放作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行處理，從而使得環(huán)境因素對生產(chǎn)過程的制約作用有了科學(xué)的擬合與解釋。由于DDF既鼓勵期望產(chǎn)出向生產(chǎn)前沿擴(kuò)張，又鼓勵污染排放向最小化前沿縮減，因而是一個分析節(jié)能減排效應(yīng)合理的框架。近年來，該方法被學(xué)者們廣泛運(yùn)用于資源環(huán)境約束下的效率與生產(chǎn)率問題研究中[10-12]。與此對應(yīng)，Chung et al[9]發(fā)展出基于DDF的Malmquist-Luenberger（ML）指數(shù)，進(jìn)一步突破了資源環(huán)境約束下測度全要素生產(chǎn)率的技術(shù)瓶頸。在工業(yè)領(lǐng)域，也涌現(xiàn)出了不少關(guān)于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究成果[13-14]，但對中國工業(yè)綠色增長前景進(jìn)行模擬預(yù)測的研究十分稀缺。為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，本文運(yùn)用方向性距離函數(shù)及ML生產(chǎn)率指數(shù)的分析框架，將視線從當(dāng)前一直延伸至2050年，通過設(shè)計不同的節(jié)能情景和減排方案找尋未來中國工業(yè)節(jié)能減排的最優(yōu)路徑，并以最優(yōu)路徑下綠色全要素生產(chǎn)率的變化作為判斷工業(yè)雙贏發(fā)展是否實現(xiàn)的依據(jù)，是對著眼于歷史或當(dāng)前研究的有效拓展。
　　2 研究方法與情景設(shè)計
　　2.1 方向性距離函數(shù)
　　在圖1中，技術(shù)由A點(diǎn)即（y，b）所隸屬的生產(chǎn)集用P（x）表示。傳統(tǒng)的距離函數(shù)使期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時增加，即技術(shù)點(diǎn)由A投射至C，而方向性距離函數(shù)（DDF）則可以沿著ABD的方向同時擬合期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少的行為。DDF的具體形式用式（2）表示，g為方向向量，本文將g設(shè)定為g=（y，-b），表示期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出在原有存量基礎(chǔ)上，按相同比例擴(kuò)張和收縮。β即是所要度量的
　　DDF和生產(chǎn)決策單元的綠色技術(shù)效率具有如式（3）的關(guān)系。因此，DDF衡量了生產(chǎn)者相對于前沿的綠色技術(shù)水平，即非效率的大小程度。DDF的值越小，表明越接近生產(chǎn)可能性邊界，綠色技術(shù)效率值越高；DDF的值越大，表明離生產(chǎn)可能性邊界越遠(yuǎn)，綠色技術(shù)效率值越低。當(dāng)DDF的值為0時，生產(chǎn)決策單元已經(jīng)位于生產(chǎn)可能性邊界之上，此時的綠色技術(shù)效率值為1，意味著生產(chǎn)是完全有效率的。

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