[內(nèi)容提要]中國(guó)自秦統(tǒng)一中國(guó)以來(lái)所形成和延續(xù)發(fā)展的高度中央集權(quán)制度，是在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明條件下維持一個(gè)大國(guó)統(tǒng)一所必須的制度保障，其在經(jīng)濟(jì)方面的國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)并帶有壟斷性或高利潤(rùn)的工商業(yè)，具有控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)和增加財(cái)政收入的雙重目的，尤其是后者，更是一個(gè)多民族的、各地政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡條件下維持國(guó)家統(tǒng)一的重要條件。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，中國(guó)作為一個(gè)被帝國(guó)主義侵略的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，傳統(tǒng)維護(hù)大國(guó)統(tǒng)一的制度和辦法顯然不行了，國(guó)家面臨著被列強(qiáng)侵略和瓜分的危險(xiǎn)。在這種情況下，中國(guó)要在轉(zhuǎn)型期繼續(xù)維護(hù)自己的國(guó)家統(tǒng)一，就必須解決國(guó)家控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)的能力和保證統(tǒng)一的財(cái)力。這是從中國(guó)國(guó)民黨到中國(guó)共產(chǎn)黨都大力發(fā)展國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的最重要原因。因此，我們對(duì)國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)作用的分析，不僅要看到其本身的經(jīng)濟(jì)效益如何，還要看到其在特定歷史條件下的外部效益，即在維護(hù)中國(guó)這樣一個(gè)歷史悠久、延續(xù)至今的大國(guó)統(tǒng)一中的作用。

　　[關(guān)鍵詞]大一統(tǒng)；
官營(yíng)工商業(yè)；
國(guó)有經(jīng)濟(jì)

　　中國(guó)自秦統(tǒng)一以來(lái)2200多年里，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明階段，既沒有經(jīng)歷過(guò)一個(gè)西歐那樣的中世紀(jì)封建時(shí)代，在工業(yè)文明階段，也沒有因資本主義列強(qiáng)的入侵而解體，最終繼續(xù)保持了一個(gè)大國(guó)的獨(dú)立和完整（臺(tái)灣的統(tǒng)一看來(lái)只是一個(gè)時(shí)間的問題），與這種綿延2000多年的大國(guó)相匹配的，是中國(guó)獨(dú)特的高度中央集權(quán)的政治制度，這種制度在經(jīng)濟(jì)方面的表現(xiàn)，則是國(guó)家掌控了有關(guān)國(guó)計(jì)民生、國(guó)家安全和利潤(rùn)高的經(jīng)濟(jì)部門。這種現(xiàn)象一直延續(xù)到今天。本文似圖探討國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)在大國(guó)統(tǒng)一和轉(zhuǎn)型過(guò)程中的作用。

　　一、應(yīng)當(dāng)重新審視中國(guó)的制度遺產(chǎn)

　　中國(guó)自公元前221年秦始皇統(tǒng)一中國(guó)，推行郡縣制和實(shí)行“書同文、車同軌、統(tǒng)一度量衡”以后，在長(zhǎng)達(dá)2000多年的封建社會(huì)里，逐漸形成了一個(gè)多民族的、統(tǒng)一的、高度中央集權(quán)的大國(guó)，即被學(xué)者稱為“多元一體”的“大一統(tǒng)”制度[1]，并使古代中國(guó)達(dá)到了資本主義前世界農(nóng)業(yè)文明發(fā)展的頂峰，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，處于世界的前列。但是在1840年以后，中國(guó)這個(gè)龐大而古老的帝國(guó)，卻在西方列強(qiáng)的侵略下，逐步淪落為半封建、半殖民地社會(huì)，受盡欺凌。1949年以后，正是長(zhǎng)期在“大一統(tǒng)”制度中形成的民族凝聚力、統(tǒng)一意識(shí)和強(qiáng)大的政府傳統(tǒng)，使得獨(dú)立的中國(guó)作為一個(gè)巨人重新站立起來(lái)，走上了一條政府主導(dǎo)型的社會(huì)主義現(xiàn)代化道路。

　　對(duì)于古代中國(guó)“大一統(tǒng)”制度傳承給現(xiàn)代中國(guó)的這種“大一統(tǒng)”精神及其積極意義，長(zhǎng)期以來(lái)沒有得到人們應(yīng)有的重視，這是中國(guó)一百多年來(lái)特殊的社會(huì)歷史在人們思想中的折射。近代以來(lái)，在資本主義列強(qiáng)的侵略和壓迫下，在清王朝抱殘守缺、自以為是的阻礙下，中國(guó)經(jīng)歷了一次又一次的危機(jī)，直至列強(qiáng)掀起瓜分狂潮，中華民族面臨亡國(guó)滅種的危險(xiǎn)。正是在這樣一個(gè)屈辱的背景下，中國(guó)傳統(tǒng)制度和文化的優(yōu)越感被打破了。中國(guó)的仁人志士開始重新審視中國(guó)長(zhǎng)期形成的一套制度和文化。這種反思一直延續(xù)到今天。1949以前，我們主要是站在資本主義制度和文化的角度來(lái)看待中國(guó)的過(guò)去，從封建專制對(duì)資本主義發(fā)展的壓制作用來(lái)看傳統(tǒng)制度和文化，因此對(duì)傳統(tǒng)制度基本是否定的，這是歷史學(xué)為現(xiàn)實(shí)服務(wù)的結(jié)果。1949年中華人民共和國(guó)成立以后，馬克思主義成為整個(gè)社會(huì)觀察和研究問題的指導(dǎo)思想，中國(guó)古代社會(huì)制度，自然在“五種社會(huì)形態(tài)”論中處于比較低級(jí)和落后的狀態(tài)。對(duì)其在中國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的作用，人們主要看到的是其阻礙作用。改革開放以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的多元化和對(duì)外開放，人們的思想解放了，視野開闊了，對(duì)于過(guò)去的認(rèn)識(shí)似乎也遠(yuǎn)離了革命運(yùn)動(dòng)和現(xiàn)實(shí)的干擾。在歷史學(xué)界，一種綜合地應(yīng)用社會(huì)科學(xué)的基本理論和方法，以中國(guó)學(xué)者特有的研究思路，平和、深入地重新審視和研究中國(guó)社會(huì)的獨(dú)特發(fā)展規(guī)律和基本問題的條件和氣候正在形成。

　　從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到1949年，中國(guó)所經(jīng)歷的外部侵略壓迫和內(nèi)部社會(huì)動(dòng)亂，以及持久的經(jīng)濟(jì)凋敝，使得中國(guó)人普遍認(rèn)為中國(guó)必須引進(jìn)外國(guó)的制度才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。從1949年到1978年期間，我們因?yàn)檫x擇了社會(huì)主義制度而信心倍增，沾沾自喜，認(rèn)為只有中國(guó)的制度才是先進(jìn)的。1978年，當(dāng)我們打開國(guó)門、開眼看世界時(shí)，又發(fā)現(xiàn)我們不僅與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離拉大了，而且與周邊發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的距離也拉大了，并認(rèn)為其中制度是一個(gè)不可忽略的重要因素。于是以往在制度方面的優(yōu)越感和自豪感沒有了，人們開始向西方國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度學(xué)習(xí)，并致力于體制改革。然而不管是全盤引進(jìn)前蘇聯(lián)的社會(huì)主義制度，還是在堅(jiān)持社會(huì)主義原則的基礎(chǔ)上向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型，我們都時(shí)常會(huì)發(fā)現(xiàn)外國(guó)制度在中國(guó)社會(huì)實(shí)踐中的“水土不服”。我們時(shí)常發(fā)現(xiàn)，原有制度的影響力是那樣強(qiáng)大。不僅中國(guó)過(guò)去的種種社會(huì)制度變遷都受到了當(dāng)時(shí)給定的經(jīng)濟(jì)、政治和文化的嚴(yán)重影響；
就是今天的改革，也只能在中國(guó)社會(huì)已經(jīng)給定歷史的基礎(chǔ)和所能接受的條件下去進(jìn)行。這應(yīng)該是鄧小平同志提出“中國(guó)特色社會(huì)主義”的深層次原因，也是中國(guó)進(jìn)行漸進(jìn)式的、適應(yīng)性制度變革的智慧表現(xiàn)。

　　事實(shí)證明，中國(guó)的改革和制度變遷必須從中國(guó)自身的歷史和條件出發(fā)，而中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)長(zhǎng)期堅(jiān)持的“大一統(tǒng)”制度給中國(guó)當(dāng)代社會(huì)的正面影響，應(yīng)該受到充分的重視。以“大一統(tǒng)”制度傳承下來(lái)的國(guó)家統(tǒng)一觀為例，它對(duì)于中國(guó)作為一個(gè)地域遼闊、民族眾多的大國(guó)，能夠堅(jiān)持不懈地將實(shí)現(xiàn)祖國(guó)統(tǒng)一作為根本戰(zhàn)略目標(biāo)，具有根本性的決定作用。目前不但中國(guó)悠久歷史所形成的國(guó)家統(tǒng)一、民族融合的大國(guó)觀念和強(qiáng)大的政府傳統(tǒng)對(duì)于中國(guó)的國(guó)家安全與和平崛起發(fā)揮著日益明顯的作用；
而且在政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展都很不平衡的今天，這種國(guó)家統(tǒng)一觀，也為香港、澳門的回歸祖國(guó)和解決臺(tái)灣問題，提供了中華民族傳統(tǒng)制度和文化的高度智慧。

　　總之，中國(guó)社會(huì)的制度變遷發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)到了將從外國(guó)引進(jìn)的制度與中國(guó)的歷史制度傳承進(jìn)行全面統(tǒng)籌考慮的歷史時(shí)期。我們既要反對(duì)妄自尊大的保守主義，又要反對(duì)一切以外國(guó)制度為標(biāo)準(zhǔn)的新的教條主義。因此，為適應(yīng)國(guó)家統(tǒng)一和社會(huì)進(jìn)步的的客觀要求，以及建立起符合中國(guó)國(guó)情文化和觀念的主觀需求，都使得重新審視中國(guó)長(zhǎng)期形成的政治、經(jīng)濟(jì)和文化傳統(tǒng)，已經(jīng)成為確定中國(guó)進(jìn)一步發(fā)展方針和目標(biāo)中必不可少的任務(wù)。

　　二、應(yīng)充分重視維護(hù)大國(guó)統(tǒng)一的歷史經(jīng)驗(yàn)

　　1840年以前的中國(guó)，是一個(gè)建立在農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的封建社會(huì)。直到1840年以工業(yè)文明為基礎(chǔ)的西方列強(qiáng)打開中國(guó)大門以前，中國(guó)社會(huì)仍然按照自身的農(nóng)業(yè)文明發(fā)展規(guī)律向前發(fā)展，并達(dá)到較高水平。這主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

　�。�1）以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)，農(nóng)業(yè)進(jìn)入精耕細(xì)作階段，農(nóng)田的單位面積產(chǎn)量較高，農(nóng)業(yè)的剩余可以養(yǎng)活大量人口，維持龐大的城市和國(guó)家機(jī)構(gòu)；
與農(nóng)業(yè)高度發(fā)達(dá)相一致的是手工業(yè)、商業(yè)和金融業(yè)也很發(fā)達(dá)，明中葉以后大量白銀內(nèi)流即是一例。這種傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)的另一個(gè)表現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)體制表現(xiàn)出的高級(jí)形式，即土地可以作為商品自由買賣，地主經(jīng)濟(jì)和大量自耕農(nóng)并存，租佃制和雇傭制的普遍存在，家庭財(cái)產(chǎn)繼承在諸子間的相對(duì)平均；
國(guó)家稅制的相對(duì)統(tǒng)一和完善。

　�。�2）政治體制從管理效能和相互制約角度看，表現(xiàn)出較高級(jí)的形態(tài)。傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的政治體制經(jīng)過(guò)夏商周以來(lái)三千余年的發(fā)展，就傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)文明社會(huì)而言，到清代已經(jīng)相當(dāng)完備。第一，形成了統(tǒng)一而龐大的政府行政管理體系。其特點(diǎn)是條塊結(jié)合、分級(jí)管理，實(shí)行對(duì)皇帝負(fù)責(zé)的三權(quán)分立、互相制約（行政、監(jiān)察、司法）。第二，政府具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)職能，即除了承擔(dān)國(guó)防和維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，承擔(dān)了“治河”、“救災(zāi)”、“市政建設(shè)”等公共工程和社會(huì)事業(yè)外，還通過(guò)官營(yíng)工商業(yè)和專賣制度，將工商業(yè)納入政府控制。第三，形成了一整套官吏選拔、考評(píng)和調(diào)任制度。特別是科舉制度，不僅打破了貴族和豪強(qiáng)壟斷政府機(jī)構(gòu)，而且將教育納入了官僚選拔，“學(xué)而優(yōu)則仕”、“布衣可致卿相”，使社會(huì)的優(yōu)秀人材進(jìn)入政府管理階層。

　　在上述基礎(chǔ)上建立的政府機(jī)構(gòu)極其官僚，不可能隨著西方資本主義的入侵而迅速消失，相反，中國(guó)由于農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)而導(dǎo)致的社會(huì)結(jié)構(gòu)的“超穩(wěn)定”性（包括政府的強(qiáng)大有力）和大國(guó)特點(diǎn)，對(duì)西方資本主義政治、文化的入侵和替代，卻保持了強(qiáng)大的排斥力。這種排斥主要來(lái)自于建立在農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上的政府和統(tǒng)治階級(jí)觀念（任何上層建筑都必然要維護(hù)其賴以生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）。因此，1840年以后，清政府在西方“船堅(jiān)炮利”的教訓(xùn)下被迫推行工業(yè)化的時(shí)候，封建統(tǒng)治階級(jí)的觀念自然是“中學(xué)為體，西學(xué)為用”。[2]當(dāng)然，近代中國(guó)對(duì)外部工業(yè)文明沖擊的反應(yīng)遲緩，也與清王朝經(jīng)過(guò)200年政治走向腐敗有關(guān)（中國(guó)農(nóng)業(yè)文明存在著明顯的以朝代更替為標(biāo)志的政治周期）。

　　在資本主義產(chǎn)生前的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明時(shí)代，中國(guó)古代“大一統(tǒng)”政府面對(duì)著各地區(qū)之間和各民族之間在政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展方面的高度不平衡，以及各地區(qū)、各民族歷史發(fā)展的各自特點(diǎn)，靈活地采用了多元一體的管理模式。這就是說(shuō)，在堅(jiān)持由一個(gè)政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)行政工作的前提下，對(duì)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化采用了多元化的具體管理方法。這種管理模式，是中國(guó)古代傳統(tǒng)社會(huì)能夠長(zhǎng)期維持統(tǒng)一、安定的重要原因，也是保證中國(guó)傳統(tǒng)“大一統(tǒng)”制度之所以能夠長(zhǎng)期堅(jiān)持下來(lái)的運(yùn)行模式和實(shí)施機(jī)制。在今天，當(dāng)中華民族正在實(shí)現(xiàn)祖國(guó)統(tǒng)一和民族復(fù)興的重大歷史關(guān)頭，“多元一體”的管理模式，使我們看到了中華民族幾千年來(lái)形成的制度認(rèn)同和智慧結(jié)晶，提醒我們繼續(xù)注意從歷史中挖掘那些可以為我們汲取的歷史經(jīng)驗(yàn)和智慧。

　　中國(guó)作為一個(gè)地域遼闊的多民族統(tǒng)一國(guó)家，有著悠久的歷史和文化。為此在制度設(shè)計(jì)上，中國(guó)古代的政府家不但規(guī)定了政治上高度中央集權(quán)下的郡縣制和官僚體系；
經(jīng)濟(jì)高度統(tǒng)一的財(cái)政、貨幣和經(jīng)濟(jì)政策；
文化上以儒家思想為核心的官本位正統(tǒng)文化，而且采用了與這種高度統(tǒng)一的“大一統(tǒng)”正式制度、規(guī)則相對(duì)應(yīng)的政府多元一體的管理模式。在中國(guó)秦以來(lái)的兩千多年的傳統(tǒng)社會(huì)里，它與“大一統(tǒng)”制度的正式規(guī)則相輔相成、高度適應(yīng)了中國(guó)“多元一體”的政治、經(jīng)濟(jì)和文化結(jié)構(gòu)，以及不同地區(qū)獨(dú)特的發(fā)展道路的需要。首先從民族上關(guān)系上來(lái)看，多元一體的管理模式就包含了要對(duì)眾多的民族及其各具特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)和文化進(jìn)行分別管理的原則；
從政治上看，由于經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的不平衡和差異，不同時(shí)期的“大一統(tǒng)”政府對(duì)于內(nèi)地與邊疆、漢族與少數(shù)民族是實(shí)行了不同的管理體制的；
在經(jīng)濟(jì)上，“大一統(tǒng)”政府的管理更顯示了多樣性和包容性的特點(diǎn)。比如，從所有制結(jié)構(gòu)看，官營(yíng)經(jīng)濟(jì)、領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)、地主經(jīng)濟(jì)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、以及商品經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的雇傭制、合伙制等并存發(fā)展；
從市場(chǎng)發(fā)育看，不僅早就具有全國(guó)通行的貨幣，而且土地、勞動(dòng)力也都早已經(jīng)成為商品，可以自由流轉(zhuǎn)，全國(guó)性的大宗商品集散地、錢莊、票號(hào)，甚至期貨交易也已經(jīng)出現(xiàn)。從文化上看，盡管主流文化是“格物致直、修身、其家、治國(guó)平天下”的儒家思想，但是多民族、多宗教和各地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間差異很大的民間文化也是色彩紛呈的。而且值得提出的是，這些“多元”的前提，正是維護(hù)而不是損害國(guó)家的統(tǒng)一、民族的團(tuán)結(jié)和社會(huì)的安定的，越過(guò)了這個(gè)界限，就是違反了“大一統(tǒng)”制度的正式規(guī)則，這時(shí)多元一體管理模式中的“一體”化原則就會(huì)發(fā)揮作用，對(duì)其進(jìn)行壓制。

“大一統(tǒng)”制度中的正式規(guī)則的運(yùn)行機(jī)制，可以歸納為“多元一體”的政府管理模式。這種管理模式，不但為我國(guó)在解決香港和澳門問題中的一國(guó)兩制原則提供了可貴的歷史根據(jù)，也將為我國(guó)最終解決臺(tái)灣問題，實(shí)現(xiàn)祖國(guó)的統(tǒng)一，以及正確處理地方與中央的關(guān)系等問題，提供重要的歷史經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然，我們要看到，斗轉(zhuǎn)星移，不僅今天的中國(guó)已經(jīng)完全不同于1840年以前的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明社會(huì)，而且世界也發(fā)生了巨大變化。我們今天總結(jié)中華民族歷史上的成功經(jīng)驗(yàn)，不是要照搬歷史，更不能像清王朝晚期那樣“泥古不化”。我們要強(qiáng)調(diào)的只是，研究現(xiàn)在的中國(guó)是如何從古代走過(guò)來(lái)的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))古代政府的管理經(jīng)驗(yàn)是如何在中國(guó)這塊土地上曾經(jīng)發(fā)揮作用的，可望給我們提供很好的啟示。

　　三、強(qiáng)大政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重影響

　　著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家諾思曾經(jīng)說(shuō)：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個(gè)主要基石是國(guó)家理論和產(chǎn)權(quán)理論�！逼淅碛墒恰皣�(guó)家要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)�！盵3]

　　中國(guó)曾經(jīng)是一個(gè)具有高度發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)文明的大國(guó)，在發(fā)達(dá)的地主制和小商品經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，建立了悠久的中央集權(quán)官僚體制。這種歷史傳統(tǒng)在1840年以后，因民族危機(jī)而產(chǎn)生的對(duì)強(qiáng)大政府的強(qiáng)烈需求（維護(hù)國(guó)家獨(dú)立和安全、社會(huì)安定），使得政府在現(xiàn)代化中再次扮演了主導(dǎo)性角色。近代以來(lái)的中國(guó)政府，往往將以往“大一統(tǒng)”制度的某些部分，以新的形式、在新的條件和基礎(chǔ)上重現(xiàn)。怎樣認(rèn)識(shí)近代中國(guó)政府在中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位和作用，它們?cè)鯓訉?duì)新的“大一統(tǒng)”制度和政府職能進(jìn)行了合乎社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的改革，哪怕由于各種原因這種改革失敗了，或效果不佳，這些都需要我們從歷史的角度，去尋找可資借鑒的東西。

　　1840年以前的中國(guó)，是一個(gè)建立在農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的封建社會(huì)。與尼羅何流域、兩河流域、印度、愛琴海周圍的農(nóng)業(yè)文明發(fā)祥地相比，中國(guó)的農(nóng)業(yè)文明不僅歷史同樣悠久，而且持續(xù)發(fā)展和保持了繁榮。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家形態(tài)和政府管理效能也表現(xiàn)出較高級(jí)的形態(tài)。從秦滅六國(guó)、廢分封、設(shè)郡縣后，中國(guó)社會(huì)的政治體制和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)兩千余年的發(fā)展，到清代已經(jīng)相當(dāng)完備。與以上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政治體制相適應(yīng)的是，形成了大一統(tǒng)的主流政治觀念。其主要內(nèi)容為：第一，以農(nóng)為本；
第二，國(guó)家和社會(huì)置于個(gè)人和家庭之上，家庭和個(gè)人的榮辱依賴于國(guó)家的興衰；
第三，追求“有序”和“和諧”，表現(xiàn)為強(qiáng)調(diào)社會(huì)和家庭秩序的“三綱五�！�，及強(qiáng)調(diào)人與自然和自然規(guī)律保持和諧，主張“天人合一”、“天行有�！薄ⅰ绊樚熘�命”等等。

　　在上述基礎(chǔ)上建立的大一統(tǒng)政治制度，在1840年以后，同時(shí)受到兩個(gè)沖擊；
一是西方資本主義工業(yè)文明的沖擊，二是西方列強(qiáng)（包括日本）的侵略，而后者所帶來(lái)的亡國(guó)滅種危后者常常成為矛盾的主要方面。加上中國(guó)由于農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)而導(dǎo)致的社會(huì)結(jié)構(gòu)的“超穩(wěn)定”性（包括政府的強(qiáng)大有力）和大國(guó)特點(diǎn)，這種情況在早期強(qiáng)化了中國(guó)政府對(duì)西方資本主義政治、文化的入侵和替代，保持了強(qiáng)大的排斥力。這種排斥主要來(lái)自于建立在農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上的政府和統(tǒng)治階級(jí)觀念（任何上層建筑都必然要維護(hù)其賴以生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）。因此，1840年以后，清政府在西方“船堅(jiān)炮利”的教訓(xùn)下被迫推行工業(yè)化的時(shí)候，政府的主導(dǎo)目標(biāo)卻是“中學(xué)為體，西學(xué)為用”。這種將工業(yè)化與民主化、市場(chǎng)化分開的觀念和目標(biāo)，并沒有隨著清王朝的覆滅而消失，在20世紀(jì)的四分之三時(shí)間里，由于帝國(guó)主義侵略和國(guó)家統(tǒng)一安全因素的影響，它一直或多或少地延續(xù)到1978年改革開放以前。

　　1978年以來(lái)，隨著改革開放的深入和市場(chǎng)化的迅速推進(jìn)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制都發(fā)生了根本性的變化。政府的職能也從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的“全能型”向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的“效能型”轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變，除了受執(zhí)政黨認(rèn)識(shí)水平的制約外，實(shí)際上還受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP ）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡程度（城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、產(chǎn)業(yè)之間）、國(guó)有經(jīng)濟(jì)地位、對(duì)外開放程度四大因素制約。例如對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革，最好的辦法是降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重和退出競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，但是這只能逐步地進(jìn)行，如果像俄羅斯和東歐那樣迅速的“私有化”，在中國(guó)的政治條件下，在人口和資源矛盾相當(dāng)尖銳的條件下，恐怕首先是各級(jí)官員利用權(quán)力和知識(shí)信息優(yōu)勢(shì)，形成“權(quán)貴私有化”，結(jié)果是“官僚資本”壟斷和政治極端腐敗，從而導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)亂。因此，不要期望中國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)變能夠通過(guò)一、兩次大的政府機(jī)構(gòu)改革就能夠完成，這將是一個(gè)長(zhǎng)期的演化過(guò)程。

　　如何有效發(fā)揮政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的正面作用和消解其負(fù)面影響，還有一個(gè)非常重要的問題，就是實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)政府公務(wù)人員的有效監(jiān)管，杜絕腐敗。從近代以來(lái)的官吏腐敗和尋租行為看，其方式主要有以下三種：一是貪污，化公為私，中飽私囊，即國(guó)有資產(chǎn)的流失，如清政府和國(guó)民黨時(shí)期的許多“官僚資本”；
二是搜刮盤剝，即巧立名目加重人民負(fù)擔(dān)或利用權(quán)力勒索，如清政府時(shí)期的“報(bào)效”；
三是尋租，即用權(quán)力交換金錢，如國(guó)民黨政府時(shí)期的官吏在企業(yè)中拿“乾薪”、“乾股”；
四是利用權(quán)力為自己的經(jīng)營(yíng)提供優(yōu)惠、便利或壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，如清政府時(shí)期張之洞、盛宣懷等在自己開辦某企業(yè)時(shí)即利用權(quán)力不許其他人在當(dāng)?shù)亻_辦同類企業(yè)與其爭(zhēng)利。上述行為對(duì)于政府主導(dǎo)型的工業(yè)化來(lái)說(shuō)，其阻礙作用主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，導(dǎo)致國(guó)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善和國(guó)有資產(chǎn)流失，使國(guó)營(yíng)企業(yè)失去應(yīng)有作用；
第二，壓制了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尋租行為導(dǎo)致了不公平競(jìng)爭(zhēng)、擾亂了市場(chǎng)和扭曲了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為；
第三，加速了政治腐敗。官吏的腐敗導(dǎo)致前兩種結(jié)果，而前兩種結(jié)果又反過(guò)來(lái)助長(zhǎng)了官吏的腐敗。因?yàn)榧热粰?quán)力可以尋租，可以換來(lái)個(gè)人收益，于是官吏就會(huì)用手中的權(quán)力去制造新的尋租機(jī)會(huì)和獲利源泉。另外，這種腐敗具有很強(qiáng)的傳染力和示范效應(yīng)，會(huì)吸引新官吏和更多的官吏去這樣做。國(guó)民黨政府在抗戰(zhàn)勝利后對(duì)淪陷區(qū)的接收加速了官吏的腐敗，即證明了這一點(diǎn)。這些歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，很值得我們今天認(rèn)真吸取。

　　對(duì)于未來(lái)中國(guó)政府職能的演變，我有以下幾點(diǎn)想法：一是在分析評(píng)價(jià)過(guò)去的“全能型政府”時(shí)，應(yīng)該剝離其政治、社會(huì)整合、國(guó)防等作用與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，不能簡(jiǎn)單混在一起評(píng)價(jià)；
二是政府“強(qiáng)大”與“放權(quán)”的關(guān)系：強(qiáng)政府并不意味著政府一定要擁有強(qiáng)大的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和直接控制許多經(jīng)濟(jì)部門；
三是中國(guó)的改革實(shí)際上是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中市場(chǎng)機(jī)制逐漸替換政府直接管理，政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變始終是決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵因素，過(guò)去如此，將來(lái)也是如此。四是政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變并不意味著政府管的事情越來(lái)越少，而是“有所為，有所不為”。與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，從財(cái)政支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)看，目前中國(guó)政府規(guī)模還是很小的，經(jīng)合組織的國(guó)家財(cái)政支出一般都占GDP 的50%左右，而中國(guó)財(cái)政支出（不包括預(yù)算外）占GDP 的比重，90年代以來(lái)始終不到20%，當(dāng)然這是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所決定的，同時(shí)也說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，還有許多事情需要政府來(lái)做。[4]

　　四、國(guó)有經(jīng)濟(jì)的歷史傳承

　�。ㄒ唬�1840年以前官營(yíng)經(jīng)濟(jì)的歷史傳統(tǒng)

　　鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，中國(guó)是一個(gè)建立在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的封建社會(huì)。最近10年研究的進(jìn)展，說(shuō)明中國(guó)在1840年以前的農(nóng)業(yè)可以說(shuō)是接近傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的頂點(diǎn)（這里所說(shuō)的“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”，是指現(xiàn)代工業(yè)及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生和影響農(nóng)業(yè)之前的憑畜力、經(jīng)驗(yàn)和天然肥料耕作的農(nóng)業(yè)），由于它的生產(chǎn)水平已經(jīng)能夠養(yǎng)活眾多的人口，而在耕地資源難以增加的條件下，就部分人來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)增加占有和轉(zhuǎn)讓耕地的使用費(fèi)來(lái)增加收入，但是從總體上說(shuō)，眾多人口提高生活水平的要求和欲望，就不得不通過(guò)提高單位面積產(chǎn)量和兼業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。幾乎可以說(shuō)，從唐中期以來(lái)，由于土地資源的稀缺程度高于人力資源的稀缺程度，人們對(duì)耕地的占有欲望就超過(guò)了對(duì)勞動(dòng)力占有的欲望，這恐怕是中國(guó)封建社會(huì)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不同于歐洲封建莊園和農(nóng)奴制的根本原因。由于土地資源稀缺程度遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力，而農(nóng)業(yè)又是社會(huì)的主要產(chǎn)業(yè)（商業(yè)、手工業(yè)的發(fā)展繁榮是建立在農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上的，并且吸納人口有限），因此土地的使用費(fèi)（即租金）就較高，這不僅使得大土地占有者出租土地比自己直接經(jīng)營(yíng)更合算，佃農(nóng)不得不接受較高的租金，從而只能靠盡量增加耕地產(chǎn)出和從事家庭副業(yè)以維持和爭(zhēng)取改善生活；
而且對(duì)貧農(nóng)和自耕農(nóng)來(lái)說(shuō)，由于增加耕地的可能性很小，隨著家庭人口的增加，即使要保持生活水平不變，也不得不靠增加耕地單位面積產(chǎn)量和發(fā)展家庭副業(yè)來(lái)解決。這里還不包括隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家稅賦不斷加重的壓力。因此，以雇農(nóng)、貧農(nóng)、自耕農(nóng)為主體的小規(guī)模的家庭經(jīng)營(yíng)就成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的主要形式，而耕地單位面積上的高投入和高產(chǎn)出，則成為明清以來(lái)中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的特點(diǎn)，并由此創(chuàng)造出高度發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明，即以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的流通交換制度和規(guī)模政治制度以及中央政府的有效控制范圍、文化等等。

　　大量農(nóng)業(yè)剩余的存在，為手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展提供了基礎(chǔ)，社會(huì)分工的擴(kuò)大和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既促進(jìn)了地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮，但是它的進(jìn)一步發(fā)展又是對(duì)自然經(jīng)濟(jì)的否定，它的過(guò)度發(fā)展必然會(huì)危及租佃制地主經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，動(dòng)搖中央集權(quán)封建國(guó)家的根本。正如馬克思所說(shuō)：“商業(yè)對(duì)各種已有的、以不同形式主要生產(chǎn)使用價(jià)值的生產(chǎn)組織，都或多或少地起著解體的作用�！盵5]由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是社會(huì)生產(chǎn)力的體現(xiàn)，這種經(jīng)濟(jì)力量不是封建國(guó)家政權(quán)可以任意抑制其發(fā)展的，所謂“今法律賤商人，商人已富貴矣；
尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣！”[6]便是生動(dòng)的寫照。因此，封建國(guó)家政權(quán)除了通過(guò)賦稅、政治歧視等手段外，還試圖通過(guò)官營(yíng)、專賣等手段，將商品經(jīng)濟(jì)限制在一定的范圍內(nèi)。正是在自然經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的這一矛盾運(yùn)動(dòng)中，官營(yíng)工商業(yè)得到了充分發(fā)展。官營(yíng)工商業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，一是為了增加財(cái)政收入，擴(kuò)大集權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)力量，二是抑制商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，鞏固以農(nóng)業(yè)為主的地主制經(jīng)濟(jì)，而后者可能更重要。正如《鹽鐵論》所說(shuō)的“令意總一鹽鐵，非獨(dú)為利入也，將以建本抑末，離朋黨、禁淫侈、絕兼并之路也。”[7]由此可見，在中國(guó)封建社會(huì)，國(guó)家的“重農(nóng)抑商”、“強(qiáng)本抑末”政策，在執(zhí)行過(guò)程中是有區(qū)別的，它抑制的只是私營(yíng)工商業(yè)，而官營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展則是完全符合地主階級(jí)的總體利益和根本利益的。

　　在以資本主義為代表的工業(yè)文明影響和進(jìn)入中國(guó)之前，中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基本上是呈現(xiàn)出一種周期性的恢復(fù)、發(fā)展和繁榮、停滯、衰退然后再進(jìn)入恢復(fù)階段這樣一個(gè)螺旋式的發(fā)展。這種周期性的發(fā)展在政治上的表現(xiàn)，就是朝代的更替，即一個(gè)朝代所經(jīng)歷的建立和鞏固階段、發(fā)展和昌盛階段、政治腐敗和社會(huì)矛盾激化階段、大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)和改朝換代階段。在這種經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的周期中，除了因政府的過(guò)度壓迫和剝削政策導(dǎo)致覆亡（如秦、隋、元）和民族融合引起的振蕩（如南北朝、五代十國(guó)）外，經(jīng)濟(jì)和政治的興衰的深層原因是土地占有關(guān)系的變化，即土地由自耕農(nóng)為主的分散占有逐步向官僚和地主手中集中，這種土地的逐步集中，一方面造成官僚和地主的奢侈腐敗，另一方面則使農(nóng)民難以維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，直至土地集中所引發(fā)的上述現(xiàn)象導(dǎo)致農(nóng)民起義。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，隨著外國(guó)資本主義侵略的加深和政府及民間引進(jìn)采用資本主義生產(chǎn)方式，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐漸由過(guò)去單一的地主占統(tǒng)治地位變成地主經(jīng)濟(jì)、外國(guó)在華經(jīng)濟(jì)、官僚資本占統(tǒng)治地位，由封建經(jīng)濟(jì)演變成半殖民地、半封建經(jīng)濟(jì)。而這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)又阻礙了中國(guó)的現(xiàn)代化。

　　（二）1840-1978年政府的國(guó)有企業(yè)政策與工業(yè)化的關(guān)系。

　　由政府舉辦現(xiàn)代企業(yè)來(lái)推進(jìn)工業(yè)化是中國(guó)近代以來(lái)工業(yè)化的特點(diǎn)之一。因此，政府與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系，國(guó)有企業(yè)的比重、地位和作用遂成為影響中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的重要因素。由中國(guó)近代以來(lái)政府大量興辦企業(yè)來(lái)推進(jìn)工業(yè)化的歷史，大致可分為三個(gè)階段，一是以“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”為代表的清政府統(tǒng)治時(shí)期；
二是以“節(jié)制資本”為代表的國(guó)民黨統(tǒng)治時(shí)期；
三是以“社會(huì)主義改造”為代表的中華人民共和國(guó)時(shí)期。在這三個(gè)不同的歷史時(shí)期，盡管國(guó)內(nèi)外的環(huán)境不同，所處的工業(yè)化階段不同、政府的性質(zhì)和效率不同，但是在上述問題上卻具有不少共同點(diǎn)。

在清政府統(tǒng)治時(shí)期，由于工業(yè)化是從軍事工業(yè)和與此相關(guān)的采礦交通開始的，“官辦”企業(yè)表現(xiàn)為非常典型的“政企不分”，由各級(jí)官僚所把持。1912年中華民國(guó)建立以后，在1927年國(guó)民黨名義上統(tǒng)一中國(guó)以前的15年間，由于軍閥混戰(zhàn)和各級(jí)政府走馬燈般地更換，國(guó)有企業(yè)基本上把持在得勢(shì)的軍閥和官僚手中，沒有形成相對(duì)穩(wěn)定的政府政策和管理制度。南京國(guó)民黨政府建立以后，在理論上奉行孫中山的“節(jié)制資本”政策，利用戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)政策和接收敵產(chǎn)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))使國(guó)有企業(yè)無(wú)論在數(shù)量上還是地位方面，增長(zhǎng)都非�？�。1937年以前基本上控制了金融業(yè)，抗戰(zhàn)勝利后又基本上控制了國(guó)統(tǒng)區(qū)的重工業(yè)和交通郵電，并在輕紡工業(yè)中占有相當(dāng)大的比重。

　　1949年隨著國(guó)民黨退出大陸，中國(guó)共產(chǎn)黨建立了中華人民共和國(guó)。在建國(guó)頭三年，盡管實(shí)行新民主主義經(jīng)濟(jì)政策，但國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)沒收“官僚資本”和敵產(chǎn)，控制了國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中卻處于領(lǐng)導(dǎo)地位，并得到優(yōu)先發(fā)展。1953年以后，大陸開始向蘇聯(lián)模式的社會(huì)主義過(guò)渡，到1956年底，在城市以“公私合營(yíng)”的方式基本上將私營(yíng)工商業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)營(yíng)企業(yè)。到1978年，僅國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)在大陸的工業(yè)總產(chǎn)值中所占比重就達(dá)到79%.不僅如此，在國(guó)營(yíng)企業(yè)之外，也不存在與國(guó)營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)成分，龐大的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)由于“政社合一”而處于政府的嚴(yán)密控制之下，城市中的“集體所有制”企業(yè)，實(shí)際上也在政府的嚴(yán)密控制之下，被稱為“二國(guó)營(yíng)”。在1949年底至1978年的29年里，國(guó)營(yíng)企業(yè)承擔(dān)了大陸工業(yè)化的主要任務(wù)。

　　比較清政府、國(guó)民黨政府和1978年以前的中華人民共和國(guó)政府，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其國(guó)有企業(yè)具有以下共同特點(diǎn)：（1）國(guó)有企業(yè)控制了有關(guān)國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)。（2）政企不分。嚴(yán)重時(shí)企業(yè)甚至控制在有關(guān)官僚的個(gè)人手中。（3）國(guó)有企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中所占比重很大，普遍進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，并得到政府的優(yōu)惠。

　　由政府來(lái)推進(jìn)工業(yè)化，而由國(guó)營(yíng)企業(yè)來(lái)貫徹政府的工業(yè)化意圖，一般來(lái)說(shuō)，在工業(yè)化初期固然資源動(dòng)員力量大的優(yōu)點(diǎn)，使工業(yè)化呈現(xiàn)出起步快的特點(diǎn)。但是與此同時(shí)，國(guó)營(yíng)企業(yè)又增強(qiáng)了政府調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)的力量，增加了政府的財(cái)政收入。而后者對(duì)于一個(gè)王朝或?qū)Ｖ普�府�?lái)說(shuō)，無(wú)疑是其鞏固統(tǒng)治的重要資源。政府過(guò)度“包辦”工業(yè)化、大量建立國(guó)有企業(yè)（即更多地從政治利益而不是社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益出發(fā)），在吏治其較好的情況下，其結(jié)果僅是壓制甚至窒息了私營(yíng)企業(yè)，使工業(yè)化只能在有限的范圍內(nèi)進(jìn)行，失去了迅速擴(kuò)展的活力；
而在吏治腐敗的情況下，其結(jié)果就不僅僅如上所述，國(guó)有企業(yè)還成為官吏們侵吞人民財(cái)富、維持其腐敗統(tǒng)治的力量。

　�。ㄈ�）1978年以后政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革。

　　1978年12月中共“三中全會(huì)”標(biāo)志著中國(guó)大陸進(jìn)入改革開放新時(shí)期。在此后的23年里，政府與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系，大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段，即1978—1992年的以“放權(quán)讓利”為特征的改善管理階段（簡(jiǎn)政放權(quán)、利改稅、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、承包經(jīng)營(yíng)）；
1993—2005年的以建立現(xiàn)代企業(yè)制度和“抓大放小”為特征的收縮國(guó)有企業(yè)陣地階段。

　　早在1978年10月，四川省就在6個(gè)國(guó)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的試點(diǎn)，到1979年初，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)展到100個(gè)。1979年5月，國(guó)家有關(guān)部門在京津滬三市選擇首都鋼鐵公司等8個(gè)大型企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，在利潤(rùn)分配、生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品銷售等方面給予這些企業(yè)部分權(quán)力。7月份，國(guó)務(wù)院在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)后，下達(dá)了以擴(kuò)大國(guó)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)為核心的5個(gè)文件，要求各地、各部門選擇少數(shù)企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)。根據(jù)國(guó)務(wù)院文件，全國(guó)共有1590個(gè)工業(yè)企業(yè)成為試點(diǎn)企業(yè)。上述試點(diǎn)，主要擴(kuò)大了國(guó)營(yíng)企業(yè)以下五個(gè)方面的權(quán)限：一是生產(chǎn)計(jì)劃?rùn)?quán)；
二是產(chǎn)品購(gòu)銷權(quán)；
三是勞動(dòng)人事權(quán)；
四是資金使用權(quán)；
五是外匯分成權(quán)。與此同時(shí)，國(guó)營(yíng)商業(yè)企業(yè)也開始擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的試點(diǎn)。1981年，在實(shí)現(xiàn)財(cái)政平衡成為經(jīng)濟(jì)工作重心后，為改變擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)過(guò)程中出現(xiàn)的負(fù)盈不負(fù)虧、利潤(rùn)留成大部分轉(zhuǎn)為消費(fèi)資金的狀況，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)演變?yōu)榻�立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。到1982年底，全國(guó)已有80%以上的預(yù)算內(nèi)國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)、30%的國(guó)營(yíng)商業(yè)企業(yè)實(shí)行了不同形式的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。經(jīng)濟(jì)責(zé)任制對(duì)改變職工吃企業(yè)大鍋飯、企業(yè)吃國(guó)家大鍋飯的狀況，調(diào)動(dòng)職工和企業(yè)的積極性起到了一定作用。

　　1992年初鄧小平在視察深圳、珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)時(shí)對(duì)社會(huì)主義的描述以及對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的解釋，對(duì)于結(jié)束1989年以來(lái)黨和政府在計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系上的含混認(rèn)識(shí)，重新確立改革開放理論起到了催化劑的作用。同年9月召開的中共“十三大”，根據(jù)改革開放以來(lái)的理論探索和實(shí)踐，將中國(guó)特色社會(huì)主義理論發(fā)展到一個(gè)新的高度，使中國(guó)大陸的經(jīng)濟(jì)體制改革有了明確的目標(biāo)，即建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。“十三大”以后，經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)一步深入，改革在全面推進(jìn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)由過(guò)去的增量改革、產(chǎn)品市場(chǎng)改革為主，轉(zhuǎn)向以存量改革、要素市場(chǎng)改革為主（即資金市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)），建立現(xiàn)代企業(yè)制度、建立資金市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)、轉(zhuǎn)變政府職能，成為1992年以后改革的三件主要工作。

　　1993年11月，中共中央經(jīng)過(guò)一年的醞釀，在十四屆三中全會(huì)上通過(guò)了一個(gè)關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的具體設(shè)想，即《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》�！稕Q定》指出：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用。為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，今后應(yīng)完成以下主要任務(wù)：（1）轉(zhuǎn)換國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；
（2）培育和發(fā)展市場(chǎng)體系；
（3）轉(zhuǎn)變政府管理經(jīng)濟(jì)的職能，建立以間接手段為主的完善的宏觀調(diào)控體系；
（4）建立以按勞分配為主體，效率優(yōu)先、兼顧公平的收入分配制度；
（5）建立多層次的社會(huì)保障制度，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定�！稕Q定》計(jì)劃到本世紀(jì)末，初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

　　國(guó)有企業(yè)的改革，是經(jīng)濟(jì)體制改革中問題最多、難度最大的改革。由于國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中處于重要地位和牽涉的問題多，所以雖然從1978年以來(lái)即開展國(guó)有企業(yè)的改革，但是經(jīng)過(guò)十幾年的改革，到1992年，改革不僅進(jìn)展不大，而且因其經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制轉(zhuǎn)變滯后和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體制緩慢，國(guó)有企業(yè)的狀況更加嚴(yán)峻，政企不分、職責(zé)不明、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、歷史包袱沉重困擾著國(guó)有企業(yè)，具體表現(xiàn)就是人浮于事、虧損嚴(yán)重、三角債難以清理。到1992年前后，在其它改革不斷進(jìn)展，國(guó)有企業(yè)改革的滯后和問題的急迫，已經(jīng)不能拖延。因此從1992年起，中共中央和政府決定對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行徹底的改革，其主要內(nèi)容為：（1）轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。即將國(guó)有企業(yè)改造成為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)，采取的主要辦法，就是在清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同情況，采取獨(dú)資、控股、參股的有限責(zé)任公司或上市的股份制企業(yè)等多種現(xiàn)代企業(yè)形式。（2）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)行資產(chǎn)重組，采用合資、兼并、拍賣、租賃、破產(chǎn)等多種方式，改造和淘汰那些效益低、虧損大、無(wú)前途的企業(yè)，達(dá)到優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和提高國(guó)有企業(yè)效益的目的。但是由于建立現(xiàn)代企業(yè)制度必須與政府經(jīng)濟(jì)管理職能的轉(zhuǎn)變同步，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須與社會(huì)保障制度的建設(shè)同步。因此到1995年底，國(guó)有企業(yè)的上述改革仍然處于試點(diǎn)和局部推進(jìn)的階段。

　　應(yīng)該說(shuō)，經(jīng)過(guò)近20年的摸索與實(shí)踐，中國(guó)政府對(duì)國(guó)有企業(yè)所存在問題的“生理機(jī)能”和“致病原因”已基本弄清，國(guó)有企業(yè)改革的思路已經(jīng)明確；
同時(shí)，近25年來(lái)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，也為國(guó)有企業(yè)職工下崗分流、進(jìn)行脫胎換骨的改組、改造創(chuàng)造了重要條件。1999年9月，中共十五屆四中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，提出了國(guó)有企業(yè)“有進(jìn)有退”、“有所為有所不為”思想，從理論上和政策上進(jìn)一步明確了“抓大放小”改革思路，著手對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組。

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　　[1]參見楊松華：《大一統(tǒng)制度與中國(guó)興衰》，北京出版社，2004.

　　[2]請(qǐng)參見嚴(yán)仲平主編：《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史（1840－1894）》，人民出版社1989年版；
夏東元：《洋務(wù)運(yùn)動(dòng)史》，華東師范大學(xué)出版社1992年版；
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　　[3]諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第17頁(yè)、24頁(yè)，上海三聯(lián)書店，1994.

　　[4]參見鄒東濤、席濤：《制度變遷中的中國(guó)政府管理經(jīng)濟(jì)職能的分析》，《管理世界》2001年第5期。

　　[5]馬克思：《資本論》第3卷，第371頁(yè)，人民出版社，1975.

　　[6]班固：《漢書。食貨志》，第133頁(yè)，中華書局，1962.

　　[7]桓寬：《鹽鐵論》，第13頁(yè)，上海人民出版社，1974.

　　作者：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員；
北京100836

　　來(lái)源：《河北學(xué)刊》2006年第3期

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