摘 要 西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義問(wèn)題的持久研究興趣緣于民族主義對(duì)近現(xiàn)代世界歷史和國(guó)際關(guān)系的直接影響，也因?yàn)槊褡逯髁x具有既對(duì)人類的安全、公正等最深層的迫切要求作出積極回應(yīng)，又引起世界性的動(dòng)蕩和人類之間的大規(guī)模兵戎相見的兩面性。在對(duì)民族主義進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究方面，西方學(xué)術(shù)界顯然走在了前面，但國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)之的了解和研究似乎并不很透徹。西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究可以分為19世紀(jì)、19世紀(jì)末至20世紀(jì)50年代和自20世紀(jì)60年代延續(xù)至今天的三個(gè)階段。當(dāng)西方的民族主義研究進(jìn)入第三階段之后，各種不同的民族、民族主義理論應(yīng)運(yùn)而生，這對(duì)依然在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)有著重大影響的民族主義意識(shí)形態(tài)和運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了明顯的促進(jìn)作用。
　　關(guān)鍵詞 民族主義 西方學(xué)術(shù)界 民族主義研究?
　　中圖分類號(hào):D81 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
　　文章編號(hào):10054812（2006）04000108
　　
　　作者簡(jiǎn)介?
　　法學(xué)博士，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，國(guó)際關(guān)系系主任。曾先后赴丹麥哥本哈根大學(xué)、美國(guó)新澤西拉馬坡學(xué)院、英國(guó)劍橋大學(xué)、盧森堡歐洲與國(guó)際事務(wù)研究所、日本京都立命館大學(xué)作訪問(wèn)研究和訪問(wèn)講學(xué)，為劍橋大學(xué)國(guó)際事務(wù)研究中心訪問(wèn)研究員。著有《解讀美歐：歐洲一體化進(jìn)程中的美歐關(guān)系》和《大變局：全球化、冷戰(zhàn)與當(dāng)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系》等學(xué)術(shù)專著，并在中外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文數(shù)十篇。
　　
　　民族主義，作為一種產(chǎn)生于18世紀(jì)西歐和北美“為某一群體爭(zhēng)取和維護(hù)自治、統(tǒng)一和認(rèn)同的意識(shí)形態(tài)運(yùn)動(dòng)”,[1]在經(jīng)歷了跨越四個(gè)世紀(jì)的自身歷史發(fā)展和對(duì)近現(xiàn)代的人類歷史發(fā)生巨大作用之后，至今依然對(duì)進(jìn)入新千年不久的人類社會(huì)具有絲毫不能令人忽視的影響。正是因?yàn)槿绱�，�?duì)民族主義的研究不論中外，尤其在西方,始終是社會(huì)科學(xué)界,包括國(guó)際關(guān)系學(xué)在內(nèi)的學(xué)術(shù)研究重點(diǎn)，更值得注意的是，近年來(lái)有關(guān)民族主義的研究在西方學(xué)術(shù)界呈日趨上升的勢(shì)頭。由于當(dāng)代西方民族主義研究的興盛既有現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治的原因也是有其學(xué)術(shù)史淵源，因此我們有必要對(duì)此作一些研究和分析。?
　　
　　一
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　　西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義問(wèn)題的持久研究興趣，以及近年來(lái)西方更趨高漲的相關(guān)研究熱情主要出自下述幾個(gè)方面的原因:
　　首先，民族主義從其產(chǎn)生初期直至今天始終伴隨著世界歷史和國(guó)際關(guān)系的發(fā)展和變化。記錄顯示，民族主義(nationalism)這一詞匯最早被使用于18世紀(jì)末期， 當(dāng)時(shí)德國(guó)哲學(xué)家約翰?戈特弗里德?赫爾德（Johann Gottfried Herder） 和法國(guó)反對(duì)革命的神父奧古斯丁?德?巴魯爾（Abbé Augustin De Barruel）使用了該詞并使之具有可辨識(shí)的社會(huì)和政治的含義。[2]從此之后，民族主義這一詞匯伴隨著民族主義思想意識(shí)形態(tài)的全球性傳播，以及民族主義運(yùn)動(dòng)的世界性擴(kuò)展，自始至終見證著18世紀(jì)后期以降人類的兩百多年，卻已經(jīng)跨越了四個(gè)世紀(jì)的世界歷史。可以這么說(shuō)，如果不了解民族主義這一詞匯，不了解民族主義的發(fā)生、發(fā)展和演變及其對(duì)人類社會(huì)生活的影響，就根本無(wú)法全面地了解這跨越四個(gè)世紀(jì)的近代、現(xiàn)代乃至當(dāng)代的國(guó)際關(guān)系史和人類歷史本身。也正是因?yàn)槿绱�，民族主義一旦在西方興起，對(duì)其的學(xué)術(shù)研究也隨之產(chǎn)生，并且隨著民族主義的發(fā)展而發(fā)展，而歷史學(xué)家、政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家以及國(guó)際關(guān)系學(xué)家們則在西方的民族主義研究中始終扮演著重要的角色。
　　第二，民族主義對(duì)近代西歐、北美各國(guó)的興盛崛起具有舉足輕重的影響。民族主義誕生于西歐和北美，之后便通過(guò)強(qiáng)調(diào)個(gè)人的民族認(rèn)同或民族身份以及民族與國(guó)家結(jié)合，逐漸成為西歐和北美的一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)和對(duì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)知乃至道德的組織形式，并由此而成為構(gòu)成社會(huì)一體化的基礎(chǔ)。民族主義從一開始就推動(dòng)建立和建構(gòu)民族國(guó)家，并且在民族國(guó)家的政治架構(gòu)中體現(xiàn)其包容性、確立所有的社會(huì)成員享有基本平等的權(quán)利和主權(quán)自治的核心原則。這樣的民族主義原則在人類歷史上第一次賦予具有民族認(rèn)同感的大眾個(gè)體以一種尊嚴(yán)感，促使大眾個(gè)體不僅確立起自己的民族認(rèn)同或身份，并將自己的民族認(rèn)同上升至國(guó)家認(rèn)同，乃至使自己成為民族國(guó)家的主人。在民族主義激勵(lì)下所產(chǎn)生的這種曾未有過(guò)的尊嚴(yán)感從一開始就構(gòu)成了近代以來(lái)民族愛(ài)國(guó)主義和對(duì)民族事業(yè)忠誠(chéng)的基礎(chǔ)，而這一切恰恰首先發(fā)生在西歐和北美，并且對(duì)近代西歐和北美的崛起產(chǎn)生直接的影響。有西方學(xué)者認(rèn)為，正是民族主義構(gòu)成了“資本主義精神”的精髓�！啊Y本主義精神’是民族主義固有的集體競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的經(jīng)濟(jì)表象――而民族主義本身是民族國(guó)家成員對(duì)國(guó)家尊嚴(yán)或威望的情感投入的產(chǎn)物。”[3]于是，近代西歐各國(guó)以及美國(guó)均因強(qiáng)烈的民族情感而激發(fā)出充分的經(jīng)濟(jì)活力，以致它們的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力能不斷地提升而形成崛起之勢(shì)。對(duì)于具有如此能量的民族主義，西方學(xué)術(shù)界自然會(huì)始終如一地重視研究，就像韋伯及其后繼者重視研究新教倫理一樣。?
　　第三，民族主義的意識(shí)形態(tài)對(duì)亞非拉的民族解放、國(guó)家獨(dú)立以及新獨(dú)立國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是至關(guān)重要的。隨著西方的崛起和擴(kuò)張，亞非拉地區(qū)漸次地陷入被西方殖民化的過(guò)程，不公平的世界由此而形成。然而，具有諷刺意味的是，西方列強(qiáng)在向全世界實(shí)行殖民擴(kuò)張的同時(shí)，卻在“不經(jīng)意”間將源自于西方的民族主義傳播到了廣大的殖民地和半殖民地。正如史密斯所言，“民族主義常常對(duì)處于不公平世界大多數(shù)人民所感受到的社會(huì)剝奪和壓迫做出響應(yīng)�！盵4]亞非拉的殖民地和半殖民地人民正是運(yùn)用來(lái)自于西方宗主國(guó)的民族主義思想意識(shí)形態(tài)，結(jié)合自身的歷史、文化認(rèn)同，強(qiáng)調(diào)在一個(gè)安全的國(guó)家內(nèi)人們有自己的民族和文化的權(quán)利，要運(yùn)用暴力的或非暴力的手段來(lái)爭(zhēng)取擺脫殖民統(tǒng)治的外部強(qiáng)權(quán)，完成民族建構(gòu)和建立自己民族獨(dú)立的國(guó)家。民族主義還十分有力地幫助爭(zhēng)取獨(dú)立的人民將集體的記憶與特定的祖先領(lǐng)土聯(lián)系起來(lái)形成祖國(guó)的觀念，并且通過(guò)民族建構(gòu)而自然地團(tuán)結(jié)人民。這對(duì)整個(gè)世界形成民族國(guó)家的國(guó)際政治體系是至關(guān)重要的。就如民族主義早期在西歐、北美曾經(jīng)做過(guò)的那樣，二戰(zhàn)后，亞非拉地區(qū)的各種民族主義也在推動(dòng)建構(gòu)“自己的民族”、促進(jìn)個(gè)體以“記憶的領(lǐng)土化”方式將自己定位在民族國(guó)家的時(shí)空之中起著關(guān)鍵的作用。此外，民族主義也同樣賦予亞非拉各國(guó)人民獨(dú)特的認(rèn)同和尊嚴(yán)，促使它們贏得國(guó)家獨(dú)立后在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中勇往直前。然而，民族主義為何能在其發(fā)源地之外的世界各地同樣產(chǎn)生如此巨大的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響則成為西方學(xué)術(shù)界十分關(guān)注的問(wèn)題。對(duì)民族主義的持久、深入的研究也就很自然地處在情理之中。?
　　最后，民族主義在允許全世界的大小群體進(jìn)入國(guó)際政治舞臺(tái)，回應(yīng)人們的安全、公正和認(rèn)同等普遍要求的同時(shí)，也常常會(huì)導(dǎo)致持續(xù)的民族、族群和民族國(guó)家之間的國(guó)際沖突。這些沖突緊緊地伴隨民族主義的發(fā)展而發(fā)展，在一定程度上造成了跨越四個(gè)世紀(jì)的國(guó)際緊張、危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)，也一定程度上促成了獨(dú)立國(guó)家的內(nèi)戰(zhàn)。從民族主義在西歐和北美誕生之初，這一前無(wú)古人的意識(shí)形態(tài)和運(yùn)動(dòng)就不斷地加劇當(dāng)時(shí)以西歐為中心的國(guó)際政治體系中各民族國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)性和沖突性。由于民族主義強(qiáng)調(diào)的個(gè)人從屬于民族而民族單位應(yīng)該與政治單位（國(guó)家）對(duì)等的政治理念，且民族則是全體公民的集稱，他們擁有的權(quán)力使他們與國(guó)家利害相關(guān)，因此，在民族主義推動(dòng)下所產(chǎn)生的民族國(guó)家內(nèi)的公民總是具有強(qiáng)烈的“我們的”國(guó)家自然會(huì)比“他們的”國(guó)家好的愛(ài)國(guó)主義民族情感。[5]在這樣的民族主義情感作用下，首先產(chǎn)生于西歐和北美的民族國(guó)家內(nèi)的公民們從一開始就具有的強(qiáng)烈排外情緒。于是，在民族主義作用下所產(chǎn)生的公民意識(shí)中的“我們”與“他們”的情感就會(huì)在激發(fā)本國(guó)經(jīng)濟(jì)活力的同時(shí)，推動(dòng)與他國(guó)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，而這樣的競(jìng)爭(zhēng)在先發(fā)國(guó)家與后發(fā)國(guó)家之間表現(xiàn)得更為突出，其中德國(guó)崛起之后所產(chǎn)生英德之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)就是最為明顯的例證。不僅如此，民族主義還經(jīng)常會(huì)激發(fā)出強(qiáng)烈的民粹意識(shí)，而這種民粹意識(shí)很難和民族意識(shí)或沙文主義式的愛(ài)國(guó)情操區(qū)別開來(lái)，[6]“我們的”國(guó)家不僅要比“他們的”國(guó)家好，而且要比“他們的”國(guó)家強(qiáng)，如果“他們的”國(guó)家要比“我們的”國(guó)家強(qiáng)，“我們”就應(yīng)該消滅“他們”。于是在民族主義的推動(dòng)之下，從西歐產(chǎn)生的民族國(guó)家國(guó)際政治體系始終充滿著激烈的、具有濃烈民族斗爭(zhēng)色彩的國(guó)與國(guó)之間的沖突。世界近代史上的英法戰(zhàn)爭(zhēng)、拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)、普法戰(zhàn)爭(zhēng)、克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)等無(wú)一不是這一類型，在很大的程度上，一戰(zhàn)和二戰(zhàn)也與民族主義在這方面的作用相關(guān)聯(lián)。更值得注意的是，上述一系列的國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)一步一步地向總體戰(zhàn)（general war）的方向演變，因?yàn)橥ㄟ^(guò)求助于民族主義，各民族國(guó)家終于有能力動(dòng)員全體人民來(lái)保衛(wèi)祖國(guó)乃至推進(jìn)侵略擴(kuò)張。戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模隨之不斷擴(kuò)大，戰(zhàn)爭(zhēng)中的軍隊(duì)、平民和前方、后方之間的界線由此而不斷地模糊，以致最終導(dǎo)致不分軍民和前后方的、具有肆意屠殺性質(zhì)的總體戰(zhàn)爭(zhēng)。?
　　在民族主義的意識(shí)形態(tài)隨著歐美的全球性擴(kuò)張而向全世界擴(kuò)散的過(guò)程中，世界性的民族主義運(yùn)動(dòng)也不斷地在全球范圍內(nèi)展開。根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界比較一致的看法，整個(gè)20世紀(jì)全世界就經(jīng)歷了三次民族主義浪潮。[7]毫無(wú)疑問(wèn)，所有的這一系列民族主義浪潮都是處于不公平世界大多數(shù)人民對(duì)所感受到的社會(huì)剝奪和壓迫做出反應(yīng)的結(jié)果。但是，在這三次世界性的民族主義浪潮中，民族主義不僅推動(dòng)著世界被壓迫人民的反抗和民族的獨(dú)立與解放，而且同時(shí)也給世界帶來(lái)了巨大動(dòng)蕩、沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)。比如在一戰(zhàn)前后所產(chǎn)生的20世紀(jì)的第一次世界性民族主義運(yùn)動(dòng)致使東歐地區(qū)出現(xiàn)一系列新獨(dú)立的民族國(guó)家。這些新的民族獨(dú)立國(guó)家在回應(yīng)本國(guó)主體民族的獨(dú)立、安全、公正等要求的同時(shí)，卻給中東歐地區(qū)的國(guó)際關(guān)系帶來(lái)了極大的不穩(wěn)定，也給這些國(guó)家內(nèi)部民族關(guān)系留下很大的隱患，這些不穩(wěn)定和隱患無(wú)疑與二戰(zhàn)的爆發(fā)不無(wú)關(guān)聯(lián)。在二戰(zhàn)后的20世紀(jì)第二次民族主義浪潮中，也不同程度地產(chǎn)生了類似的情況，民族主義在促進(jìn)亞非拉民族解放的同時(shí)，令人遺憾地也成為亞非拉區(qū)域沖突和內(nèi)戰(zhàn)的淵藪。不容否認(rèn)，在第二次民族主義浪潮過(guò)后所產(chǎn)生的南亞印、巴之間的矛盾與沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)，中東地區(qū)巴以之間的延綿不絕的沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)都與民族主義關(guān)系密切。起始于20世紀(jì)80年代末和90年代初的第三次民族主義浪潮也不能例外地對(duì)世界的穩(wěn)定形成巨大的沖擊。自蘇聯(lián)東歐發(fā)生劇變之后，在民族主義的巨大沖擊之下，蘇聯(lián)、南斯拉夫、捷克斯拉伐克在1991、1992和1993年相繼解體，20多個(gè)新的民族國(guó)家由此形成。與此同時(shí)，在巴爾干、車臣、庫(kù)爾德、愛(ài)爾蘭、魁北克、巴斯克以及亞非其它地區(qū)為民族主義理想而進(jìn)行的斗爭(zhēng)此起彼伏、延綿不斷。可以毫不夸張地說(shuō)，正是這又一次的民族主義浪潮導(dǎo)致了世紀(jì)之交的一系列戰(zhàn)爭(zhēng)：海灣戰(zhàn)爭(zhēng)、波黑戰(zhàn)爭(zhēng)、車臣戰(zhàn)爭(zhēng)以及北約對(duì)南斯拉夫的戰(zhàn)爭(zhēng)等。?
　　民族主義的這種兩面性的特征，即既對(duì)人類的安全、公正等最深層的迫切要求作出積極回應(yīng)，又引起世界性的動(dòng)蕩和人類之間的大規(guī)模兵戎相見，必然強(qiáng)烈地刺激全世界的學(xué)者對(duì)之進(jìn)行持久和系統(tǒng)的研究，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)對(duì)民族主義全面系統(tǒng)的研究才能幫助人們深入領(lǐng)會(huì)民族主義在現(xiàn)代世界所扮演的重要角色，才能引導(dǎo)人們系統(tǒng)地理解民族主義這一不斷地鼓動(dòng)全世界人民，同時(shí)又令全世界人民感到困惑，但卻始終是和人類命運(yùn)生死攸關(guān)的和變化多端的力量。?
　　
　　二
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　　自上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究成果頗豐，極大地拓展了研究視野，繁榮了學(xué)術(shù)園地。然而，值得注意的是，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究似乎不很注意對(duì)西方相關(guān)研究做系統(tǒng)的研究和介紹。盡管近年來(lái)已經(jīng)有相當(dāng)多的西方民族主義理論專著被譯介到了國(guó)內(nèi)，但國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這些譯著做系統(tǒng)的梳理工作則很不夠，而對(duì)西方學(xué)術(shù)界有關(guān)民族主義研究的流變做全面的考察和分析則更顯不足。可能是出于上述的原因，總體而言，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)西方學(xué)術(shù)界有關(guān)民族主義研究的歷史演變乃至現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)不很充分，其具體的表現(xiàn)如次：?
　　1.對(duì)民族主義在西方形成之初的思想背景以及在其形成后初期的19世紀(jì)西方學(xué)術(shù)界對(duì)之的理論考察則尚未為引起國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的重視。其中特別是對(duì)作為一種意識(shí)形態(tài)的民族主義是否與同樣也是意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)實(shí)主義、自由主義以及馬克思主義一樣，擁有其自身的大思想家這一引起西方學(xué)術(shù)界極大爭(zhēng)議的課題沒(méi)有做必要的研究與考察。須知，在很大的程度上，對(duì)上述這方面的學(xué)術(shù)探索和研究十分有助于我們理解民族主義的發(fā)生、發(fā)展及其對(duì)當(dāng)今國(guó)際社會(huì)的影響，同時(shí)也能幫助我們更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界有關(guān)民族和民族主義研究的各種理論流派及它們之間的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。[8]
　�。�.對(duì)不同時(shí)期西方學(xué)術(shù)界研究民族主義的重點(diǎn)不甚了解。比如對(duì)一戰(zhàn)后的20年代至二戰(zhàn)后的50年代一系列西方著名史學(xué)家，如卡爾頓?海斯（Carlton Hayes）、漢斯?科恩（Hans Kohn）、E?H?卡爾（E. H. Carr）、路易斯?斯奈德（Louis Snyder）等所進(jìn)行的民族主義問(wèn)題研究的重點(diǎn)不是很清楚。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為：“這一時(shí)期的主要成就是探討了西方民族主義的思想淵源、歷史背景、形成過(guò)程、傳播方式等，抹去了民族主義宣傳家加在這一問(wèn)題上的神話色彩，并為后來(lái)研究這積累了大量資料�！盵9]雖然，這樣的分析不能算錯(cuò)，但沒(méi)有點(diǎn)出該時(shí)期西方民族主義研究的真正重點(diǎn)――對(duì)民族主義進(jìn)行橫向和縱向的分類研究。史密斯指出：“到20世紀(jì)20年代，卡爾頓?海斯和漢斯?科恩開始了他們對(duì)民族主義意識(shí)形態(tài)的謹(jǐn)慎剖析，并且試圖將民族主義的不同樣式整理為明確的和重現(xiàn)的類型。海斯的著作可能是首次采納了更為中立的立場(chǎng)，一種尋求區(qū)分民族主義意識(shí)形態(tài)的各種流變的立場(chǎng)�！盵10]正是因?yàn)閷?duì)該時(shí)期西方民族主義研究的重點(diǎn)不熟悉，所以竟然在進(jìn)入21世紀(jì)之后，國(guó)內(nèi)還有學(xué)者認(rèn)為，“在國(guó)內(nèi)外關(guān)于民族主義問(wèn)題的研究中，眾多學(xué)者……未對(duì)‘民族主義’概念進(jìn)行科學(xué)分類”，[11]而沒(méi)有認(rèn)知到“有關(guān)民族主義的分類問(wèn)題恰恰是西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義研究的重點(diǎn)之一”。[12]
　　３.對(duì)西方學(xué)術(shù)界在民族主義研究中的理論體系認(rèn)識(shí)不清，對(duì)西方學(xué)術(shù)界所用的相關(guān)術(shù)語(yǔ)也時(shí)有誤解。由于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期缺乏對(duì)西方民族主義研究的發(fā)生、發(fā)展、演變以及相關(guān)成果作系統(tǒng)的研究分析，因此有的國(guó)內(nèi)學(xué)者在接觸了一些西方的相關(guān)研究成果之后便不加細(xì)究地介紹和引用，以致產(chǎn)生相當(dāng)程度的誤導(dǎo)。比如有學(xué)者將當(dāng)代西方相當(dāng)有影響的研究民族（nation）和民族主義（nationalism）的原生主義理論（Primordialism）、現(xiàn)代主義理論（Modernism）和族群-象征主義理論（Ethno-symbolism）誤作為研究族群（ethnicity）的理論,并且把美國(guó)學(xué)者本尼迪特?安德森（Benidict Anderson）闡釋“民族”（nation）時(shí)所用的專門術(shù)語(yǔ)“想象的共同體”（imagined community）誤釋為是對(duì)“族群”（ethnic group）的分析。[13]類似的誤解為數(shù)不少，其原因可能與國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)英語(yǔ)術(shù)語(yǔ)nation、nationality、ethnic group、ethnicity的漢譯不一致有關(guān)系，但是，缺乏對(duì)西方民族和民族主義理論的系統(tǒng)、深入研究可能也是比較重要的因素。?
　　4.對(duì)西方學(xué)術(shù)界有關(guān)民族主義研究的成果沒(méi)有深入的考察和借鑒導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義某些認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。我們似乎可以通過(guò)考察和比較分析內(nèi)地幾部重要的工具――1979年出版的《辭�！�、1986年出版的《中國(guó)大百科全書?民族卷》以及2000年出版的《辭�！穼�(duì)民族主義的不同釋義來(lái)說(shuō)明這方面的問(wèn)題。1979年版《辭�！穼�(duì)“民族主義”的釋義為：“資產(chǎn)階級(jí)對(duì)于民族的看法及其處理民族問(wèn)題的綱領(lǐng)和原則。在不同的歷史時(shí)期和不同的國(guó)家起著不同的作用�！�1986年版的《中國(guó)大百科全書?民族卷》的釋義則為：“地主、資產(chǎn)階級(jí)思想在民族關(guān)系上的反映，是他們觀察、處理民族自問(wèn)題的指導(dǎo)原則、綱領(lǐng)和政策�！倍�2000年版《辭�！穼�(duì)1979年版《辭�！返摹懊褡逯髁x”釋義作了比較大的修改，其前三句話為：“資產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)處理民族問(wèn)題、民族關(guān)系的原則、綱領(lǐng)和政策。早在資本主義社會(huì)產(chǎn)生以前就已存在。至資本主義時(shí)代發(fā)展為一種完整的思想體系，故亦稱‘資產(chǎn)階級(jí)民族主義’。”毫無(wú)疑問(wèn)，這三種對(duì)民族主義的釋義在一定的程度上代表著我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義認(rèn)識(shí)的演進(jìn)，但是，其相同之處在于都強(qiáng)調(diào)民族主義的階級(jí)性，只是漸次地將原先認(rèn)為的資產(chǎn)階級(jí)屬性擴(kuò)展為地主、資產(chǎn)階級(jí)乃至小資產(chǎn)階級(jí)的屬性。然而，恰恰是這種對(duì)民族主義解釋的變化反映出國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義缺乏系統(tǒng)深入的研究，其中包括缺乏對(duì)西方民族主義研究成果的全面考察和分析。?
　　一般而言，西方學(xué)術(shù)界在民族主義緣起于西方這一基本看法上是有共識(shí)的，而經(jīng)典的馬克思主義理論對(duì)此觀點(diǎn)持相同的認(rèn)識(shí)也是不言而喻的。另一方面，西方學(xué)術(shù)界也比較一致地認(rèn)為民族主義的產(chǎn)生是與西方社會(huì)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型相關(guān)聯(lián)。因此，民族主義緣起的西方性和現(xiàn)代性幾乎是西方學(xué)術(shù)界的某種常識(shí)，并且基本上與馬克思主義經(jīng)典理論的分析相一致。然而，從《辭�！泛汀吨袊�(guó)大百科全書》的相關(guān)釋義中可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)這些基本的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)沒(méi)有正確的把握。如果說(shuō)《辭�！泛汀吨袊�(guó)大百科全書》在強(qiáng)調(diào)民族主義的階級(jí)性方面與經(jīng)典馬克思主義的觀點(diǎn)還有些一致的話（但是馬克思主義理論家們從來(lái)沒(méi)有認(rèn)為民族主義還有地主階級(jí)的屬性），那么在闡釋民族主義緣起的西方性和現(xiàn)代性方面則遠(yuǎn)遠(yuǎn)地背離了經(jīng)典馬克思主義的基本觀點(diǎn)。而恰恰在這兩點(diǎn)上，西方學(xué)術(shù)界經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的研究則與經(jīng)典馬克思主義理論的相關(guān)分析得出近乎一致的結(jié)論。國(guó)內(nèi)權(quán)威辭書對(duì)民族主義的如此闡釋或許是導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的認(rèn)識(shí)偏差的重要原因。有學(xué)者甚至提出：“在中國(guó)歷史上只有忠君沒(méi)有愛(ài)國(guó)，只有民族主義沒(méi)有愛(ài)國(guó)主義�！盵14]如果國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界能對(duì)西方學(xué)術(shù)界關(guān)于民族主義問(wèn)題的研究有比較全面的認(rèn)識(shí)，并且了解到馬克思主義經(jīng)典理論所強(qiáng)調(diào)的民族主義緣起的現(xiàn)代性和西方性迄今依然具有說(shuō)服力的話，那么就不會(huì)提出這種看上去很新穎卻既否定了民族主義緣起的西方性也否定了民族主義的現(xiàn)代性的觀點(diǎn)了。?
　　從上述四個(gè)方面的分析可見，全面系統(tǒng)地了解、分析和研究西方民族主義研究的各項(xiàng)成果是十分重要的，否則會(huì)給國(guó)內(nèi)有關(guān)民族主義的學(xué)術(shù)研究帶來(lái)很大的負(fù)面影響，并不利于我們對(duì)民族主義的理解和把握。然而，在我們?nèi)嫔钊肫饰鑫鞣矫褡逯髁x研究的成敗得失之前，似乎還應(yīng)該對(duì)西方民族主義研究的整體歷史流變有一個(gè)大體的分析。?
　　
　　三
　　?
　　在有關(guān)西方民族主義研究的歷史流變問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為,西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義問(wèn)題的研究開始于一戰(zhàn)之后，并強(qiáng)調(diào),“從那時(shí)起，民族主義研究始終與世界范圍內(nèi)的民族主義浪潮聯(lián)系在一起”。[15]根據(jù)這樣的看法，西方有關(guān)民族主義的學(xué)術(shù)研究可以分為三次高潮，即一戰(zhàn)之后到二戰(zhàn)后初期的因民族主義引起兩次世界大戰(zhàn)而產(chǎn)生的研究高潮、二戰(zhàn)后的60年代到80年代由二戰(zhàn)后亞非拉民族解放運(yùn)動(dòng)和非殖民化而導(dǎo)致的研究高潮，以及20世紀(jì)90年代由蘇聯(lián)集團(tuán)和第三世界各地噴涌而出的民族主義運(yùn)動(dòng)引起的又一次研究高潮。[16]有些西方學(xué)者也持有類似的看法，他們認(rèn)為：“盡管民族主義一直有普遍深入的影響，但是直到相對(duì)較晚的社會(huì)科學(xué)家們才對(duì)之認(rèn)真研究。在19世紀(jì)的大部分時(shí)間和20世紀(jì)早期，民族主義被自由主義者和馬克思主義者們視為僅僅只是一匆匆過(guò)客，由此也不被看作是‘智力的學(xué)術(shù)問(wèn)題’。”[17]當(dāng)然，西方學(xué)者并沒(méi)有由此而認(rèn)為西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究與20世紀(jì)的三次民族主義高潮存在著關(guān)聯(lián)。?
　　雖然，強(qiáng)調(diào)直到一戰(zhàn)之后西方社會(huì)科學(xué)家才開始對(duì)民族主義進(jìn)行全面認(rèn)真的研究有事實(shí)基礎(chǔ)，因?yàn)槲鞣缴鐣?huì)科學(xué)家全面系統(tǒng)地對(duì)民族主義進(jìn)行研究確實(shí)形成較晚，甚至可以說(shuō)是在二戰(zhàn)之后，但是，上述提法似乎也有不太全面的一面，即忽視了一戰(zhàn)之前西方學(xué)術(shù)界實(shí)際上早已開始了對(duì)民族主義研究這一事實(shí)。盡管西方學(xué)術(shù)界早期對(duì)民族主義的研究主要由歷史學(xué)家們來(lái)展開，但這并不意味著相關(guān)的研究就不是學(xué)術(shù)研究，他們對(duì)民族主義的研究工作給后來(lái)的社會(huì)科學(xué)家們，其中包括國(guó)際關(guān)系學(xué)者們以很多有益的啟示。更值得注意的是，進(jìn)入20世紀(jì)之后，在一戰(zhàn)爆發(fā)之前，隨著馬克斯?韋伯（Max Weber）以及埃米爾?涂爾干（Emile Durkheim）兩位西方社會(huì)學(xué)奠基人也對(duì)民族主義展開研究之后，西方學(xué)術(shù)界的民族主義研究就進(jìn)入了一個(gè)新的階段，即民族主義問(wèn)題開始成為社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域中的一個(gè)相當(dāng)重要的部分。不能否認(rèn)，韋伯和涂爾干的相關(guān)研究并不十分系統(tǒng)，但是他們對(duì)民族主義問(wèn)題的一系列論述卻對(duì)整個(gè)西方民族主義的研究，尤其對(duì)當(dāng)代西方的民族與民族主義理論的建構(gòu)產(chǎn)生巨大影響。另一方面，將西方民族主義的研究分成與20世紀(jì)三次民族主義浪潮相對(duì)應(yīng)的三次高潮雖然也有其合理的一面，但是如果深入地考察一下，則會(huì)發(fā)現(xiàn)與實(shí)際并不十分相合。其實(shí)，自上世紀(jì)80年代末90年代初蘇聯(lián)、東歐發(fā)生劇變之后，盡管隨著新一輪的民族主義高漲，西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究也出現(xiàn)過(guò)熱潮，但是就具體的民族主義理論流派和理論交鋒而言則依然是60年代以來(lái)西方相關(guān)研究的延續(xù)。?
　　實(shí)際上西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究應(yīng)該起始于19世紀(jì)，其中包括對(duì)馬克思主義的創(chuàng)始人馬克思和恩格斯的相關(guān)研究。在相當(dāng)?shù)某潭壬?9世紀(jì)可以被視為西方民族主義研究史上的第一時(shí)期。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初一直到二戰(zhàn)之后的20世紀(jì)50年代是西方民族主義研究史上的第二個(gè)時(shí)期，該時(shí)期是西方民族主義研究的逐漸深入階段，經(jīng)過(guò)一戰(zhàn)前馬克斯?韋伯和涂爾干相關(guān)研究的過(guò)渡，到一次大戰(zhàn)后以民族主義分類學(xué)為主導(dǎo)的西方民族主義研究產(chǎn)生了一系列很有影響的學(xué)術(shù)成果，直至今天依然對(duì)我們認(rèn)識(shí)民族主義有很大的影響。從二戰(zhàn)后的20世紀(jì)60年代一直延續(xù)至今是西方民族主義研究史上的第三個(gè)時(shí)期。不可否認(rèn)的是，該時(shí)期西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族與民族主義問(wèn)題的研究最為廣泛、深入、全面和系統(tǒng)。一系列相關(guān)的民族和民族主義理論在這一時(shí)期被建構(gòu)了起來(lái)，不同的學(xué)術(shù)流派從不同的視角，用不同的方法全方位地闡釋民族和民族主義現(xiàn)象，為人類更為深入地理解民族主義這一不斷地影響和塑造自己行為的全球性思想意識(shí)形態(tài)和運(yùn)動(dòng)做出了巨大的貢獻(xiàn)。?
　　19世紀(jì)是民族主義在西方全面擴(kuò)展的世紀(jì)，也是西方學(xué)者對(duì)民族主義展開研究的第一個(gè)階段。毫無(wú)疑問(wèn)，該階段是西方民族主義研究的初級(jí)階段，因?yàn)楸M管當(dāng)時(shí)因美國(guó)革命和法國(guó)大革命的影響，尤其是因后者，民族主義迅速地在歐美傳播，并且十分有力地影響著世界歷史的進(jìn)程。但是對(duì)民族主義的研究卻并沒(méi)有很快形成西方學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)，不過(guò)，不少西方思想家和歷史學(xué)家們實(shí)際上已經(jīng)開始注意對(duì)民族主義進(jìn)行研究和討論，如朱萊?米歇萊（Jules Michelet）、愛(ài)德蒙?伯克（Edmund Burke）、海因里希?馮?特里茨科（Heinrich von Treischke）、阿克頓勛爵（Lord Acton）、厄內(nèi)斯特?勒南（Ernest Renan）乃至馬克思和恩格斯等都在他們的著作中對(duì)民族主義進(jìn)行過(guò)某種探討。不可否認(rèn)，這些思想家和歷史學(xué)家們的主旨在于弘揚(yáng)他們自己的理論體系和主義而不是深入研究民族主義，因此他們對(duì)民族主義所作的討論很多都帶有比較強(qiáng)烈的價(jià)值判斷或批判色彩，因此而顯得不是十分客觀深入，同時(shí)對(duì)民族主義的研究也缺乏系統(tǒng)性。然而，值得注意的是，他們的一系列相關(guān)研究成果卻對(duì)后世的民族主義問(wèn)題學(xué)術(shù)研究有很大的影響，如馬克思主義理論對(duì)民族主義的階級(jí)分析直到今天依然具有很大的學(xué)術(shù)影響。?
　　從19世紀(jì)末開始到20世紀(jì)的50年代，隨著馬克斯?韋伯和埃米爾?涂爾干介入到卡爾頓?海斯、漢斯?科恩、E?H?卡爾等著名學(xué)者對(duì)民族主義的分類研究，西方民族主義研究進(jìn)入第二個(gè)時(shí)期，該時(shí)期是西方民族主義研究比較深入的時(shí)期。雖然韋伯和涂爾干與19世紀(jì)的思想大師們一樣，并不將研究民族主義作為構(gòu)建自己理論體系的主要工作，但是他們的研究卻是從一個(gè)比較系統(tǒng)的社會(huì)學(xué)角度切入，因此對(duì)促進(jìn)民族主義問(wèn)題研究的深入很有影響。當(dāng)代西方各種民族主義理論的建構(gòu)都不同程度地受到韋伯和涂爾干對(duì)民族主義的某些經(jīng)典性闡釋的影響。從歷史的觀點(diǎn)看，到20世紀(jì)20年代，卡爾頓?海斯和漢斯?科恩開始了他們對(duì)民族主義意識(shí)形態(tài)的謹(jǐn)慎剖析，并且試圖將民族主義的不同樣式整理為明確的和重現(xiàn)的類型，即對(duì)民族主義做系統(tǒng)的分類。[18]不僅如此，海斯和科恩等學(xué)者的民族主義分類研究確實(shí)讓我們感覺(jué)到了民族主義意識(shí)形態(tài)的復(fù)雜性。這樣的分類還在其分析論述的深層次層面揭示過(guò)民族主義的首個(gè)完整的歷史道德分期。[19]
　　然而，不可否認(rèn)的是直到二戰(zhàn)之后的60年代，即西方的民族主義研究進(jìn)入第三階段之后，西方學(xué)術(shù)界才在世界性的非殖民化和亞非新興民族國(guó)家不斷涌現(xiàn)的大背景下開始將民族和民族主義問(wèn)題作為一個(gè)完全獨(dú)立的問(wèn)題進(jìn)行立場(chǎng)中立的且系統(tǒng)、深入和全面的專題研究。隨著當(dāng)代世界政治、經(jīng)濟(jì)和文化的不斷發(fā)展以及研究工作的不斷深入，各種不同的民族、民族主義理論和相關(guān)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論應(yīng)運(yùn)而生，相關(guān)的研究成果不斷豐富。概而論之，當(dāng)代西方的民族主義理論主要可以分為：“原生主義”（Primordialism）、“永存主義”（Perennialism）、“現(xiàn)代主義”（Modernism）、“族群-象征主義”（Ethno-symbolism）和“后現(xiàn)代主義”（Post-modernism）等幾種。迄今為止，其中影響最大的當(dāng)數(shù)“現(xiàn)代主義”和“族群-象征主義”。雖然“后現(xiàn)代主義”民族理論在總體理論架構(gòu)上與前幾種理論迥然不同，即前者是構(gòu)建，而后者是解構(gòu)現(xiàn)代社會(huì)，以致它的學(xué)術(shù)影響力漸增。但是“后現(xiàn)代主義”民族主義理論似乎還在發(fā)展的過(guò)程中，并且因其自身的分散性而很難迅速成為主導(dǎo)的理論范式。然而，不論怎樣，本階段的西方民族主義研究迄今依然在延續(xù)，而所有的這一系列的民族主義理論也還都在不斷的充實(shí)和發(fā)展過(guò)程乃至爭(zhēng)論中，在不斷地幫助人們更好地認(rèn)識(shí)和確定現(xiàn)代世界的面貌方面，沒(méi)有哪個(gè)政治學(xué)說(shuō)能比民族主義扮演更為重要的角色。[20]
　　縱觀西方民族主義研究的發(fā)展歷史，西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義的研究已經(jīng)取得了很大的成果，這些成果對(duì)人類認(rèn)識(shí)依然在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)發(fā)生重大影響的民族主義意識(shí)形態(tài)和運(yùn)動(dòng)有明顯的促進(jìn)作用。目前我國(guó)在不斷地融入整個(gè)世界體系、積極地參與國(guó)際事務(wù)、全面地推進(jìn)和諧世界建設(shè)的過(guò)程中，深入地認(rèn)識(shí)迄今依然在國(guó)際關(guān)系中扮演著重要角色的各式各樣的民族主義是不可或缺的重要一環(huán)。不言而喻，在西方民族主義研究歷史過(guò)程中所產(chǎn)生的一系列成果以及各種理論范式，無(wú)疑都為我們提供了認(rèn)識(shí)民族主義的有效工具。常言道，“公欲善其事，必先利其器”，如果西方關(guān)于民族主義研究的成果和理論是我們認(rèn)識(shí)民族主義的有效工具或器具之一，那么，我們就需要對(duì)之進(jìn)行深入的研究，本文的目的就是在這方面能起某種拋磚引玉的作用。??
　　
　　注釋：?
　　[１][英]安東尼?D?史密斯：《民族主義》，葉江譯，上海人民出版社，2006年第1版，第1頁(yè)。?
　　[２]史密斯：《民族主義》,第6頁(yè)。?
　　[３][美]L ?格林菲爾德：《資本主義的精神――民族主義與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，張京生、劉新義譯，上海人民出版社，2004年版，第628頁(yè)。?
　　[４]史密斯：《民族主義》中文版序言。?
　　[５]有關(guān)的民族主義所產(chǎn)生的“我們的國(guó)家”或“我的國(guó)家”與別人的國(guó)家之間關(guān)系的具體討論參見[英]霍布斯鮑姆：《民族與民族主義》，李金梅譯，上海人民出版社，2000年版，第104－105頁(yè)。?
　　[６]霍布斯鮑姆：《民族與民族主義》，第105頁(yè)。?
　　[７]郝時(shí)遠(yuǎn)：“20世紀(jì)三次民族主義浪潮評(píng)析”，載《世界民族》1996年第3期，第3-9頁(yè)。?
　　[８]有關(guān)民族主義是否擁有自己的大思想家，筆者在“西方民族主義興起的思想背景”（載《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版》2006年第2期，第12-18頁(yè)）一文中對(duì)此作了某些討論。?
　　[９]徐波、陳林：“全球化、現(xiàn)代化與民族主義：現(xiàn)實(shí)與悖論――《民族主義研究學(xué)術(shù)譯叢》序言”，載[英]埃里?凱杜里：《民族主義》，張明明譯，中央編譯出版社，2002年版，第22頁(yè)。?
　　[10]A. D. Smith, Myths and Memories of the Nation, Oxford: Oxford University Press, 1999, p. 36.
　　[11]金鑫、徐曉萍：“有關(guān)民族主義的幾種類型”，載《歐洲》2002年第1期，第98頁(yè)。?
　　[12]Umutzkirimli, Theories of Nationalism, London and New York: Macmillan Press Ltd., 2000, p.57.
　　[13]納日碧力戈：《現(xiàn)代背景下的族群建構(gòu)》，云南教育出版社，第44－66頁(yè)。?
　　[14]葉文憲：“中國(guó)古代有沒(méi)有愛(ài)國(guó)主義――論國(guó)家與王朝、愛(ài)國(guó)與忠君、愛(ài)國(guó)主義與民族主義的區(qū)別”，載《探索與爭(zhēng)鳴》2006年第1期。?
　　[15]徐波、陳林：“全球化、現(xiàn)代化與民族主義：現(xiàn)實(shí)與悖論”，載凱杜里：《民族主義》，第21頁(yè)。?
　　[16]同上，第21-22頁(yè)。?
　　[17]kirimli, Theories of Nationalism, p 1.?
　　[18]A. D. Smith, Myths and Memories of the Nation, Oxford: Oxford University Press, 1999, p. 40.
　　[19]Carlton Hayes, The Historical Evolution of Modern Nationalism, New York: Smith, 1931；A.D. Smith, Theories of Nationalism, London: Duckworth, 1971, ch. 8.?
　　[20]kirimli, Theories of Nationalism, p.1.

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