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規(guī)范理論 國(guó)際關(guān)系 論國(guó)際關(guān)系中的法則與規(guī)范

發(fā)布時(shí)間:2020-03-19 來(lái)源: 感悟愛情 點(diǎn)擊:

  冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái),國(guó)際關(guān)系理論發(fā)生了一個(gè)重大的轉(zhuǎn)變,即從絕對(duì)的物質(zhì)主義轉(zhuǎn)向物質(zhì)主義和理念主義并重,國(guó)家不再被認(rèn)為只是進(jìn)行利益最大化的理性選擇,而是能夠通過(guò)實(shí)踐互動(dòng)重新建構(gòu)身份與利益。從學(xué)說(shuō)發(fā)展史的眼光來(lái)看,這標(biāo)志著國(guó)際關(guān)系理論不再是以強(qiáng)調(diào)科學(xué)主義的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為唯一的思想來(lái)源,而是融入了充滿人文色彩的社會(huì)學(xué)思想要素。但這還不夠,國(guó)際關(guān)系學(xué)者還需要對(duì)作為實(shí)踐知識(shí)的國(guó)際關(guān)系理論進(jìn)行哲學(xué)的檢驗(yàn)與反思,本文是作為這項(xiàng)研究的一種導(dǎo)論。
  
  哲學(xué)視野中的法則與規(guī)范
  
  康德指出,在自然知識(shí)里,人類理性的應(yīng)用是理論的,由客體的性質(zhì)所決定,自然界中事件發(fā)生的原則同時(shí)就是自然法則。因此,在自然科學(xué)中,法則是指在確切的證據(jù)或試驗(yàn)的基礎(chǔ)上闡明的原則或命題,并被認(rèn)為具有普遍有效性,如達(dá)爾文的自然進(jìn)化論、牛頓的萬(wàn)有引力定律、愛因斯坦的相對(duì)論等。自然科學(xué)家的任務(wù)是去發(fā)現(xiàn)并用公式或定律描述這些客觀存在的自然法則。
  但是在實(shí)踐知識(shí)中,人為自己設(shè)定的原理并非就是勢(shì)必服從的法則,因?yàn)槔硇栽趯?shí)踐層面上只處理具有特殊性質(zhì)的主體。如果主體認(rèn)為這些原理只對(duì)他的意志有效,那么它們就是主觀的,即準(zhǔn)則;但是如果主體認(rèn)為這些原理對(duì)每一個(gè)理性存在者的意志都有效,那么它們就是客觀的,即實(shí)踐法則。故而,社會(huì)科學(xué)家不僅需要像自然科學(xué)家那樣去發(fā)現(xiàn)和描述社會(huì)生活中的實(shí)踐法則,而且能夠以協(xié)議或法律等形式規(guī)定社會(huì)生活的存在和運(yùn)作,即創(chuàng)造準(zhǔn)則并據(jù)以擴(kuò)展成為規(guī)范。
  規(guī)范是約束群體成員的理想標(biāo)準(zhǔn),并起著指導(dǎo)、控制或調(diào)節(jié)恰當(dāng)?shù)暮涂山邮艿男袨榈淖饔谩R?guī)范不但是主體與主體間的主觀存在,而且被認(rèn)為對(duì)理性存在者的意志具有相對(duì)有效性,從而獲得一定的客觀實(shí)在性。于是,規(guī)范以相對(duì)普遍有效性區(qū)別于準(zhǔn)則,以有限客觀存在性不同于法則,但如果準(zhǔn)則能夠擴(kuò)散成為主體間的理解,那它就是規(guī)范,而一旦規(guī)范的普遍有效性得到增強(qiáng),并被認(rèn)為是獨(dú)立地客觀存在的,那么它事實(shí)上就成為了法則。
  關(guān)于國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐知識(shí),事實(shí)上是由諸多實(shí)踐原理和規(guī)則(即各種命題)構(gòu)成。作為理性的產(chǎn)物,國(guó)際關(guān)系思想與理論描述和規(guī)定了國(guó)家間關(guān)系存在和運(yùn)作的特點(diǎn),以及國(guó)際政治自身的體系構(gòu)成與影響。國(guó)家通常被視為由人組合成的理性行為體,具有決定自身利益與需求的意志與能力。國(guó)際關(guān)系中占據(jù)長(zhǎng)期主導(dǎo)地位的理性選擇理論提供了一套專門知識(shí),用以描述和解決國(guó)家作為理性行為體在追求生存與安全目標(biāo)時(shí)如何思考和行動(dòng)等問(wèn)題。但是,理性選擇理論以及其他相關(guān)理論并沒有告訴我們,當(dāng)國(guó)家進(jìn)行理性選擇時(shí),它如何確定哪些依據(jù)是單個(gè)有效和普遍有效的,它又如何判斷那些設(shè)定的規(guī)則和原理究竟是主觀準(zhǔn)則還是客觀法則。
  在理論與實(shí)踐的層面上,理論家和決策者只是根據(jù)一些經(jīng)驗(yàn)性的觀察,對(duì)國(guó)家的理性行為做出基本的假定,然后據(jù)以推導(dǎo)出一系列必然性和或然性的陳述與判斷,而沒有自覺地對(duì)國(guó)際政治中的原理與規(guī)則進(jìn)行反思。關(guān)于國(guó)家是“黑匣子”或“彈子球”的模糊說(shuō)法在一定程度上就是這種哲學(xué)內(nèi)省的缺失所造成的后果之一。現(xiàn)在,我們實(shí)在是有必要從哲學(xué)角度來(lái)考察關(guān)于國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐知識(shí),這不但有助于加深對(duì)國(guó)際政治實(shí)踐規(guī)律的理解,而且可以促使我們更加明確國(guó)際關(guān)系知識(shí)構(gòu)建本身所存在的一些問(wèn)題。鑒于對(duì)單個(gè)國(guó)家有效的準(zhǔn)則過(guò)于龐雜,而且不少規(guī)范其實(shí)是由準(zhǔn)則演變而來(lái),這里僅僅區(qū)別國(guó)際關(guān)系實(shí)踐知識(shí)中的法則與規(guī)范,并探明它們的影響與聯(lián)系。
  
  國(guó)際關(guān)系中的法則
  
  由于是否真正存在客觀有效的社會(huì)法則依然是一個(gè)有爭(zhēng)議性的問(wèn)題,那些被普遍接受的國(guó)際關(guān)系規(guī)律或原則也只是一種主觀認(rèn)定,并不能等同于無(wú)可置疑的客觀事實(shí)或類似于自然法則的東西。但若依據(jù)康德所提供的標(biāo)準(zhǔn),國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐知識(shí)中存在一些法則性的東西(即被認(rèn)為客觀和普遍有效的原理與規(guī)則)。
  作為最早的現(xiàn)實(shí)主義思想家,修昔底德(公元前400年)在其著名的歷史著作《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》中指出了國(guó)際關(guān)系的權(quán)力政治現(xiàn)實(shí),即“強(qiáng)者做其權(quán)力所能,弱者受其所不得不受”。這一基本思想不但為國(guó)家主體所普遍接受,而且可以從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中尋找到有力的支持證據(jù)。另一位現(xiàn)實(shí)主義者托馬斯•霍布斯(1588―1679)根據(jù)“自然狀態(tài)說(shuō)”提出,人類維護(hù)生存的辦法就是用武力和欺騙手段來(lái)控制對(duì)方,并且“確保不會(huì)出現(xiàn)其他危險(xiǎn)的力量”。
  20世紀(jì)兩位著名的現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者漢斯•摩根索和肯尼思•華爾茲最為完整地闡述了國(guó)際關(guān)系中的法則。作為國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義的奠基人,摩根索提出了政治現(xiàn)實(shí)主義的六項(xiàng)基本原則,其中最重要的是以權(quán)力界定利益原則。值得注意的是,摩根索一直強(qiáng)調(diào)這些原則的“客觀性”和“普遍有效性”,以及判斷國(guó)際政治理論的經(jīng)驗(yàn)性與實(shí)用性依據(jù)。華爾茲則從科學(xué)哲學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的角度提出,國(guó)際政治理論應(yīng)該是“對(duì)規(guī)律的解釋”,并接受了康德關(guān)于“沒有任何來(lái)自經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)是絕對(duì)真實(shí)”的命題,認(rèn)為理論應(yīng)該“獨(dú)立于真實(shí)的世界”。由此,華爾茲發(fā)展了抽象的結(jié)構(gòu)主義理論,從排列原則、單元特性和能力分配三個(gè)方面提煉出國(guó)際關(guān)系的法則。冷戰(zhàn)結(jié)束后,另一位重要的現(xiàn)實(shí)主義者約翰•米爾斯海默避開了這種經(jīng)驗(yàn)與先驗(yàn)的哲學(xué)分歧,而是根據(jù)一種強(qiáng)烈的歷史主義邏輯將現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系法則推向了極致抑或偏執(zhí)的狀態(tài)。
  雖然現(xiàn)實(shí)主義思想與理論一直以來(lái)就遭遇各種批評(píng)與挑戰(zhàn),但它關(guān)于國(guó)際關(guān)系的一些規(guī)律性陳述或命題通常被認(rèn)為是客觀存在和具有一定的普遍有效性。例如國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài),國(guó)家的基本目標(biāo)是確保自身的生存與安全,國(guó)家尋求擴(kuò)大權(quán)力,國(guó)家追求利益最大化,等等。但是,現(xiàn)實(shí)主義思想遵循的是物質(zhì)機(jī)械論,認(rèn)為國(guó)家行為體處于一種自然必然性之中而無(wú)法擺脫國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)、沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)的后果,F(xiàn)實(shí)主義雖然將國(guó)家視為類似于人的理性行為體,卻不認(rèn)為它會(huì)受到理性的節(jié)制,更是忽視或否認(rèn)了國(guó)家自由意志的可能性,國(guó)家主體其實(shí)被看成了如康德所謂的“物質(zhì)自動(dòng)機(jī)”。
  正是基于對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的嚴(yán)重不滿,一批被稱為新自由主義的學(xué)者認(rèn)為國(guó)際政治實(shí)踐中還存在其他法則,如國(guó)際社會(huì)處于相互依存狀態(tài),國(guó)家追求財(cái)富目標(biāo),國(guó)家間關(guān)系并非是純粹的沖突,合作是可能的,等等。新自由主義雖然未能擺脫物質(zhì)主義的束縛,但帶有明顯的進(jìn)步主義取向,他們的眼光也從無(wú)可逆轉(zhuǎn)的歷史主義抽回到不斷演進(jìn)的現(xiàn)時(shí)代中。例如,《權(quán)力與相互依賴》的兩位作者在開篇就宣稱:“我們生活在一個(gè)相互依賴的時(shí)代!
  新自由主義所揭示的這些國(guó)際關(guān)系原理與規(guī)則雖然客觀存在,但其普遍有效性在經(jīng)驗(yàn)與先驗(yàn)的層面上都是不可靠的。諸如相互依存、財(cái)富追求、制度理性,以及所謂的民主國(guó)家間不發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)等都是有條件性的,不足以構(gòu)成國(guó)家理性與意志自身的決定根據(jù),因此不能看成是實(shí)踐法則,而只能屬于通過(guò)理性規(guī)定而形成的國(guó)家間準(zhǔn)則。
  
  國(guó)際關(guān)系中的規(guī)范
  
  不同于經(jīng)由發(fā)現(xiàn)的普遍有效性法則和經(jīng)由規(guī)定的條件性準(zhǔn)則,規(guī)范是創(chuàng)造出來(lái)的,而且通過(guò)共有理解的形式實(shí)現(xiàn)客觀實(shí)在性,并因此對(duì)國(guó)家理性主體發(fā)生作用,即“在理解現(xiàn)實(shí)過(guò)程中旨在明確和規(guī)定現(xiàn)象之價(jià)值、進(jìn)而賦予其意義的常數(shù)”。規(guī)范存在于整個(gè)人類生活領(lǐng)域中,國(guó)際政治也不例外,如規(guī)定民族國(guó)家間關(guān)系準(zhǔn)則的主權(quán)規(guī)范,限制核武器生產(chǎn)與使用的核禁制規(guī)范,反對(duì)暗殺外國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的規(guī)范,以及戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)域里反對(duì)屠殺女人、小孩等非戰(zhàn)斗人員和俘虜?shù)囊?guī)范,等等。
  規(guī)范不是先天的客觀存在,它們往往形成于歷史上的某個(gè)特定歷史時(shí)期,在一些相關(guān)行為體的努力下積極構(gòu)建起來(lái)的,F(xiàn)在已經(jīng)沒有人會(huì)否認(rèn)規(guī)范在國(guó)際事務(wù)中的作用,問(wèn)題是這種作用有多大,以及在什么情況下起作用。
  僅以國(guó)家主權(quán)規(guī)范為例。關(guān)于國(guó)家主權(quán)的觀念與制度在威斯特伐利亞條約簽訂之前并不存在,而是通過(guò)達(dá)成一致的方式創(chuàng)建而成的。數(shù)百年來(lái),這一規(guī)范不但獲得了客觀實(shí)在性(體現(xiàn)在各種協(xié)議、制度以及政治生活中),而且其相對(duì)普遍有效性不容置疑。這并不意味著主觀規(guī)范必定得到遵守,但它足以促使任何行為體在違反時(shí)必須尋求“特別的正當(dāng)理由”。
  國(guó)際關(guān)系中的規(guī)范與法則顯然都是理性的產(chǎn)物,但規(guī)范是國(guó)家主體基于現(xiàn)實(shí)與愿望的建構(gòu),是“具有既定身份的行為體所持有的適當(dāng)行為標(biāo)準(zhǔn)”, 其有效性是相對(duì)普遍的,而法則是為國(guó)家主體所普遍接受的現(xiàn)實(shí)必然,與任何外在條件無(wú)關(guān),它自身足以成為國(guó)家意志的決定根據(jù)。
  現(xiàn)實(shí)主義思想與理論依據(jù)理性主義與物質(zhì)主義邏輯認(rèn)為國(guó)家處于時(shí)空規(guī)定的法則之中,其行為選擇只能遵循這些法則,從而貶低了國(guó)家自由意志的可能性以及國(guó)家作為主體的能動(dòng)性。正是在這個(gè)意義上,建構(gòu)主義者事實(shí)上運(yùn)用了自由概念范疇,賦予國(guó)家自由意志的可能性,從理念主義的角度復(fù)原了身份和規(guī)范等觀念性因素在國(guó)際政治中的作用。例如,建構(gòu)主義代表人物亞歷山大•溫特提出了國(guó)際政治的兩條基本原則:人類關(guān)系的結(jié)構(gòu)主要由共有觀念決定和共有觀念建構(gòu)行為體身份與利益。另一位著名的建構(gòu)主義者瑪莎•費(fèi)麗莫?jiǎng)t強(qiáng)調(diào)了國(guó)家的學(xué)習(xí)與進(jìn)化能力,并堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)該從先驗(yàn)與外生的角度考察國(guó)家偏好。
  
  法則與規(guī)范共存于國(guó)際關(guān)系之中,國(guó)家主體是聽命于法則的安排還是依照規(guī)范參與政治互動(dòng),會(huì)導(dǎo)致不同的政治后果。從某種意義上說(shuō),它們是兩股競(jìng)爭(zhēng)性的力量,決定了國(guó)家是遵循目的性邏輯還是適當(dāng)性邏輯,國(guó)家行為是自助還是他助,國(guó)家間關(guān)系是競(jìng)爭(zhēng)(或沖突)還是合作,國(guó)際政治是權(quán)力結(jié)構(gòu)(權(quán)力的較量)還是規(guī)范結(jié)構(gòu)(規(guī)范的互惠)。
  (作者系中國(guó)浦東干部學(xué)院教學(xué)研究部博士)
 。ㄘ(zé)任編輯:王棟)

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