[摘要]混合方法研究是為提高研究質(zhì)量而在同一研究中融合定性和定量?jī)煞N方法的研究類(lèi)別，它在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用，目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有相關(guān)的文獻(xiàn)報(bào)道，國(guó)外這方面的報(bào)道也不是很多。為弄清該方法在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用情況，筆者對(duì)四種國(guó)際上有代表性的圖書(shū)情報(bào)學(xué)類(lèi)期刊上發(fā)表的465篇學(xué)術(shù)論文進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示只有22篇論文(5％)使用混合方法研究。混合方法研究所表現(xiàn)出來(lái)的種種優(yōu)勢(shì)表明它的使用將對(duì)圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究大有幫助。
　　[關(guān)鍵詞]混合方法研究　圖書(shū)情報(bào)學(xué)　應(yīng)用
　　[分類(lèi)號(hào)]G350
　　
　　1　前言
　　
　　通常，當(dāng)一種方法存在局限性、缺點(diǎn)等不利因素，而另一種方法恰好能夠彌補(bǔ)這些不利因素時(shí)，混合使用這兩種方法就可以提高研究質(zhì)量，從而產(chǎn)生一種新的研究方法，混合方法研究就是這樣產(chǎn)生的�；旌戏椒ㄑ芯渴窃谕�一研究中混合使用定性和定量?jī)煞N方法的研究類(lèi)別，它作為一種獨(dú)立的研究方法在社會(huì)和行為科學(xué)中的應(yīng)用已有30多年的歷史，并且已發(fā)展了自己的觀點(diǎn)、詞匯及技巧。Greswell和Piano Clark所著的Designing and conducting mixed methods research一書(shū)中對(duì)此有較詳細(xì)的介紹。期刊方面對(duì)混合方法研究的關(guān)注度也在不斷提高，2007年1月，Mixed Methods Research(季刊)正式出版，這是第一部混合方法研究的專(zhuān)門(mén)刊物。
　　混合方法研究在社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、護(hù)理學(xué)、人類(lèi)學(xué)、管理學(xué)、衛(wèi)生保健學(xué)及心理學(xué)等學(xué)科不但有成功的應(yīng)用案例，而且還不斷有新的研究報(bào)告出現(xiàn)，這有利于混合方法研究本身及其在這些學(xué)科中的應(yīng)用趨于完善。而在圖書(shū)情報(bào)學(xué)界，國(guó)內(nèi)的研究者使用甚少，美國(guó)等西方的許多研究者會(huì)混合使用定性和定量?jī)煞N研究方法，但在成果表述中往往沒(méi)有明確表述，這不利于混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用研究，到目前為止，該方法在圖書(shū)情報(bào)學(xué)應(yīng)用研究中尚未形成統(tǒng)一規(guī)范。正是基于此，本文對(duì)國(guó)際上有影響力的四種期刊中圖書(shū)情報(bào)學(xué)方面的論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，從而對(duì)混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究中的具體應(yīng)用情況有了大概的了解，試圖以此引起圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的研究者對(duì)混合方法研究的注意，呼吁他們積極應(yīng)用該方法。
　　
　　
　　2　混合方法研究
　　
　　20世紀(jì)初，受當(dāng)時(shí)哲學(xué)思想的影響，定量研究在社會(huì)和行為科學(xué)研究中占主導(dǎo)地位，直到定性研究發(fā)展到了第三個(gè)階段(1970～1986年)，也就是稱(chēng)之為類(lèi)型模糊時(shí)期時(shí)，定性研究者在他們的研究中擁有了充分的范式、方法和策略供使用，這時(shí)定量研究和實(shí)證主義范式在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域失去了霸主地位，定性研究方法逐步成熟起來(lái)，定性研究者與定量研究者也開(kāi)始出現(xiàn)對(duì)話，混合方法研究的誕生標(biāo)志著定量方法和定性方法開(kāi)始從兩個(gè)極端走向統(tǒng)一。
　　在混合方法的具體應(yīng)用中，研究目的不同兩種方法混合的方式也不同。Sieber論證了定性方法和定量方法的多種混合方式。隨著使用混合方法研究的各學(xué)科的研究者不斷增多，混合的研究方法也出現(xiàn)多樣化，除了常用的調(diào)查法、觀察法及訪談法，他們還靈活運(yùn)用了多種其它方法，這大大促進(jìn)了混合方法研究的完善。
　　2.1　混合方法研究的優(yōu)勢(shì)
　　當(dāng)研究對(duì)象非常復(fù)雜時(shí)，單一方法根本無(wú)法滿足研究要求，使用混合方法研究則能順利完成研究任務(wù)。其實(shí)，即使單一研究方法能夠達(dá)到研究要求，而如果使用混合方法研究則能使研究質(zhì)量有大幅度的提高。
　　混合方法研究使研究設(shè)計(jì)更加靈活。對(duì)于每一個(gè)設(shè)計(jì)而言，需要作出許多決策，如：研究中定量與定性的成份如何結(jié)合?它們出現(xiàn)的順序如何(按前后順序還是同時(shí))?以及各自起到什么作用(解釋性的、實(shí)證性的、或試探性的)?這些問(wèn)題的不同組合會(huì)產(chǎn)生不同類(lèi)型的研究設(shè)計(jì)，有方法論學(xué)者已創(chuàng)建了研究設(shè)計(jì)的類(lèi)型。例如：Greene，Caracelli和Graham根據(jù)混合的目的將研究設(shè)計(jì)分成三角法(檢驗(yàn)由不同方法收集到的數(shù)據(jù)的一致性)和拓展法(對(duì)不同的調(diào)查對(duì)象采取不同的研究方法以拓展調(diào)查范圍)。研究設(shè)計(jì)類(lèi)型的創(chuàng)建能幫助研究者選擇最佳的研究設(shè)計(jì)。
　　混合使用的兩種方法可以互相彌補(bǔ)、相互支持，使研究過(guò)程更加靈活，而且能夠產(chǎn)生新的見(jiàn)解，這是單一方法所不能及的。如：定性研究有時(shí)需要在前人研究成果的基礎(chǔ)上通過(guò)探測(cè)性的調(diào)查做出假設(shè)，而這些假設(shè)又需用定量研究的方法來(lái)檢驗(yàn)；在設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷(定量研究)之前，往往需要先與被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行談話或觀察他們的行為(定性研究)，從中發(fā)現(xiàn)更多信息，以便確定問(wèn)卷調(diào)查的重點(diǎn)。
　　與單一方法相比，使用混合方法研究的研究者能夠更廣泛、更徹底地去解決問(wèn)題，所以，所得的研究結(jié)果就更加豐富和復(fù)雜。
　　研究者本身也能從混合方法研究的使用過(guò)程中得到意外的收獲，尤其是需要聘請(qǐng)專(zhuān)家的研究，通過(guò)與專(zhuān)家的合作能夠豐富研究者的經(jīng)驗(yàn)，提高研究者的能力。
　　以上是混合方法研究的幾個(gè)主要方面的優(yōu)勢(shì)所在，當(dāng)然，混合方法研究還有許多其它方面的優(yōu)勢(shì)，相信隨著新的混合方法研究報(bào)告的不斷出現(xiàn)，它的更多方面的優(yōu)勢(shì)也將不斷被發(fā)現(xiàn)。
　　
　　2.2　目前混合方法研究面臨的問(wèn)題
　　混合方法研究作為第三種研究方法還處在發(fā)展階段，研究者仍面臨著許多基礎(chǔ)性問(wèn)題，如最基本的概念問(wèn)題。絕大多數(shù)權(quán)威學(xué)者都認(rèn)為混合方法研究是混合了定性和定量?jī)煞N方法。Axon和Pearce提出混合方法研究的概念應(yīng)該局限在數(shù)據(jù)收集階段；Tashakkori和Creswell對(duì)混合方法研究作出如下定義：“混合方法研究是在同一研究中，研究者混合使用定性和定量?jī)煞N方法來(lái)收集和分析數(shù)據(jù)、綜合調(diào)查結(jié)果及得出結(jié)論”，此定義中混合貫穿了研究的大部分階段；而O’Cathain，Murphy和Nicholl認(rèn)為混合方法研究對(duì)于研究的每一個(gè)階段(設(shè)計(jì)、抽樣、分析、解釋)都有幫助�；旌头椒ㄑ芯扛拍钌系亩鄻有砸�起了方法論學(xué)者的關(guān)注，因?yàn)椴煌�定義間的同質(zhì)性有助于混合方法研究的確立，而Johnson等則提出不同定義間的異質(zhì)性也應(yīng)得到關(guān)注，因?yàn)椴煌�的研究者、不同的方案中，混合方法研究的�?yīng)用過(guò)程也存在差異。
　　研究者從認(rèn)識(shí)論到方法的應(yīng)用所遇到的一系列實(shí)際問(wèn)題，主要有以下幾個(gè)方面：
　　?概念體系：如何建立一個(gè)各學(xué)科研究者都能夠理解的統(tǒng)一的概念體系?
　　?評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)價(jià)混合方法研究方案的品質(zhì)和可信度的標(biāo)準(zhǔn)是什么?
　　?理論基礎(chǔ)：定量研究通常與邏輯實(shí)證主義、后實(shí)證主義相關(guān)聯(lián)，定性研究則與幾種認(rèn)識(shí)論和元理論相關(guān)聯(lián)。那么，混合方法研究應(yīng)該與哪種認(rèn)識(shí)論相關(guān)聯(lián)?
　　?設(shè)計(jì)類(lèi)型：研究者如何選擇最優(yōu)的研究設(shè)計(jì)類(lèi)型?
　　?合作問(wèn)題：在由多位研究者協(xié)作完成的研究項(xiàng)目中，如何彌合兩種方法的專(zhuān)家之間的分歧而使兩路研究者通力合作?因?yàn)橹挥袨閿?shù)不多的研究者對(duì)定量和定性兩種方法都能適應(yīng)。Tashakkori和Teddlie認(rèn)為研究者所受的教育沒(méi)有為混合方法研究的應(yīng)用打好理論 基礎(chǔ)，因?yàn)楦咝�沒(méi)有設(shè)置與混合方法研究有關(guān)的課程，研究者只能按需掌握定量或定性方法的有關(guān)知識(shí)。
　　
　　3　混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用
　　
　　混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用情況集中體現(xiàn)在有關(guān)研究書(shū)籍和學(xué)術(shù)論文上。在圖書(shū)情報(bào)學(xué)書(shū)籍中幾乎見(jiàn)不到“混合方法研究”這一術(shù)語(yǔ)，偶爾提及，叫法也有所區(qū)別。到目前為止，只有Gorman和Clayton在Qualitative Research for the Information Professional書(shū)中專(zhuān)門(mén)介紹過(guò)混合方法研究，雖然只有簡(jiǎn)短的幾句話。作者對(duì)混合方法研究的理解與本文不同，他們認(rèn)為混合方法研究是用來(lái)替換“三角法(三角法指在研究中應(yīng)用了多種方法，但這些方法不一定是混合使用的)”。
　　在圖書(shū)情報(bào)學(xué)論文中，不少研究者在研究中使用了混合方法研究，但研究報(bào)告中并未表述或表述不清，為了探究混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的應(yīng)用情況，筆者分析了圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的四種期刊的部分論文，以期達(dá)到以下幾個(gè)目的：
　　?對(duì)混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中的使用情況作出初步評(píng)價(jià)；
　　?確定兩種方法混合的典型階段；
　　?總結(jié)出圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究中的常用混合類(lèi)型和研究課題。目前亟待解決的問(wèn)題。
　　3.1　方法
　　筆者選擇了以下四種期刊中2007～2008年間發(fā)表的實(shí)證研究論文作為研究對(duì)象：
　　?Information Processing and Management(信息處理與管理)
　　?Journal of Documentation(文獻(xiàn)資料工作雜志)
　　?Journal of the American Society for InformationScience and Technology(美國(guó)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)會(huì)刊)
　　?Library andIrtformation Science Research(圖書(shū)與信息科學(xué)研究)
　　這四種期刊是國(guó)際上著名且覆蓋面廣的刊物，筆者深入分析了其中的465篇實(shí)證研究論文。
　　首先需對(duì)幾個(gè)概念進(jìn)行界定：
　　?什么是實(shí)證研究論文?在本研究中，凡是使用并描述了定性和定量中的一種研究方法的論文都被認(rèn)為是實(shí)證研究論文。
　　?什么是混合方法研究?從現(xiàn)有的各種定義中，本文選擇了大多數(shù)研究者所能接受的Tashakkofi和Creswell作出的定義：混合方法研究是在同一研究中，研究者使用定量和定性兩種方法收集和分析數(shù)據(jù)、整合結(jié)果及得出結(jié)論。
　　?怎樣區(qū)分定量和定性方法?實(shí)際上，目前為止定性方法還沒(méi)有統(tǒng)一的定義，為了研究需要，筆者做出如下可操作性界定：①定性方法所得結(jié)果是文字形式(包括圖像、制圖等)的；②定量方法所得結(jié)果是數(shù)字彤式的。
　　?怎樣區(qū)分混合方法研究與簡(jiǎn)單的多種方法研究?混合方法研究是混合了定性和定量?jī)煞N方法，這里的“混合”是指兩種方法互為依托，互為補(bǔ)充的關(guān)系。在簡(jiǎn)單的多種方法研究中，各方法分析的是不同的問(wèn)題，而各方法之間毫無(wú)關(guān)系。
　　判斷兩種方法之間是否存在混合也很復(fù)雜。例如，某項(xiàng)研究的目的是發(fā)現(xiàn)新的變量，通過(guò)定性方法發(fā)現(xiàn)了變量，在研究報(bào)告中作者對(duì)新變量的使用頻率也有數(shù)字性的結(jié)論，只是這些數(shù)字是孤立的，與定性分析是分離的，而且對(duì)研究目的的達(dá)成沒(méi)有任何貢獻(xiàn)，所以該研究應(yīng)是定性研究。但如果定性分析發(fā)現(xiàn)了新變量，而研究的目的是利用新變量產(chǎn)生和驗(yàn)證假設(shè)，則該研究就是混合方法研究，只不過(guò)混合發(fā)生在設(shè)計(jì)階段。
　　?如何計(jì)數(shù)?如果一項(xiàng)混合方法研究項(xiàng)目產(chǎn)生了幾篇論文，只有那些包含混合研究?jī)?nèi)容的論文才算做混合方法研究論文。
　　3.2　結(jié)果
　　3.2.1　混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究中的使用率
　　本研究分析的465篇論文中有80篇(17％)使用了多種方法，進(jìn)一步分析確定了其中39篇(49％)使用了定性和定量?jī)煞N方法，占樣本總數(shù)的8.3％(樣本總數(shù)N=465)。其它41篇(51％)在數(shù)據(jù)收集中雖混合使用了多種方法(如觀察法、訪談法等)，但這些方法同屬于定性研究或定量研究，而在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中只用了一種方法。這41篇中有21篇屬于定性研究論文，20篇屬于定量研究論文。
　　根據(jù)前述標(biāo)準(zhǔn)，筆者對(duì)篩選出的39篇論文進(jìn)行了深入分析，其中22篇(56％)論文使用了混合方法研究，只占樣本總數(shù)的5％，其余17篇使用了多種方法研究但未混合，如表1所示：
　　在22篇混合方法研究論文中，最常見(jiàn)的混合方式是以定量研究為主，定性分析為輔，有11篇論文屬于這種情況，占50％。只有4篇(18％)是以定性研究為主，定量分析為輔，其余7篇中兩種方法不分主次、相輔相成。
　　在這22篇論文的篩選過(guò)程中，筆者真正體驗(yàn)了混合方法研究論文鑒別的復(fù)雜性，主要是因?yàn)樽髡邔?duì)所用方法未作表述或表述得不完整，尤其是數(shù)據(jù)分析部分的研究方法。本研究中的39篇論文中有5篇(12％)的作者雖已說(shuō)明使用了兩種研究方法，但卻對(duì)兩種方法是否及如何混合的未加任何說(shuō)明，而筆者很難從文章的結(jié)論部分?jǐn)喽ɑ旌鲜欠癜l(fā)生。所以詳盡的研究報(bào)告不但能為混合方法研究者避免許多不必要的麻煩，而且有助于讀者更全面地理解文章的研究?jī)?nèi)容。少數(shù)刊物會(huì)要求作者在“研究結(jié)果”之前將研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析及研究方法等信息表述清楚，這有助于混合方法研究報(bào)告的規(guī)范。
　　本文還分析了多種方法及混合方法研究論文在四種期刊中分布情況，結(jié)果表明它們?cè)谒姆N期刊中的分布比較均勻。
　　3.2.2　混合發(fā)生的階段　判別標(biāo)準(zhǔn)：
　　?混合發(fā)生在設(shè)計(jì)階段：兩種方法有主次之分，次要方法主要是為研究設(shè)計(jì)提供信息支持；
　　?混合發(fā)生在數(shù)據(jù)收集階段：兩種方法有主次之分，次要方法為優(yōu)化主要方法收集數(shù)據(jù)的過(guò)程提供資料；
　　?混合發(fā)生在分析階段：兩種方法不分主次，所得數(shù)據(jù)是相結(jié)合的，在結(jié)果的解釋中是互補(bǔ)的。
　　在實(shí)踐中判斷混合發(fā)生的階段并不簡(jiǎn)單，尤其是當(dāng)混合發(fā)生在設(shè)計(jì)階段時(shí)。按照以上標(biāo)準(zhǔn)判斷，22篇混合方法研究論文中，有11篇發(fā)生在設(shè)計(jì)階段，11篇發(fā)生在分析階段，2篇發(fā)生在數(shù)據(jù)收集階段，說(shuō)明有2篇論文的混合發(fā)生在兩個(gè)階段，如表2所示：
　　3.2.3　混合類(lèi)型　混合發(fā)生的研究階段決定了混合的類(lèi)型。設(shè)計(jì)階段包括兩種類(lèi)型的混合方式(變量的發(fā)現(xiàn)和系統(tǒng)設(shè)計(jì))；數(shù)據(jù)收集階段只有一種混合類(lèi)型；數(shù)據(jù)分析階段有兩種混合類(lèi)型(三角法和解釋法)。
　　?變量的發(fā)現(xiàn)。研究者進(jìn)行定性分析以發(fā)現(xiàn)與研究現(xiàn)象相關(guān)的因素，然后對(duì)這些因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析來(lái)回答研究問(wèn)題。本研究中有9篇論文采用了此混合方式。
　　?系統(tǒng)設(shè)計(jì)。研究者計(jì)劃設(shè)計(jì)一個(gè)信息系統(tǒng)或改善原有的信息系統(tǒng)，先通過(guò)對(duì)用戶搜索行為的定性分析來(lái)確定系統(tǒng)的設(shè)計(jì)要求，然后根據(jù)這些要求設(shè)計(jì)新的信息系統(tǒng)。一旦新系統(tǒng)設(shè)計(jì)完成，就會(huì)與舊系統(tǒng)作比較或根據(jù)一定的性能標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其質(zhì)量作出評(píng)估，本研究中有3篇論文的混合方式屬于這種類(lèi)型。 　　?數(shù)據(jù)收集。本研究的2篇論文采用了此種混合方式。在數(shù)據(jù)收集階段，研究者收集有關(guān)潛在調(diào)查對(duì)象的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)指導(dǎo)定性數(shù)據(jù)收集的過(guò)程。
　　?三角法。研究者收集數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，以測(cè)試通過(guò)定性分析所得結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性。這是混合方法研究中最常見(jiàn)的混合方式，但本研究中只有3篇論文采用了這種方式。
　　?解釋法。研究者利用定性分析所得結(jié)果來(lái)解釋定量分析的結(jié)果。這是本研究中出現(xiàn)最多的一種混合方式，有10篇(45％)之多。
　　22篇論文中有3篇同時(shí)采用了三角法和解釋法兩種混合方式。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)混合發(fā)生在設(shè)計(jì)階段時(shí)通常是定量分析直接回答研究問(wèn)題，定性分析則起輔助作用；若混合發(fā)生在分析階段，兩種方法往往是互補(bǔ)的，不分主次。
　　3.3　研究課題
　　毫無(wú)疑問(wèn)，所有混合方法研究論文都是報(bào)道調(diào)查研究過(guò)程的(見(jiàn)表2)，報(bào)道最多的課題是網(wǎng)絡(luò)搜索，有11篇(50％)，其中用戶的認(rèn)知研究和各種幫助信息的使用研究及網(wǎng)絡(luò)搜索引擎方面的研究各占3篇；還有2篇論文研究的是用戶的信息搜索行為，研究者從中總結(jié)出信息搜索行為的一般模式；其余11篇研究課題包括數(shù)字參考咨詢服務(wù)(4篇)、用戶界面設(shè)計(jì)(3篇)、學(xué)術(shù)交流(2篇)、圖書(shū)館工作(1篇)以及圖書(shū)館網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)(1篇)。
　　3.4　討論
　　綜上所述，混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究中的應(yīng)用還較少，沒(méi)有形成統(tǒng)一的應(yīng)用規(guī)范。分析的465篇論文中只有5％算是真正意義上的混合方法研究論文。顯然，在這方面圖書(shū)情報(bào)學(xué)是落后于社會(huì)科學(xué)的其他學(xué)科的，這是令人遺憾的事情，圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究協(xié)會(huì)是否該行動(dòng)起來(lái)，促進(jìn)研究者對(duì)混合方法研究的認(rèn)可和應(yīng)用?
　　
　　4　結(jié)論
　　
　　可以通過(guò)多種渠道來(lái)增強(qiáng)圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的研究者對(duì)混合方法研究的認(rèn)識(shí)：①圖書(shū)情報(bào)學(xué)方法論書(shū)籍應(yīng)盡快明確混合方法研究為一種新的研究方法，這能有效擴(kuò)大該方法在研究者中的影響；②研究者在研究報(bào)告中盡可能將使用該方法的目的、混合步驟等表述清楚，以加深讀者對(duì)該方法的理解，而且能夠使他們有機(jī)會(huì)接觸到新的思維方式；③在高校圖書(shū)情報(bào)學(xué)課程中增加混合方法研究的內(nèi)容，為年輕的研究者打好理論基礎(chǔ)；④有關(guān)刊物可以定期對(duì)混合方法研究的使用情況及其發(fā)展作出總結(jié)報(bào)告，為其持續(xù)發(fā)展奠定重要基礎(chǔ)。以上幾個(gè)方面的努力可為擴(kuò)大混合方法研究在圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究中的應(yīng)用開(kāi)啟良好的開(kāi)端。

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