[摘要]首先介紹國(guó)內(nèi)外作者引用認(rèn)同和期刊引用認(rèn)同的研究現(xiàn)狀，然后將其與被引分析進(jìn)行比較，指出兩者的區(qū)別和聯(lián)系，接著總結(jié)這種方法在研究評(píng)價(jià)過(guò)程中存在的問(wèn)題，最后從研究主體、引用認(rèn)同概念集和索引庫(kù)三方面進(jìn)行發(fā)展趨勢(shì)展望。筆者認(rèn)為隨著研究的深入、技術(shù)的進(jìn)步以及研究主體的擴(kuò)展，引用認(rèn)同對(duì)于完善引文分析理論、主體評(píng)價(jià)認(rèn)識(shí)等有重要意義。
　　[關(guān)鍵詞]引用認(rèn)同　被引分析　期刊評(píng)價(jià)　作者評(píng)價(jià)　發(fā)展趨勢(shì)
　　[分類號(hào)]G353.1
　　
　　1　引用認(rèn)同研究現(xiàn)狀
　　
　　2001年，美國(guó)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的專家、美國(guó)德魯克賽爾大學(xué)教授Howard D.White提出了一種評(píng)價(jià)個(gè)體作者的新方法――引用認(rèn)同。所謂某作者的引用認(rèn)同(Citation Identity)是指該作者所引用的所有作者的集合。該方法的提出豐富了引文理論，讓我們更能得到某作者引證情況的全景。
　　
　　1.1引用認(rèn)同概念的提出
　　White在2000年提出了以個(gè)人為中心(ego-cen-tered)的引文分析方法，即圍繞某特定作者，有一批不同類型的作者或作者群：特定作者的合作者(coau-thors)，特定作者引用的作者(citation identity)，引用特定作者的作者(citation image makers)，與特定作者共被引的作者(citation image)。隨后，他以尤金-加菲爾德為例進(jìn)行了實(shí)證研究。其中特定作者的合作者就是合著者分析，用來(lái)了解科學(xué)交流和合作；引用特定作者的作者，就是本文所講的作者被引分析；而與特定作者共被引的作者是指作者共被引分析，研究與特定作者共同被引用的作者集合，若其與某作者的共被引強(qiáng)度高，則表明這兩個(gè)作者之間的聯(lián)系越緊密。這三種方法皆有不少學(xué)者已進(jìn)行過(guò)相關(guān)研究，本文所要討論的是首次提出的概念――引用認(rèn)同。2001年White發(fā)表了一篇文章《Authors as over times》，可謂引用認(rèn)同的開(kāi)山之作。文中指出，若將引用認(rèn)同按被引作者的被引頻次由高到低排序，這個(gè)結(jié)果序列則顯現(xiàn)出明顯的集中分散分布趨勢(shì)：一是被作者多次引用的作者集合；二是只引用了一次的作者集合。White以情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的8位學(xué)者為例進(jìn)行實(shí)證研究，探討了作者在長(zhǎng)期的研究生涯中引用風(fēng)格是怎樣的，如何檢索某作者的引用認(rèn)同及如何分析、解釋檢索出的數(shù)據(jù)。White認(rèn)為，引用認(rèn)同雖然剛剛被關(guān)注，但其發(fā)展前景是廣闊的。
　　
　　1.2引用認(rèn)同的發(fā)展
　　自White提出引用認(rèn)同后，圖情領(lǐng)域的學(xué)者紛紛展開(kāi)相關(guān)研究，對(duì)其功能進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證分析。由此產(chǎn)生了兩種類型的引用認(rèn)同：以作者為主體的引用認(rèn)同和以期刊為主體的引用認(rèn)同。期刊引用認(rèn)同是依據(jù)作者引用認(rèn)同發(fā)展起來(lái)的。
　　1.2.1　作者引用認(rèn)同　印第安納大學(xué)的Cronin和Shaw 2001年在第八屆國(guó)際科學(xué)計(jì)量和信息大會(huì)上發(fā)表論文，指出利用引用認(rèn)同和被引分析來(lái)揭示作者的寫作和參考模式，可以成為該作者學(xué)術(shù)產(chǎn)出的水印標(biāo)識(shí)，猶如指紋一樣獨(dú)特，并依照White的方法分析了本校三位情報(bào)學(xué)家的引用認(rèn)同與被引情況，目的在于研究學(xué)者的智力發(fā)展史是怎樣通過(guò)引用認(rèn)同和被引分析反映出來(lái)的。結(jié)果顯示，引用認(rèn)同很好地反映了三人的主要興趣領(lǐng)域及隨時(shí)間的變化。2006年，Bar-Ilan以White提出的以個(gè)人為中心的引文分析來(lái)對(duì)數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)家Michael O.Rabin進(jìn)行了實(shí)證研究，第一次將該方法應(yīng)用到圖情領(lǐng)域外的科學(xué)家，其中引用認(rèn)同作為一個(gè)重要的角度。2008年，Bar-Ilan將White教授提出的以個(gè)人為中心的引文研究列為引文分析方法的重要組成部分。
　　在國(guó)內(nèi)，除武夷山和屈寶強(qiáng)教授分別在兩篇情報(bào)學(xué)熱點(diǎn)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展的綜述性文章中提到引用認(rèn)同外，唯一一篇比較詳細(xì)討論這一概念的文章是武夷山教授和馬鳳發(fā)表的。在文中，作者對(duì)引用認(rèn)同的概念、意義、組成和特征做了詳細(xì)闡述和分析，并以已逝情報(bào)學(xué)專家王崇德教授為例，討論了王教授的引用認(rèn)同。
　　1.2.2期刊引用認(rèn)同將引用認(rèn)同概念引入到期刊分析中，始于2005年。丹麥哥本哈根皇家圖書(shū)情報(bào)學(xué)院的學(xué)者嘗試?yán)�用作者分析的方法尋找期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，即期刊引用認(rèn)同。在文中，作者這樣定義：它是一個(gè)比值，等于該期刊一段時(shí)期內(nèi)的總引文數(shù)與所引用的期刊種類的比值。該比值越大，表明其所引用的期刊越集中，期刊的專業(yè)性越強(qiáng)；反之，則表明其引用的期刊種類繁多，科學(xué)交流的范圍比較大，在該刊中發(fā)表文章的作者視野也比較開(kāi)闊。這為全面了解一種刊物提供了另一個(gè)定量分析角度。2006年Nebelong正式將期刊引用認(rèn)同作為評(píng)價(jià)期刊的一個(gè)角度，從期刊引用認(rèn)同、期刊共被引分析以及國(guó)際化三個(gè)方面探討期刊評(píng)價(jià)的方法。
　　
　　2　引用認(rèn)同與被引分析比較
　　
　　從之前各位學(xué)者的研究?jī)?nèi)容來(lái)看，不難發(fā)現(xiàn)引用認(rèn)同和被引分析兩者之間存在著緊密聯(lián)系，兩者同屬引文分析的范疇，只是從兩個(gè)不同的角度來(lái)人手而已。兩者的區(qū)別如表1所示：
　　
　　
　　2.1傾向性
　　引用認(rèn)同更多地反映了作者的思維，在研究中他有選擇性地參考了前人文獻(xiàn)，但是自己的文章會(huì)不會(huì)被他人所引用，那是無(wú)法預(yù)測(cè)和控制的。
　　
　　2.2研究角度
　　White提出的以個(gè)人為中心的引文分析及引用認(rèn)同的概念，如圖1所示：
　　從圖1可見(jiàn)，被引分析是研究作者s被哪些人引用，引用認(rèn)同是研究作者s所引用的所有作者集合，一前一后，合起來(lái)正好反映作者s引證情況的全景。
　　
　　2.3主要目的
　　引用認(rèn)同是提供一種認(rèn)識(shí)的角度，通過(guò)一定量的數(shù)據(jù)定性地了解個(gè)體，作為其他評(píng)價(jià)方法的補(bǔ)充。而被引分析主要作為影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
　　
　　2.4衍生作用
　　鑒于引用動(dòng)機(jī)多種多樣，被引次數(shù)高并不一定代表其學(xué)術(shù)水平高，但是如果結(jié)合引用認(rèn)同，能夠進(jìn)入到知名作者的引用認(rèn)同中，或者多次被知名作者引用，可以作為個(gè)體科研人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。此外，若科研人員對(duì)某位學(xué)者非常感興趣，想知道其想法源自哪里，如何形成，利用引用認(rèn)同可以幫助讀者找到一種閱讀方法，這對(duì)于了解該作者和該領(lǐng)域都有重要意義。
　　
　　3　引用認(rèn)同存在的問(wèn)題
　　
　　3.1方法缺乏規(guī)范性
　　以作者為對(duì)象的研究中，武夷山教授和馬鳳關(guān)于計(jì)算方法與White教授是有所區(qū)別的。White的統(tǒng)計(jì)方法是這樣的：在研究作者A的引用認(rèn)同時(shí)，A在一篇文章中引用了作者B，那么不管引用了幾篇作者B的文章，都記B在A的引用認(rèn)同中增加一次。這是由Dialog系統(tǒng)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)的。這樣一來(lái)，作者B在A的引用認(rèn)同受限于作者A發(fā)表的文章數(shù)量及B在每篇文章中是否被引，而并不能通過(guò)在一篇文章中多次被引來(lái)增加，B在A的引用認(rèn)同中的最高次數(shù)也只能是作者A發(fā)表的文章數(shù)量。而武夷山教授和馬鳳是將王崇德教授畢生的作品為研究對(duì)象，統(tǒng)計(jì)所有文章的參考文獻(xiàn)，經(jīng)過(guò)去重之后，再對(duì)參考文獻(xiàn)的作 者被引頻次由高到低排序，得到王教授的引用認(rèn)同。如果王教授多次引用同一作者的不同文章，那么該作者在王教授的引用認(rèn)同就有可能大于王教授發(fā)表的論文總數(shù)。
　　對(duì)于期刊引用認(rèn)同，學(xué)者將其演繹為一個(gè)比值，雖然基本思想沒(méi)變，但是我們也發(fā)現(xiàn)這就變成了如期刊影響因子JIF一樣的一個(gè)數(shù)字，而引用認(rèn)同不能只認(rèn)為是個(gè)數(shù)字指標(biāo)，它是一個(gè)集合，對(duì)引用認(rèn)同的認(rèn)識(shí)應(yīng)該是對(duì)該集合的認(rèn)識(shí)。
　　筆者認(rèn)為，正是由于概念本身的特性帶來(lái)了計(jì)算方法的不規(guī)范性，現(xiàn)在只能說(shuō)是在一個(gè)原則性的定義下，針對(duì)不同研究對(duì)象各個(gè)研究者發(fā)展出了不同的具體定義和計(jì)算方法。
　　
　　3.2數(shù)據(jù)獲取缺乏全面性
　　嚴(yán)格意義上講，研究一位作者的引用認(rèn)同，需要搜集到該作者的所有文獻(xiàn)，但任何一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)都不能涵蓋所有，有些文章根本沒(méi)有公開(kāi)出版，需要向作者本人索取。不過(guò)換個(gè)角度看，引用認(rèn)同是用定量化方法反映一種定性的關(guān)系或描述，達(dá)到對(duì)主體的認(rèn)知，因此，除非個(gè)別情況，否則少量文獻(xiàn)的缺失不會(huì)改變大趨勢(shì)。
　　
　　3.3數(shù)據(jù)解讀較難
　　要想很好地解讀引用認(rèn)同所體現(xiàn)出來(lái)的信息，必須對(duì)研究對(duì)象的背景有很深的了解。印第安納大學(xué)的Cronin教授選擇本校的三位情報(bào)學(xué)家就是因?yàn)榱私馑麄�，可以方便地獲取三位教授的文獻(xiàn)，而且利用私人關(guān)系充分了解其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和研究領(lǐng)域，對(duì)于揭示個(gè)人智力發(fā)展非常有益。
　　
　　3.4普遍性欠缺
　　以作者引用認(rèn)同為例，已有的研究都是以領(lǐng)域知名學(xué)者為對(duì)象，由于多年的研究積累，他們可以體現(xiàn)出一定的引用模式、引用風(fēng)格；但是一旦擴(kuò)展到普通科研人員，由于其研究不深人，對(duì)領(lǐng)域知識(shí)了解不全面，可能引用認(rèn)同非常分散，沒(méi)有規(guī)律性，那么對(duì)這些“新人”來(lái)講，引用認(rèn)同也就失去了研究的意義和價(jià)值。因此，引用認(rèn)同對(duì)于分析典型性、代表性的主體是很好的方法，尤其在做專題專項(xiàng)研究時(shí)。
　　
　　3.5對(duì)其本身的研究較少
　　目前多是將其作為一種方法應(yīng)用與評(píng)價(jià)。
　　
　　4　對(duì)引用認(rèn)同發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)
　　
　　4.1研究主體的擴(kuò)展
　　引用認(rèn)同經(jīng)歷了概念提出――概念剖析――概念應(yīng)用(個(gè)體作者分析)――應(yīng)用擴(kuò)展(期刊分析)4個(gè)階段。筆者認(rèn)為研究的主體不僅僅局限于作者、期刊，還可以擴(kuò)展到機(jī)構(gòu)、科研項(xiàng)目組、實(shí)驗(yàn)室團(tuán)體、企業(yè)等，在其性質(zhì)認(rèn)識(shí)、發(fā)展階段、團(tuán)體評(píng)價(jià)方面可以發(fā)揮重要作用。但是基于當(dāng)前數(shù)據(jù)庫(kù)的標(biāo)引、擴(kuò)展分析功能，作者、期刊是最容易地分析入口，若研究其他主體，會(huì)有相應(yīng)的數(shù)據(jù)獲取及分析上的難度。
　　
　　4.2引用認(rèn)同概念集
　　為了便于以后的研究，筆者引入“認(rèn)同度”這一概念，若作者A引用了作者B10次，那么A對(duì)B的認(rèn)同度為10。認(rèn)同度越高，表明作者之間的聯(lián)系越緊密。
　　引用認(rèn)同是以某主體對(duì)其它主體的引用集合為研究對(duì)象，因此，需要將其作為一個(gè)概念集來(lái)處理，從多個(gè)角度解析。對(duì)于不同的研究對(duì)象，也需要界定不同的時(shí)間區(qū)間，比如一個(gè)實(shí)驗(yàn)室可以從其實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)立開(kāi)始研究，對(duì)于項(xiàng)目組可以從該項(xiàng)目完成到結(jié)束進(jìn)行研究，這樣才有實(shí)際意義。結(jié)合之前White等人的分析，筆者總結(jié)出以下5個(gè)分析角度，如圖2所示：
　　
　　4.2.1　歷時(shí)分析　在研究作者、期刊、機(jī)構(gòu)或其他主體時(shí)，從動(dòng)態(tài)的角度分析每年或者每幾年的引用認(rèn)同，可以發(fā)現(xiàn)該主體的研究興趣的變化、研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移、知識(shí)的流動(dòng)等。
　　4.2.2被引個(gè)體區(qū)域分布分析　SCI論文被引頻次區(qū)域分布分析是現(xiàn)在情報(bào)研究人員常用的一種方法，用來(lái)考察一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)的SCI論文質(zhì)量情況。引用認(rèn)同也能夠反映明顯的集中離散趨勢(shì)，可仿照區(qū)域分布分析的做法，將某主體的引用認(rèn)同按被引者頻次由高到底排列，并依次分為不同區(qū)域(不按累積量計(jì)算)，第一區(qū)為主體本身①，第二區(qū)為排名前1％的作者(排除作者本身)，第三區(qū)為排名1％～5％的作者，剩下的為最后一區(qū)，統(tǒng)計(jì)各主體在不同區(qū)域內(nèi)總的被引頻次及所占比重。集中區(qū)域越靠前，則表明該主體有相對(duì)固定的研究方向，研究較專一，尤其處于前兩區(qū)內(nèi)的是其常關(guān)注的，他們之間有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)交流；越是集中于后面區(qū)域，則表明研究范圍比較廣，欠專一深入。這對(duì)于無(wú)形學(xué)院的發(fā)現(xiàn)和研究有重要意義。
　　4.2.3　自我認(rèn)同度分析　自我認(rèn)同度即引用認(rèn)同中引用自身的次數(shù)，等價(jià)于自引。若自我認(rèn)同度占總引用次數(shù)的比重比較高，那么極有可能表明該主體是該領(lǐng)域的核心，有很多獨(dú)創(chuàng)性的見(jiàn)解，研究比較深入，因此參考別人較少，造成自我認(rèn)同度高②。當(dāng)然，也不排除故意自引的可能。
　　4.2.4地區(qū)分布分析　以往我們考慮國(guó)內(nèi)外的科學(xué)交流程度是從合作項(xiàng)目、合著者角度，它會(huì)受限于客觀條件，即并不是隨便就可以促成國(guó)內(nèi)外(或地區(qū)間)的合作；但是閱讀國(guó)內(nèi)外(地區(qū))的學(xué)術(shù)成果，為己所參考，是非常容易的。從這個(gè)角度看，若主體的引用有很強(qiáng)的地區(qū)分布特征，那么可以看出其緊密的聯(lián)系和對(duì)外交流的廣度。
　　4.2.5　跨學(xué)科分析　通過(guò)統(tǒng)計(jì)被引者的學(xué)科分布情況，了解該主體的學(xué)科交叉性程度。
　　
　　4.3引用認(rèn)同索引庫(kù)
　　武夷山教授認(rèn)為，將引用認(rèn)同和被引分析結(jié)合起來(lái)，建立引用認(rèn)同索引、引用認(rèn)同數(shù)據(jù)庫(kù)等應(yīng)當(dāng)是切實(shí)可行的，筆者相信，隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，這一目標(biāo)會(huì)將實(shí)現(xiàn)。屆時(shí)，相關(guān)研究會(huì)取得飛速發(fā)展，引文分析理論會(huì)更加完整。
　　
　　5　結(jié)語(yǔ)
　　
　　引用認(rèn)同是個(gè)值得注意的新概念，它與傳統(tǒng)被引分析最大的區(qū)別就是從一個(gè)全新的、整體的角度去考慮某個(gè)主體的引用情況，主要目的在于研究該主體的智力發(fā)展及變化、思維的源泉，而這種變化又是潛在的，常為人們所忽略的。引用認(rèn)同在我們對(duì)某主體的定性認(rèn)識(shí)方面具有重要意義。筆者相信，隨著研究的深入、技術(shù)的進(jìn)步以及研究主體的拓展，尤其是在科研團(tuán)體、企業(yè)研究中引用認(rèn)同會(huì)發(fā)揮更大的作用。

相關(guān)熱詞搜索：研究進(jìn)展 認(rèn)同 引用 引用認(rèn)同研究進(jìn)展分析 引用認(rèn)同分析 引用認(rèn)同