2018年證券從業(yè)資格考試試題:證券交易每日一練(12月15日):2018證券從業(yè)資格考試
發(fā)布時間:2018-11-05 來源: 美文摘抄 點(diǎn)擊:
單項(xiàng)選擇題
1、 在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中,年收益率就是在成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價格。( 。
2、 申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過行政處罰或者刑事處罰。( 。
3、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定,在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。( )
4、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股。申報(bào)買人股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,只能一次性申報(bào)賣出。( 。
5、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡,必須憑( 。┺k理補(bǔ)辦事宜。
A.證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B.本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C.本人有效身份證明及證券賬戶卡
D.本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
6、 目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( 。
A.證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D.資產(chǎn)管理公司
7、負(fù)責(zé)買斷式回購交易日常監(jiān)管工作的是( 。
A.人民銀行
B.中央結(jié)算公司
C.同業(yè)中心
D.證監(jiān)會
8、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式 。
A.正確
B.錯誤
多項(xiàng)選擇題
9、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括( 。。
A.獨(dú)立、客觀的投資研究
B.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C.合理的規(guī)?刂
D.科學(xué)的風(fēng)險評估
10、 關(guān)于委托指令及其有效期,以下說法正確的有( 。。
A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B.委托指令部分成交后,委托指令失效
C.委托有效期滿,委托指令自然失效
D.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
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