第二次世界大戰(zhàn)之后，新自由主義逐漸崛起于西方。新自由主義主要是對當(dāng)時存在的兩種局面的反動。第一，是對西方國家本身的國家干預(yù)主義政策的反動。自30年代經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之后，包括美國在內(nèi)的西方各國普遍實(shí)行政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，例如美國羅斯�？偨y(tǒng)實(shí)行的“新政”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說上則表現(xiàn)為凱恩斯主義的興起。

　　第二，也更重要，是對當(dāng)時蘇聯(lián)版本社會主義的反動。現(xiàn)代新自由主義先驅(qū)人物海耶克當(dāng)時發(fā)表的《通向奴役之路》很形象地展示了自由主義的核心觀點(diǎn)，那就是國家權(quán)力尤其是過度的國家權(quán)力的存在是人類通向奴役的道路。如何應(yīng)對強(qiáng)大的政治權(quán)力成為新自由主義得核心課題。

　　正如另外一位自由主義代表人物美國芝加哥大學(xué)教授弗里德曼所強(qiáng)調(diào)的，人們的政治自由必須由經(jīng)濟(jì)自由加以保證，或者說如果沒有經(jīng)濟(jì)自由就不會有政治自由。

　　創(chuàng)造了奇跡也演變成危機(jī)

　　新自由主義是英國首相撒切爾和美國總統(tǒng)里根經(jīng)濟(jì)政策的哲學(xué)基礎(chǔ)。表現(xiàn)在實(shí)際政策上就是私有化和減少甚至取消國家對經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管。

　　盡管英美兩國的經(jīng)濟(jì)改革在國際社會產(chǎn)生了很大的影響，但是在這兩國之內(nèi)并沒有多少影響，用中國話來說就是“雷聲大、雨點(diǎn)小”，尤其在英國。因為有民主制度的存在，撒切爾很難收回和取消人們已經(jīng)得到的各種社會主義的權(quán)利。

　　新自由主義真正有效的第一個實(shí)驗場并不在西方本身，而是在拉丁美洲，即皮諾切特統(tǒng)治下的智利。皮諾切特用專制權(quán)利壓制人民各方面的權(quán)利，為資本創(chuàng)造了民主社會不可能存在的有利條件。

　　客觀地說，新自由主義因為賦予資本至高無上的權(quán)力，其既為智利經(jīng)濟(jì)增長提供了動力，也為這個國家的社會分化和動蕩播下了種子。

　　里根和撒切爾之后，新自由主義哲學(xué)仍然有很大的力量。一方面是因為刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。沒有經(jīng)濟(jì)自由，沒有資本的推動，任何國家的經(jīng)濟(jì)很難得到快速的發(fā)展。另一方面當(dāng)然是因為新自由主義代表的是資本的利益，資本是其背后最為強(qiáng)大的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)支持力量。

　　隨著全球化進(jìn)程的加速，金融資本在世界經(jīng)濟(jì)體系中的作用越來越巨大，新自由主義也很快在金融經(jīng)濟(jì)中找到了最有利于施展自身力量的場所。

　　很多年來，受新自由主義影響的權(quán)勢人物如美國聯(lián)署局的格林斯潘有效地減少甚至在很大程度上取消對金融部門的政府規(guī)制。沒有任何有效規(guī)制的資本因此得到了充分的自由，在很短時期里創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)的“奇跡”。但是好景不長，沒過多少時間，終究演變成為今天的全球范圍的金融危機(jī)。

　　中國政策的新自由主義特征

　　改革開放以來，新自由主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)對中國的影響也不小。盡管中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界內(nèi)部有不少爭論，但可以肯定的是到目前為止，新自由主義是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流話語。

　　中國的學(xué)者和一些決策者接受新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是有其深刻的背景的。中國的新自由主義一方面是對毛澤東時代計劃經(jīng)濟(jì)的反動。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取代了階級斗爭哲學(xué)的時候，如何驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展成了中國方方面面的關(guān)切。資本和市場的力量也就顯現(xiàn)出來。

　　在計劃經(jīng)濟(jì)時代，沒有市場，沒有資本，經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有動力。要發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必須給資本和市場予空間。在這個過程中，人們往往把資本和市場的作用推至極端。

　　從理論上說，中國向外開放的時期正是新自由主義在西方方興未艾的時候。無論是出國考察的學(xué)者和官員，還是在西方留學(xué)的學(xué)生，大多在一定程度上接受了新自由主義的影響。這些人回國后，把新思想帶到了中國，所謂的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)正是在這個背景下產(chǎn)生的。當(dāng)然，如同在其他任何社會，中國也不乏原教旨主義式的新自由主義信徒。

　　新自由主義也表現(xiàn)在政策的很多方面。應(yīng)該說，并不是所有強(qiáng)調(diào)市場和資本的政策都可以稱為新自由主義，因為如上所說，要發(fā)展，就需要市場和資本。

　　中國的一些政策之所以具有新自由主義性質(zhì)，是因為這些政策具有一些特殊的特征。特征之一為：效率就是一切。達(dá)到效率具有很多途徑，但在新自由主義那里，資本至高無上，資本是達(dá)到最大效率的唯一手段。

　　特征之二就是動用政權(quán)的力量來為資本開路，為資本提供各方面的條件使其利益最大化。特征之三就是忽視普通人民的權(quán)利。這是把資本的利益推至極端的必然結(jié)果。

　　新自由主義從80年代后期就開始影響政府政策。最先表現(xiàn)為一些意在進(jìn)行激進(jìn)改革的企圖，例如價格闖關(guān)。價格闖關(guān)立刻導(dǎo)致了很多負(fù)面的社會難以消化的后果，例如物價上漲。加上官員腐敗等因素，最終導(dǎo)致了1989年的那場政治危機(jī)。

　　但是整個90年代是典型的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)政策占了主導(dǎo)地位。鄧小平南巡之后進(jìn)行了激進(jìn)分權(quán)，在內(nèi)部促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的高速度發(fā)展，在外部使得中國的發(fā)展道路完全和前蘇聯(lián)和東歐國家區(qū)別開來。

　　把財富送入少數(shù)人之手

　　然而在90年代中期之后，原來設(shè)計得好好的“抓大放小”戰(zhàn)略在各級地方政府那里就演變成為惡性私有化，主要表現(xiàn)在地方各級官員和資本結(jié)合在一起，一方面導(dǎo)致國有資產(chǎn)的大量流失，另一方面是企業(yè)工人的權(quán)力的被任意剝奪。

　　在外部關(guān)系上也有類似的表現(xiàn)。例如在加入世界貿(mào)易組織問題上，中國作了過分重大的讓步。要意識到的是，負(fù)面的結(jié)果是讓整個中國社會尤其是弱勢群體來承擔(dān)的，而非政府本身。

　　不管怎么說，在所有那些具有新自由主義特征的政策中，資本權(quán)力和政治權(quán)力總是結(jié)合在一起的，而社會力量則被排擠出決策過程之外。

　　對新自由主義必須進(jìn)行客觀的評價。在早期，中國的政治環(huán)境迫使改革者不得不去過份強(qiáng)調(diào)新自由主義經(jīng)濟(jì)精神。如果沒有資本的沖擊，很難想象中國的計劃經(jīng)濟(jì)體制會如何才能被轉(zhuǎn)型。

　　如同其他實(shí)行新自由主義政策的國家一樣，新自由主義在給中國帶來了具大的經(jīng)濟(jì)財富的同時也把這些財富送入了少數(shù)人之手。新自由主義使得人們在得到一些權(quán)利的時候，也加速了其他方面的權(quán)利的損失。不計一切代價的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中國造就了一個地地道道的資本時代，但環(huán)境、安全、道德等等人來社會賴以生存的要素被破壞甚至被摧毀。

　　資本很重要，為社會的生存和發(fā)展不可或缺。市場經(jīng)濟(jì)更是人類追求財富增長的最有效的手段。但如果把資本和市場的作用推至極端，毫無節(jié)制，就會對社會造成巨大的負(fù)面影響。

　　更有甚者，一旦資本和權(quán)力相結(jié)合，那么就會產(chǎn)生極端的腐敗。在西方，新自由主義被普遍視為是反民主的。資本（尤其是全球性資本）影響所有人，但資本的所有決策不受制約，既不受人民選舉出來的代表的制約，更不受人民的直接制約。

　　社會主義的一些因素再度抬頭

　　人們也觀察到，在非民主國家，新自由主義是阻礙民主發(fā)生和發(fā)展的，因為資本需要的是政治權(quán)威所提供的秩序和穩(wěn)定。

　　新自由主義導(dǎo)致金融領(lǐng)域的大危機(jī)。在西方，資本的權(quán)力正在得到節(jié)制，各國政府正想方設(shè)法通過規(guī)制資本而搶救資本。在這一過程中，社會主義的一些因素不可避免地得到體現(xiàn)和發(fā)展。這并不使人驚奇，因為社會主義的產(chǎn)生本來就是回應(yīng)極端資本所帶來的弊端的。

　　同樣，在中國，如果變相的新自由主義得不到糾正，那么就會演變成一場無顏色的革命。因為資本權(quán)力和政治權(quán)力往往結(jié)合在一起，社會力量沒有有效的機(jī)制來參與和影響重大決策，這使得糾正資本的弊端更加困難。

　　本世紀(jì)初以來，中國領(lǐng)導(dǎo)人力圖糾正上世紀(jì)90年代以來的資本至上的局面，提出以人為本的發(fā)展觀。這無疑是一個能夠影響中國社會長遠(yuǎn)發(fā)展的大決策。但是，要把這個政策理念體現(xiàn)在各種政策中去，轉(zhuǎn)化為具體的制度來規(guī)制資本和政治權(quán)力，達(dá)到社會、政治和資本的均衡和諧狀態(tài)，還是一個艱巨的任務(wù)。

　　作者是國立大學(xué)東亞研究所所長，聯(lián)合早報

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