摘要　知識流程外包正日益受到我國政府和企業(yè)的重視，同時學(xué)術(shù)界對它的研究也逐漸增多。通過對知識流程外包相關(guān)文獻的梳理與分析，從知識流程外包的內(nèi)涵、分類、模式、風(fēng)險和發(fā)展研究五個方面對國內(nèi)外知識流程外包的研究現(xiàn)狀進行述評。
　　關(guān)鍵詞　知識流程外包　服務(wù)外包　研究進展
　　分類號　G350
　　
　　作為一個嶄新的領(lǐng)域，知識流程外包代表了一種新的服務(wù)外包趨勢。在經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟這一大背景下，知識流程外包無疑將發(fā)揮越來越重要的作用，并將逐漸受到政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的重視。目前我國學(xué)術(shù)界對知識流程外包這一主題的研究還很少，如知識流程外包的內(nèi)涵、類型、發(fā)展演變過程與規(guī)律以及國際知識流程外包的發(fā)展及其對我國知識流程外包發(fā)展的借鑒意義等方面的研究幾乎空白，理論明顯落后于實際，在一定程度上影響了我國知識流程外包的發(fā)展進程。圍繞“知識流程外包”這一主題進行追蹤，本文擬對相關(guān)研究成果進行梳理，歸納出知識流程外包研究的五個方面，并據(jù)此闡述國內(nèi)外知識流程外包研究的最新進展，期待學(xué)界和業(yè)界重視對我國知識流程外包的理論研究。
　　
　　1知識流程外包的內(nèi)涵研究
　　
　　1，1知識流程外包的概念研究
　　從目前所掌握的文獻來看，國內(nèi)對KPO這個術(shù)語的翻譯各不相同，有如下表達方式：知識處理外包、知識流程外包、知識外包、知識管理外包、高端業(yè)務(wù)流程外包等。雖然對KPO的翻譯不同，但其內(nèi)涵都是相同的，即KPO是服務(wù)外包發(fā)展的一個高級階段，具有高知識密集性、專業(yè)性和知識性等特點。根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，政界和業(yè)界較為認(rèn)同“知識流程外包”這一說法，筆者在此將KPO稱為“知識流程外包”。
　　不同學(xué)者、機構(gòu)對KPO做出了不同的闡釋，具有代表性的觀點包括：①KPO是指將業(yè)務(wù)中的知識創(chuàng)新、研發(fā)等需求智力決策的、復(fù)雜的、高度變化的活動轉(zhuǎn)移給第三方；②KPO通常關(guān)注需要領(lǐng)域?qū)ｉT技術(shù)的、知識相關(guān)的業(yè)務(wù)流程；③KPO指用戶化的研究解決方案，工作方式主要是通過多種途徑來獲取信息并經(jīng)過即時、綜合的分析研究，最終將報告呈現(xiàn)給客戶，作為決策的借鑒。
　　
　　從以上對KPO概念的歸納分析可以看出，目前達成共識的是：①KPO面向高端服務(wù)，具有高附加值；②KPO的流程具有復(fù)雜性；③KPO基于業(yè)務(wù)專長，需求先進的分析與技能要求。因此，筆者認(rèn)為，知識流程外包是面向知識流程業(yè)務(wù)的知識密集型服務(wù)外包模式。它是指將組織內(nèi)部具體的知識型業(yè)務(wù)承包給外部專門的服務(wù)提供商，即是在普通業(yè)務(wù)流程外包(BPO)中分離出的需要領(lǐng)域?qū)ｉT技術(shù)的、高智力活動的外包業(yè)務(wù)。
　　
　　1，2知識流程外包的特征研究
　　Sen F和Shiel M、Mierau A提出KPO需專業(yè)技能、領(lǐng)域知識以及客戶戰(zhàn)略方面的知識；Wendy等分析KPO具有綜合性、專業(yè)性、動態(tài)性以及創(chuàng)造性；KPMG(畢馬威公司)、TPI(IPI公司)提出KPO具有“智力套利”、流程復(fù)雜性和高技能要求等特性�，F(xiàn)有學(xué)者與機構(gòu)對ITO(Inofmraiton Technology Out－sourcing)、BPO、KPO特性的比較，如表1所示：
　　
　　2知識流程外包分類研究
　　
　　KPO的業(yè)務(wù)類型較多，但目前沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)有知識流程外包的分類研究，從以下兩方面進行歸納。
　　
　　2，1知識流程外包的主要類型
　　易唯思將KPO服務(wù)項目分為15種：知識產(chǎn)權(quán)研究；股票、金融和保險研究；數(shù)據(jù)搜尋、整合與管理；分析與數(shù)據(jù)挖掘服務(wù)；人力資源方面的研究與信息服務(wù)；業(yè)務(wù)與市場研究；工程與設(shè)計服務(wù)；設(shè)計、動畫制作與仿真服務(wù)；輔助律師業(yè)務(wù)的內(nèi)容與服務(wù)；醫(yī)學(xué)內(nèi)容與服務(wù)；遠(yuǎn)程教育與出版；醫(yī)藥與生物技術(shù)；研發(fā)；網(wǎng)絡(luò)管理；決策支持系統(tǒng)。
　　美國TPI公司將下列服務(wù)歸為KPO：資產(chǎn)凈值＆金融研究與分析、業(yè)務(wù)＆市場研究與分析、工程和設(shè)計服務(wù)、醫(yī)藥業(yè)研究外包；陳剛在易唯思分類的基礎(chǔ)上提出，位于商業(yè)流程價值鏈高端的KPO和CRO(合作研發(fā)外包)還包括新產(chǎn)品的研制、機械工程制圖及設(shè)計、電子產(chǎn)品設(shè)計及測試；Agarwal R等人將KPO涉及的領(lǐng)域歸納為：法律服務(wù)、工程研發(fā)、市場研究與分析、寫作與內(nèi)容發(fā)展、醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)療服務(wù)、教育培訓(xùn)。
　　財政部、國家稅務(wù)部等五部委發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)先進型服務(wù)企業(yè)有關(guān)稅收政策問題的通知》(財稅[2009]63號)文件明確規(guī)定技術(shù)性知識流程外包服務(wù)(KPO)包括：知識產(chǎn)權(quán)研究、醫(yī)藥和生物技術(shù)研發(fā)和測試、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、工業(yè)設(shè)計、分析和數(shù)據(jù)挖掘、動漫及網(wǎng)游設(shè)計研發(fā)、教育課件研發(fā)、工程設(shè)計等領(lǐng)域。
　　
　　2，2特定行業(yè)的知識流程外包分類
　　針對具體行業(yè)，如金融、醫(yī)藥等領(lǐng)域，KPO業(yè)務(wù)可進一步細(xì)分。Currie W L等人認(rèn)為如下服務(wù)為KPO：醫(yī)學(xué)中的X光解釋；法學(xué)中的案例工作和專利分析工作；產(chǎn)品設(shè)計、文件設(shè)計和電子設(shè)計(如網(wǎng)頁設(shè)計)；人力資源中的獵頭一搜尋和選擇；市場中的研究／商務(wù)智能。Sen F和Shiel M指出KPO類型有：金融領(lǐng)域的信用研究和保險研究；生物醫(yī)藥領(lǐng)域的臨床試驗、藥物發(fā)現(xiàn)、醫(yī)學(xué)診斷和生物制劑；法律領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究、專利應(yīng)用和索賠分析；分析領(lǐng)域的數(shù)據(jù)搜索／整合／挖掘、基準(zhǔn)風(fēng)險分析、市場研究和競爭情報；研發(fā)領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計和創(chuàng)新等。
　　此外，畢馬威公司闡述了金融行業(yè)內(nèi)5個KPO領(lǐng)域：保險和保險精算；凈資產(chǎn)研究和投資銀行業(yè)務(wù)；企業(yè)信用、結(jié)構(gòu)化的項目金融；基于群體的共享功能；小額銀行業(yè)務(wù)和市場。“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)外包”理念的倡導(dǎo)者江蘇舜禹公司則致力于專利調(diào)研、專利檢索、專利撰寫、專利代理等完整的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)�！爸�識流程外包”理念的首倡者易唯思提出，知識產(chǎn)權(quán)研究業(yè)務(wù)主要包括專利申請撰寫、專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、前案檢索、專利地圖研究等。
　　
　　3知識流程外包的模式與風(fēng)險研究
　　
　　3，1 知識流程外包的模式研究
　　梁學(xué)成、萬迪防對企業(yè)間互惠合作發(fā)展的創(chuàng)新模式進行設(shè)計與研究，提出服務(wù)外包發(fā)展初期的嘗試性合作、服務(wù)外包發(fā)展中期的選擇合作、服務(wù)外包發(fā)展成熟的穩(wěn)固合作三種模式；簡兆權(quán)等探討了一體化外包管理模式，即“確定外包戰(zhàn)略――選擇合適的承包商――建立風(fēng)險管理機制――控制與評估系統(tǒng)”；王瓊英提出三類主要的會展服務(wù)外包模式：傳統(tǒng)模式、總服務(wù)商模式和創(chuàng)新型外包模式。
　　就企業(yè)而言，應(yīng)根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點和能力特點，積極探索不同的知識流程外包模式。易唯思提供靈活的管理模式，通過3種合作關(guān)系模式來為客戶提供定制化服務(wù)，3種業(yè)務(wù)模式包括：FTE(專屬服務(wù))、On De－mand(項目服務(wù))、Research Desk(響應(yīng)服務(wù))。舜禹基于自身在專利翻譯領(lǐng)域的優(yōu)勢和長期積累，逐步在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)外包領(lǐng)域發(fā)展一種長期合作的業(yè)務(wù)外包模式。 　　
　　3，2知識流程外包的風(fēng)險研究
　　易唯思指出，當(dāng)實施KPO時，許多風(fēng)險是由客戶轉(zhuǎn)移過來的，如順從風(fēng)險和訴訟風(fēng)險等；可通過雇傭有經(jīng)驗和技能的管理團隊、轉(zhuǎn)移固定成本為可變邊際成本等方式來減少。同時易唯思認(rèn)為，KPO項目要求更高層次的控制、保密性和強化的風(fēng)險管理。Mier－au A分析KPO可能存在的5類風(fēng)險：①機密性數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等安全問題，通過選擇具有國際安全標(biāo)準(zhǔn)如ISPO27000認(rèn)證的合作伙伴可避免；②可控職能的缺失，解決方法是公司關(guān)注核心業(yè)務(wù)并外包非核心業(yè)務(wù)；③就業(yè)提供、貿(mào)易保護等社會輿論；④預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)問題；⑤法律、語言及文化方面的障礙，這需要企業(yè)之間找到一種互惠的方式來發(fā)展成功的合作關(guān)系。Sen F和Shiel M指出，考慮知識流程外包的公司將面臨外包哪一個流程以及需要做什么來保證這一外包成功實施的風(fēng)險，為減輕客戶對這一風(fēng)險的擔(dān)憂，KPO提供商需要結(jié)合客戶的組織文化和戰(zhàn)略進行整合，與客戶建立合作關(guān)系并相互信任。
　　Wendy等則評估金融機構(gòu)在考慮KPO時可能存在的風(fēng)險：知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、機密性風(fēng)險、順從風(fēng)險和管理風(fēng)險、地理風(fēng)險、運行風(fēng)險以及名譽風(fēng)險。Bhatta－charya使用內(nèi)外部環(huán)境掃描模型分析印度金融服務(wù)領(lǐng)域KPO業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險包括：雇傭和保持合適人才的內(nèi)部風(fēng)險；對質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全和順從等需求的客戶風(fēng)險；競爭者風(fēng)險以及行業(yè)風(fēng)險。
　　
　　4 國內(nèi)外知識流程外包的發(fā)展研究
　　
　　4，1 國外知識流程外包的發(fā)展研究
　　印度知識流程外包的發(fā)展走在前列。劉重提出知識流程外包成為印度企業(yè)新的利潤“面包”；張義明提出，KPO產(chǎn)業(yè)在印度的興起得益于成本、人力資源和能力三方面因素，KPO市場主要涉及客戶服務(wù)、財務(wù)服務(wù)、人力資源服務(wù)、醫(yī)案記錄和翻譯服務(wù)等領(lǐng)域。
　　波蘭、菲律賓和匈牙利等國家，期待從KPO市場獲取優(yōu)勢并在這一市場中引入新的服務(wù)。調(diào)查顯示，北美是菲律賓最大的知識流程外包市場，大約有94％的菲律賓業(yè)務(wù)流程外包供應(yīng)商都預(yù)期自己的業(yè)務(wù)將繼續(xù)增長，其中60％的公司表示將在2010年將員工數(shù)量增加兩倍以上。Patankar N指出，美國的組織機構(gòu)開始逐漸認(rèn)識到KPO的價值主張及其能為組織帶來的更大利益；越來越多的行業(yè)正在關(guān)注KPO，如金融、市場＆產(chǎn)品發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略以及電信和消費零售等。在選擇KPO發(fā)包方時，這些行業(yè)注重發(fā)包方的領(lǐng)域?qū)�業(yè)技能(行業(yè)和產(chǎn)品)以及跨行業(yè)、跨公司、跨國家的研究規(guī)模和快速的分析服務(wù)能力。
　　
　　4，2中國知識流程外包的發(fā)展研究
　　在國內(nèi)，KPO為加速現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展提供了機遇。青島市政府辦公廳李強指出，青島承接KPO具備一定的優(yōu)勢，比較突出的是經(jīng)濟活力和城市競爭力較強，關(guān)鍵是在金融、醫(yī)療、法律、會計、海洋科技、電子信息等領(lǐng)域聚集了一批高端專業(yè)人才。青島應(yīng)通過細(xì)分市場、重點承接那些可以突出青島特色的KPO活動，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟貿(mào)易研究中心教授邵學(xué)言等人提出，KPO應(yīng)成為廣東發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的加速器，可將KPO增長潛力較大的領(lǐng)域與廣東部分重點發(fā)展的服務(wù)產(chǎn)業(yè)對接。如廣東的軟件設(shè)計、生物制藥研究、金融管理和動漫創(chuàng)意設(shè)計等產(chǎn)業(yè)已有一定基礎(chǔ)，并開始承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)。
　　
　　5結(jié)論
　　
　　綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對知識流程外包相關(guān)問題展開了一定研究，產(chǎn)生了一些重要的研究成果。通過對知識流程外包有關(guān)概念、特性、主要類型、模式、風(fēng)險及國際知識流程外包的發(fā)展等方面現(xiàn)有文獻的回顧和總結(jié)，筆者認(rèn)為未來知識流程外包研究應(yīng)在以下幾方面給予重視：
　　?KPO內(nèi)涵及主要業(yè)務(wù)類型的界定。目前學(xué)者及相關(guān)機構(gòu)對KPO內(nèi)涵的理解還不統(tǒng)一，他們從各自的背景出發(fā)對KPO進行闡釋。同時，對于KPO涉及的具體業(yè)務(wù)類型也沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，機構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)的發(fā)展需求圈定不同的KPO業(yè)務(wù)范圍。作為一個新興領(lǐng)域，為了更好地促進國內(nèi)KPO產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對KPO內(nèi)涵及主要業(yè)務(wù)予以清晰的界定和規(guī)范是非常必要的，特別是在當(dāng)前大力促進KPO發(fā)展的背景下，具有非常重要的現(xiàn)實意義。
　　?KPO業(yè)務(wù)模式探討。如何評價與選擇KPO業(yè)務(wù)模式是KPO戰(zhàn)略及實施的關(guān)鍵。在具體的KPO業(yè)務(wù)過程中，接包方與發(fā)包方之間現(xiàn)有哪些KPO業(yè)務(wù)合作模式、如何選擇業(yè)務(wù)模式、如何進行業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新以及在KPO行業(yè)內(nèi)是否有標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)流程等，亟需深入探討。
　　?KPO風(fēng)險問題研究。鑒于KPO的特殊性質(zhì)，風(fēng)險問題成為知識流程外包研究的一個重要主題。KP0涉及到發(fā)包方的高端業(yè)務(wù)甚至是部分核心業(yè)務(wù)，因此風(fēng)險問題備受KPO發(fā)包方和接包方的重視。如何確保發(fā)包方的數(shù)據(jù)安全和成果的知識產(chǎn)權(quán)保護等問題，都迫使KPO接包方需要建立完善的風(fēng)險管理機制來預(yù)防、識別和分析潛在的風(fēng)險，并采用合理的技術(shù)手段等控制風(fēng)險，最終保證和發(fā)包方之間更多的業(yè)務(wù)合作和建立良好的信任體系，保持長期的合作關(guān)系，互相依存、實現(xiàn)雙贏。
　　?國際KPO發(fā)展經(jīng)驗總結(jié)和中國KPO的發(fā)展機遇。印度在KPO產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直走在前列，菲律賓、愛爾蘭等國家也在不斷地追趕。目前中國的KPO產(chǎn)業(yè)還沒有形成規(guī)模，經(jīng)濟效益不明顯；但同時，中國具有豐富的人才優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和基礎(chǔ)優(yōu)勢。在競爭越來越激烈的外包大潮中，如何借鑒印度等國外企業(yè)的KPO發(fā)展歷程和經(jīng)驗，結(jié)合自身的實際情況和優(yōu)劣勢，發(fā)展具有中國特色的KPO產(chǎn)業(yè)，走一條符合中國國情的KPO產(chǎn)業(yè)之路，值得業(yè)界深思。
　　在全球服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大背景下，作為一種嶄新的管理模式，知識流程外包的需求巨大且迫切。這對中國來說既是一個很好的發(fā)展機遇，也是一個巨大的挑戰(zhàn)，為理論研究提出了許多新課題。同時知識流程外包的研究與應(yīng)用具有顯著的學(xué)科交叉性和實踐性，如何開展多學(xué)科交叉研究，如何做好知識流程外包“產(chǎn)學(xué)研”的有效融合，以便更有效地促進知識流程外包的研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是值得深入研究的問題。

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