諾斯:制度變遷理論綱要
發(fā)布時(shí)間:2020-06-10 來源: 歷史回眸 點(diǎn)擊:
女士們,先生們:
今天我想利用這個(gè)機(jī)會(huì)向大家講一講有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些理論問題。這些理論是我和其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究的結(jié)果,與北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心未來的研究有關(guān)。
經(jīng)濟(jì)研究的目標(biāo)不僅是為了改善人們的物質(zhì)生活水平,而且是為了提高人們生活的質(zhì)量。從這種意義上說,人們物質(zhì)生活水平的提高是整個(gè)過程的一個(gè)重要步驟,使人們未來的生活具有創(chuàng)造性,富于刺激性。
目前還沒有一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)變革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程的理論,以作為分析的基礎(chǔ)。作為替代,我今天向大家介紹向這一方向努力的三塊基石:第一,我們從歷史的經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)中可以學(xué)到什么?第二,制度變遷理論的發(fā)展。第三,全世界制度轉(zhuǎn)型國家為我們提供的實(shí)驗(yàn)室。讓我首先談一談歷史經(jīng)驗(yàn):第一,縱觀歷史,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是間斷的、不均衡的,經(jīng)常存在例外情況。其次,大多數(shù)國家的經(jīng)濟(jì)從部落經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)演變過程中經(jīng)常陷于困境。第三,在這個(gè)過程中,技術(shù)并不是限制性的因素。第四,從人格化的交換到非人格化的交換的轉(zhuǎn)換已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵性的制約因素。第五,路徑依賴對變革起著制約作用。從人格化的交換向非人格化交換的轉(zhuǎn)換和路徑依賴表明,制度演變的方式已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的至關(guān)重要的因素。因此,我想向大家提供一個(gè)關(guān)于制度變遷理論的綱要。
我們要把制度和組織區(qū)分開來。制度是社會(huì)游戲的規(guī)則,是人們創(chuàng)造的、用以限制人們相互交流行為的框架。如果說制度是社會(huì)游戲的規(guī)則,組織就是玩游戲的角色。組織是為一定目標(biāo)所組成,用以解決一定問題的人群。所以經(jīng)濟(jì)組織是企業(yè)、工會(huì)等,政治組織是政黨、議會(huì)和國家的規(guī)制機(jī)構(gòu),教育組織像你們北京大學(xué)。用制度和組織這樣清楚的界定,我現(xiàn)在對制度變遷提出五個(gè)論點(diǎn)。
第一,在稀缺經(jīng)濟(jì)和競爭環(huán)境下,制度和組織的連續(xù)的交互作用是制度變遷的關(guān)鍵之點(diǎn)。
第二,競爭迫使組織持續(xù)不斷地在發(fā)展技術(shù)和知識方面進(jìn)行投資以求生存,這些技能和知識以及組織獲取這些技能和知識的方法將漸進(jìn)地改變我們的制度。
第三,制度框架提供激勵(lì),決定人們?nèi)〉檬裁捶N類的技能和知識以取得最大限度的報(bào)酬。
第四,人們的想法來源于人們思想角色。
第五,集體學(xué)習(xí),即從歷史中存活下來的,表現(xiàn)在社會(huì)文化中的知識技能和行為規(guī)范,使制度變遷絕對是漸進(jìn)的,并且是路徑依賴的。
現(xiàn)在具體解釋一下這五個(gè)論點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展是個(gè)人、企業(yè)家進(jìn)行選擇的結(jié)果。很多決定是日常性的決定,有些例外,有些可以在現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)制度下解決。但是有時(shí)需要改變規(guī)則;
有時(shí)起作用的是非正式的規(guī)范,有時(shí)非正式的規(guī)范也發(fā)生變化以至消失。在這兩個(gè)例子中,制度都是逐漸被修改的,這是因?yàn)槿藗冋J(rèn)為重新制定政治經(jīng)濟(jì)模式框架可以做得更好。改變的源動(dòng)力可能來自經(jīng)濟(jì)體的外部,例如其他經(jīng)濟(jì)體的競爭產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量,會(huì)改變經(jīng)濟(jì)體中企業(yè)家的看法。但根本的變化來源于企業(yè)家和組織的學(xué)習(xí)過程。雖然一些學(xué)習(xí)來源于好奇,但根本上是由于組織之間競爭的加劇。競爭是稀缺經(jīng)濟(jì)下組織和個(gè)人加緊學(xué)習(xí)以求生存的產(chǎn)物。競爭的程度不同,如果存在壟斷性的政治經(jīng)濟(jì)組織,競爭的因素就會(huì)減少。學(xué)習(xí)的速度取決于經(jīng)濟(jì)變化的速度,但學(xué)習(xí)的方式直接影響到經(jīng)濟(jì)變化的方式,學(xué)習(xí)的方式和速度反映了人們對學(xué)習(xí)所得到的報(bào)酬的預(yù)期,還反映了制度矩陣中的激勵(lì)因素。如果制度矩陣中的變化都是漸進(jìn)性的變化,則所有制度變化以經(jīng)濟(jì)的規(guī)模的范圍的方式表現(xiàn)出來。此外,由于組織在制度矩陣中的存在,它們會(huì)成為利益集團(tuán)保證現(xiàn)存制度的持續(xù)存在的力量!奥窂揭蕾嚒敝附裉斓倪x擇受歷史因素的影響。
現(xiàn)在我將具體運(yùn)用上述五個(gè)觀點(diǎn)來分析產(chǎn)生現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)所必需的制度轉(zhuǎn)型,即人格化交換向非人格化交換的轉(zhuǎn)變。人格化交換是建立在個(gè)人之間相互了解基礎(chǔ)上的交流。在這種交換中,由于人們的知識水準(zhǔn)低,經(jīng)濟(jì)規(guī)模小,交易成本較高。相反,非人格化的交易,意味著我們對交易的另一方?jīng)]有任何個(gè)人了解,我們不能以任何個(gè)人形態(tài)來區(qū)分交易對方。博弈論是這方面的例證,反復(fù)玩同一游戲,參加游戲的人不多時(shí),我們在游戲中可能很好地合作。當(dāng)游戲只有一個(gè)回合時(shí),參加游戲的人互相并不了解,參加游戲的人數(shù)很多時(shí),我們在游戲中就不能很好地合作。博奕論中這兩種情況正向人格化交易向非人格化交易的轉(zhuǎn)換。從亞當(dāng)?斯密到今天,我們逐漸了解到一個(gè)國家市場的大小反映了該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛能。但是同樣市場的規(guī)模又告訴我們,它具有很大的潛能,除非我們很好地重新組合,重新結(jié)構(gòu)我們的市場,把我們的交易成本降下來,否則將是得不償失的,所以現(xiàn)在回到我剛才向大家提出的五個(gè)觀點(diǎn)上。
我們力圖從人格化交換轉(zhuǎn)向非人格化交換時(shí),必須重新構(gòu)建我們的市場,確保我們的交易成本是低廉的。這正是我剛才講的從人格化交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的帶根本意義的步驟之一。使各個(gè)組織在重新構(gòu)建市場的過程中,必須認(rèn)識到這一點(diǎn),他們必須創(chuàng)造出真正的制度變遷以實(shí)現(xiàn)或降低交易成本。但這個(gè)問題是很復(fù)雜的,我們必須要建立足夠多的經(jīng)濟(jì)制度來解決這個(gè)問題。這也就是說我們不僅僅要建立起我們的產(chǎn)權(quán)制,建立起我們正式的規(guī)范,在我們的經(jīng)濟(jì)交換中使我們的經(jīng)濟(jì)市場變得更加高效率,同時(shí)我們還要把這一切轉(zhuǎn)移到政治體制上,我們也同樣要做這一切。原因是非常簡單明白的,一個(gè)國家的政體決定著指導(dǎo)著一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)制度。這也就是說,除非我們結(jié)構(gòu)出或者制造出一個(gè)穩(wěn)定的對我們非常高效率的經(jīng)濟(jì)制度起支持作用的這樣一個(gè)政治制度,否則我們絕無可能建立起穩(wěn)定的、高效率的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
我向大家介紹的故事,由于過去的一個(gè)半世紀(jì)發(fā)生的歷史事件變得錯(cuò)綜復(fù)雜起來,我把這叫做第二次經(jīng)濟(jì)革命。第二次經(jīng)濟(jì)革命是基于科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的這樣一次經(jīng)濟(jì)革命。在這個(gè)過程中,物理學(xué)、生物學(xué)、遺傳學(xué)各個(gè)學(xué)科的發(fā)展是造成科學(xué)技術(shù)知識發(fā)展的主要源泉。所以,所有這些學(xué)科的系統(tǒng)的應(yīng)用,應(yīng)用到基本的經(jīng)濟(jì)問題,也就是經(jīng)濟(jì)稀缺問題上,不僅僅使參爾薩斯的關(guān)于收益遞減律的論點(diǎn)站不住腳,而且新的看法是,這個(gè)世界充滿無窮的機(jī)會(huì)。然而,要獲得這種前景,達(dá)到這種潛能,我們就需要重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和政治制度以及組織,以期得到更多的收益,通過科學(xué)技術(shù)的發(fā)展來實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。所以現(xiàn)在技術(shù)需要我們在職業(yè)領(lǐng)域和地區(qū)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一種前所未有的分工,以實(shí)現(xiàn)前所未有的交換幅度和規(guī)模,并發(fā)展下去,為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模遞增的收益,我們需要在交易方面進(jìn)行巨大的投資,在美國,從1900年到1970年間,勞動(dòng)力從2900萬人增加到8000萬人。同期,產(chǎn)業(yè)工人從1000萬人上升到2000萬人,白領(lǐng)工人從500萬增加到3800萬人。關(guān)于交換部門其中交易成本通過市場可能被測量,在美國1970年交易部門構(gòu)成美國國民生產(chǎn)總值的45%。由于協(xié)調(diào)和實(shí)施執(zhí)行的成本越來越高,目前美國的交易部門一直在生長和擴(kuò)張。為了實(shí)現(xiàn)這樣一個(gè)專業(yè)化世界,使它取得各種收益,我們就需要控制漫長的生產(chǎn)鏈條中的質(zhì)量問題,解決各種問題,而且造成了另一現(xiàn)象,就是委托――代理關(guān)系,它的成本是非常高昂的。人們采取了各種辦法來降低交易成本,也就是應(yīng)用各種技術(shù)來降低交易成本,比如說用資本代替勞動(dòng)力,或者說降低工人在生產(chǎn)過程中的人身自由,或者通過自動(dòng)地衡量各種物品的質(zhì)量。這里有一個(gè)根本性問題,就是如何衡量投入和產(chǎn)出,如果解決了這個(gè)問題,人們就能夠判明各種生產(chǎn)要素在各個(gè)生產(chǎn)階段的作用。在投入方面,人們對如何衡量單個(gè)投入的貢獻(xiàn)沒有一致意見。另外,對于各種生產(chǎn)要素應(yīng)該支付多少報(bào)酬,人們也存在著爭議。對產(chǎn)出來說,不僅存在沒有標(biāo)價(jià)的剩余產(chǎn)出,如各種污染物,同時(shí)還有一些更加復(fù)雜的成本。比如說如何界定需要的某種物品的質(zhì)量、性能,某種服務(wù)的質(zhì)量和性能。另外我們的新技術(shù)還有一個(gè)特點(diǎn),各公司有規(guī)模巨大的固定資本投資,而且固定資本投資的整個(gè)周期是非常長的。所以,基于這種情況,整個(gè)的交換過程經(jīng)歷一個(gè)非常漫長的時(shí)期,這中間出現(xiàn)了各種捉摸不定的因素,價(jià)格方面,成本方面,以及各種機(jī)會(huì)行為的可能性方面。
同這個(gè)技術(shù)相伴而來的出現(xiàn)了一系列的組織方面的問題。第一點(diǎn),現(xiàn)在有必要花更多的人力、物力、財(cái)力來衡量產(chǎn)出的質(zhì)量,以及各種代理人的工作績效。為了詳細(xì)地衡量這些產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、性能以及各種代理人的績效,人們就產(chǎn)生各種的分選、定級、商標(biāo)、保險(xiǎn)期、保修期、執(zhí)照產(chǎn)品許可證以及很多方面的技術(shù)。盡管有所有這些技術(shù),以各種器件、部件來衡量,但是我們真正衡量諸如汽車修理的質(zhì)量和醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量還是很難做到,在一個(gè)從上到下的等級機(jī)構(gòu)中,具體地衡量人們的績效是更加困難的,因?yàn)樗婕叭藗內(nèi)绾慰朔щy取得低的衡量成本。
第二點(diǎn),盡管把人們組成小組來進(jìn)行生產(chǎn),使我們有可能實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。但是我們這樣做時(shí),所付出的代價(jià)是造成工人的異化和對工作生產(chǎn)不負(fù)責(zé)任。所以工廠里搞起了紀(jì)律方面的管理,這種管理正是針對工人在組織起來進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)不負(fù)責(zé)任的行為所作出的反應(yīng)。從雇主的角度說,所有這些紀(jì)律,包括各種制度、規(guī)章、刺激因素和獎(jiǎng)懲條例都是為了獲得高效率的績效。但是從工人的角度來看,所有這些做法,這些新發(fā)明,都是非人的,不人道的支付,是對他們進(jìn)行剝削。所以從這個(gè)角度來看,似乎沒有能夠達(dá)成一致意見的如何衡量產(chǎn)出的標(biāo)志。
第三點(diǎn),潛在的通過機(jī)會(huì)能產(chǎn)生收益的行為導(dǎo)致人們采取一些戰(zhàn)略性的行為,比如說,涉及到勞資糾紛問題。各公司之間訂立合同問題都產(chǎn)生了影響。不管在什么地方,在要素和產(chǎn)品市場也好,都可以通過修改合同,通過對一些小的地方不提供服務(wù),來給公司帶來潛在的收益。
第四點(diǎn),大規(guī)模的等級結(jié)構(gòu)的發(fā)展產(chǎn)生了一些人們所熟悉的官僚主義的問題。大公司內(nèi)為了應(yīng)付個(gè)人不負(fù)責(zé)和所有委托人代理人關(guān)系問題的繁雜的規(guī)章制度,造成了公司內(nèi)部管理的僵硬、低效率,影響了生活應(yīng)變的可能性。最后一點(diǎn),還有一些外部因素和未標(biāo)價(jià)的成本,它們反映在環(huán)境危機(jī)當(dāng)中。今天的社會(huì)是分工非常細(xì)、專業(yè)化程度很高的社會(huì)。這種社會(huì)是相互依存的世界,它造成了對第三方成本的提高。要利用這些必需的技術(shù)重新構(gòu)造我們的組織比重新構(gòu)建我們的經(jīng)濟(jì)組織帶有更加根本性的意義,整個(gè)的社會(huì)結(jié)構(gòu)都應(yīng)該得到改變。這種技術(shù)和隨之而來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)告訴我們,必須實(shí)行專業(yè)化、精細(xì)的社會(huì)分工,轉(zhuǎn)移到非人格化的交換和實(shí)行都市化。它們都反映我們必須把過去的不好的東西連根拔掉,包括一些非正式的抑制因素,這些抑制因素是建立在家庭的基礎(chǔ)上,圍繞著人和人的關(guān)系來反復(fù)進(jìn)行的人與人的交換而形成的。實(shí)際上,一些家庭的根本性的功能比如說教育,比如說就業(yè)保險(xiǎn),或者被連根拔掉,或者受到了非常嚴(yán)重的限制。馬克思主義認(rèn)為剛才提到的問題都是資本主義產(chǎn)生的后果,這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。實(shí)際上對任何試圖采用第二次經(jīng)濟(jì)革命的技術(shù)的社會(huì)來說,這些問題都是無處不在的。但馬克思主義的以下觀點(diǎn)是正確的,正像我剛才試圖指出的那樣,從新的技術(shù)和組織之間產(chǎn)生的緊張狀態(tài)的確是帶根本性的困境。目前,在西方世界,所有這些緊張狀態(tài),這些矛盾,僅僅是部分地得到了解決。西方各國的經(jīng)濟(jì)中因此而產(chǎn)生的問題有各種各樣的癥狀,例如,政府越來越龐大,用于進(jìn)行交易的資源、資金越來越多,家庭破裂,而且在很多政治經(jīng)濟(jì)等級結(jié)構(gòu)中刺激因素存在著不對稱不兼容的問題。但不管怎么說,西方世界制度的相對靈活性,不管政治方面也好經(jīng)濟(jì)方面也好,一直是緩解這些問題的有力因素。盡管在西方世界適應(yīng)性效率還沒達(dá)到十全十美的程度,但它的確是給制度的變遷帶來了一些有利的環(huán)境。根本性的制度框架鼓勵(lì)了政治經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展,這些組織使世界上一些不安全不和穩(wěn)定的問題得到了緩解,而且產(chǎn)生了演化出了一批靈活的經(jīng)濟(jì)組織,這些組織降低了交易成本。這一切特性解決了我們的官僚機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的刺激因素存在的不協(xié)調(diào)、不兼容問題、而且鼓勵(lì)了有創(chuàng)造性的人們發(fā)揮作用。不是十全十美,但是它們的確解決了一些外部因素,這些外部因素不僅在環(huán)境方面而且在都市中的社會(huì)方面也同樣如此。第二次經(jīng)濟(jì)革命并沒有完全解決制度變遷的所有問題,并沒有十全十美地導(dǎo)致交易成本的降低,同樣它在科學(xué)技術(shù)方面也存在著若干的影響。
我總結(jié)一下從我們過渡的經(jīng)濟(jì)中能夠取得什么樣的教訓(xùn)。首先,從祖先的歷史來看,目前的狀況出現(xiàn)了哪些不同,哪些新東西。首先一點(diǎn)是在過去的半個(gè)世紀(jì)當(dāng)中信息成本大大地降低了,大大改變了我們獲得信息的代價(jià)。第二,出現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)擁有高精尖的技術(shù),這使后來居上的國家改造起來適應(yīng)起來要容易得多了。第三,目前我們的世界出現(xiàn)全球性的經(jīng)濟(jì),任何一個(gè)國家要進(jìn)入國際經(jīng)濟(jì)大家庭,它都要作出根本性抉擇。另外一點(diǎn)是不好的情況,對發(fā)達(dá)國家如此,對任何希望進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列的國家也同樣如此,過去一直存在的社會(huì)粘合劑現(xiàn)在正在融化。今后如果想獲得和現(xiàn)在相同的政治、經(jīng)濟(jì)效益的話,必須投入比目前投入的更多的社會(huì)資源和資金。同樣,它還給我們帶來實(shí)際的長期的社會(huì)穩(wěn)定問題,政治穩(wěn)定問題,以上是現(xiàn)在和過去相比發(fā)生了變化的因素。
最后,作為結(jié)束語,我講一講產(chǎn)生的變化。第一,路徑依賴仍然起著作用。這也就是說我們的社會(huì)演化到今天,我們的文化傳統(tǒng),我們的信仰體系,這一切都是根本性的制約因素,我們必須仍然考慮這些制約因素。這也就是說我們必須非常敏感地注意到這樣一點(diǎn):你過去是怎么走過來的?你的過渡是怎么進(jìn)行的?我們必須非常了解這一切。這樣,才能很清楚未來面對的制約因素,選擇我們有哪些機(jī)會(huì)。第二,對所有愿意取得高效率現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家來說,我們?nèi)匀幻媾R著從人格化的交換向非人格化交換轉(zhuǎn)變的困境,仍然面臨著徹底地、完全地重新構(gòu)造我們社會(huì)的困境。第三,一個(gè)國家政體起著根本性的至關(guān)重要的作用,它仍然決定著我們經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從短期看,集權(quán)政府可以取得高的經(jīng)濟(jì)增長率,從長期看,法制、保證合同執(zhí)行制度規(guī)則才是真正保證長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的至關(guān)重要的因素。在過去的20年里,中國的經(jīng)濟(jì)走過了很長的道路,取得了很大的成績,在未來你們有更加光明的前途。我希望北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心的成立將為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和光明的未來作出重要的貢獻(xiàn)。
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