摘要：2002年，日本文部科學(xué)省發(fā)布《利益沖突工作組報(bào)告書(shū)》，促進(jìn)大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)以之為據(jù)，結(jié)合自身產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際，不斷加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中的利益沖突管理制度建設(shè)。日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度重點(diǎn)對(duì)利益沖突組織管理機(jī)構(gòu)及其職能，機(jī)構(gòu)利益沖突，尤其是個(gè)人利益沖突不當(dāng)影響的事前預(yù)防與規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定。該制度體系具有相對(duì)完整性和層次性，重視事前預(yù)防功能，利益沖突管理透明、客觀公正的特點(diǎn)。“三位一體”的制度設(shè)計(jì)及其價(jià)值取向、產(chǎn)學(xué)合作利益沖突的差別化管理模式，對(duì)我國(guó)高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的完善具有啟示作用。
　　關(guān)鍵詞：日本高等教育；產(chǎn)學(xué)合作；利益沖突管理制度；啟示
　　高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”（conflict of interest）與各種法律上的“利益沖突”，在利益沖突的復(fù)雜性、沖突方法和判定上有很多不同。從狹義上看，高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”包括個(gè)人利益沖突和大學(xué)等機(jī)構(gòu)利益沖突，即教師或者大學(xué)等在產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)過(guò)程中得到的利益，如費(fèi)用收入、兼職報(bào)酬、股份等，與大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)的教育研究責(zé)任發(fā)生沖突的情況；廣義上的利益沖突還包括責(zé)任沖突，是指教師在企業(yè)等履行兼職職務(wù)責(zé)任時(shí)，和大學(xué)應(yīng)該履行的職務(wù)責(zé)任，即教育、研究和社會(huì)服務(wù)等主要職能的履行以及交易的客觀性、公平性發(fā)生沖突的情況。[1]
　　一、日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度概述
　�。ㄒ唬┤毡靖叩冉逃�產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的產(chǎn)生與發(fā)展
　　二十世紀(jì)九十年代后半葉，日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作明顯表現(xiàn)為“政府誘導(dǎo)型”特點(diǎn)。在科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃框架中，管轄“產(chǎn)”的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和管轄“學(xué)”的文部科學(xué)省從“產(chǎn)”和“學(xué)”結(jié)合的切入點(diǎn)開(kāi)始，共同推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)管理制度建設(shè)，產(chǎn)學(xué)合作機(jī)會(huì)不斷增加。在產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中，企業(yè)以追求“保密、專(zhuān)有、盈利”為原則，高等教育機(jī)構(gòu)以追求“公開(kāi)、共享、非營(yíng)利”為原則，高校和教師在從特定企業(yè)等得到正當(dāng)利益的同時(shí)，也對(duì)其承擔(dān)一定范圍的職責(zé)。由于二者存在性質(zhì)上的差異，不可避免會(huì)產(chǎn)生利益沖突。國(guó)立大學(xué)等法人化以后，產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)活躍化、多樣化和國(guó)際化，利益沖突案例隨之增多。為規(guī)避高等教育產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中發(fā)生利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，日本文部科學(xué)省以國(guó)家基本法律制度為依據(jù)，從2002年5月至10月通過(guò)研討會(huì)形式對(duì)利益沖突管理問(wèn)題進(jìn)行研討，最終形成《利益沖突工作組報(bào)告書(shū)》。不同類(lèi)型高等教育機(jī)構(gòu)以此為據(jù)，結(jié)合該機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作情況及其辦學(xué)特色，適當(dāng)調(diào)整已有的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理體制。2016年文部科學(xué)省發(fā)布《關(guān)于大學(xué)等推進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作活動(dòng)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)管理的研討方向》，分析了日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理中的利益沖突管理現(xiàn)狀，并對(duì)不同類(lèi)型高等教育機(jī)構(gòu)的校長(zhǎng)，根據(jù)大學(xué)等的理想和特色進(jìn)一步完善校內(nèi)利益沖突管理體制，加速推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)指明了方向。
　　日本高等教育機(jī)構(gòu)根據(jù)其性質(zhì)和產(chǎn)學(xué)合作類(lèi)型分類(lèi)建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度。以獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)”）為例，該機(jī)構(gòu)建立于2004年，2006年制定了產(chǎn)學(xué)活動(dòng)的基本方針，作為國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的準(zhǔn)則。2009年制定并實(shí)施《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校機(jī)構(gòu)利益沖突管理政策》（2011年7月1日修訂），該制度具體規(guī)定了利益沖突的基本方針、對(duì)象及其基準(zhǔn)，利益沖突審查委員會(huì)的設(shè)置，利益沖突管理程序，情況公開(kāi)，高專(zhuān)機(jī)構(gòu)關(guān)系者的啟蒙教育方針。[2]規(guī)范引導(dǎo)國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)和以中小企業(yè)為中心的地方產(chǎn)業(yè)界、地方公共團(tuán)體之間展開(kāi)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)。2011年7月制定并實(shí)施《利益沖突顧問(wèn)實(shí)施要項(xiàng)》，完善產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理程序。此外，國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)針對(duì)產(chǎn)學(xué)合作研究活動(dòng)的四種形式，即和民間企業(yè)等的共同研究、委托研究與實(shí)驗(yàn)、捐贈(zèng)金、科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金，制定了具體的利益沖突管理制度。2004年制定了《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校機(jī)構(gòu)共同研究處理規(guī)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)“共同研究處理規(guī)則”），并于2009年、2012年修訂。這是國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)以外的人員共同研究的指導(dǎo)性方針。該法第2條規(guī)定國(guó)立高專(zhuān)產(chǎn)學(xué)合作共同研究合同的內(nèi)容，包括共同研究的問(wèn)題與內(nèi)容、研究人員、實(shí)施的場(chǎng)地和方法、實(shí)施時(shí)間及其解除、費(fèi)用分擔(dān)、成果認(rèn)證、成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果的處理、保密義務(wù)及其他事項(xiàng)。此外，該法還對(duì)共同研究接受審查機(jī)構(gòu)、費(fèi)用及其支付時(shí)間與辦法、研究人員的派遣、共同研究的中止、研究成果的認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、技術(shù)的指定、研究成果的實(shí)施、對(duì)第三方的實(shí)施許可、研究發(fā)表、操作要領(lǐng)進(jìn)行了規(guī)定。[3]同年，該機(jī)構(gòu)還制定了《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)金操作規(guī)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)“捐贈(zèng)金操作規(guī)則”）、《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專(zhuān)門(mén)學(xué)校機(jī)構(gòu)委托研究實(shí)施規(guī)則》（簡(jiǎn)稱(chēng)“委托研究實(shí)施規(guī)則”）。這兩個(gè)制度賦予國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)通過(guò)委托研究、接受捐贈(zèng)金方式從外部引進(jìn)研究資金的權(quán)力，并明確了避免和應(yīng)對(duì)委托研究、捐贈(zèng)中的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理規(guī)則�！拔�托研究實(shí)施規(guī)則”分別于2009年、2012年進(jìn)行了部分修訂，2013年4月1日起正式實(shí)施。它對(duì)國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作中的委托研究的目的、接受委托研究等的審查機(jī)構(gòu)、委托合同的制定、委托研究等的費(fèi)用、研究等的中止、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的指定、研究成果的實(shí)施、對(duì)第三方的實(shí)施許可、研究發(fā)表、處理要領(lǐng)與負(fù)責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。[4]“捐贈(zèng)金操作規(guī)則”分別于2008年、2011年、2014年進(jìn)行了部分修訂，2014年7月1日開(kāi)始實(shí)施，明確允許國(guó)立高專(zhuān)機(jī)構(gòu)接受企業(yè)等機(jī)構(gòu)和慈善家的捐贈(zèng)，主要包括機(jī)構(gòu)支持的獎(jiǎng)學(xué)金，教育、研究及管理運(yùn)營(yíng)相關(guān)事務(wù)的捐贈(zèng)金，以充實(shí)高校學(xué)術(shù)研究和教育，促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的自主運(yùn)營(yíng)。該規(guī)則對(duì)促進(jìn)捐贈(zèng)金的組織管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、捐贈(zèng)的申請(qǐng)、接受審查機(jī)構(gòu)、接受審查的決定、接受審查的限制、接受審查的通知、接受審查、用途變更、教師接受捐款的處理事宜進(jìn)行規(guī)定。[5]
　�。ǘ�）高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度內(nèi)容
　　1.產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理組織機(jī)構(gòu)及其職能

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