第五節(jié)：承包合約的擴(kuò)張與縣際競(jìng)爭(zhēng)的興起

　　承包合約用于農(nóng)業(yè)是成功的，雖然要好些時(shí)日才簡(jiǎn)化為今天的可以轉(zhuǎn)讓的土地租約。在這過程中，執(zhí)政者逐步減少了他們的操控，偏向于界定土地的使用權(quán)利。九十年代初期農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格管制取消了，二○○五年取消了農(nóng)業(yè)稅，使農(nóng)業(yè)的承包成為不需要付稅的長期租約。形式上還是承包。就是今天，農(nóng)地的買賣稱作「轉(zhuǎn)包」。

　　把承包合約引用到工業(yè)去有困難。八十年代中期我考查這項(xiàng)目時(shí)，主要的困難是工業(yè)的資產(chǎn)要折舊。維修保養(yǎng)與再投資的責(zé)任誰屬，上頭政府與下面國企之間常有爭(zhēng)吵。我建議過些解決方案，包括發(fā)行可以轉(zhuǎn)讓的股票（注三十）。九十年代后期，發(fā)行股票開始實(shí)施，但主要是有壟斷保障而有利潤的國企。至于那些要虧蝕的無數(shù)國企，他們的資產(chǎn)凈值早就下降至零。事實(shí)上，九十年代，執(zhí)政的人要把虧蝕的國企免費(fèi)送出去也不容易。

　　不同的時(shí)期有不同的困難。九十年代初期起，虧蝕的國企的困難再不是資產(chǎn)貶值——他們沒有什么還可以折舊的了——而是要吃飯的國家職工沒有補(bǔ)償不能解雇。二十一世紀(jì)開始，這些虧蝕的國企成功地近于全面私有化，主要的協(xié)助是地價(jià)上升了。這點(diǎn)我將會(huì)解釋。

　　令人失望的工業(yè)承包的經(jīng)驗(yàn)，到頭來卻提供了一個(gè)有巨大價(jià)值的主意。大約一九八四年，那所謂「層層承包」的合約安排在工業(yè)出現(xiàn)。并不新奇，外間的工業(yè)稱作「次承」，或稱「分包」。西方稱subcontracting，而眾所周知，工業(yè)或建筑業(yè)的「subs」往往是好幾層串連起來的。如果一定要在中國經(jīng)濟(jì)改革中選出一項(xiàng)關(guān)鍵的發(fā)展，我的選擇是從八十年代后期開始，農(nóng)業(yè)的承包與工業(yè)的層層承包組合在一起。是非常重要的成就：這組合不是引用到個(gè)別農(nóng)戶或個(gè)別國企，而是引用到有地理界線劃分的地區(qū)去。我認(rèn)為這是今天中國的經(jīng)濟(jì)制度的重心所在。

　　一個(gè)長期不斷地跟進(jìn)這個(gè)制度的發(fā)展的人，可能覺得非常復(fù)雜，但到后來塵埃漸定，則可以看到這制度是直截了當(dāng)而又理性的。沒有在其它地方出現(xiàn)過。雖然制度中的每一部分都不是新的，但組合的方法與形式是創(chuàng)新而又有效能。

　　承包合約的組合引用到地區(qū)去的初期，不同地區(qū)的安排往往不同，變動(dòng)頻繁，要到大約一九九四這制度整體的共同特征才可以辨識(shí)。我開始領(lǐng)略到這制度有超凡之處，是一九九七我到昆山考查那里的發(fā)展。地區(qū)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)是我前所未見的。二○○○年通縮終結(jié)，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)的驚人活力使我震撼，但我要到二○○四的年底才能解通這制度運(yùn)作的密碼。

　　不懷疑執(zhí)掌政權(quán)的人有本領(lǐng)，但我認(rèn)為今天的中國制度不是個(gè)別天才想出來的。這制度是被經(jīng)濟(jì)的壓力逼出來——有那么多人要吃飯，改革的浪潮震耳欲聾。處理當(dāng)時(shí)的風(fēng)起水涌，指導(dǎo)的原則可不是鄧小平說過的名句：「摸著石頭過河」，而是寡言的鄧?yán)显��?jīng)說的：「試一試，看一看�！�

　　在細(xì)說這地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)制度之前，我要澄清一些名詞。每個(gè)地區(qū)當(dāng)然有它的專有名詞，但它們的普通名詞——市、鎮(zhèn)等——可以有混淆。有些普通名詞不同是因?yàn)槠鹈�于不同的時(shí)間，也有些經(jīng)特別處理，直接由北京管轄。我喜歡用自己的地區(qū)分類，是干部朋友之間一致認(rèn)同的。

　　中國的地區(qū)從上而下分七層，每層由地理界線劃分，下一層必在上一層之內(nèi)。最高層是國家，跟著到省，到市，到縣，到鎮(zhèn)，到村，最后到戶。這七層是從上而下地以承包合約串連起來的。上下連串，但左右不連。地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)于是在有同樣承包責(zé)任的地區(qū)出現(xiàn)，即是同層的不同地區(qū)互相競(jìng)爭(zhēng)。

　　經(jīng)濟(jì)權(quán)力愈大，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)愈激烈。今天的中國，主要的經(jīng)濟(jì)權(quán)力不在村，不在鎮(zhèn)，不在市，不在省，也不在北京，而是在縣的手上。理由是：決定使用土地的權(quán)力落在縣之手。北京中央與次一層的省政府提供關(guān)于土地及其它經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)，有權(quán)更改地區(qū)的劃分界線，有權(quán)調(diào)動(dòng)地區(qū)的干部或把他們革職，也可以把不同地區(qū)的稅收再分配。

　　一個(gè)發(fā)展中的國家，決定土地使用的權(quán)力最重要。沒有土地就沒有什么可以發(fā)展。土地得到有效率的運(yùn)用，其它皆次要。如果在競(jìng)爭(zhēng)下土地的租值上升，經(jīng)濟(jì)是在增長�？萍嫉母倪M(jìn)與資產(chǎn)及知識(shí)的積累當(dāng)然重要——目前中國正邁步向這些方面走：私營的科技研究投資的增長率，今天的中國冠于地球。然而，如果人民吃不飽，科技及投資是沒有什么用場(chǎng)的。處理好土地的使用，讓廣大的群眾脫離饑寒交迫之境，經(jīng)濟(jì)會(huì)因?yàn)橛袃?chǔ)蓄、投資與科技改進(jìn)的支持而上升。

　　競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度決定著土地使用效率的高低。人與人之間競(jìng)爭(zhēng)，戶與戶之間競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之競(jìng)爭(zhēng)——傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析，這些是所有的競(jìng)爭(zhēng)了。中國的情況，是在同層的地區(qū)互相競(jìng)爭(zhēng)，而因?yàn)榭h的經(jīng)濟(jì)權(quán)力最大，這層的競(jìng)爭(zhēng)最激烈。以我之見，多加了一層競(jìng)爭(zhēng)是回答我說的「中國問題」的重要新意。

　　「縣」往往被翻譯為「郡」（county）。這是不對(duì)的。在中國，「市」的面積很大。平均一個(gè)市有八點(diǎn)六個(gè)縣。二○○六年底，官方的統(tǒng)計(jì)，是整個(gè)國家有二千八百六十個(gè)縣（或是同等級(jí)別的地區(qū)），各有高度的關(guān)于土地使用及日常經(jīng)濟(jì)決策的自主權(quán)�？h的平均面積約三千平方公里，但差異很大。人口稀少的西部，縣的面積一般是龐大的。人煙稠密的東部，縣的面積約一千平方公里。我估計(jì)縣的平均人口約四十五萬，差異也是大的（注三十一）。

　　問題仍在——中心問題仍在：為什么縣與縣之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)是那樣激烈呢？其它國家不是也有不同層面的地區(qū)劃分嗎？在中國經(jīng)濟(jì)制度的合約結(jié)構(gòu)中，究竟是哪些基本因素促成地區(qū)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)的局面，從而出現(xiàn)了大家都見到的近于奇觀的經(jīng)濟(jì)增長？

　　第六節(jié)：縣制度的佃農(nóng)分成

　　中國的經(jīng)濟(jì)改革可分階段看。第一階段大約從一九八○到鄧小平退休的一九九二。這階段的發(fā)展，主要是從以前的等級(jí)排列權(quán)利轉(zhuǎn)到以資產(chǎn)界定權(quán)利那邊去，以一九八七年十二月一日深圳拍賣土地（國家首次）為高峰。這拍賣是出售長期的土地使用合約，沒有私人所有權(quán)。該市的干部說是依照我的建議：早些時(shí)，我對(duì)他們解釋，出售土地差不多是唯一能讓他們獲取足夠資金來發(fā)展該市的辦法，而他們要讓私營的發(fā)展商人表演專業(yè)的運(yùn)作（注三十二）。

　　在這階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展集中在中國南部的珠江三角洲。開放改革之前，這地區(qū)相對(duì)上遭到漠視或貶低，龐大的國營企業(yè)或政府保護(hù)的壟斷機(jī)構(gòu)寥寥無幾。香港的商人或投資者身先士卒，帶進(jìn)資金、科技與管理知識(shí)。相比之下，當(dāng)時(shí)的長江三角洲，有權(quán)有勢(shì)的國企抗拒競(jìng)爭(zhēng)，與南部只需幾天甚至幾個(gè)小時(shí)可以獲得私營的商業(yè)牌照相比，是兩回事。

　　在長三角，市場(chǎng)的沖擊大約始于一九九三。神奇地，只八、九年，差不多所有重要的經(jīng)濟(jì)數(shù)字，長三角超越了珠三角。這是中國改革的第二階段，由朱镕基掌管經(jīng)濟(jì)。從一九九三至二○○○這七個(gè)年頭，是中國的困難時(shí)刻：開始時(shí)通脹如脫韁之馬，貪污廣泛，人民幣崩潰，跟著是嚴(yán)厲控制借貸與消費(fèi)，重?fù)糌澪�，再跟著是通縮與房地產(chǎn)市場(chǎng)兵敗山倒。然而，就是在這些困擾的情況下，長三角出現(xiàn)了爆炸性的發(fā)展，其效應(yīng)伸延到內(nèi)陸的中、西部去。我們或可舉出好些理由來解釋這奇跡的出現(xiàn)，但我認(rèn)為主要的原因，是縣的競(jìng)爭(zhēng)制度剛好在那時(shí)形成，開始發(fā)揮效應(yīng)了。

　　在情在理，在上述的惡劣經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，長三角要超越起步早十年的珠三角是不可能的，但卻發(fā)生了（注三十三）。我的解釋，是那一九九四形成的縣制度在長三角運(yùn)作得較好。在南方，私營的企業(yè)已經(jīng)在早前的合約安排下落地生根。工廠到處亂放，既不整齊也不清潔，但投資者是下了注的。換言之，南方缺少了土地使用的調(diào)整彈性，減少了縣與縣之間的競(jìng)爭(zhēng)效能。不是說南方的縣不競(jìng)爭(zhēng)，而是他們沒有北方那種調(diào)整土地使用的大彈性。這經(jīng)驗(yàn)也教訓(xùn)我們，不用政府策劃而單靠市場(chǎng)必然較有效率的看法是錯(cuò)的。世界級(jí)的工業(yè)園在長三角一帶冒起，美觀的園藝與現(xiàn)代化的設(shè)施，是例行地由縣的干部策劃。他們是為市場(chǎng)策劃的！他們知道好東西會(huì)賣得較好。他們也知道，如果策劃的賣不出去，可能被革職。

　　在縣與上頭之間有一條分配收入的方程式，對(duì)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)重要。簡(jiǎn)略地說，發(fā)展初期，是下面承包的把一個(gè)固定的款額交給上頭。往往引起爭(zhēng)吵，因?yàn)榘l(fā)展得好而要交得多的地區(qū)認(rèn)為是被剝削了。分成的安排于是引進(jìn)，爭(zhēng)吵又出現(xiàn)，因?yàn)椴煌�的地區(qū)要上繳的分成率不同。

　　這就帶來一九九四的一項(xiàng)重要發(fā)展。從那時(shí)到今天，一個(gè)地區(qū)或縣的工業(yè)投資者要付百分之十七的產(chǎn)品增值稅，而這個(gè)稅率是全國一致的�？h本身的分成，是此稅的四分之一，也即是產(chǎn)品增值的百分之四點(diǎn)二五。另一方面，一間小企業(yè)可以選擇支付百分之四至六的商業(yè)稅（視乎企業(yè)的性質(zhì)而定）來代替。利潤或所得稅是有錢賺才交，這里我們不管。我們的討論也可以不管商業(yè)稅——沒有利潤也要付的。增值稅給政府帶來最高的收入，縣干部最關(guān)心此稅。我們的分析集中在增值稅：產(chǎn)出價(jià)值扣除原料與其它一些瑣碎費(fèi)用之后的百分之十七。

　　問題是增值的百分之十七的抽取究竟是稅，還是租呢？我認(rèn)為是租而不是稅。有兩個(gè)理由。其一是任何投資者，只要用土地或房產(chǎn)從事生產(chǎn)的，都要付此稅。其二是只要有產(chǎn)出，不管有沒有利潤，都要付此稅。

　　一九八六我寫道：

　　在古時(shí)的中國，正如中世紀(jì)的歐洲，「租」與「稅」的意思是相同的。當(dāng)一個(gè)收租的封建地主負(fù)上一個(gè)「政府」的責(zé)任主持正義與提供保護(hù)時(shí)，收租就稱為抽稅。（注三十四）

　　爭(zhēng)論是租還是稅有點(diǎn)無聊，問題是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)中，說爭(zhēng)取最高的稅收必遭批評(píng)，但說爭(zhēng)取最高的租金收入則往往被認(rèn)可。真理是，有經(jīng)濟(jì)效率的土地使用，租金一定要算，不管是由地主還是由政府收取。收得的租金要怎樣花是另一回事。我的論點(diǎn)，是如果土地全部使用，在縣與縣之間的競(jìng)爭(zhēng)下，爭(zhēng)取最高的總租值是與高效率一致的。這不是說投資者會(huì)因而無利可圖。他們預(yù)期的收入，除去要上繳的租（稅）之外，要足以彌補(bǔ)利息成本，而如果因?yàn)樗麄兊耐顿Y而經(jīng)濟(jì)增長了，他們的收入可以高于預(yù)期。事實(shí)上，大部分的投資者在縣的制度下收獲甚佳，尤其是二○○○年之后。這是說，經(jīng)濟(jì)增長帶來的土地租值上升，含意著的收入增加會(huì)落在投資者、勞工與農(nóng)民的手上�？v觀二○○三開始的農(nóng)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，上述的收入增加很有看頭。

　　全國一致的百分之十七的增值稅是多番與不同的地區(qū)商討后才達(dá)到的。明顯是分成租金，所以明顯地是佃農(nóng)分成制，一方面是投資者與縣政府分成，另一方面是縣與上頭高層分成。這里有一個(gè)分析難題困擾了我好幾個(gè)月。四十年前我發(fā)表《佃農(nóng)理論》，其中偏離傳統(tǒng)的一個(gè)要點(diǎn)，是我讓分成的百分比變動(dòng)來推出有效率的結(jié)論。亞洲的農(nóng)業(yè)資料明確地顯示，佃農(nóng)分成的比率會(huì)因?yàn)橥恋氐馁|(zhì)量與地點(diǎn)不同而有相當(dāng)大的變化。然而，這里提到的增值稅，是分成租金，卻是全國用上同一的稅率。怎可以有經(jīng)濟(jì)效率呢？如果沒有，中國的經(jīng)濟(jì)怎可以在這分成安排下加速增長？

　　一天晚上我突然想起作研究生時(shí)讀到的一個(gè)馬歇爾的注腳，立刻從床上跳起來去找它。馬歇爾認(rèn)為與固定租金相比，分成租金無效率。但他補(bǔ)加了一個(gè)注腳：

　　如果佃農(nóng)分成的地主能自由地為自己的利益調(diào)整資本，并且與佃農(nóng)協(xié)商，指明農(nóng)作勞力的投入量，幾何上可以證明，地主會(huì)這樣調(diào)整來強(qiáng)迫農(nóng)戶的耕耘密度與在英國的固定租金制度一樣，而地主的分成收入，會(huì)與固定租金相等。（注三十五）

　　這注腳我當(dāng)年作出如下的回應(yīng)：

　　馬歇爾沒有提供幾何證明，如果試證，他會(huì)否更改這個(gè)注腳是有趣的猜測(cè)。這猜測(cè)有趣是因?yàn)樗�想象的效果，在一些特殊的情況下是對(duì)的，但一般而言卻是錯(cuò)了。錯(cuò)了，因?yàn)轳R歇爾不讓分成的百分率變動(dòng)。（注三十六）

　　基于馬歇爾的注腳與我的回應(yīng)，假設(shè)縣政府是地主，我問縣的資本投入，要多少才能擔(dān)保一個(gè)不變的分成率會(huì)一般地達(dá)到有經(jīng)濟(jì)效率的情況。二○○四年底我找到的答案，是縣向「佃農(nóng)」分成的投資者收取的地價(jià)，可以是負(fù)值！把土地視作地主提供的資本，可以用負(fù)地價(jià)代表地主提供著無限的調(diào)整機(jī)能，只要分成的百分率落在一個(gè)不離譜的范圍，在這機(jī)能下有效率所需的邊際價(jià)值相等的條件永遠(yuǎn)可以達(dá)到。

　　說負(fù)地價(jià)，我的意思是當(dāng)一個(gè)投資者到一個(gè)縣考慮投資產(chǎn)出，縣政府不僅可以免費(fèi)提供土地，也可能免費(fèi)為投資者建造廠房，或把若干年從投資者交出的增值稅中的縣的分成的一部分，送給投資者。當(dāng)然，不是所有的縣都值得投資，例如設(shè)廠于荒山野嶺沒有意思。社會(huì)利益不論，負(fù)地價(jià)可以去到的盡頭，是縣的稅收足以填補(bǔ)收回農(nóng)地與改進(jìn)為工商業(yè)用途的成本利息。這方面，下一節(jié)會(huì)再分析。

　　二○○六年北京開始禁止某些縣用負(fù)地價(jià)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　顯示著他們不明白縣的佃農(nóng)分成制度的運(yùn)作。也可能不是不明白。一個(gè)困難是中國的人口分布可能過于集中在熱門地帶，而較為長遠(yuǎn)的發(fā)展，略為平均的人口分布可能較上算。這話題我寫過，但沒有提出解決的方案。正如高斯和我在分析公司的本質(zhì)時(shí)提及，有些事情是沒有市場(chǎng)價(jià)格指引的，錯(cuò)誤的決策往往只能事后才知道。

　　第七節(jié)：分成方程式的效果

　　二○○五年的一個(gè)晚上，一個(gè)遙遠(yuǎn)的縣的縣長給我電話，說他碰巧到了我家鄰近，要來傾談一下。進(jìn)門后，他脫掉鞋子，躺在沙發(fā)上好一陣，然后問：「教授呀，可否給我一杯葡萄酒？」當(dāng)然可以。

　　我知道發(fā)生了什么事。這樣的縣干部，全國東奔西跑尋求投資者。當(dāng)一個(gè)招商集會(huì)在某城市舉行，消息傳出，無數(shù)的縣干部會(huì)聞風(fēng)而至。這些日子一個(gè)縣干部一個(gè)晚上吃幾頓晚餐是尋常事。

　　一個(gè)三十萬人口的縣往往有五百個(gè)招商員。二○○五年，安徽某縣舉辦選美比賽，要選出美麗、迷人而又懂得說話的女士作招商隊(duì)長。輿論破口大罵，縣長回應(yīng)：「美麗是資產(chǎn)，不利用可惜�！�

　　需要一個(gè)商業(yè)牌照嗎？縣政府會(huì)派人代你奔走。要建筑許可證嗎？他們給你擔(dān)保。不喜歡那不潔的小溪流過你的場(chǎng)地嗎？他們可能給你建造一個(gè)小湖。他們幫你找設(shè)計(jì)師，找建筑商，而準(zhǔn)備投產(chǎn)時(shí)，會(huì)協(xié)助你聘請(qǐng)員工，收的費(fèi)用合理。是的，縣有招工隊(duì)，替投資者招工。他們會(huì)向你推銷他們的廉價(jià)電力，推銷他們的公園與娛樂，推銷他們的方便交通，水電供應(yīng)，光輝歷史，甚至他們的女孩有多漂亮——我沒有夸張！

　　中國地區(qū)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，外間沒有見過。為什么呢？一個(gè)因素是分成的方程式。這里談此式，其它過后才說。

　　說過了，投資者要付百分之十七的產(chǎn)品增值稅�？h取此稅的四分之一，即產(chǎn)品增值的百分之四點(diǎn)二五。土地出售的收入，如果是正數(shù)，縣收百分之七十五，百分之二十五交上頭。這百分率不是一致的：地點(diǎn)較佳的縣，分帳率會(huì)較低。我遇到過的縣干部，沒有誰管上頭層面怎樣分他們交上去的。

　　土地的成本不低。有兩部分。第一部分是農(nóng)民交出農(nóng)地要受到補(bǔ)償。用百分之五的折現(xiàn)率，我估計(jì)二○○六年這補(bǔ)償是三至五倍農(nóng)地租值的折現(xiàn)�？h政府與農(nóng)民的爭(zhēng)吵有所聞，但不是媒體報(bào)道那樣普遍。有時(shí)縣干部從中騙取些私下錢，而缺乏資金的縣可能欠農(nóng)民一段長時(shí)日。

　　把農(nóng)地改進(jìn)作工商業(yè)用地的開發(fā)成本更高。二○○六年，這成本約六萬元人民幣一畝（六百六十平方米），大約比補(bǔ)償農(nóng)民高一倍。這些改進(jìn)包括建造馬路，引進(jìn)電、水、煤氣、排污、電話電視與電腦的線路、路燈、園藝等。這些改進(jìn)是土地出售之前做好的。今天，就是檔次較低的新工業(yè)用地，比我熟識(shí)的在美國華盛頓州的好。最高檔次的，例如蘇州工業(yè)園，是我見過的最好的了。中國的農(nóng)民是超凡的種植能手——他們往往搬動(dòng)移植五十年以上的樹——而你無法斗得過Arthur Lewis說的「無限」人手供應(yīng)：園藝工人每一長天的工資五美元（注三十七）。

　　二○○六年我作過估計(jì)，用一個(gè)發(fā)展略有看頭的縣的資料，得到如下的結(jié)果。假設(shè)一塊工業(yè)用地建上容積率零點(diǎn)八的廠房，投產(chǎn)時(shí)用上最常見的勞工密度，縣政府每年拿得的產(chǎn)品增值的百分之四點(diǎn)二五大約是工業(yè)用地的總成本的百分之十二。不包括行政費(fèi)用，但可見一個(gè)縣可以把工業(yè)用地送出，再補(bǔ)貼投資者一小點(diǎn)，還不用虧蝕。

　　毫無疑問，在同一縣內(nèi)，同樣的工業(yè)用地同期出售，地價(jià)可以很不相同。除了久不久引起非議的偏袒成交，地價(jià)不同不代表價(jià)格分歧。縣的干部要選擇投資者。他們要爭(zhēng)取的不單是增值稅，還要顧及的是投資者帶來的聲望，要顧及行業(yè)是否與縣里的其它行業(yè)合得來。不難見到，當(dāng)一個(gè)投資者的項(xiàng)目可以引進(jìn)很多其它好處時(shí)，縣政府賣地的負(fù)地價(jià)可以跌到增值稅的收入低于填補(bǔ)土地成本的利息。

　　縣的干部可能貪污，但多年來我沒有遇到一個(gè)愚蠢的。他們知道土地與土地之間的邊際社會(huì)收益要相等才能為縣及為自己取得最高的收入，如果同樣的土地售價(jià)相同，他們的目的不可能達(dá)到。他們也知道準(zhǔn)確的判斷非常困難，所以常派調(diào)查員到有成就的縣去考察。跟縣干部的多次傾談中，他們的常識(shí)與他們永遠(yuǎn)關(guān)注著互補(bǔ)性、招徠力、交通水電、娛樂等事項(xiàng)的意識(shí)，令我印象難忘。我不是說縣干部從來不貪污，但我沒有遇到過一個(gè)投資者不認(rèn)為自己有特別的關(guān)系可以利用。是的，說服每個(gè)投資的他或她有特殊關(guān)系，縣干部的本領(lǐng)絕對(duì)是世界級(jí)！

　　讓我再說，雖然增值稅率與此稅的攤分率是全國一致的，其它的分帳率并不一致。土地出售所得的分帳率不一。不熱門的縣，此率要高一點(diǎn)才能填補(bǔ)土地的成本。方程式中的分帳獎(jiǎng)金也要一提。如果投資者是來自國外的，以他把錢放進(jìn)指定的銀行算，我知道一個(gè)縣的干部會(huì)分得百分之一點(diǎn)五到百分之二。來自國內(nèi)，獎(jiǎng)金是投資的百分之一。這些其實(shí)是傭金，由縣干部分享。早期條件欠佳的縣的獎(jiǎng)金高達(dá)投資額的百分之五。發(fā)展有成逐步減少。有一個(gè)熱門地區(qū)，獎(jiǎng)金是投資額的百分之零點(diǎn)零五。這個(gè)獎(jiǎng)金分帳率可以商議，正如房地產(chǎn)交易的傭金在中國可以商議。我傾談過的縣干部多數(shù)認(rèn)為，獎(jiǎng)金率足以鼓勵(lì)他們東奔西跑。

　　第八節(jié)：縣現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)解釋

　　縣與縣之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)不尋常。我認(rèn)為那是中國在困難的九十年代還有急速發(fā)展的主要原因。大約二○○四年越南把這中國制度抄過去──有人說是得到我的文章的提點(diǎn)──那里的經(jīng)濟(jì)也起飛了。這制度不難抄襲，但需要地區(qū)沒有頑固的利益階層，也要有像中國共產(chǎn)黨那樣的組織來推行。像北韓與古巴那樣的國家，要嘗試成功機(jī)會(huì)很不錯(cuò)。

　　不難抄襲，但解釋卻非常困難。不容易明白為什么這制度運(yùn)作得那么好。我只一個(gè)晚上就打開了佃農(nóng)分成之謎，卻要三年的長日子才能解通中國的密碼。困難所在，是我們面對(duì)的是個(gè)復(fù)雜的合約制度，此前沒有見過。演變迅速，過程中不同的地區(qū)有不同的安排，要到塵埃漸定才依稀地見到一個(gè)可以理解的圖案。要長時(shí)日才能看到關(guān)鍵的要素，而當(dāng)我認(rèn)為找到了這些，另一些重要的碎片還是缺少了。跟進(jìn)中國的經(jīng)濟(jì)改革學(xué)得很多，使我對(duì)合約與交易或制度費(fèi)用的理解提升到一個(gè)新層面，讓我能用有一般性的理論去找尋那些缺少了的，然后把碎片組合，砌成一幅看得明白的圖畫。

　　讓我從一九六九的春天說起吧。當(dāng)時(shí)高斯和我到溫哥華參加一個(gè)漁業(yè)研討會(huì)議。在座有人提出，因?yàn)楣�海的魚一般游很遠(yuǎn)，漁業(yè)私產(chǎn)化公海要獨(dú)占，所以要有壟斷權(quán)；
這樣，市場(chǎng)的魚價(jià)會(huì)是壟斷之價(jià)。我立刻回應(yīng)：「如果地球上所有的農(nóng)地都是我的，我一定要分租給無數(shù)的農(nóng)戶耕耘；
農(nóng)戶之間會(huì)競(jìng)爭(zhēng)，所以農(nóng)產(chǎn)品之價(jià)必定是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格�！�

　　名義上，今天北京是地球上最大的地主，擁有中國天下全部土地的所有權(quán)。他們把土地以五十年長約租出，二○○七年公布租約期滿后自動(dòng)續(xù)約，指明政府有特別需要時(shí)可支付補(bǔ)償來收回土地。他們接受了使用權(quán)要清楚地界定為私有，也知道要廣泛地這樣做，于是把有了界定的使用權(quán)下放，達(dá)到每戶每家。為了維護(hù)有秩序的權(quán)利下放，他們知道承包合約可行，在經(jīng)濟(jì)壓力下層層承包的合約安排就出現(xiàn)了。今天一個(gè)局外人拿著不同地區(qū)層面的文件研究內(nèi)里的法規(guī)條文，很難看得出字里行間含意著的是一連串的承包合約。這些文件其實(shí)是早前的承包合約經(jīng)過了修改而演變出來的。

　　不同的地區(qū)層面是垂直或上下串連，同層或左右不連。這是同層的地區(qū)互相競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)主要原因，而由于縣的經(jīng)濟(jì)權(quán)力最大，這一層的競(jìng)爭(zhēng)最激烈�；鹕霞佑�，權(quán)利的界定的原則無處不用�？h的地理界線劃分當(dāng)然清楚，而縣干部的權(quán)力與責(zé)任的劃分來得那么清晰，今天的縣無疑是一級(jí)的商業(yè)機(jī)構(gòu)了。性質(zhì)類同的商業(yè)機(jī)構(gòu)互相競(jìng)爭(zhēng)，是縣與縣之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)的另一個(gè)理由。

　　再火上加油，縣干部的獎(jiǎng)賞按成績算。政治游戲與貪污無疑存在，但這些行為，就是先進(jìn)之邦的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的大商業(yè)機(jī)構(gòu)也有。除了前文提到的獎(jiǎng)賞方程式，縣干部的應(yīng)酬費(fèi)用相當(dāng)慷慨，視乎那個(gè)縣能賺多少錢。每個(gè)干部可以按建筑成本作價(jià)購買一間住所，而工作成績好有機(jī)會(huì)升職。有一個(gè)流行的「五十六歲的假說」：六十退休，到了五十六而積蓄不夠，干部貪污的傾向上升。他們也告訴我，能干的縣干部不難有外間的商業(yè)機(jī)構(gòu)招手，因?yàn)楣芾硪粋�(gè)縣其實(shí)是管理一盤生意。

　　一九九四全面引進(jìn)的產(chǎn)品增值稅，又再火上加油。那是佃農(nóng)分成。我早期的論著指出，在佃農(nóng)制度下，地主關(guān)心農(nóng)戶的操作履行比固定租金為甚，因?yàn)榈刂鞯氖杖肴绾我�看佃農(nóng)的工作表現(xiàn)（注三十八）。一個(gè)鮮明的例子可以示范縣與縣之間的熱烈競(jìng)爭(zhēng)。那是購物商場(chǎng)。一個(gè)縣可以視作一個(gè)龐大的購物商場(chǎng)，由一家企業(yè)管理。租用這商場(chǎng)的客戶可比作縣的投資者。商場(chǎng)租客交一個(gè)固定的最低租金（等于投資者付一個(gè)固定的地價(jià)），加一個(gè)分成租金（等于政府收的增值稅），而我們知道因?yàn)橛蟹殖�，商�?chǎng)的大業(yè)主會(huì)小心地選擇租客，多方面給租客提供服務(wù)。也正如商場(chǎng)給予有號(hào)召力的客戶不少優(yōu)惠條件，縣對(duì)有號(hào)召力的投資者也提供不少優(yōu)惠了。如果整個(gè)國家滿是這樣的購物商場(chǎng)，做類同的生意但每個(gè)商場(chǎng)是獨(dú)立經(jīng)營的，他們競(jìng)爭(zhēng)的激烈可以斷言。

　　比起上述假設(shè)的購物商場(chǎng)，縣的制度對(duì)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)猶有過之。這是因?yàn)榭h要對(duì)上層作交代或報(bào)告。上層不僅鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)——他們強(qiáng)迫這競(jìng)爭(zhēng)的出現(xiàn)。說到底，百分之七十五的增值稅是上層收的。這是層層承包促長競(jìng)爭(zhēng)的激烈性的原因。

　　讓我們回到承包責(zé)任這個(gè)制度去深入一點(diǎn)地理解縣與縣之間的競(jìng)爭(zhēng)。這個(gè)制度演進(jìn)時(shí)，使用權(quán)的界定——因而有私產(chǎn)——是織進(jìn)了市場(chǎng)合約中。從高斯的定律看，市場(chǎng)的運(yùn)作分兩步。第一步是界定私有產(chǎn)權(quán)，我的看法是以合約來約束資源使用的競(jìng)爭(zhēng)。第二步是市場(chǎng)本身的出現(xiàn)，通過有市價(jià)的合約來交換資源的使用或產(chǎn)品的權(quán)利。

　　承包責(zé)任制是另一種安排。使用權(quán)的界定與市場(chǎng)成交是結(jié)合在同一合約中。一個(gè)投資于縣的人，通常只簽一份幾頁紙的合約，里面說明土地面積、地點(diǎn)與地價(jià)，他的權(quán)利和義務(wù)，以及雙方履行責(zé)任的期限。地產(chǎn)證或地契要等投資者的錢匯到指定的銀行幾個(gè)月后才拿得。簽好了的合約可以轉(zhuǎn)讓，但如果投資者要到銀行借錢，有地契在手就比較方便了。

　　問題是為什么跟高斯的分兩步處理相比，把產(chǎn)權(quán)織進(jìn)了市場(chǎng)合約會(huì)增加競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)呢？答案是在織合的安排下，投資者要履行責(zé)任。付錢之外，投資者要在合約指定的期間履行指定的項(xiàng)目才能獲取土地的使用權(quán)。這是說，付價(jià)之外，承包合約是授予值得的優(yōu)勝者。錯(cuò)誤的判斷當(dāng)然可能，而取巧的投資者不罕有，例如只建造圍墻而不再建什么。地價(jià)下跌之際縣干部可能忙顧左右，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)熱他們會(huì)收回不履行合約的土地。當(dāng)大跌了的地價(jià)在二○○○年掉頭上升時(shí)，不少投資者哭出聲來，但履行合約的卻在偷笑。

　　上述的織合安排不是中國獨(dú)有的。正如高斯指出，好些國家的租約或雇用合約往往有類似的安排，而我在上文指出了購物商場(chǎng)的合約安排很類似。我也曾指出，中國的縣制度的每一部分都不是新的。新而重要的是這些部分的組合，通過承包責(zé)任合約的擴(kuò)張：使用權(quán)的授予是換取履行，而這基本原則到處用。尤其是，在工業(yè)發(fā)展中，政府機(jī)構(gòu)與私人企業(yè)之間的合約安排，通過上述的織合、佃農(nóng)分成與層層承包的串連，是令人敬畏的經(jīng)濟(jì)力量帶來的效果，在一個(gè)有超過十億貧困人口的時(shí)代，領(lǐng)導(dǎo)者既有勇氣也有智慧去執(zhí)行「試一試，看一看」這個(gè)原則。

　　通過串連承包合約而形成的權(quán)利結(jié)構(gòu)，使我聯(lián)想到一個(gè)國家的憲法，但在中國，這合約結(jié)構(gòu)中的條件可以商討，所以安排的彈性比較高，而一般來說，中國的安排的市場(chǎng)傾向，遠(yuǎn)比我知道的其它國家的憲法明顯。二○○四年二月，我發(fā)表了《還不是修憲的時(shí)候》那篇長文，試圖阻止當(dāng)時(shí)正在進(jìn)行的修憲工作（注三十九）。當(dāng)時(shí)我指出，中國的經(jīng)濟(jì)制度既特別而又重要，北京要先研究這制度的性質(zhì)，指出重要的環(huán)節(jié)，然后寫進(jìn)憲法去。北京沒有接受我的建議，而他們跟著修改了的憲法，與他們的經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)是扯不上關(guān)系的。北京顯然沒有充分地賞識(shí)他們自己做得對(duì)，做得漂亮，做得精彩。

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　　注三十　見注二十九的文章，及張五常，《中國的經(jīng)濟(jì)革命》（1993），二○○二年四月增訂再版（花千樹出版有限公司）。

　　注三十一　通過承包合約而把經(jīng)濟(jì)權(quán)力授予縣，這幾年出現(xiàn)了一個(gè)有趣的議論：中國應(yīng)該取消城市嗎？贊成的認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)權(quán)力落在縣之手，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　但政權(quán)卻是城市的干部較高，沖突不容易避免，這會(huì)擾亂整個(gè)制度的運(yùn)作。是復(fù)雜的話題，我沒有跟進(jìn)。二○○七財(cái)政年度起，縣直接匯報(bào)財(cái)務(wù)事項(xiàng)到省政府，跳過了市，但其它政權(quán)還是市高于縣。

　　注三十二　一九八六年六月，我發(fā)表了一篇分析賣地有三個(gè)好處的文章。深圳的干部喜歡該文，一九八七年的春天請(qǐng)我去商討。張五常，《出售土地一舉三得》，一九八六年六月二十五日于《信報(bào)》發(fā)表，其后轉(zhuǎn)刊于《再論中國》。

　　注三十三　一九八八年的秋天，我?guī)Цダ锏侣�夫婦游覽長三角一帶。米爾頓見到小販在爛泥路上經(jīng)營是高興的，后來在北京會(huì)見總書記時(shí)，他對(duì)書記說街頭小販要賄賂才能拿得牌照。蘇州的干部帶我們?nèi)�參觀那里的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，是令人尷尬的。晚宴上，蘇州的一位副市長與米爾頓爭(zhēng)論國營企業(yè)的優(yōu)越性。一九九三年的秋天，我再帶弗里德曼夫婦到中國。上海的一條大街燈火通明，當(dāng)我們的旅游大車經(jīng)過隨行的黎智英的商店時(shí)，大家一起鼓掌。弗氏夫婦一九九八再到上海半天，米爾頓不相信自己見到的。

　　 夫婦的中國行有兩個(gè)插曲這里要存案。其一是我給米爾頓上了一課中國經(jīng)濟(jì)學(xué)。一九八八在上海，在街上走，肚子餓，見到街上一個(gè)小販賣餃子。我拿出錢包，但發(fā)覺單是錢不管用，還要糧票。一個(gè)過路的人見我跟小販爭(zhēng)議，送給我一小疊糧票。我大喜，米爾頓問我為何那么高興，我說：「那位先生免費(fèi)地給我這些糧票。你可以想象糧票一文不值嗎？這個(gè)城市將要爆炸！」果然爆炸。第二個(gè)插曲是米爾頓輸了一次辯論！一九九三年在成都，四川的省長接見我們。米爾頓教該省長怎樣改革才對(duì)，說要斬掉老鼠的尾巴，不要一寸一寸地?cái)�，為了減少痛苦，要一次過地把整條尾巴斬掉。省長回應(yīng)：「教授呀，我們這只老鼠有那么多條尾巴，不知要先斬哪條才對(duì)�！姑谞栴D不能回應(yīng)。傷感的是，那位省長今天不在了。是個(gè)勇敢的人，以大膽批評(píng)知名，聽說后來他得不到北京的支持了。

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　　注三十四　Cheung, “China in Transition……,” op. cit.

　　注三十五　Alfred Marshall, Principles of Economies (8th ed., 1920: London; Macmillan Co. 1956), p. 536, note 2.

　　注三十六　Cheung, The Theory of Share Tenancy, op. cit., p. 45.

　　注三十七　這是二○○四年的數(shù)字，在中國歷史上農(nóng)民的收入增長得最快的時(shí)刻。是日工的工資，二○○七年升至八點(diǎn)五美元左右。這個(gè)數(shù)字在不同的地區(qū)有別，是我到中國農(nóng)村攝影時(shí)的大約平均估計(jì)。從二○○三到二○○五年，我攝得的作品讓我出版了七本攝影集。因此，雖然我對(duì)中國農(nóng)民生活的衡量與他家的報(bào)告相差很遠(yuǎn)，其實(shí)是基于漫長而又集中的實(shí)地調(diào)查所得，方法跟一九七二我在華盛頓州調(diào)查蘋果與蜜蜂時(shí)用上的一樣。見Steven N. S. Cheung, “The Fable of the Bees: An Economic Investigation,” Journal of Law and Economics (April 1973), pp. 11-33.

　　注三十八　Cheung, The Theory of Share Tenancy, op. cit., pp. 72-79.

　　注三十九　張五常，《還不是修憲的時(shí)候》，二○○四年二月十六日，《信報(bào)》。

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