參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分，它注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來源，是學(xué)術(shù)論文參考的范文和深度的體現(xiàn)，是反映論文的真實(shí)性、作者科學(xué)學(xué)風(fēng)和評(píng)價(jià)作者著作學(xué)術(shù)影響力的科學(xué)依據(jù)，是對(duì)期刊論文進(jìn)行引文統(tǒng)計(jì)和分析的重要信息源。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，1991年我國(guó)科技期刊論文的平均引文數(shù)為5. 80篇，其中有20%的文章無參考文獻(xiàn)，1996—2000年均超過6篇，2001—2003年的平均引文數(shù)達(dá)8. 87篇。據(jù)南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心研究，以2003年CSSCI的4l9種來源期刊為例，有“參考文獻(xiàn)”的期刊僅為261種，約占62．3％；
引文極少乃至沒有任何引文的期刊有30多種。

　　這既與我國(guó)長(zhǎng)期以來社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究包括論文撰寫的習(xí)慣問題有關(guān)，同時(shí)也反映出我國(guó)有相當(dāng)一部分社會(huì)科學(xué)研究工作者和期刊編輯人員的標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)還比較淡薄。

　　引文失范緣由探究

　　在“參考文獻(xiàn)”的標(biāo)注中，應(yīng)該體現(xiàn)“實(shí)引”的原則，不能弄虛作假。但目前有不少文章出現(xiàn)了許多不正常的現(xiàn)象：引而不著、著而不引、過度他引、不當(dāng)自引、模糊著引。浮躁的心理和急功近利的思想，導(dǎo)致了新時(shí)期引文上的學(xué)術(shù)道德失范和學(xué)風(fēng)的錯(cuò)誤。

　　抄襲他人論文參考文獻(xiàn)。如今，學(xué)界既存在抄襲他人論文正文的現(xiàn)象，也存在抄襲他人論文參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象。從嚴(yán)格的學(xué)術(shù)研究角度講，在自己未接觸到的文獻(xiàn)而又必須轉(zhuǎn)引別人引用的文獻(xiàn)時(shí)，是必須注明轉(zhuǎn)引的出處的，但許多學(xué)者并不這樣做。這一點(diǎn)在文史古籍和外文文獻(xiàn)引用中比較普遍。這是對(duì)別人勞動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)極不尊重的一種態(tài)度。

　　學(xué)術(shù)崇拜與“追星”心理。有些文章只引用沒有多大關(guān)系的權(quán)威性文獻(xiàn)，而沒有引用與主題密切相關(guān)、有參考價(jià)值的其他文獻(xiàn)，使得參考文獻(xiàn)缺乏準(zhǔn)確性，給讀者理解論文內(nèi)容和查閱相關(guān)信息造成困難，耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，甚至失去了參考文獻(xiàn)的作用，

　　“鐘情”參考外國(guó)文獻(xiàn)。以此來提高自己論文的檔次和身價(jià)。固然，有些學(xué)科原創(chuàng)于外國(guó)，走在世界前列，論文的深度廣度也很好。只要是與本文密切相關(guān)、有參考價(jià)值的代表性文獻(xiàn)就應(yīng)該引用，否則，即使外國(guó)的，也沒有必要，那樣就違背了引用參考文獻(xiàn)的宗旨。

　　作者和編輯部的缺位。從論文作者方面看，有的是因?yàn)槌跎嫜芯款I(lǐng)域，沒有標(biāo)注參考文獻(xiàn)的意識(shí)和習(xí)慣；
許多作者在撰寫科技論文時(shí)，有擔(dān)心抄襲、剽竊他人成果的嫌疑從而有不引用參考文獻(xiàn)的誤區(qū)；
有的則有意隱匿參考文獻(xiàn)，掩蓋抄襲剽竊行為。從學(xué)術(shù)期刊出版部門看，學(xué)術(shù)規(guī)范制度和機(jī)制不健全，學(xué)術(shù)期刊編輯學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡漠，忽視參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的特殊價(jià)值，對(duì)參考文獻(xiàn)不進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范化方面的審查與編輯，有時(shí)甚至為了篇幅和版面的需要，強(qiáng)行刪去論文中的參考文獻(xiàn)。更有一些編輯部相互間“友情互引”，以提高刊物影響因子。在很大程度上損害了辦刊的初衷和對(duì)刊物評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

　　編輯出版過程中遏制引文失范

　　在學(xué)歷惡性消費(fèi)的今天，學(xué)術(shù)泡沫日益濃烈。學(xué)術(shù)失范這股濁流很大程度上沖擊著參考文獻(xiàn)引用的科學(xué)規(guī)范。建立有效的防范機(jī)制，矯治文獻(xiàn)引用的失范，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和出版界必須認(rèn)真解決的一個(gè)重要問題。

　　引文應(yīng)該堅(jiān)持倡導(dǎo)和掌握以下原則：1.原始性原則，必須是作者親自閱讀過并且對(duì)研究和論文寫作產(chǎn)生了明顯作用的一次文獻(xiàn)即原始文獻(xiàn)；
2.新穎性和代表性原則，引用最必要、最新的文獻(xiàn)；
3.公開性原則，著錄公開發(fā)表的文獻(xiàn)，不宜引用未公開發(fā)表的信息；
4.標(biāo)準(zhǔn)化原則，引用參考文獻(xiàn)要采用標(biāo)準(zhǔn)化的著錄格式。這是需要構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，共同遵守，遏止學(xué)術(shù)失范的重要措施。

　　事前對(duì)作者的善意提醒。編輯在收到稿件之前對(duì)投稿作者予以告知提示。將作者應(yīng)該遵循的學(xué)術(shù)行為規(guī)范，特別是對(duì)著錄參考文獻(xiàn)應(yīng)遵循的原則做出嚴(yán)格而具體的規(guī)定，如嚴(yán)禁剽竊、抄襲他人成果；
參考和引用他人研究成果按照要求正確標(biāo)注，直接引用他人研究成果要明確標(biāo)注等；
將其刊登在編輯部的主頁(yè)上，或刊發(fā)在刊物的封二、封三�！笆虑吧埔馓嵝选笔欠婪逗统C治參考文獻(xiàn)著錄中學(xué)術(shù)道德缺失行為的前提條件。

　　把參考文獻(xiàn)規(guī)范納入審稿范疇。參考文獻(xiàn)是正文的有機(jī)組成部分，編輯部應(yīng)對(duì)參考文獻(xiàn)規(guī)范納入審稿范疇，做到層層把關(guān)，這是確保引文真實(shí)、準(zhǔn)確的關(guān)鍵所在。編輯部宜固定專人負(fù)責(zé)參考文獻(xiàn)的審查工作。一旦質(zhì)疑有誤，“初審?fù)ㄖ�”中即可提醒將所有參考文獻(xiàn)一一對(duì)照。責(zé)任編輯應(yīng)加強(qiáng)自身利用參考文獻(xiàn)審稿的能力，對(duì)論文著錄的參考文獻(xiàn)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，是構(gòu)成學(xué)術(shù)規(guī)范制度的一部分，是規(guī)避和防范作者論文寫作過程中失德行為的有效手段。

　　“事后”追懲的績(jī)效管理。編輯應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。在論文出版之后，為了防止參考文獻(xiàn)著錄中的失德行為給社會(huì)帶來危害，采取“事后”追懲,也是編輯應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。目前還沒有一個(gè)統(tǒng)一的權(quán)威性的獎(jiǎng)懲機(jī)制，“事后”追懲也只是“民不告官不究”，打擊力度不強(qiáng)，對(duì)學(xué)術(shù)行為不端者沒有產(chǎn)生震懾力；
所以，要想遏制學(xué)術(shù)失德行為，必須加大打擊力度，建立有效的“事后”獎(jiǎng)懲機(jī)制。例如：網(wǎng)站通報(bào)，給作者及其相關(guān)單位的研究生院、科研管理部門郵寄反饋意見，一起重視培養(yǎng)作者的規(guī)范意識(shí)。嚴(yán)重者，讓其付出沉重的代價(jià)。

　　“軟”“硬”兼施，治理引文不規(guī)范。學(xué)術(shù)失德行為光靠編輯的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要作者自律和法紀(jì)他律共同攜手，才能從根本上規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為。除了強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)、建樹健全學(xué)術(shù)規(guī)范、確立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、開展實(shí)事求是的學(xué)術(shù)批評(píng)外，我們還要特別著重強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)懲處機(jī)制、學(xué)者自律。

　　其一，有些作者在各種名利的驅(qū)動(dòng)下缺乏應(yīng)有的自律能力和自律意識(shí)；
自律是一種內(nèi)在的力量，對(duì)此提高作者自律意識(shí)，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“軟手段”。學(xué)術(shù)道德建設(shè)，一個(gè)重要的方面就是依靠學(xué)者自律，提高自律意識(shí)，以求在有序的學(xué)術(shù)對(duì)話和學(xué)術(shù)積累中進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

　　其二，建立和完善他律機(jī)制，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“硬手段”。建立和完善他律機(jī)制,才能做到在法制的軌道上加強(qiáng)學(xué)術(shù)引文規(guī)范，通過嚴(yán)格的法律法規(guī)懲處，約束不道德行為，產(chǎn)生教育效應(yīng)。

　　對(duì)大學(xué)本科生、研究生等加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)教育。至今學(xué)界比較認(rèn)可的研究學(xué)術(shù)規(guī)范的出版著作是：《學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論》（楊玉圣、張保生主編），《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》（葉繼元等編著）�！秾�(dǎo)論》和《通論》各有千秋，但都比較深入而系統(tǒng)地論述了學(xué)術(shù)規(guī)范的基本理論問題和若干重要具體規(guī)范，確實(shí)為學(xué)界同仁提供了學(xué)術(shù)規(guī)范的具體指南和詳細(xì)參照，既是剛剛開始進(jìn)入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的碩士生、博士生的必讀書籍，也應(yīng)該是所有從事人文社會(huì)科學(xué)研究工作的人們案頭重要參考書。

　　（本文主要參考文獻(xiàn)：郭玲，陳燕.參考文獻(xiàn)著錄中的學(xué)術(shù)道德缺失現(xiàn)象及其防范.編　輯學(xué)報(bào)2007.2王平.參考文獻(xiàn)引用原則的探討.編輯學(xué)報(bào)2004.1張轉(zhuǎn).參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊審稿中的作用，石家莊學(xué)院學(xué)報(bào)2005.4）

　　王旭東(《甘肅社會(huì)科學(xué)》副主編） 來源:學(xué)術(shù)批評(píng)網(wǎng)

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