從某種程度上來說，齊魯證券公司的發(fā)展是中國證券業(yè)的一個典型縮影。2001年齊魯證券誕生之后就多災多難，因經(jīng)營虧損、不規(guī)范運作、違規(guī)經(jīng)營等諸多問題一度被推到了瀕臨關(guān)閉的邊緣。 2003年萊鋼集團入主，公司起死回生，逐步成為一個穩(wěn)健、規(guī)范的公司，尤其是公司走出的關(guān)鍵性的三大步，為日后公司的長足發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。
　　
　　
　　萊鋼入主，度過生死關(guān)
　　
　　對于齊魯證券公司，可用“生不逢時、先天不足”八個字來概括。公司成立的2001年恰是深滬股市達到歷史高點的年度，也是接下來5年大熊市的開始，對于只能做經(jīng)紀業(yè)務的證券公司來說，打擊是致命的，因為其經(jīng)營狀況和股票二級市場的漲跌密切相關(guān)，幾乎就是靠天吃飯，市場的低迷嚴重影響到公司的主營業(yè)務收入。在這種大背景下，剛剛成立的齊魯證券便開始了數(shù)年連續(xù)虧損的歷程。
　　外部環(huán)境嚴峻，公司的內(nèi)部狀況同樣不容樂觀。成立后的齊魯證券長期停留在資產(chǎn)簡單相加的層面上。股東出資不實,巨額債權(quán)債務不清,應收款高達3億多元。非證券資產(chǎn)數(shù)額巨大,冗員過多,人浮于事,公司人員達上千名,包袱沉重。
　　這種內(nèi)外交困的狀況一直持續(xù)到2003年，危機終于爆發(fā)。公司挪用客戶保證金3億元,凈資本低于最低規(guī)定,公司巨額虧損等諸多原因被列為高危券商。無論從監(jiān)管規(guī)則、資本金充足率的法定標準要求,還是現(xiàn)實財務狀況,齊魯證券一只腳已踏入關(guān)閉的門檻。
　　齊魯證券的危急狀態(tài)受到山東省政府高度關(guān)注,一系列急救措施陸續(xù)推出,萊鋼集團入主公司,成為公司的控股股東，并于2003年底填補被挪用的保證金。齊魯證券經(jīng)歷了一次生與死的考驗，暫獲新生。2003年7月9日,魯銀投資董事長李瑋出任齊魯證券董事長，一系列大刀闊斧的改革隨之開始。
　　公司首先在全國范圍內(nèi)公開招聘總裁,具有十幾年證券從業(yè)經(jīng)歷,對金融證券頗有研究的孫國茂脫穎而出。隨后,三項制度改革全面鋪開。首先,公司機構(gòu)進行重新調(diào)整,壓縮層次、減少崗位,中層以上的干部崗位削減22%,所存崗位全部實行競爭上崗。其二,各營業(yè)部定崗最多不超20人,其他人員進入經(jīng)紀人行列,培育經(jīng)紀人隊伍,探索新型的組織結(jié)構(gòu)。其三,全面推行經(jīng)濟責任制,各個分支機構(gòu)均有明確的經(jīng)營指標與責任,包括利潤總指標以及交易量、傭金收入、市場占有率、費用等單項指標,與報酬進行掛鉤考核。最后,考核體系納入風險控制、制度執(zhí)行等指標,利用百分考核修正、補充經(jīng)營指標,進行更科學、合理、全面的調(diào)控。
　　國內(nèi)券商在發(fā)展過程中一個普遍性的問題是控制力明顯不足,造成資源整合缺乏有效性,并導致運行中出現(xiàn)巨大漏洞。為了更好地控制風險,形成合力,齊魯證券在進行三項改革的同時,對公司的管理模式進行了重大調(diào)整,制度建設(shè)陸續(xù)到位，《經(jīng)紀業(yè)務操作流程》、《差錯事故處理辦法》、《柜臺系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置管理辦法》等管理規(guī)定相繼出臺,內(nèi)部稽核控制和法律監(jiān)管全部到位。
　　公司的治理整頓初見成效，齊魯證券2004年經(jīng)營狀況是公司成立以來最好的一年。2004年公司完成證券交易量409.76億元,同比增長60%,實現(xiàn)傭金收入8652萬元,同比增長43%,兩項增幅均為業(yè)內(nèi)第一。2004年公司減虧3805萬元,扭虧工作取得了明顯進展。
　　
　　增資擴股，取得綜合類券商資格
　　
　　
　　2004年,齊魯證券還做成了一件事關(guān)公司長久發(fā)展和戰(zhàn)略布局的大事:順利實現(xiàn)增資擴股,將注冊資本增加到8.12億元，并獲準綜合類券商資格。
　　長期以來，證券公司存在挪用客戶保證金、超規(guī)模進行代客理財、違規(guī)進行國債回購等嚴重問題，由于這些問題涉及的證券公司家數(shù)多、資金規(guī)模大，在行情持續(xù)低迷的催化之下，危機于2003年前后終于集中爆發(fā)，一大批證券公司事實上在技術(shù)上已經(jīng)破產(chǎn)。2003年左右，鞍山證券、大連證券、佳木斯證券和新華證券被關(guān)閉，富友證券巨額挪用國債回購事發(fā)，證券業(yè)已陷入信用危機。以2003年8月證監(jiān)會召開“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”為起點，歷時三年的券商綜合治理工作開始。
　　在此嚴峻情形下，齊魯證券卻獲得綜合類券商資格，在齊魯證券的歷史上留下了一座里程碑。它不但為公司的生存和發(fā)展進一步夯實了基礎(chǔ)，同時該事件還具有極強的象征意義：2004年時值中國證券業(yè)進入嚴冬季節(jié)，也是對證券公司進行大規(guī)模治理整頓、關(guān)閉重組的關(guān)鍵年份，在大批券商被關(guān)閉、托管或宣布破產(chǎn)的同時，管理層批準齊魯證券的綜合類申請，無疑是對其經(jīng)營狀況和經(jīng)營班子工作的極大肯定。
　　在對券商進行治理整頓的同時，監(jiān)管層對證券公司的分類監(jiān)管也在醞釀改革。
　　現(xiàn)行證券法出臺以前，原證券法將中國的證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類兩類。在整治過程中，管理層將證券公司劃分為創(chuàng)新試點類、規(guī)范類、風險和高風險4類。規(guī)范類券商是被允許生存的一類券商，活下去就有希望。
　　2005年，齊魯證券迎來了其成立以來另一個具有歷史意義的大事，獲得了中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)范類證券公司評審。它意味著公司經(jīng)受住了證券業(yè)嚴冬的考驗和管理層整治風暴的洗禮，齊魯證券獲得了生存的權(quán)利。
　　
　　而今邁步從頭越
　　
　　2006年，公司的業(yè)務規(guī)模和經(jīng)營效益實現(xiàn)了歷史性突破。上半年共實現(xiàn)交易量482.35億元，實現(xiàn)營業(yè)收入1.3億元，盈利4548.97萬元，是公司成立以來經(jīng)營效益最好的時期。在經(jīng)紀業(yè)務穩(wěn)步攀升的同時，公司也在進一步拓寬業(yè)務范圍。經(jīng)過努力，已相繼取得承銷、自營、投資咨詢等業(yè)務資格，參股期貨公司工作也取得了重大進展，為公司今后更大更快的發(fā)展提供了條件，打好了基礎(chǔ)。
　　同時，證監(jiān)會部署的自查整改公司順利完成，公司成為全國第一家完成此項任務的規(guī)范類券商。截至今年6月30日，公司已按計劃完成了全部整改任務。自查整改工作的完成，極大地提高了公司的規(guī)范運作水平，為公司整合山東證券資源，實現(xiàn)健康、快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　在自身得到快速發(fā)展的同時，機遇之門再次向齊魯證券打開。2006年3月，省政府和證監(jiān)會決定由齊魯證券托管天同證券經(jīng)紀業(yè)務。原天同證券是一家大型券商，不但是我們省內(nèi)規(guī)模最大的券商，在全國也有一定的知名度，其經(jīng)紀業(yè)務一直位居全國的前10位。但由于其大規(guī)模負債進行股票投資，產(chǎn)生巨額虧損，已經(jīng)無力自救。在收購天同證券的證券類資產(chǎn)之后，公司將擁有證券營業(yè)部87家、服務部20家，實力和規(guī)模均在全國券商中居于前列。
　　目前，公司在對原天同營業(yè)部進行托管的同時，正在緊鑼密鼓地實施增資擴股方案。這項工作完成之后，公司將申請創(chuàng)新試點類證券公司資格，然后將謀求在證券市場發(fā)行上市，向做大、做強的目標大步邁進。

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