[摘要]在介紹我國開放存取理論研究和實踐探索進展的基礎(chǔ)上，從宏觀環(huán)境、學術(shù)期刊出版機制、相關(guān)利益群體的協(xié)調(diào)、學術(shù)評價機制等方面對我國發(fā)展開放存取的優(yōu)勢及主要障礙進行剖析，并從宣傳推廣、政策制訂、加強開放存取實踐、改革科研評價體系、加強對開放存取論文的質(zhì)量控制和知識產(chǎn)權(quán)管理等6個方面提出我國開放存取發(fā)展的具體對策。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取發(fā)展策略
　　[分類號]G255
　　
　　1　引言
　　
　　從20世紀90年代中后期以來，開放存取運動在全球范圍興起，開放存取(Open Access，簡稱OA)是國際學術(shù)界、出版界、圖書館界利用互聯(lián)網(wǎng)進行學術(shù)信息和科研成果自由傳播、免費利用的行動。其目的在于利用網(wǎng)絡(luò)條件實現(xiàn)科學信息和科研成果廣泛、快速的交流與傳播，以提高信息資源的利用率，降低讀者獲取文獻資料的成本，保障科學信息的長期保存。
　　開放存取，一方面，可以跨越傳統(tǒng)出版方式所帶來的出版時滯，實現(xiàn)學術(shù)領(lǐng)域內(nèi)科技信息與研究成果的最新交流；另一方面，由于知識的開放存取，也可以緩解由于傳統(tǒng)期刊的價格危機和知識產(chǎn)權(quán)限制所帶來的影響與獲取障礙，促進學術(shù)機構(gòu)之間的知識共享，提升學術(shù)交流過程中的信息獲取，使整個研究交流過程更加容易、迅速和低成本，并有效地避免研究過程中的重復(fù)浪費，在提高科研工作效率，促進科研創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家方面意義重大。
　　
　　2　開放存取在我國的主要進展
　　
　　2.1理論探討
　　2003年以來，中國學術(shù)界一直關(guān)注與支持開放存取運動的發(fā)展。2003年1月，中國科學院文獻情報中心張曉林先生參加了在匈牙利舉行的“開放獲取與促進學術(shù)出版”國際研討會；2004年5月24日，中國全國人大常委會副委員長、中國科學院院長路甬祥和國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜在北京分別代表各自機構(gòu)簽署《柏林宣言》，以推動全球科學家共享網(wǎng)絡(luò)科學資源；2004年12月9－10日，香港科技大學舉辦了“建立數(shù)字機構(gòu)倉儲：經(jīng)驗與挑戰(zhàn)”的國際研討會；2005年3月25日，臺灣淡江大學學生圖書館舉辦了開放獲取研討會；2005年6月22－24日，在北京舉辦了“科學信息開放獲取戰(zhàn)略與政策國際研討會”，會議主題為科學信息OA政策與戰(zhàn)略；2005年7月8日，50余所高等院校的圖書館館長在武漢大學舉辦的“中國大學圖書館館長論壇”莊嚴簽署了“中國大學圖書館合作與資源共享武漢宣言”，提出了“任何人在任何時候、任何地點均可以獲得任何圖書館的任何信息資源”的目標，宣言呼吁建立一批有特色的“學術(shù)機構(gòu)庫”，鼓勵學術(shù)資源開放存取。
　　
　　
　　2.2實踐探索
　　2.2.1開放存取知識庫 目前，開放存取知識庫在我國發(fā)展尚處于起步階段，其中以收集論文預(yù)印本的知識庫發(fā)展得比較快速，出現(xiàn)了中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡文庫等比較著名的預(yù)印本網(wǎng)站。并且建立了一些國外學術(shù)論文預(yù)印本的中國鏡像站，如中國數(shù)理科學電子預(yù)印本鏡像庫。目前被開放存取知識庫登記系統(tǒng)(ROAR)收錄的我國開放存取知識庫如表1所示：
　　2.2.2開放存取期刊 2006年1月和7月，程維紅、任勝利先后2次對《2005年版中國學術(shù)期刊引證報告》所收錄的1608種我國學術(shù)期刊的開放存取出版情況進行了搜索調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示：在1608種學術(shù)期刊中，有143種實現(xiàn)了開放存取。各主要學科開放存取期刊的數(shù)量見表2所示：
　　截至2008年5月16日，被開放存取期刊目錄(DOAJ)所收錄的2643種開放存取期刊中有中文期刊14中，其中8種是中國大陸創(chuàng)辦的，內(nèi)容涉及數(shù)學、物理、化學、生物、醫(yī)學、教育等多個領(lǐng)域。
　　
　　3　我國發(fā)展開放存取的環(huán)境分析
　　
　　3.1我國發(fā)展開放存取的優(yōu)勢
　　3.1.1學術(shù)期刊出版機制不同于國外在我國，學術(shù)期刊并不是以贏利為目的的，這與開放存取促進學術(shù)交流的目的一致，在我國發(fā)展開放存取不會受到學術(shù)出版單位的抵制，政府的出版政策容易貫徹實施。
　　此外，我國學術(shù)期刊自身的特點有利于傳統(tǒng)期刊向開放出版轉(zhuǎn)型。首先，中國學術(shù)期刊的市場化、產(chǎn)業(yè)化程度低，并沒有形成規(guī)模性的科技出版商，在由傳統(tǒng)期刊出版向開放存取期刊出版轉(zhuǎn)型過程中，不會遇到國外類似傳統(tǒng)期刊出版商針對開放存取的阻力。其次，中國學術(shù)期刊的創(chuàng)辦主體一般是國有科研機構(gòu)、高校、國有大型企業(yè)等，其經(jīng)營運作成本一般比較低，期刊在由傳統(tǒng)出版向開放存取出版轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟風險小。第三，目前中國學術(shù)期刊出版環(huán)境中，普遍存在向作者收取版面費的做法，甚至有些期刊還收取論文審稿費，期刊發(fā)行收入在所有收入中所占比例不高，這一點也有利于期刊轉(zhuǎn)型。
　　3.1.2開放存取發(fā)展過程中各方利益容易協(xié)調(diào)和統(tǒng)一開放存取運動并不是孤立存在的，它是由社會各方組成的，每一方都有自己的競爭利益和要求。在高等教育界，由學者、圖書館員、信息技術(shù)人員和管理人員所組成；在出版產(chǎn)業(yè)，由商業(yè)和學術(shù)出版社所組成；還有專業(yè)組織等。這些團體的利益并不總是一致的，當他們的利益相互沖突時就需要一個組織進行協(xié)調(diào)。我國作為社會主義國家，對協(xié)調(diào)各種機構(gòu)的合作和組織公益性活動要比美英等發(fā)達國家更擅長，我們有信心協(xié)調(diào)好科研機構(gòu)、大學、圖書館等組織的責任與利益，共同促進開放存取的發(fā)展。
　　3.1.3對開放存取的迫切要求 傳統(tǒng)學術(shù)出版模式對于我國是相當不公平的。中國科學技術(shù)協(xié)會副主席胡啟恒院士指出：發(fā)展中國家的優(yōu)秀科技成果多數(shù)在國外商業(yè)性學術(shù)期刊發(fā)表，這往往使本國作者的知識產(chǎn)權(quán)落到國外出版商手里，使得這些絕大多數(shù)情況下由本國公共投資所產(chǎn)出的科研成果，成為國外出版商的私有資產(chǎn)。這些出版商再以很高的價格將其賣給發(fā)展中國家，賺取高額利潤。同時，發(fā)展中國家的許多研究人員卻因為當?shù)貓D書館經(jīng)費不足而無法獲取這些信息。而開放存取運動不僅給我們提供了一個改變這種不公平現(xiàn)狀的機會，而且提供了一個更便捷地借鑒國外先進科技的環(huán)境。
　　3.1.4已有一定的實踐基礎(chǔ) 隨著開放存取活動的逐漸推廣和普及，我國學術(shù)期刊社在期刊網(wǎng)站上免費發(fā)布期刊全文的現(xiàn)象也日益普遍。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，已有150余種科技核心期刊提供免費全文，有70余種科技核心期刊則提供了最新的免費全文，而像《系統(tǒng)科學與數(shù)學》、《植物學報》等10余種科技核心期刊還回溯提供了創(chuàng)刊以來的所有全文。
　　從世界各地機構(gòu)知識庫的建設(shè)情況來看，開放存取知識庫尤其是機構(gòu)知識庫主要是由大學圖書館創(chuàng)建和維護的，我國大學圖書館在硬件方面已比較成熟，這可為機構(gòu)知識庫的建立節(jié)省一大筆資金。此外，我國大學圖書館大多收藏學位論文和會議論文，它們可成為未來我國機構(gòu)知識庫的收藏內(nèi)容。
　　
　　3.2影響開放存取在我國發(fā)展的主要障礙
　　3.2.1開放存取意識淡薄 國人對開放存取知之甚少，2005年3月－5月，中國科學院文獻情報中心的一 份關(guān)于中國科學家對開放存取態(tài)度的調(diào)查表明：只有8％的科學家對開放存取非常熟悉；回答“關(guān)于開放存取知道一點”的科學家占48％；有43％的科學家完全不了解開放存取是怎么回事。相應(yīng)的，只有11.2％的科學家在開放存取期刊上發(fā)表文章。而國外DISC/OSI類似的調(diào)查則表明：有62％的非開放存取作者了解開放存取的概念，只有37％的不知道開放存取。兩者形成鮮明反差。科研工作者對開放存取缺乏了解，當然不會把科研成果發(fā)表在開放存取期刊上，更不會試圖創(chuàng)建開放存取期刊。
　　3.2.2缺乏強有力的政策支持 開放存取是新生事物，需要政府層面的支持。國外開放存取的推動力量主要是政府、科研機構(gòu)、大學、圖書館，而我國的科研機構(gòu)和學術(shù)出版社大多屬于國家所有，實行科學信息的開放存取，受益的將是社會公眾，所以由政府來推動開放存取的發(fā)展是理所當然的。在開放存取運動發(fā)展比較快的國家，政府的推動作用是十分明顯的。要支持開放存取這一新事物在中國的發(fā)展，政府應(yīng)該借鑒國外經(jīng)驗，盡快研究出臺相關(guān)政策法規(guī)，支持開放存取發(fā)展。
　　3.2.3現(xiàn)行學術(shù)評價機制阻礙了開放存取的發(fā)展我國現(xiàn)行的科研績效評價體系帶有鮮明的行政色彩，在評價指標中論文發(fā)表情況占相當大的分量。對學術(shù)論文的評價標準一般有：①論文被摘引情況；②論文在何種期刊上發(fā)表。各科研機構(gòu)一般都有一個期刊水平等級表，科研人員發(fā)表論文不得不遵循這個等級表所劃定的范圍，否則，他們的科研成果就無法得到官方認可，其后果是無法評定職稱或者申請學位。因此，選擇在何種期刊上發(fā)表論文在很大程度上并不取決于作者個人的喜好和期刊的質(zhì)量，而直接取決于科研人員所在單位對期刊的分級評價。
　　3.2.4付費問題在學術(shù)期刊上發(fā)表文章收取版面費是我國學術(shù)期刊的一大特色。版面費是我國學術(shù)期刊運作經(jīng)費的重要來源，而且科研人員所繳的版面費一般其所在機構(gòu)是給予報銷的。這就與在開放存取期刊上發(fā)表文章非常相似，所以我國的科研人員對于開放存取期刊作者付費模式，較于其他國家的科研人員應(yīng)該更容易接受，那么開放存取期刊應(yīng)該發(fā)展比較迅速。但是，在我國OA運動發(fā)展的初期階段，科研人員仍然偏向傳統(tǒng)期刊。兩者都需付費，相比較而言，他更愿意發(fā)表在傳統(tǒng)有影響力的期刊上。
　　3.2.5 商業(yè)數(shù)據(jù)庫規(guī)模發(fā)展的影響 當前國內(nèi)大型期刊數(shù)據(jù)庫有中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)字化期刊、重慶維普數(shù)據(jù)庫和人大復(fù)印報刊資料等，它們幾乎覆蓋了我國全部的學術(shù)期刊，如中國期刊全文數(shù)據(jù)庫是目前世界上最大的連續(xù)動態(tài)更新的中文期刊全文數(shù)據(jù)庫，收錄國內(nèi)9 063種重要期刊，全文文獻總量26 963287篇。
　　正是我國學術(shù)文獻數(shù)字化取得如此大的進展，學術(shù)期刊數(shù)字化生產(chǎn)、在線出版?zhèn)鞑�、在線服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)出版產(chǎn)業(yè)鏈已初步形成。大部分研究機構(gòu)、大學圖書館都購買了這些大型數(shù)據(jù)庫，科研人員已經(jīng)習慣運用這些數(shù)據(jù)庫，而促使開放存取出現(xiàn)的壓力在這里明顯不夠有力。
　　3.2.6現(xiàn)階段開放存取自身的局限性現(xiàn)階段開放存取在質(zhì)量控制、運行費用、長期保存、版權(quán)方面存在的一些問題也制約了開放存取在我國的發(fā)展。此外，開放存取還涉及數(shù)字存檔、技術(shù)標準、服務(wù)政策、合作出版、服務(wù)模式、知識管理等其他方面的問題。
　　
　　4　加強我國開放存取發(fā)展的對策
　　
　　4.1加強對開放存取的宣傳推廣
　　開放存取運動是全球化合作發(fā)展的必然趨勢，開放存取擴大信息文獻傳播范圍，使所有人更加快捷、廣泛、便捷地共享科學成果成為可能。開放存取運動的蓬勃興起是科學成果交流的需要，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學術(shù)信息交流的新模式。有關(guān)部門應(yīng)大力宣傳開放訪問運動的意義和作用，號召更多的科研人員響應(yīng)、加入該運動，參與學術(shù)討論。圖書情報部門應(yīng)利用自身優(yōu)勢積極全方面地推廣介紹開放存取資源，使用戶能夠充分利用這些免費開放信息資源，一方面用以補充館藏；另一方面擴大開放存取在用戶中的影響，使他們改變觀念，對開放存取有更深一步的了解，并積極投身到開放存取運動中去，促進開放存取在我國的發(fā)展。
　　
　　4.2制定促進開放存取發(fā)展的相關(guān)政策
　　由于我國的科研資助機制和學術(shù)出版機制的特殊性，政府與有關(guān)科研管理部門應(yīng)制訂國家及機構(gòu)的開放存取政策。從結(jié)構(gòu)層次上看，我國科學合理的國家開放存取政策體系應(yīng)該是由國家、科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)、高校、出版機構(gòu)分別制定的開放存取政策共同組成。
　　首先需要由國家政府相關(guān)部門制定全國統(tǒng)一的、可供所有的組織機構(gòu)共同遵守的國家政策，其主要作用是為全國各級組織、機構(gòu)制定相關(guān)政策提供宏觀指導(dǎo)。
　　科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)和高校可以在與國家政策相一致的基礎(chǔ)上，依據(jù)本機構(gòu)的特點制定開放存取政策，規(guī)范所資助科研人員或機構(gòu)成員的權(quán)利和義務(wù)。
　　開放存取的發(fā)展同樣需要出版機構(gòu)的政策支持。出版機構(gòu)應(yīng)該根據(jù)國家宏觀政策的指導(dǎo)方向，積極鼓勵科研成果的開放存取，出版機構(gòu)還應(yīng)提供多種出版模式選擇，由作者選擇是否以開放存取模式出版自己的科研成果，或者選擇以哪種開放存取方式出版自己的科研成果。
　　
　　4.3學習國外先進經(jīng)驗，大力開展開放存取實踐
　　英、美、德等國在開放存取的研究和發(fā)展實踐中，積累了豐富的經(jīng)驗，我們應(yīng)吸取借鑒，探索其運行機制與相關(guān)政策，及時掌握發(fā)展動向，為我國“開放存取”的發(fā)展及建設(shè)提供幫助，為解決今后在中國開放存取建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的諸如政策、法律、經(jīng)費、管理、技術(shù)等問題提供指導(dǎo)，理順一系列關(guān)系，使我國的“開放之路”少走些彎路。
　　4.4改革現(xiàn)行科研評價體系，鼓勵科研人員積極參與開放存取
　　從目前的狀況看，由于絕大多數(shù)開放存取期刊不在核心期刊之列，我國科研績效評價體系的行政強制性特點確實限制了科研人員將其成果在開放存取期刊上發(fā)表。研究者對中國科學院所屬16個機構(gòu)的223位科學家進行了“科學家對開放存取態(tài)度的調(diào)查”，在調(diào)查不準備在開放存取期刊出版的理由時，調(diào)查者列舉了12條理由，其中，18.4％的被調(diào)查者選擇了“反對付費出版”，排在第一位，16.1％的被調(diào)查者選擇了“不符合單位的考核評價標準”，排在第5位，兩者僅相差兩個百分點�？梢姡�我國現(xiàn)行的科研管理政策對OA的發(fā)展起著極強的導(dǎo)向作用。如果將OA元素以某種合理的方式添加到評價指標序列中，將會引導(dǎo)眾多的科研人員將其成果在開放存取期刊發(fā)表，或存放在開放存取知識庫中。
　　
　　4.5加強對開放存取論文的質(zhì)量控制
　　高質(zhì)量的論文既能保證科研的意義，又能給用戶使用帶來方便。目前的開放模式主要有兩種，即開放存取期刊和開放存取知識庫。開放存取期刊主要沿用傳統(tǒng)的學術(shù)期刊同行評議制度，對論文的質(zhì)量實行嚴格控制，那么如何建立行之有效的、跨機構(gòu)的評審聯(lián)盟制度等是其核心問題所在。開放存取知識庫一般不對論文內(nèi)容作審查，只是要求所提交的論文在技術(shù)上符合一定的標準格式。同行評審在論文的質(zhì)量控制方面起到了很大的作用，開放存取知識庫在這方面應(yīng)該積極借鑒傳統(tǒng)的期刊實行同行評審的方法和經(jīng)驗，并按照自身特點，發(fā)展形成符合自身要求的質(zhì)量控制機制。
　　
　　4.6解決知識產(chǎn)權(quán)爭議
　　根據(jù)我國著作權(quán)法十七項內(nèi)容之一：作者享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，而開放存取期刊允許作者保留版權(quán)。所以，正如開放存取倡導(dǎo)者所指出，開放存取期刊的知識產(chǎn)權(quán)保護是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架中實施的。
　　開放存取知識庫在知識產(chǎn)權(quán)方面則存在一定障礙。預(yù)印本由于是投稿前的版本，作者對文章?lián)碛邪鏅?quán)，存儲預(yù)印本不需要經(jīng)過任何人的同意。后印本是正式出版的版本，如果作者在作品出版時已經(jīng)將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，那么作者將作品提交到開放存取知識庫就需要經(jīng)過出版商的同意，對此，作者應(yīng)提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，向出版社要求保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品的權(quán)利，這樣作者就可以自己決定是否把后印本加入各種開放存取知識庫或者張貼在網(wǎng)站上。對于已經(jīng)轉(zhuǎn)讓了版權(quán)的論文，可以鼓勵作者與出版商協(xié)商，嘗試修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。有關(guān)情況表明，約有70％的出版商已經(jīng)同意作者存儲后印本。
　　此外，應(yīng)根據(jù)開放存取知識庫及開放存取期刊等新型信息傳播方式的出現(xiàn)，修改完善我國現(xiàn)行的著作權(quán)法，在加強作者知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，減少對信息傳播與利用的限制，把“合理使用”的范圍擴大到非商業(yè)性利用，為科技信息低成本的快速傳播鋪平道路。

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