當(dāng)證券公司老板們高興地看著效益翻番的時(shí)候，證券公司的CIO們卻如坐針氈：已經(jīng)四五年沒(méi)怎么投入的陳舊系統(tǒng)，是否能經(jīng)得起如此嚴(yán)峻的交易峰值的考驗(yàn)？
　　現(xiàn)在的情況下，誰(shuí)都不能讓系統(tǒng)停下來(lái)，只要一停，交易就全部不能進(jìn)行。系統(tǒng)只能作調(diào)整，或者憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，調(diào)整系統(tǒng)的峰值承受能力，保持必要的冗余，才能盡量保證系統(tǒng)不出問(wèn)題。
　　從2006年到2007年，人們?nèi)粘Ｉ�活中最熱門的談資，恐怕就是飛漲的股票和牛氣沖天的股市了。隨著2006年中國(guó)股市的一路飄紅，沉寂了許久的中國(guó)股民們一夜之間活躍起來(lái)，證券行業(yè)也在一夜之間進(jìn)入火紅的年代。從2006年開(kāi)始,在證券公司收入水漲船高的同時(shí)，作為國(guó)內(nèi)最大的證券公司之一—民族證券的CIO馬光悌，陷入了忙碌和緊張焦慮之中。
　　
　　比上不足 比下有余
　　
　　作為金融行業(yè)的一分子，證券公司的CIO們可謂比上不足，比下有余。比起制造業(yè)的很多同行，他們沒(méi)那么缺錢，比起銀行業(yè)的同行，他們又顯得有些囊中羞澀。
　　記者：作為證券公司的CIO，您的工作與其他行業(yè)的CIO有什么不同？證券行業(yè)的信息化建設(shè)又有什么特點(diǎn)？
　　馬光悌：在我看來(lái)，CIO應(yīng)該分為兩類，一類是高科技企業(yè)的CIO，需要不斷接受新的知識(shí)；而另一類是其他行業(yè)的CIO，雖然對(duì)新技術(shù)的要求不那么迫切，但還是要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的需求變化去不斷改進(jìn)信息化系統(tǒng)。
　　證券行業(yè)里存在著兩種不同的信息系統(tǒng)，一個(gè)用于交易所，一個(gè)用于證券公司。就像菜市場(chǎng)里的管理員和小販一樣，由于管理員和小販做的事情不一樣，所以管理員和小販對(duì)信息化系統(tǒng)的要求也不一樣。
　　交易所的信息化系統(tǒng)主要任務(wù)是“撮合”，把來(lái)自各個(gè)證券公司的訂單進(jìn)行排序、對(duì)接，從而完成交易；而在證券公司，核心的功能是“處理”，要把來(lái)自客戶的不同訂單進(jìn)行檢查和處理，比如檢查交易是否合法、賬戶是否還有余額等等，然后把訂單匯總發(fā)到交易所。
　　作為金融行業(yè)的CIO，我們算是比上不足，比下有余。比起其他行業(yè)的CIO，證券行業(yè)的CIO還不算缺錢，但是比起銀行的CIO，我們還是比不上。前幾年證券行業(yè)的信息化基本沒(méi)有什么太大的投入，隨著這兩年市場(chǎng)的紅火和需求的加大，證券行業(yè)可能會(huì)迎來(lái)新一輪的投入高峰。
　　
　　老系統(tǒng) 新需求
　　
　　從去年開(kāi)始，證券行業(yè)的潛在客戶一夜之間仿佛都被激活，證券公司信息化系統(tǒng)開(kāi)始經(jīng)歷系統(tǒng)峰值不斷被刷新的考驗(yàn)，忙碌的業(yè)務(wù)不給系統(tǒng)做大型變更的時(shí)間，CIO們?nèi)�都頭痛不已。
　　記者：這兩年證券行業(yè)特別火爆，這對(duì)公司的信息化提出了什么考驗(yàn)？
　　馬光悌：這個(gè)問(wèn)題讓我們很頭疼。因?yàn)楹诵牡慕灰紫到y(tǒng)是證券公司的命脈，時(shí)間就是金錢，尤其是在拋出的時(shí)候，證券交易一刻也不能延遲。當(dāng)用戶在網(wǎng)上提交了訂單卻沒(méi)有及時(shí)反應(yīng)，或者出現(xiàn)死機(jī)的狀況，我們是要被罵的。所以系統(tǒng)一刻也不能出問(wèn)題。當(dāng)老板們高興地看著效益翻番的時(shí)候，CIO們卻如坐針氈：大多數(shù)系統(tǒng)已經(jīng)四五年沒(méi)怎么投入了，老系統(tǒng)是否能經(jīng)得起如此嚴(yán)峻的交易峰值的考驗(yàn)，都讓我們時(shí)刻擔(dān)心。
　　記者：難道不能進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)或者建立新的系統(tǒng)嗎？
　　馬光悌：現(xiàn)在的情況下，誰(shuí)都不能讓系統(tǒng)停下來(lái)，只要一停，交易就全部不能進(jìn)行，系統(tǒng)只能作調(diào)整，或者憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，調(diào)整系統(tǒng)的峰值承受能力，保持必要的冗余，這樣才能盡量保證系統(tǒng)不出問(wèn)題。要用過(guò)去的系統(tǒng)滿足現(xiàn)在的需求是很大的考驗(yàn)。過(guò)去證券公司有80萬(wàn)用戶，可能只有20萬(wàn)是活動(dòng)的，但是現(xiàn)在如果證券公司有80萬(wàn)用戶，可能這80萬(wàn)個(gè)用戶都是活動(dòng)的。再加上新的規(guī)定：各地分公司的訂單都要匯總到總公司進(jìn)行處理，對(duì)總公司系統(tǒng)的壓力就更大。以民族證券為例，在剛剛過(guò)去的兩個(gè)月份里，有時(shí)一天的交易筆數(shù)能達(dá)到330筆每秒，交易量每天超過(guò)千億。系統(tǒng)必須要能頂住這樣大的壓力。
　　
　　從周一忙到周日
　　
　　系統(tǒng)要承受巨大的壓力，CIO也變得格外忙碌，信息部門的員工除了周一到周五每天開(kāi)市的時(shí)間時(shí)刻都要處在緊張當(dāng)中，周六、周日還要抓緊時(shí)間做系統(tǒng)維護(hù)。
　　記者：現(xiàn)在市場(chǎng)這么紅火，CIO是不是也會(huì)變得很忙？
　　馬光悌：是的，從周一到周五每天上午和下午開(kāi)盤的兩個(gè)小時(shí)，都緊張得像打仗一樣，因?yàn)樵谶@段時(shí)間里，系統(tǒng)一定不能出問(wèn)題�？墒窃谙挛缧菔泻螅�我們又要開(kāi)始一些清算、維護(hù)的工作，如果碰上一些新的條例要求進(jìn)行系統(tǒng)改造，那樣就要加班到三更半夜。等到周六、周日，經(jīng)常夜里也不能休息，因?yàn)槠綍r(shí)開(kāi)市的時(shí)候不能做系統(tǒng)維護(hù)和調(diào)試，到周六、周日的時(shí)候，我們往往都要趕去交易所做系統(tǒng)的調(diào)整工作，周一開(kāi)市之前再匆匆趕回來(lái)。
　　記者：那您在這種忙碌的狀態(tài)當(dāng)中如何進(jìn)行調(diào)整？
　　馬光悌：信息部的工作人員會(huì)進(jìn)行倒班的輪換制度，畢竟不能連軸轉(zhuǎn)。但有些時(shí)候很多事情是沒(méi)辦法的，我一定要親自去。比如要去各地分公司看系統(tǒng)運(yùn)行的情況。我曾經(jīng)一周內(nèi)飛了7個(gè)不同的地方，連我的老板都覺(jué)得很吃驚，但是實(shí)際上，即使如此，還是有好幾個(gè)分公司沒(méi)有跑到。我們同行在一起開(kāi)會(huì)的時(shí)候也感嘆，現(xiàn)在開(kāi)行業(yè)會(huì)基本上都聚不齊人，因?yàn)榇蠹叶继�忙，在公司里開(kāi)會(huì)也是一樣。這個(gè)行業(yè)里，每個(gè)信息部門的人現(xiàn)在都忙得不可開(kāi)交。
　　
　　忙中更要有序
　　
　　忙中容易出錯(cuò)，在這種大家都忙成一團(tuán)的環(huán)境當(dāng)中，更加需要防范企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。馬光悌說(shuō)，內(nèi)審對(duì)于現(xiàn)在忙成一團(tuán)的證券公司來(lái)說(shuō)，顯得更加重要。
　　記者：在這樣大的壓力和這樣忙碌的工作中，如何保持不出錯(cuò)？
　　馬光悌：我曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，越是在這樣忙亂的時(shí)候，我們?cè)绞且�靜下心來(lái)，好好梳理流程，避免犯低級(jí)錯(cuò)誤。曾經(jīng)有過(guò)這樣的例子：一個(gè)客戶賬戶里的180萬(wàn)元沒(méi)有了，就直接投訴客戶經(jīng)理，大家都不知道這筆錢哪里去了，甚至考慮到了起訴的問(wèn)題。但是當(dāng)時(shí)我考慮的則是另一個(gè)方向，我考慮到現(xiàn)在這筆錢是否還在那個(gè)賬戶上，只是由于某些原因沒(méi)有顯示。最后我們從賬戶上賣出了一股，賣出之后就發(fā)現(xiàn)，那筆錢在賬戶上顯示出來(lái)了，錢還在賬戶里，沒(méi)有動(dòng)。原來(lái)是在辦理賬戶的時(shí)候在存入的手續(xù)上有一些問(wèn)題，導(dǎo)致數(shù)額在賬面上沒(méi)有顯示出來(lái)。這是存入流程發(fā)生的一些問(wèn)題導(dǎo)致的低級(jí)錯(cuò)誤。內(nèi)審，包括IT內(nèi)審手段，能夠在這方面發(fā)揮有效作用。
　　記者：現(xiàn)在民族證券在這些方面有什么舉措嗎？
　　馬光悌：我們?cè)谥鸩酵晟埔恍﹥?nèi)部制度，建立內(nèi)部流程的管理制度，并且增加一些監(jiān)控手段。比如現(xiàn)在一個(gè)操作人員的旁邊會(huì)多配備一個(gè)監(jiān)控的人，負(fù)責(zé)檢查他的操作流程是否合理，提醒他改正等等。這個(gè)監(jiān)控的職位是新增的，就像工廠里的檢驗(yàn)科和生產(chǎn)工人一樣，是平級(jí)的，但是能起到監(jiān)督的作用。

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