內(nèi)容提要：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了企業(yè)成本增加，而“波特假說”認(rèn)為設(shè)置合理的環(huán)境規(guī)制政策可以刺激企業(yè)產(chǎn)生補(bǔ)償生態(tài)創(chuàng)新行為、提高企業(yè)績效，使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢�；�于“波特假說”與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派觀點(diǎn)的沖突，本文利用我國滬深兩市42家礦產(chǎn)資源上市公司2010-2015年的3024個面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力之間的關(guān)系。結(jié)果表明：在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新有激勵作用;企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新可以提升企業(yè)競爭力，環(huán)境規(guī)制與生態(tài)創(chuàng)新可以促進(jìn)企業(yè)競爭力的提升，但環(huán)境規(guī)制對企業(yè)競爭力的影響存在一定的滯后效應(yīng)。上述結(jié)論為我國企業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力提升的雙重目標(biāo)提供了借鑒與參考，對于我國政府部門制定有效的環(huán)境規(guī)制政策提供了理論依據(jù)。
　　關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;生態(tài)創(chuàng)新;企業(yè)競爭力;波特假說
　　中圖分類號：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-148X（2018）03-0132-06
　　收稿日期：2017-11-30
　　作者簡介：何玉梅（1964-），女，山東高密人，成都理工大學(xué)商學(xué)院教授，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)與企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);羅巧（1994-），女，成都人，成都理工大學(xué)商學(xué)院研究生，研究方向：資源開發(fā)與可持續(xù)發(fā)展;朱筱薇（1989-），女，武漢人，成都理工大學(xué)商學(xué)院研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。
　　基金項(xiàng)目：四川省社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地系統(tǒng)科學(xué)與企業(yè)發(fā)展研究中心項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的影響研究”，項(xiàng)目編號：Xq16C11;四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：2017ZR0121;四川省省屬高�？蒲袆�(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)計(jì)劃，項(xiàng)目編號：18TD0016。
　　隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，環(huán)境承載力弱、生態(tài)系統(tǒng)失調(diào)、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)環(huán)境惡化等生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制必然提高企業(yè)的成本，對企業(yè)競爭力產(chǎn)生負(fù)面影響;“波特假說”認(rèn)為合理設(shè)計(jì)更加嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制政策，如污染物排放稅、污染許可證制度等能夠刺激企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，可通過創(chuàng)新補(bǔ)償與先動優(yōu)勢等方式為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，部分或全部補(bǔ)償企業(yè)遵循環(huán)境規(guī)制的成本，使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢（波特和范德林德，1995）。鑒于此，本文以中國礦產(chǎn)資源企業(yè)為研究對象，對環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的影響進(jìn)行實(shí)證分析，旨在為政府部門設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策提供參考。
　　一、研究假設(shè)的提出
　　關(guān)于環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新是否能提高企業(yè)競爭力的爭論，多數(shù)研究支持企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下通過生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生的績效能夠抵消部分或者全部因環(huán)境保護(hù)而增加的成本，而獲得更大的競爭優(yōu)勢。由于環(huán)境問題具有明顯的公共產(chǎn)品特性，有的研究表明企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下實(shí)施提升競爭力的創(chuàng)新活動，違背了企業(yè)追求超額利潤的本質(zhì)，不能使企業(yè)競爭力得到提升，卻削弱了企業(yè)競爭力[1-2]。 對于企業(yè)在保護(hù)環(huán)境方面成本的增加，有的研究認(rèn)為原因不僅僅是因?yàn)槭艿搅谁h(huán)境規(guī)制政策的影響，也有可能是由于企業(yè)內(nèi)部管理不善造成的，設(shè)計(jì)合理的直接管制可以顯著促進(jìn)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新以及企業(yè)績效的提高，而經(jīng)濟(jì)手段對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生了負(fù)面影響[3-5]。
　　關(guān)于環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的實(shí)證研究，除了少數(shù)學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不能顯著推動技術(shù)進(jìn)步，大多數(shù)文獻(xiàn)持有肯定態(tài)度[6-8]。當(dāng)政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策時，為了應(yīng)對外部壓力，企業(yè)會對生產(chǎn)方式進(jìn)行變革，通過加大生態(tài)創(chuàng)新投入、改善最終產(chǎn)品、改良工藝流程。企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理水平、資本結(jié)構(gòu)的差異會影響環(huán)境規(guī)制下企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的動力和最終效果，而影響企業(yè)在市場競爭方面的表現(xiàn)。因此，本文提出假設(shè)：
　　H1：環(huán)境規(guī)制與企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新正相關(guān)。
　　一般情況而言，生態(tài)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動力，能夠改變企業(yè)的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益、提升企業(yè)社會形象，使企業(yè)在市場上更具競爭優(yōu)勢。為了驗(yàn)證生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的影響， Johnstone等（2010）的研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策與專利申請數(shù)量存在顯著的正相關(guān)性;廖中舉（2013）的研究發(fā)現(xiàn)R&D投入對企業(yè)的專利申請量具有顯著的正向影響，而發(fā)明專利申請量可以提高企業(yè)競爭力，顯著促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的提升;柏青和羅守貴（2014）的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D投入能顯著促進(jìn)專利申請量，但是相對于專利對企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的直接影響，通過以研發(fā)效率（AC）為代表的科研效率途徑表現(xiàn)出來的影響更大。企業(yè)改善生態(tài)環(huán)境的創(chuàng)新活動不僅對提升企業(yè)生產(chǎn)效率、改善產(chǎn)品工藝、提升產(chǎn)品價值有利，還能有效減少環(huán)境污染;這種技術(shù)創(chuàng)新力量一旦轉(zhuǎn)化為具有壟斷性的核心技術(shù)，企業(yè)就能獲取強(qiáng)大的核心競爭優(yōu)勢，即使剔除創(chuàng)新所費(fèi)的成本，企業(yè)依然能夠獲取巨大的市場份額。因此，本文提出假設(shè)：
　　H2：生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力存在正向影響。
　　關(guān)于環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力的研究，支持“波特假說”的學(xué)者認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新實(shí)踐能給企業(yè)帶來良好的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益，有助于企業(yè)構(gòu)建長期可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。如生態(tài)工藝創(chuàng)新可以降低單位產(chǎn)品的能源消耗量，提升資源利用率，節(jié)約成本，進(jìn)而提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率;生態(tài)產(chǎn)品的創(chuàng)新可以滿足消費(fèi)者對綠色產(chǎn)品的需求，規(guī)避國際綠色貿(mào)易壁壘，使企業(yè)在國際市場上獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)不會因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施而阻礙生態(tài)創(chuàng)新、降低企業(yè)的全要素生產(chǎn)率[7-9]。不支持“波特假說”的學(xué)者認(rèn)為如果不實(shí)施環(huán)境規(guī)制，企業(yè)便能進(jìn)行有效運(yùn)營，政府不需要加以管制，否則只會使企業(yè)生產(chǎn)率降低;他們通過實(shí)證分析表明生態(tài)創(chuàng)新并不能提高企業(yè)競爭力，使得新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)得到證實(shí)，而否定了“波特假說”[1-2]。另有一些學(xué)者認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的影響是復(fù)雜的，需要根據(jù)具體情況具體分析，不可一概而論[3-5]。政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策可以刺激企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，而創(chuàng)新帶來的效益可以抵消因保護(hù)環(huán)境而多支付的成本，從而提升企業(yè)競爭力。因此，本文提出假設(shè)：
　　H3：環(huán)境規(guī)制、生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力顯著正相關(guān)。

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