引言：蘇東坡詩(shī)云：“橫看成嶺側(cè)成峰，遠(yuǎn)近高低各不同。不識(shí)廬山真面目，只緣身在此山中�！笨瓷饺绱�，我們看中國(guó)歷史，往往也是如此。

　　一 何為統(tǒng)一

　　為什么以上計(jì)算出來(lái)的統(tǒng)一時(shí)間要比傳統(tǒng)的說(shuō)法短得多呢？一個(gè)重要的原因是對(duì)統(tǒng)一的解釋標(biāo)準(zhǔn)不同，或者說(shuō)對(duì)統(tǒng)一的含義有不同的理解。

　　 “統(tǒng)一”的本義

　　統(tǒng)一的真正含義是什么？我們不妨追根尋源作一番討論。

　　統(tǒng)，原來(lái)是指絲的關(guān)緒。《淮南子．泰族訓(xùn)》中有這樣一段話“繭之性為絲，然非得工女煮以熱湯而抽其統(tǒng)紀(jì)，則不能成絲�！保ɡO子是絲構(gòu)成的，但如果不是由繅絲的婦女把它們放在熱水抽出頭緒來(lái)，就不能成為絲。）由此派生出把種種分散的事物集中到一起，歸于一致，將各個(gè)部分合成為一個(gè)整體這一意義的“統(tǒng)一（壹）”一詞。

　　“統(tǒng)一”的原意并不是專指某一事物。如《漢書．董仲舒?zhèn)鳌返馁澲姓f(shuō)“令后學(xué)者有所統(tǒng)一，為群儒首�！蹦鞘侵笇W(xué)說(shuō)、學(xué)術(shù)思想�！稘h書．西域傳》贊中“西域諸 國(guó)，各有君長(zhǎng)，兵眾分弱，不相統(tǒng)一”；
以及《后漢書．隗囂傳》中“帝知囂欲持兩端，不愿天下統(tǒng)一”；
則專指國(guó)家和“天下”，實(shí)質(zhì)上是就政權(quán)而言的。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，我們所要討論的統(tǒng)一是指國(guó)家之間或政權(quán)之間、一個(gè)國(guó)家或個(gè)政權(quán)內(nèi)部在政治上的一致、集中及結(jié)合為一個(gè)整體，而不是文化、民族、語(yǔ)言、風(fēng)俗、經(jīng)濟(jì)、思想、宗教、血統(tǒng)甚至地理環(huán)境等等的一致性或整體性。說(shuō)明這一點(diǎn)是非常重要的，因?yàn)橛腥怂�指的統(tǒng)一并不是本書所要討論的范圍。當(dāng)然，我并不認(rèn)為其他方面的統(tǒng)一與國(guó)家的統(tǒng)一毫無(wú)關(guān)系，或者認(rèn)為政治上的統(tǒng)一可以孤立于其他方面的統(tǒng)一之外，但兩者畢竟是不同的方面，并沒(méi)有直接的因果關(guān)系。

　　正統(tǒng)僭偽之爭(zhēng)

　　中國(guó)的歷史不應(yīng)該只是王朝的歷史，更不應(yīng)該只是中原王朝或漢族王朝的歷史。我們應(yīng)該站在今天的、中華民族的、客觀的立場(chǎng)上看待歷史上的一切政權(quán)和它們之間的關(guān)系，而不能囿于封建的、正統(tǒng)的、漢族的觀念。

　　例如北宋期間，用宋朝的標(biāo)準(zhǔn)或正統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)看當(dāng)然可以算是統(tǒng)一的，契丹人的遼朝是“虜”，是“僭偽”，可以置之不理。但事實(shí)上，遼（契丹）和北宋應(yīng)該具有同等地位，因?yàn)椋旱谝�，遼（契丹）建國(guó)比宋朝還早，宋朝從來(lái)沒(méi)有征服過(guò)它，連形式上的從屬關(guān)系都沒(méi)有存在過(guò)，相反的，北宋不得不承認(rèn)它是一個(gè)對(duì)等地位的鄰國(guó)。第二，遼的疆域相當(dāng)遼闊，而它的一部分即使按當(dāng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)看也應(yīng)該是中原或中國(guó)。它有相當(dāng)大的農(nóng)業(yè)區(qū)，漢族占總?cè)丝诘亩鄶?shù)。第三，遼的文化和政治制度雖然還保持著游牧民族的特色，但基本上接受了漢族的和中原王朝的模式，與宋朝和中國(guó)的其他政權(quán)有很多共同之處，所以早在元朝修史時(shí)已將《遼史》與《宋史》、《金史》并列，承認(rèn)它是中國(guó)的一個(gè)政權(quán)。第四，北宋遠(yuǎn)未恢復(fù)唐朝的疆域，已沒(méi)有能力消滅業(yè)已存在的大理、沙州曹氏政權(quán)，中間又形成了西夏政權(quán)，完全是幾個(gè)政權(quán)并存的局面。因此用中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)、客觀的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，北宋時(shí)期是以宋、遼對(duì)峙為主，幾個(gè)政權(quán)同時(shí)并存的階段，而不是一個(gè)統(tǒng)一時(shí)期，它與南北朝并沒(méi)有什么本質(zhì)上的區(qū)別。

　　朝代的起訖與統(tǒng)一的始終

　　不能認(rèn)為某一個(gè)皇帝登位建元，統(tǒng)一就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，也不能將某一朝代的殘余勢(shì)力存在的時(shí)間當(dāng)作統(tǒng)一的延續(xù)。

　　例如：傳統(tǒng)上將西漢的開始時(shí)間算在公元前２０６年的漢元年，實(shí)際上當(dāng)時(shí)劉邦還承認(rèn)名義上的君主楚懷王（義帝）和事實(shí)上的盟主項(xiàng)羽，他的基地只有今四川盆地和漢中盆地，不過(guò)是十九個(gè)諸侯中的一個(gè)，怎么能說(shuō)統(tǒng)一從漢元年就開始了呢？即使在劉邦消滅了項(xiàng)羽以后，分裂也遠(yuǎn)未結(jié)束，在原來(lái)秦朝的版圖之內(nèi)就存在著不止一個(gè)政權(quán)，漢朝朝廷能控制的范圍相當(dāng)有限，又怎么談得上統(tǒng)一呢？

　　又如東漢，雖然劉秀在公元２５年就稱帝建元，但那時(shí)不過(guò)是幾種割據(jù)勢(shì)力中的一支，也不是最大的一支，實(shí)際控制區(qū)僅有太行山以東、黃河以北的一片，當(dāng)然不能作為統(tǒng)一狀態(tài)的開始。而到中平元年（１８４年）黃巾軍起，割據(jù)分裂已成事實(shí)。建安十三年赤壁之戰(zhàn)后，三國(guó)鼎立的形勢(shì)已經(jīng)形成。難道能因?yàn)闈h獻(xiàn)帝這個(gè)傀儡還存在到延康元年（２２０年）就認(rèn)為東漢的統(tǒng)一也維持到了這一年嗎？

　　稱臣納貢與天下一統(tǒng)

　　統(tǒng)一應(yīng)該是實(shí)質(zhì)性的，而不是名義上的。應(yīng)該是統(tǒng)一者和被統(tǒng)一者雙方都接受的，包括被統(tǒng)一者被迫接受的；
而不是一廂情愿的，或者是后人追認(rèn)的。

　　以前往往將向某一政權(quán)“稱臣納貢”作為接受統(tǒng)一或歸屬的標(biāo)準(zhǔn)，至今仍有不少人對(duì)此津津樂(lè)道，覺得非如此不足以說(shuō)明邊疆對(duì)中原的關(guān)系。其實(shí)，對(duì)“稱臣納貢”要作具體分析，不可一而論。可以肯定，其中相當(dāng)大一部分是不能算作統(tǒng)一的證據(jù)的。

　　小國(guó)與大國(guó) 如朝鮮、越南在建立自己的獨(dú)立政權(quán)后，除了少數(shù)年代外，始終是向中國(guó)稱臣納貢的，在形式上連新君即位都必須向中國(guó)報(bào)告以便得到認(rèn)可。但實(shí)際上，朝鮮和越南都有自己完整的國(guó)家機(jī)構(gòu)，它們的內(nèi)政不受中國(guó)的干涉。它們對(duì)中國(guó)的稱臣主要是出于對(duì)大國(guó)的敬畏和文化上的傳統(tǒng)習(xí)慣，以便獲得安全的保證和合法的延續(xù)性。在經(jīng)濟(jì)上，朝貢也不存在剝削與被剝削關(guān)系，進(jìn)貢與賞賜往往是后者價(jià)值高于前者，至少是等值的。

　　又如日本早在東漢初就接受過(guò)“漢倭奴國(guó)王”的印，以后也不斷渡�！俺�貢”，但能說(shuō)日本曾經(jīng)被中國(guó)或哪個(gè)中原王朝統(tǒng)一過(guò)嗎？

　　的確也有政權(quán)在向中原王朝稱臣納貢后會(huì)完全服從朝廷的旨意，自愿居于從屬地位。但它們一般都保留了內(nèi)部的政權(quán)機(jī)構(gòu)來(lái)處理自己的事務(wù)，中原王朝只把它們當(dāng)作歸附的外國(guó)，而不是自己政區(qū)的一部分。如西漢后期匈奴投降漢朝，單于親自進(jìn)長(zhǎng)安朝見，接受漢朝官員的臨護(hù)，但雙方都遵守“長(zhǎng)城之內(nèi)天子有之，長(zhǎng)城之外單于有之”的原則，一般都不進(jìn)入對(duì)方的領(lǐng)土，也不作任何領(lǐng)土的調(diào)整。所以盡管有這樣的臣服關(guān)系，也不能說(shuō)明漢朝已統(tǒng)一了匈奴，或者認(rèn)為漢朝的疆域應(yīng)該包括匈奴在內(nèi)。

　　以稱臣納貢為手段的通商貿(mào)易 歷史上有不少游牧民族和外國(guó)的商人，為了獲得必要的生產(chǎn)工具和生活用品，或者就是為了做生意牟利，往往會(huì)以進(jìn)貢作手段，換取中原王朝的賞賜。這是由于民間貿(mào)易常常被中原統(tǒng)治者禁止，或者得不到合法的保護(hù)，經(jīng)濟(jì)利益也得不到保證。而以進(jìn)貢的形式不僅迎合了統(tǒng)治者的自大心理，而且在經(jīng)濟(jì)上有厚利可圖。

　　另一方面，歷來(lái)中原王朝的統(tǒng)治者都以世界為中心自居，認(rèn)為本國(guó)是世上最富足的國(guó)家，無(wú)所不有，不必依靠外人，所以一貫不重視對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)行動(dòng)。而且中國(guó)統(tǒng)治者如果公開購(gòu)買外來(lái)物品，既有損于自己至高無(wú)上的尊嚴(yán)，也將受到恪守儒家信念的臣子和讀書人的批評(píng)和規(guī)勸。但對(duì)遠(yuǎn)道而來(lái)貢獻(xiàn)的臣民，一則是為了嘉勉他們的“忠誠(chéng)”，一則是為了顯示天朝物力的富厚，是從來(lái)不計(jì)較經(jīng)濟(jì)利益的，無(wú)不給予加倍的賞賚和周到的款待。有時(shí)甚至“恣其所欲”，打開倉(cāng)庫(kù)，聽?wèi){挑選，愛什么就自己拿什么！打著“進(jìn)貢”旗號(hào)的高人不僅可以享受“貢使”的待遇堂而皇之地進(jìn)出，而且可以獲得大大超過(guò)貢品的賞賜。統(tǒng)治者既滿足了妄自尊大的虛榮心理，又可以名正言順地享用各種“貢品”，自然很歡迎這種“進(jìn)貢”。這就是為什么有時(shí)完全沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易的記錄，“貢使”卻不絕于道的真實(shí)原因。

　　倒是有時(shí)一些小國(guó)“進(jìn)貢”的積極性實(shí)在太高，天朝再富也受不了，因此不得不規(guī)定若干年一次或一年若干次以及每次的人數(shù)、貢品的數(shù)量，否則不予接待。這也從另一個(gè)角度說(shuō)明接受這種“進(jìn)貢”實(shí)在都是賠本的買賣。但無(wú)論次數(shù)、人數(shù)的多少，這與領(lǐng)土歸屬和政治統(tǒng)一是風(fēng)馬牛不相及的。要說(shuō)這些“進(jìn)貢”都代表了進(jìn)貢者所在的國(guó)家，并且這些國(guó)家都成了中原王朝的屬國(guó)，豈非天方夜譚？

　　中國(guó)統(tǒng)治者的一廂情愿 對(duì)方完全是以平等身份派來(lái)的外交使節(jié)或貿(mào)易代表，而中原王朝卻非要稱之為朝貢，這只能說(shuō)明中原王朝統(tǒng)治者的妄自尊大和愚昧無(wú)知。中原王朝往往利用文字翻譯，篡改對(duì)方公文的含義，維持天朝大國(guó)的神話。

　　例如在乾隆年間，暹羅（泰國(guó)）使節(jié)帶來(lái)的表文，根據(jù)泰國(guó)宮廷檔案第十三號(hào)表文底稿是這樣寫的：“室利阿瑜陀耶大城國(guó)這勝利君主，依與北京朝廷之邦交，及敕正使．．．，敬具金葉表文及方物，．．．循舊例前來(lái)進(jìn)貢于大清國(guó)皇帝陛下。”表文之所以這樣寫，是因?yàn)楦鶕?jù)當(dāng)時(shí)的慣例，只有稱“進(jìn)貢”才能被清朝接受。不過(guò)從表文的內(nèi)容我們也不難看出，暹羅只是“循舊例”保持著對(duì)清朝這個(gè)大國(guó)的尊重態(tài)度，它只承認(rèn)自己小國(guó)的地位，卻絲毫沒(méi)有稱臣或放棄獨(dú)立地位的意思。但經(jīng)過(guò)廣州總督的翻譯，表文成了：“暹羅國(guó)長(zhǎng)臣鄭昭，誠(chéng)惶誠(chéng)恐，稽首頓首，謹(jǐn)奏請(qǐng)大清國(guó)大皇帝陛下”。根據(jù)這一譯文，豈不是也可說(shuō)暹羅國(guó)王自己承認(rèn)是清朝的臣子，因此暹羅也是清朝的統(tǒng)治區(qū)了嗎？

　　在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，幾乎沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家的使者來(lái)到中原王朝而不被稱為來(lái)朝貢的。如在《明史．外國(guó)傳》中就充斥著這一類記載：榜葛剌（孟加拉），“永樂(lè)六年，其王靄牙思丁遣使來(lái)朝，貢方物，．．．七年，其使凡再至，攜從者二百三十余人。．．．自是比年入貢。十年，．．．使者告其王之喪，遣官往祭，封嗣子賽勿丁為王�！蹦竟嵌忌常ń穹侵匏黢R里摩加迪沙一帶），“永東十四年遣使與不剌哇、麻林諸國(guó)奉表朝貢。”拂林（意大利），洪武年間“復(fù)命使臣普剌等赍敕書、彩幣招諭其國(guó)乃遣使入貢�！苯裉齑蟾耪l(shuí)也不會(huì)相信，這些國(guó)家或地區(qū)都曾經(jīng)是明朝的屬國(guó)。

　　在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前不久修成的《大清一統(tǒng)志．外國(guó)》中仍然有這樣的記載：俄羅斯，“康熙十五年，察漢汗又遣使進(jìn)貢，表言俄羅斯僻處遠(yuǎn)方，不諳中華文義及奏疏禮儀，兩次抒誠(chéng)，致多缺失，今特敬謹(jǐn)奉貢，希祈矜宥。上準(zhǔn)其納貢�！保ㄖ良螒c十八年）“其事天朝，極為恭順焉。”英吉利，（嘉慶）“二十一年，英吉利國(guó)遣使入貢，賜國(guó)王白玉如意一柄，翡翠朝珠一盤，敕諭一道，以示懷柔�！闭l(shuí)都明白，１８、１９世紀(jì)的俄國(guó)和英國(guó)絕不是中國(guó)的統(tǒng)一范圍，說(shuō)俄國(guó)“極為恭順”和英國(guó)“入貢”更是天大的笑話。由此來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)史書中的稱臣納貢，至少可以避免一些類似的誤解。

　　羈縻政權(quán) 所謂“羈縻”，就是一方面要“羈”，用軍事手段和政治壓力加以控制；
另一方面用“縻”，以經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)的利益給予撫慰。羈縻政區(qū)的起源是中原王朝在少數(shù)民族聚居區(qū)或新征服區(qū)實(shí)行的特殊政策。在這些地區(qū)，雖然也和正式政區(qū)一樣設(shè)置州縣，但一般不征收賦稅徭役，不派遣行政官員，而由當(dāng)?shù)夭孔宓氖最I(lǐng)世襲，治理自己的內(nèi)部事務(wù)。正因?yàn)閷?shí)行特殊的政策，所以同樣是羈縻政區(qū)，情況卻有很大的差別。

　　第一類是受中原王朝的管轄時(shí)間較長(zhǎng)，政區(qū)范圍明確而穩(wěn)定，它們往往處于正式政區(qū)之間或附近，當(dāng)?shù)氐氖最I(lǐng)完全聽命于中央政權(quán)或地方官。這些政工除了不登記戶籍、不直接征收賦稅以及土官世襲外，與正式政區(qū)并無(wú)太大的區(qū)別。這類地區(qū)當(dāng)然可以看作該王朝已經(jīng)統(tǒng)一的一部分。

　　第二類是對(duì)中原王朝時(shí)叛時(shí)服，或者同時(shí)接受不同政權(quán)的任命，或者在接受羈縻后轄境已有很大的變化。對(duì)這些地區(qū)不能一概看成與正式政區(qū)一樣，而應(yīng)該根據(jù)它們的具體時(shí)間、范圍和政治態(tài)度來(lái)決定。

　　第三類是處于正式政區(qū)的邊緣，或者遠(yuǎn)離正式政區(qū)，或者接受羈縻區(qū)名義的對(duì)象是游牧或遷移民族。這類政區(qū)大多是名不符實(shí)的，有的就是對(duì)稱臣納貢對(duì)象的賞賜品。有時(shí)某一部族或某一派人到邊境政府或中央政府進(jìn)貢，朝廷或地方官就授予一個(gè)羈縻州或都督、刺史的名義。實(shí)際上，地方官或中央政府很可能連這個(gè)部族和這個(gè)政區(qū)在什么地方都不知道，更談不上進(jìn)行有效的統(tǒng)治了。還有的部族在甲地受了某州刺史的稱號(hào)，以后卻流動(dòng)到乙地甚至丙地去了。如果因?yàn)樵摬孔逵心持荽淌贩Q號(hào)，就認(rèn)為他們到過(guò)的地方都是王朝的疆域，那豈不成了笑話？有的羈縻政區(qū)甚至是語(yǔ)言差異和翻譯錯(cuò)誤的產(chǎn)物，有的非漢部族第一次來(lái)時(shí)被譯成一個(gè)族名，被授予一個(gè)羈縻政區(qū)；
下一次來(lái)時(shí)卻被譯成另一個(gè)族名，于是被當(dāng)作一個(gè)新“歸順”的部族，再授予一個(gè)羈縻政區(qū)。

　　由于羈縻政區(qū)不統(tǒng)計(jì)戶口，不征發(fā)賦稅徭役（有的只固定上交一定的土產(chǎn)或派出一定數(shù)額的勞役），所以也不排除其中有一些根本就是地方官杜撰或因循的可能。因?yàn)閺V置羈縻州縣可以顯示他們綏撫蠻夷的政績(jī)，而不必像虛報(bào)戶口那樣要同時(shí)承擔(dān)增加的賦稅份額。還有的地方官只是照抄前朝檔案中的羈縻單位，根本不問(wèn)這些單位是否還存在。如果我們根據(jù)這些烏有子虛的政區(qū)來(lái)確定這個(gè)政權(quán)的統(tǒng)一范圍，那就不僅不符合歷史事實(shí)，也會(huì)遇到無(wú)法克服的障礙－－天知道那些政區(qū)在什么地方。

　　唐宋時(shí)代普遍設(shè)置羈縻政區(qū)的區(qū)域大多是經(jīng)濟(jì)文化落后、地廣人稀或山高林密的地方，可是如果我們把史書上所載的那些羈縻單位統(tǒng)計(jì)出來(lái)的話，往往會(huì)發(fā)現(xiàn)它們的數(shù)量和密度不僅大大超過(guò)了同時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口稠密的地區(qū)，而且高于現(xiàn)在當(dāng)?shù)乜h級(jí)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)行政區(qū)。這種奇特的現(xiàn)象只能從它們?cè)O(shè)置的背景尋找答案。

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