[摘要]在闡述技術市場運行機制及相互關系分析的基礎上，從技術經營機制、技術中介機制、風險投融資機制、技術評估與咨詢機制四個方面，對國內外技術市場運行機制進行比較，并選取中國浙江網(wǎng)上技術市場和英國技術轉移集團作為典型案例，進行實證性對比分析。
　　[關鍵詞]技術交易　技術市場　市場運行機制
　　[分類號]F273
　　
　　1　引言
　　
　　技術市場是企業(yè)作為獨立的產權主體進行以產權有償轉讓為內容的交易場所，具有資本市場特性，是資本市場的一個重要組成部分，也是國家技術創(chuàng)新體系中的要素成員。
　　技術產權，可認為是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對技術產品的多種用途進行選擇的權利。這種權利是受法律保護和確認的，技術的實質是信息，因此只能通過對其產權的交換，才能給持有者或使用者帶來利益實現(xiàn)其價值。常見的技術產權包括科技成果、專利、專有技術、軟件、版權、技術型企業(yè)的股權等。
　　技術市場作為產權交易的重要元素，其運行機制主要以服務企業(yè)股權融資為主要目的，同時具有產權交易市場的其他功能。技術市場運行機制的定位，是建立區(qū)域性的、以項目為核心、以資本為紐帶的資源配置市場，從而推動技術產業(yè)的發(fā)展。因此，對技術市場運行機制的研究，就顯得尤為重要。
　　
　　2　技術市場運行機制及相互關系分析
　　
　　技術市場的運行機制可以表述為：技術市場的各個組成要素和技術交易過程的各個環(huán)節(jié)，通過相互聯(lián)系，使技術成果不斷地得到開發(fā)、應用和流通，產生現(xiàn)實生產力和社會經濟效益，形成良性循環(huán)的機能。
　　技術市場總體運行機制通常由若干個分機制組成，主要包括建立在科研與生產和市場相結合以及企業(yè)技術經營基礎上的技術經營機制、技術貿易有效運營的中介機構、優(yōu)勝劣汰的競爭壓力推動企業(yè)采用新技術的競爭機制、以風險投資為主的風險投融資機制、完善的技術咨詢和評估機制、以財政、金融、稅收扶持和市場效益驅動構成的激勵機制，以政策、法律、制度為保證的保障機制等(見圖1)。
　　
　　從圖1中可以看出，技術經營機制是市場機制的主體，其他相關要素的變動都圍繞著供求關系而展開。在技術市場中，企業(yè)技術經營連接著技術所有者、技術需求方和中介組織，其變動對技術商品的價格起決定作用，影響著市場主體之間的競爭，決定著各主體的市場行為。同時，激勵機制和保障機制都對企業(yè)技術經營機制起到了促進發(fā)展的作用，投融資機制是促使新技術成果商品化的經濟手段，為技術的研究、開發(fā)、試點以及推廣過程中提供了充足的資金，投融資機制的介入直接影響到技術市場中的供求機制。
　　
　　3　國內外技術市場運行機制比較
　　
　　3.1國內外技術市場的技術經營機制比較
　　企業(yè)技術經營，就是指企業(yè)以市場為導向，以利潤最大化為目標，不斷地從事技術的研制、應用和流通，通過技術生產和不斷的輸入輸出，使企業(yè)的技術不斷得到重組、優(yōu)化，保持企業(yè)的競爭力。
　　企業(yè)的技術經營機制的形成，一方面促使企業(yè)將技術創(chuàng)新作為經營根本，貫穿于企業(yè)活動之中，使技術開發(fā)與推廣的渠道暢通；另一方面使企業(yè)成為開發(fā)技術和吸納技術的主體，即技術市場的雙向主體，它促進了技術市場有效供求機制的形成。這是西方發(fā)達國家技術市場不斷發(fā)展，技術貿易不斷擴大的重要原因。
　　國內傳統(tǒng)的技術市場在技術經營方面，雖然取得了一定的發(fā)展，但總體上看是長期處于效率低下，成交低迷狀態(tài)，已經遠不能適應當前的技術交易需求。由于技術市場經營的技術商品是專用性很高的商品，所以技術商品交易中所產生的高昂的交易費用就不可避免。而且由于技術商品交易過程中的信息不對稱，合約各方存在產生機會主義的風險，使技術交易的逆向選擇和道德風險層出不窮，交易履約成本以及監(jiān)督成本等交易成本居高不下，而交易成本的高低又是決定市場效率高低的決定性因素，因此最終導致了我國傳統(tǒng)技術市場效率長期低下。
　　
　　3.2國內外技術市場的技術中介機制比較
　　為技術產權價值實現(xiàn)提供中介服務的機構稱為技術產權中介機構。技術產權中介機構在技術產權交易市場機制中起著舉足輕重的作用。由于技術產權交易過程中存在信息不對稱等情況，即使依靠技術市場，如果沒有技術產權中介協(xié)助來確定一項技術產權的優(yōu)劣和真實價值，信息不對稱同樣會產生，從而引發(fā)技術產權交易中逆向選擇行為。
　　德國國家應用技術研究院、荷蘭應用科學研究院等國外技術機構，既是研究機構也是技術中介機構，它們根據(jù)企業(yè)需求或未來技術發(fā)展趨勢，組織有關技術開發(fā)，然后把開發(fā)成果轉移給企業(yè)用戶，以盡快形成生產能力，同時對企業(yè)的技術轉移提供各種服務。由于技術產權中介機構的專業(yè)化、規(guī)�；�經營，使得技術產權價值實現(xiàn)過程中的各項交易成本大大降低。
　　我國的技術產權交易所是企業(yè)技術產權和風險投資的集中交易場所，也為市場參與者提供了同業(yè)交流和聯(lián)合投資的場所。但由于科技成果的價值與價格難以確定，企業(yè)未來發(fā)展的不確定性大，要想成功交易，必須有技術中介的有效介入。而我國的技術中介機構，無論在信息、技術及人力資源共享、權威性的行業(yè)標準，還是在有效降低風險投資的成本和風險等方面都有待完善，因此，技術中介機制很難發(fā)揮全部作用。
　　
　　3.3國內外技術市場的風險投融資機制比較
　　技術商品的生產、流通和有效轉化，需要大量的資金投入，承擔較大風險，但一旦成功，也可獲得高額回報。這種利益驅動加之政府推動，有效地促進了發(fā)達國家風險投資機制的形成。
　　風險投資在西方被稱為高科技產業(yè)發(fā)展的“推進器”。美國是世界上風險資本投資最發(fā)達的國家，蘋果公司、數(shù)據(jù)處理公司等許多企業(yè)在初創(chuàng)時期都得益于風險資本的支持。目前，美國有四千多家風險投資公司，它們每年為上萬家企業(yè)提供數(shù)百億美元的資金支持。美國的風險投資公司有的是政府直接資助，有的是私有資金，其風險資本來源廣泛，包括養(yǎng)老基金、公司企業(yè)、家庭和個人、外國投資者、保險公司、捐款及基金，銀行資本也涉足風險投資領域。為了鼓勵風險投資，推進技術轉移，美國政府采取了包括降低風險投資稅率、給予補助等多種措施，這有利地促進了科技成果轉化和技術市場的發(fā)展。
　　目前，我國的技術市場的融資形式主要是組織開展技術出資入股、高新技術企業(yè)增資擴股、高新技術企業(yè)產權轉讓以及含有技術的并購活動，重點是為處于成長期的中小企業(yè)提供融資市場，以促進技術與資本的高效融合，并同時為內外資本市場輸送經過市場凈化的優(yōu)質上市資源。
　　但是資金的匱乏成為制約我國技術市場的風險投融資機制發(fā)展的“瓶頸”，資金與風險的平衡也成為我國、也是各國制定促進科技發(fā)展的法律與政策的核心問題。針對我國企業(yè)融資困境，我國已初步形成了專項基金扶持、信貸支持、風險投資、深圳中小企業(yè)板塊、上海、深圳主板市場的資金支持體系。但實際運行中，重行政支持，輕市場運作，加之“主板”、“創(chuàng)業(yè)板”市場 不成熟，容量有限，從而未能形成一個持續(xù)而有效的資金供給機制，整個資金支持體系是脆弱而低效的。
　　
　　3.4國內外技術市場的技術評估與咨詢機制比較
　　發(fā)達而完善的技術評估與咨詢體系，也是國外技術市場得以順利運行的重要因素。國外許多知名技術交易機構，都有自己完善的技術價格評估體系和豐富的實際操作經驗，如美、英、德等國，都有數(shù)百到數(shù)千家從事技術評估或技術咨詢的機構，其中有些是國際著名的機構。它們對技術評估主要包括三個方面：①對技術本身先進性、可靠性、實用性的評估；②對技術價格的評估；③對技術商業(yè)前景和風險的評估。技術咨詢的范圍包括了從開發(fā)項目的選擇到企業(yè)生產及管理的各個方面。這些都有效地保證了技術交易的順利進行。
　　我國的技術評估行業(yè)是在市場經濟中發(fā)展起來的新興行業(yè)，自產生以來，發(fā)展迅猛，服務領域涉及經濟社會的各個層面。實踐證明，技術評估不僅在維護技術資產權益、保障技術資產安全方面起著重要作用，而且在促進技術市場發(fā)育、維護市場經濟秩序、防范金融風險等方面也發(fā)揮了積極作用，成為我國社會主義市場經濟中不可或缺的服務行業(yè)。與我國評估行業(yè)的蓬勃發(fā)展相比，評估法制建設明顯滯后，對于這樣一個重要的行業(yè)，迄今沒有一部專門的法律，大量有關評估的規(guī)定散見在不同的法律法規(guī)和規(guī)章制度中，不同法律法規(guī)和規(guī)章制度關于評估的規(guī)定亦不一致，有的甚至相互矛盾，這不僅影響我國評估行業(yè)的地位，影響評估行業(yè)的發(fā)展，也影響國家對評估行業(yè)的管理。
　　
　　4　案例分析
　　
　　基于對以上運行機制的比較分析，本文以我國和英國技術市場做一實證性比較。
　　中國的技術市場目前較為成功、具有代表性的是浙江網(wǎng)上技術市場。它是我國常設技術市場之一，是傳統(tǒng)有形技術市場的市場組織系統(tǒng)和信息技術網(wǎng)絡系統(tǒng)的結合。該市場通過互聯(lián)網(wǎng)連接浙江省內數(shù)萬家企業(yè)、省內外數(shù)萬家高校、科研院所、風險投資和技術中介機構等眾多交易網(wǎng)點，并積聚了一大批科技中介機構，提供行業(yè)性的技術服務、技術成果交易服務和企業(yè)難題招標代理等服務，促進企業(yè)技術難題與高校、科研院所對接。其服務流程如圖2所示：
　　
　　英國技術市場中較具代表性的是英國技術集團(BTG)，自1991年BTG正式私有化后，英國的技術轉移體系就此進入一個嶄新的發(fā)展階段，BTG是英國甚至世界最大的專門從事技術轉移的技術交易機構，業(yè)務領域最初只涉及國內領域，隨著其運行機制的不斷完善，現(xiàn)在其服務領域已經涉足全球。BTG的服務流程圖如圖3所示：
　　從技術經營機制的角度看，浙江網(wǎng)上技術市場具備信息平臺、交易平臺、服務平臺和管理平臺的各項功能，形成了覆蓋全省、聯(lián)系全國的市場組織網(wǎng)絡系統(tǒng)和信息技術網(wǎng)絡系統(tǒng)。該市場自開通以來吸引了省內很多企業(yè)的技術經營活動，相關部門也實施了網(wǎng)上技術市場工作目標考核制度來推動網(wǎng)上技術市場的發(fā)展；各地、市對考核的指標進行層層分解，落實到基層各部門，推動了網(wǎng)上技術市場的建設進程。但也造成了為了追求考核目標評比，而制造虛假信息、需求信息不實等等問題；企業(yè)對在網(wǎng)絡發(fā)布的信息不是特別重視，對技術人員的訊問和回答不及時，造成交易過程中的信息不對稱。專業(yè)化市場目前僅有紡織、模具、塑料等12家投入運行。
　　英國的BTG充分利用國家賦予的職權，同國內各大學、研究院所、企業(yè)集團及眾多發(fā)明人都有著廣泛的緊密聯(lián)合，形成技術開發(fā)――推廣轉移(銷售)――再開發(fā)及投產等一條龍的有效企業(yè)經營機制，利潤共享，真正起到聯(lián)結開發(fā)成果轉化為現(xiàn)實生產力的橋梁和紐帶作用。并且服務于BTG的都是各領域的專業(yè)人才，為市場技術交易活動提供內部專業(yè)服務。
　　從技術中介機制方面來看，我國浙江網(wǎng)上技術市場自2002年由浙江省政府主導建立，還處在發(fā)展初期，目前還屬于非盈利性質，由政府補助，因此缺乏有效的激勵機制和專業(yè)性人才。目前的工作主要是信息的管理和采集，缺乏深入服務，如技術需求分析、資源重組分析、可供合作的科技項目的深入調查等內容，從事中介的技術人員素質良莠不齊。
　　BTG則作為全世界最專業(yè)的技術中介機構，雇員都是具有技術和商業(yè)知識的人才，其中半數(shù)以上是科學家、工程師、專利代理、律師和會計師等，對于技術獲取、成果轉移等都具有專業(yè)權威。BTG主要是通過專利授權方式，使其成為了一個經營成功的科技中介公司。許多英國的其他科技中介公司也都像BTG一樣，有意識地發(fā)展自己的特色，找到自己與市場的最佳切入點，使自己在競爭中立于不敗之地。
　　從風險投融資機制方面看，浙江網(wǎng)上技術市場采取以風險投資為主的投融資機制，到目前為止，杭州市招商引資項目達到210項。鑒于我國的投融資事業(yè)還處在起步階段，經驗尚淺，法律體系還不完善，對于既懂金融，又懂管理，還有相應科技知識的人才，國內是相當缺乏的，專業(yè)性和風險控制有待加強。
　　英國BTG也是英國最大的風險投資機構。BTG的風險投資遍布于整個歐洲和北美洲，集中在英國和北美的中大西洋區(qū)域。BTG的風險投資集中在那些員工具有奉獻精神、創(chuàng)新技術和市場前景的企業(yè)。BTG不僅關注技術開發(fā)的結果和早期階段的投資，而且也考慮具有吸引力的后期階段的投資。
　　從技術評估與咨詢機制方面看，浙江網(wǎng)上技術市場目前主要提供在線洽談、咨詢、成果交易、專家論壇等服務，會員可以通過強大的網(wǎng)絡平臺功能來實現(xiàn)信息瀏覽、洽談、咨詢等交易活動，但是由于市場還處于初期的建設階段，經驗尚淺，專業(yè)化人才匱乏，使得評估機制相對還不夠專業(yè)權威。
　　英國BTG按照嚴格的標準來評價每項技術是否真正具有創(chuàng)新性，判斷這項技術能否完全獲得專利保護，是否有足夠的市場潛力，并確定一個明確的商業(yè)化進程。評估方法，主要是采取一事一議的方法，承辦人的經驗起主要作用。還要考慮把技術開發(fā)成產品推向市場的過程中，可能遇到的專利、商業(yè)化及其他問題，綜合權衡，決定取舍。
　　上述兩個市場的比較結果如表1所示：
　　
　　
　　5　結語
　　
　　技術市場作為覆蓋各個領域、橫跨所有產業(yè)的綜合性要素市場，有其特有的規(guī)范、靈活、方便、實用等特點，本文對國內外技術市場的運行機制，包括對建立在科研與生產和市場相結合以及企業(yè)技術經營基礎上的供求機制、技術貿易機構有效運營的中介機構、優(yōu)勝劣汰的競爭壓力推動企業(yè)采用新技術的競爭機制、以風險投資為主的風險投融資機制、完善的技術咨詢和評估機制、以財政、金融、稅收扶持和市場效益驅動構成的激勵機制，以政策、法律、制度為保證的保障機制等方面的比較研究，以探索技術市場的發(fā)展規(guī)律，并為下一步深入探討技術市場的各個組成要素和技術交易過程的各個環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系、相互促進和合理制約的互作用關系奠定基礎。

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