摘要：近年來(lái)，企業(yè)在殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了擴(kuò)展生存和發(fā)展空間，企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，特別是在面臨嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，在改革發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理方面提出的新理念、新舉措、新思路上，企業(yè)董事會(huì)工作機(jī)制的建立健全就顯得尤其重要，加強(qiáng)建立政企分開(kāi)、權(quán)責(zé)明確的法人治理機(jī)制，以完善法人治理結(jié)構(gòu)確立企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)，確保企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作，最大程度實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。
　　關(guān)鍵詞：煤炭國(guó)有企業(yè)；董事會(huì)；運(yùn)行機(jī)制；風(fēng)險(xiǎn)防控
　　一、某煤炭國(guó)有企業(yè)董事會(huì)的設(shè)立
　　某煤炭國(guó)有企業(yè)是以煤炭、化工、裝備制造、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)有獨(dú)資大型企業(yè)集團(tuán)，企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)是企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)由7名董事組成，其中職工董事由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，董事每屆任期三年，董事任期屆滿可以連任。
　　二、董事會(huì)的決策原則
　　1.集體決定：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，保證決策的民主性；2.務(wù)實(shí)高效：從實(shí)際出發(fā)，及時(shí)決定，保證決策的科學(xué)性；3.依法進(jìn)行：遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)；4.保守秘密：對(duì)會(huì)議未通過(guò)的事項(xiàng)、限定范圍內(nèi)的事項(xiàng)、屬于企業(yè)秘密的事項(xiàng)，不得泄露。
　　三、運(yùn)行機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的依據(jù)
　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》及《某煤炭企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)董事會(huì)的議事和決策程序，確保董事會(huì)高效、科學(xué)和安全地進(jìn)行決策。董事會(huì)履行有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的職責(zé)，確保企業(yè)遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公平對(duì)待股東和其他利益相關(guān)者的利益。
　　四、董事的選聘規(guī)定
　　董事由出資人上級(jí)國(guó)有投資公司任免，職工董事由企業(yè)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，外部董事由出資人上級(jí)國(guó)有投資公司委派。董事每屆任期三年，董事任期屆滿可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)更換，或者董事在任期內(nèi)辭職，導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在新委派或新選舉的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定履行董事職責(zé)。當(dāng)董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二（含本數(shù)）時(shí)，應(yīng)及時(shí)按規(guī)定增補(bǔ)董事。
　　五、董事會(huì)議案的特別制訂和提交實(shí)施程序
　　1.中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃、收購(gòu)兼并和對(duì)外投資等資產(chǎn)重組項(xiàng)目由企業(yè)有關(guān)部門負(fù)責(zé)調(diào)研、提出方案和可研報(bào)告，交由相關(guān)部門進(jìn)行論證（必要時(shí)征詢專家意見(jiàn)），然后由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)召集會(huì)議初審，初審后通過(guò)董事會(huì)辦公室提交董事長(zhǎng)復(fù)審，最后由董事會(huì)辦公室整理并形成議案，提交董事會(huì)審議并作出董事會(huì)決議。
　　2.增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券、合并、分立和解散等方案，由企業(yè)有關(guān)部門提出方案和可研報(bào)告，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，通過(guò)董事會(huì)辦公室提交董事長(zhǎng)復(fù)審，最后由董事會(huì)辦公室整理并形成議案，提交董事會(huì)審議并作出董事會(huì)決議。
　　3.年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配及虧損彌補(bǔ)等方案，由企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人召集有關(guān)部門負(fù)責(zé)人制訂方案，交企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行初審，然后通過(guò)董事會(huì)辦公室提交董事長(zhǎng)復(fù)審，最后由董事會(huì)辦公室整理并形成議案，提交董事會(huì)審議并作出董事會(huì)決議。
　　4.經(jīng)營(yíng)管理中遇到的突發(fā)事項(xiàng)和亟待解決的重大事項(xiàng)，由企業(yè)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)匯總問(wèn)題直接向董事長(zhǎng)匯報(bào)，董事長(zhǎng)可以根據(jù)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，決定是否有必要召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)進(jìn)行審議。如果董事長(zhǎng)決定召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)的，應(yīng)負(fù)責(zé)召集，由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)起草議案，通過(guò)董事會(huì)辦公室將議案提交董事長(zhǎng)審查，最后由董事會(huì)辦公室整理并形成議案，提交董事會(huì)審議并作出董事會(huì)決議。
　　5.董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)時(shí)，董事長(zhǎng)、三分之一以上董事或監(jiān)事有權(quán)提出臨時(shí)提案，但不得提議取消已列入會(huì)議議程的議案。
　　六、董事會(huì)會(huì)議的召集與通知程序
　　董事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)兩次，由董事長(zhǎng)召集和主持，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或董事召集和主持。董事會(huì)會(huì)議的召集，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前以書面、電話或傳真形式通知各位董事和監(jiān)事。臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的召集，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)一日前以書面、電話、傳真或者電子郵件等形式通知各位董事和監(jiān)事。
　　董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期和地點(diǎn)、會(huì)議期限、會(huì)議事由及議題、發(fā)出通知的日期。
　　董事會(huì)文件由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制作。參加會(huì)議的董事、監(jiān)事及相關(guān)人員應(yīng)妥善保管會(huì)議文件，在會(huì)議有關(guān)決議內(nèi)容對(duì)外正式公開(kāi)前，董事、監(jiān)事及會(huì)議相關(guān)人員對(duì)會(huì)議文件和會(huì)議審議的全部?jī)?nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。
　　七、董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)與表決制度制定
　　1.董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序
　　董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的董事出席方可舉行。高級(jí)管理人員和與所議議題相關(guān)人員，根據(jù)需要經(jīng)董事長(zhǎng)同意可以列席會(huì)議。列席會(huì)議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)或者回答董事的提問(wèn)，但沒(méi)有投票表決權(quán)。
　　董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席。董事因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向董事長(zhǎng)請(qǐng)假并書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議的投票表決權(quán)。
　　2.對(duì)特別事項(xiàng)議案的表決規(guī)定
　　對(duì)特別事項(xiàng)必須經(jīng)全體董事三分之二以上表決通過(guò)方為有效：
　�。�1）制訂和修訂公司章程，經(jīng)出資人批準(zhǔn)后生效；（2）制訂國(guó)有資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)處置方案，經(jīng)出資人批準(zhǔn)后生效；（3）制訂公司合并、分立、變更、解散和增減資本、發(fā)行債券方案，經(jīng)出資人批準(zhǔn)后執(zhí)行；（4）聘任或者解聘經(jīng)理層并決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。
　　3.形成董事會(huì)會(huì)議書面決議

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