[摘要]面對跨國汽車公司知識產(chǎn)權(quán)壁壘和廣東汽車企業(yè)自主開發(fā)能力較弱，核心技術(shù)空心化，自主知識產(chǎn)權(quán)申請量和擁有量嚴(yán)重處于劣勢的形勢，提出必須構(gòu)建和增強(qiáng)廣東汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。從廣東省汽車產(chǎn)業(yè)層面看，須明確自主創(chuàng)新的汽車產(chǎn)業(yè)政策，加強(qiáng)廣東汽車知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)，制定汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力戰(zhàn)略。從個體汽車企業(yè)層面看，必須從專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略等方面構(gòu)建企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。
　　[關(guān)鍵詞)知識產(chǎn)權(quán)　核心競爭力　廣東汽車企業(yè)
　　[分類號]F270.7
　　
　　“十五”期間，廣東汽車工業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值都以50％左右的速度增長，成為廣東經(jīng)濟(jì)增長最快、最耀眼的亮點(diǎn)。但在我國汽車業(yè)遭遇跨國汽車公司知識產(chǎn)權(quán)訴訟挑戰(zhàn)的背景下，我們不能忽視廣東汽車業(yè)發(fā)展所面臨的諸多問題，其中最突出的就是核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的貧乏，因此必須要構(gòu)建和增強(qiáng)廣東汽車企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。
　　
　　1　面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題及原因剖析
　　
　　1.1 知識產(chǎn)權(quán)問題
　　1.1.1 自主知識產(chǎn)權(quán)申請擁有量處于劣勢近年來，廣東形成了以本田、日產(chǎn)和豐田為主的汽車工業(yè)集群，這給廣東汽車工業(yè)帶來機(jī)遇的同時，也樹立了一堵高高的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。由表1可看到，廣東汽車企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)申請和擁有量嚴(yán)重處于劣勢。三大日本汽車制造商在我國的專利總數(shù)已經(jīng)高達(dá)8 762條，且在不斷增加。而作為廣東省汽車產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)，廣州本田汽車有限公司雖在產(chǎn)能上已具規(guī)模，但是沒有一項(xiàng)自主知識產(chǎn)權(quán)。全省主要汽車生產(chǎn)企業(yè)中只有東莞永強(qiáng)汽車公司等擁有數(shù)十項(xiàng)專利。從質(zhì)量上看，技術(shù)含量最高、保護(hù)時間最長、對市場控制力最強(qiáng)的發(fā)明專利申請方面，廣東汽車業(yè)更是處于落后狀態(tài)。日系公司的專利中，以發(fā)明專利為主，共有6 311條，約占70％。而廣東省企業(yè)則以實(shí)用新犁為主，發(fā)明為輔。由表2可以看到廣東省汽車配件企業(yè)的情況也是如此。可見，這些技術(shù)領(lǐng)先的跨國汽車公司憑借其掌握的核心技術(shù)和數(shù)量眾多的專利，構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，嚴(yán)格控制著廣東省乃至我國汽車企業(yè)的發(fā)展。
　　
　　1.1.2　自主開發(fā)能力較弱，核心技術(shù)掌控力弱在轎車的開發(fā)中，中方只做一些標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換、性能檢測及其他輔助工作，外方始終掌控核心技術(shù)。廣東省中外合資的汽車零部件企業(yè)雖然擁有高水平的產(chǎn)品，但無一例外地沒有產(chǎn)品自主知識產(chǎn)權(quán)。零部件與主機(jī)的同步開發(fā)過稃都在國外進(jìn)行，我方很難參與�？梢哉f，在汽車產(chǎn)業(yè)鏈的眾多環(huán)節(jié)中，廣東只是扮演著國外品牌整車以及零配件生產(chǎn)、銷售的角色。這種合資的發(fā)展模式導(dǎo)致核心技術(shù)嚴(yán)重依賴外方，中方研發(fā)能力較弱，仍然缺乏自土的核心技術(shù)。
　　
　　1.2　原因剖析
　　1.2.1 缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體制 表現(xiàn)在：①廣東省多數(shù)汽車企業(yè)沒有把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略納入企業(yè)經(jīng)營管理范疇；②缺乏專門知識產(chǎn)權(quán)人才和知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，③缺乏專利積累和專利、商標(biāo)戰(zhàn)略研究。
　　
　　1，2，2　忽視自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)汽車自主開發(fā)難度大、成本高，中外合資的發(fā)展模式為跨國廠商保護(hù)他們的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造了便利。因此本土企業(yè)缺乏自主開發(fā)的動力，選擇引進(jìn)技術(shù)，而不注重自主開發(fā)能力的培養(yǎng)。
　　1.2.3　缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的技術(shù)基礎(chǔ)表現(xiàn)在：①廣東汽車業(yè)的研發(fā)能；力和投入與汽車強(qiáng)國存在較大差距，每年的技術(shù)開發(fā)費(fèi)投入不到年銷售額的1％，遠(yuǎn)低于國外5％的比例；②企業(yè)輕視對技術(shù)的消化吸收與技術(shù)突破，我國在消化吸收引進(jìn)技術(shù)方面的費(fèi)用不到引進(jìn)項(xiàng)目費(fèi)用的4％，而韓國、日本等國，引進(jìn)技術(shù)消化吸收的費(fèi)用卻是引進(jìn)投入費(fèi)用的3―10倍，從而形成了“引進(jìn)――吸收――試制――自主創(chuàng)新”的良性發(fā)展；③對市場的認(rèn)識和研究缺少科學(xué)的方法和把握能力；④缺乏高水平開發(fā)人才和領(lǐng)軍人物，既缺少掌握專項(xiàng)技術(shù)的專門人才，也缺少復(fù)合型專門人才。
　　
　　2　廣東汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的建設(shè)
　　
　　廣東汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的構(gòu)建涉及多個層面，大到全省汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的構(gòu)建，小到具體企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力建設(shè)，需要各方面相互配合才能發(fā)揮最大的功效。
　　
　　2.1　建設(shè)廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力
　　2.1.1　制定廣東汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力戰(zhàn)略《廣東省汽車工業(yè)2005-2010年發(fā)展規(guī)劃》中制定的技術(shù)發(fā)展目標(biāo)為“至2010年，我省汽車工業(yè)研究與開發(fā)費(fèi)占汽車工業(yè)銷售收入的比例達(dá)3％以上；加快對國外汽車技術(shù)的消化吸收，力爭在2010年轎車企業(yè)開發(fā)出有自主知識產(chǎn)權(quán)、與國際水平接軌的產(chǎn)品，形成若干馳名的汽車、摩托車和零部件產(chǎn)品品牌”。這為廣東汽車業(yè)的自主創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境，還應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合本區(qū)域的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，制定全省的汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，作為統(tǒng)籌大局的發(fā)展藍(lán)本：一是建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，盡快形成具有自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的廣東汽車產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)品體系和品牌體系。二是建立健全知識產(chǎn)權(quán)激勵、考核機(jī)制和責(zé)任制度，扶持知識產(chǎn)權(quán)代理、信息服務(wù)、資產(chǎn)評估、法律援助等機(jī)構(gòu)。從科研立項(xiàng)、研究成果技術(shù)保密、專利技術(shù)申請，到專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓或入股等各個環(huán)節(jié)，全面實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新活動的有機(jī)結(jié)合。三是在對外經(jīng)濟(jì)、技術(shù)貿(mào)易中，要注重運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度和策略占領(lǐng)國際市場。
　　
　　2.1.2　加強(qiáng)廣東汽車知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)面對我國汽車業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，國家正對相關(guān)立法進(jìn)行研究，以求對汽車知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合理定位，平衡各方利益。廣東省汽車企業(yè)在自主創(chuàng)新的進(jìn)程中，必須充分吸取我國現(xiàn)有的自主品牌汽車企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不能被扣上“抄襲”的帽子。汽車工業(yè)發(fā)展過程中的模仿、借鑒不可避免，但這個過程應(yīng)有合理與適度的界限，否則產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將受到很大的影響，企業(yè)也會為這種影響付出代價。廣東省應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)汽車知識產(chǎn)權(quán)的法制建設(shè)，一方面加強(qiáng)汽車業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作；另一方面堅(jiān)決打擊汽車知識產(chǎn)權(quán)方面的侵權(quán)行為，為自主創(chuàng)新營造良好的法制環(huán)境，從根本上保障汽車企業(yè)自主研發(fā)。
　　2.1.3　建立多元投資體制和合作研究機(jī)制主要包括：①發(fā)揮政府作用，為汽車業(yè)的自主研發(fā)搭建平臺；②加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，整合省內(nèi)重點(diǎn)高校、科研院所、企業(yè)的科技資源，構(gòu)建共性技術(shù)公共服務(wù)平臺；③鼓勵外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)合作，創(chuàng)建地區(qū)性研發(fā)中心；④鼓勵大型汽車集團(tuán)在國外建立自己的實(shí)驗(yàn)室，形成全球性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用全球資本市場和研發(fā)資源，把外國的人才和智力、技術(shù)和資源作為自己的創(chuàng)新資源。
　　2.1.4　發(fā)揮汽車行業(yè)協(xié)會的作用 在“DVD”和“打火機(jī)”等涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，行業(yè)協(xié)會發(fā)揮了重要作用。廣東省汽車行業(yè)協(xié)會可以借鑒其做法，發(fā)揮以下作用：①建立知識聯(lián)盟，企業(yè)間采取交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等方式進(jìn)行合作，形成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)優(yōu)勢。②建設(shè)廣東汽車業(yè)技術(shù)信息系統(tǒng)，包括行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利數(shù)據(jù)庫、商標(biāo)信息網(wǎng)等內(nèi)容，從國外過期專利和現(xiàn)有專利的夾縫中尋找技術(shù)創(chuàng)新突破口。③建 立廣東汽車業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，包括收集、分析、整理相關(guān)的專利、商標(biāo)信息；預(yù)測廣東汽車產(chǎn)品有可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟等貿(mào)易風(fēng)險分析等，引導(dǎo)企業(yè)運(yùn)用反傾銷、反不正當(dāng)競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的武器，維護(hù)自身利益。
　　2.1.5　建立自主開發(fā)創(chuàng)新體系 主要是：①對汽車的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，結(jié)合不同車型，按專業(yè)分工合作。政府利用行政引導(dǎo)和資本紐帶的力量對廣東汽車整車制造業(yè)和零部件企業(yè)以及各級研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源整合。②積極開發(fā)節(jié)能環(huán)保型汽車。廣_東省在發(fā)展代用燃料汽車技術(shù)方面已做了大量工作，取得了一定進(jìn)展：廣州駿威已生產(chǎn)300多輛液化石油氣汽車在公交車中推廣使用；廣州汽車工業(yè)集團(tuán)、華南理工大學(xué)和廣州駿威聯(lián)合開發(fā)的混聯(lián)混合動力城市客車等已取得一定進(jìn)展。
　　2.1.6　實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)人才發(fā)展戰(zhàn)略建立完善的人才引進(jìn)機(jī)制和本土人才的培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵大企業(yè)建立專門的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)與高校及職業(yè)技術(shù)學(xué)校的溝通與聯(lián)系，進(jìn)行人才儲備，集聚汽車工業(yè)一流人才。
　　
　　2.2　建設(shè)企業(yè)個體的知識產(chǎn)權(quán)競爭力
　　2.2.1　建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系 通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)，獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，已成為西方企業(yè)利潤增長的主要源泉。廣東汽車業(yè)應(yīng)著重解決以下問題：①建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度，配備既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)及行業(yè)法規(guī)的專職管理人員；②加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃工作，制定可行的目標(biāo)和措施，使知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)入有序的軌道；③加強(qiáng)專利申請和開發(fā)，鼓勵和支持科研人員對其科研成果申請專利，增加專利申請數(shù)量；④加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳和培訓(xùn)。
　　2.2.2　實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略進(jìn)行自主創(chuàng)新是建設(shè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的基礎(chǔ)所在。廣東汽車企業(yè)要立足現(xiàn)有基礎(chǔ)，建成學(xué)習(xí)型組織，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略：①建設(shè)適合本企業(yè)發(fā)展的科研平臺，設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎勵基金，調(diào)動最優(yōu)資源重點(diǎn)攻堅(jiān)企業(yè)技術(shù)難題；②依托廣東汽車行業(yè)情報網(wǎng)，構(gòu)建本企業(yè)技術(shù)情報系統(tǒng)；③利用本省產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，建立覆蓋企業(yè)、高校、行業(yè)等多層面的專家系統(tǒng)；④充分利用廣汽集團(tuán)、東風(fēng)公司與日系汽車廠商合資合作的機(jī)會，在整車制造、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、成本和質(zhì)量管理等方面積累經(jīng)驗(yàn)，通過建設(shè)合作科研機(jī)構(gòu)等方式，利用合資方的研發(fā)優(yōu)勢，不單是依靠引進(jìn)、購買技術(shù)，而且要升級為形成自己的自主知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)隊(duì)伍。
　　2.2.3　實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和保護(hù)策略創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，做好自主知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營和保護(hù)，是形成知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的保障。
　　2.2.3.1　實(shí)施專利戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略是為獲得與保持市場競爭優(yōu)勢，運(yùn)用專利制度提供的專利保護(hù)手段和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。
　　專利申請方面的策略，主要包括：①基本專利策略，即企業(yè)基于對未來發(fā)展方向的預(yù)測，將其核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為專利，以保持自己的技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢，控制該領(lǐng)域的發(fā)展。長安汽車集團(tuán)就是這種策略運(yùn)用的典范，他們采用的“搶先”、“超前”和“圈地”以及與產(chǎn)品開發(fā)同步的專利申請策略，幫助企業(yè)確立了技術(shù)優(yōu)勢，為其自主創(chuàng)新提供了保障。廣東省眾多中小型零配件汽車企業(yè)可以充分利用這種策略，及早實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化。②外圍專利策略，即企業(yè)圍繞現(xiàn)有專利技術(shù)，開發(fā)與之配套的外圍技術(shù)，申請專利，獲得專利權(quán)的策略。日本企業(yè)就是外圍專利使用的策略高手。以廣汽為首的合資企業(yè)，可以利用熟悉外方企業(yè)專利的優(yōu)勢，實(shí)施外圍專利策略，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的超越。
　　專利貿(mào)易方面的策略，主要包括專利引進(jìn)和輸出兩方面。一方面，通過轉(zhuǎn)讓、許可等方式引進(jìn)自己所需的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，對改進(jìn)技術(shù)積極申請專利，進(jìn)行專利積累，組成專利網(wǎng)；另一方面，企業(yè)可以將自己開發(fā)的專利技術(shù)通過有償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的方式，獲取更大的利益。在這個過程中，需注意專利的價值評估問題。
　　專利訴訟策略，即利用法律賦予的專利保護(hù)權(quán)利，收集競爭對手專利侵權(quán)的可靠證據(jù)，及時向競爭對手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)起訴，迫使對方停止侵權(quán)、支付侵權(quán)賠償費(fèi)，以達(dá)到維護(hù)自身合法權(quán)益，確保競爭優(yōu)勢的目的。我國汽車業(yè)紛繁復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)涉外糾紛，就是跨國汽車公司充分利用這一策略的表現(xiàn)，這給我國自主品牌汽車的發(fā)展設(shè)置了許多障礙。因此，我們也要奮起直追，在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，利用法律賦予我們的武器更充分的參與市場競爭。
　　2.2.3.2　實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略商標(biāo)是商品或服務(wù)的標(biāo)志，是企業(yè)最主要的無形資產(chǎn)之一，也是世界貿(mào)易組織保護(hù)的主要內(nèi)容。廣東汽車企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律有效地維護(hù)自己的商標(biāo)專用權(quán)。在對外合作的過程中，可以要求雙方共同創(chuàng)新商標(biāo)，或沿用我國企業(yè)的原有商標(biāo)，以形成獨(dú)立的商標(biāo)權(quán)。汽車企業(yè)的商標(biāo)一般采用總商標(biāo)和產(chǎn)品商標(biāo)雙重使用的策略，如豐田在不同類型汽車上使用“TOYOTA Crown”、“TOYOTA Coaster”等。針對不同的車型，企業(yè)應(yīng)選擇適應(yīng)消費(fèi)者心理和文化素質(zhì)的個性商標(biāo)，積極開展商標(biāo)注冊，注意文字商標(biāo)、拼音商標(biāo)、圖形商標(biāo)的立體保護(hù)，構(gòu)成本企業(yè)的商標(biāo)體系。同時要重視商標(biāo)的國際注冊，以更有效的保護(hù)企業(yè)的海外商標(biāo)權(quán)益，為拓展海外業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。另外，還可以采用專利與商標(biāo)相結(jié)合的策略，善于將圖案商標(biāo)或具有裝飾性的文字商標(biāo)作為產(chǎn)品包裝物或裝飾物的圖案申請外觀專利的保護(hù)。
　　2.2.3.3　企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的，能為權(quán)利人帶來利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。汽車企業(yè)中的相當(dāng)一部分技術(shù)屬于商業(yè)秘密，這些技術(shù)秘密具有很高的經(jīng)濟(jì)價值，屬于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇。企業(yè)必須強(qiáng)化員工的保密意識，規(guī)范企業(yè)商業(yè)秘密的管理，例如與掌握核心機(jī)密的從業(yè)人員簽訂竟業(yè)禁止與保密協(xié)議，建立企業(yè)秘密的保護(hù)制度等，以有效防止公司技術(shù)和商業(yè)機(jī)密外泄。
　　2.2.3.4　完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制一方面，堅(jiān)持規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)檢索程序，避免侵犯他人合法的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益；另一方面，依法維護(hù)自身權(quán)益不受侵犯，對各種違法侵權(quán)行為予以堅(jiān)決打擊。
　　當(dāng)然，這些具體知識產(chǎn)權(quán)策略的構(gòu)建并不完備，各企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)和競爭優(yōu)勢，可以靈活選取、補(bǔ)充與己有利的知識產(chǎn)權(quán)策略來提高自己的知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。
　　

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