內(nèi)容提要：本文在嵌入性視角的引導(dǎo)下，進(jìn)入關(guān)系合同理論領(lǐng)域。對(duì)關(guān)系合同的分析，以威廉姆森的合同治理結(jié)構(gòu)理論作為基點(diǎn)。在分析了他的理論脈絡(luò)和隱含假設(shè)后，本文提出了三個(gè)假定，即約前關(guān)系導(dǎo)入、多元關(guān)系屬性、對(duì)關(guān)系屬性的有限控制。在新的假設(shè)下，首先討論了合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)之間不同的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并特別探討了兩者間的結(jié)構(gòu)性摩擦。繼而，在關(guān)系合同的研究中引入了委托-代理關(guān)系，于是“二次嵌入”問(wèn)題被提了出來(lái)，這給再締約過(guò)程注入了新的不確定性。最后，以中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)組織為例，說(shuō)明了關(guān)系合同理論在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究中的應(yīng)用意義。

　　一、嵌入性：視角與操作性

　　1.從波拉尼到格拉諾維特

　　50年代，當(dāng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)醉心于以“競(jìng)爭(zhēng)-均衡”為核心的精巧理論模型研究，而將制度內(nèi)容置之于腦后時(shí)（注1），經(jīng)濟(jì)史學(xué)家卡爾。波拉尼發(fā)表了他的論文：“作為制度過(guò)程的經(jīng)濟(jì)”。這是他繼1944年發(fā)表《大轉(zhuǎn)變》以后的又一重要論著。他在這篇論文中指出：“人類(lèi)經(jīng)濟(jì)嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的制度之中。將非經(jīng)濟(jì)的制度包容在內(nèi)是極其重要的。對(duì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行而言，宗教和政府可能像貨幣制度或減輕勞動(dòng)強(qiáng)度的工具與機(jī)器的效力一樣重要“（Polanyi ，1957/1971）。

　　在這里，波拉尼不僅提醒經(jīng)濟(jì)學(xué)家重視制度的重要性，而且將政府和宗教作為降低成本的機(jī)制與貨幣、工具和機(jī)器相類(lèi)比，其思路隱約與后來(lái)興起的以交易成本為核心概念的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相契合。這一思路，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表人物、經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯。諾思提出的以國(guó)家、產(chǎn)權(quán)、意識(shí)形態(tài)為基石的理論之間，有著更濃的聯(lián)系色彩（諾思，1991）。（注2）

　　不過(guò)，對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，波拉尼上面的論述在理論意義上，除了提醒他們注意制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響之外，并沒(méi)有比古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這方面告訴他們的東西更多。但值得注意的是，如諾思所言，波拉尼在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生較小影響的同時(shí)，卻對(duì)其他社會(huì)科學(xué)家和歷史學(xué)家有著很大的影響（諾思，1991，47）。在人類(lèi)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家中，他使用的“嵌入”概念受到特別重視，引發(fā)了為數(shù)不少的討論。討論的重點(diǎn)一度集中于經(jīng)濟(jì)行為是否僅在前工業(yè)社會(huì)里嵌入于社會(huì)關(guān)系中，而在工業(yè)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)行為是否日益具有獨(dú)立性從而是“非嵌入”的。到80年代中期，經(jīng)格拉諾維特的更為理論化和操作化的探討“，嵌入性”視角得到更為廣泛的重視，并成為目前美國(guó)新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的一個(gè)基礎(chǔ)性概念。

　　在格拉諾維特看來(lái)，主流社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中，由于受到人類(lèi)行動(dòng)過(guò)度社會(huì)化和不充分社會(huì)化概念的束縛，因而使理論的解釋力和預(yù)測(cè)力減弱；
這兩種看似極端對(duì)立的概念，都會(huì)導(dǎo)致將人作為原子化的行動(dòng)者來(lái)處理，忽略人們之間具體的社會(huì)關(guān)系；
而人的行動(dòng)緊密嵌入在人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的視角——這正是格拉諾維特的主張——，則避免了過(guò)度社會(huì)化和不充分社會(huì)化的極端觀點(diǎn)；
運(yùn)用這一視角，將可以對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)組織理論中特別關(guān)注的機(jī)會(huì)主義行為的避免、市場(chǎng)和等級(jí)制等問(wèn)題提供新的理解（格拉諾維特，1985/1997）。格拉諾維特的探討事實(shí)上涉及到兩個(gè)基本層面，一是社會(huì)科學(xué)中研究人的行動(dòng)的視角，即以“嵌入性”視角來(lái)挑戰(zhàn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)中關(guān)于人的行動(dòng)的基本假設(shè)；
二是在“嵌入”的具體內(nèi)容上，把人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為要素，從而把社會(huì)學(xué)研究中的一個(gè)主要關(guān)注領(lǐng)域引入進(jìn)來(lái)。這兩個(gè)層面使他和卡爾。波拉尼相區(qū)別。在波拉尼那里，一方面，問(wèn)題沒(méi)有提到人類(lèi)行動(dòng)的基本假設(shè)的抽象程度，另一方面，注意的是嵌入于制度，而不是人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。提出一個(gè)視角，并不等于型塑了一個(gè)具有分析力的操作性架構(gòu)。從操作性架構(gòu)的角度來(lái)看“，嵌入性”可以引導(dǎo)出不同的研究策略。一種策略我稱之為“可分析策略”。在這種策略下，當(dāng)我們說(shuō)“A 嵌入于B ”時(shí)，是將A 和B 作為兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立系統(tǒng)看待，并認(rèn)為嵌入的機(jī)制是可分析的。與此相對(duì)的策略可稱為“不可分析策略”。在這種策略下說(shuō)“A 嵌入于B ”時(shí)，恰是反對(duì)將A 和B 看作兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立系統(tǒng)的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)面對(duì)的是不可解的一體化事物，從而嵌入機(jī)制是不可分析的。我認(rèn)為，在格拉諾維特1985年的那篇討論“嵌入性”問(wèn)題的著名文章中，操作性研究策略的路向是不清晰的。當(dāng)他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動(dòng)是受人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的約束，并認(rèn)可理性選擇作為工具性假設(shè)時(shí)，傾向于“可分析性策略”；
當(dāng)他把承認(rèn)制度對(duì)行為的約束并特別關(guān)注制度實(shí)施過(guò)程的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的分析也歸入“原子化行動(dòng)者”設(shè)定，而從“嵌入性”視角而加以批判時(shí)，又表現(xiàn)出“不可分析策略”傾向。本文以下與嵌入性有關(guān)的分析，將僅在“可分析策略”下展開(kāi)。

　　采用可分析策略，自然要求概念清晰和命題的有界性。格拉諾維特把自己對(duì)“嵌入性”的討論限定在人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的范圍之內(nèi)，而且強(qiáng)調(diào)他所進(jìn)行的是一種“近因”分析，便是力求使他的討論是有界的。這正是格拉諾維特的高明之處。

　　相比之下，諸如“經(jīng)濟(jì)嵌入于社會(huì)”那樣的命題便顯得大而無(wú)當(dāng)。（注3）這樣一種陳述存在的問(wèn)題，一是概念不清晰：“經(jīng)濟(jì)”是指什么，“社會(huì)”又是指的什么，常常是不明確的。對(duì)于這個(gè)看來(lái)簡(jiǎn)單的概念問(wèn)題如果不能明確，那么討論的成效必定大打折扣；
二是命題的內(nèi)容過(guò)分稀薄，甚至稀薄到與“普遍聯(lián)系”的哲學(xué)陳述基本等同。例如，伯納德。巴伯爾對(duì)工業(yè)社會(huì)中“非嵌入”的觀點(diǎn)進(jìn)行批評(píng)時(shí)認(rèn)為，這種看法使人們的研究注意力偏離對(duì)市場(chǎng)如何與社會(huì)體系的其他部分相互依存進(jìn)行分析，而賦予市場(chǎng)一種在分析上及具體形象上的錯(cuò)誤的獨(dú)立性（巴伯爾，1977）。對(duì)“非嵌入”觀點(diǎn)進(jìn)行批評(píng)是有道理的，但以“與社會(huì)體系其他部分的相互聯(lián)系”來(lái)理解“嵌入性”，則過(guò)于蒼白。如果“嵌入性”命題僅僅是指出“經(jīng)濟(jì)”與“社會(huì)”的相互依存，那么它只不過(guò)是一個(gè)哲學(xué)思考，而不是一個(gè)社會(huì)科學(xué)概念。哲學(xué)思考固然有意義，但它和具有明確的條件設(shè)定的社會(huì)科學(xué)命題畢竟不是一回事。

　　2.關(guān)系合同和古典合同

　　在接受“嵌入性”視角并采用可分析性策略進(jìn)行研究方面，本文將關(guān)系合同（relational contract ）的研究作為進(jìn)一步的討論基礎(chǔ)。之所以如此，概出于以下三個(gè)考慮：一是就理論而言，在關(guān)系合同已有的研究中，問(wèn)題相對(duì)說(shuō)來(lái)提得比較明確，具有進(jìn)一步探討的基礎(chǔ)；
二是就經(jīng)驗(yàn)資料的取得而言，合同研究不失為探討嵌入性問(wèn)題的一個(gè)較方便的入口，如諾思所說(shuō)，合同問(wèn)題的探討“有一個(gè)重要的優(yōu)勢(shì)，即合同的一般界定是成文的，這就提供了獲得一系列觀察資料的可能性，而從這些資料中援引出來(lái)的可檢驗(yàn)的假設(shè)對(duì)于有用的理論化工作是必不可少的”（諾思，1991，234）；
三是就社會(huì)實(shí)踐意義而言，合同理論對(duì)中國(guó)的組織和制度變遷過(guò)程的研究相當(dāng)重要。

　　從學(xué)科傳統(tǒng)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不像社會(huì)學(xué)家那樣敏感于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向人際關(guān)系的嵌入，但是在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些研究領(lǐng)域，從70年代以后，已經(jīng)在社會(huì)學(xué)家和法學(xué)家的影響下滲入了這一視角。關(guān)于關(guān)系合同的研究就是這樣。

　　關(guān)系合同的概念是由法學(xué)家伊恩。麥克內(nèi)爾提出的，而他的思想則受到法律社會(huì)學(xué)家馬柯利（Macauly ，1963）的影響。麥克內(nèi)爾區(qū)分了分立的交易和關(guān)系交易（discrete and relational transaction ），并將合同分為古典的、新古典的和關(guān)系的（Macneil ，1971，1974）。他強(qiáng)調(diào)，在對(duì)于各種類(lèi)型合同的研究方面，正確方法的核心是認(rèn)識(shí)到所有交易在社會(huì)關(guān)系上的嵌入性（Embeddedness）（Macneil ，1998）。

　　麥克內(nèi)爾的研究很快引起威廉姆森、哥德伯格等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意（Williamson，1979/1996；
Goldber g ，1980），并將一些重要的思想吸納進(jìn)他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。哥德伯格寫(xiě)道：“關(guān)系交易框架將我們的注意力轉(zhuǎn)向了被標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了的許多問(wèn)題上。它也指出，在許多情況中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般面對(duì)的靜態(tài)最優(yōu)問(wèn)題的重要性被高估了。為了追求其關(guān)系目標(biāo)，關(guān)系雙方愿意承擔(dān)大量明顯的靜態(tài)無(wú)效率”（Goldberg，1980）。也就是說(shuō)，為了維持長(zhǎng)期關(guān)系，當(dāng)事人寧愿克制對(duì)短期最大效用的追求，避免苛刻的交易。

　　通過(guò)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作，合同理論成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中，根據(jù)菲呂博頓和瑞切特的概括，合同被分為兩類(lèi)，即古典合同和關(guān)系合同。古典合同是完全合同，其特點(diǎn)是，事前對(duì)于合同有效期及各項(xiàng)權(quán)利、獲得收益的條件等條款做出明確規(guī)定，而遺漏條款則有合同法可依循并予以彌補(bǔ)。古典合同的概念是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中隱含的基礎(chǔ)。分立的、瞬時(shí)的交易接近于古典合同概念描述的狀態(tài)。而關(guān)系合同則是不完全合同。這種合同的特點(diǎn)是，由于簽署合同各方的有限理性和交易成本的存在，使得合同是有缺口的，并且這種缺口無(wú)法通過(guò)合同法來(lái)彌補(bǔ)，而要依靠在一個(gè)關(guān)系體系中的連續(xù)的協(xié)商來(lái)解決。也就是說(shuō)，未來(lái)訂立新合同的社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)在事前就已經(jīng)建立。

　　關(guān)系合同內(nèi)生于一定的社會(huì)關(guān)系體系中，這種關(guān)系的起始和終結(jié)都無(wú)法準(zhǔn)確地確定（FurubotnandRichter，1998，21222）。

　　從嵌入性的角度看，可以這樣說(shuō)：在古典合同條件下，交易雙方簽署的合同（通常是成文的）依憑合同法，合同法構(gòu)成了完全的締約背景；
在關(guān)系合同的條件下，交易雙方簽署的合同只部分依靠于法律體系，部分則嵌入于人格化的關(guān)系體系之中。

　　二、威廉姆森的關(guān)系合同理論：交易特征分析和隱含的假設(shè)

　　1.交易特征和治理結(jié)構(gòu)

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，威廉姆森被認(rèn)為是關(guān)系合同理論方面的一個(gè)重要代表人物。

　　威廉姆森對(duì)于合同的研究，是在治理結(jié)構(gòu)（governance structure）的視野下展開(kāi)的。他的理論基于兩個(gè)重要的行為假設(shè)，即有限理性和機(jī)會(huì)主義。有限理性假設(shè)來(lái)自西蒙，在這一假設(shè)下，人被認(rèn)為在主觀上追求成本最小化，但由于認(rèn)知能力有限，只能在有限的程度上實(shí)現(xiàn)這點(diǎn)。所謂機(jī)會(huì)主義，威廉姆森把它定義為，欺詐性地追求自身利益。它既包括一些明顯的形式，如說(shuō)謊、偷盜、欺騙，也更多地涉及復(fù)雜的欺騙形式。一般而言，機(jī)會(huì)主義指不完全或歪曲的信息揭示，尤其是有目的的誤導(dǎo)、歪曲、假裝、含混其詞或其他形式的混淆（Willianson，1985，1998）。

　　有限理性和機(jī)會(huì)主義的存在，不僅意味著簽署合同是有成本的，從而合同是不完全的，而且使合同的實(shí)施成為重要環(huán)節(jié)，用威廉姆森的話來(lái)說(shuō)，就是事后支持制度變得很重要。他認(rèn)為，不同的交易特征，會(huì)使追求生產(chǎn)成本和交易成本最小化的人尋求不同的治理結(jié)構(gòu)。而交易的特征，主要取決于三個(gè)要素，即資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、交易次數(shù)。在這三個(gè)要素中，威廉姆森特別重視的是資產(chǎn)專(zhuān)用性，這指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資（他區(qū)分出了四類(lèi)資產(chǎn)專(zhuān)用性，包括地點(diǎn)專(zhuān)用性、實(shí)物資產(chǎn)專(zhuān)用性、人力資產(chǎn)專(zhuān)用性、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)）。威廉姆森認(rèn)為，在沒(méi)有專(zhuān)用性投資并且交易次數(shù)不多時(shí)，交易雙方維持長(zhǎng)期關(guān)系的意義不大，雙方的具體身份也不重要，所以市場(chǎng)治理是相對(duì)有效的方式。但在有高度專(zhuān)用性資產(chǎn)時(shí)，情況則不同。對(duì)高度專(zhuān)用性資產(chǎn)來(lái)說(shuō)，如果交易失敗，把它用到另外的用途上時(shí)收益會(huì)低得多。更準(zhǔn)確些說(shuō)，資產(chǎn)專(zhuān)用性程度越高，交易失敗導(dǎo)致專(zhuān)用資產(chǎn)擁有者的損失越大，他對(duì)機(jī)會(huì)主義行為造成的傷害的承受力越脆弱。

　　在這樣的條件下，關(guān)系的持久性是有價(jià)值的，因而交易雙方的具體身份就變得很重要。所以，在具有高度專(zhuān)用性投資且交易需要經(jīng)常進(jìn)行的條件下，關(guān)系性締約有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。這時(shí)，有效的合同是關(guān)系合同（Williamson，1979/1996，1998）。

　　威廉姆森曾將治理結(jié)構(gòu)和交易特征的匹配關(guān)系以圖表的形式擺列出來(lái)，見(jiàn)表1.

　　上表是威廉姆森以麥克內(nèi)爾的合同分類(lèi)（古典的、新古典的、關(guān)系的）為基礎(chǔ)展開(kāi)討論的結(jié)果。他關(guān)心的核心問(wèn)題是，何以會(huì)有不同形式的合同和相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)？這個(gè)問(wèn)題在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中是不存在的。他對(duì)這個(gè)問(wèn)題的關(guān)心和討論，顯然是他關(guān)于《市場(chǎng)和等級(jí)制》研究的繼續(xù)（Williamson，1975）。在合同理論中，他的主要貢獻(xiàn)之一是將資產(chǎn)特征、交易頻率等變量和合同的差異聯(lián)系起來(lái)，從而提供了一個(gè)有相當(dāng)大擴(kuò)展余地的研究生長(zhǎng)點(diǎn)。

　　在關(guān)系性締約的研究方面，威廉姆森的一個(gè)基本論點(diǎn)可以說(shuō)是在交易成本分析的基礎(chǔ)上，將關(guān)系的功利性發(fā)育看作是專(zhuān)用資產(chǎn)投資和多次交易的因變量。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　這一論點(diǎn)固然還大有進(jìn)行更精確討論的余地，但它對(duì)于關(guān)系與交易、對(duì)于嵌入性的研究來(lái)說(shuō)，應(yīng)視為一個(gè)重要的推進(jìn)。

　　2.隱含的假設(shè)及局限性

　　如果對(duì)威廉姆森的合同理論做一番思考，便會(huì)發(fā)現(xiàn)它不僅存在于那些已經(jīng)明示出來(lái)的假定和條件之上，而且還包含著一些隱含的條件和假定以及與此相聯(lián)系的特征。后者也是不容忽視的：

　�。�1）威廉姆森的關(guān)于不同治理結(jié)構(gòu)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)的分析，建立在一定的制度背景條件下。具體而言，它要求存在著至少使沒(méi)有專(zhuān)用資產(chǎn)而且次數(shù)不多的交易在不依靠特殊人際關(guān)系的條件下順利進(jìn)行的合同法體系，以及其他一般社會(huì)道德倫理體系。只有在這樣的制度體系存在的條件下，威廉姆森所設(shè)想的不依靠關(guān)系體系的“市場(chǎng)治理”方式的相對(duì)優(yōu)勢(shì)才能存在，從而關(guān)系性締約活動(dòng)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)才能限制在存在專(zhuān)用性資產(chǎn)和經(jīng)常性交易的條件下。如果沒(méi)有這樣的法律體系和一般社會(huì)道德的約束，為了防止機(jī)會(huì)主義行為的侵害，沒(méi)有專(zhuān)用資產(chǎn)、且頻率很低的交易也常常會(huì)嵌入到特殊人際關(guān)系中進(jìn)行。這時(shí)，人格化的交易方式可能比威廉姆森所說(shuō)那種非人格化的“市場(chǎng)治理”方式更具有優(yōu)勢(shì)。（注4）

　　（2）在威廉姆森的關(guān)系合同理論中，具有特定身份的人際關(guān)系是減少機(jī)會(huì)主義行為從而降低交易成本的，人際關(guān)系和成文合同之間事實(shí)上被假定為沒(méi)有摩擦。（注5）這一假設(shè)和他對(duì)于關(guān)系的發(fā)生學(xué)的看法有關(guān)。在他看來(lái)，在存在專(zhuān)用性資產(chǎn)和多次交易的情況下，因?yàn)殛P(guān)系的維持具有價(jià)值，從而雙方有形成持久關(guān)系的需要，所以關(guān)系將會(huì)自然發(fā)展起來(lái)�！笆煜び兄�于交流經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)：隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和細(xì)致差異信號(hào)能被靈敏地發(fā)送和接收，專(zhuān)用的語(yǔ)言發(fā)展起來(lái)了，制度和人的信任關(guān)系也都逐漸發(fā)育�！�…在人們認(rèn)為人的誠(chéng)實(shí)起重要作用的地方，……人們會(huì)拒絕一部分利用（或依賴）合同文本的機(jī)會(huì)主義做法”（Williamson，1979/1996，31）。在關(guān)系隨交易需要而發(fā)育的條件下，關(guān)系和成文合同之間自然被假定為協(xié)調(diào)的。

　�。�3）當(dāng)威廉姆森將關(guān)系視為被資產(chǎn)專(zhuān)用性和多次交易的需要誘導(dǎo)出來(lái)時(shí)，他對(duì)于專(zhuān)用投資何以發(fā)生的條件并沒(méi)有給予充分的關(guān)注。事實(shí)上，這里存在著一個(gè)重要的問(wèn)題，即如果沒(méi)有一定的人際關(guān)系存量及與此相聯(lián)系的對(duì)未來(lái)關(guān)系可持續(xù)發(fā)展的預(yù)期作為前提，專(zhuān)用投資決策如何能夠做出。顯然，沒(méi)有這樣的前提，做出專(zhuān)用投資決策是不明智的。然而，如果將締約前關(guān)系導(dǎo)入，那么成文合同和人際關(guān)系之間的關(guān)系將可能變得復(fù)雜起來(lái)。在下一節(jié)中，我們將對(duì)此加以論述。

　　由于隱含地假定存在雖不完全但卻相當(dāng)良好的法律制度體系，假定關(guān)系會(huì)恰如其分地在對(duì)其有著需要的交易中發(fā)育出來(lái)，因此，威廉姆森的關(guān)系合同理論很自然地將人際關(guān)系和成文合同之間的復(fù)雜的交織關(guān)系、合同所嵌入的人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)差異以及這種差異對(duì)合同實(shí)施過(guò)程的影響等問(wèn)題放到并不重要的地位上。他雖然十分注意研究合同的“過(guò)程特征”，并提出了一些重要之點(diǎn)，如“根本轉(zhuǎn)換”、“私人秩序”、“過(guò)程的公平性”等（Williamson，1998），但恰恰是和“關(guān)系”本身相聯(lián)系的一些重要特征被忽略了。他力求說(shuō)明何以會(huì)有不同形式的合同，并在其理論架構(gòu)中為關(guān)系合同定位，但由于以上的假設(shè)和忽略，使我們?cè)诿鎸?duì)一些重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)，失去了嵌入性視角下的關(guān)系合同概念所可能提供的幫助。

　　比如在我們面對(duì)“為什么在滿足關(guān)系性締約活動(dòng)所需條件的情況下，同樣形式的合同會(huì)出現(xiàn)不同的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果”這一問(wèn)題時(shí)，威廉姆森的上述架構(gòu)便難以給我們提供有解釋力的答案。

　　三、合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)

　　1.約前關(guān)系和對(duì)關(guān)系屬性的有限控制

　　以上討論引出的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)是，關(guān)系合同中文本合同治理結(jié)構(gòu)和它所嵌入的關(guān)系結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。為了彌補(bǔ)威廉姆森理論中的簡(jiǎn)化理解的不足，我們?cè)诮邮芩�關(guān)于關(guān)系會(huì)在某些交易特征（特別是專(zhuān)用性投資和多次交易）下發(fā)育這一命題的同時(shí)，還需要增加若干基本假定，以使理論更加貼近現(xiàn)實(shí)。這些基本假定包括：約前關(guān)系對(duì)交易特征的影響、多元關(guān)系屬性、對(duì)關(guān)系屬性的有限控制。

　�。�1）約前關(guān)系對(duì)交易特征的影響

　　我們已經(jīng)指出在交易特征和關(guān)系合同之間必須解決的一個(gè)問(wèn)題，即如果沒(méi)有一定的人際關(guān)系存量（注6）需要依托（在有合同法存在的條件下是部分依托）

　　人際關(guān)系來(lái)保障日后實(shí)施過(guò)程的專(zhuān)用資產(chǎn)投資決策是難以做出的。先形成專(zhuān)用資產(chǎn)再等待日后關(guān)系的發(fā)育，將有很大的風(fēng)險(xiǎn)，并會(huì)使自己在締約活動(dòng)中處于不利地位（當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)的大小將視合同法體系的完善和有效實(shí)施程度、實(shí)施過(guò)程對(duì)關(guān)系的依賴程度而有所不同）。因此，對(duì)于預(yù)期需要依托人際關(guān)系來(lái)維持的具有多次交易特征和使用專(zhuān)用資產(chǎn)的活動(dòng)來(lái)說(shuō)，能適應(yīng)這種活動(dòng)的締約前關(guān)系的存在是十分重要的。事實(shí)上，正是在約前人際關(guān)系良好的條件下，預(yù)計(jì)有著多次交易并伴隨專(zhuān)用資產(chǎn)投資的合同才得以締結(jié)，而這樣的交易又會(huì)引起關(guān)系的演進(jìn)。所以，約前關(guān)系是關(guān)系合同的一個(gè)重要條件。

　　（2）多元關(guān)系屬性

　　人際關(guān)系存量作為先賦因素和后天諸多因素的綜合積淀物，其屬性是多元的。

　　當(dāng)我們說(shuō)，兩個(gè)人或若干人之間存在著特殊人際關(guān)系時(shí)，常常包含著多方面的內(nèi)容。例如，在信息方面的相互了解（包括對(duì)相互間大量微妙信息的辨識(shí)，對(duì)對(duì)方行為的預(yù)知等），在道德方面的相互責(zé)任感，在規(guī)范方面的相互認(rèn)同，在影響力方面的相互認(rèn)可（得到雙方認(rèn)可的影響力可能是對(duì)稱的，也可能是不對(duì)稱的）等。

　　對(duì)研究者來(lái)說(shuō)，這諸多的屬性雖然可以在理念上抽象地分開(kāi)來(lái)，但在現(xiàn)實(shí)的當(dāng)事者關(guān)系中是交織在一起的。因此“，人際關(guān)系”應(yīng)被理解為一個(gè)具有多元屬性的關(guān)系叢，只有單一屬性的關(guān)系應(yīng)被理解為一種特例。

　　（3）對(duì)關(guān)系屬性的有限控制

　　在關(guān)系合同締結(jié)當(dāng)中，人們可以在其關(guān)系人集合中選擇合約人，這是一個(gè)基本的事實(shí)。當(dāng)然，這也就意味著，人們可以選擇與人相聯(lián)系的關(guān)系叢。事實(shí)上，人們?cè)诰喗Y(jié)關(guān)系合同時(shí)，通常正是根據(jù)關(guān)系叢的性質(zhì)來(lái)決定合約人的。

　　在一個(gè)抽象的理想世界中，可以想象進(jìn)入合同實(shí)施過(guò)程中的只是與文本合同相協(xié)調(diào)的關(guān)系屬性。但在現(xiàn)實(shí)中，情況遠(yuǎn)不是這樣簡(jiǎn)單。這是因?yàn)�，關(guān)系的多元屬性是復(fù)雜地交織在一起的，要把它們分離開(kāi)來(lái)，控制某些方面不進(jìn)入合同實(shí)施過(guò)程是要付出成本的。有時(shí)這樣做的成本甚至?xí)�大到使關(guān)系破裂的程度。這種成本包括：達(dá)成一些特殊約束性協(xié)議的成本；
在未達(dá)成特殊協(xié)議的條件下，策略性地阻止某些屬性進(jìn)入的成本；
因阻止而導(dǎo)致的摩擦和不愉快等。例如，如果締約的某一方既需要借助對(duì)方和自己在信息上的相互了解及道德上的相互責(zé)任感，同時(shí)又不想讓對(duì)方對(duì)自己有對(duì)稱的影響力，即試圖把影響力屬性控制住，那么他就要付出成本。他可能會(huì)設(shè)法在不對(duì)相互關(guān)系產(chǎn)生不利影響的形式下使對(duì)方懂得和理解自己的意圖，而對(duì)方則可能因此產(chǎn)生不快并由此導(dǎo)致他們關(guān)系的密切程度下降。由于要付出成本，因此，對(duì)關(guān)系屬性的控制通常是有限的。

　　由于約前人際關(guān)系存量的導(dǎo)入，由于關(guān)系屬性的多元性及對(duì)它們的有限控制，致使合同治理結(jié)構(gòu)（即成文合同所體現(xiàn)的治理結(jié)構(gòu)）和成文合同所嵌入的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，將變得比威廉姆森設(shè)想的更為復(fù)雜。兩者間的摩擦可能存在，無(wú)摩擦的假定將被拋棄；
與摩擦相伴隨將產(chǎn)生交易成本；
簡(jiǎn)單地將有人際關(guān)系介入狀態(tài)和無(wú)人際關(guān)系介入狀態(tài)相比較，從而得出人際關(guān)系具有降低交易成本作用的結(jié)論是不夠的；
比較合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)之間不同的關(guān)系，并在相應(yīng)的條件下討論其交易成本將是重要的。

　　下面我們?cè)谝环N相對(duì)簡(jiǎn)化的結(jié)構(gòu)中來(lái)討論兩者間的關(guān)系。

　　2.同構(gòu)與非同構(gòu)

　　我們假定，合同治理結(jié)構(gòu)有兩種基本形式，一種是權(quán)威治理，此時(shí)合同認(rèn)可剩余控制權(quán)由一方掌握；
另一種是雙邊治理，此時(shí)合同認(rèn)可剩余控制權(quán)由雙方掌握，當(dāng)出現(xiàn)了合同中事先未加明確規(guī)定的問(wèn)題時(shí)，由雙方協(xié)商解決。（注7）相應(yīng)地，假定合同嵌入的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)也有兩種形式。一種是影響力對(duì)稱結(jié)構(gòu)，也就是說(shuō)，關(guān)系人雙方認(rèn)可相互間關(guān)系平等，而不是一方高于另一方。單純的朋友關(guān)系通常是這樣。另一種是影響力不對(duì)稱結(jié)構(gòu)，即一方認(rèn)可另一方有更大的影響力。先賦的長(zhǎng)輩與后輩的關(guān)系、后天在等級(jí)結(jié)構(gòu)中生活而積淀下的老上下級(jí)關(guān)系，常常是在不對(duì)稱結(jié)構(gòu)下。

　　根據(jù)以上四種形式，可以在合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)間組合出四種基本對(duì)應(yīng)關(guān)系。見(jiàn)表2.表中大寫(xiě)字母A 、B 分別代表合同治理結(jié)構(gòu)中的兩方，小寫(xiě)字母a 、b 則分別表示嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)中的兩方；
A 和a 同為一個(gè)主體，B 和b 同為另一個(gè)主體：“>”或“< ”表示權(quán)威治理結(jié)構(gòu)和影響力不對(duì)稱結(jié)構(gòu)，“=”則表示雙邊治理結(jié)構(gòu)和影響力對(duì)稱結(jié)構(gòu)。

　　從表2中可以看到，有兩欄中的關(guān)系是同構(gòu)的。在左上的（Ⅰ）欄中，當(dāng)合同采取權(quán)威治理結(jié)構(gòu)時(shí)，嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)也同向不對(duì)稱；
在右上的（Ⅱ）欄中，當(dāng)合同采取雙邊治理結(jié)構(gòu)時(shí)，嵌入關(guān)系是對(duì)稱結(jié)構(gòu)。在這種條件下，通過(guò)關(guān)系來(lái)彌補(bǔ)合同的不完全，不產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性摩擦。威廉姆森考慮的關(guān)系性締約大致就是在這個(gè)范圍內(nèi)。當(dāng)然，關(guān)系在怎樣的程度上彌合合同的不完全性，在彌合過(guò)程中交易成本的大小，會(huì)因合同的具體內(nèi)容不同、關(guān)系性質(zhì)和程度的不同而有差異。

　　在現(xiàn)實(shí)中不難找到與以上兩欄對(duì)應(yīng)的實(shí)例。如對(duì)合同的權(quán)威治理結(jié)構(gòu)配之以舊有的上下級(jí)關(guān)系，可與（Ⅰ）欄相對(duì)；
朋友之間的長(zhǎng)期買(mǎi)賣(mài)合同，屬于第（Ⅱ）欄的情況。

　　特別值得注意的是非同構(gòu)的兩欄。在左下方的（Ⅲ）欄中，合同是權(quán)威治理結(jié)構(gòu)，而嵌入關(guān)系則是對(duì)稱結(jié)構(gòu)或反向不對(duì)稱結(jié)構(gòu)。在右下方的（Ⅳ）欄中，合同是雙邊治理結(jié)構(gòu)，而嵌入關(guān)系卻是不對(duì)稱結(jié)構(gòu)。這種非同構(gòu)現(xiàn)象似乎有些奇怪，但它絕非只是邏輯游戲的結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，我們同樣可以觀察到相應(yīng)的實(shí)例。企業(yè)主管人聘用朋友、族內(nèi)兄弟進(jìn)入企業(yè)重要崗位，以保證經(jīng)營(yíng)不受在陌生人中更可能發(fā)生的機(jī)會(huì)主義行為的影響，可與第（Ⅲ）欄描述的情況對(duì)應(yīng)；
在等級(jí)關(guān)系背景下，簽訂雙邊治理的企業(yè)經(jīng)營(yíng)承包合同，可以歸入第（Ⅳ）欄的狀態(tài)。

　　在非同構(gòu)條件下，通過(guò)關(guān)系來(lái)彌補(bǔ)合同的不完全時(shí)，會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性摩擦。之所以會(huì)產(chǎn)生這種狀況，如前所述，是因?yàn)榭蛇x擇的關(guān)系人是有限的，對(duì)關(guān)系屬性的控制也是有限的。比如，當(dāng)企業(yè)主管人利用朋友和家族關(guān)系中的知根知底和道德責(zé)任來(lái)防止機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，并不能完全控制朋友和家族關(guān)系中各種屬性的滲入。在這里，由于合同治理結(jié)構(gòu)嵌入了不同質(zhì)的關(guān)系結(jié)構(gòu)，因此雙方小心地調(diào)整關(guān)系邊界和合同治理結(jié)構(gòu)的硬度成為關(guān)系維持的必要條件，調(diào)整不當(dāng)則會(huì)導(dǎo)致關(guān)系破裂。

　　關(guān)系合同運(yùn)行的一個(gè)伴生品是合同約束軟化。為了維持長(zhǎng)期關(guān)系，常常要在合同實(shí)施的嚴(yán)格性上做出讓步。合同約束軟化意味著對(duì)與合同相聯(lián)系的預(yù)期利益的調(diào)整，它既會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本提高，也會(huì)有交易成本存在。反過(guò)來(lái)，合同約束不軟化，也可能產(chǎn)生摩擦和交易成本。將合同軟化的生產(chǎn)成本和交易成本與因陌生人的介入所帶來(lái)的不確定性相權(quán)衡，是關(guān)系性締約決策中的一個(gè)重要內(nèi)容。合同約束軟化在同構(gòu)和不同構(gòu)條件下都可能存在，然而具體性質(zhì)卻有差異。在合同治理結(jié)構(gòu)和關(guān)系結(jié)構(gòu)非同構(gòu)的條件下，軟化不僅根源于某些純粹交易方面的原因，而且根源于結(jié)構(gòu)性摩擦。如當(dāng)權(quán)威治理結(jié)構(gòu)嵌入于對(duì)稱關(guān)系結(jié)構(gòu)中時(shí)，為避免前者傷害后者，可能使合同中的權(quán)威性軟化；
當(dāng)雙邊治理結(jié)構(gòu)嵌入于不對(duì)稱關(guān)系結(jié)構(gòu)時(shí)，弱方可能會(huì)對(duì)強(qiáng)方的某些違約行為做出讓步。而在同構(gòu)條件下，合同約束軟化不會(huì)根源于結(jié)構(gòu)性摩擦。

　　在上一節(jié)中，我們?cè)�提出一個(gè)問(wèn)題：同樣形式的合同何以會(huì)出現(xiàn)不同的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果。回答這個(gè)問(wèn)題當(dāng)然要考慮許多方面的因素。本節(jié)討論提供的啟示是，合同治理結(jié)構(gòu)和關(guān)系結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系是一個(gè)重要因素。縱看表2可以發(fā)現(xiàn)，同一種合同治理結(jié)構(gòu)，可能嵌入于不同的關(guān)系結(jié)構(gòu)之中。事實(shí)上，正是合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入的關(guān)系結(jié)構(gòu)的共同作用，融成了運(yùn)行中的治理結(jié)構(gòu)。而運(yùn)行中的治理結(jié)構(gòu)，直接影響著合同實(shí)施結(jié)果。

　　四、經(jīng)營(yíng)代理人的“二次嵌入”

　　前面有關(guān)合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)的討論是在一個(gè)比較簡(jiǎn)單的前提進(jìn)行的，即當(dāng)事者直接締結(jié)合同，并將合同嵌入于他們之間的關(guān)系中，而不借助于代理人的運(yùn)作。然而，在復(fù)雜程度較高的組織中，借助代理人運(yùn)作是不可避免的。（注8）在本節(jié)中，我們把代理人的關(guān)系運(yùn)作納入考察范圍，并在這種條件下討論合同的實(shí)施和再締結(jié)。

　　1.二次嵌入

　　威廉姆森對(duì)治理結(jié)構(gòu)的“過(guò)程特征”的分析提示我們注意合同締結(jié)后出現(xiàn)的“根本轉(zhuǎn)變”。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　他所謂的“根本轉(zhuǎn)變”的原本涵義是指，即使締約前存在著為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所推崇的多人競(jìng)價(jià)局面，但在此后的合同執(zhí)行階段，會(huì)因?yàn)閷?zhuān)用性投資的產(chǎn)生而使締約者比其他競(jìng)爭(zhēng)者處于更有利的地位，從而使多人競(jìng)價(jià)局面不能持續(xù)下去，這樣，多人競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)化為少數(shù)人間的交易。由此導(dǎo)致的結(jié)果是，匿名合同被雙方身份極為重要的合同所取代（Williamson，1998，79—80）。威廉姆森強(qiáng)調(diào)的，仍然是前面討論過(guò)的專(zhuān)用性投資對(duì)關(guān)系性締約的影響。

　　類(lèi)似的思路可以用于經(jīng)營(yíng)代理人選擇的分析。對(duì)委托人來(lái)說(shuō)，通過(guò)應(yīng)聘者的競(jìng)爭(zhēng)可以恰當(dāng)?shù)剡x擇出代理人。在合同締結(jié)后的過(guò)程中，隨著經(jīng)營(yíng)代理人對(duì)業(yè)務(wù)日益熟悉，委托人對(duì)代理人日益了解，他們之間的默契日益形成，專(zhuān)用性人力資產(chǎn)得以發(fā)展。由于專(zhuān)用性人力資產(chǎn)的存在，使已締結(jié)合同的經(jīng)營(yíng)代理人比其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者處于有利地位，因此最初的競(jìng)爭(zhēng)局面被委托人和代理人之間的二人交易取代。使他們之間的多次交易持續(xù)下去的合同是關(guān)系合同。威廉姆森式的分析到此為止。在這一分析架構(gòu)中，文本合同嵌入于委托人和經(jīng)營(yíng)代理人之間的關(guān)系中。

　　然而，委托-代理式的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，不僅在于在委托人和代理人之間會(huì)有持續(xù)的交易，而且在于代理人有一個(gè)由合同所賦予的獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)空間。合同實(shí)施階段的“根本轉(zhuǎn)變”會(huì)在這兩個(gè)方面發(fā)生。威廉姆森式的“根本轉(zhuǎn)變”發(fā)生在前一個(gè)方面，下面我們將指出另一個(gè)方面的“根本轉(zhuǎn)變”。

　　在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由代理人來(lái)從事的情況下，可以觀察到的另一種“根本轉(zhuǎn)變”是，出現(xiàn)了與委托人和經(jīng)營(yíng)代理人之間締結(jié)的合同不同的另一類(lèi)關(guān)系合同。通過(guò)前一個(gè)合同，委托人和代理人的權(quán)利邊界得到確定（當(dāng)然是不完全的），同時(shí)合同嵌入于他們之間的關(guān)系。而在這個(gè)合同締結(jié)之后，經(jīng)營(yíng)代理人在相對(duì)獨(dú)立地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中和他的經(jīng)營(yíng)伙伴締結(jié)合同，并使合同嵌入于他們之間的關(guān)系。我將后一次嵌入稱為“二次嵌入”。因?yàn)椤岸�次嵌入”的出現(xiàn)，使合同和嵌入關(guān)系變得復(fù)雜化了。為了避免混淆和敘述方便，我們將前一個(gè)合同稱為一次合同，將后一個(gè)合同稱為二次合同。

　　我們可以假設(shè)一次合同和二次合同所嵌入的人際關(guān)系之間是完全直接連通的，也就是說(shuō)，不僅委托人和經(jīng)營(yíng)代理人、經(jīng)營(yíng)代理人和他的經(jīng)營(yíng)伙伴之間有直接的密切關(guān)系，而且委托人和代理人的經(jīng)營(yíng)伙伴之間也有直接的密切聯(lián)系。但是，這種假設(shè)只是一種現(xiàn)實(shí)性程度很低的極端狀態(tài)。在更具普遍意義的情況下，兩個(gè)合同所嵌入的人際關(guān)系之間盡管可能有直接連通的部分，但也還會(huì)存在并未直接連通的部分，即在委托人和代理人的經(jīng)營(yíng)伙伴之間沒(méi)有直接關(guān)系。如果說(shuō)他們之間有聯(lián)系，也只是以代理人為中介間接發(fā)生的。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家們確認(rèn)，在委托人和經(jīng)營(yíng)代理人之間存在著信息不對(duì)稱。從嵌入性和關(guān)系合同的角度來(lái)看，信息不對(duì)稱程度不僅取決于監(jiān)督技術(shù)、雙方獲取信息的能力差距、在分工條件下各自敏感的信息類(lèi)型差異等，而且還特別取決于一次合同和二次合同所分別嵌入的人際關(guān)系的性質(zhì)。在一個(gè)人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的某些信息，是不可能等水平地傳遞到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外部去的。格拉諾維特曾指出，信息是有質(zhì)量差別的，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)傳遞的信息通常質(zhì)量較高（格拉諾維特，1974/1995）。如果兩次合同嵌入的人際關(guān)系不是直接連通的，那么，信息不對(duì)稱的程度就會(huì)比嵌入的人際關(guān)系直接連通時(shí)高。當(dāng)然，一次合同嵌入的人際關(guān)系越密切，兩次嵌入的人際關(guān)系之間出現(xiàn)阻隔的可能性就越小，存在較低的信息不對(duì)稱程度的可能性也會(huì)較大。

　　在二次嵌入的條件下，代理人在人際關(guān)系及其他信息方面通常會(huì)對(duì)委托人有所保留。這種保留，特別是有意識(shí)的保留，是否是威廉姆森所說(shuō)的機(jī)會(huì)主義行為（欺詐、不誠(chéng)實(shí)）？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的答案，取決于特定社會(huì)和人際網(wǎng)絡(luò)中的道德規(guī)范。對(duì)于人際關(guān)系資源的個(gè)人保有范圍和程度，在不同的社會(huì)和人際網(wǎng)絡(luò)中有不同的認(rèn)可規(guī)范。在某種規(guī)范下被認(rèn)可的保留，在另外的規(guī)范下會(huì)被認(rèn)為是欺詐性的機(jī)會(huì)主義。不過(guò)不論認(rèn)可或不認(rèn)可，保留是存在的。而保留便可能在委托人和代理人之間潛留著不確定性。這表明，人際關(guān)系在彌補(bǔ)合同的不完全性方面固然有意義，但其作用也是有限的。

　　2.再締約過(guò)程

　　當(dāng)事者將合同嵌入于有選擇的人際關(guān)系中，其目的之一是有利于未來(lái)的多次交易和再締約。在二次嵌入出現(xiàn)，代理人專(zhuān)掌一部分人際關(guān)系資源的條件下，再締約過(guò)程和初次締約相比，注入了新的因素。由此將引起一些重要變化。

　　這時(shí)，代理人的談判地位將比初次締約時(shí)更強(qiáng)。因?yàn)樗�知道，委托人若另選他人，會(huì)冒使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)至少在一段時(shí)間中不能正常開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)的大小要視現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)伙伴對(duì)該代理人的依賴程度、對(duì)委托人的認(rèn)同程度、雙方業(yè)務(wù)在技術(shù)上的依賴程度等情況而定。對(duì)委托人來(lái)說(shuō)，他可能會(huì)為對(duì)代理人失控的前景所困擾，但在考慮代理人的重新選擇時(shí)，必須要估量替換所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，其他人與該代理人競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)有較高的難度，他們不僅需要贏得委托人的信任，而且一般說(shuō)來(lái)還需要具備使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)給委托人帶來(lái)的收益不低于原代理人的能力。

　　如果原代理人難以替代，那么，委托人事實(shí)上便被代理人“套牢”（Hold-up）。

　　我們?cè)诘谌��?jié)中曾討論了約前關(guān)系引入、對(duì)關(guān)系屬性的有限控制等假定，那里是就初次締約而言的。對(duì)再締約過(guò)程來(lái)說(shuō)，約前關(guān)系的影響是不言而喻的，初次合同實(shí)施中積淀的關(guān)系構(gòu)成了合同再締結(jié)的前提。而對(duì)關(guān)系屬性控制的有限性，則在再締約中表現(xiàn)得十分突出，特別是在“套牢”的情況下。這時(shí)，關(guān)系呈現(xiàn)出“路徑依賴”特征，甚至出現(xiàn)“鎖閉”。（注9）打破鎖閉可能要付出使關(guān)系完全破裂的代價(jià)。

　　所以，在再締約的過(guò)程中，委托人和代理人的關(guān)系會(huì)因二次嵌入而變得微妙。

　　這種微妙，不同于前面所講述的因合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)的非同構(gòu)而導(dǎo)致的摩擦和適應(yīng)性調(diào)整。這里可能出現(xiàn)新的不確定性：雙方可能會(huì)通過(guò)調(diào)整原有關(guān)系并在新的基礎(chǔ)上建立信任，使關(guān)系保持下去；
也可能因摩擦而導(dǎo)致關(guān)系的破裂。

　　從交易成本的角度看，這時(shí)可能出現(xiàn)此低彼高現(xiàn)象。一方面，當(dāng)代理人將二次合同嵌入于他和經(jīng)營(yíng)伙伴的關(guān)系之中時(shí)，可能會(huì)降低他的交易成本（和與陌生人交易相比）。另一方面，由于二次嵌入在委托人和代理人之間注入了新的不確定性，因此從再締約的角度看，委托人和代理人的交易成本都可能提高。

　　二次嵌入可能帶來(lái)的不確定性，將會(huì)促進(jìn)一些制度和組織安排的發(fā)展。比如，委托人為避免自己被某一個(gè)代理人套牢，可能會(huì)實(shí)施同時(shí)委托多個(gè)代理人的組織安排。這種安排使代理人之間相互監(jiān)督和競(jìng)爭(zhēng)，增大了每一個(gè)代理人的可替代性，從而有利于委托人對(duì)代理人的控制。但這種組織安排在實(shí)施中，也可能因代理人之間出現(xiàn)“串謀”而失效。因此，防止串謀又成為委托人的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)。而在串謀的防止過(guò)程中，關(guān)系的運(yùn)用仍是一個(gè)重要的策略。

　　委托人對(duì)自己或其企業(yè)的“品牌”的強(qiáng)調(diào)和宣傳，也是降低代理人的二次嵌入帶來(lái)不確定性的一種方式。品牌效應(yīng)引導(dǎo)代理人的經(jīng)營(yíng)伙伴認(rèn)同委托人及其企業(yè)，即使在委托人和代理人的經(jīng)營(yíng)伙伴們未能建立直接連通的條件下，亦可淡化他們?cè)跇I(yè)務(wù)上對(duì)代理人個(gè)人的依賴。

　　3.變化的制度環(huán)境

　　前面的討論是在締結(jié)合同的制度環(huán)境不變的前提下展開(kāi)的。如果制度環(huán)境處在變化之中，那么，代理人的二次嵌入可能引導(dǎo)出一些新的組織演變現(xiàn)象。（注10）

　　在一個(gè)組織中，委托人的權(quán)力是和制度環(huán)境相聯(lián)系的（當(dāng)然，影響其權(quán)力的不僅有制度環(huán)境，還有其他因素）。在變遷的制度環(huán)境下，依賴原制度環(huán)境而形成的委托人權(quán)力會(huì)軟化和動(dòng)搖。因此，委托人和代理人之間關(guān)系合同的實(shí)施和維護(hù)將更多地依靠關(guān)系。在這種條件下，如果形成了代理人的二次嵌入，并由他獨(dú)占主要經(jīng)營(yíng)伙伴的關(guān)系資源，那么代理人在日常經(jīng)營(yíng)中權(quán)利擴(kuò)張的彈性、在再締約中對(duì)委托人形成的壓力，都將比在制度環(huán)境穩(wěn)定時(shí)要更大。這種狀態(tài)甚至?xí)�演變�(yōu)槲�托人�?quán)力旁落的代理人控制。

　　一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)（transitional economy）中的“內(nèi)部人控制”（insider control ）問(wèn)題。所謂“內(nèi)部人控制”指的是，經(jīng)理人員掌握了公司的控制權(quán)，他們的利益在公司決策中得到充分體現(xiàn)，而外部人（如股東）則很難校正他們的行為。這種現(xiàn)象在東歐國(guó)家、俄羅斯、中國(guó)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中普遍存在。

　　研究顯示，內(nèi)部人控制常常是和串謀行為相聯(lián)系的（青木呂彥、錢(qián)穎一，1995）。

　　這些研究所揭示的現(xiàn)象，對(duì)我們上面論述的邏輯結(jié)論提供了支持。不過(guò)，這些研究對(duì)嵌入性問(wèn)題在其中的重要性并未十分敏感。

　　在制度環(huán)境迅速變遷的條件下，當(dāng)人們預(yù)期依托于原制度的委托2代理關(guān)系即將結(jié)束時(shí)，甚至?xí)�誘發(fā)出將長(zhǎng)期關(guān)系的維護(hù)讓位于一次做絕的交易的行為。在博弈論中，有一個(gè)所謂“終結(jié)博弈”問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題揭示出有限重復(fù)博弈和無(wú)限重復(fù)博弈的不同邏輯特點(diǎn)。在無(wú)限重復(fù)博弈中，一方的欺騙動(dòng)機(jī)會(huì)因考慮到在下一輪博弈中對(duì)方針?shù)h相對(duì)的懲罰而收斂，從而可以形成持續(xù)的合作。而在有限重復(fù)博弈中，會(huì)存在在最后一輪的博弈中欺騙不會(huì)受到懲罰的問(wèn)題。但當(dāng)雙方都想到對(duì)方會(huì)在最后一輪欺騙，理性的策略會(huì)使他們?cè)噲D在倒數(shù)第二輪中率先欺騙。

　　然而同樣的邏輯可以一直推到開(kāi)始的一輪，因此導(dǎo)致合作的不可能。這一邏輯成立的一個(gè)前提是雙方都有潛在的欺騙對(duì)方的動(dòng)機(jī)，并完全無(wú)法估計(jì)對(duì)方將在重復(fù)博弈的什么階段出現(xiàn)欺騙行為。當(dāng)然現(xiàn)實(shí)中的人們的行為并不這樣簡(jiǎn)單，但終結(jié)博弈的邏輯卻確實(shí)指出了長(zhǎng)期關(guān)系在最后階段破裂的可能。對(duì)關(guān)系合同來(lái)說(shuō)，終結(jié)博弈問(wèn)題的重要含義不在于當(dāng)文本合同接近結(jié)束時(shí)當(dāng)事人可能出現(xiàn)欺騙行為，而是在于，當(dāng)事者是否認(rèn)為關(guān)系需要保持下去。當(dāng)雙方都認(rèn)為關(guān)系需要保持下去時(shí)，文本合同即將到期并不會(huì)誘發(fā)欺騙。但是當(dāng)至少某一方不打算繼續(xù)保持關(guān)系時(shí)，利用合同的不完全性把事做絕的行為便會(huì)出現(xiàn)。所以重要的是雙方關(guān)系的性質(zhì)。如果雙方的關(guān)系在很大程度上依賴于特定的制度（如由該制度所賦予的地位），那么在這種制度趨于衰落的情況下，維持關(guān)系的價(jià)值也越來(lái)越小，一次做絕的交易便可能出現(xiàn)。

　　五、應(yīng)用分析：中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的關(guān)系合同

　　嵌入性視角和關(guān)系合同理論有助于我們理解中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的許多組織現(xiàn)象。在本節(jié)中，我們將之運(yùn)用于中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的某些組織特征的分析，包括合同約束軟化、非正式的排他性和企業(yè)資產(chǎn)控制權(quán)交易。

　　1.嵌入結(jié)構(gòu)和合同約束軟化

　　在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦和村辦企業(yè)中，自80年代中期至90年代前期，普遍實(shí)行了經(jīng)營(yíng)承包制。承包制的文本標(biāo)志是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和承包者之間締結(jié)了承包合同。在承包合同中，規(guī)定了承包者應(yīng)完成的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)（如利潤(rùn)、產(chǎn)值等）、經(jīng)營(yíng)中應(yīng)遵守的規(guī)則、承包者報(bào)酬等。從合同文本上看，大都采用的是雙邊治理結(jié)構(gòu)，即未明確規(guī)定由哪一方獨(dú)掌剩余控制權(quán)。

　　許多調(diào)查案例顯示，在合同實(shí)施過(guò)程中，不能?chē)?yán)格按合同執(zhí)行即合同約束軟化的現(xiàn)象是相當(dāng)普遍的。主要表現(xiàn)是：（1）鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或村領(lǐng)導(dǎo)單方面修改合同規(guī)定的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。對(duì)此，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者盡管不情愿，但也表示接受。（2）根據(jù)合同規(guī)定計(jì)算的經(jīng)營(yíng)者收入如果被鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)（在鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦企業(yè)中）或村領(lǐng)導(dǎo)（在村辦企業(yè)中）認(rèn)為過(guò)高，則不能完全兌現(xiàn)。（3）在經(jīng)營(yíng)者不能完成合同規(guī)定的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)甚至經(jīng)營(yíng)虧損的情況下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和村領(lǐng)導(dǎo)不嚴(yán)格實(shí)施懲罰。

　　對(duì)這種現(xiàn)象的流行解釋是所謂產(chǎn)權(quán)不明晰。如果產(chǎn)權(quán)指的是正式制度安排，那么，這種解釋之缺乏稅服力是十分明顯的，因?yàn)檫@里面臨的問(wèn)題恰恰是，為什么在文本合同中已經(jīng)明晰的權(quán)利在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生軟化？流行的解釋顯然不得要領(lǐng)。

　　嵌入性視角下的關(guān)系合同理論對(duì)此能提供更有說(shuō)服力的解釋。這個(gè)理論引導(dǎo)人們重視締約背景，包括正式的制度環(huán)境（如法律體系）和嵌入的關(guān)系特性。從法律制度環(huán)境來(lái)看，在司法決策受政府權(quán)力很大影響的條件下，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)法律解決和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的糾紛絕非好的選擇。從嵌入關(guān)系的角度來(lái)看，則需要從特定關(guān)系的長(zhǎng)期維持來(lái)理解合同關(guān)系的軟化。

　　在這里，特別值得注意的是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)社會(huì)中長(zhǎng)時(shí)間積淀下來(lái)的層級(jí)依附-庇護(hù)關(guān)系。在改革背景下，雖然出臺(tái)了某些保障企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)的法規(guī)，并據(jù)此簽訂了有著雙邊治理結(jié)構(gòu)的文本合同，但是合同仍嵌入于層級(jí)依附-庇護(hù)關(guān)系中。

　　這時(shí)，在層級(jí)關(guān)系中處于下方的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者而對(duì)居于上方的政府機(jī)構(gòu)的違約行為（單方面修改指標(biāo)、不兌現(xiàn)收入），考慮到和政府關(guān)系的長(zhǎng)期維持，寧可接受下來(lái)；
而對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的失敗，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村領(lǐng)導(dǎo)從關(guān)系的維持出發(fā)也不嚴(yán)厲追究。

　　2.二次嵌入和非正式的排他性

　　(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　筆者在討論鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的占有制度時(shí)，論述過(guò)“人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的排他性”。

　　我曾指出，鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦和村辦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在占有企業(yè)資產(chǎn)時(shí)，只是有限方位的排他。

　　但不少經(jīng)營(yíng)者在他們的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，由于充分利用人際關(guān)系資源，因而使企業(yè)的運(yùn)營(yíng)有了私人化的特點(diǎn)，使他自己成了難以替代的人物。這樣就為他們的占有構(gòu)筑了一道特殊的保護(hù)圈，依靠這道保護(hù)圈，改變了原有的排他性特征。他們占有的排他性得以強(qiáng)化，排他方位更加完全，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村領(lǐng)導(dǎo)這些過(guò)去參與占有的主體常常也被排斥在外了（劉世定，1996）。

　　上面的意思采用“二次嵌入”的概念框架可以得到簡(jiǎn)潔的表述。在一次合同中，由于經(jīng)營(yíng)承包合同嵌入于層級(jí)關(guān)系體系中，經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)資產(chǎn)只能實(shí)現(xiàn)有限方位排他、有限選擇范圍、有限期的占有。但二次嵌入改變了這種狀況。由于經(jīng)營(yíng)者將二次合同嵌入于他自己的人際關(guān)系網(wǎng)中，并在很大程度上阻隔了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村領(lǐng)導(dǎo)和這一網(wǎng)絡(luò)的直接連通，因此建構(gòu)了特殊的非正式排他性。在這種條件下，經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)的更強(qiáng)的控制。

　　3.終結(jié)博弈和資產(chǎn)控制權(quán)交易

　　自90年代中期以來(lái)，以政府退出對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的控制而將控制權(quán)轉(zhuǎn)向經(jīng)營(yíng)者為核心的“改制”，在原鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦和村辦企業(yè)占主導(dǎo)地位的地區(qū)迅速推進(jìn)。這種形勢(shì)出現(xiàn)的重要原因之一，是這類(lèi)企業(yè)的虧損、負(fù)債狀況日益嚴(yán)重。而這種狀況之形成，除了越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、政府為追求政績(jī)而進(jìn)行的不負(fù)責(zé)任的貸款和投資等因素之外，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)各種途徑將資產(chǎn)轉(zhuǎn)為個(gè)人財(cái)產(chǎn)也是一個(gè)不可忽視的根源。虧了集體，富了個(gè)人已不是個(gè)別現(xiàn)象。改制的重要原因之二，是許多對(duì)企業(yè)擁有很大控制權(quán)的經(jīng)營(yíng)者已不滿足于代理人的地位，而希望變成所有者，將非正式的排他性占有轉(zhuǎn)變?yōu)檎�式的排他性占有。兩個(gè)原因都涉及經(jīng)營(yíng)者的離心傾向。

　　將企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的這種離心傾向歸結(jié)為代理人效用函數(shù)和委托人效用函數(shù)的差異是不夠的。在存在委托-代理關(guān)系的地方，雙方的效用函數(shù)差異總是存在，但是并非在所有這些地方都存在代理人將委托人資產(chǎn)轉(zhuǎn)為己有，或經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)所有者的現(xiàn)象。將原因歸于委托-代理合同的不健全也是不夠的。同樣的不完全合同，在80年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)迅速崛起時(shí)并未帶來(lái)90年代中期后的同樣結(jié)果。

　　在本文中不準(zhǔn)備專(zhuān)門(mén)討論這個(gè)問(wèn)題。這里要指出的是，受到變遷的制度環(huán)境影響，委托-代理合同所嵌入的關(guān)系的價(jià)值，對(duì)經(jīng)營(yíng)代理人來(lái)說(shuō)已經(jīng)發(fā)生了變化。

　　在私有經(jīng)濟(jì)已合法地得到迅速發(fā)展，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和村集體組織的政治庇護(hù)已越來(lái)越失去意義，政府退出對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的控制已成為強(qiáng)大的社會(huì)預(yù)期時(shí)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，按原來(lái)的方式維持和政府及村集體組織的關(guān)系已不再具有多少價(jià)值。于是，終結(jié)的博弈出現(xiàn)了。失去以往曾經(jīng)遵循的規(guī)范的約束，各種形式的機(jī)會(huì)主義行為得以滋生。

　　六、結(jié)語(yǔ)

　　對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的研究來(lái)說(shuō)，嵌入性是一個(gè)重要的視角。但要發(fā)揮這一視角的分析潛力，有必要形成操作性的分析架構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)的互動(dòng)中發(fā)展起來(lái)的關(guān)系合同理論，是一個(gè)使嵌入性分析具有操作性的理論領(lǐng)域。

　　本文對(duì)關(guān)系合同的分析以威廉姆森的合同治理結(jié)構(gòu)理論作為基點(diǎn)。威廉姆森的理論將資產(chǎn)特征、交易頻率等變量和合同的差異聯(lián)系起來(lái)，并在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，對(duì)關(guān)系的功利性發(fā)育進(jìn)行了探討。本文指出，他的研究隱含著三個(gè)假設(shè)或前提，即（1）存在著雖不完全，但足以保證非多次性、無(wú)高度專(zhuān)用資產(chǎn)投資的交易順利進(jìn)行的法律體系；
（2）人際關(guān)系和成文合同之間沒(méi)有結(jié)構(gòu)性摩擦；
（3）在將關(guān)系視為被資產(chǎn)專(zhuān)用性和多次交易的需要誘導(dǎo)出來(lái)時(shí)，將專(zhuān)用投資何以發(fā)生的條件忽略不計(jì)。在這些假設(shè)和前提下，威廉姆森的關(guān)系合同理論對(duì)人際關(guān)系和成文合同之間的復(fù)雜的交織關(guān)系、合同所嵌入的人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)差異以及這種差異對(duì)合同實(shí)施過(guò)程的影響等問(wèn)題未給予充分關(guān)注。

　　本文認(rèn)為，威廉姆森的這些假設(shè)，弱化了他的理論對(duì)一些重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋力。本文在接受他關(guān)于關(guān)系全在某些交易特征下發(fā)育這一命題的同時(shí)，增加了幾個(gè)基本假定，即約前關(guān)系對(duì)交易特征的影響、多元關(guān)系屬性、對(duì)關(guān)系屬性的有限控制。在新的假設(shè)下，我們討論了合同治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)之間不同的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并特別探討了兩者間的結(jié)構(gòu)性摩擦。當(dāng)關(guān)系合同的研究中引入了經(jīng)營(yíng)代理人時(shí)“，二次嵌入”問(wèn)題、一次合同和二次合同之間的關(guān)系問(wèn)題便提了出來(lái)，這給再締約過(guò)程注入了新的變量。最后，我們以中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)組織為例，說(shuō)明了關(guān)系合同理論在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究中的應(yīng)用意義。

　　在本文的討論中，特別注意到合同嵌入于人際關(guān)系后存在的那些復(fù)雜的方面，如摩擦、新的不確定性等。我認(rèn)為，在嵌入性視角下研究關(guān)系合同時(shí)，這些方面特別值得注意。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常在指出正式制度是不完全的，而人際關(guān)系可以彌補(bǔ)，可以降低交易成本后便止步了。這是不能令人滿意的。他們過(guò)多地糾纏于和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所設(shè)想的那種不現(xiàn)實(shí)的狀態(tài)相比較，在指出了正式制度的不完全后，又過(guò)多地糾纏于將交易成本和存在制度空白的狀態(tài)下相比較。我想，在獲得了更現(xiàn)實(shí)的假設(shè)后，向前走是更重要的。

　　注釋?zhuān)?/p>

　　注1：有制度頭腦的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，通常要通過(guò)對(duì)這些模型的再研究來(lái)揭示它們隱含的制度假定。這種制度假定的被揭示，并不一定意味著模型的建構(gòu)者們當(dāng)初已有明確的制度設(shè)定意識(shí)。

　　注2：諾思是對(duì)卡爾。波拉尼的工作給予重視的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，對(duì)于歷史上存在的多種多樣的組織形式進(jìn)行研究一直是歷史學(xué)中的一個(gè)主題，但是大多數(shù)研究缺乏分析意義，而波拉尼的研究則是例外。（諾思，1977）他在評(píng)論波拉尼的《大轉(zhuǎn)變》一書(shū)時(shí)指出，波拉尼在描述“無(wú)管制市場(chǎng)”的分裂效應(yīng)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家締造非人格市場(chǎng)，說(shuō)明降低交易費(fèi)用的非市場(chǎng)配置方式時(shí)，雖然分析含糊不清，但其基本感覺(jué)為理論的重建提供了一個(gè)思路。當(dāng)然，諾思也指出，波拉尼并沒(méi)有提供一個(gè)既能解釋產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立，又能說(shuō)明集團(tuán)影響國(guó)家方式的國(guó)家理論，也沒(méi)有提供一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論（諾思，1991，2022203）。

　　注3：?jiǎn)讨�。多爾頓寫(xiě)道，波拉尼的論著發(fā)表之后，一些概念性詞匯被廣泛使用，如“經(jīng)濟(jì)嵌入于社會(huì)”（多爾頓，1992，962）。

　　注4：諾思看到，機(jī)會(huì)主義不僅會(huì)受到成員眾多的競(jìng)爭(zhēng)的約束，而且會(huì)受到“人格化交易”的約束（諾思，1991，38）。

　　注5：注意，這里所說(shuō)的沒(méi)有摩擦的假定，特指在“人際關(guān)系”和“成文合同”之間，而非指在人際關(guān)系中不會(huì)存在摩擦。威廉姆森曾討論過(guò)通過(guò)交換人質(zhì)來(lái)保證和平的邏輯，并將結(jié)論用于處理長(zhǎng)期合同的非正式機(jī)制的研究中（Williamson，1983）。交易中的抵押關(guān)系的存在當(dāng)然意味著不能排除人際關(guān)系中的策略行為和摩擦。人際關(guān)系維持中可能存在的潛在針?shù)h相對(duì)、以牙還牙的策略（如博弈論中所論述的）也意味著某種緊張關(guān)系。但和我們這里說(shuō)的摩擦不是一回事。

　　注6：所謂人際關(guān)系存量，是指在一定時(shí)點(diǎn)上已經(jīng)歷史地積淀下來(lái)、并構(gòu)成此后人們活動(dòng)背景的人際關(guān)系。

　　注7：合同認(rèn)可的剩余控制權(quán)，指對(duì)于合同中未能明確寫(xiě)明的情況出現(xiàn)時(shí)的處置權(quán)。關(guān)于剩余控制權(quán)的討論，見(jiàn)O.哈特（1995/1998）。

　　注8：事實(shí)上，委托-代理關(guān)系的研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的合同理論的重要來(lái)源之一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系合同理論和委托-代理理論的區(qū)別在于，后者強(qiáng)調(diào)約束-激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，并假定這種機(jī)制一經(jīng)設(shè)定，便可順利實(shí)現(xiàn)，而前者則強(qiáng)調(diào)合同設(shè)計(jì)的不完全性和實(shí)施過(guò)程對(duì)關(guān)系的依賴。

　　注9：關(guān)于“路徑依賴”和“鎖閉”的研究，可參見(jiàn)諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》第11章中的分析（諾思，1994）。

　　注10：制度環(huán)境和關(guān)系合同的關(guān)系，特別是制度環(huán)境變遷和關(guān)系合同的關(guān)系，是一個(gè)需要專(zhuān)門(mén)研究的問(wèn)題。在本文僅從委托人和代理人關(guān)系的角度做一些提示性的探討。

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　　作者系北京大學(xué)社會(huì)學(xué)人類(lèi)學(xué)研究所教授

　　來(lái)源：《社會(huì)學(xué)研究》1999年第4期

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