在《基層政權(quán)：鄉(xiāng)村制度諸問題》[1]中，我曾幾次討論到“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”。那項(xiàng)工作的一個(gè)目標(biāo)是，置疑一個(gè)主流性的研究路徑：用“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”作為影響鄉(xiāng)村社會(huì)變遷的基本動(dòng)因，或者，將中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)呈現(xiàn)的種種性質(zhì)，認(rèn)識(shí)為“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”的后果。的確，從世界歷史范圍來(lái)看，民族國(guó)家和各種國(guó)家體系的建構(gòu)（state building），是近代社會(huì)的主導(dǎo)過(guò)程之一，它對(duì)很多社會(huì)過(guò)程發(fā)生了前所未有的影響。不過(guò)我認(rèn)為，在面對(duì)中國(guó)材料的分析中，“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”是否可以令人信服地解釋基層社會(huì)的種種現(xiàn)象，仍然是一個(gè)可以討論的開放性問題。國(guó)家政權(quán)建設(shè)在中國(guó)的“實(shí)踐”是否（確實(shí)）是針對(duì)它（在源初意義上）特指的一些基本問題？它是否企圖根據(jù)不同于以往的原則和機(jī)制將社會(huì)重新組織起來(lái)？辨明這些問題不僅關(guān)系到經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持，也關(guān)系到對(duì)這個(gè)術(shù)語(yǔ)包含的若干規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的理解，即，我們的研究工作是在什么意義、什么標(biāo)準(zhǔn)上使用這個(gè)觀念的？《基層政權(quán)》通過(guò)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)檢討了這個(gè)概念框架的解釋能力，但沒有給出“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”的規(guī)范性內(nèi)涵。也許，我假定人們已經(jīng)了解了這個(gè)術(shù)語(yǔ)的規(guī)范性意義，而且這種了解和我本人的認(rèn)識(shí)一致，遂把它作為一種無(wú)須交代的知識(shí)前提使用。我現(xiàn)在認(rèn)識(shí)到，作為下一步研究的工作準(zhǔn)備，把這個(gè)知識(shí)前提做一番清理是必要的。鑒于此，在我目前所及文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文將就上述主題進(jìn)行回顧和規(guī)范性討論，暫不涉及任何具體的案例材料。

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　　在關(guān)于中國(guó)的分析中，我們似乎首先是從“后果”研究中發(fā)現(xiàn)“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”這個(gè)觀念的。一些相當(dāng)有影響的作品，都或多或少地以“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”作為前提，來(lái)說(shuō)明中國(guó)基層社會(huì)近代以來(lái)的變化。這個(gè)視角的基本方向，在于認(rèn)識(shí)近代以來(lái)的中國(guó)“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”對(duì)于基層社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響。其中特別有影響的“士紳”解體研究，充分地運(yùn)用了這個(gè)框架，它的表現(xiàn)形式是，研究者在解釋近代“士紳沒落、鄉(xiāng)村衰敗”的問題上，將目光離開士紳本身，擴(kuò)展到士紳所處的宏觀社會(huì)變動(dòng)、特別是近代以來(lái)國(guó)家構(gòu)成的背景中去。

　　在學(xué)者的使用中，國(guó)家政權(quán)建設(shè)不僅具有近代歷史觀的意義──即認(rèn)為伴隨著近代社會(huì)變遷過(guò)程，發(fā)生了一個(gè)國(guó)家權(quán)力的向下擴(kuò)展現(xiàn)象，而且還有分析工具的意義──即認(rèn)為，它的規(guī)范性內(nèi)涵可以擴(kuò)展用來(lái)觀察中國(guó)社會(huì)的變動(dòng)。這個(gè)變動(dòng)在近代的一個(gè)引人注目后果，就是士紳社會(huì)在國(guó)家政權(quán)擴(kuò)張的打擊下逐步解體�！笆考澭芯俊钡囊恍┗�本結(jié)論集中地反映在Joseph W. Esherick 和 Amary Backus Rankin所編的文集中。

[2] 這類研究的關(guān)注點(diǎn)在地方領(lǐng)袖和精英的活動(dòng)背景，它的中心問題，是了解地方精英通過(guò)什么方式進(jìn)入國(guó)家體制，或者說(shuō)，他們是怎樣、透過(guò)什么機(jī)制被整合到國(guó)家權(quán)威中去的。這幾乎是關(guān)于1949年以前基層士紳行為的討論主題，很明顯，這種研究假定，近代中國(guó)存在著一個(gè)宏觀的整合過(guò)程，它同時(shí)也是國(guó)家權(quán)威中心的建構(gòu)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程如同一個(gè)巨大的馬達(dá)，攪動(dòng)著社會(huì)生活的行動(dòng)方向，決定著社會(huì)成員、包括地方精英的命運(yùn)。這些地方精英曾經(jīng)位于基層社會(huì)的整合中心：

　　“在西方，國(guó)家權(quán)威結(jié)構(gòu)和精英權(quán)威結(jié)構(gòu)是兩分的，精英需要尋找其它手段再造權(quán)威并擴(kuò)大自己需要的榮譽(yù)。但在中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)，由精英控制著地方權(quán)威結(jié)構(gòu)，原因是社區(qū)發(fā)展和精英本身的需要。精英總是設(shè)法壟斷權(quán)力，同時(shí)社區(qū)也需要精英加入權(quán)威結(jié)構(gòu)，一些社會(huì)管治需要利用精英的資源－福利，享受、閑暇和影響等等。于是，給予精英行政權(quán)力幫助了社區(qū)結(jié)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)，而精英的進(jìn)入使權(quán)威結(jié)構(gòu)得到信譽(yù)，同時(shí)使地方社會(huì)趨向穩(wěn)定”（Prasenjit Duara, 1990，p264）。

　　但是外部社會(huì)的發(fā)展破壞了傳統(tǒng)的士紳升遷結(jié)構(gòu)，使傳統(tǒng)精英的地位下降。這種影響的基本結(jié)果是：造成士紳成分及其責(zé)任的變化，使得地方的整合力量被削弱。首先是他們的來(lái)源發(fā)生了變化，精英由一些受過(guò)良好教育的專業(yè)人員，轉(zhuǎn)變?yōu)榻灰仔缘闹薪槿顺洚?dāng)。這引起了社區(qū)關(guān)系變化：原本必須經(jīng)過(guò)士紳自己的努力──在家族中建立象征資本、承擔(dān)博愛和其它社區(qū)任務(wù)、提供基本的社區(qū)需要，提供保護(hù)所需的庇護(hù)關(guān)系，建立社會(huì)領(lǐng)袖之公共身份，因而在地方社會(huì)取得廣泛的統(tǒng)治合法性，等等。以往這種庇護(hù)關(guān)系發(fā)生的條件是，控制生產(chǎn)及主要農(nóng)業(yè)資源的團(tuán)體發(fā)育不完全或低度整合，──在這種時(shí)候，由地方精英代替他們達(dá)成社區(qū)整合。低度整合的原因在于，缺少有效的公民身份及商業(yè)交易，國(guó)家無(wú)能也無(wú)力保護(hù)公民在經(jīng)濟(jì)交換中的權(quán)利，只能允許使用地方權(quán)威結(jié)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)秩序。因此地方社會(huì)形成了以精英為中心的整合系統(tǒng)，它并沒有進(jìn)入國(guó)家為中心的整合系統(tǒng)。

　　然而，隨著士紳成分和品質(zhì)的變化，非專業(yè)的身份關(guān)系逐漸代替了原來(lái)地方社會(huì)中面對(duì)面的關(guān)系，在農(nóng)民眼中，地方精英成為有權(quán)威的第三者或外來(lái)者。隨著考試內(nèi)容和制度的變化，漸漸地，原來(lái)士紳和國(guó)家意識(shí)形態(tài)的有效聯(lián)系消失了，他們無(wú)法再如從前那樣，壟斷這種聯(lián)系（Stephen C. Averill，1990，p282），也無(wú)法繼續(xù)通過(guò)公務(wù)信譽(yù)、財(cái)產(chǎn)資源和福利分配權(quán)來(lái)保持自己的權(quán)威地位。他們的文化價(jià)值（知識(shí)）在不斷蛻化，官僚化進(jìn)程卻在不斷增長(zhǎng)（張仲禮，1991）。[3]于是，原來(lái)以士紳為中介的上與國(guó)家、下與地方社會(huì)兩方面的政治利益聯(lián)系都不斷減弱，地方社會(huì)的內(nèi)聚不斷弱化（Lenore Barkan, 1990，p191）。[4]這些變化顯示，地方社會(huì)和割據(jù)政體正在分散和解體，出現(xiàn)了一個(gè)面向國(guó)家權(quán)力中心的結(jié)構(gòu)重組過(guò)程，地方精英的官僚化，正是這一進(jìn)程的寫照。

　　Kuhn更明確地指出，正是“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”，刺激了一個(gè)趨向出現(xiàn)：管制性的地方精英日益膨脹。開始于清、并到共和制期間竭力擴(kuò)大中央財(cái)政控制的舉措，促進(jìn)了國(guó)家官僚在地區(qū)和村莊一級(jí)的增長(zhǎng)，這包括在新的改革政策下建立的組織、地方教育聯(lián)合會(huì)、商會(huì)、集會(huì)、會(huì)團(tuán)的興起。這些組織號(hào)稱“自治”，但實(shí)際上卻和國(guó)家政權(quán)的目標(biāo)一致（Kuhn，1975，p257）。[5]在宏觀上，它們的出現(xiàn)有利于權(quán)力結(jié)構(gòu)的集中過(guò)程，在基本性質(zhì)上，它們是為國(guó)家服務(wù)的團(tuán)體。1927年以來(lái)，國(guó)家的稅制改革，特別是取消禮金和征收商業(yè)稅，取消地方警察，建立分區(qū)政府機(jī)構(gòu)等政策，提高了中央政府對(duì)財(cái)政的控制能力，進(jìn)一步對(duì)地方領(lǐng)袖加強(qiáng)了控制。

　　由于“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”過(guò)程的打擊，過(guò)去的地方社區(qū)精英被逐漸清除，代之以企業(yè)型的、行政分支型的國(guó)家掮客的興起（掠奪性經(jīng)紀(jì)人）。這些人成為地方上的新權(quán)威，他們從政府和農(nóng)民雙方從事掠奪，增加個(gè)人收益。因此，地方的衰退和革命的發(fā)生，不是因?yàn)閲?guó)家力量的衰落，而恰恰是因?yàn)閲?guó)家力圖強(qiáng)化自身政權(quán)的結(jié)果。只不過(guò)，近代的中國(guó)國(guó)家政權(quán)建設(shè)陷入了內(nèi)卷化境地，即國(guó)家力圖從民間抽取資源，進(jìn)行政權(quán)現(xiàn)代化以強(qiáng)化自身，但在這一過(guò)程中，更多的資源被各種掠奪性經(jīng)紀(jì)人用來(lái)謀取私利，結(jié)果國(guó)家權(quán)力的延伸導(dǎo)致社會(huì)的進(jìn)一步被壓榨和破產(chǎn)（杜贊奇，1995）。[6]內(nèi)卷化對(duì)地方社會(huì)產(chǎn)生的重要影響是，保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人逐漸為掠奪性經(jīng)紀(jì)人所代替，從而破壞了原來(lái)通過(guò)保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人所實(shí)現(xiàn)的國(guó)家與民眾的文化聯(lián)系，最終結(jié)果是，“國(guó)家的政權(quán)建設(shè)”過(guò)程破壞了國(guó)家自身在基層的權(quán)力基礎(chǔ)。

　　國(guó)家集聚資源的努力使主要負(fù)擔(dān)落在農(nóng)民身上，這表現(xiàn)為財(cái)政政策與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不適應(yīng)現(xiàn)象。它導(dǎo)致了農(nóng)民和地方精英的強(qiáng)烈不滿，更長(zhǎng)期的嚴(yán)重社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果，是農(nóng)民的破產(chǎn)、資源基礎(chǔ)的枯竭、國(guó)家政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)落空。在這種情況下，地方精英面對(duì)的是兩難局面：一方面，支持不得人心的國(guó)家收取資源，以取得國(guó)家對(duì)自己地位的合法性承認(rèn)，但是不得不容忍它破壞地方社區(qū)，耗蝕權(quán)力基礎(chǔ)；
另一方面，他們盡力維持傳統(tǒng)自治和社區(qū)團(tuán)結(jié)，但與國(guó)家的對(duì)立使他們最后喪失自己的官僚地位。而他們中介性角色的退出，使地方社會(huì)的維持和國(guó)家政權(quán)建設(shè)都難以為繼。

　　基本上，Theda Skoclpol也接受上述框架，但接近于更為宏觀的結(jié)構(gòu)解釋。她指出地方精英和國(guó)家都不是孤立的行動(dòng)體，而是更大社會(huì)和政治關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的一部分，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)在某一地區(qū)的變化造就了其他變化（Theda Skoclpol，1979）。[7]比如，君主制讓位和軍閥制的到來(lái)，對(duì)士紳的變化影響巨大，它導(dǎo)致了儒家精英－讀書人和官員共同謀就的行政結(jié)構(gòu)和文化整合，從1911年以后開始解體。這些人在政體的變動(dòng)背景中受到?jīng)_擊，命運(yùn)不測(cè)。在1911年以前，讀書人控制了新建立的省代議機(jī)制，官員（許多省的統(tǒng)治者）則忠于清政府，也獻(xiàn)身于地方政事。1911年以后，它們同地方軍勢(shì)力一同工作。但到了1915年，這種結(jié)合打破，基本上由軍人（隨著軍閥制）統(tǒng)治地方，許多前地方紳士遂無(wú)所事事只剩消遣，他們成為大中城鎮(zhèn)的資產(chǎn)階級(jí)。到1927年，一些前文人官員在軍閥統(tǒng)治中謀得了若干席位，但軍閥體制影響了它們的功能和收入，軍隊(duì)組織取得了權(quán)力，紳士向上流動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)逐漸被非儒家訓(xùn)練的人代替。紳士可能在變動(dòng)中、在不同區(qū)域或國(guó)家的新權(quán)力結(jié)構(gòu)中謀得個(gè)人職位、或進(jìn)入現(xiàn)代都市謀生，但在這些部門中，總體而言，紳士的團(tuán)體性喪失了。失去了他們的特別權(quán)力和歸屬單位，鄉(xiāng)村共同體在其統(tǒng)治下的內(nèi)聚和自主性隨之失去。

　　在 Skoclpol看來(lái)，君主國(guó)家的讓位（舊國(guó)家形式的一種變化）導(dǎo)致了地方精英的解體。它是通過(guò)這樣一些途徑逐步實(shí)現(xiàn)的：首先，它破壞了地方社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體的相互聯(lián)系，傳統(tǒng)的地方權(quán)威不能在困難的時(shí)候通過(guò)聯(lián)合保護(hù)自己，也無(wú)法取得來(lái)自軍閥和國(guó)家的支持，例如紳士在太平革命中的表現(xiàn)就是如此。其次，它破壞了地方精英和國(guó)家權(quán)力中心的制度化聯(lián)系，軍閥對(duì)地區(qū)的控制以及后來(lái)的連年內(nèi)戰(zhàn)，鞏固了行政和軍隊(duì)對(duì)地方的控制。同政黨、政客和軍閥打交道的地方紳士，不斷面對(duì)對(duì)手的更換，這樣的狀況使地方精英的循環(huán)陷入不穩(wěn)定，他們不斷地失去權(quán)力、財(cái)產(chǎn)和生命。第三，新知識(shí)的傳播侵蝕了儒教國(guó)家，降低了傳統(tǒng)儒教教育的影響力，文人和文化地主，也失去了他們基于傳統(tǒng)教育的正統(tǒng)性得來(lái)的優(yōu)越地位，商人，土地投機(jī)商和走私者，則由于掌握新知識(shí)和新資源而地位上升。這一點(diǎn)，鼓勵(lì)了機(jī)會(huì)主義價(jià)值觀在地方精英中廣泛生長(zhǎng)（Theda Skoclpol，1979：p238-239）。

　　另一些學(xué)者把“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”的大規(guī)模開展，定位于十九世紀(jì)中葉的社會(huì)政治變動(dòng)，認(rèn)為它成功地使國(guó)家力量深入到鄉(xiāng)村：“傳統(tǒng)中國(guó)，國(guó)家行政到鎮(zhèn)，基層結(jié)構(gòu)是非正式的治理形式──通過(guò)傳統(tǒng)精英、紳士或非政府的社會(huì)體制。十九世紀(jì)的農(nóng)民革命改變了這種情形，毀壞了舊精英團(tuán)體和傳統(tǒng)社會(huì)體制，取而代之以新的組織精英和新建的、支配性的大眾組織，正式的官僚制進(jìn)入村級(jí)。”（Doak Barnett，1967：428）[8] 這樣，新的政治體系──國(guó)家將其活動(dòng)擴(kuò)展到地方區(qū)域，例如發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，提供社會(huì)和教育服務(wù)等，而在革命發(fā)生前，這些領(lǐng)域并非國(guó)家和官制的活動(dòng)空間。黃宗智對(duì)于華北鄉(xiāng)村近代經(jīng)濟(jì)變遷和土地改革的闡釋，也可見上述觀念的影響。

　　Kathryn Bernhardt也承認(rèn)國(guó)家政權(quán)建設(shè)的“最大受害者”是士紳-地主集團(tuán)，但不同意一般人理解的政權(quán)建設(shè)時(shí)間期。他認(rèn)為，這一過(guò)程并不是近代出現(xiàn)的短期現(xiàn)象，而是在近代農(nóng)民革命發(fā)生前的很長(zhǎng)歷史時(shí)期內(nèi)──紳士、地主政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力的削弱就慢慢開始了（Kathryn Bernhardt，1992）。[9]所以，近代農(nóng)民革命摧毀的，是一個(gè)已經(jīng)搖搖欲墜的基層權(quán)威。在中國(guó)地方，基層曾經(jīng)是兩個(gè)系統(tǒng)：士紳借助官方的權(quán)威存在，但他們本身并不具備官授的權(quán)力，只擁有財(cái)富和文化。這樣的狀況在近代社會(huì)結(jié)構(gòu)的集中過(guò)程中趨向瓦解，總的背景是：國(guó)家政權(quán)不斷深入，稅入壓力增加，工農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格比發(fā)生了變化。地主制在農(nóng)民的反抗及國(guó)家稅收的雙重壓力下，難以度日，搖搖欲墜。這些矛盾集中地反應(yīng)在基層“稅制”和“租制”危機(jī)中，因?yàn)樗鼈兇�表著兩個(gè)制度化關(guān)系的變化：稅制反映紳士和國(guó)家的關(guān)系；
租制反映紳士和農(nóng)民的關(guān)系。國(guó)家對(duì)地方的稅收體系不滿，卻不能打破它，原因是它對(duì)地方收稅體系的依賴。農(nóng)民逃稅普遍，國(guó)家不得不使用地方精英代替監(jiān)督，這減少了違交率，卻給予了地方精英使用合法身份牟取私利的機(jī)會(huì)。在國(guó)家控制之外的地方公務(wù)中，利用士紳的官僚身份集聚財(cái)富、滿足私利的過(guò)程普遍開始。當(dāng)農(nóng)民因繳租問題與精英發(fā)生沖突時(shí)，這些精英的官方身份使其受到合法體制的保護(hù)，而農(nóng)民不能受到任何保護(hù)，于是大量的不滿在地方積累起來(lái)。而“租”和“稅”以及抗租和抗稅的糾纏不清，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　使得紳士不愿意阻止繳租危機(jī)轉(zhuǎn)化為繳稅危機(jī)，他們希望借此對(duì)國(guó)家產(chǎn)生壓力，這樣，抗租和抗稅運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌。

　　在上述雙重危機(jī)下，這些不滿混合為反抗不確定的目標(biāo)：針對(duì)國(guó)家的抗租和針對(duì)地方精英的抗稅，都成為農(nóng)民運(yùn)動(dòng)的目標(biāo)。顯然，允許地方精英使用合法體制牟利，反抗必定會(huì)指向保護(hù)他們的體制－從而危及國(guó)家政權(quán)。農(nóng)民的反抗引起國(guó)家重新進(jìn)入租稅關(guān)系，顯示出一種自相矛盾的角色：為協(xié)調(diào)沖突和政治穩(wěn)定，國(guó)家不得不限制地方紳士的租金來(lái)源，但為保持國(guó)家財(cái)政歲入持續(xù)，它又不得不保護(hù)、支持地方精英的合法性。國(guó)家的不斷介入和地方精英尋求保護(hù)的需要結(jié)合到一起，結(jié)果是紳士和地方官員的勾結(jié)被強(qiáng)化。這種勾結(jié)關(guān)系讓官員身份積聚個(gè)人財(cái)富的行為日益流行，而在過(guò)去，正式的官員身份不允許如此。官制能夠提供基層官員地位、身份和保護(hù)，但不能給于他們私人財(cái)富，身份和財(cái)富的交換則可以使兩種所需各有特定的來(lái)源，升官和發(fā)財(cái)越來(lái)越緊密地結(jié)合到一起。在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，這種交換發(fā)展起來(lái)，它侵蝕了地方官員和紳士精英的整體品質(zhì)，后者不斷腐蝕官員，運(yùn)用他們掌握的財(cái)富資源與前者交換保護(hù)，以穩(wěn)定自己的控制權(quán)力。他們必須依賴官方的支持才能保證權(quán)力，不能獨(dú)立支持自己，由此官員－精英勾連的地方網(wǎng)絡(luò)逐漸形成。

　　這些研究各有側(cè)重，但他們有共同結(jié)論，即都發(fā)現(xiàn)了以紳士為中心的地方社會(huì)結(jié)構(gòu)的解體事實(shí)，而且他們都不同程度地指出，國(guó)家政權(quán)建設(shè)的權(quán)力集中化過(guò)程是上述“解體”的重要緣由。顯然，這些研究的一個(gè)基本立場(chǎng)，是試圖以國(guó)家的活動(dòng)解釋地方活動(dòng)的變化。雖然他們主要的注意力不在“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”本身，而在關(guān)注地方結(jié)構(gòu)的變化，但承認(rèn)“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”這個(gè)過(guò)程的存在卻是分析的前提。這就產(chǎn)生了我關(guān)注的問題：當(dāng)學(xué)者們使用“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”作為解釋因素時(shí)，它代表的是什么規(guī)范內(nèi)涵？從上面研究回顧中不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們使用這個(gè)觀念時(shí)普遍包含的內(nèi)容是，國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)張，主要表現(xiàn)為稅入汲取、控制地方資源、機(jī)構(gòu)設(shè)置下延、向基層委任官員、官僚人數(shù)的膨脹等。他們共同認(rèn)為，權(quán)力的集中過(guò)程引發(fā)了官治與（地方）自治的矛盾，這在客觀上打擊了地方權(quán)威，毀壞了地方整合秩序。這種“官治”和“自治”的基本對(duì)立也意味著，國(guó)家政權(quán)建設(shè)和基層權(quán)威構(gòu)成權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，二者互相具有負(fù)面作用。這里，權(quán)力的擴(kuò)張及其與基層自治的對(duì)立，構(gòu)成了國(guó)家政權(quán)建設(shè)最主要的特征，顯然，國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)張?jiān)谝?guī)范上乃至道德上，都不具有正面的意義。

　　可以說(shuō)，上述對(duì)“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”的理解具有廣泛的影響，基本上，“官治”與“自治”的對(duì)立假定與這種理解一致。比如，蘭金對(duì)清朝厘金稅的研究得出結(jié)論說(shuō)：“許多戲劇性的例子表明，這種稅助長(zhǎng)了士大夫的自治管理而非官僚控制”（Mary Backus Rankin：1986，頁(yè)102）。[10]同樣，威廉.羅在他關(guān)于漢口城市自治體的研究中，試圖從漢口幫會(huì)的活動(dòng)中尋找證據(jù)，說(shuō)明各種行動(dòng)計(jì)劃的真正來(lái)源，是城市街坊而不是官方（William T. Rowe, 1984，頁(yè)322）。[11]魏斐德對(duì)羅進(jìn)行了反駁，他說(shuō)，羅在研究中提及的那些以行會(huì)為核心的秘密地方自治機(jī)構(gòu)，不過(guò)是由清政府所設(shè)立的官方機(jī)構(gòu)，比如，張之洞于1898年響應(yīng)帝詔，命令成立了漢口商務(wù)局。魏在該文的注解中，特別將這一事實(shí)定性為“官治”占有“自治”的例子（魏斐德，1994：頁(yè)36：52）。[12]亞洲學(xué)者松村歧夫在《地方自治》研究中，將府縣角色的變化，區(qū)分為“國(guó)家代理人”和“中間團(tuán)體”，以說(shuō)明府縣角色在戰(zhàn)后時(shí)期“自治”成分增加（松村歧夫，1989）。[13]孔飛力則在對(duì)晚清“鄉(xiāng)村自治運(yùn)動(dòng)”的研究中發(fā)現(xiàn)，在來(lái)自社會(huì)各界的奏本文獻(xiàn)中，“自治”建議的涵義，乃為促進(jìn)基層社會(huì)之地方目標(biāo)與政府目標(biāo)達(dá)致切合（Philip A. Kuhn，1975）[14]。很明顯，“對(duì)立假設(shè)”注意的是支配權(quán)所處的位置，而不是它本身的規(guī)范性質(zhì)。作為一種概念工具，這種對(duì)立假定正在“領(lǐng)航”當(dāng)前的鄉(xiāng)村自治研究。

　　（二）

　　“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”，在歐洲歷史研究中，是對(duì)一個(gè)客觀發(fā)生的近代化現(xiàn)象的概括。的確，從這個(gè)現(xiàn)象中人們看到，分散的、多中心的、割據(jù)性的權(quán)威體系，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)（以現(xiàn)代國(guó)家組織為）中心的結(jié)構(gòu)。這個(gè)結(jié)構(gòu)的標(biāo)志之一是確立了一個(gè)新的政治單位：民族國(guó)家建制，它成為新的權(quán)威中心，原來(lái)分割式的權(quán)威結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變。但這只是結(jié)果性的特征，并不是原因性特征。為什么歐洲社會(huì)經(jīng)由不同的變遷途徑、最終卻集中到民族國(guó)家這一形式上，并且取得成功？這是很多學(xué)者感興趣的話題，但是除了認(rèn)識(shí)到權(quán)力集中現(xiàn)象之外，我注意到，他們從民族國(guó)家的形成歷史中發(fā)現(xiàn)了它的規(guī)范性內(nèi)涵，正是這些內(nèi)涵使得權(quán)威機(jī)構(gòu)的變遷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)變化的潮流、選擇了“國(guó)家”這種形式。Gellner提出，工業(yè)化和現(xiàn)代化浪潮摧毀了從前小而且緊密的政治單位，它們被逐漸地統(tǒng)和（incorporated in）到一個(gè)新的國(guó)家共同體中去了。對(duì)于社會(huì)成員的團(tuán)體歸屬而言，這種變化產(chǎn)生出一種新的文化界定：隨著大眾教育和文字的普及，人們互相關(guān)聯(lián)的能力得到發(fā)展，因?yàn)樗麄冊(cè)谥饾u地成為一個(gè)更大政治單位的成員。這是歐洲民族國(guó)家建構(gòu)（formation of nation states in Europe）的過(guò)程，工業(yè)化的發(fā)展造就了這種必然性（E. Gellner, 1964,1983）。[15]Gellner在提到權(quán)力集中向新政治單位—國(guó)家的同時(shí)，認(rèn)識(shí)到這意味著人們和其原屬政治單位的關(guān)系發(fā)生改變，而這種改變將擴(kuò)大人們的聯(lián)系范圍，因而更有利于工業(yè)化發(fā)展。

　　Tilly更詳細(xì)地指出了國(guó)家政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)：君主希望通過(guò)它來(lái)擴(kuò)大并加深自己對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治，他試圖控制相對(duì)自治的地方社會(huì)結(jié)構(gòu)，試圖擴(kuò)大君主對(duì)地方資源的支配，并且在國(guó)家的支持下發(fā)展新的建制。Tilly發(fā)現(xiàn)，這種目標(biāo)的出現(xiàn)和階級(jí)沖突的發(fā)展、分散的權(quán)威結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及資本的集中過(guò)程有關(guān)。君主集中權(quán)力意味著分散的權(quán)力結(jié)構(gòu)解體，它的顯著特征有：“民族國(guó)家控制著一個(gè)有明確界定的整體疆域；
有相對(duì)集中的權(quán)力支配；
區(qū)別于其他政治單位的組織形式；
掌握著統(tǒng)一的強(qiáng)制性方式，并聲稱自己對(duì)其控制疆域全面負(fù)責(zé)”（C.Tilly,1975，p27）。[16]需要特別注意，這種政治結(jié)構(gòu)反映的是一種新的權(quán)威和社會(huì)的關(guān)系：逐漸掌握了強(qiáng)制性手段的君主開始改變力量聯(lián)盟，他們與普通人民結(jié)合，充當(dāng)后者基本權(quán)利的界定和保護(hù)者。這種做法，有效地破壞了傳統(tǒng)權(quán)威依賴的支持基礎(chǔ)，使他們無(wú)法阻止社會(huì)成員歸屬中心的向上移動(dòng)：

　　“君主們通過(guò)為普通民眾提供保護(hù)，以增強(qiáng)他們反對(duì)殘暴、專斷的地方權(quán)威的力量，由此，君主獲得了普遍性的支持。君主還通過(guò)挑戰(zhàn)地方權(quán)威對(duì)公共品、資金和服務(wù)的壟斷聲稱，贏得了這種支持。當(dāng)人們分成不同派系或運(yùn)用軍事武裝發(fā)生爭(zhēng)斗時(shí)，君主果斷地制止；
新政府官員成為地方自由的衛(wèi)士反抗來(lái)自貴族階層的壓迫，當(dāng)后者要求優(yōu)越地位或特權(quán)時(shí)，他們與之抗辯。最終的結(jié)果是，普通人民受益”（C.Tilly,1975，p24）。

　　一般而言，這的確是權(quán)力結(jié)構(gòu)的“集中化”過(guò)程，因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程確實(shí)摧毀了地方分割性的權(quán)威格局，將管轄權(quán)強(qiáng)制性地上升到君主手中。但更深入地觀察就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這一過(guò)程實(shí)際上創(chuàng)造了一種新的社會(huì)身份──公民，并賦予其正當(dāng)?shù)�、受到保護(hù)的權(quán)利。這些權(quán)利從前不曾在任何其它政治單位中得到確認(rèn)。這些政治單位可以是很大的政治實(shí)體，權(quán)力也可以是相當(dāng)制度化的，但它們代表的是一些特別的權(quán)力、統(tǒng)治者個(gè)人或王朝的利益，這些政治特權(quán)是一個(gè)未經(jīng)區(qū)分的混合體，它絕對(duì)優(yōu)先于社會(huì)。它的權(quán)力結(jié)構(gòu)如同一個(gè)松散的封建統(tǒng)合圈，其中充斥著個(gè)體當(dāng)權(quán)者、以及它們的追隨者組成的社會(huì)聯(lián)合體。這些團(tuán)體邊界多變而且不確定，它們?nèi)鄙賰?nèi)聚性、持續(xù)性及目標(biāo)性特征，缺少一種強(qiáng)制性手段使人們緊密地聯(lián)系起來(lái)。而現(xiàn)代國(guó)家卻可以讓社會(huì)生活秩序建立在一種理性聯(lián)系之上（G. Poggi, 1990）。[17]

　　受到現(xiàn)代國(guó)家保護(hù)的公民身份解放了個(gè)體權(quán)利，這意味著，國(guó)家政權(quán)建設(shè)同時(shí)也是權(quán)威角色、性質(zhì)、及其與被治理者關(guān)系的變化。這樣看來(lái)，在結(jié)構(gòu)“集中化”背后更為實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容是，一個(gè)新的公共組織──現(xiàn)代政府角色發(fā)育形成，以其為中心的、不同以往附屬性質(zhì)的權(quán)威和公眾的關(guān)系逐漸確立。公共組織的權(quán)威來(lái)自于對(duì)公民權(quán)的保護(hù)，普通民眾作為一種新的國(guó)家成員身份類別，擁有了新的、前所未有的權(quán)利，他們有可能在新政治單位的保護(hù)下，沖破舊地方貴族權(quán)威的壓迫。所以，在歐洲的經(jīng)驗(yàn)中，國(guó)家政權(quán)建設(shè)不是一個(gè)國(guó)家自己?jiǎn)畏矫媸芤娴臋?quán)力競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，“這種趨勢(shì)與公民社會(huì)的生長(zhǎng)和公共領(lǐng)域的出現(xiàn)是同時(shí)發(fā)生的”（P.Duara，1994，頁(yè)368）[18]，沒有公民身份的確立和強(qiáng)大的保護(hù)出現(xiàn)，國(guó)家政權(quán)的集中化過(guò)程就得不到政治支持。

　　從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)家政權(quán)建設(shè)，并非只涉及權(quán)力擴(kuò)張，更為實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容是，它必定還涉及權(quán)力本身性質(zhì)的變化、國(guó)家-公共（政府）組織角色的變化、與此相關(guān)的各種制度──法律、稅收、授權(quán)和治理方式的變化、以及公共權(quán)威與公民關(guān)系的變化。這些方面預(yù)示著，國(guó)家政權(quán)建設(shè)能夠成功取代其他政治單位或共同體、成為版圖內(nèi)公民歸屬中心的關(guān)鍵，在于伴隨這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的不同于以往的治理原則、一系列新的社會(huì)身份分類，不同成員權(quán)利和相互關(guān)系的界定、以及公共組織自己成為捍衛(wèi)并擴(kuò)散這些基本原則、權(quán)利和關(guān)系的政治實(shí)體。在理解國(guó)家政權(quán)建設(shè)方面，這些方面代表的規(guī)范性意義十分重要。它的重要性在于，國(guó)家政權(quán)建設(shè)須以新的治理原則為基礎(chǔ)建立政府組織，并用一系列制度建制支撐、規(guī)范它的服務(wù)。

　　根據(jù)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家觀念，中世紀(jì)后期的政治重組，是社會(huì)變遷引發(fā)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步重組的基礎(chǔ)。國(guó)家是從這種政治重組中演進(jìn)而成的現(xiàn)代組織，它的基本任務(wù)是“生產(chǎn)”社會(huì)公共產(chǎn)品──它們當(dāng)中最主要的產(chǎn)品是安全和公正。國(guó)家靠它專有的權(quán)力──規(guī)定和保護(hù)人民取得、使用或轉(zhuǎn)移資源的權(quán)利和義務(wù)──來(lái)完成工作，為此國(guó)家自己保持著對(duì)法律實(shí)施和暴力控制的壟斷權(quán)，它們是規(guī)定并保護(hù)社會(huì)賴以組成的權(quán)利關(guān)系的壟斷權(quán)，沒有這樣的壟斷權(quán)，秩序無(wú)法繼續(xù)。稅款則是支付這些保護(hù)活動(dòng)的費(fèi)用來(lái)源，于是，建立稅收體系和法律體系，是與國(guó)家組織密切相關(guān)的制度支撐。這兩個(gè)體系，確保著國(guó)家與公民之公共事務(wù)的制度化關(guān)系。

　　如果國(guó)家不能在管轄的領(lǐng)域中建立某種統(tǒng)一的稅制，國(guó)家就不能算是真正存在。舉例而言，一個(gè)王國(guó)，只要它的基層貴族有自己充分的征稅能力，這個(gè)王國(guó)就不是一個(gè)“國(guó)家”；
相反；
一個(gè)小小的諸侯，只要它能有效地抵制君王，維護(hù)自己的財(cái)政獨(dú)立，它本身就可以算是一個(gè)小“國(guó)家”。因而，國(guó)家的建構(gòu)形成，不僅是政治權(quán)力的再分配，也是統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間財(cái)政契約的重新制定（Henri Lepage, 1988：82）[19]。我以為，這個(gè)“新”在于它的公共性，它需要遵從公共同意的原則收取、管理公共財(cái)、保證其用于公共目的、實(shí)行公共治理。政府與公民的財(cái)政契約關(guān)系，不僅保證了公共權(quán)威的財(cái)政來(lái)源，更重要的是，它約束了稅入必須作為“公共財(cái)產(chǎn)”來(lái)處理。因?yàn)�，“公產(chǎn)”和“私產(chǎn)”性質(zhì)的不同，它與皇室家族財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)也不同，它們的管理原則和程序是各異的。在這個(gè)意義上，國(guó)家作為公共政權(quán)，需要脫離皇室家族財(cái)產(chǎn)的管理模式，建立納稅人同意的新稅制。這樣，關(guān)于公共財(cái)產(chǎn)的制度就無(wú)法僅僅是國(guó)家奪取財(cái)權(quán)的工具，而必須是權(quán)利義務(wù)關(guān)系的創(chuàng)新。如果其與社會(huì)廣泛的權(quán)益需要相悖，就難以持久、更難以成功。

　　在法律方面也是如此，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的演變，社會(huì)行為的相對(duì)成本和效益會(huì)發(fā)生變動(dòng)，這些變動(dòng)不斷產(chǎn)生著利益和機(jī)會(huì)。此時(shí)需要界定新的權(quán)利，來(lái)促進(jìn)成本較低、效率較高行為的擴(kuò)展�！皣�(guó)家政權(quán)”因此“建設(shè)”起來(lái)，它讓自己承擔(dān)運(yùn)用法律保障經(jīng)濟(jì)自由與激勵(lì)的任務(wù)，以滿足社會(huì)的需要。否則個(gè)人和社會(huì)就無(wú)法利用這些經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，或者說(shuō)，利用的代價(jià)（成本）很高。這要求新的政治單位（國(guó)家）必須成為法律進(jìn)步的推動(dòng)力量，用國(guó)家權(quán)威保護(hù)新法律的實(shí)施。但更重要的是新法律的內(nèi)容──它通過(guò)新的權(quán)利分配保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由，為高效、合法的交易提供安全，由此建立對(duì)國(guó)家的歸屬關(guān)系。相對(duì)于鄉(xiāng)規(guī)民約、習(xí)慣法、以及各種局部意義上的地方性規(guī)則，國(guó)家法律通過(guò)重新分配權(quán)利減輕社會(huì)交易成本，并不斷推進(jìn)這些法律原則在全社會(huì)的廣泛實(shí)施。

　　以法國(guó)近代歷史為例。在十三世紀(jì)以前，法國(guó)社會(huì)中存在著許多分散的割據(jù)權(quán)威中心，沒有統(tǒng)一的中央權(quán)力，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　當(dāng)時(shí)最基本的社會(huì)關(guān)系是附庸者對(duì)領(lǐng)主的誓約隸屬關(guān)系。一旦有危險(xiǎn)降臨，領(lǐng)主有責(zé)任庇護(hù)自己城堡內(nèi)的人，當(dāng)然領(lǐng)主同時(shí)也是本地事務(wù)當(dāng)然的裁判者。領(lǐng)主的權(quán)力幾乎囊括了今天國(guó)家活動(dòng)的所有方面──軍隊(duì)，警察、稅務(wù)和司法，國(guó)王的位置并不在實(shí)際的管轄權(quán)、而主要在象征性稱號(hào)方面，除此之外，他和其他領(lǐng)主沒有什么區(qū)別。國(guó)王擁有自己的領(lǐng)地，但無(wú)權(quán)干涉他人的領(lǐng)地；
國(guó)王當(dāng)然要維護(hù)秩序，但這種秩序的形式并不是由于他，而是由當(dāng)時(shí)的習(xí)慣法確定的。也就是說(shuō)，國(guó)王并不能在習(xí)慣法規(guī)定的范圍之外行使權(quán)力，他維護(hù)的是習(xí)慣法規(guī)定的社會(huì)秩序（雷吉娜，1991，頁(yè)152）[20]。在實(shí)際管轄權(quán)上，國(guó)王可能還不及一些大的諸侯首領(lǐng)，例如當(dāng)時(shí)諾曼底公爵的領(lǐng)地就是國(guó)王的五倍。但是這種狀況在十八世紀(jì)已經(jīng)消失，那時(shí)法國(guó)已經(jīng)成為一個(gè)有統(tǒng)一君主的國(guó)家，從前領(lǐng)主的權(quán)力，如今到了君主的手里。在持續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)之久的一系列制度整合與文化整合之后，法國(guó)建立起以國(guó)家為中心的現(xiàn)在政權(quán)。

　　根據(jù)James B. Collins的研究，這一過(guò)程首先的特點(diǎn)是君權(quán)的集中與擴(kuò)大。通過(guò)改變爭(zhēng)執(zhí)調(diào)解權(quán)和遺產(chǎn)監(jiān)督權(quán)，君主逐漸取得了主動(dòng)制定法律規(guī)則的權(quán)利（而從前的調(diào)解權(quán)則不具有強(qiáng)大的約束力），并成功地促使這些法律取得了社會(huì)的公認(rèn)。而君主遺產(chǎn)監(jiān)督權(quán)的強(qiáng)化，使他有大量機(jī)會(huì)控制遺產(chǎn)交易活動(dòng)──在遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中將遺產(chǎn)易主或充公。這樣，公共領(lǐng)地，即由君主控制的公共財(cái)產(chǎn)得到迅速擴(kuò)張，而這種擴(kuò)張又帶動(dòng)了各項(xiàng)有關(guān)公共管理制度的擴(kuò)展。這些發(fā)展的意義是，它改變了過(guò)去王室家族遺產(chǎn)不斷通過(guò)分封過(guò)程分化、從而削弱了君主財(cái)產(chǎn)控制權(quán)的現(xiàn)實(shí)，同時(shí)，它促進(jìn)了公地與私地，公共財(cái)產(chǎn)與王室家族私人財(cái)產(chǎn)的分離。這不僅逐步確立了君主擺脫王室家族的控制、處理公共事務(wù)的個(gè)人地位，在某種程度上，也促進(jìn)了王室權(quán)力的世俗化發(fā)展。這成為國(guó)家政權(quán)建設(shè)的關(guān)鍵性基礎(chǔ)。隨著君王立法角色的出現(xiàn)，他不再象中世紀(jì)那樣，只是對(duì)已經(jīng)存在的法律進(jìn)行解釋和監(jiān)督，而是根據(jù)自己的需要制定法律，他可能廢除舊法律并頒布新法律，而且把這些法律轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家普遍法律。這種發(fā)展使他逐漸擁有了超越任何地方權(quán)力的地位，成為一個(gè)全國(guó)公共事務(wù)的管理者（James B.Collins, 1997：p121）[21]。反過(guò)來(lái)，這種角色的轉(zhuǎn)變又進(jìn)一步要求君王改變管理家族財(cái)產(chǎn)、處理家族事務(wù)的“私”務(wù)身份，國(guó)王及其周圍的官吏服務(wù)機(jī)構(gòu)，也因此逐漸轉(zhuǎn)變角色，成為公共事務(wù)、公共財(cái)政的管理部門。也就是說(shuō)，這些機(jī)構(gòu)從為君主個(gè)人或其家族服務(wù)，轉(zhuǎn)變?yōu)闉樯鐣?huì)公眾服務(wù)。

　　研究者發(fā)現(xiàn)，這個(gè)過(guò)程中幾項(xiàng)最重要的制度和組織變化是，軍隊(duì)、稅制和法制�；适彝ㄟ^(guò)對(duì)軍隊(duì)的封號(hào)、財(cái)政和管理?yè)?dān)負(fù)責(zé)任的增加，逐漸取得了更大的控制權(quán)，從而改變了軍團(tuán)效忠地方首領(lǐng)甚于效忠國(guó)王的傳統(tǒng)，逐漸地，地方首領(lǐng)難以成功運(yùn)用武裝力量對(duì)抗皇室政府。國(guó)王軍隊(duì)的財(cái)政需求又刺激了統(tǒng)一稅制的發(fā)展──把收稅權(quán)掌握在國(guó)王手中，才可能支持強(qiáng)大的兵力。在1358年以前，法國(guó)稅制是兩級(jí)收取體系：君主向貴族收稅，貴族向農(nóng)奴收稅，這個(gè)方法使得君主不得不過(guò)分依賴貴族對(duì)收稅的控制權(quán)及收稅效率。1358年以后，貴族獲得免除直接稅的地位，其農(nóng)奴的稅務(wù)也低于自由民，作為回報(bào)，國(guó)王獲得了向農(nóng)民直接收稅的權(quán)力。收稅方式從間接到直接，收稅權(quán)從貴族到國(guó)王的變化，動(dòng)搖了地方割據(jù)的財(cái)政基礎(chǔ)，對(duì)建立和鞏固國(guó)家組織權(quán)威的作用極大。此后，國(guó)王一直致力于建構(gòu)一套完善有效的收稅體制：創(chuàng)造財(cái)政管理制度，設(shè)立為國(guó)家服務(wù)的專門稅務(wù)機(jī)構(gòu)；
將國(guó)家財(cái)政和王室財(cái)政分離；
通過(guò)統(tǒng)一財(cái)政的方式確立社會(huì)信用和公共監(jiān)督制度，以抵消個(gè)人信用的作用；
在政府投資之外，大量吸引社會(huì)資金從事建設(shè)，使得投資者和國(guó)家的利益一致化，等等。這些制度更新，反過(guò)來(lái)起到促進(jìn)和鞏固現(xiàn)代國(guó)家體制的作用。例如國(guó)家官員的設(shè)置，公共監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)的擴(kuò)展，都在這個(gè)時(shí)期獲得了充分發(fā)展：“到16-17世紀(jì)，法國(guó)財(cái)政官員人數(shù)空前膨脹，更多的人員意味著需要更多的錢支付薪金，也意味著更大的地區(qū)被整合進(jìn)中央政權(quán)”的管轄中（James B.Collins,1997:128），國(guó)家對(duì)于公共事務(wù)的滲入越來(lái)越深入廣泛。最高法院制度的建立也有同樣的作用。由于習(xí)慣法的模糊性，為國(guó)家法院提供了干涉的理由，這導(dǎo)致諸侯法庭、教會(huì)法庭等局部性的司法權(quán)力受到削弱。最高法院覆蓋決大多數(shù)地區(qū)，由國(guó)王親自授權(quán)，其中的一些職員成為專職人員，領(lǐng)取國(guó)家俸薪。逐漸地，國(guó)家法院運(yùn)用他的法律解釋權(quán)控制了地方土地市場(chǎng)，增強(qiáng)了自己控制社會(huì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的能力，隨著王室法院涉入處理范圍的擴(kuò)大，地方司法機(jī)構(gòu)的地位相對(duì)下降。

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　　毫無(wú)疑問，這一系列變遷的意義，并不僅僅在于國(guó)王與地方權(quán)威競(jìng)爭(zhēng)權(quán)力。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，國(guó)王在競(jìng)爭(zhēng)中所以能夠成功，在于他成功地使公共利益聚集到國(guó)家（政府）的公共目標(biāo)中。為此，他必須對(duì)“國(guó)家權(quán)威”進(jìn)行改造──把國(guó)家的角色建構(gòu)成公民利益的促進(jìn)者和捍衛(wèi)者。這一點(diǎn)，是國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中保持強(qiáng)大力量的關(guān)鍵，國(guó)家必須根據(jù)不同的原則將社會(huì)成員組織起來(lái)，國(guó)家還必須創(chuàng)立新的內(nèi)聚機(jī)制，從而整合更大范圍的認(rèn)同。這種改造需要在公共利益和國(guó)王的私人利益（或王室家族利益）、公共收入和國(guó)王或王室收入、處理公共財(cái)產(chǎn)（稅）和私人財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)和程序等方面作出嚴(yán)格區(qū)分，這意味著，處理私人或家族事物的經(jīng)驗(yàn)無(wú)法直接作為處理公共事物（之公共機(jī)構(gòu)）的制度資源。如果國(guó)家在做這些事的時(shí)候，比任何地方性的政權(quán)更有效，更公平，公民的歸屬自然被吸引到國(guó)家的保護(hù)中來(lái)。換句話說(shuō)，“國(guó)家”本身的性質(zhì)變化──成為公共機(jī)構(gòu)的角色、關(guān)系和原則轉(zhuǎn)變、以及建立一系列相應(yīng)制度設(shè)置鞏固這種變化，是“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”成功集中權(quán)力的基本原因。因此，國(guó)家政權(quán)建設(shè)看上去解決的是權(quán)力流動(dòng)問題──權(quán)力從基層分割系統(tǒng)向中央的游動(dòng)，但實(shí)質(zhì)上，是國(guó)家新政治單位──治理角色和治理關(guān)系的制度（規(guī)則）改變問題。在這個(gè)意義上，國(guó)家不僅是一種新的、象征主權(quán)的組織（萊昂. 狄驥，[1917]1999）[22]，國(guó)家政權(quán)建設(shè)還必須完成一種面向公共組織的性質(zhì)轉(zhuǎn)變，使自己成為提供公共產(chǎn)品，管理公共財(cái)務(wù)，為公共社會(huì)服務(wù)的組織。這樣一個(gè)角色、及其與公民制度化關(guān)系代表的公共性（公民）權(quán)利原則，是“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”包含的規(guī)范性含義。

　　從這一問題看去，我們的“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”是否呈現(xiàn)──解決了上述基本問題，是否它真正摧毀了地方紳士的權(quán)力基礎(chǔ)──通過(guò)地方紳士的官僚化，建立了以國(guó)家為中心的統(tǒng)一管轄權(quán)威？是否它帶來(lái)了新原則、新規(guī)范、新關(guān)系和新制度的擴(kuò)展，是否它確立了公民的地位、并將有效保護(hù)他們的權(quán)利視為自己的責(zé)任？對(duì)于這些問題的答案，我沒有把握，因?yàn)榭床坏缴鲜鲆?guī)范性內(nèi)涵的擴(kuò)展。有證據(jù)表明，在學(xué)者們假定的中國(guó)近代“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”中，雖然官吏的稱號(hào)和身份普及到基層，但是在權(quán)利界定和治理的方式上，并沒有完成權(quán)限的重新分配；
在實(shí)質(zhì)性的管轄權(quán)方面，基本的權(quán)力格局還是舊的，統(tǒng)一的行動(dòng)規(guī)則──法律和稅制體系并沒有確立，農(nóng)民仍然處于分割化政治單位的統(tǒng)治中。這些是我在《基層政權(quán)》中力圖表達(dá)的結(jié)論。人們可以看到，這一點(diǎn)可以解釋，為什么“響應(yīng)號(hào)召”總是浮在表面，而“政令暢通”始終是難以克服的困難？因?yàn)樗鼘?duì)分割式管轄權(quán)構(gòu)成威脅。這樣看來(lái)，我們似乎就不能斷定，中國(guó)確實(shí)有著現(xiàn)代新政治單位──國(guó)家政權(quán)──的建設(shè)進(jìn)程，也無(wú)法確定“它”和自治的對(duì)立關(guān)系。

　　是否“對(duì)立”的關(guān)鍵性標(biāo)準(zhǔn)，我以為是這個(gè)權(quán)威對(duì)現(xiàn)代公民權(quán)的推進(jìn)作用。在歐洲及法國(guó)的經(jīng)驗(yàn)中，傳統(tǒng)意義上的貴族地方自治并非起到了這樣的作用，相反，“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”卻成為公民權(quán)解放的保護(hù)者�？梢宰鳛閷�(duì)照的是，俄國(guó)十九世紀(jì)中葉開始的“地方自治改革”也是自上而下的，“它是中央政府完善過(guò)程的一個(gè)環(huán)節(jié)，和沙皇政府的改革初衷一致”（邵麗英，2000，頁(yè)66）。[23]形成諷刺的是，俄國(guó)的自治改革要求“所有階層在參加地方自治事務(wù)時(shí)，必須保留貴族事實(shí)上的優(yōu)勢(shì)地位，遵守財(cái)產(chǎn)資格原則”（同上，頁(yè)52）；
“地方自治的活動(dòng)家們多數(shù)主張，保留農(nóng)村村社，反對(duì)（斯托雷平）打破村社結(jié)構(gòu)，建立農(nóng)民個(gè)體土地財(cái)產(chǎn)關(guān)系的方案”（同上，頁(yè)118）。這里，我們看到的不僅有官治和貴族自治的沖突，更有公民權(quán)利和地方貴族權(quán)利的沖突，我們并不清楚，官治和地方貴族自治在釋放公民權(quán)方面各自的作用。

　　那么中國(guó)的材料證明了什么？如果，使用“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”解釋鄉(xiāng)村關(guān)系時(shí)，它讓我們看到的只是官治和自治的權(quán)力沖突、而不是組織社會(huì)之不同的規(guī)范或原則的沖突，那么，這種“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”，很可能并不具有它代表的歐洲現(xiàn)象的豐富意義。如果在學(xué)者的眼中，“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”只意味著權(quán)力擴(kuò)張，由此與自治形成“對(duì)立”，從而將自治僅理解為針對(duì)官治的事件，……這種套路很可能阻止我們發(fā)現(xiàn)更多的東西，對(duì)分析上的進(jìn)步無(wú)益。因?yàn)樗鼏我坏�、以批判（而非解釋）為目的的傾向，可能降低我們的多元敏感，成為認(rèn)識(shí)自治問題的重要障礙。

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　　[1] 張靜，《基層政權(quán)：鄉(xiāng)村制度諸問題》，浙江人民出版社，2000。

　　[2] Joseph W. Esherick 和 Amary Backus Rankin, eds., Chinese Local Elite and Patterns of Dominance, University of California Press, 1990;

　　[3] 張仲禮，《中國(guó)士紳及其在十九世紀(jì)中國(guó)社會(huì)中的作用》，上海社會(huì)科學(xué)出版社，1991。

　　[4] 也有學(xué)者不同意這樣的結(jié)論。例如在同一本書中，Rugao的文章指出，地方精英沒有增長(zhǎng)，發(fā)展也沒有被侵蝕，相反，在國(guó)家的變遷背景下，地方精英投入了新的事業(yè)（進(jìn)城投資工商業(yè)），集聚資源進(jìn)入了新的政治關(guān)系。

　　[5] Philip A. Kuhn, Local Self-Government under the Republic: Problems of Control, Autonomy and Mobilization, in Frederic Wakeman and Carolyn Grant eds., The Conflict and Control in Late Imperial China, University of California Press,1975, p257.

　　[6] 杜贊奇，《文化、權(quán)力與國(guó)家》，江蘇人民出版社，1996。

　　[7] Theda Skoclpol， States and Social Revolutions, Cambridge University Press, 1979;

　　[8] A. Doak Barnett，Cadres, Bureaucracy and Political Power in Communist China, New York: Columbia University Press,1967， p 428-9；
轉(zhuǎn)引自李澤厚、劉再?gòu)?fù)，《告別革命－回顧20世紀(jì)中國(guó)》，香港天地圖書有限公司，1995，頁(yè)264－265。

　　[9] Kathryn Bernhardt， Rents, Taxes, and Peasant Resistance-The Lower Yangzi Region, 1840-1950, Stanford University Press, 1992;

　　[10] Mary Backus Rankin: Elite Activitism and Political Transformation in China: Zhejiang Province,1865-1911, Stanford University Press,1986,p102；
轉(zhuǎn)引自魏斐德，“清末與近代中國(guó)的公民社會(huì)”，載汪熙，魏斐德主編，《中國(guó)現(xiàn)代化問題-一個(gè)多方位的歷史探索》，復(fù)旦大學(xué)出版社，1994，頁(yè)23。

　　[11] William T. Rowe, Hankow: Commerce and Society in a Chinese City,1796-1889,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　Stanford University Press, 1984,p322;

　　[12] 魏斐德，“清末與近代中國(guó)的公民社會(huì)”，注84，載汪熙、魏斐德主編，《中國(guó)現(xiàn)代化問題-一個(gè)多方位的歷史探索》，復(fù)旦大學(xué)出版社，1994，頁(yè)23。

　　[13] 松村歧夫，《地方自治》，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1989。

　　[14] Philip A. Kuhn, Local Self-Government under the Republic: Problems of Control, Autonomy and Mobilization, in Frederic Wakeman and Carolyn Grant eds., The Conflict and Control in Late Imperial China, University of California Press,1975, p257.

　　[15] E. Gellner, Thought and Change, London: Weidenfeld and Nicolson,1964; Nations and Nationalism, Oxford: Blackwell,1983; 轉(zhuǎn)引自Tom Bottomore, Political Sociology, London: Pluto Press,1979,pp78-79.

　　[16] Charles Tilly, The Formation of National States in Western Europe, Introduction, Princeton university Press,1975; Charles Tilly, ed., Coercion, Capital, and European States:AD1900-1990, Cambridge University Press,1990;

　　[17] Gianfranco Poggi, The Nature of the Modern State, (source: Gianfranco Poggi, The State: Its Nature, Development and Prospects, Cambridge, Police Press,pp.19-33,198, 1990);in M. Waters, ed., Modernity: Critical Concepts, Vol. 3,p265.

　　[18] P.Duara，中國(guó)近代史上的國(guó)家與公民社會(huì)，載于汪熙、F. Wakeman主編，《中國(guó)現(xiàn)代化問題：一個(gè)多方位的歷史探索》，復(fù)旦大學(xué)出版社，1994，頁(yè)363。

　　[19] Henri Lepage, Tomorrow, Capitalism, Common Wealth Publishing Co., Ltd., 1988.中譯本：夏道平等譯， 臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)與生活出版事業(yè)股份有限公司，1988。

　　[20] 雷吉娜. 佩爾努，《法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)史》，上海譯文出版社，1991；
轉(zhuǎn)引自馬華1998年論文,“國(guó)家政權(quán)建設(shè)：近代法國(guó)的案例”。

　　[21] James B. Collins, State Building in Early-Modern Europe: the Case of France, Modern Asian Studies (Cambridge University Press) Vol.31,No.3,1997, pp603-633;

　　[22] 參見萊昂. 狄驥，《法律與國(guó)家》，鄭戈、冷靜譯，遼海出版社，春風(fēng)文藝出版社，[1917]1999。

　　[23] 邵麗英，《改良的命運(yùn)──俄國(guó)地方自治改革史》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000。

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