在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，除了主權(quán)國(guó)家外，世界政治舞臺(tái)上出現(xiàn)了眾多的非國(guó)家行為體。但非國(guó)家行為體的分類(lèi)問(wèn)題仍然有待理清。 　　 　　進(jìn)行非國(guó)家行為體分類(lèi)面臨的難題
　　
　　在對(duì)非國(guó)家行為體進(jìn)行分類(lèi)時(shí)，學(xué)界遇到了一系列的難題。把非國(guó)家行為體直接劃分為政府問(wèn)國(guó)際組織和非政府間國(guó)際組織是否合理?界定政府間國(guó)際組織與非政府間國(guó)際組織之間區(qū)別的標(biāo)準(zhǔn)是什么?如何給非國(guó)家行為體中的不同類(lèi)別，例如，跨國(guó)組織、非政府組織、政府間國(guó)際組織等等，進(jìn)行界定?此外還有，如何理順跨國(guó)組織與政府間國(guó)際組織、非政府組織等其他非國(guó)家行為體的關(guān)系?跨國(guó)組織是否包括政府問(wèn)國(guó)際組織?
　　最初，學(xué)者們把非國(guó)家行為體分成兩類(lèi)，一類(lèi)是政府間國(guó)際組織(IGO)，另一類(lèi)是國(guó)際非政府組織(INGO)，這兩類(lèi)組織被認(rèn)為是除了傳統(tǒng)主權(quán)國(guó)家外的主要非國(guó)家行為體。但如果以組織的成員屬性來(lái)區(qū)別，政府問(wèn)國(guó)際組織與國(guó)際非政府組織之間的區(qū)別并不很清晰。許多國(guó)際組織都同時(shí)允許政府的代表和非政府的代表出席，如以政府與組織的關(guān)系來(lái)區(qū)分，尤其是，以政府對(duì)組織的控制程度來(lái)看，無(wú)法將二者區(qū)分清楚。
　　要解決這些問(wèn)題，就要明確非國(guó)家行為體的定義。本文把非國(guó)家行為體定義為：非國(guó)家行為的單位屬性是行為體，即能夠內(nèi)聚性地凝集成一個(gè)整體而行動(dòng)的實(shí)體，無(wú)論這個(gè)實(shí)體是否有正式的組織；它必須具有獨(dú)立性，無(wú)論它在資金或控制上與其他實(shí)體(包括主權(quán)國(guó)家)存在多大聯(lián)系，只要它不完全隸屬于任何其他實(shí)體即可；在非國(guó)家性方面，它不是主權(quán)國(guó)家；在跨國(guó)性方面，它必須從事跨國(guó)性的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，即能夠跨越與其他世界政治行為體建立起來(lái)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、聯(lián)系和相互作用，并產(chǎn)生跨國(guó)性的影響力；非國(guó)家行為體包括合法和不合法的世界政治行為體，它不需要獲得其他世界政治行為體對(duì)其身份和地位的認(rèn)可；它不包括個(gè)人或行為和影響限于國(guó)內(nèi)的行為體，也不包括雖然從事跨國(guó)性權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)但隸屬于主權(quán)國(guó)家的次國(guó)家行為體。
　　按照非國(guó)家行為體的定義，區(qū)分政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織可以不考慮政府對(duì)非國(guó)家行為體的控制程度，而只考慮非國(guó)家行為體是否完全從屬于主權(quán)國(guó)家即可。因而，看起來(lái)，聯(lián)合國(guó)對(duì)政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織的定義是一個(gè)比較好的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)：政府間國(guó)際組織被定義為建立在國(guó)際條約基礎(chǔ)之上的組織，而國(guó)際非政府組織則不是建立在政府間協(xié)議基礎(chǔ)上的組織，包括那些接受政府代表或部長(zhǎng)為成員的組織。
　　然而，這種劃分也有局限性，有學(xué)者提到，并不是所有的政府間國(guó)際組織都僅接受政府代表作為其成員，而且事實(shí)上許多國(guó)際非政府組織既接受政府代表也接受非政府代表；這種分類(lèi)不能體現(xiàn)成員的屬性，因而，還要對(duì)于成員屬性的差異提出新的標(biāo)準(zhǔn)；另外，把非國(guó)家行為體劃分為政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織的方法還存在一個(gè)缺陷，即把跨國(guó)公司歸于國(guó)際非政府組織一類(lèi)，這就與廣被接受的國(guó)際非政府組織的定義不一致，該定義認(rèn)為，國(guó)際非政府組織是由來(lái)自一個(gè)國(guó)家以上的代表組成的非盈利組織。
　　比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)政經(jīng)社會(huì)科學(xué)學(xué)院副院長(zhǎng)古斯塔夫?蓋拉茨認(rèn)為，要給非國(guó)家行為體進(jìn)行分類(lèi)，就不能簡(jiǎn)單地分成兩類(lèi)，即政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織，還要引入跨國(guó)組織與政府間國(guó)際組織相對(duì)。
　　
　　跨國(guó)組織是非國(guó)家行為體分類(lèi)之匙
　　
　　跨國(guó)組織一定要進(jìn)行跨國(guó)性的活動(dòng)，發(fā)揮跨國(guó)性的影響，這是學(xué)者們的共識(shí)。但對(duì)于什么是跨國(guó)組織，學(xué)者們卻見(jiàn)仁見(jiàn)智，定義的視角存在差異，涵蓋的非國(guó)家行為體的廣度也極為不同。一些學(xué)者從組織中成員屬性的角度來(lái)定義，另一些學(xué)者則從組織結(jié)構(gòu)的特征定義。對(duì)于跨國(guó)組織涵蓋的行為體類(lèi)別來(lái)說(shuō)，大體存在4種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國(guó)組織包涵了一切含有一個(gè)非政府性質(zhì)的實(shí)體為成員的組織；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國(guó)組織除了包括那些具有一個(gè)非政府性質(zhì)的實(shí)體的組織外，還應(yīng)該包括進(jìn)行跨國(guó)活動(dòng)的政府部門(mén)的下屬機(jī)構(gòu)；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國(guó)組織是一個(gè)專(zhuān)門(mén)的類(lèi)別，其地位與政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織并列；第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國(guó)組織囊括了一切非國(guó)家行為體且有正式的組織。
　　1、第一種定義來(lái)自于羅伯特?基歐漢和小約瑟夫?奈的《跨國(guó)關(guān)系和世界政治》一書(shū)。他們把跨國(guó)互動(dòng)定義為有形或無(wú)形的跨國(guó)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)參與者至少有一個(gè)不是政府或政府問(wèn)國(guó)際組織的代表，因而，跨國(guó)組織被定義為進(jìn)行制度化跨國(guó)互動(dòng)的組織。按照這個(gè)廣泛的定義，國(guó)際非政府組織、跨國(guó)公司和其他一些群體都被囊括其中，因?yàn)樗麄兌甲钇鸫a包含了一個(gè)非政府性質(zhì)的實(shí)體。基歐漢和奈側(cè)重于成員的性質(zhì)，尤其關(guān)注參與者是民間性的還是政府性的。這個(gè)定義包涵了一些具有非政府性質(zhì)成員的政府間國(guó)際組織，如亞洲開(kāi)發(fā)銀行、亞太經(jīng)合組織和世貿(mào)組織等。同樣明確的是，只有主權(quán)國(guó)家為成員的政府問(wèn)國(guó)際組織不是跨國(guó)組織。
　　2、塞繆爾?亨廷頓給出了第二種定義，他從跨國(guó)組織的結(jié)構(gòu)特征角度定義跨國(guó)組織。在《世界政治中的跨國(guó)組織》一文中，亨廷頓把跨國(guó)組織定義為跨越一個(gè)或更多國(guó)家邊界(甚至是漠視這些邊界)而發(fā)揮相對(duì)有限而專(zhuān)業(yè)(在某種意義上說(shuō)是技術(shù)方面)作用的官僚機(jī)構(gòu)，它較有規(guī)模，由總部成員指導(dǎo)，其組織劃分相對(duì)有等級(jí)。自二戰(zhàn)以來(lái)，這類(lèi)機(jī)構(gòu)的數(shù)目日益增長(zhǎng)，如福特基金、中央情報(bào)局、世界銀行、法國(guó)航空、大通曼哈頓銀行、空軍戰(zhàn)略司令部等等。亨廷頓的定義強(qiáng)調(diào)組織的結(jié)構(gòu)及其活動(dòng)范圍。在亨廷頓眼中，跨國(guó)組織既包括代表政府的組織也包括代表非政府團(tuán)體的組織。換句話說(shuō)，該定義也包含了政府間國(guó)際組織。另外，亨廷頓把進(jìn)行跨國(guó)活動(dòng)的政府下屬部門(mén)(如中央情報(bào)局)列為跨國(guó)組織。
　　3、第三種定義來(lái)自于《相互依存的網(wǎng)絡(luò)》一書(shū)，哈羅德?雅各布森支持亨廷頓從組織結(jié)構(gòu)特征角度定義跨國(guó)組織的觀點(diǎn)。但他從亨廷頓的定義中剔除了主權(quán)國(guó)家政府的下屬部門(mén)，把跨國(guó)組織定義為組織等級(jí)化的，由其總部人員指導(dǎo)的非政府官僚機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的相對(duì)專(zhuān)業(yè)化活動(dòng)范圍超出一國(guó)邊界，而且，宗教團(tuán)體和商業(yè)企業(yè)，這兩種類(lèi)似國(guó)際非政府組織的行為體也被列為跨國(guó)組織。因而，跨國(guó)組織被看成區(qū)別于政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織的第三類(lèi)組織。
　　4、第四種定義是從行為體的類(lèi)別出發(fā)，不考慮行為體的成員屬性和結(jié)構(gòu)特征。斐力浦?泰勒把跨國(guó)組織等同于所有非國(guó)家行為體(非國(guó)家行為體被定義為由兩個(gè)及以上國(guó)家的個(gè)人或群體組成的跨國(guó)單位，有正式的組織)。他把這些組織又細(xì)分成政府間國(guó)際組織、國(guó)際非政府組織、地區(qū)內(nèi)組織和地區(qū)間組織(地區(qū)內(nèi)組織和地區(qū)間組織的劃分是依據(jù)其成員所在地理位置的不同)。泰勒承認(rèn)，這樣的劃分太過(guò)籠統(tǒng)，并不相同的許多組織被劃分到某一類(lèi)。因而，他按照組織所從事的不同領(lǐng)域再細(xì)分出4類(lèi)：經(jīng)濟(jì)類(lèi)、安全類(lèi)、政治類(lèi)和文化或意識(shí)形態(tài)類(lèi)。
　　詹姆斯?羅斯諾也把跨國(guó)組織等同于所有的非國(guó)家行為體，但是他的定義并不明確。他列出了4類(lèi)這樣的行 為體，聯(lián)合國(guó)、聯(lián)盟(如北約)、非政府協(xié)會(huì)(如國(guó)際政治科學(xué)聯(lián)合會(huì))和跨國(guó)組織名義下的私立銀行�？鐕�(guó)組織因而包含了政府間國(guó)際組織、國(guó)際非政府組織和盈利組織。他指出，跨國(guó)組織的結(jié)構(gòu)內(nèi)部無(wú)等級(jí)之分，也沒(méi)有中央結(jié)構(gòu)指導(dǎo)，不過(guò)其成員采取行動(dòng)時(shí)要一致同意。他進(jìn)一步指出，由于這些組織沒(méi)有中央結(jié)構(gòu)，其在履行政策方面有一些困難。
　　
　　進(jìn)行非國(guó)家行為體分類(lèi)的一種方案
　　
　　從組織結(jié)構(gòu)特征來(lái)定義跨國(guó)組織沒(méi)有考慮到組織成員的屬性，存在缺陷，如果使用跨國(guó)行為體這一概念則更為適當(dāng)。跨國(guó)行為體是指在不同國(guó)家內(nèi)建立起制度化聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)狀組織、協(xié)會(huì)或相互作用，它能跨越一國(guó)社會(huì)與個(gè)人、群體、組織和社區(qū)發(fā)生相互作用。按照這一定義和聯(lián)合國(guó)關(guān)于政府間國(guó)際組織的定義可以將非國(guó)家行為體劃分為政府間國(guó)際組織和跨國(guó)行為體兩大類(lèi)。
　　1、由于政府間國(guó)際組織是按照政府間協(xié)議建立起來(lái)的。盡管一些政府間國(guó)際組織會(huì)接收一些非主權(quán)國(guó)家的成員，但其主體成員是主權(quán)國(guó)家，因而政府間國(guó)際組織是獨(dú)立于跨國(guó)行為體的一個(gè)類(lèi)別。政府問(wèn)國(guó)際組織，即由兩個(gè)以上的主權(quán)國(guó)家按照協(xié)議創(chuàng)建的制度架構(gòu)，以便于定期的政治互動(dòng)。在結(jié)構(gòu)和持久性方面，政府間國(guó)際組織不同于傳統(tǒng)的外交機(jī)構(gòu)，其組織有定期的成員國(guó)代表會(huì)議、專(zhuān)門(mén)的決策程序和持久的秘書(shū)處或總部辦事人員。這種組織保持了成員國(guó)之間的經(jīng)常性聯(lián)系。
　　
　　2、跨國(guó)行為體包括國(guó)際非政府組織、跨政府行為體、跨國(guó)公司組織和跨國(guó)非公司行為體。
　　第一，根據(jù)跨國(guó)行為體的定義，在成員屬性上，跨國(guó)行為體至少包括一個(gè)非政府性質(zhì)的實(shí)體，因而，國(guó)際非政府組織也合理地成為跨國(guó)行為體的一個(gè)子類(lèi)別。而國(guó)際非政府組織被定義為外在于國(guó)家官方機(jī)構(gòu)(中央或地方政府、警察和武裝力量、立法和司法機(jī)構(gòu))的自愿和公開(kāi)地從事跨國(guó)性活動(dòng)的聯(lián)合，它不是建立在政府間協(xié)議基礎(chǔ)上的組織�？紤]到這些聯(lián)合的跨國(guó)性活動(dòng)有可能帶來(lái)政治或經(jīng)濟(jì)收益，因而，非盈利和非政治性不是這些組織的特征，而代之以下標(biāo)準(zhǔn)，即盈利和參與政治活動(dòng)都不是其首要目標(biāo)，其首要目標(biāo)是追求跨國(guó)性的議程，如對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、饑荒受害者提供國(guó)際人道主義救濟(jì)，到國(guó)外創(chuàng)立學(xué)校和孤兒院，參與和其他國(guó)家的教育文化交流，為應(yīng)付污染和環(huán)境惡化等問(wèn)題而展開(kāi)跨國(guó)界的合作，為婦女、兒童、受壓迫的少數(shù)民族維權(quán)等。
　　第二，跨政府行為體同盟，指政府的下屬單位與其他國(guó)家政府中有共同想法的機(jī)構(gòu)建立的聯(lián)盟，這些下屬機(jī)構(gòu)不受中央政府外交政策機(jī)構(gòu)的控制，具有相當(dāng)濃厚的非政府色彩，因而可歸為跨國(guó)行為體這一類(lèi)。盡管這類(lèi)組織之間聯(lián)系的制度化尚未建立，但數(shù)目增長(zhǎng)極快。一個(gè)典型的例子就是世界地方自治聯(lián)盟(IULA)，它是歐盟地方政府機(jī)關(guān)的聯(lián)合會(huì)。
　　第三，跨國(guó)公司組織，指在兩個(gè)以上國(guó)家控制資金，從事研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售產(chǎn)品，并對(duì)重新投資進(jìn)行評(píng)估的盈利組織，具有非政府性，與非政府組織有明顯的區(qū)別。根據(jù)從事商業(yè)活動(dòng)的類(lèi)別，跨國(guó)公司可以分為獲得資源類(lèi)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類(lèi)、工業(yè)生產(chǎn)類(lèi)、運(yùn)輸類(lèi)、銀行類(lèi)和旅游觀光類(lèi)，是以盈利為目的的私人公司組織。
　　第四，跨國(guó)非公司行為體，亦稱(chēng)為跨國(guó)社會(huì)運(yùn)動(dòng)。它包含了除去跨政府行為體聯(lián)盟、跨國(guó)公司和國(guó)際非政府組織以外的所有跨國(guó)行為體，是由私人自愿者的聯(lián)合會(huì)組成的。這些行為體既與跨國(guó)公司有區(qū)別，不是以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的；又不同于國(guó)際非政府組織，不以推動(dòng)人道主義、環(huán)境保護(hù)、捍衛(wèi)弱勢(shì)群體利益等理念為宗旨。而是謀求宗教或政治等信仰，如教會(huì)、教派、跨國(guó)政黨組織或政治運(yùn)動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易秘書(shū)處、跨國(guó)恐怖網(wǎng)絡(luò)和有國(guó)際勢(shì)力支持的起義團(tuán)體。
　　由于政府間國(guó)際組織和國(guó)際非政府組織中會(huì)出現(xiàn)政府或非政府的代表，因而，也可以按照成員屬性的不同再進(jìn)行細(xì)分。國(guó)際非政府組織分成單一國(guó)際非政府組織和混合型國(guó)際非政府組織。單一非政府組織被定義為僅由非政府代表組成的組織，如國(guó)際奧林匹克委員會(huì)和世界宗教委員會(huì)；混合型非政府組織則指包括政府和非政府代表的組織，如科技聯(lián)盟委員會(huì)。按照同樣的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，政府間國(guó)際組織也可以分成兩類(lèi)，即單一政府間國(guó)際組織和混合型政府問(wèn)國(guó)際組織，如聯(lián)合國(guó)就屬單一政府間國(guó)際組織，而國(guó)際勞工組織就屬混合型政府間國(guó)際組織。
　　
　　(作者單位：南京大學(xué)國(guó)際關(guān)系研究院，本文是南京大學(xué)“985”工程哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新基地“經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際關(guān)系”項(xiàng)目的研究成果。)
　　(責(zé)任編輯：文博英)

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