天津天科工程監(jiān)理咨詢事務所發(fā)文稿紙 ( 通知 ) 標

　題 2018 年度項目督查工作及內(nèi)審計劃 主

　送

　各項目監(jiān)理部

　抄

　送

　合同部、綜合部、財務部、市場開發(fā)部； 是否需要保密

　 [否] 保密 理由

　/ 主題詞

　 密

　級

　 緊急

　程度

　 編

　號

　 [201 ]

　號 份數(shù)

　 承 辦 部 門

　工程部 部 門 核 稿

　 會

　 簽

　 綜 合 部 核 稿

　 擬 稿

　張獻 分管副所長 意見

　 簽

　發(fā)

　 校

　對

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　 蓋章

　 分發(fā)

　 附

　件

　頁數(shù)

　 1

　天津天科工程監(jiān)理咨詢事務所文件

　天科工〔2018〕21 號

　簽發(fā)：杜仲凱

　2018 年度項目督查工作及內(nèi)審計劃

　一、督察及體系審核組成員：

　督察組組長：杜仲凱； 督察組成員：張獻、現(xiàn)場總監(jiān)理工程師； 注：現(xiàn)場總監(jiān)理工程師參與督察工作是指根據(jù)督察工作的需要和加強總監(jiān)理工程師之間的溝通、交流學習，將在本年度督察工作中選取現(xiàn)場總監(jiān)理工程師參與督察工作�，F(xiàn)場總監(jiān)理工程師將根據(jù)督察計劃和各總監(jiān)監(jiān)理項目及其他方面的因素綜合選定，在本年度督察過程中實行輪換制。

　二、督察及體系審核范圍：

　在監(jiān)全部工程項目監(jiān)理部，督察覆蓋遼寧區(qū)、河北區(qū)、天津區(qū)、山東區(qū)、江蘇區(qū)、福建區(qū)、廣東區(qū)、海南區(qū)、重慶區(qū)、安徽區(qū)、河南區(qū)共 11 個大區(qū)、20 多個在建項目以及監(jiān)理所五大職能部門，2018 年督察期間新增的監(jiān)理合同將另行安排督察內(nèi)審計劃。督察及三大體系內(nèi)審工作以監(jiān)理合同為單位，力求達到督察項目覆蓋率 100%，并做到有的放矢，重點對新開項目及以往督察中發(fā)現(xiàn)問題較多的項目進行檢查。

　 2

　三、督察及體系審核內(nèi)容：

　各項目監(jiān)理部和監(jiān)理所職能部門，將以三大體系文件、現(xiàn)行水運工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTS 252—2015）和水運工程質(zhì)量檢驗標準及其他現(xiàn)行國家行業(yè)規(guī)范、天科監(jiān)理所水運工程施工監(jiān)理作業(yè)指導書、安全監(jiān)理作業(yè)指導書、資料員參考手冊為主要依據(jù)，重點督察審核監(jiān)理工作程序符合性、文件的完整性、過程的可追溯性、QHSE 體系運行情況等。

　四、督察及體系審核過程：

　督察工作從合同部提交新簽合同文本之日起（合同由計劃合同部簽訂合同后提供復印件）開始介入，至工程竣工后人員全部撤離、歸檔資料按當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門或業(yè)主要求整理完成提交后同時提交一份上報工程部為止，督察組進駐每個項目之前提供一份書面形式的匯報材料（主要內(nèi)容為工程質(zhì)量安全部分），項目負責人應提前準備相關書面材料每月收集項目統(tǒng)計報表、項目監(jiān)理月報對項目進展情況進行跟蹤，期間配合年度督察工作進行復查。每次督察后整理得出《督察評分表》、《內(nèi)部審核報告》、《督察檢查情況反饋報告》，對項目監(jiān)理工作督察內(nèi)審意見上報主管領導，抄報檢查項目。單個工程竣工驗收后匯總項目實施期間督察資料，作為監(jiān)理工作評分考核依據(jù)，并進行歸檔。督察檢查中發(fā)現(xiàn)有重大隱患的及時上報給監(jiān)理所主管領導，并對該問題進行重點監(jiān)控，直至消除。

　注：書面形式的匯報材料一般內(nèi)容除準備后附相關表格內(nèi)容

　 3

　外還應將本項目近期工作進度，施工質(zhì)量自評和業(yè)主施工方關于相關內(nèi)容的往來書面文件等相關資料。

　五、督察及內(nèi)審工作頻率要求：

　1.各項目年度督察內(nèi)審不少于一次； 2.對于新開工或技術復雜，難度大的項目適度增加次數(shù)； 3.對于急需解決問題項目隨叫隨到； 4.對施工過程中出現(xiàn)問題的處理情況進行檢查。

　附件：

　1.督察內(nèi)審流程圖和檢查工作程序圖； 2.項目監(jiān)理部工作檢查及改進計劃表； 3.內(nèi)部審核報告 4.2018 年督查檢查和年底考核計劃

　 天津天科工程監(jiān)理咨詢事務所

　2018 年 3 月

　 4

　件 附件 1 ：督察內(nèi)審流程圖：

　開始 合同部將合同文本、綜合部將項目監(jiān)理部組織機構人員抄送工程部 工程部將該項目納入督察內(nèi)審范圍編制督察內(nèi)審計劃，報總工審核 計劃可行？ 督察內(nèi)審小組按計劃進行督察內(nèi)審 依據(jù)文件：

　1.三大體系文件； 2.水運工程施工監(jiān)理規(guī)范； 3.天科監(jiān)理所作業(yè)指導書、安全監(jiān)理作業(yè)指導書、資料員參考手冊； 4.監(jiān)理合同； 5.交通運輸部下發(fā)的相關文件； 輸出督察內(nèi)審相關報告報總工審核 審核通過？ 總工簽發(fā)，工程部經(jīng)辦，發(fā)送被督察內(nèi)審項目監(jiān)理部，文件抄報監(jiān)理所所長 修改報告 項目監(jiān)理部按要求整改 工程竣工驗收，并按要求上報歸檔資料給業(yè)主及工程部 結束 下一次督察內(nèi)審進行整改效果驗證 是 否 是 工程部將督察計劃提前 7 天發(fā)送項目監(jiān)理部 項目部監(jiān)理部接到通知后，在督察小組到來之前根據(jù)檢查文件提前進行自查 自查后填寫文件：

　1. 項目監(jiān)理部工作檢查及改進計劃表； 2. 職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核表。

　督察內(nèi)審小組到達項目；聽取項目總監(jiān)介紹工程概況及工程進展情況，匯報自查結果，上交自查報告。

　自查后，準備一份書面形式的匯報材料并發(fā)送至督察小組成員手中 否

　 5

　督察檢查工作程序圖：

　總監(jiān)介紹項目工程概況及施工進度情況 一、工程概況； 二、質(zhì)量監(jiān)理工程開展情況 1.分部分項工程劃分及完成情況； 三、安全監(jiān)理工程開展情況 四、本工程監(jiān)理重點、難點及對策； 五、平行檢驗進行情況。

　施工現(xiàn)場的外業(yè)檢查 監(jiān)理資料內(nèi)業(yè)及 HSE 檢查 填寫內(nèi)部質(zhì)量審核報告、HSE 內(nèi)部 審核報告 督察小組對不合格項陳述 被督察項目監(jiān)理部總監(jiān)承諾不合格項糾正措施，并簽署意見 形成督察檢查報告 一、工程概況； 二、該監(jiān)理部工程形象進展情況； 三、不合格項陳述； ………… 發(fā)送督察組長審核，并形成督察工作總結 合格？ 是 發(fā)送被督察項目監(jiān)理部，抄送所領導 否

　件 附件 2

　 項目監(jiān)理部工作檢查及改進計劃表 分表一：開工準備階段的資料（2018 年）

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 1 、來源于監(jiān)理部 1 、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋單位公章）

　2 、建設工程委托監(jiān)理合同（復印件）

　3 、總監(jiān)理工程師任命函及項目章啟用函（總監(jiān)理工程師任命通知書）

　4、 、 監(jiān)理規(guī)劃（所技術負責人審核、建設單位認可；監(jiān)理內(nèi)容應符合新規(guī)范要求且應根據(jù)本工程的特點及施工內(nèi)容進行編制；監(jiān)理規(guī)劃的格式應滿足監(jiān)理所的要求）。

　注：監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容應當遵循建設工程的運行規(guī)律，隨著建設工程的展開不斷地補充，修改和完善，“監(jiān)理規(guī)劃的作用主要體現(xiàn)在：（1）監(jiān)理規(guī)劃是一個企業(yè)對外展示自己實力的一面鏡子；（2）作為業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的依據(jù)；（3）作為監(jiān)理主管部門對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)；（4）指導項目監(jiān)理部全面開展監(jiān)理工作；（5）作為監(jiān)理單位的重要存檔資料。

　5 、安全監(jiān)理規(guī)劃（根據(jù)平安工地考核辦法的要求需要單獨編制安全監(jiān)理規(guī)劃）

　注：安全監(jiān)理規(guī)劃的編制內(nèi)容見工程部 2016【04】文件 6則 、專項監(jiān)理實施細則（專項監(jiān)理實施細則的編制內(nèi)容應符合規(guī)范要求且應結合專業(yè)工作特點進行編制，具有可操作性，專項監(jiān)理實施細則的格式應滿足監(jiān)理所的要求）； 注：項目監(jiān)理部應對下列工程編制專項監(jiān)理實施細則：（1）危險性較大的工程；（2）采用新技術、新工藝、新材料和新設備的工程；（3）專業(yè)性強、技術復雜、施工難度大，且施工單位編制了專項施工方案的工程。

　7則 、安全監(jiān)理實施細則（安全監(jiān)理工作內(nèi)容；安全監(jiān)理工作目標；項目監(jiān)理部監(jiān)理人員安全監(jiān)理職責；安全監(jiān)理工作程序；安全風險分析、隱患排查及監(jiān)理控制措施；安全監(jiān)理資料。）

　8案 、旁站監(jiān)理方案（旁站交底內(nèi)容應滿足規(guī)范內(nèi)容且應經(jīng)總監(jiān)理工程師審批，專業(yè)監(jiān)理工程師應對旁站人員進行書面交底，專業(yè)監(jiān)理工程師和旁站人員應在旁站書面交底記錄上簽字）

　注：旁站監(jiān)理是對完工后無法或難以進行檢驗并確認其質(zhì)量的工序或部位施工，項目監(jiān)理人員應

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 進行全過程旁站。

　9案 、平行檢測方案（平行檢測包括材料試驗平行檢測、檢驗批驗收平行檢測、混凝土結構實體構件平行檢測。目前主要做的是材料和檢驗批驗收平行檢測，混凝土結構實體構件的平行檢測根據(jù)當?shù)匾�求，有要求就做，沒有要求可以不做。）

　注：項目監(jiān)理部應按現(xiàn)行行業(yè)標準《水運工程質(zhì)量檢驗標準》（JTS257）的要求進行見證取樣或平行檢驗，平行檢驗頻次應為施工單位抽樣檢驗頻次的 5%～10%。

　10 、圖紙會審有關記錄、設計交底會 議紀要（圖紙會審應包括施工單位會審意見，監(jiān)理單位會審意見，匯總后提交建設單位轉設計單位，設計單位在設計交底會上應有針對性予以回復，此處涉及 3 份文件：施工圖會審意見匯總表、設計交底會議紀要、設計交底會議紀要附件。若直接使用圖紙會審相關文件時，圖紙會審記錄應加蓋參建單位的公章和項目負責人員簽字，否則設計單位應出相應的變更文件。）

　11 、測量控制點的移交（項目監(jiān)理部應在合同約定的期限內(nèi)，組織將建設單位提供的測量控制點及其書面資料向施工單位進行移交，并辦理相關手續(xù)。測量控制點移交時應填寫交接樁記錄單。交接樁記錄單見資料員手冊）

　12 、第一次工地會議紀要（第一次工地會議應在工程開工前進行。第一次工地會議應由項目監(jiān)理部組織召開，建設單位主持。建設單位代表、施工單位項目負責人、總監(jiān)理工程師及相關人員應出席會議。第一次工地會議紀要的內(nèi)容應滿足規(guī)范要求。）

　13、 水運工程施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄表、施工環(huán)境保護管理體系檢查記錄表、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理體系檢查記錄表（檢查內(nèi)容應滿足規(guī)范要求且留有相應的文字資料）

　注：質(zhì)量、安全、環(huán)境檢查記錄表建議附在工程開工令后面。

　14 、開工令（總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查工程開工報審表及相關材料，具備開工條件時，應由總監(jiān)理工程師簽署意見，并報送建設單位審批后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工令。工程開工具備條件應滿足規(guī)范要求。）

　15 、項目監(jiān)理部的標準化布置（銅牌；監(jiān)理人員崗位職責、規(guī)章及制度已上墻；監(jiān)理部辦公室內(nèi)晴雨表、工程平面圖、工程進度形象圖、工程量統(tǒng)計表等已上墻；監(jiān)理儀器設備擺放整齊和使用

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 臺賬等內(nèi)容）

　注：具體參照天津天科工程監(jiān)理咨詢事務所監(jiān)理項目管理綜合考核評價辦法附表 8 項目監(jiān)理部日常生活工作狀態(tài)考核評分表內(nèi)容。

　16 、監(jiān)理部內(nèi)部管理制度制定及執(zhí)行情況（總監(jiān)巡視制度、監(jiān)理部定期內(nèi)部學習及培訓制度、監(jiān)理人員巡視及旁站制度、安全監(jiān)理工作制度等）

　注：具體參照天津天科工程監(jiān)理咨詢事務所監(jiān)理項目管理綜合考核評價辦法附表 8 項目監(jiān)理部日常生活工作狀態(tài)考核評分表內(nèi)容。

　2 、來源于 業(yè)主 1 、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘查報告（監(jiān)理部應盡可能多地收集此類文件，在施工圖審查、設計交底會、施工組織方案審批過程中詳細閱讀、使用。）

　2 、工程施工藍圖及設計說明書（施工圖及設計說明書由建設單位提供，監(jiān)理部應建立相應臺帳，登記所有的圖名、圖號，尤其注意版本的使用，防止錯用作廢版本。）

　3 、施工招投標文件及施工合同 （按規(guī)定應由建設單位提供，實踐中多由施工單位提供，施工單位提供存在文件使用錯誤后的責任歸屬問題，此處為 3 份文件，1 份為招標文件，1 份為投標文件、1 份為施工合同，實踐中多僅提供施工合同。）

　4 、建設單位下發(fā)的通知類文件（實踐中建設單位經(jīng)常下發(fā)各類以提醒、免責為目的的通知、函件，監(jiān)理部應做好接收、存檔工作，并及時回復，回復意見應同步留一份）

　5件 、工程設計變更文件（設計變更一般發(fā)生在施工過程中，但也有開工前根據(jù)圖紙會審意見做出設計變更的，按施工圖的相關規(guī)定處理即可。）

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 3 、來源于施工單位 1 、施工分包合同、相關定貨合同（分包商資格需要監(jiān)理部審批，審批時一定要注意不得違反國家關于分包的相關規(guī)定，包括主體工程不得分包、分包合同總額不得超出一定比例等。當有分包工程時，在其開工前，項目監(jiān)理部應審核分包單位資格，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署審核意見后，報送建設單位審批；檢查施工單位和分包單位之間的施工安全生產(chǎn)協(xié)議書。）

　2 、施工單位項目組織機構及人員資格報審表（項目組織機構及項目負責人任命函；項目組織機構框圖；現(xiàn)場主要管理人員分工；相關人員資格證明材料復印件；施工單位資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證報審。）

　3 、單位/ 分部/ 分項工程劃分（項目監(jiān)理部應參加由建設單位組織的對單位工程、分部工程、分項工程和檢驗批的劃分，并應根據(jù)確定的劃分結果進行工程質(zhì)量控制和質(zhì)量檢驗。）

　4、 、 施工組織設計報審表（施工組織設計審核意見，應經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認后報送建設單位審批。對規(guī)模較大、施工工藝復雜、不具備一次性編制完成施工組織設計條件的工程，經(jīng)總監(jiān)理工程師同意，其施工組織設計可分階段編制報審。施工組織設計的編制內(nèi)容應滿足規(guī)范要求）

　5、 、 施工方案報審表（施工方案的審核內(nèi)容應滿足規(guī)范要求；采用新技術、新工藝、新材料、新設備的工程的專項施工方案審核時，項目監(jiān)理部應要求施工單位提供證明其達到設計與質(zhì)量驗收標準的有關材料；在工程實施過程中，若施工單位對已審批的施工方案進行調(diào)整，項目監(jiān)理部應要求施工單位在調(diào)整實施前重新報審；施工方案的審核意見，應經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認后報送建設單位審批；必要時，應要求施工單位組織專題論證。）

　6 、施工單位試驗室的檢查（當施工單位自行建立工地試驗室時，對施工單位工地試驗室的審查應包括下列主要內(nèi)容：工地試驗室在工程所在地的水運工程質(zhì)量監(jiān)督機構備案登記情況；工地試驗室的母體資質(zhì)、授權開展的試驗檢測項目、試驗人員的資格等情況；工地試驗室試驗設備的規(guī)格、數(shù)量及計量檢定情況；工地試驗室場地、環(huán)境情況；工地試驗室管理制度。當施工單位擬將試驗或檢測工作對外委托時，審查應包括下列主要內(nèi)容：擬委托試驗檢測單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、計量認證證書；資質(zhì)證書核定的試驗或檢測范圍是否涵蓋擬委托的試驗檢測科目。）

　7測 、測量控制點復測（項目監(jiān)理部應督促施工單位對建設單位提供的測量控制點進行復核，對施工單位復核測量成果進行審核；建設單位提供的測量控制點資料有誤時，項目監(jiān)理部應通知建設單

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 位予以更正）

　8劃 、總資金使用計劃（項目監(jiān)理部應審核施工單位報送的總資金使用計劃和年度資金使用計劃，審核其與工程施工進度計劃的匹配性、與合同的符合性，簽署審核意見后報送建設單位審批。）

　9劃 、施工總進度計劃（項目監(jiān)理部應審核施工單位報送的工程施工總進度計劃，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署審核意見，報送建設單位批準后實施；專業(yè)監(jiān)理工程師應對施工單位報送的年度、季度、月度等階段性工程施工進度計劃進行審核，簽署審核意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準后實施。工程施工進度計劃報審表應符合監(jiān)理規(guī)范要求。）

　10 、專項安全施工方案（對危險性較大的分部分項工程，項目監(jiān)理部應要求施工單位按規(guī)定編制并報送專項施工方案，并附安全驗算結果，必要時應要求施工單位進行安全風險評估，并附專家論證意見。專項施工方案應經(jīng)項目監(jiān)理部審核并報送建設單位批準后實施。）

　11 、安全應急預案（項目監(jiān)理部應審查施工單位報送的安全生產(chǎn)應急預案，安全生產(chǎn)應急預案應經(jīng)施工單位安全部門負責人和技術負責人審批；如防突風安全應急預案、防雷暴安全應急預案、防臺安全應急預案等，應根據(jù)本工程的特點進行編制）

　12 、材料/ 構配件/ 設備報驗表【工程開工之前應要求施工單位把主要儀器、機械設備、原材料以材料/設備/構配件報驗單的形式進行上報，專業(yè)監(jiān)理工程應進行審核；原材料/構配件進場前應填寫原材料（構配件）進場驗收記錄（通用），見《水運工程質(zhì)量檢驗標準》表 K.3.0.3-2，此表后面應相關的證明材料，如出廠合格證、試驗檢測證書等內(nèi)容�，F(xiàn)場所用的材料、構配件、機械設備應和所報材料一致】

　13 、大、中型施工機械和船舶設備進退場報審表（項目監(jiān)理部應要求施工單位報送擬進場施工的大、中型施工機械和船舶設備資料并予以審查，對設備實物與資料符合情況進行核查，經(jīng)項目監(jiān)理部審核同意后，施工單位方可進場使用；大、中型施工機械和船舶設備審核內(nèi)容應符合規(guī)范要求；承包單位進場施工機械、船舶、設備臺賬見資料員手冊附錄 5）。

　14審 、特種作業(yè)人員報審（具體表格規(guī)范沒有規(guī)定，可以用工程業(yè)務聯(lián)系單上報，也可以自擬表格，但應得到質(zhì)監(jiān)站和建設單位同意。）

　15 、工程開工報審表（工程開工條件應符合規(guī)范要求。）

　分表二：施工過程中的資料

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 1 、工程質(zhì)量控制資料 料 1 、現(xiàn)場文件資料應分類設置，并保持整齊干凈，設置有目錄或臺賬（電子版本就行）；來往文件設置應有收發(fā)文臺賬。

　2 、監(jiān)理部的測量和試驗檢測設備使用應設置有臺帳，使用后應做好詳細記錄，測量和試驗檢測設； 備應定期檢查，確保設備符合要求；（測量和試驗檢測設備使臺賬見資料員手冊附錄 5）

　3測 、施工測量控制網(wǎng)與基線復測（監(jiān)理部應對施工控制測量成果報驗單進行核查（核查內(nèi)容應符合規(guī)范要求），并對施工測量控制網(wǎng)與施工基線測量成果進行審核和現(xiàn)場復測，留有相應的復核記錄；測量臺賬見資料員手冊附錄 5）

　4 、周例會和專題會議紀要（項目監(jiān)理部應根據(jù)合同文件約定和工程特點，組織或主持工地會議。工地會議應由專人記錄，并形成會議紀要，會議紀要應由會議主持單位負責起草，并經(jīng)與會各方代表會簽確認后下發(fā)。專題會議應符合下列規(guī)定：項目監(jiān)理部應根據(jù)工程需要、有關單位提議或要求，組織召開專題會議，及時協(xié)調(diào)或研究解決施工中出現(xiàn)的涉及工程質(zhì)量、進度、安全、施工環(huán)境保護、變更、索賠、爭議等方面的專項問題；專題會議應由總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表或專業(yè)監(jiān)理工程師主持，施工單位及相關方代表和有關人員應參加會議，必要時可聘請有關專家參加會議。周例會和專題會議紀要提出的要求，應施工單位及時閉合。）

　5單 、監(jiān)理通知單及監(jiān)理通知回復單（項目監(jiān)理部發(fā)現(xiàn)施工存在質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患時，應及時簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改，整改完畢后應向項目監(jiān)理部報送相應的監(jiān)理通知回復單，項目監(jiān)理部應進行復查并簽署意見。監(jiān)理通知提出的質(zhì)量或安全問題時，應附相應問題照片。若監(jiān)理通知單位要附件時，附件部分要蓋項目監(jiān)理部章。）

　6單 、監(jiān)理工作聯(lián)系單（項目監(jiān)理部與建設單位、施工單位書面工作聯(lián)系用此表格；監(jiān)理工作聯(lián)系單一般情況下是不需要回復。）

　7 、監(jiān)理工作月報（項目監(jiān)理部每月向建設單位提交的分析總結工程實施和監(jiān)理工作情況的報告；監(jiān)理工作月報的內(nèi)容應符合規(guī)范要求；總監(jiān)理工程師組織編寫監(jiān)理工作月報；）

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 8錄 、旁站監(jiān)理記錄（旁站是指對完工后無法或難以進行檢驗并確認其質(zhì)量的工序或部位施工，項目監(jiān)理人員應進行全過程旁站。旁站監(jiān)理人員應填寫旁站記錄表，主管專業(yè)監(jiān)理工程師應對旁站記錄進行審閱簽認；旁站過程中應留下相應的影像資料。）

　9志 、監(jiān)理日志（監(jiān)理日志由總監(jiān)理工程師指派專業(yè)監(jiān)理工程師填寫，按月裝訂成冊，總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表審閱；對巡視發(fā)現(xiàn)的問題、處理意見和處理結果等，項目監(jiān)理部應如實記錄在監(jiān)理日志上。

　若是每一個專業(yè)監(jiān)理工程師每天都寫監(jiān)理日記且總監(jiān)進行審閱簽字，可以 不用單獨寫監(jiān)理工程師巡視記錄，如果沒有，應寫監(jiān)理工程師巡視記錄 。巡視過程中應留下相應的影像資料。）

　10錄 、總監(jiān)理工程師巡視記錄（為了加強總監(jiān)理工程師對現(xiàn)場的管理特制定總監(jiān)理工程師巡視記錄，總監(jiān)理工程師巡視記錄見資料員手冊附錄 2）

　11 、平行檢測臺賬和見證取樣臺賬（監(jiān)理部應按《水運工程質(zhì)量檢驗標準》（JTS257）的要求進行見證取樣或平行檢驗，平行檢驗頻次應為施工單位抽樣檢驗頻次的 5%～10%；平行檢測臺賬、見證取樣臺賬和材料報驗單，三者之間應保持統(tǒng)一；平行檢測臺賬和見證取樣臺賬見資料員手冊附錄 5。）

　12 、工程暫停令和復工令（發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患時或質(zhì)量事故時，總監(jiān)理工程師應及時下達工程暫停令，要求施工單位采取措施，消除質(zhì)量隱患或責令施工單位采取保護事故現(xiàn)場、積極搶救人員和財產(chǎn)、防止事故擴大的相關措施，并按有關規(guī)定上報。存在有重大質(zhì)量隱患時施工單位無正當理由拒不執(zhí)行監(jiān)理指令或不按指令要求進行整改的，項目監(jiān)理部應及時向建設單位書面報告，并有權拒絕進行工程計量。對施工單位整改完成后上報的復工報審材料，項目監(jiān)理部應進行復查，復查符合要求的，總監(jiān)理工程師應及時簽發(fā)工程復工令。）

　13 、重大安全/ 質(zhì)量隱患報告書（現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患時，總監(jiān)理工程師應及時下達工程暫停令，要求施工單位采取措施，消除質(zhì)量隱患，施工單位無正當理由拒不執(zhí)行監(jiān)理指令或不按指令要求進行整改的，項目監(jiān)理部應及時向建設單位書面報告。）

　14 、監(jiān)理檢驗批質(zhì)量檢驗記錄表（應按施工單位上報的檢驗批質(zhì)量檢驗記錄表檢查的 5%～10%進

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 行平行檢測；監(jiān)理檢驗批質(zhì)量檢驗記錄表的格式見資料員手冊附錄 4。）

　15 、分項工程開工報審表（施工方案或專項施工方案已審核簽認；管理人員已到位；勞動力按計劃已進場；船舶、機械設備及儀器已準備齊全；必要的施工材料已備齊；上道工序已驗收合格。）

　16 、檢驗批/ 隱蔽/ 分項工程報驗單（檢驗批/隱蔽/分項工程報驗資料應與分部分項工程劃分保持一致；建議隱蔽工程、檢驗批工程、分項工程分開進行報驗；隱蔽工程驗收記錄應附簡圖和原材料試驗檢測編號；檢驗批中監(jiān)理抽查實測值建議把實測值和偏差值都寫上，若當?shù)刭|(zhì)監(jiān)站同意可以直接寫偏差值；施工過程中應留下相應的影像資料。）

　17 、混凝土強度評定資料（混凝土強度的評定驗收應分批進行。同一驗收批的混凝土應由強度等級相同、配合比和生產(chǎn)工藝基本相同的混凝土組成。對現(xiàn)澆混凝土結構構件，宜按分項工程劃分驗收批；對預制混凝土構件，宜按月劃分驗收批。

　對同一驗收批的混凝土強度，應以該批內(nèi)按規(guī)定留置的所有標準試件組數(shù)強度代表值，作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評定，除非查明確系試驗失誤，不得任意拋棄一個強度代表值。）

　18 、分部工程報驗單（分部工程完工，施工單位應在該分部工程所有分項工程檢驗合格后，及時向項目監(jiān)理部報驗，總監(jiān)理工程師應及時組織施工單位項目負責人和技術、質(zhì)量負責人等進行檢驗，檢驗合格后簽認分部工程質(zhì)量檢驗記錄。）

　19 、施工月報（項目監(jiān)理部應要求施工單位沒有按時上報施工月報。）

　20 、工程業(yè)務聯(lián)系單（項目監(jiān)理部應審查施工單位提出的工程變更申請，提出審查意見。對涉及工程設計文件修改的工程變更，應由建設單位轉交原設計單位修改工程設計文件。必要時，項目監(jiān)理部應建議建設單位組織設計、施工等單位召開論證工程設計修改方案的專題會議。施工單位提出工程變更申請可填寫工程業(yè)務聯(lián)系單。）

　21 、質(zhì)量通病治理方案（質(zhì)量通病治理方案主要指混凝土質(zhì)量通病的治理，混凝土構件施工前應要求施工單位進行上報，項目監(jiān)理部應要求施工單位按此方案治理混凝土通病。）

　22 、材料/ 構配件/表 設備報驗表（施工過程中的原材料、設備、構配件報驗，此報驗單應與相應臺賬保持一致；若未在現(xiàn)場進行混凝土構件的預制，在混凝土的構件出運過程中應留下相應的文字記

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 錄，如預制構件出運交接單。）

　23 、質(zhì)監(jiān)站和建設單位的來文【質(zhì)監(jiān)站下發(fā)的監(jiān)督意見書和建設單位下發(fā)的文件，項目監(jiān)理部應進行歸檔，有需要監(jiān)理部進行回復的應及時進行回復；質(zhì)監(jiān)站下發(fā)的監(jiān)督意見書和建設單位下發(fā)的文件，項目部應發(fā)送至監(jiān)理所工程部一份（電子版）】

　2 、工程進度控制資料 料 1 、年度/ 季度/ 月度進度計劃報審（專業(yè)監(jiān)理工程師應對施工單位報送的年度、季度、月度等階段性工程施工進度計劃進行審核，簽署審核意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準后實施。年度/季度/月度進度計劃審核內(nèi)容應符合規(guī)范要求。）

　2、表 施工進度計劃（調(diào)整）報審表（項目監(jiān)理部對施工單位調(diào)整工程施工進度計劃的管理應符合規(guī)范要求；由于施工單位原因造成工程進度延誤，在總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知單后，施工單位未有明顯改進，可能導致工程難以按合同節(jié)點工期或總工期要求完成時，項目監(jiān)理部應及時向建設單位提交書面報告，并按合同約定處理。）

　3制 、施工進度計劃的過程控制（監(jiān)理人員應對施工單位資源投入、工程是否按計劃進行等工程實施進展情況進行跟蹤檢查，并做好相關記錄；項目監(jiān)理部應按建設單位項目管理要求審核與工程進度有關的報表，并將工程實際進度與計劃進度進行比較和分析；當實際進度與計劃進度出現(xiàn)實質(zhì)性偏差時，項目監(jiān)理部應督促施工單位及時采取相應的整改措施；當關鍵路線工期滯后時，總監(jiān)理工程師應簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位采取保證合同工期的措施，并向項目監(jiān)理部報送相應的監(jiān)理通知回復單，項目監(jiān)理部應檢查有關措施的落實情況并簽署意見；項目監(jiān)理部應通過工地例會、有關工程進度的專題會議等形式，協(xié)調(diào)解決影響工程進度的有關問題。）

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 3 、工程造價控制資料 料 1制 、工程計量控制（工程計量的方法和時限應按合同文件約定執(zhí)行；專業(yè)監(jiān)理工程師應按合同文件約定核實和簽認實際完成的工程量；項目監(jiān)理部對施工單位填報的工程量有異議時，應要求施工單位在合同約定的時限內(nèi)與專業(yè)監(jiān)理工程師共同核實，施工單位不按要求參加核實的，以項目監(jiān)理部審核簽認的工程量為準；質(zhì)量驗收不合格、報驗資料不全、或與合同文件約定不符的工程不得計量。）

　2理 、工程款支付的管理（總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位的工程款支付申請，審核后簽發(fā)工程款支付證書，報送建設單位核準支付；工程進度款的支付應以當期的工程計量為依據(jù)，并應包含經(jīng)項目監(jiān)理部和建設單位審核簽認的當期工程變更和索賠費用。工程款支付報審表和工程款支付證書應符合規(guī)范要求；工程款支付臺賬見監(jiān)理所資料員手冊附錄 5）

　3制 、工程變更費用控制（工程變更費用控制應符合規(guī)范要求；因物價和費率調(diào)整等原因引起的工程費用變化，項目監(jiān)理部應按合同文件約定的程序和原則進行審核確認。）

　 4 、工程安全控制資料 料 1 、項目監(jiān)理部設置安全監(jiān)理工程師，建立安全監(jiān)理工作制度，明確各級崗位安全監(jiān)理職責。

　2、 、 總體風險評估報告和專項風險評估（ 工程開工前，應按要求檢查施工單位的施工組織設計是否滿足建設單位的總體風險評估報告，相應的檢查記錄應留有文字記錄。各監(jiān)理部應檢查專項風險評估審核和報備程序是否符合要求。對重大致險因素檢查施工單位建立的日常巡查、施工監(jiān)測、預警預防、定期報告等相應的制度和落實情況，檢查記錄應留有文字資料。）

　3記 、安全監(jiān)理日記（安全監(jiān)理工程師應將施工安全監(jiān)督檢查情況按時記入安全監(jiān)理日志，總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表應對安全監(jiān)理日志進行審閱并簽認。安全監(jiān)理日志的格式應符合規(guī)范要求。安全監(jiān)理日志填寫安全監(jiān)理巡視內(nèi)容和安全檢查內(nèi)容，安全監(jiān)理巡視內(nèi)容應符合規(guī)范要求。）

　4報 、安全監(jiān)理月報（項目監(jiān)理部應單獨編制安全監(jiān)理工作月報或在監(jiān)理工作月報中編入安全監(jiān)理工作的有關內(nèi)容。）

　5錄 、安全生產(chǎn)管理記錄（進場作業(yè)人員安全教育培訓記錄、安全生產(chǎn)技術交底記錄、現(xiàn)場安全檢查和整改復查記錄、安全生產(chǎn)會議記錄；安全檢查臺賬見資料員手冊附錄 5；現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理應留下相應的影像資料。）

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 6 、和安全有關的專題會議紀要（安全監(jiān)理工程師應參加工地例會及與安全監(jiān)理有關的專題會議，會上應對施工單位安全生產(chǎn)管理情況進行評述，對施工單位安全管理工作提出要求。）

　7 、安全培訓記錄（各項目監(jiān)理部應采用定期或不定期的方式組織監(jiān)理人員進行學習；新進單位的員工，各項目總監(jiān)和安全監(jiān)理工程應組織進行安全教育培訓，安全教育培訓內(nèi)容應符合監(jiān)理所三級教育培訓要求。）

　8、 和安全有關的監(jiān)理通知單及監(jiān)理通知回復單 9 、和安全有關的監(jiān)理工作聯(lián)系單 10 、各類演習記錄（重點包括影像資料，落水消防與施工單位一起演習穿監(jiān)理工作服及安全帽留影像資料。以上本類文件統(tǒng)一建立工程安全控制管理臺帳。

　11 、安全事故的處理（發(fā)生安全事故時，總監(jiān)理工程師應立即向施工單位下達工程暫停令，并責令施工單位采取措施，積極搶救人員和財產(chǎn)，防止事故擴大，同時向建設單位和有關主管部門報告；項目監(jiān)理部應積極配合有關部門進行安全事故調(diào)查和事故原因分析，參與并配合事故處理。）

　5 、工程合同管理資料 料 1 、施工合同、分包合同、監(jiān)理合同、檢測合同等，集中管理； 2理 、項目監(jiān)理部對工程暫停及復工管理（總監(jiān)理工程師下達工程暫停令的情況應符合規(guī)范和合同要求；工程暫停令的格式應符合規(guī)范要求。）

　3理 、項目監(jiān)理部對工程變更的管理（項目監(jiān)理部對工程變更的處理應符合規(guī)范要求；工程變更費用報審表的格式應符合規(guī)范要求。）

　4理 、項目監(jiān)理部對費用索賠的管理（項目監(jiān)理部對費用索賠的處理應符合規(guī)范要求；索賠意向通知書的格式應符合規(guī)范要求。）

　5理 、項目監(jiān)理部對工程延期的管理（項目監(jiān)理部對工程延期的處理應符合規(guī)范要求；工程延期報審表的格式應符合規(guī)范要求。）

　6理 、項目監(jiān)理部對工程違約的管理（項目監(jiān)理機構對施工單位違約行為應及時簽發(fā)監(jiān)理通知單，督促施工單位整改，施工單位無正當理由不履行合同責任的，項目監(jiān)理機構應通知建設單位，由施工單位按合同相關條款承擔違約責任；項目監(jiān)理機構發(fā)現(xiàn)分包單位的施工嚴重不符合設計要求或

　項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 施工合同約定時，應要求施工單位解除與分包單位的合同關系，并由施工單位將分包單位清退出場；施工單位對建設單位違約行為按合同約定程序通知項目監(jiān)理機構或提出書面索賠時，項目監(jiān)理機構應按合同約定處理。）

　分表三：施工驗收階段的資料 項目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計劃 監(jiān)理部階段性總結記錄 1 、工程交工申請表（工程驗收與質(zhì)量檢驗記錄；工程質(zhì)量控制資料核查記錄；工程觀感質(zhì)量評價表；工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄；施工工作總結等）

　2； 、監(jiān)理工作總結；（監(jiān)理工作總結的編制內(nèi)容應符合規(guī)范要求）

　3； 、質(zhì)量評估報告；（質(zhì)量評估報告的編制內(nèi)容應符合規(guī)范要求）

　4 、工程質(zhì)量保修書 5 、交工驗收證書； 6 、水運工程質(zhì)量鑒定書； 7 、項目評定書：

　 件 附件 3

　 內(nèi) 部 審 核 報 告 編號：

　一、審核組成員、審核日期、受審核部門參加人：

　二、內(nèi)部審核綜述：

　三、不合格項陳述；

　 審核組長：

　 四、不合格項糾正措施：

　部門負責人：

　五、糾正措施驗證：

　 審核員：

　 件 附件 4

　2018 年督查檢查和年底考核計劃 序號 區(qū)域 總監(jiān)/總監(jiān)代表 項目名稱 項目狀態(tài) 上半年督查計劃 下半年督查和考核計劃 1 天津 郗坤 渤海水產(chǎn)資源增殖站填海造陸工程項目 暫停施工

　5 月 8 日 11 月 15 日 2 柴冰 天津港大沽口港區(qū)糧油區(qū) 6、7 號通用泊位工程 在建 5 月 7 日 11 月 14 日 3 天津港大沽口港區(qū)東、北防波堤潛堤段工程施工監(jiān)理項目 在建 4 天津港 10 萬噸級大沽沙航道擴能工程 待建 5 趙海升 天津南港工業(yè)區(qū)東防潮堤二期工程-紅旗路南段（監(jiān)理）

　在建 5 月 9 日 11 月 16 日 6 山東 李長勛 青島港董家口港區(qū)港投通用泊位一期、二期工程 在建 4 月 26 日 10 月 26 日 7 青島港董家口港區(qū)海業(yè)摩科瑞通用碼頭（北一突堤 3#、4#泊位）工程 在建 8 青島港董家口港區(qū)港投萬邦礦石碼頭工程后方堆場監(jiān)理工程 在建 9 青島港董家口港區(qū)鐵路裝車配套工藝流程工程土建及工藝設備安裝工程 在建 10 萬長青 濟寧港梁山港區(qū)壽張集作業(yè)區(qū)一期工程 在建 4 月 16 日 10 月 16 日 11 張義佐 東營港廣利港區(qū)客滾碼頭疏港路工程 暫停施工 待定 10 月 27 日 12 東營港廣利港區(qū)陸域形成工程（汽車零部件物流園、通用泊位三期、客滾泊位區(qū)）

　暫停施工 13 李天一 日照港嵐山港區(qū)北作業(yè)區(qū)#3 泊位堆場工程 在建 4 月 25 日 10 月 25 日 14 江蘇 蘇玉明 鎮(zhèn)江港揚中港區(qū)興隆作業(yè)區(qū)圣灝通用碼頭工程 在建 待定 10 月 24 日 15 王永樓 南通港如皋港區(qū)長源通用碼頭工程 在建 4 月 24 日 待定 16 馬寶軍 南通港通海港區(qū)中作業(yè)區(qū)通海港口有限公司一期陸域工程 I 標段 在建 4 月 23 日 10 月 23 日

　 17 南通港通海港區(qū)中作業(yè)區(qū)通海港口有限公司一期碼頭陸域工程 II標段 待建 18 福建 魯彬 福州港松下港區(qū)防波堤二期工程 待建 4 月 21 日 10 月 21 日 19 張榮廣 泉州灣港區(qū)錦尚作業(yè)區(qū) 2#泊位擴建及 4#泊位工程項目監(jiān)理部 待建 4 月 20 日 10 月 20 日 20 泉州港深滬灣港區(qū)梅林作業(yè)區(qū)梅林碼頭改擴建工程 在建 21 重慶 羅江川 重慶港龍頭作業(yè)區(qū)一期工程 在建 待定 11 月 6 日 22 魯彬 重慶港龍頭作業(yè)區(qū)二期工程 在建 23 陳紹科 重慶港武隆港區(qū)白馬作業(yè)區(qū)貨運碼頭工程（件雜貨泊位）監(jiān)理 在建 待定 11 月 7 日 24 廣西 王玖成 廣西欽州市絲螺港避風錨地升級改造項目監(jiān)理 在建 待定 待定 25 廣東 廣東省茂名水東灣清淤整治項目 在建 待定 待定 26 安徽 成志文 順安河航道整治工程 在建 4 月 18 日 10 月 18 日 27 河南 戴勇 淮河淮濱至息縣航運工程淮濱段建設項目航道工程 在建 4 月 17 日 10 月 17 日 28 河北 吳加寶 黃驊港大宗散貨物流園區(qū)煤炭堆存工程項目監(jiān)理部 暫停施工 待定 10 月 29 日 29 遼寧 周光明 Ⅰ標段-金龍灣水上旅游項目 E 西區(qū)填海工程；Ⅱ標段-金龍灣水上旅游項目 E 東區(qū)填海工程 在建 5 月 10 日 待定 注：新開項目和待定項目根據(jù)工程建設情況，確定相應督查和檢查時間。

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