新中國(guó)建國(guó)后東北三省對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了巨大的貢獻(xiàn)。但是，改革開放以來，東北三省發(fā)展步伐相對(duì)落后于其它沿海省市。1978年遼寧、黑龍江和吉林的當(dāng)年價(jià)格人均GDP僅次于三大直轄市，但是到2001年，三省在全國(guó)排位分別下降到8、10和14位。盡管如此，東三省在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體中仍然占有重要地位。以工業(yè)為例，2001年?yáng)|北三省全部國(guó)有和規(guī)模以上的非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)15924億元，占全國(guó)的11.76%；
其中固定資產(chǎn)凈值7318億元，占全國(guó)的13.2%；
創(chuàng)造的工業(yè)增加值3052億元，占全國(guó)的10.78%；
實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)總額723億元，占全國(guó)的15.29%。

　　為加快東北乃至全國(guó)的發(fā)展，中央做出了振興東北老工業(yè)基地的重大決策，并將之和西部開發(fā)并列為現(xiàn)代化建設(shè)東西互動(dòng)的兩個(gè)輪子。究竟應(yīng)該采用什么樣的思路、措施和戰(zhàn)略振興東北，目前的認(rèn)識(shí)可以說還不統(tǒng)一。根據(jù)媒體報(bào)道，不少人士認(rèn)為應(yīng)該通過中央和地方政府加大項(xiàng)目和資金支持，來振興東北老工業(yè)基地。我們認(rèn)為，中央的決策能否取得預(yù)期的效果，根本而言，取決于能否正確認(rèn)識(shí)東北老工業(yè)基地的比較優(yōu)勢(shì)、并遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的原則來確立今后東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)構(gòu)。東北老工業(yè)基地的振興，首先要徹底解決大量國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)；
其次，一定不能采取發(fā)動(dòng)新一輪趕超的辦法，而必須把東北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在東北自身具有的比較優(yōu)勢(shì)上，這樣?xùn)|北的經(jīng)濟(jì)才有可能在激烈的國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝。為了說明我們的觀點(diǎn)，下面首先介紹東北在改革開放以來發(fā)展步伐滯后的原因。

　　一、趕超戰(zhàn)略對(duì)改革以來東北老工業(yè)基地發(fā)展的不利影響

　　東北老工業(yè)基地在改革之前的發(fā)展，受益于國(guó)家推行的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略；
東北老工業(yè)基地在改革以來的發(fā)展，則受累于趕超戰(zhàn)略所遺留下來的，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)構(gòu)。

　　新中國(guó)成立后，我國(guó)政府為迅速在一個(gè)一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上建立起一個(gè)完整的重工業(yè)體系，以行政計(jì)劃動(dòng)員的力量，舉全國(guó)之力，推行資本密集型重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，東三省是實(shí)施這個(gè)戰(zhàn)略的主要基地之一，特別是重型裝備制造業(yè)、精密儀器制造業(yè)、兵器工業(yè)、化工業(yè)、汽車制造業(yè)、造船業(yè)等資本密集的企業(yè)，主要建立在東三省。這些大規(guī)模的中央政府的投資使東北三省的發(fā)展水平在改革開放前僅次于三大直轄市，居于全國(guó)的前列。然而，改革開放以后，趕超戰(zhàn)略下建立起來的大量不符合我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的資本密集的國(guó)有企業(yè)在開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力的問題由隱性變?yōu)轱@性，加上國(guó)有企業(yè)所背負(fù)的社會(huì)性負(fù)擔(dān)，使東三省的經(jīng)濟(jì)在改革開放以后暴露出一系列比較嚴(yán)重的問題，制約著東北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　自生能力，是指在自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，一個(gè)正常經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)在沒有任何外來扶持的條件下，獲得市場(chǎng)可接受的預(yù)期利潤(rùn)率的能力。在一個(gè)開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，只有具備這樣能力的企業(yè)才會(huì)有人投資、經(jīng)營(yíng)。一個(gè)企業(yè)具備自生能力的必要條件是企業(yè)所進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品和采用的技術(shù)與其所處經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)相吻合。如果不符合，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本必然高于按比較優(yōu)勢(shì)來選擇產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)的國(guó)內(nèi)或國(guó)外企業(yè)，在開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)當(dāng)中就會(huì)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，而不可能獲得可以接受的利潤(rùn)率的能力。

　　在一個(gè)開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，只有具有自生能力的企業(yè)才會(huì)有人投資設(shè)立，并被繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。而沒有自生能力的企業(yè)，其設(shè)立和繼續(xù)經(jīng)營(yíng)就只能靠外力支持，主要是政府給予的政策性補(bǔ)貼和保護(hù)。我國(guó)東北三省大量的國(guó)有企業(yè)所在的行業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品和采用的技術(shù)結(jié)構(gòu)，都是資本密集，甚至是高度資本密集的，不符合我國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)。這些企業(yè)是在建國(guó)初期為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家的戰(zhàn)略意圖，靠政府以行政的力量壓低利率、匯率、以及各種投入品的價(jià)格，并以計(jì)劃動(dòng)員和配置的方式，集中方方面面的資源建立起來的。在這一系列扶持和保護(hù)措施之下，東北三省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在改革開放之前較國(guó)內(nèi)其它地區(qū)快速。

　　然而，趕超戰(zhàn)略盡管使我國(guó)在極低的發(fā)展水平上擁有一個(gè)完整的重工業(yè)體系，但是在政府的價(jià)格扭曲和計(jì)劃干預(yù)之下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率低下，資本積累的速度緩慢，后繼投資乏力，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展處于停頓狀況。所以，在十一屆三中全會(huì)的撥亂反正以后，我國(guó)政府開始了以建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向的改革。25年來國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)9.3％，為同期全世界發(fā)展最快的國(guó)家。但是，隨著改革、開放的深化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系在國(guó)民經(jīng)濟(jì)方方面面的建立和完善，對(duì)國(guó)有企業(yè)的投資由不需還本付息的財(cái)政撥款改為需要還本付息的銀行貸款。各種投入要素價(jià)格的放開，和產(chǎn)品價(jià)格隨著市場(chǎng)開放和競(jìng)爭(zhēng)的增加而下降，東三省老工業(yè)基地的國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力的問題也就由隱性變?yōu)轱@性。

　　除了自生能力的問題之外，改革前我國(guó)推行的是低工資制度，職工退休以后的養(yǎng)老，由國(guó)家以財(cái)政撥款的方式透過企業(yè)來支付，改革以后，這部分負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到企業(yè)來；
另外，投資主要在資本密集的重工業(yè)，投入很大但是創(chuàng)造的就業(yè)很少，為了滿足就業(yè)的需要，經(jīng)常一個(gè)工作崗位安排好幾個(gè)職工，出現(xiàn)了許多冗員，改革以后，也增加了企業(yè)的工資負(fù)擔(dān)。

　　國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力而在開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏獲利能力的問題是由國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致的，可以稱為戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)；
由養(yǎng)老、冗員等問題所導(dǎo)致的企業(yè)負(fù)擔(dān)可以稱為社會(huì)性負(fù)擔(dān)。兩者都是由于政府的政策造成的，因此，合稱為政策性負(fù)擔(dān)。政策性負(fù)擔(dān)必然導(dǎo)致政策性虧損，政策性虧損的責(zé)任在于政府，政府就必須給予有政策性負(fù)擔(dān)的企業(yè)以政策性優(yōu)惠和補(bǔ)貼�？墒牵�在不直接參與國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理的狀況之下，政府難以分清政策性虧損和經(jīng)營(yíng)性虧損，企業(yè)就有可能把任何虧損都?xì)w咎于政策性負(fù)擔(dān)。當(dāng)政府無法區(qū)別政策性虧損和經(jīng)營(yíng)性虧損時(shí)，就只好把所有虧損的責(zé)任都背負(fù)起來，從而形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家所形容的企業(yè)的預(yù)算軟約束問題。在國(guó)有企業(yè)存在預(yù)算軟約束，可以不斷向國(guó)家要保護(hù)、補(bǔ)貼來彌補(bǔ)其虧損，維持其生存發(fā)展時(shí)，國(guó)有企業(yè)的管理不當(dāng)、效率低下、發(fā)展緩慢也就不可避免。改革開放以后，東三省負(fù)擔(dān)沉重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯

　　后的原因正在于此。

　　二、振興老工業(yè)基地必須消除政策性負(fù)擔(dān)，提高國(guó)有企業(yè)的自生能力

　　國(guó)有企業(yè)的債務(wù)問題是振興東北老工業(yè)基地的一個(gè)焦點(diǎn)問題。這個(gè)問題形成固然有“撥改貸”的原因，但實(shí)質(zhì)上是國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)的問題。當(dāng)國(guó)家不再以財(cái)政撥款而以銀行貸款來支持缺乏自生能力的國(guó)有企業(yè)的發(fā)展時(shí)，國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中自然無法獲得足夠的利潤(rùn)來歸還銀行的貸款而形成呆壞賬；
同時(shí)，當(dāng)國(guó)家以銀行貸款來支持國(guó)有企業(yè)的職工就業(yè)和養(yǎng)老負(fù)擔(dān)時(shí)，呆壞賬的形成必然更為增加。如果政策性負(fù)擔(dān)的問題不解決，即使將國(guó)有企業(yè)現(xiàn)在的債務(wù)豁免，或是推行“債轉(zhuǎn)股”將國(guó)有企業(yè)對(duì)銀行的欠賬轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家對(duì)企業(yè)的投資，雖然能夠讓國(guó)有企業(yè)獲得短暫的喘息機(jī)會(huì)，但是，國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏獲利能力的問題仍在，虧損和呆壞賬的積累將不可避免的又迅速增加，隔不了多久就會(huì)又要國(guó)家給與解困疏難。所以，振興東三省和全國(guó)其它老工業(yè)基地的治本之道是消除國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，使國(guó)有企業(yè)沒有向國(guó)家要保護(hù)補(bǔ)貼的理由，并和其它所有制類型的企業(yè)在市場(chǎng)中處于平等的競(jìng)爭(zhēng)地位，靠改善自己的經(jīng)營(yíng)管理水平就可以預(yù)期獲得市場(chǎng)上可接受的利潤(rùn)率。這樣預(yù)算軟約束才能消除，政企才能分開,改善公司治理的努力才能獲得預(yù)期的效果。

　　關(guān)于剝離養(yǎng)老、冗員等社會(huì)性負(fù)擔(dān)的問題社會(huì)各界已經(jīng)有了共識(shí)，我國(guó)政府也正在通過建立統(tǒng)賬結(jié)合的社保體系和實(shí)施冗員下崗再就業(yè)等措施來解決。但是，對(duì)于由于資金密集度過高、不符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的問題則尚未有清晰的認(rèn)識(shí)，如果這個(gè)問題不解決，即使社會(huì)性負(fù)擔(dān)剝離了，在開放、競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中大多數(shù)國(guó)有企業(yè)沒有自生能力，仍然需要國(guó)家的保護(hù)和補(bǔ)貼才能生存，那幺，預(yù)算軟約束的問題就不可能根除，公司治理、產(chǎn)權(quán)明晰等改革措施也就難于產(chǎn)生預(yù)期的效果。所以，要振興東三省和其它老工業(yè)基地的關(guān)鍵點(diǎn)還在于解決存在于現(xiàn)有的國(guó)有企業(yè)的自生能力的問題。

　　根據(jù)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品的特性和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的大小，可以以下四種不同的方式來解決國(guó)有企業(yè)自生能力的問題：

　　第一、生產(chǎn)國(guó)防安全必需產(chǎn)品的企業(yè)。對(duì)于這類企業(yè)，任何國(guó)家都只能由國(guó)防預(yù)算直接撥款來維持其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，由國(guó)家直接給與必要的監(jiān)管。我國(guó)自然也只能采取這種方式。

　　第二、生產(chǎn)有很大國(guó)內(nèi)民用市場(chǎng)產(chǎn)品的企業(yè)。對(duì)于這類企業(yè)則可以用草船借箭的方式和發(fā)達(dá)國(guó)家的同類企業(yè)合資，或是直接到國(guó)外資本市場(chǎng)上市的方式獲取國(guó)外資金，克服國(guó)內(nèi)資金相對(duì)稀缺的比較劣勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家的資金相對(duì)豐富，資金的成本較低，和發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)合資或是直接到國(guó)外上市，都可以克服我國(guó)資本相對(duì)短缺的比較劣勢(shì)，而使其變?yōu)橛凶陨�能力。�?duì)國(guó)外資本來說，如果該國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很大，和這個(gè)國(guó)有企業(yè)合資或是購(gòu)買這個(gè)國(guó)有企業(yè)的股票，是進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的一個(gè)捷徑。因此，這是一個(gè)雙贏的措施。東北的汽車制造企業(yè)已經(jīng)在這方面取得了重要的進(jìn)展。前蘇聯(lián)和中東歐國(guó)家已有的轉(zhuǎn)軌經(jīng)驗(yàn)也表明，引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略投資者的資本，是大中型企業(yè)轉(zhuǎn)軌的最有效途徑。

　　第三是生產(chǎn)國(guó)內(nèi)民用市場(chǎng)很小產(chǎn)品的企業(yè)。有一些老軍工、重工企業(yè)，產(chǎn)品老舊且市場(chǎng)容量小，但擁有相當(dāng)好的工程設(shè)計(jì)力量。對(duì)這一類型企業(yè)，利用其較好的工程設(shè)計(jì)能力，轉(zhuǎn)產(chǎn)勞動(dòng)力較密集、在我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品是使其具有自生能力的可行辦法。四川的長(zhǎng)虹、重慶嘉陵等老軍工企業(yè)即是這類例子。

　　最后還有一些國(guó)有企業(yè)，其產(chǎn)品已無國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而又無工程設(shè)計(jì)、管理力量上的優(yōu)勢(shì)，缺乏轉(zhuǎn)產(chǎn)的可能，則只好讓其破產(chǎn)。

　　三、轉(zhuǎn)變政府職能，順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，振興東北老工業(yè)基地

　　在解決好歷史遺留的國(guó)有企業(yè)沒有自生能力的問題，并通過完善社會(huì)保障制度剝離企業(yè)的社會(huì)性負(fù)擔(dān)的基礎(chǔ)上，東北老工業(yè)基地就可以輕裝上陣。但是，東三省在未來的建設(shè)和發(fā)展過程中必須拋棄趕超的傳統(tǒng)觀念，順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)，才能使東北的經(jīng)濟(jì)取得穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展。對(duì)此，中央政府已經(jīng)確立了正確的戰(zhàn)略方向。溫家寶總理在長(zhǎng)春市主持召開振興東北老工業(yè)基地座談會(huì)時(shí)，明確了振興東北老工業(yè)基地的五方面指導(dǎo)思想和六項(xiàng)主要任務(wù)。明確指出，要堅(jiān)持立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。堅(jiān)持主要依靠市場(chǎng)機(jī)制，正確發(fā)揮政府作用。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造、企業(yè)重組，都應(yīng)主要依靠市場(chǎng)來決定。政府主要是制定規(guī)劃和政策，營(yíng)造投資、創(chuàng)業(yè)和發(fā)展的良好環(huán)境。

　　需要強(qiáng)調(diào)指出的是，東北三省具有非常好生產(chǎn)要素條件：大量的科研人員、工程技術(shù)人員，大量的熟練勞動(dòng)力，相對(duì)于國(guó)內(nèi)其它地區(qū)而言比較雄厚的機(jī)械、裝備制造能力，稠密的高等級(jí)的交通網(wǎng)，比較便利的出海條件。改革開放以來，我國(guó)的綜合國(guó)力也有了長(zhǎng)足的提升，國(guó)家在西部大開發(fā)中也對(duì)西部的農(nóng)林、水利、交通、能源等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了大量的投資。在此情況下，目前有一種看法認(rèn)為，在東北振興的進(jìn)程中應(yīng)該享受國(guó)家的大量投資，而且主要投資于這里的裝備制造業(yè)。利用東北現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展裝備制造業(yè)有一定的道理，但是，不應(yīng)在振興東北老工業(yè)基地旗號(hào)下，發(fā)動(dòng)新一輪的趕超。各級(jí)地方政府尤其要避免以拔苗助長(zhǎng)的方式發(fā)動(dòng)和鼓勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、技術(shù)趕超，再一次導(dǎo)致新的缺乏自生能力的問題。在這方面我們的歷史教訓(xùn)已經(jīng)非常嚴(yán)重，不應(yīng)該重走同樣的彎路。各級(jí)地方政府要按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求積極轉(zhuǎn)變職能，一方面完善社會(huì)保障體系并創(chuàng)造條件解決國(guó)有企業(yè)的自生能力的問題，一方面要維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為符合比較優(yōu)勢(shì)的的企業(yè)的發(fā)展提供最大的空間。這樣?xùn)|三省必然能利用其資源、人力資本和優(yōu)良的工業(yè)基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中再次勝出。

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