近年來(lái)，圍繞著極度貧困違反人權(quán)問(wèn)題，在國(guó)際上產(chǎn)生了一些熱烈而有價(jià)值的討論。其中主要發(fā)生在聯(lián)合國(guó)組織、世界銀行和一些宗教團(tuán)體的人士之間。這類問(wèn)題上的爭(zhēng)論，也引起了包括一些大學(xué)和國(guó)際組織中的學(xué)術(shù)界的密切關(guān)注。一方面，在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家（如阿馬蒂亞·森和戴維·蘭德斯）探討貧困的根源并為解除貧困而提出各種各樣的方案的同時(shí)，一些哲學(xué)家、政治學(xué)家（如 Thomas Pogge）和宗教界人士卻提出，極度貧困有違人權(quán)；
另一方面，在來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易代表在WTO的談判桌上為削減關(guān)稅和解除貿(mào)易壁壘忙而激烈討價(jià)還價(jià)的同時(shí)，大多數(shù)國(guó)家的政府也或多或少啟動(dòng)了自己的扶貧方案。因此，現(xiàn)在看來(lái)有必要在世界范圍中開(kāi)展學(xué)術(shù)界、尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哲學(xué)家之間的對(duì)話，也有必要在學(xué)術(shù)界與政府官員和商界領(lǐng)袖之間展開(kāi)對(duì)話�；�于這一考慮，本文將從道德哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)方面來(lái)探討極度貧困違反人權(quán)這個(gè)問(wèn)題。

一、極度貧困違反人權(quán)：從道德判斷到經(jīng)濟(jì)分析

　　近些年來(lái)，在世界范圍的圍繞著極度貧困地人權(quán)問(wèn)題的的激烈討論，聯(lián)合國(guó)的一些組織和國(guó)際人權(quán)機(jī)構(gòu)中的人士目前已經(jīng)達(dá)成了一些共識(shí)。其主要共識(shí)可以簡(jiǎn)單總結(jié)如下：一、社會(huì)成員彼此之間的關(guān)懷度可以衡量任何社會(huì)人權(quán)實(shí)施的程度。二、貧困違反人權(quán)，踐踏人的尊嚴(yán)，是對(duì)各種人權(quán)宣言和人權(quán)公約的公然嘲諷。三、國(guó)際社會(huì)的可信承諾需要通過(guò)切實(shí)可行的扶貧措施來(lái)證明。四、消除貧困就實(shí)現(xiàn)了基本人權(quán)，人權(quán)的申揚(yáng)和實(shí)現(xiàn)與消除貧困是密不可分的。五、近年來(lái)，聯(lián)合國(guó)和人權(quán)組織已經(jīng)多次重申，要保護(hù)并促進(jìn)人們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利，并制定相應(yīng)的人權(quán)原則和策略來(lái)實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利，但要真正確保人權(quán)的實(shí)施，仍任重而道遠(yuǎn)。六、政府有義務(wù)通過(guò)采取扶貧措施和實(shí)施扶貧計(jì)劃來(lái)保障窮人的人權(quán)。國(guó)家的政策必須與國(guó)際人權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)保持一致。任何維持貧困或者導(dǎo)致貧困的國(guó)家政策都應(yīng)被視為違反人權(quán)，并應(yīng)受到譴責(zé)。七、必須敦促國(guó)際社會(huì)，尤其是聯(lián)合國(guó)的有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織以及富裕國(guó)家的政府創(chuàng)建對(duì)消除貧困的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)制，這些國(guó)家的政府和非政府組織（NGOs）應(yīng)該將更多的資源用于極度貧困國(guó)家或者發(fā)展中國(guó)家某些極度貧困地區(qū)的扶貧項(xiàng)目。

　　就目前來(lái)看，世界上的大多數(shù)人都會(huì)接受以上幾點(diǎn)共識(shí)，從《世界人權(quán)宣言》的第25條中也可以順理成章地得出這種共識(shí)。第25條是：“每個(gè)人都有權(quán)利得到足以維持他及其家人健康和福祗的生活標(biāo)準(zhǔn)，包括衣、食、住、醫(yī)�！钡�是，由于貧困的標(biāo)準(zhǔn)是相對(duì)的，而且會(huì)隨著一定歷史背景中世界和某個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而變化，所以對(duì)極度貧困違反人權(quán)的觀點(diǎn)，必須給出進(jìn)一步和更合理的理論解釋。近些年來(lái)，哲學(xué)家們和政治學(xué)家們，尤其是Thomas Pogge2在這方面的討論中已做出了許多重要的貢獻(xiàn)。但在討論貧困問(wèn)題和人權(quán)的問(wèn)題時(shí)，在理論方面還有許多工作要做，尤其是需要在經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家之間開(kāi)展對(duì)話。

　　通過(guò)對(duì)國(guó)際上現(xiàn)存相關(guān)文獻(xiàn)的一個(gè)大致的回顧，我們發(fā)現(xiàn)，“極度貧困違反人權(quán)”這一命題是建立在道德推理或者價(jià)值判斷基礎(chǔ)之上的。然而，即使“極度貧困違反人權(quán)的問(wèn)題”屬于是道德哲學(xué)家或政治哲學(xué)家研究的領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)分析——尤其是其中的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——也可以對(duì)這個(gè)問(wèn)題討論提供某些洞識(shí)。

　　首先，在魯濱遜·克魯索的一人世界里，無(wú)論他的處境是如何“幸福”或者如何“悲慘”，即使他宣稱他擁有整個(gè)世界（他居住的島嶼）或者他一天只能摘兩只蘋果或者捕三條魚(yú)，對(duì)他而言，富�；蛘哓毨У膮^(qū)分都是沒(méi)有意義的。只有同時(shí)存在其他人時(shí)，才能判斷誰(shuí)窮誰(shuí)富。由是觀之，我們可以進(jìn)一步推斷，貧困問(wèn)題或者極度貧困違反人權(quán)的問(wèn)題，只是一個(gè)人們的相互關(guān)系問(wèn)題。換言之，不論某人是不是處在“貧困”中，不論多么“貧困”，也不論貧困是不是違反了人權(quán)，只有與其他人地處境相對(duì)而言，“貧困”一詞才有意義。

　　其次，如果說(shuō)貧困度是一個(gè)在歷史發(fā)展背景中與別人的生活水平相較而言的一個(gè)概念，那么，貧困與人權(quán)問(wèn)題更應(yīng)該被放在人與人之間的關(guān)系和比較中方能理解。目前，與發(fā)達(dá)國(guó)家中的人們的消費(fèi)水平相比，按照世界銀行“每天2美元”（按照購(gòu)買力平價(jià)——即“PPP”——換算）的國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)，我們可以說(shuō)，將近一半的世界人口今天還生活在貧困中。如果我們接受世界銀行的國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)并承認(rèn)極度貧困違反了人權(quán)，那么我們就會(huì)吃驚地發(fā)現(xiàn)，目前在世界上有將近一半人口的人權(quán)遭到了踐踏。那么誰(shuí)是世界一半人口人權(quán)的踐踏者呢？誰(shuí)違犯了誰(shuí)的人權(quán)？踐踏者們?cè)趺催`反了極度貧困人口的人權(quán)？我們?cè)鯓觼?lái)判何人為權(quán)踐踏者并將“踐踏者”的行為歸諸為違反了其他人的人權(quán)？

　　沿著這個(gè)理路，我們可以得出三種如下的情形：（1）如果一個(gè)主體的行為直接導(dǎo)致其他人的貧困——譬如一個(gè)殘忍的君主或者獨(dú)裁者為了增加預(yù)算而增開(kāi)新稅，或要求農(nóng)民將半數(shù)的收成上繳國(guó)家而導(dǎo)致了農(nóng)民的貧困——，那么我們就可以斷定前者侵犯了后者的人權(quán)。（2）即使由于某些原因，一個(gè)主體的行為使另外一個(gè)主體陷入了困境，有時(shí)并不能認(rèn)為前者侵犯了后者的人權(quán)。一個(gè)明顯的例子是，雖然在薩達(dá)姆·侯賽因政權(quán)垮臺(tái)前聯(lián)合國(guó)對(duì)伊拉克的經(jīng)濟(jì)制裁明顯曾導(dǎo)致了該國(guó)許多兒童的營(yíng)養(yǎng)不良，甚至導(dǎo)致了成千上萬(wàn)兒童的死亡，但我們顯然不能說(shuō)是聯(lián)合國(guó)通過(guò)其某些經(jīng)濟(jì)制裁而侵犯了伊拉克人民的人權(quán)。我們只能說(shuō)，只是由于薩達(dá)姆·侯賽因的政權(quán)和政策，聯(lián)合國(guó)的這些制裁才對(duì)伊拉克人民的生活水平產(chǎn)生了某些影響。但在這種情形下，是誰(shuí)違反了伊拉克人民的人權(quán)呢？是聯(lián)合國(guó)（由于它的制裁直接導(dǎo)致了伊拉克人們營(yíng)養(yǎng)不良）？還是薩達(dá)姆·侯賽因（由于他的政權(quán)和政策導(dǎo)致了聯(lián)合國(guó)的制裁）？這個(gè)例子多少說(shuō)明了，極度貧困違反人權(quán)的觀點(diǎn)實(shí)際上不可避免會(huì)涉及價(jià)值判斷和因果分析，且有時(shí)候這些問(wèn)題沒(méi)有簡(jiǎn)單的答案。（3）某些主體相對(duì)其他主體而言處于極度貧困、但后者并沒(méi)有損害前者福利且沒(méi)有對(duì)前者加以援助的情形下，我們能夠說(shuō)后者違反了前者的人權(quán)嗎？進(jìn)言之，如果其他主體確實(shí)做了某些善舉，但仍未幫助那些極度貧困的人擺扶貧境，那么這些人能夠逃脫違反人權(quán)的指責(zé)嗎？這使我們不得不聯(lián)想到到Pogge關(guān)于違反人權(quán)問(wèn)題上的“消極義務(wù)”（negative duties）和“積極義務(wù)”（positive duties）的二分法。前者指的是，某個(gè)主體積極地不履行人權(quán)；
而后者指的是救援和幫助的義務(wù)。違背人權(quán)的積極義務(wù)的論斷明顯是建立在人道主義的道德分析之上的，反過(guò)來(lái)這又造成了“作為”（acts）和“疏忽罪”（omission）的區(qū)分。讓我們看一下Pogge的如下例子：

　　“假設(shè)鮑伯落在遠(yuǎn)離海岸水中，正有被淹死之虞。吉爾泛舟就在附近。她看見(jiàn)鮑伯在水中掙扎，但沒(méi)有給予援救，而是卻劃舟遠(yuǎn)去了。對(duì)這種情形有各種不同的說(shuō)法。一種說(shuō)法是，吉爾沒(méi)有采取行動(dòng)去拯救鮑伯，因此她的行為構(gòu)成了疏忽罪。另一種說(shuō)法是，吉爾不是完全被動(dòng)的，而是主動(dòng)地劃船遠(yuǎn)離鮑伯，使得他難以靠近。認(rèn)為第一種說(shuō)法具有重要道德意義的人會(huì)說(shuō)，吉爾并沒(méi)有對(duì)鮑伯造成傷害，因?yàn)榧幢慵獱柌辉趫?chǎng)，他也會(huì)淹死的。認(rèn)為第二種說(shuō)法具有重要道德意義的人會(huì)說(shuō)，吉爾傷害了鮑伯，因?yàn)榧偃缢�不蕩舟遠(yuǎn)去的話，他就不會(huì)被淹死。從而，吉爾的行為導(dǎo)致了鮑伯的死亡”3。

　　在吉爾看到鮑伯在水中垂危掙扎卻蕩舟遠(yuǎn)去的情形中，即使我們不能指責(zé)吉爾侵犯了鮑伯的人權(quán)，我們至少可以指責(zé)她不道德或者缺少人道主義的同情心。我們起碼可以能做到這一推論。但是，如果進(jìn)一步思考Pogge的這個(gè)例子，假設(shè)吉爾的船只能乘坐一個(gè)人， 鮑伯爬上她的船，兩個(gè)人都要被淹死，或者假設(shè)當(dāng)吉爾看到鮑伯在水中掙扎時(shí)，她認(rèn)為鮑伯可能是一個(gè)海盜，這時(shí)我們還能指責(zé)吉爾侵犯了人權(quán)或者不道德嗎？

　　沿著這個(gè)理路，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我們討論極度貧困違反了人權(quán)時(shí)，我們必須注意剔除積極義務(wù)這一論辯理路，因?yàn)樗�有時(shí)候言之無(wú)物，容易陷于邏輯謬誤。毫無(wú)疑義，認(rèn)定“富人”在場(chǎng)看到別人陷于極度貧困而袖手旁觀有違人權(quán)可能會(huì)說(shuō)使富國(guó)的政府或者人們更加關(guān)注今天仍生活在水深火熱中的人，從而也可能會(huì)敦促他們有所作為，但這種說(shuō)法對(duì)各國(guó)或者國(guó)際扶貧計(jì)劃卻沒(méi)有多少助益。因此，即使我們接受極度貧困有違人權(quán)的觀點(diǎn)，我們也不應(yīng)該僅僅將其建立在人道同情心的道德推斷之上。相反，我們應(yīng)該對(duì)一個(gè)國(guó)家或者世界范圍內(nèi)的極度貧困和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的因果關(guān)系進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，以避免在討論極度貧困有違人權(quán)的問(wèn)題時(shí)誤入歧途。

　　第三，當(dāng)我們排除了極度貧困有違人權(quán)的“積極義務(wù)”論辯理路，我們自然會(huì)將我們的分析僅僅限于“消極義務(wù)”分析。沿著后一種論辯理路，我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一個(gè)主體的行為直接或間接導(dǎo)致了別的主體的貧困，他/她實(shí)際上侵犯了后者的人權(quán)，這樣一來(lái)，她/他就有責(zé)任和義務(wù)來(lái)幫助后者增進(jìn)其福利。如果她/他沒(méi)有這樣做，這實(shí)際上就意味著她/他進(jìn)一步地侵犯了其他人的人權(quán)。這種“消極義務(wù)”的論辯理路也意味著，前者對(duì)后者的幫助不是出于施舍，而實(shí)際上是某種補(bǔ)償。這種論述看來(lái)是有說(shuō)服力的。這里，讓我們不妨用1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯教授著名的社會(huì)成本的論述來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。

　　假設(shè)吉姆的造紙廠的污水污染了艾迪捕魚(yú)為生的河流，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)，我們稱該污染有某種負(fù)的外部性，或者造成了某種社會(huì)成本。在這種情形下，問(wèn)題通常不是污染是否有效率，即吉姆造紙的利潤(rùn)是否超過(guò)吉姆的污染對(duì)艾迪造成的損失，以及如何解決這個(gè)爭(zhēng)端這類科斯式的經(jīng)濟(jì)分析，而是歸結(jié)為合法權(quán)利應(yīng)該歸誰(shuí)：吉姆有沒(méi)有權(quán)利來(lái)污染河流？或者艾迪有沒(méi)有權(quán)利來(lái)保障河流免受污染？其實(shí)，對(duì)這種情形的理解不僅涉及經(jīng)濟(jì)分析、法律分析，也涉及道德分析，而且其中還有一個(gè)時(shí)間因素：誰(shuí)是先來(lái)的，誰(shuí)是后到的？如果艾迪在這條河上捕魚(yú)已經(jīng)很久了，而吉姆后來(lái)才建立了他的紙廠，那么從法律方面來(lái)說(shuō)，吉姆應(yīng)該補(bǔ)償艾迪的損失；
也就是說(shuō)，吉姆沒(méi)有污染河流的權(quán)利。相反，如果吉姆的紙廠已經(jīng)運(yùn)營(yíng)多年，而艾迪初來(lái)乍到，想在這些被污染的河流上捕魚(yú)，那么吉姆就無(wú)須補(bǔ)償艾迪，即艾迪沒(méi)有保障河流免于污染的權(quán)利。

　　上面的分析對(duì)世界上的極度貧困問(wèn)題僅僅具有某些隱喻的意義。為了進(jìn)一步從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度討論問(wèn)題，假設(shè)吉姆和艾迪都已沿河居住、捕魚(yú)多年，吉姆突然發(fā)現(xiàn)一個(gè)能夠造紙賺大錢的商機(jī)，于是建立了一家造紙廠并污染了河流。這時(shí)我們可以認(rèn)為，吉姆沒(méi)有污染河流的權(quán)利。如果他想經(jīng)營(yíng)造紙業(yè)務(wù)，他就必須全額補(bǔ)償污染對(duì)艾迪造成的損失。否則，吉姆就難逃侵犯了艾迪人權(quán)的指責(zé)。前面我們?cè)缫阎赋鲞^(guò)，這種情形下吉姆付給艾迪的任何補(bǔ)償在性質(zhì)上不是慈善行為，而是在履行他的消極義務(wù)。一個(gè)進(jìn)一步的問(wèn)題是，如果他確有侵犯了艾迪的人權(quán)，那么吉姆應(yīng)該對(duì)艾迪補(bǔ)償多少？

　　假設(shè)吉姆和艾迪已經(jīng)在這條河上捕魚(yú)多年，并且每人通常從中得到5美元的收入。建立紙廠后，吉姆可以賺取100美元的利潤(rùn)，而由于吉姆的污染，艾迪在捕魚(yú)方面會(huì)損失2美元。在這種情形下，如果吉姆沒(méi)有向艾迪支付2美元來(lái)補(bǔ)償她的損失，是沒(méi)有道理的。但是，吉姆向艾迪只支付2美元就夠了嗎？現(xiàn)在我們清楚的是，在吉姆開(kāi)始他的造紙業(yè)務(wù)之前，他和艾迪生活在相同的狀態(tài)中，無(wú)所謂貧或者富。但在開(kāi)始他的造紙業(yè)務(wù)之后，即使吉姆由于污染補(bǔ)償了艾迪 2美元，艾迪也變得相對(duì)貧窮了。那么，是不是吉姆向艾迪支付的補(bǔ)償應(yīng)該超過(guò)2美元——比如，給艾迪足夠的錢來(lái)購(gòu)買機(jī)動(dòng)捕魚(yú)船和設(shè)備使她擺脫相對(duì)貧困？顯然，從法律推理或者道德推理的角度，對(duì)保障人類擺脫極度貧困權(quán)利的這種解釋對(duì)別人提出了過(guò)高的要求。因此，僅僅基于道德與法律推理來(lái)試圖為濟(jì)貧計(jì)劃探尋理論基礎(chǔ)的作法多國(guó)際扶貧項(xiàng)目的實(shí)施并沒(méi)有多少助益。由此看來(lái)，我們必須從經(jīng)濟(jì)分析的角度找出這些扶貧計(jì)劃的理性基礎(chǔ)。

　　從經(jīng)濟(jì)分析的角度，我們可以看出，如果吉姆能夠幫助艾迪提高她的福利，那么雙方都會(huì)收益，因?yàn)榧�姆和艾迪可以進(jìn)行紙和魚(yú)的交易。換言之，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析角度看，我們不僅讓富國(guó)的人們認(rèn)識(shí)到他們的幫助極度貧困的人們解困的消極義務(wù)，還讓他們了解到解困方案歸根結(jié)底對(duì)富國(guó)和窮國(guó)都是有好處的。

　　富國(guó)對(duì)窮國(guó)的援助和反貧困措施反過(guò)來(lái)會(huì)使得它們自己受益的邏輯類似下面的故事：假設(shè)某日一個(gè)小鎮(zhèn)的蛋糕師發(fā)現(xiàn)，由于某種暫時(shí)的原因，他的所有鄰居（顧客）因缺乏食品而餓得奄奄一息，那么他免費(fèi)分給每人一些蛋糕對(duì)他是有好處的。這倒不是出于他的人類的道德同情，而是出自他作為商人的經(jīng)濟(jì)推理。原因是顯而易見(jiàn)的：如果他的所有的客戶都餓餓死光了，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　除了他自己的家庭之外，他將來(lái)還能將蛋糕賣給誰(shuí)呢？

　　這種推理不僅僅是一個(gè)寓言。類似的當(dāng)代“故事”在現(xiàn)實(shí)中正在發(fā)生：當(dāng)那些富國(guó)的大公司以及跨國(guó)公司的總裁和銷售人員們千方百計(jì)地為拓展他們公司產(chǎn)品的市場(chǎng)空間而感到尤為艱難的時(shí)候，廣大發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的億萬(wàn)人民卻因匱乏日常生活的必需品而生活在艱辛之中。當(dāng)肯德雞和麥當(dāng)勞的經(jīng)理們由于他們的連鎖店的顧客不足遭受年度虧損而痛心疾首時(shí)，世界上卻每天還有數(shù)百萬(wàn)、數(shù)千萬(wàn)兒童由于饑餓而奄奄一息。人們不禁會(huì)問(wèn)：這個(gè)世界到底怎么了？世界上很大一部分地區(qū)的人民對(duì)生活必需品的巨大需求和世界另一部分市場(chǎng)上的巨大的超額供給之間的傳遞環(huán)節(jié)上到底出了什么問(wèn)題？沿著這個(gè)理路，我們很容易看出，如果富國(guó)能夠幫助很多窮國(guó)中的處于極度貧困人們擺扶窘境，它們將會(huì)反過(guò)來(lái)為自己的產(chǎn)品創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)空間，這轉(zhuǎn)而會(huì)促進(jìn)它們自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從這個(gè)視角來(lái)看，除了富國(guó)對(duì)窮國(guó)的部分援助在性質(zhì)上是前者出于“消極義務(wù)”對(duì)后者的補(bǔ)償之外，因而富國(guó)真正用于全球濟(jì)貧項(xiàng)目上的資源在短期內(nèi)看來(lái)是它們的凈支出，但從長(zhǎng)期來(lái)看，在性質(zhì)上卻可能是一種“收益”或者是“某種特殊的投資”。

　　概言之，我們發(fā)現(xiàn)，在呼吁富國(guó)的人們來(lái)為窮國(guó)和貧窮地區(qū)的扶貧慷慨解囊時(shí)，最好的方法讓富國(guó)的政府官員和企業(yè)界的人士能夠理解國(guó)際扶貧方案的成本收益分析，而不是靠指責(zé)或者譴責(zé)他們看著生活在極度貧困中的人們袖手旁觀是違反人權(quán)和踐踏人的尊嚴(yán)。

　　二、貧困的根源和消除貧困的措施：一種制度分析法

　　1976年，世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“為什么有些國(guó)家貧窮，有些國(guó)家富裕？在這個(gè)問(wèn)題的理解上新見(jiàn)解實(shí)在不多”。在薩繆爾森說(shuō)過(guò)這句話后將近30年的時(shí)間里，在這個(gè)問(wèn)題上已經(jīng)有了一些研究，但無(wú)疑還存在很多不解之謎。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)史家和其他社會(huì)科學(xué)家試圖通過(guò)各種方式來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題，包括地理的、歷史的、文化的、發(fā)展的、技術(shù)的、制度的和偶然性等多種解釋，其中的制度分析尤為值得注意。

　　正如Pogge4教授最近指出的那樣，在現(xiàn)代的世界，制度因素——那些規(guī)約經(jīng)濟(jì)交易和其他人類活動(dòng)的規(guī)則，既有國(guó)際的、也有國(guó)家內(nèi)的——是決定貧困的影響范圍和程度的最重要因素。對(duì)一國(guó)而言，因?yàn)橹贫纫蛩剡B同政府的政策工具對(duì)經(jīng)濟(jì)分配有著重要影響，所以它們是導(dǎo)致某些人處于極度貧困狀態(tài)的最終根源。

　　這里我們不妨拿中國(guó)的例子加以說(shuō)明。在中國(guó)1978年啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革方案之后，東部沿海地區(qū)的城市居民的收入有了大幅度的提高，但是西部地區(qū)的農(nóng)村居民的生活卻沒(méi)有得到多大的改善，因此他們是相對(duì)貧困的。在這個(gè)問(wèn)題上，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界曾有一個(gè)普遍和長(zhǎng)期存在的誤解，即中國(guó)西部農(nóng)村人口的貧困是東部沿海地區(qū)與西部?jī)?nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的一個(gè)自然結(jié)果。但是，事實(shí)并不完全是如此。如果我們考察一下中國(guó)現(xiàn)存的稅制，就會(huì)驚奇地發(fā)現(xiàn)，當(dāng)代中國(guó)富者愈富、窮者相對(duì)而言越來(lái)越窮的現(xiàn)實(shí)可以部分地歸咎于中國(guó)的稅制結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，中國(guó)大城市（如上海）工薪階層的稅率，不論按照貨幣單位，還是勞動(dòng)時(shí)數(shù)，都要比某些農(nóng)村家庭支付的實(shí)際稅賦以及各種名目的“稅收”和攤派要低得多。在西部和一些農(nóng)村地區(qū)，每年支付的稅收和攤派名目甚至多得連農(nóng)民都難以計(jì)數(shù)。結(jié)果是，很多農(nóng)民辛苦一年，但收入甚微。甚至由于信息匱乏、教育水平低，很多農(nóng)民忙活一年，年底卻入不敷出。

　　由于收入分配方面的這種制度安排，自1978年改革以來(lái)，中國(guó)的吉尼系數(shù)一直在增大；
按照中國(guó)財(cái)政部的最新數(shù)字，中國(guó)現(xiàn)在的吉尼系數(shù)為0.46。另外，按照財(cái)政部的一些調(diào)查數(shù)字，中國(guó)城市居民和農(nóng)村居民的收入比例從1990年的1：2.2上升到2001年的1:2.9。2000年中國(guó)東部地區(qū)的人均收入是西部地區(qū)人均收入的2.26倍。因此，如果不進(jìn)行相應(yīng)的制度調(diào)整，就有可能出現(xiàn)如下情形：國(guó)家扶貧方案上花費(fèi)的資金和資源越多，生活在相對(duì)貧困中的人卻越多——即使他們不是生活在絕對(duì)貧困或者極度貧困之中。

　　從世界范圍內(nèi)來(lái)看也是如此。這既是說(shuō)，富國(guó)愈富、窮國(guó)愈窮的趨勢(shì)也也可以主要?dú)w結(jié)為當(dāng)前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治尤其是外貿(mào)制度安排的不合理。

　　在當(dāng)今的世界的制度安排中，除了西方世界在近現(xiàn)代歷史上的遺產(chǎn)和殖民化之外，當(dāng)前的全球秩序基本上是在富國(guó)的政府領(lǐng)導(dǎo)人、企業(yè)總裁、富國(guó)和窮國(guó)的政治和軍事精英圍繞著富國(guó)合少數(shù)人的利益進(jìn)行長(zhǎng)期討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)和合謀的過(guò)程中形成的。不論它是一種什么樣的秩序，當(dāng)前的全球制度安排非常不利于縮減富國(guó)和窮國(guó)的差距，這卻是顯而易見(jiàn)的。如果某些國(guó)家的極度貧困狀況主要或者部分地是由于符合富國(guó)利益的國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治秩序所造成的，那么這實(shí)際上意味著富國(guó)應(yīng)該為窮國(guó)的貧窮負(fù)有不可推卸的責(zé)任。就此而言，即在幫助極度貧困的人們扶貧方面，富國(guó)應(yīng)該承擔(dān)某些Pogge教授所言的“消極義務(wù)”，這是他們不可推諉的責(zé)任。如果它們沒(méi)有這樣做，那么它們就難能逃脫踐踏處于極度貧困國(guó)家何地區(qū)的人民的人權(quán)的指責(zé)。

　　從世界現(xiàn)實(shí)來(lái)說(shuō)，不論貧窮國(guó)家和地區(qū)中人們極度貧困的根源是什么，幾乎半數(shù)的世界人口生活在極度貧困之中，這卻是個(gè)事實(shí)，且這一事實(shí)確實(shí)讓人們震驚。那么，在幫助這些處于極度貧困中的人脫貧至富方面，各國(guó)政府和國(guó)際社會(huì)應(yīng)該做什么呢？

　　除了政府的濟(jì)貧援助和聯(lián)合國(guó)以及世界銀行的扶貧方案之外，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能還會(huì)提出，這些貧窮國(guó)家和地區(qū)的制度改革、技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新是至關(guān)重要的因素。但是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析的視角來(lái)看，這些措施看上去并不是根治貧窮國(guó)家以及一些發(fā)展中國(guó)家（如印度和中國(guó)）的某些落后地區(qū)長(zhǎng)期貧困問(wèn)題的最終良方。竊以為，要消除落后國(guó)家和地區(qū)的貧困現(xiàn)象，關(guān)鍵看來(lái)在于市場(chǎng)的發(fā)育和拓展。因?yàn)椋�按照亞�?dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行的勞動(dòng)分工和專業(yè)化，才能促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才能提出技術(shù)創(chuàng)新和制度改革的現(xiàn)實(shí)要求。因此，窮國(guó)和地區(qū)擺扶貧困的根本途徑，看來(lái)有賴于當(dāng)?shù)刭Q(mào)易的發(fā)展和跨國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)。

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)上來(lái)說(shuō)，窮國(guó)和發(fā)展中國(guó)家貧困地區(qū)擺脫貧困的根本出路在于市場(chǎng)的發(fā)展和貿(mào)易的增加，這看來(lái)應(yīng)該沒(méi)有多大爭(zhēng)議。但是，進(jìn)一步的問(wèn)題是：處于極度貧困中的人們開(kāi)展貿(mào)易和市場(chǎng)交換的資金來(lái)自何方？更為重要的是，如何誘使窮國(guó)或一些發(fā)展中國(guó)家的貧窮地區(qū)的人們積極地參與市場(chǎng)交易？一種可能的說(shuō)法是，應(yīng)該實(shí)施某些政府和國(guó)際社會(huì)的援助項(xiàng)目來(lái)提高這些國(guó)家和地區(qū)的人們的教育水平、增加他們的商業(yè)知識(shí)，并不斷來(lái)激發(fā)人們的商業(yè)精神。正如戴維·蘭德斯教授所言：“制度和文化是最重要的；
資金次之；
但是從一開(kāi)始就重要、且愈來(lái)愈重要的是來(lái)自知識(shí)的收益”。但是，即使我們相信蘭德斯教授的觀點(diǎn)是正確的，還有一個(gè)問(wèn)題沒(méi)有解決，即對(duì)窮國(guó)或者欠發(fā)達(dá)國(guó)家貧窮地區(qū)的極度貧困的人來(lái)說(shuō)，他們是如何獲得到知識(shí)？又從哪里獲得知識(shí)（包括技術(shù)知識(shí)和商業(yè)知識(shí)）？ 那么一個(gè)自然的邏輯推論是，教育（包括在貧困國(guó)家或者地區(qū)掃盲的運(yùn)動(dòng)）必須先行。

　　根據(jù)以上的經(jīng)濟(jì)分析，人們可能會(huì)認(rèn)為，生活在極度貧困中的人口應(yīng)該通過(guò)來(lái)自富國(guó)或者發(fā)達(dá)地區(qū)的受過(guò)教育的“有文化的人”來(lái)接受教育、增加知識(shí)。毫無(wú)疑問(wèn)，培育商業(yè)精神和商業(yè)文化是在窮國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的貧窮地區(qū)發(fā)展市場(chǎng)交易的重要因素。但是，如果我們看一下當(dāng)今世界的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序安排和流行的一些商業(yè)信念，就馬上會(huì)得到如下的結(jié)論：在教育極度貧困的人之前，富國(guó)的知識(shí)分子、理論家、政府官員和商界領(lǐng)袖應(yīng)該首先教育好自己。我之所以這樣說(shuō)，是因?yàn)樵趯?duì)窮國(guó)和一些發(fā)展中國(guó)家的貧困地區(qū)的態(tài)度和認(rèn)識(shí)上，有許多普遍的誤識(shí)。這些誤識(shí)包括：（1）向窮國(guó)和發(fā)展中國(guó)家貧困地區(qū)的捐款和“援助”僅僅是一種施舍；
（2）如果窮國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加快了，那么將會(huì)有大量廉價(jià)的商品涌入富國(guó)的市場(chǎng)，因此對(duì)富國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利；
（3）窮國(guó)和貧窮地區(qū)的貧窮是現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然結(jié)果，因而我們對(duì)此無(wú)責(zé)可言，也無(wú)能為力；
……如此等等。

　　由于存在這些普遍誤識(shí)，一些富國(guó)的政府一直非常不愿意承諾——哪怕是共同承諾——采取一些真正的全球性扶貧措施。因此，在教育欠發(fā)達(dá)國(guó)家的極度貧困的人們之前，這些富國(guó)的“有文化的人”首先應(yīng)該教育好他們自己，使他們真正認(rèn)識(shí)到，他們的政府對(duì)窮國(guó)的幫助，并不是僅僅是某種慈善的施舍，而是對(duì)富國(guó)從中獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益的不平等全球秩序?qū)ω毟F國(guó)家和地區(qū)所造成的經(jīng)濟(jì)損害的某種補(bǔ)償。而且，要必須弄清的是，如果發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，從而使得現(xiàn)在這些窮困國(guó)家的收入水平提高了，就會(huì)提高他們的消費(fèi)需求能力，從而會(huì)為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造巨大的空間。這樣一來(lái)，不是窮國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)擠占了富國(guó)的產(chǎn)品市場(chǎng)空間，而是窮國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)反過(guò)來(lái)為發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)容量。換言之，窮國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅對(duì)富國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有害處，而且有巨大的好處。

　　三、中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明了什么？

　　自從1978年以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)20多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且在扶貧方面取得了巨大的成就，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。按照世界銀行駐中國(guó)辦事處主任Yukon Huang先生的說(shuō)法，“在減緩貧困、使億萬(wàn)人民脫貧方面，中國(guó)樹(shù)立了一個(gè)國(guó)際范例”。事實(shí)確是如此。譬如，在改革初期的1978年，中國(guó)的貧困人口總數(shù)為2.5億，在1993年，這個(gè)數(shù)字減少到8000萬(wàn)，到2001年底，則進(jìn)一步減少到2927萬(wàn)。但是，即使按照中國(guó)官方的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和聯(lián)合國(guó)以及世界銀行的有關(guān)資料均表明中國(guó)的生活在貧困中人口已經(jīng)大幅度下降了，可能沒(méi)有人會(huì)否認(rèn)如下事實(shí)：中國(guó)的收入分配近些年來(lái)是越來(lái)越不平均。按照中國(guó)有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的數(shù)字，中國(guó)的吉尼系數(shù)在1991年是0.282，1998年上升到0.456，1999年上升到0.457，2000年達(dá)到了0.458；
這也就是說(shuō)，在10年的時(shí)間里，中國(guó)的吉尼系數(shù)增加了1.62倍。

　　除了吉尼系數(shù)在中國(guó)整體上保持上升趨勢(shì)之外，我們還可以從表1中發(fā)現(xiàn)收入分配不均在當(dāng)代中國(guó)正在加深：

　　表1 中國(guó)城市居民的收入分配不平等趨勢(shì)

　　收入最高20％的家庭 收入最低的20％的家庭 收入最高的20％的家庭 收入最高的10％家庭

　　年份 和收入最低的20％的 在社會(huì)收入中的比例 在社會(huì)收入中的比例 在社會(huì)收入中的比例

　　家庭的比例（倍數(shù)） （％） （％） （％）

　　―――———————————————————————————————————

　　1990 4.2 9.0 38.1 23.6

　　1993 6.9 6.3 43.5 29.3

　　1996 17.0 3.1 54.6 39.2

　　1997 17.5 3.0 53.7 37.0

　　資料來(lái)源：中國(guó)慈善協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)中心（2001）

　　除了表1所提供的直觀數(shù)字外，還有很多其他源自各方面的數(shù)字也說(shuō)明，近年來(lái)中國(guó)的收入分配的不平等程度正在擴(kuò)大。例如，按照中國(guó)財(cái)政部某課題組的2003年的一項(xiàng)調(diào)查，中國(guó)的收入的不平等程度正在惡化。該調(diào)查運(yùn)用城鎮(zhèn)居民的財(cái)產(chǎn)價(jià)值來(lái)分析，發(fā)現(xiàn)最富的10％的城鎮(zhèn)家庭的財(cái)產(chǎn)價(jià)值占所有城鎮(zhèn)居民的45％，而最窮的10％的家庭只占1.4%，而80％的家庭只占53.6%。

　　從中國(guó)的救濟(jì)發(fā)展和扶貧方案和收入分配不平等的發(fā)展趨勢(shì)中，我們中可以得出下幾個(gè)方面的結(jié)論:

　　1． 在1987年之前，無(wú)論按照哪種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的中國(guó)都是一個(gè)窮國(guó)。經(jīng)過(guò)20多年的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)巨人，極度貧困人口也大幅減少了。最近的20年的世界歷史說(shuō)明，中國(guó)的巨大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不但沒(méi)有擠占富國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間，相反還促進(jìn)了包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。當(dāng)富國(guó)的制造商和商業(yè)領(lǐng)袖抱怨廉價(jià)的中國(guó)商品充斥著他們的超市貨架時(shí)，他們還應(yīng)該注意到如下事實(shí)：他們的大公司早已在中國(guó)設(shè)立了分公司，而且他們的高科技產(chǎn)品和日用品（汽車、計(jì)算機(jī)、移動(dòng)電話、可口可樂(lè)以及幾乎西方國(guó)家的名牌消費(fèi)品）也充斥著中國(guó)的市場(chǎng)。今天，可能很少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)如下事實(shí)表示懷疑：中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主動(dòng)力源之一。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的例子充分說(shuō)明，如果眾多窮國(guó)的經(jīng)濟(jì)能夠取得巨大增長(zhǎng)，脫離現(xiàn)在的貧困狀態(tài)，那么將為世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)創(chuàng)造巨大的空間，并將會(huì)惠及富國(guó)，為富國(guó)的產(chǎn)品創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)空間。因此，在世界范圍討論極度貧困踐踏人權(quán)問(wèn)題，從而讓富國(guó)的政府領(lǐng)導(dǎo)人和商界領(lǐng)袖認(rèn)識(shí)到，他們對(duì)窮國(guó)的外援和捐贈(zèng)以及他們幫助窮國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策方面的調(diào)整（尤其是與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策方面的調(diào)整），(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　在未來(lái)會(huì)將使他們自己受益，這對(duì)國(guó)際扶貧項(xiàng)目的實(shí)施以及對(duì)未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)秩序的調(diào)整，都將有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

　　2． 中國(guó)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和扶貧項(xiàng)目的成功是過(guò)去20年中國(guó)制度變遷的結(jié)果。因此，對(duì)其他人民生活在極度貧困中的國(guó)家來(lái)說(shuō)，擺脫目前困境的方法根本上還是取決于經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)制度的改革。由是觀之，我們可以斷定，成功的扶貧方案不僅應(yīng)該只是強(qiáng)調(diào)籌集多少資源用于極度貧困的人們的生活，還應(yīng)該注重將更多的資源用于幫助窮國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的一些貧困地區(qū)的制度變遷。不僅這些國(guó)家和地區(qū)的脫貧在根本上要取決于這些窮國(guó)和地區(qū)的制度變遷，而且只有在特定國(guó)家的制度背景和發(fā)展水平中，方能容易理解貧困與人權(quán)問(wèn)題。換言之，如果沒(méi)有制度演進(jìn)和市場(chǎng)秩序擴(kuò)展帶來(lái)的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，極度貧困人口的人權(quán)問(wèn)題只不過(guò)是一句空洞的口號(hào)。

　　3． 中國(guó)扶貧方案的成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)也告訴我們，幫助某些農(nóng)村、尤其邊遠(yuǎn)的西部地區(qū)人口扶貧的方法，主要不是取決于政府在該地區(qū)投入了多少錢，而是主要取決于當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)交易的發(fā)展。按照某些中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說(shuō)法，幫助貧困地區(qū)的人口脫貧的最佳方法在于幫助這些地區(qū)形成自己的“造血機(jī)制”，而不是僅僅通過(guò)扶貧方案僅對(duì)這些地區(qū)進(jìn)行“輸血”（注入資金）。這使我們自然得到了如下一個(gè)結(jié)論；
極度貧困人口的人權(quán)的落實(shí)不僅取決于來(lái)自政府扶貧項(xiàng)目的金錢、食品和住所的數(shù)量，還主要取決于這些國(guó)家和地區(qū)的制度變遷誘發(fā)的真正的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，未來(lái)的國(guó)際扶貧方案應(yīng)該更多地強(qiáng)調(diào)幫助這些窮國(guó)和地區(qū)形成他們自身的財(cái)富創(chuàng)造機(jī)制。

1作者為復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。這篇短文原文為英文。作者感謝復(fù)旦大學(xué)的王永欽博士費(fèi)心將英文譯為漢語(yǔ)。文中的觀點(diǎn)當(dāng)然由作者自負(fù)。

　　2 Pogge, Thomas W., 2002. World Poverty and Human Rights: Cosmopolitan Responsibilities and Reforms. Cambridge: Polity Press.

　　Pogge, Thomas W., 2003, “Severe Poverty as a Human Rights Violation”, unpublished paper.

　　3 Pogge, Thomas W., 2003, “Severe Poverty as a Human Rights Violation”, unpublished paper.

　　4 Pogge, Thomas W., 2003, “Severe Poverty as a Human Rights Violation”, unpublished paper.

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