制海權(quán)[1]，對中國人的現(xiàn)代化實(shí)踐來說是一個既熟悉又陌生的事物。本文從對近代以來大國興衰成敗的經(jīng)驗(yàn)分析中，提出制海權(quán)之于主權(quán)國家，尤其對中國這樣一個向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中國家的進(jìn)步所起到的歷史作用。

　　一、資本全球化與制海權(quán)理論的產(chǎn)生

　　理論總是應(yīng)時代需要而生。而催動制海權(quán)理論產(chǎn)生的是資本全球化及相應(yīng)的資本多極化的歷史運(yùn)動。

　　英國資本主義工業(yè)革命確立了其在未來必將深刻影響歷史進(jìn)程的資本全球化運(yùn)動的源頭地位。資本使一般產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐罚�使一般的生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐飞�產(chǎn)。商品，這個支撐起龐大資本主義社會的最微小的和最基本的元素，其價(jià)值與使用價(jià)值的矛盾構(gòu)成資本運(yùn)動中的最基本的矛盾。資本追求剩余價(jià)值的本性，迫使它必須以不斷消滅包括作為消費(fèi)主體的勞動者在內(nèi)的使用價(jià)值以使資本升值；
當(dāng)這種價(jià)值與使用價(jià)值的矛盾在國內(nèi)市場范圍內(nèi)達(dá)到不可調(diào)和的程度時，這個國家的政治經(jīng)濟(jì)就會因消費(fèi)主體的極度萎縮而發(fā)生危機(jī)，以致國內(nèi)勞資矛盾非社會革命不可調(diào)和、資本再生產(chǎn)難以為繼。這樣便產(chǎn)生了國內(nèi)資本向海外擴(kuò)張和國內(nèi)市場向海外轉(zhuǎn)移的需求和傾向。原來存在于國內(nèi)市場且無法調(diào)和的價(jià)值與使用價(jià)值、資本與勞動的對立便轉(zhuǎn)化為資本中心國家與資本外圍地區(qū)、即宗主國與殖民地及其現(xiàn)代表現(xiàn)即北方國家與南方國家的矛盾；
人的世界便異化為資本中心和資本外圍對立的世界。處于資本中心地區(qū)的資本擁有者這時已演化為共同對資本外圍地區(qū)的其他民族進(jìn)行剝削的民族，并由此產(chǎn)生了圍繞資本中心國的世界各國資源被納入全球性配置的現(xiàn)象。資本中心國不斷通過與外圍地區(qū)不平等和不對稱的掠奪，使自己在高額利潤的不斷回流中始終處于優(yōu)勢；
并迫使外圍地區(qū)的國家陷入為崛起既要反對資本霸權(quán)，又要利用國際資本的兩難困境之中。這些外圍國家，不管其性質(zhì)如何，都試圖通過與資本中心國進(jìn)行交易以加入到舊的資本中心，或打破舊的資本中心后形成以本國資本為主的新的資本中心，這就必然會產(chǎn)生與資本全球化相對立的資本多極化運(yùn)動及其與資本中心國霸權(quán)行為的沖突。結(jié)果要么新崛起的國家為霸權(quán)國家打敗，或被資本中心國家接納并成為其中一員；
要么產(chǎn)生霸權(quán)更替，新霸權(quán)興起。從英國工業(yè)革命迄今的世界歷史幾乎沒有逃出這條規(guī)律。

　　與資本全球化和多極化凱歌并進(jìn)的，還有拿破侖失敗后人類經(jīng)歷的整整一個世紀(jì)的和平與發(fā)展（或總體緩和與局部沖突并存）的歷史進(jìn)程。說和平，拿破侖戰(zhàn)爭失敗后，英國和俄國就開始了從歐洲到中亞阿富汗的那場接近一個世紀(jì)（從1814年的維也納會議到1907年英俄協(xié)約）的“冷戰(zhàn)”，其間，除1853—1856年的克里米亞戰(zhàn)爭外，直至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，西方世界幾乎就沒發(fā)生過像樣的戰(zhàn)爭。說發(fā)展，從18世紀(jì)60年代開始英國資本主義工業(yè)革命，至19世紀(jì)30年代前后，西方國家陸續(xù)進(jìn)入大規(guī)模的工業(yè)化階段。有數(shù)據(jù)顯示，1918年前50年間，世界經(jīng)濟(jì)年增長2.1%，比19世紀(jì)上半葉年均增加一倍。按不變價(jià)格計(jì)算，1800年至1900年間世界經(jīng)濟(jì)年均增長1.54%。[2]經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使西方在全球政治中日益居于優(yōu)勢地位，居于資本中心并控制較多世界貿(mào)易和資源的國家，就會在世界財(cái)富增長中占據(jù)較大的份額，而這些在世界財(cái)富增長中占據(jù)較多份額的恰恰就是擁有強(qiáng)大海軍和廣泛海權(quán)的國家。從近代西班牙、英國到現(xiàn)代美國崛起并成為世界霸權(quán)國家的歷史變動中，人們發(fā)現(xiàn)：與中世紀(jì)不同，全球化時代的國家財(cái)富的增長與國家海權(quán)而非陸權(quán)的擴(kuò)張是同步上升的。這是因?yàn)�，海洋是地球體的“血脈”，因而也是將國家力量投送到世界各地并將世界財(cái)富送返資本母國的最快捷的載體。于是，控制大海就成了控制世界財(cái)富的關(guān)鍵。

　　在這樣的歷史大背景下，制海權(quán)理論便應(yīng)運(yùn)而生。比較成型的制海權(quán)理論是由艾爾弗雷德•塞耶•馬漢（Alfred Thayer Mahan,1840—1914）提出的。主要著作有《制海權(quán)對歷史的影響：1660—1783》（The Influence of Sea Power upon History 1660—1783）,《海軍戰(zhàn)略》（Naval Strategy）等。馬漢在其論著中分析制海權(quán)對軍事、民族、領(lǐng)土和商業(yè)各方面的影響，被西方公認(rèn)為研討海軍戰(zhàn)略問題的權(quán)威。馬漢認(rèn)為，國家的強(qiáng)大、繁榮和商業(yè)貿(mào)易與國家制海權(quán)息息相關(guān)。美國要想成為強(qiáng)國，就必須拋棄“大陸主義”，在世界貿(mào)易方面采取更富于進(jìn)取性和競爭性的政策。這就要求美國必須擁有一支強(qiáng)大的海軍，占領(lǐng)海上關(guān)鍵島嶼作為海軍基地以保護(hù)美國在海外的商業(yè)利益。海軍的目標(biāo)是打垮敵國海上封鎖，奪取制海權(quán)。他從英國成功的經(jīng)驗(yàn)中認(rèn)識到制海權(quán)對于國家發(fā)展的重要性，他說：“決定著政策能否得到最完善執(zhí)行的一個最關(guān)鍵的因素是軍事力量”；
“以戰(zhàn)爭為其表現(xiàn)天地的海軍則是國際事務(wù)中有著最大意義的政治因素，它更多地是起著威懾作用而不是引發(fā)事端，正是這種背景下，根據(jù)時代和國家所處的環(huán)境，美國應(yīng)給予其海軍應(yīng)有的關(guān)注，大力地發(fā)展它以使之足以應(yīng)付未來政治中的種種可能”。[3]馬漢關(guān)于制海權(quán)的理論提出后，在英國、德國、日本等國廣泛傳播，并成為后起的德、日等新興工業(yè)國家制定外交政策的重要依據(jù)。

　　隨著人類活動及其戰(zhàn)爭空間的擴(kuò)大，制海權(quán)內(nèi)涵及其實(shí)現(xiàn)手段也發(fā)生相應(yīng)變化。二戰(zhàn)以前，制海權(quán)主要表現(xiàn)為對作戰(zhàn)海面的控制，二戰(zhàn)期間發(fā)展到對作戰(zhàn)海區(qū)的低層空間和潛層水域及相應(yīng)的電磁空間的立體控制；
上世紀(jì)90年代后，軍事技術(shù)發(fā)展最快也最見效的是依托于衛(wèi)星技術(shù)的信息革命，其標(biāo)志是外層空間、空中預(yù)警和海陸空精確遠(yuǎn)程打擊力量有機(jī)結(jié)合。與此相應(yīng)，制海權(quán)覆蓋范圍也就進(jìn)一步擴(kuò)大到外層空間和深層水域，其內(nèi)涵及實(shí)現(xiàn)手段也就進(jìn)一步發(fā)展為在外層空間、空中預(yù)警兩大技術(shù)鏈拉動和引導(dǎo)下，集陸�？者h(yuǎn)程精確打擊技術(shù)及其被應(yīng)用于海上作戰(zhàn)的力量結(jié)構(gòu)。[4]盡管如此，百年前馬漢提出的關(guān)于制海權(quán)的基本原理仍是今天英美國家制定外交政策的重要理論基石。與此相應(yīng)，在全球范圍內(nèi)平等地享有海事權(quán)利，平等地分享海外市場和資源則成了像中國這樣的新興市場經(jīng)濟(jì)國家向國際社會提出的最重要的，當(dāng)然這對擁有巨大制海權(quán)的資本中心國家來說也是最不情愿接受的正當(dāng)要求。

　　二、制海權(quán)與大國興衰

　　政府化解國家內(nèi)部危機(jī)與外部強(qiáng)權(quán)壓力的能力是決定國家興衰的關(guān)鍵，而制海權(quán)在化解近代市場經(jīng)濟(jì)國家內(nèi)外危機(jī)與壓力的過程中扮演著決定性的角色。這也許是近代大國興衰史留給我們后人最重要的經(jīng)驗(yàn)。下面我們從近代大國興衰及對制海權(quán)在其中所起的關(guān)鍵作用，進(jìn)行個案比較分析。

　�。�1）歐洲

　　19世紀(jì)的國際關(guān)系與20世紀(jì)比較確有相似之處。從1814年拿破侖向英國和歐洲挑戰(zhàn)失敗到1914年的第一次世界大戰(zhàn)，世界陷入以英俄為主要對手并歷時整整100年的大國“冷戰(zhàn)”時代。此間，德國、美國、俄國和日本等后發(fā)國家工業(yè)產(chǎn)值在世界工業(yè)中所占的份額快速增長。但與此不相適應(yīng)的是，這些新興的工業(yè)國家在迅速發(fā)展的同時卻沒有同步增長的海外市場。

　　海外投資及相應(yīng)的高額利潤回流不足成了新興的工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的嚴(yán)重障礙，它所產(chǎn)生的直接后果是國內(nèi)資源價(jià)格和生產(chǎn)成本飆升、社會分配不均、貧富差距持續(xù)拉大、勞資矛盾以幾何速度增長——有意思的是，這個過程對今天進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)并經(jīng)常受到西方指責(zé)的亞洲國家來說才剛剛開始。

　　19世紀(jì)歐洲市場經(jīng)濟(jì)國家普遍爆發(fā)了社會動蕩。在英國有1837年、1842年和1848年著名的人民憲章運(yùn)動，以及1886年和1889年倫敦發(fā)生的大規(guī)模工人罷工和游行；
在法國有1831年和1834年里昂工人的兩次起義，1848年巴黎工人的“二月革命”和“六月起義”以及1871年的巴黎公社革命；
在德國有1848年巴登、符登堡、黑森和巴伐利亞爆發(fā)的大規(guī)模人民暴動。這些罷工示威最后大多遭到本國政府的嚴(yán)厲、甚至是極其殘酷的鎮(zhèn)壓。但同時，國內(nèi)社會壓力也促使這些國家政府將目光投注于海外擴(kuò)張。隨著這些國家海上力量的增長及相應(yīng)的海外市場的打開（比如19世紀(jì)中葉英國對中國和印度等東方國家的殖民戰(zhàn)爭）和由此產(chǎn)生的高額利潤向本國的回流，這造成“工人貴族階層擴(kuò)大”的現(xiàn)象，主張革命和暴動的政黨內(nèi)部的“機(jī)會主義、修正主義的傾向也不斷增長”[5]，國內(nèi)本已激化的矛盾在高額利潤的回流補(bǔ)償中也逐漸緩和。國內(nèi)矛盾通過外部市場的擴(kuò)大和利潤回流而緩和，國內(nèi)的緩和又強(qiáng)化了國家的外向發(fā)展能力。19世紀(jì)后期，法德俄等后發(fā)市場經(jīng)濟(jì)國家紛紛進(jìn)入世界大國的行列。

　�。�2）美國

　　在美國真正獲得穩(wěn)定的海外市場之前，它也經(jīng)歷過國內(nèi)政治嚴(yán)重動蕩、甚至國家分裂的危險(xiǎn)。在1833年至1837年間美國共發(fā)生罷工173次。19世紀(jì)中葉，美國國內(nèi)又發(fā)生南方州要求脫離聯(lián)邦的分裂運(yùn)動及由此引發(fā)的以北方勝利為結(jié)局的南北戰(zhàn)爭。南北戰(zhàn)爭后，美國形成統(tǒng)一的國內(nèi)市場，市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。與此同時，由市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展造成的社會兩極分化和社會矛盾也同步加劇。1890年美國礦山雇用十歲以上的童工達(dá)60萬人，十年后增加了兩倍。1870年到1880年間，工人的實(shí)際工資每年降低1/10弱。1877年7月美國爆發(fā)規(guī)模巨大的全國鐵路大罷工。從紐約到加利福尼亞和從加拿大到墨西哥的主要線路全部癱瘓，幾個城市一度被工人占領(lǐng)。為了鎮(zhèn)壓這次罷工，拉瑟福德•伯查德•海斯（Rutherford Birchard Hayes, 1877—1881）總統(tǒng)“派遣了2000名正規(guī)軍，有些部隊(duì)是從印第安地區(qū)強(qiáng)行軍趕來的”[6]。至少有50人在政府鎮(zhèn)壓中喪生，幾百人受傷，大批罷工者被捕。80年代，美國社會矛盾進(jìn)一步激化。1886年5月1日，全國1萬多個企業(yè)35萬工人全部停工并上街游行示威。單在芝加哥和紐約分別就有4萬和2萬多工人罷工。[7]兩天后罷工遭到政府的鎮(zhèn)壓，除罷工沖突中死傷外，有4名工人被法庭判以絞刑�！皩�(shí)際上，這時陸軍已變成了憲兵隊(duì)——國家警察”。[8]為了應(yīng)付日益嚴(yán)重的工人罷工示威活動，美國各州加快了國民警衛(wèi)隊(duì)的建設(shè)。1881年到1892年期間，各州修訂了民兵法。到19世紀(jì)90年代初，警衛(wèi)隊(duì)人數(shù)已超過10萬成員�！八�最主要的活動就是在工業(yè)糾紛中維持秩序。從1877—1903年，各州共運(yùn)用警衛(wèi)隊(duì)700次以上，其中半數(shù)用于執(zhí)行罷工治安任務(wù)”。[9]這也說明這時美國資本主義市場經(jīng)濟(jì)已發(fā)展到因發(fā)展而不能再發(fā)展的階段，國內(nèi)分配嚴(yán)重不均、貧富差距嚴(yán)重分化所導(dǎo)致的國內(nèi)階級尖銳對立已嚴(yán)重阻礙了國家經(jīng)濟(jì)及相應(yīng)的民主政治的可持續(xù)發(fā)展。

　　與中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)不平衡所引發(fā)的矛盾相似，當(dāng)時美國政府也面臨著公平還是效率的兩難選擇。若選擇公平，在國內(nèi)，其代價(jià)就是提高累進(jìn)稅以犧牲部分民族資本精英階層的利益，挫傷其利潤競爭動力；
由此，在國外，這將削弱本國參與國際競爭的能力以及相應(yīng)的打破英國、西班牙在東太平洋主要用于遏制美國的海上霸權(quán)的能力，而如果不能沖出英國和西班牙的海上霸權(quán)封鎖并獲相應(yīng)的制海權(quán)，美國就不能獲得穩(wěn)定的海外市場及其相應(yīng)的國際利潤，這反過來又會加重美國國內(nèi)由國內(nèi)市場疲軟、生產(chǎn)過剩及兩極分化帶來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并最終導(dǎo)致總體性國家危機(jī)。如果選擇效率，其代價(jià)要么是國內(nèi)社會鴻溝將持續(xù)擴(kuò)大，以至無法維持現(xiàn)存的政治統(tǒng)治和市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行，最終導(dǎo)致社會革命和政府倒臺；
要么就是回避挑戰(zhàn)，走一個依附型買辦道路，依靠國際資本，高額盤剝本國下層勞動者，損害國家利益以保證少數(shù)買辦階層的利益，最終走一條聽命于國際資本的發(fā)展道路——現(xiàn)在阿根廷、哥倫比亞和巴西等拉美國家走的正是這條道路；
要么就是走開辟穩(wěn)定的海外市場，獲得高額的國際利潤回流以保障資本精英集團(tuán)和國內(nèi)多數(shù)勞動者的基本利益，并由此維護(hù)國內(nèi)相對公平，這樣美國就必然要挑戰(zhàn)當(dāng)時的海上強(qiáng)國即英國和西班牙霸權(quán)。

　　最終，早期美國人勇敢地選擇了挑戰(zhàn)的道路。美國政府采用馬漢的制海權(quán)理論并使之迅速轉(zhuǎn)化為國家對外政策。[10]美國軍事歷史學(xué)者阿倫•米利特（Allan R. Millett）、彼得•馬斯洛斯金(Peter Maslowski)在其著作《美國軍事史》中對美國選擇制海權(quán)政策的目的作了明白的解釋：

　　“決策者們在尋找新的邊疆，主要是為了擴(kuò)展商業(yè)而非擴(kuò)張領(lǐng)土，他們把擴(kuò)張主義者的能量引向?qū)�海外市場進(jìn)行侵略性搜尋，以便緩和工業(yè)生產(chǎn)過剩的局面，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　恢復(fù)市場繁榮，維持國內(nèi)安定。然而，美國并不具備通向海外市場的自由通道，歐洲各國控制著亞洲和非洲的大部分市場，一些歐洲國家還用貪婪的目光盯住拉丁美洲，切斯特•阿瑟總統(tǒng)確認(rèn)美國是‘太平洋的盟主’，同時也把加勒比海視為自己的內(nèi)湖。然而，如果美國不參加帝國主義爭奪，列強(qiáng)們就會剝奪它在這兩個地區(qū)進(jìn)行出口貿(mào)易的機(jī)會。因此，政策制定者們極力主張捷足先登的帝國主義政策：即在其他對手動手攫取之前，美國就應(yīng)抓住某個理想的地區(qū)�！� [11]

　　“越來越多的戰(zhàn)略家對傳統(tǒng)的沿海戰(zhàn)略提出質(zhì)疑。他們領(lǐng)悟到，電報(bào)和快速蒸汽巡洋艦的出現(xiàn)給商業(yè)性的襲擊帶來了困難，而且，現(xiàn)代海軍的艦只不應(yīng)是單獨(dú)航行或滯留在海岸附近來保衛(wèi)重要的港口，而應(yīng)該集中成艦隊(duì)，在海上采取進(jìn)攻性行動。正如一位國會議員在1887年所說，我們需要的是這樣一支海軍，‘它能使我們在遠(yuǎn)離海岸的地方迎擊來犯之?dāng)场��！盵12]

　　1889年3月，本杰明•特雷西向國會提交的報(bào)告忠實(shí)地反映了馬漢制海權(quán)的觀點(diǎn)，指出美國海軍需要一支戰(zhàn)斗力量。1890年美國國會終于放棄了大陸政策和孤立主義，開始擺脫舊的近海作戰(zhàn)思想，建議發(fā)展可以用于深海作戰(zhàn)的和現(xiàn)代化的海軍。到19世紀(jì)末，美國的海軍力量已由原來世界海軍的第十二位躍居第五位。[13]1895年英國屬地圭亞那和委內(nèi)瑞拉發(fā)生邊界沖突，美國強(qiáng)行干涉，英國被迫接受美國的“仲裁”；
1898年，美國吞并夏威夷，擊敗西班牙，占領(lǐng)古巴和菲律賓；
1903年又策動巴拿馬脫離哥倫比亞獨(dú)立，由此一躍成為東太平洋上的海權(quán)強(qiáng)國。

　　國際貿(mào)易、國內(nèi)人均收入與美國海軍力量的同步提高和增強(qiáng)，可以說是美國市場經(jīng)濟(jì)由19世紀(jì)下半葉的國內(nèi)動蕩轉(zhuǎn)入20世紀(jì)良性、平穩(wěn)、健康發(fā)展軌道的重要特征，也可以說是美國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的最重要的成功經(jīng)驗(yàn)。從19世紀(jì)90年代中期開始，美國每年對外貿(mào)易順差開始急劇上升�！皬�1895年到1914年，全國的出口收入超過進(jìn)口付款的累計(jì)數(shù)，已達(dá)100億美元” 。同期美國制造業(yè)翻了一番，工業(yè)制成品的出口上升了近5倍；
1890年到1914年商業(yè)運(yùn)輸船舶從340萬噸上升到700萬噸，增加了2.06倍；
1897年到1914年間，美國在國外的投資增加了5倍。在海外市場及利潤回流擴(kuò)大與增長的同時，美國政府用于管理機(jī)構(gòu)和社會福利的支出也大幅度增加：美國州政府的經(jīng)費(fèi)從1902年的1.88億美元上升到1913年的3.88億美元，到1922年就飆升為14億美元。同時縣政府的經(jīng)費(fèi),特別是用于公路和教育的支出大幅增加。從1902年的9.59億美元上升到1913年的20億美元,到1922年更升至46億美元，州、縣兩級政府的經(jīng)費(fèi)加在一起大約相當(dāng)于1870年到1917年間聯(lián)邦政府支出的兩倍。[14]1914年，美國國民收入已達(dá)137億美元，比同期英國的110億美元高0.25倍，比同期法國的60億美元高1.28倍，比同期德國的120億美元高0.14倍。該年美國人口為9800萬，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于英國（4500萬）、法國（3900萬）、日本（5500萬）、德國（6500萬），但美國當(dāng)年人均收入為377美元，在同期諸強(qiáng)國如英國（244美元）、法國（153美元）德國（184美元）中遙遙領(lǐng)先。[15]隨著國民財(cái)富在國內(nèi)生產(chǎn)力和海外市場的迅猛擴(kuò)張中激增，各種關(guān)注社會公平和向弱勢階層傾斜的立法也相應(yīng)提出和建立。從1900年到1914年美國出現(xiàn)改良主義運(yùn)動，其目標(biāo)之一是促使政府更多地反映消費(fèi)者利益，包括降低運(yùn)輸費(fèi)用，提高公共衛(wèi)生水平、增加清潔和安全的住宅，使現(xiàn)代政府更多關(guān)心社會實(shí)際福利和人道主義目標(biāo)。[16]一戰(zhàn)和二戰(zhàn)后，歐洲英法霸權(quán)國家普遍衰落，美國一躍成為世界性海上強(qiáng)國，它在世界財(cái)富和資源分配中占據(jù)主要份額。1950年到1974年，以1958年美元不變價(jià)格計(jì)算，美國人口實(shí)際家庭消費(fèi)從1520美元上升到2548美元，增長了67.6%；
根據(jù)1974年的物價(jià)，按人口平均的消費(fèi)為4139美元，按平均家庭3.48人計(jì)，每家每年總消費(fèi)即為14404美元；
[17]1949年到1975年，美國國民總產(chǎn)值從2570億美元增至14990億美元，增長了483.3%；
而家庭消費(fèi)開支從1770億美元增至9630億美元，增長了444.1%；
國內(nèi)私人投資總額從360億美元增至1830億美元，增長了408.3%。[18]經(jīng)濟(jì)發(fā)展與家庭消費(fèi)及私人投資大體平衡發(fā)展，這反過來又促使美國國內(nèi)多數(shù)人口進(jìn)入中產(chǎn)階級以及建立成熟的民主制度成為可能。

　　中產(chǎn)階級和民主制度的成熟發(fā)展使美國徹底告別了依附型市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，從資本中心的外圍躍入國際資本中心集團(tuán)。而這一切成就的強(qiáng)力保障恰恰就主要是美利堅(jiān)海軍，而不是美國人的善良愿望。對此，馬漢說得簡單明了，“決定著政策能否得到最完美執(zhí)行的一個最關(guān)鍵的因素是軍事力量”，而“以戰(zhàn)爭為其表現(xiàn)天地的海軍則是國際事務(wù)中有著最大意義的政治因素”。[19]

　�。�3）日本

　　中國衰落與日本崛起是近現(xiàn)代太平洋西岸所發(fā)生的最重要、也是最值得研究的現(xiàn)象。

　　日本于16世紀(jì)末期由豐臣秀吉初步完成國家統(tǒng)一，與此同時,西方殖民貿(mào)易及傳教士也滲入日本。德川幕府時期，在日本民族資本尚未發(fā)展起來的情況下，海外商業(yè)資本大量涌入日本，導(dǎo)致日本農(nóng)民大量破產(chǎn)。1637年島原兩萬多農(nóng)民發(fā)動大規(guī)模起義，起義鎮(zhèn)壓下去后，德川幕府發(fā)布“鎖國令”，禁止與海外貿(mào)易，驅(qū)逐外國教士。鎖國政策直到1853年在美國海軍的壓力下才結(jié)束。鎖國期間，國內(nèi)商業(yè)資本興起，再次造成農(nóng)民破產(chǎn)，武士階層瓦解。農(nóng)民暴動1844—1853年45次，1854—1863年72次，1864—1867年59次。1853年和1854年日本被迫向美國東印度洋艦隊(duì)司令官準(zhǔn)將柏利屈服并與美國簽訂屈辱性的“日美和好條約”，1858年日本又被迫與美國、荷蘭、俄國、英國和法國簽訂了一系列不平等條約，這迫使日本向西方列強(qiáng)開放。開放導(dǎo)致日本成為西方資本外圍市場，日本黃金大量外流，國內(nèi)物價(jià)飛漲，手工業(yè)者和農(nóng)民大量破產(chǎn)，武士階層紛紛瓦解。[20]1866年，就在中國太平天國運(yùn)動剛剛失敗不久，日本全國爆發(fā)空前的市民暴動。加上在1840年和1856年兩次鴉片戰(zhàn)爭中清王朝的慘敗，這不僅對中國人，同時也對日本人產(chǎn)生強(qiáng)烈的刺激——這與今天的海灣戰(zhàn)爭（1991）、科索沃戰(zhàn)爭（1999）、阿富汗戰(zhàn)爭（2001）和伊拉克戰(zhàn)爭（2003）也是對整個第三世界的刺激一樣。內(nèi)憂外患，迫使日本認(rèn)真考慮其國家發(fā)展道路。

　　1868年，日本國內(nèi)發(fā)生明治維新運(yùn)動。但這次維新運(yùn)動在日本建立的并不是所謂“民主制度”，而是日本資產(chǎn)階級精英們效法德國俾斯麥“鐵血政策”建立的“以德國憲法為藍(lán)本”[21]的軍國主義體制[22]。1853年和1854年海上的失敗使日本人意識到是海軍而不是陸軍關(guān)系到日本未來的命運(yùn)。此后日本軍事戰(zhàn)略發(fā)生了由制陸權(quán)向制海權(quán)的重大轉(zhuǎn)變。與此同時，馬漢著作傳入日本，得到天皇的重視和賞識，并對日本國家安全戰(zhàn)略思想的形成產(chǎn)生了革命性的影響。19世紀(jì)后半葉，日本海軍戰(zhàn)艦噸位飆升，從1880年的15000噸，上升到1914年的700000噸，增長46.7倍，成為世界第七海上強(qiáng)國。[23]海軍戰(zhàn)力的增強(qiáng)提升了日本的國際地位。1894年7月，日本與英國和美國簽訂條約，并得到英國對日本侵略中國和朝鮮的默許。25日，也就在日英條約簽訂后第九天，日本便發(fā)動了甲午戰(zhàn)爭，在海上一舉擊敗中國。根據(jù)1895年的中日馬關(guān)條約，強(qiáng)割中國的澎湖列島和遼東半島及臺灣，獲進(jìn)入南中國海的戰(zhàn)略跳板，并在列強(qiáng)瓜分中國的狂潮中，將福建劃入其勢力范圍；
此后，日本開始為用武力將俄國的勢力趕出東北亞做準(zhǔn)備，1902年1月30日，日本與英國簽訂同盟條約并獲英對日本向俄發(fā)難的默認(rèn)。1904年2月8日，日本向俄國在中國旅順口的部隊(duì)發(fā)起攻擊，并在次年5月?lián)魸⒍碓跂|北亞的全部海上力量，日本由此成為獨(dú)霸東北亞的地區(qū)強(qiáng)國。1910年日本與朝鮮簽訂《日韓合并條約》，宣布“朝鮮國王將朝鮮的統(tǒng)治權(quán)永久讓與日本”。

　　日本在東北亞崛起之初，就與美國在遠(yuǎn)東的利益，特別是在南海海權(quán)利益上發(fā)生沖突。19世紀(jì)50年代美國部分政客曾建議占領(lǐng)中國臺灣，此建議遭美國務(wù)院否決。[24]甲午海戰(zhàn)后，日本占領(lǐng)臺灣。美國退而求其次，試圖在中國福建三沙灣獲取一個由美國海軍單獨(dú)用于貯煤的軍港，結(jié)果為日本政府?dāng)嗳痪芙^。[25]日俄戰(zhàn)爭后，美國總統(tǒng)西奧多•羅斯福“感到日本取得勝利，將意味著有朝一日美日之間發(fā)生戰(zhàn)爭。但是，他相信只要對日本持尊重態(tài)度，日美沖突還是可以避免的”。[26]鑒于此，美國對日本讓步日益增多，以至于1908年日本駐美公使高平與美國國務(wù)卿魯特達(dá)成《魯特—高平協(xié)定》，美國竟同意“日本和合眾國在太平洋地區(qū)都擁有重要的外國島嶼，兩國政府都為在該地區(qū)有一種共同目的，共同政策和共同意圖所鼓舞”。[27]這實(shí)際上表明美國已默認(rèn)日本可以與美國分享太平洋的利益。歐洲爆發(fā)大戰(zhàn)后，日本進(jìn)一步攫取德國在中國山東的利益，1915年日本駐華公使向袁世凱提出“二十一條”，美國再次退讓，在同年3月13日美國國務(wù)卿布賴恩發(fā)表聲明，表示“合眾國坦率地承認(rèn)，版圖的接近造成日本和這些地區(qū)之間的特殊關(guān)系”。1917年11月美國與日本秘密簽訂《蘭辛—石井協(xié)定》，承認(rèn)日本“在中國，特別是在它的領(lǐng)土與之接近的部分，有特殊的利益”。[28]

　　日本的崛起和軍事上的勝利，迫使美國在亞太地區(qū)節(jié)節(jié)退讓。1905年日本打敗俄國之后，“羅斯福政府在亞洲最為關(guān)注的是，避免和日本發(fā)生沖突”。[29]這種退讓政策，從西奧多•羅斯福到富蘭克林•羅斯福，即從20世紀(jì)初一直延續(xù)到太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)。到太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前夕，朝鮮和中國東北三省已淪為日本殖民地，中國東部沿海地區(qū)已被日本分裂為數(shù)個傀儡政權(quán)。不妨假設(shè)日本當(dāng)時到此止步，并將其力量僅收縮在東北亞地區(qū)，而不是擴(kuò)充到東南亞乃至整個太平洋地區(qū)，日本就有可能在美國國內(nèi)中立情緒高漲的情況下獲得美國對日本勢力擴(kuò)張的認(rèn)可，并成為惟一可以與美國分享亞太地緣政治利益并以東方門羅主義的姿態(tài)壟斷亞洲利益的地區(qū)霸權(quán)國家。[30]所有這一切又都仰仗以日本強(qiáng)大的海上作戰(zhàn)力量——在太平洋戰(zhàn)爭中還結(jié)合空中打擊力量——為基礎(chǔ)的制海權(quán)實(shí)現(xiàn)的。而日本，——連同整個軸心國——的失敗，如果僅從純軍事的角度考慮，也正是從其制海權(quán)在太平洋上（和大西洋）的失敗開始的。

　　（4）中國和印度

　　應(yīng)該說，制陸權(quán)是決定古代大國興衰的關(guān)鍵因素之一，中國的“武經(jīng)七書”[31]，無不以制陸權(quán)為主題。由于古代國家的興衰更多地是建立在以自然經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的稅賦貢奉及藩屬朝貢制度之上，[32]耕地而非海洋，是提供大規(guī)模稅賦收入主要來源。因此，這一時期稅賦來源豐富的王朝國家，往往也就是強(qiáng)大的陸上王朝帝國；
而獲得豐富稅賦來源的前提是擁有廣大領(lǐng)地和眾多的農(nóng)耕人口。因此，盡可能擴(kuò)大和占有土地（和人口規(guī)模）而不是擴(kuò)大海洋就成了中世紀(jì)帝國崛起的普遍方式。要做到這一點(diǎn)，軍事上就要求擁有強(qiáng)大的制陸權(quán)。由于中國和印度在制陸權(quán)方面做得比較好，所以它們才在古代世界中獲得較好的發(fā)展，并成為古代世界的超級王朝大國；
由于古代埃及、巴比倫在制陸權(quán)方面做得比較好，這才有了在古代世界與中國和印度并立的四大文明古國。如上所述，制海權(quán)是決定近現(xiàn)代大國興衰的關(guān)鍵之一，由于中國和印度及其他東方古國在這方面做得不太好，所以古代東方文明在近現(xiàn)代世界中衰落了。

　　卡爾•馬克思所稱的“亞細(xì)亞”生產(chǎn)方式[33]是東方經(jīng)濟(jì)的重要特征。它在中國的表現(xiàn)就是從井田制中解放出來的小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。與原始部落及西方的莊園經(jīng)濟(jì)相比，中國小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式在短期內(nèi)更能解放個體勞動者的積極性。由于戰(zhàn)國時期的秦國率先采用小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，它才比中國境內(nèi)的其他城邦有更充分的人力條件完成統(tǒng)一中國的大業(yè)；
也正基于此，從中國秦王朝建立到明王朝，盡管有規(guī)模遠(yuǎn)比西方巨大的社會動亂頻繁發(fā)生，中國還是獲得了遠(yuǎn)比西方快得多的發(fā)展。即使到清朝道光年間（1821—1851年），中國的國民生產(chǎn)總值仍居世界之首，高于整個歐洲的總和，而1700—1820年間的經(jīng)濟(jì)增長也高于日本和歐洲。1820年中國GNP是歐洲的1.(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　22倍,1890年中國GNP是日本的5.28倍；
中國的GNP增長率從1700至1820年間一直領(lǐng)先于歐洲和日本。[34]但在1820年后的20年即1840年，中國卻被英國在鴉片戰(zhàn)爭中打敗，1895年在甲午戰(zhàn)爭中又被日本打敗，中國因此失去香港、澳門和臺灣并被迫簽訂了一系列喪權(quán)辱國的條約。

　　由此可以說明中國近現(xiàn)代的失敗并不在于GNP及其增長速度不夠或不如西方，與一百多年前的俄國彼得大帝（1672—1725）以及同時代的日本明治天皇（1852—1912）、美國西奧多•羅斯�？偨y(tǒng)（1901—1919）相比，清政府缺少的就是像他們那樣將制海權(quán)思想轉(zhuǎn)化為堅(jiān)定不移和具有攻勢的國家戰(zhàn)略的國家意志。

　　鴉片戰(zhàn)爭失敗和太平天國運(yùn)動被鎮(zhèn)壓下去后，清政府開始注意海軍建設(shè)問題。甲午戰(zhàn)爭前，清政府造艦47艘，購艦59艘；
從1867年至1911年，清政府官辦海軍各類學(xué)校共培養(yǎng)各種骨干人才1799人。[35] 1885年，清政府設(shè)立總理海軍衙門。在其存在的十年間，先后共有十位海軍總理大臣、會辦大臣和幫辦大臣任職，但無一人出身于海軍或受過海軍專業(yè)訓(xùn)練。至于該衙門的總辦，幫辦和章京們，則幾乎都是八旗出身，他們不僅沒有海軍知識，還千方百計(jì)地謀取私利。而十幾歲就考入福州海軍學(xué)堂（1866年）、二十幾歲畢業(yè)（1879年）于英國格林威治海軍學(xué)院（Greenwich Naval College）并擔(dān)任北洋水師學(xué)堂校長的嚴(yán)復(fù)（1854—1921）,竟也無奈為“實(shí)現(xiàn)自己平日的報(bào)復(fù)”和“提高自己言論的社會影響”，[36]于1885、1888和1889年，三次參加“結(jié)果都沒有錄取”[37]的鄉(xiāng)試。就在晚年的馬漢為美國的擴(kuò)張運(yùn)籌帷幄的時候，嚴(yán)復(fù)卻郁郁于病榻之上。

　　至于清政府的海軍作戰(zhàn)理論，更是一副老態(tài)龍鐘和無所作為的守勢，與日本已表現(xiàn)出的咄咄逼人的攻勢，形成鮮明對比。甲午戰(zhàn)爭前，中日兩國海軍實(shí)力相當(dāng)，但清政府依據(jù)“海守陸攻”作戰(zhàn)原則準(zhǔn)備對日作戰(zhàn)，而日本戰(zhàn)時大本營則制訂了一個以海軍爭奪制海權(quán)為核心的“作戰(zhàn)大方針”，把海軍的海上作戰(zhàn)問題放在整個戰(zhàn)略的高度優(yōu)先考慮，使整個戰(zhàn)略帶有明顯的海軍制勝的特色。[38]1895年中國在甲午海戰(zhàn)中的失敗，自鴉片戰(zhàn)爭后進(jìn)一步剌激了中國青年知識分子關(guān)于制海權(quán)與國家興衰問題的討論。[39]1910年，中國留日學(xué)生創(chuàng)辦《海軍》雜志載文痛陳“所謂帝國主義者，語其實(shí)則商國主義也。商業(yè)勢力之消長，實(shí)與海上權(quán)力興敗為緣，故欲伸國力于世界，必以爭海權(quán)為第一義”；
“立國之道，國防而巳，處此弱肉強(qiáng)食之秋，立國之元素在軍備，軍備之?dāng)X要在海軍”。[40]

　　1913年至1933年中國經(jīng)濟(jì)更是獲得了長足發(fā)展，[41]但從1931年起，中國東北三省就不斷遭到日本的吞并，1933年日本軍隊(duì)又直逼平津并迫使國民黨政府同日本簽訂《塘沽協(xié)定》。1937年中日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)，到太平洋戰(zhàn)爭前夕，整個中國東部地區(qū)已淪陷日本之手。而此間中國在制海權(quán)和制空權(quán)上無力反制日本入侵，則是中國抗戰(zhàn)初期失利的關(guān)鍵原因。[42]

　　我們再來看印度。中國和印度可能是除俄羅斯之外世界上最大的陸軍大國，但這兩個在中世紀(jì)文明中贏得光榮和輝煌的國家卻在近現(xiàn)代戰(zhàn)爭中，由于沒有制海權(quán)而幾遭滅頂之災(zāi)。盡管這兩個國家都在二戰(zhàn)中因搭上同盟國的“順風(fēng)車”而成為勝利國。但二戰(zhàn)后，中國人對近現(xiàn)代失敗的總結(jié)，卻遠(yuǎn)不及印度人來的深刻。

　　就在印度在北方與中國發(fā)生邊境沖突的1962年，印度首任駐華大使潘尼迦（P.M.Panikkar）發(fā)表《印度和印度洋》（Indian and Indian Ocean），[43]對印度近代以來幾乎所有重大失敗都作了深刻的分析。他以明確無誤的口氣寫道：

　　考察一下印度防務(wù)的各種因素，我們就會知道，從十六世紀(jì)起，印度洋就成為爭奪制海權(quán)的戰(zhàn)場，印度的前途不決定于陸地的邊境，而決定于從三面圍繞印度的廣闊海洋。（pp.1—2）從近三百年的歷史來看，任何強(qiáng)國，只要掌握住絕對制海權(quán)，又有力量打得起陸戰(zhàn)，就可以控制印度帝國，獨(dú)占其貿(mào)易，剝削其無窮資源。（p.81）而今天的情形可不一樣了。印度已經(jīng)自由了，如果印度在印度洋上的權(quán)利不能由印度自己來維護(hù)，這個自由可說一文不值。（pp.87—88）今后，如果印度再搞純粹大陸觀點(diǎn)的國防政策，那是瞎了眼。（p.87）

　　潘尼迦最后得出結(jié)論：

　　印度如果自己沒有一個深謀遠(yuǎn)慮、行之有效的海洋政策，它在世界上的地位總不免是寄人籬下而軟弱無力；
誰控制了印度洋，印度的自由就只能聽命于誰。因此，印度的前途如何，是同它會逐漸發(fā)展成為強(qiáng)大到何等程度的海權(quán)國，有密切聯(lián)系的。（p.89）

　　無獨(dú)有偶，37年后，印度人民黨資深要員，印度前外長賈斯旺•辛格（Jaswant Singh）在1999年發(fā)表的《印度的防務(wù)》(Defending India)一書中再次強(qiáng)調(diào)印度洋對印度國防的極端重要性。他認(rèn)為，失去對印度洋的控制是印度近代亡國的重要“分水嶺”。他說，“印度歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)并不是最終發(fā)生在陸地上的沖突”，“我們只需思考一下17和18世紀(jì)的一個重要失誤，就可正確地評價(jià)印度洋和通向印度海路的重要性。這個失誤導(dǎo)致外國勢力到達(dá)印度洋沿岸，最初是為了貿(mào)易，發(fā)展到后來就是為了征服”；
“在這里，陸地上的勝利是緊隨著海上的征服而來的”，“因此有必要承認(rèn)，已經(jīng)出現(xiàn)了一個意義重大的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，即陸路被海路所取代”。[44]

　　現(xiàn)在，人們常常嘲諷印度海軍的快速發(fā)展，但從筆者的觀點(diǎn)看，他們這種從亡國經(jīng)驗(yàn)中痛定思痛的精神恰恰是讓人，特別是讓與印度人有過同樣慘痛經(jīng)歷的中國人敬佩和學(xué)習(xí)的地方。

　　以史為鑒，可知得失。從以上大國興衰成敗的歷史經(jīng)驗(yàn)中，我們不能不認(rèn)識到，從某種意義上說，強(qiáng)大的海軍和制海權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)和民主政治的火車頭。沒有制海權(quán)，就很難有穩(wěn)定和安全的海外市場和資源以及由此產(chǎn)生的海外利潤回流，及由回流利潤滋養(yǎng)的社會穩(wěn)定和民主政治的平穩(wěn)發(fā)展。大國，特別是已進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)快車道的中國，其GNP或GDP如不與制海權(quán)相結(jié)合，就不能保證自身持續(xù)增長及由其支撐的市場經(jīng)濟(jì)國家的可持續(xù)性發(fā)展，這與中世紀(jì)王朝國家的財(cái)富如不與制陸權(quán)結(jié)合，就不能自保并支撐其國家走向繁榮與強(qiáng)大的道理一樣。

　　三、制海權(quán)擴(kuò)展的限度

　　如前所述，資本全球化將制海權(quán)推入主權(quán)國家發(fā)展的歷史進(jìn)程之中，并作為現(xiàn)代主權(quán)國家的權(quán)利之一而出現(xiàn)，但是，歷史經(jīng)驗(yàn)還表明，制海權(quán)的擴(kuò)展并不是無限的，它同時也受國情國力的制約與規(guī)定。適度，則國興；
過度，則國亡。美國與日本、德國在近代是以制海權(quán)為軍事先鋒而崛起的國家，其興衰成敗的歷史后果卻判若云泥。

　　如上所述，近代日本和德國，是以發(fā)展制海權(quán)為先導(dǎo)的而非單純的GNP積累而崛起的地區(qū)大國。但是，資料顯示：日本經(jīng)過從19世紀(jì)末的軍事擴(kuò)張，到1937年全面發(fā)動侵略中國的戰(zhàn)爭時，其制海權(quán)的擴(kuò)展?jié)摿σ呀咏鼑�力的極限，到太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前，日本國力已開始萎縮。1937年日本國民收入在七大國中位居末位，而國防開支在國民收入中所占比例卻居第二位。同年日本在七國中的戰(zhàn)爭潛力為第六位，美國是日本戰(zhàn)爭潛力的11.92倍。[45]面對懸殊如此巨大的國力差距，日本不僅沒有意識到收縮戰(zhàn)線、鞏固和消化已掠奪到手的地緣政治利益的迫切性，相反，它卻在德國、意大利初期勝利的鼓動下，于1937年和1941年重復(fù)了拿破侖向歐洲兩個大國即英國和俄國挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略性錯誤，全面發(fā)動致其死命的侵華戰(zhàn)爭和對美的太平洋戰(zhàn)爭。[46]結(jié)果，日本及其殖民地的戰(zhàn)爭潛力在亞洲大陸和太平洋兩向分別為擴(kuò)張制陸權(quán)和制海權(quán)的目標(biāo)所消耗殆盡，并于1945年8月在美國、蘇聯(lián)和中國的合擊下，遭到滅頂之災(zāi)。至此日本明治以來所取得的全部政治經(jīng)濟(jì)成就和地緣戰(zhàn)略利益灰飛煙滅。在歐洲戰(zhàn)場，希特勒德國也在海陸兩向過度擴(kuò)張本國國力不足以支撐的龐大的作戰(zhàn)目標(biāo)，并于1945年在盟國的打擊下敗亡。至此，俾斯麥為德國強(qiáng)盛奠定的基礎(chǔ)在威廉二世和希特勒海陸兩向的過度擴(kuò)張中元?dú)獯髠�。[47]從19世紀(jì)60年代日本（明治時期）和德國（俾斯麥時期）崛起到20世紀(jì)40年代戰(zhàn)敗，耗空了兩國百年奮斗及其成就。

　　現(xiàn)在讓我們將目光投向太平洋東岸的美國。

　　美國是與日本、德國幾乎是同時崛起卻不僅沒有在百年后毀滅，而且還在21世紀(jì)成為繼17世紀(jì)英國之后“第一個全球性大國”[48]。美國曾在其處于弱勢但卻是萬分必要時，勇于直面挑戰(zhàn)，突破英國西班牙等海上霸權(quán)封鎖，一躍成為東太平洋上的海權(quán)強(qiáng)國。盡管如此，二戰(zhàn)前的美國仍一直小心翼翼地避免在海外過度擴(kuò)張海權(quán)。兩次世界大戰(zhàn)中美國雖然經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，但它都是在不得已的時候才向海外派兵。二戰(zhàn)后，美國在世界大戰(zhàn)的廢墟中反而成為經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)大的國家。

　　但美國戰(zhàn)后絕對優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)實(shí)力也曾使美國在其海權(quán)擴(kuò)張中表現(xiàn)出“威廉二世”式的輕率——今天的小布什似乎正在重蹈覆轍，為控制整個太平洋，1946年，美國參謀長聯(lián)席會議曾制定“邊疆”西移計(jì)劃，根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃，美國海軍第七艦隊(duì)開進(jìn)日本，占領(lǐng)了琉球群島和小笠原群島，并把沖繩建成它在亞洲的最大海軍基地。1947年，美國海軍占領(lǐng)了馬利亞納群島、加羅林群島、馬紹爾群島等。但美國的這種擴(kuò)張勢頭在朝鮮半島和中南半島卻受到嚴(yán)重挫傷。1950年美國出兵朝鮮并與中國交手，損失慘重；
上世紀(jì)60年代中葉，法國從越南退出后，美國貿(mào)然獨(dú)擔(dān)“拯救民主世界”的重任，結(jié)果又被拖在越戰(zhàn)的泥潭中不能自拔，國力開始在海權(quán)擴(kuò)張中透支。1960年美國在世界生產(chǎn)總值中所占的百分比為25.9%，到1970年下降為23%，1980年繼續(xù)下降到21.5%。而與此同時，日本、中國等在世界生產(chǎn)總值中所占的百分比則快速上升，1960年至1980年間，日本在世界生產(chǎn)總值中所占的百分比從4.5%增長到9%；
中國從3.1%增長為4.5%; 到1980年“世界銀行關(guān)于人口、人均國民生產(chǎn)總值以及國民生產(chǎn)總值的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，實(shí)際上已經(jīng)非常明顯地顯示出全球經(jīng)濟(jì)力量的多極分配趨勢”。[49]尼克松看到美國國力因其海外過度擴(kuò)張而下降的現(xiàn)實(shí)，果斷調(diào)整美國外交政策，結(jié)束越南戰(zhàn)爭、恢復(fù)與中國的關(guān)系。至此，美國國力開始回升，20世紀(jì)90年代初，蘇聯(lián)自我解體，但美國并未停步，于1991、1999及2001年，與北約一起連續(xù)通過海灣戰(zhàn)爭、科索沃戰(zhàn)爭和阿富汗戰(zhàn)爭在海灣地區(qū)、巴爾干地區(qū)及中亞地區(qū)插入其軍事力量，全面回收蘇聯(lián)地緣政治遺產(chǎn)并于2002年退出《反導(dǎo)條約》，打破原有的戰(zhàn)略武器平衡�！霸趦H僅一個世紀(jì)的時間里，美國既改造了自己也受國際動態(tài)的改造——從一個相對孤立于西半球的國家，變成一個具有全球影響和控制力前所未有地遍及全世界的大國”。[50]

　　以史為鑒，古為今用。從鴉片戰(zhàn)爭迄今160多年，中國經(jīng)濟(jì)已從自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入市場經(jīng)濟(jì)。進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)后的中國，不得不再次面對海洋之于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯聯(lián)系，以及制海權(quán)之于國民財(cái)富的增長及國家安全所具有的生死意義。1820年中國的經(jīng)濟(jì)水平及GNP曾居世界第一，但在20年后中國卻在東海慘敗于英國的“堅(jiān)船利炮”，1890年中國國民生產(chǎn)總值是日本的5.28倍，但5年后中國又為日本在海上打敗并為此遭受險(xiǎn)被徹底肢解的厄運(yùn)。今天,中國經(jīng)濟(jì)增長率和國民生產(chǎn)總值再次躍入世界前列，[51]那么，在新世紀(jì)之初，如何避免重蹈前朝覆轍，及時制定面向海洋、注重制海權(quán)的國家安全戰(zhàn)略，保衛(wèi)已取得的經(jīng)濟(jì)成果，到本世紀(jì)中葉，“把我國建成中等水平的發(fā)達(dá)國家”，這的確是值得中國學(xué)人在讀史中認(rèn)真思考的問題。

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　　[1] 制海權(quán)（command of the sea），是指交戰(zhàn)雙方依靠海上優(yōu)勢，在一定時間內(nèi)對一定海洋區(qū)域所取得的控制權(quán)。張序三主編：《海軍大辭典》，上海辭書出版社1993年版，第8頁。

　　[2] 轉(zhuǎn)引自張躍發(fā)、劉養(yǎng)潔：《民族國家與世界經(jīng)濟(jì)1500-1900》，時事出版社1999年版，第365頁。

　　[3] [美]馬漢著，蕭偉中、梅然譯：《海權(quán)論》，中國言實(shí)出版社1997年版，第396頁。

　　[4]自上世紀(jì)40年代，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　航空母艦就成為實(shí)現(xiàn)制海權(quán)的最重要工具。它是制空權(quán)、制海權(quán)，從某種意義上還包含一部分制陸權(quán)的作戰(zhàn)力量三位一體的高度統(tǒng)一；
航空母艦可以比陸地運(yùn)輸更快的速度，根據(jù)戰(zhàn)爭需要，將集海陸空一體的作戰(zhàn)力量及時推進(jìn)到作戰(zhàn)海區(qū)。目前有人認(rèn)為，隨著導(dǎo)彈遠(yuǎn)程精確打擊技術(shù)出現(xiàn)，航母就成了海上毫無自衛(wèi)能力的活靶子，因此發(fā)展航母應(yīng)為發(fā)展遠(yuǎn)程精確打擊武器所代替。其實(shí)，這是一種誤解。因?yàn)檫h(yuǎn)程精確打擊技術(shù)并不是導(dǎo)彈技術(shù)的產(chǎn)物，而是外層空間衛(wèi)星及以此為載體的信息技術(shù)發(fā)展的結(jié)果。而現(xiàn)代航母本身就已與現(xiàn)代衛(wèi)星信息技術(shù)緊密結(jié)合并據(jù)此擁有遠(yuǎn)程精確打擊能力。陸上遠(yuǎn)程精確打擊僅具有本土防御的意義，它對于世界范圍的制海權(quán)而言，則意義不大，它解決不了關(guān)于海外商業(yè)爭執(zhí)、資源進(jìn)口線受阻及海外商人和僑民保護(hù)問題。因此，航母不是簡單的戰(zhàn)艦，它也不僅僅屬于海軍，它是一個集海陸空及一切最先進(jìn)軍事技術(shù)為一身并在全球范圍最具機(jī)動性質(zhì)的作戰(zhàn)平臺。它本質(zhì)上是國家作戰(zhàn)力量而不僅僅是海軍作戰(zhàn)力量的標(biāo)志。其次，航空母艦是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念相聯(lián)系的因而具有攻勢性的軍事工具，而發(fā)展本身就是一種攻勢社會運(yùn)動。沒有航母，任何國家在當(dāng)代國際任何重大事件中，就不會有實(shí)質(zhì)性的發(fā)言權(quán)力，對日益卷入世界的巨大的國家海外利益也不會有實(shí)質(zhì)性的保護(hù)。

　　[5] 周一良、吳于廑：《世界通史•近代部分》（下冊），人民出版社1962年版，第358頁。

　　[6] [美] 阿倫•米利特、彼得 •馬斯洛斯金：《美國軍事史》，軍事科學(xué)院外國軍事研究部譯，軍事科學(xué)出版社1989年版，第250頁。

　　[7] 為記念這次大罷工，1889年，第二國際成立大會上正式通過決議，規(guī)定“五一”為國際勞動節(jié)。

　　[8] [美] 阿倫•米利特、彼得 •馬斯洛斯金：《美國軍事史》，第251頁。

　　[9] [美] 阿倫•米利特、彼得 •馬斯洛斯金：《美國軍事史》，第251－252頁。

　　[10] 1901年西奧多•羅斯福在寫給馬漢的信中說：“我親愛的戰(zhàn)略家，務(wù)必不要談?wù)撃愕幕顒拥慕Y(jié)束！我們必須依賴你這位在社會思想方面的第一流的教育家之一，在今后許多年里我必須依賴你�！币婇悘V耀、方生：《美國對華政策文件選編》，人民出版社1990年版，第417頁。

　　[11]阿倫•米利特（Allan R. Millett）、彼得•馬斯洛斯金(Peter Maslowski)：《美國軍事史》（For the Common Defense A military History of the United States of America），軍事科學(xué)院外國軍事研究部譯，軍事科學(xué)出版社1989年版，第253頁。

　　[12]美國軍事歷史學(xué)者阿倫•米利特（Allan R. Millett）、彼得•馬斯洛斯金(Peter Maslowski)：《美國軍事史》第253-254頁。

　　[13] 王連元：《美國海軍爭霸史》，甘肅文化出版社1996年版，第39－40頁。

　　[14] [美]H•N •沙伊貝、H•G•瓦特、H•U•�？思{：《近百年美國經(jīng)濟(jì)史》，彭松建等譯，中國社會科學(xué)出版社1983年版，第218、216、220、238、216、220、238、257、258頁。

　　[15] 轉(zhuǎn)引自張躍發(fā)、劉養(yǎng)潔：《民族國家與世界經(jīng)濟(jì)：1500－1900》，第369頁。

　　[16]美]H•N •沙伊貝、H•G•瓦特、H•U•�？思{：《近百年美國經(jīng)濟(jì)史》，第258－259頁。

　　[17]美]H•N •沙伊貝、H•G•瓦特、H•U•�？思{：《近百年美國經(jīng)濟(jì)史》，第570頁。

　　[18] 美]H•N •沙伊貝、H•G•瓦特、H•U•�？思{：《近百年美國經(jīng)濟(jì)史》，第501頁。

　　[19] [美]馬漢：《海權(quán)論》，第396頁。

　　[20] 1853年開港以后，日本對外貿(mào)易劇增。1860年輸出為470余萬美元，輸入為160余萬美元；
1867年輸出為1200余萬美元，輸入為2160余萬美元。八年間輸出入貿(mào)易總值增加五倍多，其中輸出只增加了兩倍半，而輸入增加了十三倍，輸出多為原料而輸入則為工業(yè)品。1859年至1867，日本三都物價(jià)上漲了二至七倍。參見周一良、吳于廑：《世界通史•近代部分》（上冊），第419頁。

　　[21] 1868年起開始明治維新。政府“制定了一部以普魯士德國的憲法為藍(lán)本的憲法，對法制進(jìn)行了改革”，并“從英國皇家海軍請來的專家為日本建立一支現(xiàn)代化的海軍出謀劃策，從普魯士總參謀部請來的專家?guī)椭�他們�?shí)現(xiàn)陸軍現(xiàn)代化。日本軍官被派往西方國家的陸軍和海軍學(xué)院學(xué)習(xí)，盡管本國已建立起軍火工業(yè)，但仍從國外購買現(xiàn)代化武器”�！霸谒�有這一切的背后，有著引人注目的政治義務(wù)，即實(shí)現(xiàn)國家‘富國強(qiáng)兵’的號召。對于日本人來說，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和陸軍實(shí)力是同步發(fā)展的”。詳見[美]保羅•肯尼迪著，王保存等譯：《大國的興衰》，求實(shí)出版社1988年版，第251頁。

　　[22] 明治維新后“軍事工業(yè)和紡織業(yè)是日本大工業(yè)的重點(diǎn)，軍事工業(yè)的發(fā)展尤其迅速”。

詳見周一良、吳于廑：《世界通史•近代部分》（下冊），第89頁。

　　[23]詳見[美]保羅•肯尼迪著，王保存等譯：《大國的興衰》求實(shí)出版社1988年版，第247頁。

　　[24] 參見閻廣耀、方生：《美國對華政策文件選編》，第180頁。

　　[25] 1900年11月19日，美國國務(wù)卿海約翰給駐華公使康格的密碼電報(bào)，全文如下：“絕密。補(bǔ)充最近的電報(bào)。鑒于將來一旦發(fā)生戰(zhàn)爭在中國海岸上有一個海軍貯煤站的重要性，海軍部長迫切要求你抓住第一個有利機(jī)會為合眾國獲得三沙灣作為自由和單獨(dú)使用的軍港，并附加這樣的保證：將來不得把以克拉基島的東端為圓心，半徑為20海里的一個圓形地區(qū)轉(zhuǎn)讓給任何其他強(qiáng)國，或由任何其他強(qiáng)國控制或使用，也不得由中國政府在該地設(shè)防�！�12月7日，美國國務(wù)卿海約翰為此要求美國駐日公使“非正式而又謹(jǐn)慎地了解清楚”日本政府對美國獲得福建三沙灣作為海軍基地的態(tài)度。12月7日，日本駐美公使致函美國務(wù)卿海約翰，對美國的要求予以拒絕。參見閻廣耀、方生：《美國對華政策文件選編》，第183－184頁。

　　[26] [美]孔華潤著，張靜爾譯：《美國對中國的反應(yīng)》，復(fù)旦大學(xué)出版社1989年版，第58頁。

　　[27] 參見閻廣耀、方生：《美國對華政策文件選編》，第497－498頁。

　　[28] 參見閻廣耀、方生：《美國對華政策文件選編》，第500-506頁。

　　[29] [美]孔華潤著，張靜爾譯：《美國對中國的反應(yīng)》，第64頁、71頁。

　　[30] 參閱[美]羅伯特• 達(dá)賽克著，伊偉等譯，：《羅斯福與美國對外政策：1932-1945》，“第三部分：外交政策內(nèi)幕1939-1941”，商務(wù)印書館1988年版，第246－450頁。及[日]重光葵著，齊福霖等譯：《日本侵華內(nèi)幕》，第七章日美談判部分，解放軍出版社1987年版。

　　[31] “武經(jīng)七書”是宋神宗元豐年間（1078－1085年）選編頒行的武學(xué)必讀的七部兵書，它包括《孫子》、《司馬法》、《尉繚子》、《六韜》、《吳子》、《三略》和《唐李問對》。南宋高宗時，“武經(jīng)七書”為選拔將領(lǐng)考試內(nèi)容之一。

　　[32] 可參考黃枝連：《亞洲的華夏秩序——中國與亞洲國家關(guān)系形態(tài)論》，中國人民大學(xué)出版社1992年版。

　　[33]見馬克思《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判•序言》：“大體說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和近代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看是社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的幾個時代�！薄恶R克思恩格斯選集》第二卷，人民出版社1972年版，第83頁。

　　[34]安格斯•麥迪森：《中國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)未來》，楚序平、吳湘松譯，新華出版社，1999年版，第57-58頁。

　　[35] 張墨、程嘉禾：《中國近代海軍史略》，海軍出版社1989年版，第172－174頁。

　　[36] 王栻：《嚴(yán)復(fù)傳》，上海人民出版社1982年版，第16頁。

　　[37] 王栻：《嚴(yán)復(fù)傳》，第16頁

　　[38] 參見皮明勇：《關(guān)注與超越——中國近代軍事變革論》，第10、366、367頁

　　[39] 19世紀(jì)70年代，隨著南北洋海軍建設(shè)的迅速發(fā)展，中國舊有的海戰(zhàn)理論已明顯落后，發(fā)展近代海軍學(xué)術(shù)，確立新的海戰(zhàn)理論勢在必行。為此江南機(jī)器制造局、天津水師學(xué)堂和一部分駐外使節(jié)開始翻譯西方有關(guān)著作，如《海戰(zhàn)新義》、《各國水師操戰(zhàn)法》《海軍調(diào)度要言》等。參見皮明勇：《關(guān)注與超越——中國近代軍事變革論》，第357頁

　　[40] 轉(zhuǎn)引自皮明勇：《關(guān)注與超越——中國近代軍事變革論》，第380-381頁。

　　[41]參見安格斯•麥迪森：《中國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)未來》，第260頁。

　　[42]1937年5月29日，陳納德踏上了中國的土地。6月3日，蔣介石、宋美齡接見了他。宋美齡曾在美國喬治亞州讀書。陳納德與她一見如故。此時，宋美齡任航空委員會的秘書長，實(shí)際上領(lǐng)導(dǎo)著中國空軍。宋要他擔(dān)任她的專業(yè)顧問，并給他兩架T-13式教練機(jī)，以便他視察中國空軍的現(xiàn)狀。通過考察，陳納德得知國民政府名義上有500架飛機(jī)，但實(shí)際上只有91架能起飛戰(zhàn)斗�！翱罩酗w虎陳納德”， http://www.gchjs.com/hsez/cld.htm ；
抗戰(zhàn)前中日�？樟α勘容^的詳實(shí)資料可參見吳敬安著：《世界空軍》，中華書局1936年版；
歐陽格著：《世界海軍軍備》，正中書局1937年版。

　　[43]詳見潘尼迦著，德隆等譯：《印度和印度洋——略論海權(quán)對印度歷史的影響》，世界知識出版社1965年版。

　　[44] Jaswant Singh,Defending India .Bangalore, Macmillan Press Ltd.﹐1999, pp. 265-267.

　　[45]參見[美]保羅•肯尼迪：《大國的興衰》，第408頁。

　　[46] 1941年7月31日，日本軍令部總長永野軍司令總長將7月2日御前會議做出進(jìn)攻越南南部，“不惜對英美一戰(zhàn)”的決定面呈天皇，當(dāng)被天皇問及日本對美作戰(zhàn)能力時，永野回答：“對美戰(zhàn)爭不能維持一年半以上，勝利就無把握�！盵日]重光葵：《日本侵華內(nèi)幕》，第271頁。

　　[47] 筆者認(rèn)為，俾斯麥?zhǔn)?9世紀(jì)60年代涌現(xiàn)出的和林肯、明治天皇等同樣齊名的大政治家。他深知德國處于法俄兩面夾擊的不利困境，并小心翼翼地通過交叉結(jié)盟的方式和低調(diào)外交以防止俄法結(jié)盟的策略，在位期間發(fā)動對丹麥戰(zhàn)爭、普奧戰(zhàn)爭和普法戰(zhàn)爭，改變了法國黎塞留（1585-1642）締造的不利于德國的歐洲大陸地緣政治形勢。通過王朝戰(zhàn)爭統(tǒng)一了德意志，為德國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了統(tǒng)一的民族市場。俾斯麥外交思想的精華在于不懼挑戰(zhàn)，敢于果斷使用武力，但決不透支國力；
在他看來國力只能用于國家可承受的并且是對國家利益最重要的地方。俾斯麥因此與威廉二世分道揚(yáng)鑣。正是由于威廉二世及其顧問們“急于表明其氣概”的“性格弱點(diǎn)”（ [美]保羅•肯尼迪《大國的興衰》，第259頁。），造成德國超度使用國力并導(dǎo)致德國毀滅的后果�；�辛格博士認(rèn)為：“由于他（俾斯麥）了不起的建樹，使得他所締造的德國經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的失敗、兩度遭到外國占領(lǐng)及國家分裂達(dá)兩個世代之久，卻仍巍峨屹立�！盵美]亨利•基辛格：《大外交》顧淑馨、林添貴譯，海南出版社1998年版，第116頁。

　　[48] Zbigniew Brzezinski,The Grand Chessboard:American Primaryand Its Geostrategic Impereatives, BasicBooks a division of HarperCollins Publishers, Inc, 1997, p. 10

　　[49] 詳見[美]保羅•肯尼迪：《大國的興衰》，第532－533頁。

　　[50] Zbigniew Brzezinski, The Grand Chessboard: American Primary and its Geostrategic Imperatives, Basicbooks, a division of HarperCollins Publishers, Inc, 1997, p. 3.

　　[51]根據(jù)世界銀行提供的相關(guān)資料，1999年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值居世界第七位。2000年，則達(dá)到8.9萬億元人民幣，首次突破1萬億美元，按可比價(jià)格計(jì)算，比1995年增長41%�！熬盼濉逼陂g經(jīng)濟(jì)年均增長率達(dá)到8.3%，大大高于3.8%的世界平均水平。資料來源：“經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平的國際比較”，國家統(tǒng)計(jì)局《“九五”期間國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展系列分析報(bào)告》，http://www.stats.gov.cn/tjfx/ztfx/jwxlfxbg/200205300095.htm。

　　（本文主要部分刊于《中國軍事科學(xué)》2004年第5期，作者授權(quán)燕南全文首發(fā)）

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