改革開放20多年來，中國的經(jīng)濟一直保持了高速增長勢頭，國外關注中國問題的熱度也在不斷升溫。在這新一輪"中國熱"中，有關中國的報道、評論和研究成果大量涌現(xiàn)。今天，盡管中國的改革開放遠未塵埃落地，但隨著改革過程的不斷展開，經(jīng)濟、社會乃至政治后果都越來越清楚地顯現(xiàn)出來，人們的評價和看法逐漸從早期傾向于依據(jù)政府意圖、改革計劃和發(fā)展預測做出判斷，轉向依據(jù)事實和后果做出判斷。這當然并不是說，這些看法越來越趨于一致。事實上，可能正相反。正如在國內一樣，由于判斷標準不同，立場、出發(fā)點不同，國外的看法同樣眾說紛紜，莫衷一是。與此同時，由于各種因素使然，國外不少看法不乏獨到見解，有一些研究結論更加直截了當。這些，對我們認識自己的國情不無積極意義。

　　筆者選擇從以下幾方面歸納有代表性的一些看法，并在適當?shù)牡胤竭M行簡要評論。

　　一、中國改革發(fā)展的成敗

　　在這個問題上大致有三種看法：1）中國改革是成功的，有些人甚至提出了"中國奇跡論"；
2）中國改革不成功，未來前景不妙，有人甚至提出了"中國崩潰論"；
3）中國改革既取得了很大成績，也存在很多問題，最終結局難以預料。

　　統(tǒng)計數(shù)字顯示，改革開放以來，中國的GDP 保持了持續(xù)的高速增長。像在國內一樣，國外對中國經(jīng)濟增長的贊譽之聲不絕于耳，"中國崛起"成了人們熱中談論的話題，并且隨著中國經(jīng)濟的持續(xù)增長變的越來越響亮（Overholt，1993；
Kristof ，1993；
Brown et aleds.2000；
Kwan，2002；
Sakai ，2004）。盡管有學者對統(tǒng)計數(shù)字的真實性提出過高度質疑，認為中國GDP 增長數(shù)字有嚴重夸大之嫌（Rawski，2001，2002；
Thurow，2002），但響應者不多，再加上對中國經(jīng)濟增長的不利預測（例如在亞洲金融危機期間）多次落空，以至在不少人眼里，似乎沒有任何力量能阻止中國經(jīng)濟列車的急速前進。因此，即使存在這樣那樣的問題，中國20多年的高速發(fā)展仍然稱得上是一個"經(jīng)濟奇跡".

　　基于這種看法和信心，有些人推算，中國經(jīng)濟將在2015年超過日本，2040年超過美國，從而成為世界最大的超級大國。甚至有人認為，按照購買力評價計算，中國的GDP 目前已經(jīng)超過了日本，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。而事實上，按照匯率計算，中國經(jīng)濟總量的世界排名與改革前沒有很大變化，依然名列第七。

　　21世紀第一年出版的《中國世紀》（Brahm ed.2001）堪稱這種樂觀看法的突出代表。

　　書中各章作者中有不少中國和西方政界/學界名人，中國前總理朱镕基寫了前言。該書的主旨是，21世紀將是中國世紀，中國將取代美國的地位，成為雄霸世界的超級大國，在世界發(fā)揮主導作用。

　　幾年過去了，類似"中國世紀"的說法似乎不斷吸引著人們的注意。例如，2005年，美國《外交政策》雜志1/2月一期出版了關于中國的特別報道，所用的標題是"中國崛起"（China Rising）。編輯部前言說，沒有什么別的事情比中國加入世界大國行列更能改變世界的政治和經(jīng)濟版圖了。該雜志請7位專家學者談他們對"中央帝國"重鑄輝煌的看法。2「Jonathan D.Spence，Zbigniew Brzezinski and John J.Mearsheimer ，Martin Wolf ，Ashley J.Tellis，Homi Kharas ，Minxin Pei.」盡管學者們對中國崛起前景的看法并不一致，但這種討論本身的指向性是顯而易見的。

　　著名的美國大眾傳媒《新聞周刊》也在2005年以"中國世紀"（China"s Century ，2005/5/9）

　　為封面標題推出特別報道，用大量篇幅集中討論"未來是否屬于中國？".他們的結論是，從數(shù)字上看，例如中國成了世界最大的煤、鋼鐵和水泥生產(chǎn)國，世界第二大能源消費國和第三大石油進口國等等，中國的崛起已經(jīng)不再是預測而是事實，面對這種挑戰(zhàn)和機會，美國必須在科技、經(jīng)濟、外交上有長期的應對策略。

　　21世紀第一年在美國出版的另一本書《中國即將崩潰》（Chang ，2001）提出了與"中國奇跡論"截然相反的看法。作者認為，"與其說21世紀是中國的世紀，還不如說中國正在崩潰".他的依據(jù)是，中國改革開放過程中積累了大量無法解決的問題，國企的運做雜亂無解，金融體系病入膏肓，國有銀行的壞賬"已經(jīng)高到不能維持的地步"，中國加入世界貿(mào)易組織之后必須按規(guī)則辦事，大限迫近，中國的對外貿(mào)易和金融都無法支撐下去，而中國既沒有多少空間也沒有時間完成挽救銀行、挽救社會福利、解決嚴重失業(yè)等問題，因此，作者斷言，"中國現(xiàn)行的政治和經(jīng)濟制度最多只能維持5年"，"中國的經(jīng)濟正在衰退并開始崩潰，時間在2008年中國舉辦奧運會之前，而不是之后".幾年后，作者多少修改了自己的預測，說中國在不出10年（即2011年之前）一定會崩潰，成為一堆不可收拾的爛攤子。

　　"中國崩潰論"說來并不新鮮，國外一些敵對政治勢力長期以來一直鼓吹這種觀點，通過不斷"唱衰"中國，希望把惟恐中國不亂的愿望變成現(xiàn)實。這種論調自然遭到許多人的批駁，包括西方一些中國問題專家。不少海外外商界精英也表示不能認同，他們不希望中國崩潰，而更愿意看到中國成功建立市場經(jīng)濟，為世界資本主義集團繼續(xù)提供有利可圖的投資場所。

　　日本學界同樣存在中國經(jīng)濟可能崩潰的預測。有些人認為，中國經(jīng)濟最終將因許多深刻的問題得不到解決而崩潰，其中包括貧富分化、國民經(jīng)濟的欺騙性增長、證券市場的黑暗、經(jīng)濟發(fā)展過度依賴外資、不斷增長的人口壓力、環(huán)境破壞、政治腐敗等（張利軍郭敏，2005）。

　　如果把中國奇跡論和中國崩潰論作為兩個極端，那么，兩端之間存在著一系列觀點。這些觀點，根據(jù)對中國改革發(fā)展進程的具體分析，提出了對中國改革發(fā)展的種種判斷。許多人認為中國經(jīng)濟發(fā)展成就巨大，但未來的挑戰(zhàn)同樣巨大。由于改革開放造成了一系列問題，中國政治經(jīng)濟體系并非沒有瓦解的可能，中國實際處于一個十字路口，而如何做出正確選擇應對這些問題將決定中國未來的長期發(fā)展命運（Nolan ，2003；
諾蘭，2005）。

　　單就GDP 增長而言，中國經(jīng)濟20多年來的表現(xiàn)的確不俗，稱得上是成功的。但判斷改革發(fā)展成功與否不但要看一時的經(jīng)濟增長，更要看是否為持續(xù)增長打下了堅實的基礎，能夠支持未來長期的經(jīng)濟發(fā)展。中國面臨的發(fā)展任務還非常艱巨，有人指出，中國經(jīng)濟即使繼續(xù)成功增長，到2020年，按照美國的標準，中國將仍然是一個非常貧窮的國家（Overholt，2005）。就此而言，國外某些研究對中國目前的狀況并不樂觀，"中國奇跡背后的神話"（Gilboy，2004）一文就是其中之一。這篇文章著重分析如何看待中國經(jīng)濟的崛起，認為人們過分估計了中國的經(jīng)濟成就和潛力，中國加入全球經(jīng)濟的前提是對外來技術和投資的過度依賴，這一點，大大限制了中國成為發(fā)達國家的潛力。作者給出了如下分析：

　　改革開放以來，中國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，美國的企業(yè)和政界領袖開始對中國日益增長的全球出口份額、尤其是高科技產(chǎn)業(yè)和技術份額感到擔心，把中國看作東北亞另一個重商主義經(jīng)濟巨霸崛起的信號。但這些擔心是沒有根據(jù)的。原因有三：第一，中國高科技領域的出口是由在華外資公司而不是中國國內企業(yè)主導的。第二，中國的企業(yè)極度依賴從美國和其他發(fā)達國家進口的設計、關鍵零部件和生產(chǎn)設備。第三，中國的企業(yè)只限于吸收和傳播引進的技術，因此，中國不可能迅速崛起為強有力的全球性競爭對手。

　　在中國企業(yè)出口總額中，外資企業(yè)的比重不斷上升，目前已經(jīng)占有大部分份額，數(shù)倍于臺灣和韓國在1970年代中期、泰國1970年代到1980年代中期的比重，從這個角度看，中國已經(jīng)脫離了所謂典型的亞洲成功模式。在華外資企業(yè)在高科技出口領域的主導優(yōu)勢更為明顯，由于中國過多依賴外國投資，中國國內企業(yè)與外資企業(yè)之間差距不是在縮小，而是在日益擴大。由于中國對外資極為開放，在這種情況下，中國不可能把自己的國內市場作為國內企業(yè)的保護傘，而這一點是日本和韓國經(jīng)濟起飛時期都努力利用的一個條件。更有甚者，中國還在進一步加大開放力度，為美國和其他國外公司的產(chǎn)品和服務不斷打開新的市場，尤其是高附加值產(chǎn)品。

　　所以，作者認為，與其把中國看作一個"亞洲經(jīng)濟科技巨人"，不如把它當作一個正在崛起的"正常的"經(jīng)濟強國，就像巴西或印度一樣。中國開發(fā)、發(fā)展和傳播本土科技的能力有限，它的大多數(shù)企業(yè)將只能在全球產(chǎn)業(yè)鏈的最低端掙扎，依靠賺取微薄利潤生存。

　　由于作者站在美國利益一邊出謀劃策，他為中國開出的藥方就顯得有些荒謬：他認為，依靠更加自由的市場或進行更多的投資還遠遠不夠，中國發(fā)展最大希望在于把注意力集中到政治改革上來。那么，既然作者認為中國目前已經(jīng)是一個類似巴西或印度的"正常的"的經(jīng)濟強國，又怎能指望改成巴西或印度那樣的政治體制后，中國能在解決這些經(jīng)濟問題上比它們做的更好？但這種觀點，即把中國的一切經(jīng)濟問題都歸結為中國的政治制度不行，進而必欲徹底改掉中國殘留的社會主義體制的觀點，在國外的分析評論中時有所聞。

　　日本也有學者認為（例如長谷川慶太郎，2004），盡管中國經(jīng)濟增長迅速，但這種增長的特點是嚴重依賴低端產(chǎn)品和外資企業(yè)產(chǎn)品出口，同時嚴重依賴購買外國專利和外國技術，而一旦這些通道出現(xiàn)問題，中國的經(jīng)濟增長就將難以為繼。因此，隨著中國越來越依賴外貿(mào)和外國技術及機械設備，發(fā)達國家也就越來越有能力控制中國。中國要謀求經(jīng)濟長期增長，必須下大力氣進行科研和開發(fā)，但目前中國既沒有這個基礎，也缺乏這方面的遠見，于是只好購買日本的專利，繼續(xù)引進日本的技術，這樣以來就受制于日本，為自己套上了枷鎖。因此，"中國的未來掌握在日本和美國手中".

　　盡管這類評論似乎帶有明顯的政治意味，但從經(jīng)濟發(fā)展本身來說，這些分析人士把評價標準定位在增長的質量而不是GDP 數(shù)量變動上，從這個角度判斷中國發(fā)展的潛力和遠景，可能更接近事物的本質，值得引起注意。

　　綜合來看，國外對中國改革發(fā)展成敗的評價，在很大程度上取決于采用的標準。中國奇跡論主要著眼于中國GDP 或經(jīng)濟總量增長，而如果深入分析經(jīng)濟增長的基本條件，不但情況遠沒有那么樂觀，而且增長的可持續(xù)性存在很大疑問。中國崩潰論認為中國已經(jīng)無法解決積累的問題，除了面臨分崩離析之外別無出路，這種觀點顯然過于武斷，完全抹殺了事物變化的可能性，恐怕難以正確預測中國的未來。

　　還要看到，國外的評價和看法本身往往難以擺脫政治/意識形態(tài)色彩，有些人更是利用它們大做政治文章，例如利用中國奇跡論制造中國威脅論，或者利用中國崩潰論攻擊中國的政治體制，為在中國改朝換代制造輿論。

　　二、中國改革發(fā)展的模式

　　形成某種發(fā)展模式的基本要素在于發(fā)展的獨到之處。那么，是否存在獨特的中國改革發(fā)展模式？這個問題存在很大爭議。

　　如果把中國的改革發(fā)展看作從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟轉型的過程，那么，有關轉型經(jīng)濟的早期研究往往認為，與其他前社會主義國家相比，中國的轉型無疑更成功，而這種成功是由于中國選擇了漸進式改革模式，與其他國家導致災難性經(jīng)濟社會后果的"休克療法"等激進改革模式形成了鮮明對照。但是，隨后的大量研究表明，改革的社會經(jīng)濟后果并不取決于改革步驟是漸進還是激進，而是受初始條件、制度建設、秩序法律等一系列條件的影響（Popov，2000；
Polterovich and Popov ，2005）。因此，與其說改革成效依賴政府設定的改革步驟和推進速度，不如說存在著路徑依賴和其他條件。

　　但是，中國畢竟取得了比俄國和其他一些轉型國家更好的經(jīng)濟業(yè)績，許多人熱中研究其中的原因，試圖在發(fā)現(xiàn)中國特色的基礎上，找出與眾不同的中國改革發(fā)展模式。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一度被看作這種中國模式的特色。改革前期，中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起倍受贊揚，有些人在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的股份合作制上看到了制度創(chuàng)新的希望，認為由此可能形成中國獨特的混合/集體產(chǎn)權形式和合作經(jīng)營模式，走出一條"中國特色的社會主義"道路來。后來，這種愿望和期待隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的消失而破滅。如今，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)完全為私營企業(yè)所取代，曾經(jīng)被當作制度創(chuàng)新的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)看來并沒有成為新型產(chǎn)權制度的先導，它們不過是改革過程中企業(yè)組織的過渡形式，其作用主要在于穩(wěn)定了社會，減少了急風暴雨式的大規(guī)模所有制變化可能引發(fā)的社會動蕩（Taude ，(點擊此處閱讀下一頁)

　　2002.另見Byrd and Lin eds.1990；
Jefferson ，Rawski and Zheng ，1994；
Sun ，2001）.

　　把實用主義看作中國改革發(fā)展模式的看法也頗為流行，例如，認為中國改革開放獲得成功主要由于鄧小平"面對現(xiàn)實地找到了中國自己的發(fā)展道路"，拋棄了"固定的模式"，根據(jù)實際情況不斷修正政策，因此，"摸著石頭過河的精神"不僅讓中國經(jīng)濟發(fā)展，"而且還創(chuàng)造出了與西方經(jīng)濟學理論截然不同的發(fā)展路徑"（龍安志，2004）。此外，外向型發(fā)展有時也被用來說明中國發(fā)展模式的特征，不過，盡管中國對外開放的程度比當年的所謂亞洲四小龍有過之而無不及，但外向型發(fā)展并不是中國的獨創(chuàng)，歷史上和世界各地均不乏先行者，因此，似乎不足以構成一個中國模式。

　　2004年，有人提出了"北京共識"的說法（Ramo，2004），這篇文章的作者把一種"新的動力和發(fā)展物理學"叫做"北京共識"，認為這種中國的新思想"正在指引世界其他一些國家在有一個強大重心的世界上保護自己的生活方式和政治選擇。這些國家不僅在設法弄清如何發(fā)展自己的國家，還想知道如何與國際秩序接軌，同時使他們能夠真正實現(xiàn)獨立"."中國的新發(fā)展方針是由取得平等、和平的高質量增長的愿望推動的。嚴格地講，它推翻了私有化和自由貿(mào)易這樣的傳統(tǒng)思想。它有足夠的靈活性，它幾乎不能成為一個理論。它不相信對每一個問題都采取統(tǒng)一的解決辦法。它的定義是銳意創(chuàng)新和試驗，積極地捍衛(wèi)國家邊界和利益，越來越深思熟慮地積累不對稱投放力量的手段。"這種務實思想認為"實現(xiàn)現(xiàn)代化的最佳途徑是"摸著石頭過河"，而不是試圖采取"休克療法"，實現(xiàn)大躍進。"（雷默，2005，第6頁）作者還進一步把"北京共識"界定為"關于如何組織世界上這樣一個發(fā)展中國家的三個定理"，即強調創(chuàng)新、可持續(xù)和平等發(fā)展模式、自主理論（雷默，2005，第12-13頁）。總之，"北京共識"被認為是中國建立的一個更平等的發(fā)展模式，不僅適合中國，也為追求經(jīng)濟增長和改善人民生活的發(fā)展中國家所效仿，為后"華盛頓共識"時代的發(fā)展中國家提供了希望。3「3"華盛頓共識"盛行于20世紀80-90年代，它竭力主張市場化、私有化和自由化，并作為一套經(jīng)濟政策通過世界銀行和國際貨幣基金組織在全球大力推銷。實踐表明，這套政策主張在世界各地尤其是拉丁美洲和一些轉型經(jīng)濟國家造成了嚴重的經(jīng)濟社會后果，"華盛頓共識"由此聲譽掃地�！�

　　"北京共識"是國外人士對中國發(fā)展經(jīng)驗的一個最新概括，它探討的不僅是中國的改革發(fā)展模式，而且是中國模式對世界其他國家的適用性問題。贊譽者認為它至少給如何認識中國改革發(fā)展的某些"獨特性"提出了一個思路。

　　與此同時，"北京共識"的提法遭到來自各方的批評。首先，這種說法是否正確概括了中國改革發(fā)展的模式？"北京共識"的作者認為中國和印度沒有遵循"華盛頓共識"，而是堅持了獨立的發(fā)展道路，取得了驕人的業(yè)績，由此形成了與"華盛頓共識"相對立的"北京共識".但是，沒有證據(jù)表明，中國的改革政策沒有受到"華盛頓共識"的影響；
也沒有證據(jù)表明，中國的改革開放是抵制市場化、私有化、自由化的過程；
更沒有證據(jù)表明，中國的改革開放是在自由貿(mào)易懷疑論主導下進行的。這樣描述中國改革發(fā)展過程顯然并不符合歷史實際。

　　有批評指出，這篇文章的論證摸棱兩可，其理論構建矛盾百出，作者或者回避問題，或者用詭辯代替論證，因此，由于立論和政治經(jīng)濟學錯誤，"北京共識"看上去只不過像一個推銷工具，以此向世界推銷中國，同時把某些有關發(fā)展的觀點推銷給中國領導人（Dirlik，2005）。此外，"共識"已經(jīng)成為一個時髦的用語，最近十多年就出現(xiàn)了一系列"共識"，例如"哥本哈根共識"、"墨西哥共識"等等，使它成了一個容易吸引大眾注意力的詞，要想推銷某種觀點，就給它貼上一個"共識"的標簽，讓它看上去像一個宏大理論。"北京共識"也具有這種特征。同時，如果把漸進主義和"摸著石頭過河"當作中國改革發(fā)展模式，即使以"北京共識"加以包裝，這種模式能否在中國之外行之有效，甚至中國經(jīng)濟本身能否在這種實用主義思路指導下繼續(xù)繁榮而不發(fā)生衰退，這些都還在未定之年。4「"Too MuchConsensus"，F(xiàn)oreign Policy September/October 2004」

　　國外還有人認為，總結中國的經(jīng)驗教訓是必要的，很多學者早就指出了中國改革的漸進特點，創(chuàng)新和實踐也的確得到中國政府的提倡，但必須區(qū)分"中國模式"和"北京共識"之間的區(qū)別。"中國模式"只著重于總結中國本身的經(jīng)驗，解釋中國改革開放取得的成功，但"北京共識"則不同，它不僅是對中國經(jīng)驗的總結，而且具有政治意味，在當前國際政治的背景下，這個說法帶有明顯的向其他國家推銷中國經(jīng)驗的含義（鄭永年，2005）。

　　事實上，如果說中國改革發(fā)展的主要經(jīng)驗是不接受任何所謂的"共識"，不依照任何現(xiàn)成理論指導實踐，那么，按照這種邏輯，又怎能把自己的經(jīng)驗作為"共識"推向世界，讓處于不同歷史背景和政治經(jīng)濟條件下的其他國家都來效仿？

　　中國的改革發(fā)展仍然處在進行時，前面的道路還很長。近幾年，中國政府提出了科學發(fā)展觀、構建和諧社會等一些新的主張，意在矯正改革發(fā)展中出現(xiàn)的某些偏差。這些都表明，如果說中國的改革發(fā)展可能形成某種模式的話，那么，這種模式本身仍然在建立之中，因此，關于模式的討論也不可能完結，而要做出真正科學的論斷尚為時過早。

　　三、中國改革發(fā)展的性質

　　中國改革發(fā)展的政治經(jīng)濟性質是最重大、最受爭議的問題之一。對中國增長前景的看法雖然存在分歧，但不可否認的是，就以往20多年而言，中國畢竟實現(xiàn)了高速增長，總體經(jīng)濟規(guī)模因此擴大了幾倍，平均生活水平得到明顯提高。但是，一個不能回避的問題是：在中國經(jīng)濟變化過程中，社會性質是否也發(fā)生了變化，如何看待這些變化？

　　國外的中國研究不受"不談姓資姓社"指令的限制，在有關中國社會性質問題上的爭論相當活躍，其中，有些研究綜合探討當代中國的政治經(jīng)濟變革（Blecher ，2003；
Saich ，2004），還有許多研究集中在相對單一的問題上，例如財產(chǎn)權、國家社會關系、國家改革、集體行動等，而所有這些都不能不涉及到社會性質的問題（Oi and Walder ，1999；
Chaoand Dickson ，eds.，2001；
Perry and Selden，eds.，2003；
Gries and Rosen ，eds.，2004）。的確，除了所謂純經(jīng)濟分析之外，要回避中國改革發(fā)展的方向和性質問題是困難的。在國外學術界，這類問題一般被歸入政治經(jīng)濟學的研究范疇。

　　"變化"或"變革"是得到國外中國研究普遍認同的一個中心詞匯，不同的意見和爭論集中在中國變化/變革的性質、中國經(jīng)驗的后果及其政治經(jīng)濟學意義等問題上。隨著中國社會的演變，對中國社會性質的探討也在不斷深入，迄今至少提出了以下一些看法。

　　1）中國是從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟轉型的國家。這種觀點認為，中國的改革就是從計劃經(jīng)濟轉向市場經(jīng)濟的過程，在這個過程中，市場取代了國家，成為資源的主要配置者（Pei ，1994；
Perkins ，1994；
de Melo ，Denizer and Gelb ，1996；
Naughton ，1996；
World Bank，1996；
Woo ，Parker and Sachs ，eds.1997；
Tong，1997；
Lardy ，1998；
Cornia and Popov，eds.2001；
科茨，2005）。顯然，在這里，計劃和市場被當作了判斷社會性質的基本特征。

　　按照這個標準，世界各國無非分為兩類，一類是計劃經(jīng)濟，一類是市場經(jīng)濟，中國和其他前社會主義國家被歸入同一類型，即以前是計劃經(jīng)濟，改革后成了轉向市場經(jīng)濟的所謂轉型經(jīng)濟。就方向、目標而言，中國和其他轉型國家之間沒有本質區(qū)別，不同之處無非在于速度快慢、步驟大小、以及成效高下等。不難看出，持這種觀點的人對中國改革性質的判斷還是相當明確的，因為在他們眼里，中國近期的同類是其他后共產(chǎn)主義國家，遠期的同類是美、英等發(fā)達自由主義市場經(jīng)濟，即中國與這些國家同屬一類。

　　2）中國是發(fā)展主義國家。5「即developmental state ，有別于"發(fā)展中國家"即developingstate ，提出這個概念的是Johnson ，1982」所謂發(fā)展主義國家指的是：國家把經(jīng)濟發(fā)展當作自己的使命，不遺余力地推動高積累和工業(yè)化，把國家的合法性建立在維持經(jīng)濟的高增長上，而且，國家不但有發(fā)展本國經(jīng)濟的強烈愿望，還有實現(xiàn)這個愿望的能力，能有效地推行必要的經(jīng)濟政策，實現(xiàn)經(jīng)濟高速增長的目標。在這方面，中國的改革發(fā)展被認為無非是大力借鑒了經(jīng)濟上最成功的周遍國家/地區(qū)的戰(zhàn)略，例如日本、韓國、香港、臺灣和新加坡，充分利用了強政府的優(yōu)勢，取得了高增長的成就（White ，ed.，1988；
Oi，1995；
Blecherand Shue，1996；
Mastel，1997；
Xia ，2000；
Thun，2004）。按照這種以國家的經(jīng)濟能力為依據(jù)的分類，中國顯然被歸入上述東亞國家/地區(qū)一類，與它們的差別不在社會制度上，而在經(jīng)濟發(fā)展程度上。

　　3）中國是資本主義國家。如果說，上面的一些說法只不過暗示中國的資本主義性質的話，那么，更多的分析和研究則直接指明，中國正在變成或已經(jīng)成為資本主義國家。許多人認為，經(jīng)過20多年的市場化改革和漸進私有化過程，今天的中國已經(jīng)初步建立了一個以私有產(chǎn)權為基礎、以雇傭勞動為支撐的市場經(jīng)濟，這是一個不爭的事實。無論人們對此是贊揚還是反對，只要承認這個事實，就很難得出另外的結論，因為這正是資本主義經(jīng)濟體制的基本特征。在這里，存在的分歧主要在于中國正在建立的是什么類型的資本主義，是國家資本主義、官僚資本主義，還是原始積累資本主義、野蠻資本主義，或者是裙帶（crony ）資本主義、人造/合成（ersatz）資本主義（Yoshihara ，1988；
Pei ，1999；
Gilboy and Heginbotham，2004；
Shih，2004；
Hart-Landsburg and Burkett，2005）。有人把"中國特色社會主義"的說法改頭換面，叫做"中國特色資本主義"，或者干脆說成"新興資本主義".無論是哪種類型的資本主義，改革開放以來的中國加快步伐融入資本主義世界體系都是一個現(xiàn)實，這使中國成為了國際資本大肆開拓的一個市場。在這個意義上，國外一些人非常認同這種說法，即中國的改革開放是"補"資本主義之"課"的過程，它重新啟動了被戰(zhàn)爭和革命打斷的資本主義進程。

　　在談到中國經(jīng)濟時，日本許多學者也不認可中國政府把改革開放解釋為建立社會主義市場經(jīng)濟的說法，認為中國經(jīng)濟就是資本主義經(jīng)濟，并且，今后將以不可逆轉的趨勢繼續(xù)向資本主義道路前進。他們的主要依據(jù)是國有企業(yè)民營化、承認并獎勵私營企業(yè)、無止境地剝削工人和壓榨農(nóng)民、貧富分化嚴重、允許私營企業(yè)家入黨、社會主義意識形態(tài)衰落等。日本還有人認為中國當前處于資本主義初期，即馬克思所說的資本原始積累階段，因為中國的改革開放政策并不限于引入市場機制刺激經(jīng)濟發(fā)展，而是認可、培育私有經(jīng)濟，逐步承認和推廣資本主義經(jīng)營方式，結果，經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)了少數(shù)的富裕階層與大量雇傭勞動者，經(jīng)濟地位的差異對人的全面發(fā)展形成了嚴重制約（張利軍郭敏，2005）。

　　當然，并非所有的人都把中國歸入以上三種類別之一。有些研究或者認為中國自成一類，或者認為中國國內現(xiàn)象紛紜繁雜，難以用一個簡單的標簽概括（Whiting ，2001；
Tsai，2002；
Hurst ，2004；
Kennedy ，2005）。即使如此，堅持認為中國仍然是社會主義的觀點如果不是絕無僅有，那也是少之又少。搖擺不定者提出了諸如"后社會主義的中國"的說法（McCormick and Unger ，eds.，1996），但這種觀點事實上把中國看作非社會主義，也就是說，中國即使還不是資本主義，那至少已經(jīng)不再是社會主義的了。

　　導致一些人在中國"姓資姓社"問題上游移不定的一個因素是，在經(jīng)濟社會領域出現(xiàn)重大轉變的情況下，中國仍然維持共產(chǎn)黨領導的政權結構，政治體制似乎沒有發(fā)生根本變化。(點擊此處閱讀下一頁)

　　有人或者從維護"碩果僅存"的社會主義的良好愿望出發(fā)，希望以此駁斥中國走資本主義道路的說法（尤因，2004），或者認為，社會主義在中國雖然沒有成功，但也不能說目前已經(jīng)失敗，因為中國還沒有實行土地私有化，依然維持耕者有其田的政策，只有當這種狀況改變的時候，才能斷定社會主義在中國最終失敗了，而在這之前，中國社會演變的方向和性質還存在多種可能性，社會主義在中國的命運將取決于未來的政治和社會斗爭（Amin，2005）。

　　四、中國出現(xiàn)拉美化趨勢？

　　近年來，尤其近兩、三年來，像在中國國內一樣，西方一些學者開始關注中國"拉美化"可能性，甚至有人提出了例如"中國將是下一個拉丁美洲嗎？"這樣刺目的話題（吉爾博伊赫金博瑟姆，2004；
editors ，2004），認為"分配不公的中國"有可能"成為下一個巴西".有關中國出現(xiàn)拉美化傾向的說法主要著眼于社會/政治領域，而這些領域與經(jīng)濟發(fā)展模式密切相關。

　　在社會發(fā)展領域，"拉美化社會指的是類似拉丁美洲國家普遍存在的財富和社會資源兩極分化的現(xiàn)象。但是拉美化同時也包含政治含義，意味著城市中的富人和特權階層與貧民和窮人之間的尖銳沖突以及由此引發(fā)的社會對立局面。中國城市千百萬農(nóng)民工問題如果處理不當，將使中國不可避免地染上這種"拉美病"."（吉爾博伊赫金博瑟姆，2004）

　　從"拉美化"定義來看，說中國有可能或正在拉美化的斷言也許有待商榷，但中國日益突出的拉美化現(xiàn)象已是一個不爭的事實。目前，中國已經(jīng)從一個收入分配高度平等的國家變成了收入分配高度不平等的國家，基尼系數(shù)接近并有望超過世界上兩極分化最嚴重的一些拉美國家；
教育不平等日趨嚴重；
大面積腐敗具有持久性特征；
大多數(shù)人缺乏基本的社會保障；
社會治安狀況不佳導致不安全感增加；
盡管經(jīng)濟仍在高速增長，貧困人口在顯著下降之后去年又開始上升，相當多的人口仍然生活在溫飽線上，6「根據(jù)亞洲開發(fā)銀行最新估算，以人均收入每天不足1美元為標準，2003年中國有1.73億赤貧人口。見《亞行2005年關鍵指標》，2005年」貧困很可能像在其他所有資本主義國家一樣，變成一個永遠無法根除的頑癥。

　　在過去20多年高速增長中，占人口大多數(shù)的農(nóng)民成為受益最小的社會階層，以至城鄉(xiāng)人口之間的貧富差距越拉越大，目前中國已經(jīng)成為世界城鄉(xiāng)收入差距最大的國家（李實岳希明，2004）。三農(nóng)問題進一步凸現(xiàn)了社會發(fā)展面臨的一個困境。在小農(nóng)生產(chǎn)方式下，中國農(nóng)村勞動力嚴重過剩，大批農(nóng)民進城尋找工作和生路，但他們很難在城市定居下來，絕大多數(shù)成為城市的邊緣化人口，沒有任何社會保障。對這些掙扎于血汗工廠和建筑工地的大量農(nóng)民工來說，勞動法中關于工作時間、勞動保護、報酬福利等規(guī)定形同虛設。中國社會的階級鴻溝和心理鴻溝日益明顯。國外有人認為，中國的農(nóng)村農(nóng)民問題僅僅是危機四伏的城市危機的先兆。

　　像在拉美和其他發(fā)展中資本主義國家一樣，中國已經(jīng)出現(xiàn)了一個小小的永久性有產(chǎn)階級和一個日益龐大的永久性無產(chǎn)者群體，包括沒有工作保障的工人、失業(yè)者、失地農(nóng)民，與此同時，吸毒販毒、乞討流浪、賣淫嫖娼、各種形式的犯罪、黑社會組織、"群體事件"等滋長蔓延，手段的暴力傾向加劇，正在逐漸固化為社會的"有機"組成部分。這種發(fā)展趨勢近年來完全沒有逆轉跡象，中國的社會結構越來越具有不發(fā)達資本主義國家的特征。

　　外國分析人士認為，中國面臨的危險在于，"長期貧窮的窮人階級可能與少數(shù)特權階級進行經(jīng)常性的經(jīng)濟代價沉重的低水平斗爭…如果社會趨勢得不到盡快扭轉，拉美式社會和政治問題在中國的出現(xiàn)將不可避免。"（吉爾博伊赫金博瑟姆，2004）這種狀況將阻礙經(jīng)濟發(fā)展，因為固化的有產(chǎn)階級/精英群體的主要興趣將迅速集中在保護自己的特權上，而不是推動建立在廣泛基礎上的經(jīng)濟增長。如此，國家將陷入以經(jīng)濟危機、政權更迭和社會失范為特征的整體性危機。

　　這些說法是否言過其實？有可能，因為最壞的結局似乎還沒有出現(xiàn)，但同樣不可否認的是，如果任其發(fā)展下去，目前存在的種種社會矛盾完全有可能演變成社會的持續(xù)動蕩甚至全面危機。

　　中國國內在解決這些問題上似乎一直缺乏應有的緊迫感，這可能與某些思想認識有關，例如認為依靠經(jīng)濟增長能夠解決收入差距過大的問題。一系列研究早就證明，經(jīng)濟增長能夠提高一個國家的整體生活水平，但與收入差距沒有關系。世界上貧富差距顯著的國家既有富國也有窮國，而處于世界中等水平的拉美國家還由于收入兩極分化嚴重被說成患了"拉美病".2001年，整個拉美和加勒比地區(qū)人均國民收入為3560美元，其整體富裕程度遠遠超過世界低收入國家，幾乎4倍于中國的890美元（世界銀行，2003年，第240-241頁）。美國這個頭號富國同樣存在巨大的貧富差距。中國目前的GDP 遠遠超過改革以前，但收入差距不但沒有縮小，反而比以前大得多，并呈現(xiàn)持續(xù)擴大趨勢。如果今后一些年中國經(jīng)濟能持續(xù)增長，即使人均收入再翻上幾番，達到了目前拉美地區(qū)的平均水平（且不論需要多少時間、甚至能不能實現(xiàn)），只要現(xiàn)有的生產(chǎn)和分配方式不變，中國仍然很可能是一個兩極分化嚴重的不和諧社會。認為經(jīng)濟發(fā)達本身能夠縮小貧富差距的看法是完全沒有根據(jù)的。

　　還有觀點認為，讓一部分人先富起來，等生產(chǎn)發(fā)展了，就能最終達到共同富裕。這種看法同樣缺乏依據(jù)。首先，認為一部分人率先富裕能促進生產(chǎn)發(fā)展，甚至把拉大貧富差距當作經(jīng)濟發(fā)展的條件，無論在理論上還是實踐中都難以成立。其次，生產(chǎn)發(fā)展是一個過程，而不是一個有始有終的事件，沒有人能夠回答，生產(chǎn)發(fā)展到什么程度（例如達到拉丁美洲目前的人均收入水平？）就能實現(xiàn)共同富裕。因此，把共同富裕的希望寄托在一個不存在的終點上類似于一個騙局，而以此為不平等不和諧的社會現(xiàn)實辯護、對現(xiàn)實中的兩極分化趨勢聽之任之則只能被認為居心不良。在這一點上，"東亞模式"似乎還要更高明一些，因為在這些國家/地區(qū)強勁增長時期，居民的貧富分化似乎并沒有出現(xiàn)如此迅速擴大的傾向。不加限制的兩極分化必然導致越來越尖銳的社會矛盾，到頭來足以顛覆整個現(xiàn)代化過程，而這正是包括拉美國家在內的許多發(fā)展中國家的慘痛教訓。以為等經(jīng)濟增長了再解決社會發(fā)展問題不遲只不過是不切實際的幻想。

　　應該看到，中國如果不能實現(xiàn)共同富裕反而產(chǎn)生兩極分化，一小部分人和個別地區(qū)的富裕和"現(xiàn)代化"對整個中國的全面現(xiàn)代化毫無意義。一小部分人富裕起來不但從來不是難事，事實上反而是一切資本主義國家的常態(tài)。在當今世界，無論窮國富國，幾乎沒有一個國家不存在一小撮巨富者階層，即使最貧窮、最落后、甚至民不聊生的國家，都存在一個富足、"體面"的上流社會，一個早就與"世界"接了軌的所謂"全球化"階層。拉美國家更不乏高度發(fā)達的大城市，那里同樣高樓林立，車水馬龍，燈紅酒綠，滿眼繁華，但正是這些國家卻被當作了發(fā)展失敗的典型。

　　社會發(fā)展領域中的拉美化傾向不是孤立的，它與經(jīng)濟發(fā)展模式直接相關。拉美國家從20世紀六七十年代經(jīng)濟"起飛"到后來陷入"發(fā)展陷阱"，經(jīng)濟波動，社會不穩(wěn)，一個重要原因就是接受了新自由主義的政策主張，加快自由化、市場化、私有化步伐，結果不但未能走上良性發(fā)展道路，反而激化了矛盾，幾乎喪失了追趕發(fā)達國家的可能性。最近20多年中國的經(jīng)濟狀況與拉美國家非常不同，迄今還沒有出現(xiàn)類似的頹勢，但不能忘記，拉美國家也曾經(jīng)有過令人自豪的高速增長時期，更重要的是，人們發(fā)現(xiàn)，中國改革走過的道路與拉美經(jīng)歷頗為相似，同樣經(jīng)歷了全球化、外資引進、國企私有化、官員腐敗、兩極分化等過程，同樣形成了嚴重依賴外資、外貿(mào)的經(jīng)濟結構。

　　以貿(mào)易占GDP 的比重衡量，中國經(jīng)濟的"外向型"程度不但高于其他大國，也大大超越了當年經(jīng)濟"起飛"時期甚至目前的東亞國家例如日本和韓國。依賴外資外貿(mào)帶來一系列后果，例如，為了吸引外資，各級地方政府之間相互展開激烈競爭，許多地方不僅給外商在土地、稅收等方面提供過度優(yōu)惠，而且降低環(huán)保要求，引進許多能耗大、環(huán)境污染嚴重的項目，導致本土資源過度消耗，自然環(huán)境持續(xù)惡化。在"市場換技術"的戰(zhàn)略指導下，中國變成了"世界加工廠"，變成了為世界資本的廉價打工者，成為國際分工的低端產(chǎn)業(yè)鏈條。市場換出去了，技術卻沒有換回來，不得不主要依靠廉價勞動力進行競爭，即維持勞動力的低報酬和勞動者的低收入。日本有人預料，中國現(xiàn)在廉價的勞動力市場在將來也不會改變，可以長期維持低工資。由于中國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高新技術化還要很長時間，中國出口和經(jīng)濟增長過度依賴外資而企業(yè)的國際競爭力十分有限，中國目前的社會經(jīng)濟指標（人均電力消費量、恩格爾系數(shù)、嬰兒死亡率等）與20世紀60年代的日本相似，中國與日本經(jīng)濟相比仍然有40年的差距（張利軍郭敏，2005）。

　　這種發(fā)展模式增加了中國經(jīng)濟發(fā)展的脆弱性（長谷川慶太郎，2004；
Gilboy ，2004）。

　　世界資本從中國市場上獲取了超額利潤，而中國的居民收入和社會財富增長速度遠趕不上經(jīng)濟的增長速度。國內有人指出，在一定程度上，外資帶來的是"虛假的繁榮"，因為人們能感受到繁榮的氣氛，很多人卻無法享受到繁榮的成果。中國自身的生產(chǎn)力水平與巨大的經(jīng)濟規(guī)模不相稱，面臨著"增長而不發(fā)展"的拉美困惑（高輝清，2005）。

　　五、結語

　　常言道，"失敗是成功之母"，但或許也可以說，"成功是失敗之母".從經(jīng)濟增長上看，中國的改革發(fā)展可以說是成功的，甚至被認為創(chuàng)造了"奇跡".但任何成功都有成本和代價。

　　國外的很多評論指出了中國面臨的挑戰(zhàn)。如果我們不能及時總結經(jīng)驗教訓，解決改革發(fā)展中出現(xiàn)的問題，尤其重視具有長遠影響的重要問題，短時成功就可能成為長期發(fā)展失敗的前奏。

　　那樣，社會領域的拉美化傾向將變成現(xiàn)實，愈演愈烈的兩極分化必然導致社會沖突，這將粉碎中國的富民之夢7，「事實上，鄧小平提出過一個判斷改革成敗的簡單標準，他說："如果我們的政策導致兩極分化，我們就失敗了；
如果產(chǎn)生了什么新的資產(chǎn)階級，那我們就真是走了邪路了。"（1985年）見《鄧小平文選》第三卷，人民出版社1993年版，第111頁」而如果不能改變目前的增長方式，沿著依附性發(fā)展軌道越走越遠，很可能打破中國的強國之夢。如此的拉美化將陷中國于萬劫不復之地，中國崛起將再次變成可望不可及的夢想。

　　不謀萬世者，不足謀一時；
不謀全局者，不足謀一域。為了躋身世界強國行列，中國需要著眼長遠，在發(fā)展過程中始終堅持科學發(fā)展觀，國家整體利益高于地方利益，長期可持續(xù)發(fā)展高于短時間的暴利。不然，依靠犧牲環(huán)境、資源、社會平等來追求經(jīng)濟增長，現(xiàn)實矛盾將越積越多，改革成本也會越來越高，最終成為全面現(xiàn)代化不可逾越的障礙。中國改革發(fā)展是否成功，取決于中國能不能真正堅持走社會主義發(fā)展道路，在比較長的時期內，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長，人民共同富裕，人與自然和諧相處。這是歷史上任何國家從未成就的事業(yè)。作為一個大國，中國只有做到這一點，才算建立了自己獨特的發(fā)展模式，才算對人類做出了較大貢獻。

　　無論將來如何演變，中國的改革發(fā)展都將在世界歷史和政治經(jīng)濟學研究中留下深刻印記。若干年后，"中國化"這個詞也許會像"拉美化"一樣四處被人引用，只不過，"中國化"可能具有兩種截然不同的含義，一是拉美化的亞洲翻版，代表了發(fā)展中國家"趕超"發(fā)達國家的又一個失敗戰(zhàn)略，成為各國避之惟恐不及的教訓；
另一個是獨樹一幟的中國發(fā)展模式，代表了發(fā)展中國家真正實現(xiàn)強國富民的成功之路，能夠為其他國家提供有益的借鑒。兩種前景的影響都將是巨大的——不但對中國，而且對整個世界。

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　　本文初稿曾提交2005年9月26-27日在江蘇無錫召開的第五屆國史學術年會。

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