[內(nèi)容提要] 作者認(rèn)為，簡(jiǎn)易程序不需要按照普通的審判程序陪審團(tuán)審判和直接言詞的形式進(jìn)行審理。這必然要使被告人的一些權(quán)利無(wú)法行使，或者無(wú)法充分行使。國(guó)際人權(quán)公約要求各國(guó)在簡(jiǎn)易程序適用中保障被告人的基本訴訟權(quán)利。以國(guó)際公約為標(biāo)準(zhǔn)，作者認(rèn)為簡(jiǎn)易程序中的基本程序權(quán)利有三項(xiàng)：知悉權(quán)；
程序選擇權(quán)；
律師幫助權(quán)。以此為基礎(chǔ)，作者指出了我國(guó)刑事訴訟法在被告人人權(quán)方面的不足，并提出了完善的方案。

　　[關(guān)鍵詞] 簡(jiǎn)易程序 人權(quán)公約 知悉權(quán) 程序選擇權(quán) 律師幫助權(quán)

　　簡(jiǎn)易程序相對(duì)于普通程序而言，最大的特點(diǎn)是不需要按照普通的審判程序陪審團(tuán)審判和直接言詞的形式進(jìn)行審理。這必然要使被告人的一些權(quán)利無(wú)法行使，或者無(wú)法充分行使。但是，國(guó)際人權(quán)公約要求各國(guó)在嚴(yán)格限制簡(jiǎn)易程序適用范圍的前提下，保障被告人的基本訴訟權(quán)利。1989年在維也納召開(kāi)的第14屆世界刑法學(xué)會(huì)代表大會(huì)，通過(guò)了有關(guān)刑事訴訟中的簡(jiǎn)易程序的決議。該決議建議各國(guó)立法部門(mén)“對(duì)簡(jiǎn)單的案件，可以采取，也應(yīng)當(dāng)采取簡(jiǎn)易程序，但是應(yīng)確保被告人享有獲知被控內(nèi)容和有罪證據(jù)的權(quán)利，享有獲得法庭審判的權(quán)利，包括提供證據(jù)的權(quán)利和延聘律師為其辯護(hù)的權(quán)利�！痹谠搩�(nèi)容中實(shí)際上規(guī)定了簡(jiǎn)易程序中的基本程序權(quán)利的內(nèi)容有三項(xiàng)：一是知悉權(quán)。包括知悉指控內(nèi)容和有罪證據(jù)的權(quán)利；
二是程序選擇權(quán)。即被告人有權(quán)要求進(jìn)行法庭審理，這是他的一項(xiàng)權(quán)利，如果他不愿意適用簡(jiǎn)易程序，就應(yīng)當(dāng)適用普通的法庭審理程序；
三是律師幫助權(quán)，即延請(qǐng)律師為其辯護(hù)的權(quán)利。各國(guó)在設(shè)計(jì)簡(jiǎn)易程序的同時(shí)都體現(xiàn)出了對(duì)被告人人權(quán)的最低程序保障，被告人至少應(yīng)當(dāng)享有以下基本的程序保障權(quán)利：

　　一、簡(jiǎn)易程序中的知悉權(quán)

　　簡(jiǎn)易程序中的被告人知悉權(quán)是指被告人有知道和了解自己被指控的犯罪的內(nèi)容和有罪證據(jù)的權(quán)利。這是一種不可剝奪的最基本的程序權(quán)利。

　　被告人的知悉權(quán)來(lái)源于程序主體性理論及其產(chǎn)生的程序參與性原則。程序主體性理論特別強(qiáng)調(diào)刑事訴訟中的追訴對(duì)象，即犯罪嫌疑人、被告人能夠在訴訟過(guò)程中與控訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)擁有同等的主體地位。法院是審判權(quán)的主體，檢察官是偵查和控訴權(quán)的主體，被告人是防御權(quán)的主體。知悉權(quán)是確認(rèn)被告人程序主體地位行使主體權(quán)利的基礎(chǔ)。在現(xiàn)代各國(guó)刑事訴訟中犯罪嫌疑人、被告人的程序主體地位均得到立法的承認(rèn)。這一種觀念其思想體系可以追溯到1216年英國(guó)大憲章。正當(dāng)程序概念本身最早出現(xiàn)于愛(ài)德華三世的時(shí)代，原來(lái)這一詞語(yǔ)只是指刑事訴訟必須采取正式的起訴方式，并保障被告接受陪審裁判的權(quán)利，后來(lái)擴(kuò)大了其使用范圍，意味著在廣義上“剝奪某種利益時(shí)，必須保障他享有被告知（notice）和陳述自己意見(jiàn)并得到傾聽(tīng)（hearing）的權(quán)利，從而成為英美法中人權(quán)保障的根本原則”。[①]關(guān)于正當(dāng)程序的觀念與程序的正義觀念有何關(guān)系？因這兩個(gè)概念本身的多義性而構(gòu)成了理解上的困難，但兩者在有一點(diǎn)上是重合的，即“恰當(dāng)?shù)母嬷�和�?tīng)取”。[②]可見(jiàn)，被告知的權(quán)利即知悉權(quán)是一切程序展開(kāi)的基礎(chǔ)，也是被告人通過(guò)自己的活動(dòng)參與訴訟影響裁判的基礎(chǔ)。在80年代在期，我國(guó)有的學(xué)者認(rèn)為訴訟主體理論不適合我國(guó)刑事訴訟。新刑訴法頒布之后，程序性主體理論在我國(guó)法律中已經(jīng)得到了體現(xiàn)，被告人的程序主體地位也被我國(guó)學(xué)者所確認(rèn)。[③]在簡(jiǎn)易程序中被告人的知悉權(quán)是被告人決定是否選擇簡(jiǎn)易程序而放棄接受正式審判的權(quán)利，以及被告人行使辯護(hù)權(quán)和其他基本程序權(quán)的基礎(chǔ)。如果沒(méi)有這種權(quán)利的行使，其他程序內(nèi)容就不可能是正當(dāng)?shù)摹?/p>

　　各國(guó)各地區(qū)關(guān)于簡(jiǎn)易程序中知悉權(quán)都作了立法規(guī)定。有的是體現(xiàn)在一般的刑事訴訟規(guī)則中；
有的則對(duì)簡(jiǎn)易程序中的知悉權(quán)作了特別的規(guī)定。在英國(guó)的簡(jiǎn)易審判程序中被告人根據(jù)法庭的傳票出庭。被告人拒不到庭的可以簽發(fā)逮捕狀強(qiáng)制其到庭，而一般不作缺席審判。[④]在美國(guó)聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則第10條規(guī)定，在審判之前，傳訊應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)法庭進(jìn)行，包括向被告人宣讀大陪審團(tuán)起訴書(shū)或檢察官起訴書(shū)，向被告人說(shuō)明指控性質(zhì)，要求被告人作答辯。在要求被告人作答辯前，應(yīng)當(dāng)向被告人提供大陪審團(tuán)起訴書(shū)或檢察官起訴書(shū)的副本。此后，才可能進(jìn)入罪狀認(rèn)否程序，在該程序中被告人如果選擇了有罪答辯才可以進(jìn)行辯訴交易。法國(guó)的兩種簡(jiǎn)易程序中以簡(jiǎn)易程序?qū)徟械�，被告人有�?duì)違警罪法庭的判決知悉并提出異議的權(quán)利（法國(guó)刑訴法第527、528條）。在第二種簡(jiǎn)易程序綜合性罰金程序中均規(guī)定了在30日或者2個(gè)月內(nèi)被告人有異議權(quán)，顯然也具有對(duì)指控的罪名和證據(jù)的知悉權(quán)。德國(guó)刑訴法所規(guī)定的處罰令程序明確規(guī)定處罰令的內(nèi)容應(yīng)包括告知被告人提出異議的可能性、期限與形式（德國(guó)刑訴法第409條）。對(duì)其在普通簡(jiǎn)易程序中也規(guī)定傳喚被告人時(shí)就必須通知他有關(guān)控告的內(nèi)容（德國(guó)刑訴法第418條）。日本規(guī)定的三種處罰令程序中對(duì)第一種簡(jiǎn)易公審程序只是庭審程序的簡(jiǎn)化，它仍然應(yīng)遵照日本刑訴法第229條之二“在提供知悉或閱覽機(jī)會(huì)時(shí)對(duì)證人等的保護(hù)”的規(guī)定，而在簡(jiǎn)易程序中即交通安全即決裁判程序中被告人有了解罪名和處罰之后的書(shū)面異議權(quán)（日本刑訴法第461條之二）。我國(guó)港、澳、臺(tái)的刑事訴訟簡(jiǎn)易程序也都規(guī)定了相應(yīng)的知悉權(quán)。

　　在知悉證據(jù)方面各國(guó)都規(guī)定了刑事證據(jù)展示制度。英國(guó)1996年通過(guò)的刑事訴訟與偵查法明確規(guī)定檢察官向辯護(hù)方進(jìn)行證據(jù)展示的規(guī)則。規(guī)定偵查官員有保存證據(jù)的義務(wù)。檢察官應(yīng)當(dāng)將證據(jù)向辯方予以展示，在辯護(hù)方向檢察方進(jìn)行證據(jù)展示之后，檢察官還要向辯護(hù)方進(jìn)行第二次展示，只要這些材料可以被合理地期望有助于被告人的辯護(hù)，同時(shí)還規(guī)定了檢察官在訴訟中賦有對(duì)證據(jù)展示問(wèn)題進(jìn)行連續(xù)性審查的義務(wù)，即在案件被撤消或判決之前檢察官發(fā)現(xiàn)有利于辯方的材料應(yīng)盡快向辯護(hù)方予以展示。在美國(guó)也規(guī)定了證據(jù)展示制度，聯(lián)邦刑事證據(jù)規(guī)則第16條規(guī)定政府方必須向辯方透露證據(jù)，其范圍包括被告人陳述、被告人的先前記錄、文件和有形物品、檢察和實(shí)驗(yàn)報(bào)告等。意大利刑事訴訟法第416和419條規(guī)定，在預(yù)審程序舉行之前，允許辯護(hù)方對(duì)檢察官的書(shū)面卷宗進(jìn)行全面的查閱，在預(yù)審程序結(jié)束后和法庭審判開(kāi)始之前，允許辯方分別到檢察機(jī)關(guān)和法院特別設(shè)立的部門(mén)查閱證據(jù)材料。日本刑事訴訟法實(shí)行“起訴狀一本主義”的起訴方式，要求檢察官在起訴時(shí)除起訴書(shū)以外，不得移送任何可能使法官對(duì)案件產(chǎn)生預(yù)斷的其他文書(shū)和證據(jù)也不得引用這些證據(jù)和文書(shū)的內(nèi)容。但與此同時(shí)，該法第299條第1款又明確規(guī)定：“檢察官、被告人或辯護(hù)人請(qǐng)求詢問(wèn)證人、鑒定人時(shí)，應(yīng)當(dāng)預(yù)先給予對(duì)方知悉他們的姓名及住所的機(jī)會(huì)。在請(qǐng)求調(diào)查證據(jù)文書(shū)或證據(jù)物時(shí)，應(yīng)當(dāng)預(yù)先給予對(duì)方閱覽該項(xiàng)證物的機(jī)會(huì)。但對(duì)方無(wú)異議時(shí)不在此限。”

　　我國(guó)刑事簡(jiǎn)易程序中被告人的知悉權(quán)。首先，從被告人了解指控的罪名來(lái)看。根據(jù)我國(guó)刑訴法第177條的規(guī)定，適用簡(jiǎn)易程序僅僅是審判程序的簡(jiǎn)化，有關(guān)的其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)遵守普通程序的規(guī)定。被告人可以通過(guò)起訴書(shū)了解指控的罪名。其次，從被告人對(duì)證據(jù)的了解來(lái)看。我國(guó)新刑事訴訟法規(guī)定了辯護(hù)律師在法庭審判開(kāi)始以前的閱卷權(quán)，以了解檢察官掌握的證據(jù)材料，從中找到對(duì)被告人有利的證據(jù)。閱卷權(quán)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：在審查起訴階段，根據(jù)《刑事訴訟法》第36條的規(guī)定，辯護(hù)律師自檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件審查起訴之日起，可以查閱、摘抄、復(fù)制本案的訴訟文書(shū)及技術(shù)性鑒定材料。在法院審判階段，辯護(hù)律師可以查閱、摘抄、復(fù)制“本案所指控的事實(shí)材料”。除此以外，簡(jiǎn)易程序中對(duì)案件的移送還做了特別的規(guī)定，即在簡(jiǎn)易程序中檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將全部案件材料移送給人民法院。

　　盡管我國(guó)簡(jiǎn)易程序中和普通程序中都規(guī)定了被告人對(duì)罪名和證據(jù)的知悉權(quán)，但是刑訴法仍然存在不完善之處。表現(xiàn)為在罪名知悉權(quán)方面，我國(guó)刑訴法雖然規(guī)定了疑罪按無(wú)罪判決的形式，但是又通過(guò)司法解釋規(guī)定人民法院可以在特殊的情況下可以改變指控罪名，最高人民法院在《關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國(guó)刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》第176條中指出，起訴指控的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，指控的罪名與人民法院審理認(rèn)定的罪名不一致的應(yīng)當(dāng)做出有罪判決。這樣就賦予了人民法院的罪名確定權(quán)。這一做法實(shí)際上剝奪了被告人的罪名知悉權(quán)。因?yàn)楦淖兒蟮淖锩�與被告人在審判前知悉的罪名是不一致的，這樣做使被告人當(dāng)時(shí)知悉罪名的權(quán)利流于形式，而變得沒(méi)有意義。為了改變這種做法，實(shí)踐中可以通過(guò)檢察機(jī)關(guān)及時(shí)變更起訴來(lái)解決。因?yàn)樽兏�起訴權(quán)是檢察機(jī)關(guān)控訴權(quán)的一部份，通過(guò)變更起訴權(quán)來(lái)改變罪名是合符法律的規(guī)定的。

　　簡(jiǎn)易程序在證據(jù)知悉權(quán)方面也存在問(wèn)題，也具使之完善的必要性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，在庭審過(guò)程中盡管辯護(hù)律師可以申請(qǐng)法院調(diào)取對(duì)其辯護(hù)有利的證據(jù)材料，但是這一申請(qǐng)的決定權(quán)掌握在法院手里，而且法律也沒(méi)有規(guī)定在法院要求查閱的情況下檢察機(jī)關(guān)是否有權(quán)拒絕，依照現(xiàn)行法律，檢察機(jī)關(guān)一旦拒絕，法院并沒(méi)有進(jìn)一步的措施可以采取。而且即使是這種法院的調(diào)取證據(jù)的權(quán)力能夠得到實(shí)現(xiàn)，那么也必然造成訴訟的拖延，影響法官對(duì)整個(gè)案件印象的形成，完全有可能造成對(duì)被告人不利的后果。其次，對(duì)于檢察官不準(zhǔn)備在法庭使用而對(duì)被告又有利的證據(jù)材料，難以納入展示的范圍。

　　針對(duì)以上存在的問(wèn)題，我認(rèn)為唯一的辦法就是學(xué)習(xí)其他國(guó)家的做法，建立我國(guó)的完備的證據(jù)展示制度，即明文規(guī)定辯方有權(quán)要求檢察官向律師展示所有收集到的材料，否則法院可以發(fā)出強(qiáng)制性命令，要求其展示。同時(shí)為確�？�、辯雙方的平衡，法律也應(yīng)當(dāng)確立辯護(hù)律師向檢察官展示證據(jù)的義務(wù)。另外，應(yīng)規(guī)定違背證據(jù)展示義務(wù)的程序性后果，即對(duì)于突襲的證據(jù)法院應(yīng)不予采納。

　　二、簡(jiǎn)易程序中的選擇權(quán)

　　所謂選擇權(quán)是指刑事訴訟程序的參與者有權(quán)根據(jù)自己的意識(shí)，決定啟動(dòng)刑事訴訟簡(jiǎn)易程序、適用簡(jiǎn)易程序后變更該程序的權(quán)利。因此，從其內(nèi)容來(lái)看，包含兩個(gè)方面：一是在啟動(dòng)的時(shí)候它應(yīng)有選擇適用簡(jiǎn)易程序的權(quán)利；
二是在簡(jiǎn)易程序進(jìn)行中或者是在結(jié)束之后，被告人如果不滿意自己的選擇，有權(quán)要求使案件轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼?/p>

　　簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)其來(lái)源實(shí)際上是來(lái)源于被告人有權(quán)選擇按正當(dāng)?shù)钠胀ǔ绦驅(qū)徖戆讣�的�?quán)利。因?yàn)檫x擇普通程序?qū)徖硎且环N權(quán)利，而不是一種義務(wù)，因此，被告人對(duì)這種權(quán)利擁有處分權(quán)，他可以放棄普通程序而選擇簡(jiǎn)易程序。從此也可以看出，簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)的實(shí)質(zhì)其實(shí)是對(duì)普通程序的選擇權(quán)。這種權(quán)利同樣也直接導(dǎo)源于程序主體性原則，“國(guó)民之法主體程序主體性原則，及程序主體權(quán)等原理，紛爭(zhēng)程序當(dāng)事人即程序主體亦應(yīng)為參與形成、發(fā)現(xiàn)及適用法之主體�！盵⑤]這一原則已經(jīng)成為各國(guó)公認(rèn)的憲法和訴訟法原則，因此，當(dāng)事人必然有意識(shí)自由，有處分自己實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利的權(quán)利。如果當(dāng)事人愿意選擇簡(jiǎn)化的程序，而不適用普通的程序，那么司法機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)尊重他的這種權(quán)利。即使這種選擇有時(shí)候可能對(duì)保證他的實(shí)體權(quán)利是不利的，但程序選擇者是自己根據(jù)自己的各種利益均衡之后所做出的明智的選擇，我們也應(yīng)該尊重這種權(quán)利。當(dāng)然，他會(huì)要承擔(dān)因此而產(chǎn)生的法律后果。

　　而所謂選擇普通程序進(jìn)行審判的權(quán)利，這是確保程序的利害關(guān)系者有權(quán)參加該程序并得到提出有利于自己的主張和證據(jù)以及反駁對(duì)方提出的主張和證據(jù)的機(jī)會(huì)的一個(gè)最基礎(chǔ)的保障。這就是正當(dāng)程序原則最基礎(chǔ)的內(nèi)容和要求，也是滿足程序正義的最重要條件。為了保證這種參加權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，一方面要求事實(shí)和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在意思自治的原則下使雙方在平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行攻擊和防御，以更加有效地發(fā)現(xiàn)真實(shí)。另一方面當(dāng)事人自己有權(quán)決定訴訟進(jìn)程的最關(guān)鍵之點(diǎn)。[⑥]除了這種制度保障之外，討論訴訟程序的參加如何才能達(dá)到符合程序正義的要求，還必須要仔細(xì)考慮程序的進(jìn)行過(guò)程。其中給予參加者機(jī)會(huì)并不要求當(dāng)事人實(shí)際上真正的參加了訴訟，只要給予了參加的機(jī)會(huì)就視為達(dá)到了參加的目的。[⑦]如果沒(méi)有給他這種機(jī)會(huì)，那當(dāng)然就視為剝奪了他參加的權(quán)利。

　　各國(guó)對(duì)簡(jiǎn)易程序中的選擇權(quán)都作了規(guī)定。在英國(guó)，在實(shí)施簡(jiǎn)易程序的時(shí)候，開(kāi)始審判時(shí)要詢問(wèn)被告人是作有罪答辯還是無(wú)罪答辯。如果對(duì)所控之罪表示認(rèn)罪則不再聽(tīng)證，從而予以判決。如果對(duì)所控之罪表示不認(rèn)罪則法庭應(yīng)該舉行聽(tīng)證程序，聽(tīng)證程序的內(nèi)容同普通程序相同。因此，可以說(shuō)英國(guó)的簡(jiǎn)易程序是由簡(jiǎn)易法庭在審理過(guò)程中直接根據(jù)被告人的選擇進(jìn)行處理，并且普通程序不另行啟動(dòng)，而是由同一個(gè)法庭在同一次開(kāi)庭中完成。在美國(guó)《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》第11條中規(guī)定檢察官與辯護(hù)律師之間或者與被告人之間（當(dāng)被告自行辯護(hù)時(shí)）可以進(jìn)行討論達(dá)成協(xié)議。即被告人對(duì)被指控的犯罪或者輕一點(diǎn)的犯罪或其它相關(guān)犯罪作承認(rèn)有罪的答辯或不愿辯護(hù)也不承認(rèn)有罪的答辯。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　并規(guī)定“法院在接受有罪答辯不愿辯護(hù)也不承認(rèn)有罪的答辯前，首先要在公開(kāi)法庭親自詢問(wèn)被告確認(rèn)答辯是自愿的，不是強(qiáng)迫、威脅的結(jié)果，也不是脫離答辯協(xié)議中許諾的結(jié)果，否則不能接受被告人答辯。法庭還應(yīng)詢問(wèn)被告人，愿意作有罪答辯或者不愿辯護(hù)也不承認(rèn)有罪的答辯是否出于檢察官與被告或被告律師之間事先討論的結(jié)果。”法國(guó)刑事訴訟法第528條規(guī)定“如果檢察院或被告人提出異議，案件應(yīng)由違警罪法庭依照普通訴訟程序?qū)徖恚瑢?duì)被告人的異議所作判決，不得再提異議。在審理開(kāi)始之前，被告人可以明示放棄異議。此時(shí)，違警罪處罰令重新有效，而且不受理任何新的異議。”德國(guó)刑訴法第419條規(guī)定：被告人“在審判中至宣布判決之前，可能拒絕以簡(jiǎn)易程序判決�！币獯罄�的五種簡(jiǎn)易程序都規(guī)定了被告人的程序選擇權(quán)。日本刑事訴訟法中也規(guī)定檢察官在請(qǐng)求簡(jiǎn)易命令時(shí)，應(yīng)當(dāng)預(yù)先向被疑人說(shuō)明使其理解簡(jiǎn)易程序的必要事項(xiàng)，并在告知可以按照通常的規(guī)定接受審判的意旨后，對(duì)適用簡(jiǎn)易程序是否有異議予以確認(rèn)（日本刑事訴訟法461條之2）。收到簡(jiǎn)易命令的人或者檢察官，可以自接到該項(xiàng)告知之日起14日以內(nèi)提出正式審判的請(qǐng)求。我國(guó)香港的簡(jiǎn)易程序治罪條例也規(guī)定被告人只有在認(rèn)罪的情況下同意使用簡(jiǎn)易程序才可以按簡(jiǎn)易程序?qū)徟�。同時(shí)規(guī)定對(duì)于公訴罪以簡(jiǎn)易程序處理必須要由檢察官以被告人雙方的合意。

　　從各國(guó)各地區(qū)簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)的情況來(lái)看，由于刑事訴訟的目的和結(jié)構(gòu)不同，其程序選擇權(quán)的規(guī)定也不完全相同。1．從選擇的模式來(lái)看具有三種形式，一是完全簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)。也就是說(shuō)控辯雙方當(dāng)事人對(duì)簡(jiǎn)易程序的選擇具有完全的控制權(quán)，而不需要受到法官過(guò)于嚴(yán)格的司法審查，這種情況主要是英國(guó)和美國(guó)。二是不完全的簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)。這種情況主要是被法、德、日、意等大陸法系國(guó)家所采用。在這些國(guó)家控辯雙方能夠根據(jù)自己的意思表示，決定是否使用簡(jiǎn)易程序。但是他們選擇的罪刑范圍受到限制，并且控方不能自由處分所指控的刑罰，法律明確規(guī)定減少刑罰的幅度，如德國(guó)其減刑的幅度只能是三分之一，意大利依當(dāng)事人要求適用刑罰的只能減少被告人50%的罰金。三是結(jié)合以上兩種規(guī)定了多種選擇模式。如在意大利1988年的刑事訴訟司法改革中，有兩種簡(jiǎn)易程序即基于當(dāng)事人請(qǐng)求而適用刑罰和簡(jiǎn)易審判程序中只要雙方當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議，所有的刑事案件都可以按簡(jiǎn)易程序得到解決。而其他的三種類(lèi)型中，對(duì)簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)則進(jìn)行了更多的限制。被告人只能對(duì)較輕的犯罪才能按照簡(jiǎn)易程序處理。2．從適用簡(jiǎn)易程序的前提來(lái)看都具有以下共同的特點(diǎn)，一是以被告人認(rèn)罪作為簡(jiǎn)易程序的前提，實(shí)際上被告人如果不認(rèn)罪的話，他也當(dāng)然不會(huì)愿意適用簡(jiǎn)易程序。如日本刑訴法的規(guī)定。二是適用簡(jiǎn)易程序需征得被告人的同意。這種情況是指在公訴人申請(qǐng)或者法官主動(dòng)適用簡(jiǎn)易程序的情況下，而被告人又認(rèn)為自己無(wú)罪時(shí)，被告人有權(quán)同意或者拒絕適用簡(jiǎn)易程序。如意大利刑訴法第438條之規(guī)定。三是有些國(guó)家規(guī)定即使在裁決以后，被告人還可以提出異議。一旦提出異議案件應(yīng)按普通程序進(jìn)行審理。這種做法體現(xiàn)出對(duì)簡(jiǎn)易程序適用的一種事后監(jiān)督。如適用簡(jiǎn)易程序得出了不利于被告人的結(jié)果，被告人可請(qǐng)求獲得正式審判權(quán)的機(jī)會(huì)。這些措施使被告人在刑事訴訟中的地位得到了充分的尊重，有助于程序正義和實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)。

　　我國(guó)簡(jiǎn)易程序的啟動(dòng)是由人民法院或者人民檢察院來(lái)實(shí)現(xiàn)的。首先，人民法院作為程序主持者和訴訟裁判者對(duì)簡(jiǎn)易程序擁有絕對(duì)的啟動(dòng)權(quán)。刑訴法第174條規(guī)定，人民法院可以對(duì)特定案件適用簡(jiǎn)易程序，最高法院在《關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國(guó)刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》第217條的規(guī)定：“人民法院經(jīng)審查認(rèn)為符合刑事訴訟法第174條第1項(xiàng)規(guī)定的可以適用簡(jiǎn)易程序；
認(rèn)為依法不應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知人民檢察院，并將全案卷宗和證據(jù)退回人民檢察院。”其次，作為程序參與者的檢察院具有簡(jiǎn)易程序的建議或者同意權(quán)，因而擁有一定的啟動(dòng)權(quán)。刑訴法第174條規(guī)定人民檢察院有權(quán)建議或同意適用簡(jiǎn)易程序。根據(jù)以上的法律規(guī)定，整體上來(lái)說(shuō)，可以認(rèn)為我國(guó)刑訴法根本就沒(méi)有賦予被告人對(duì)簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)。

　　針對(duì)我國(guó)立法中對(duì)簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)的漏洞，我主張從完善簡(jiǎn)易程序的角度考慮應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)。應(yīng)當(dāng)改變?nèi)嗣穹ㄔ簩?duì)程序啟動(dòng)權(quán)的壟斷地位，規(guī)定以當(dāng)事人的合意作為啟動(dòng)簡(jiǎn)易程序的前提。1994年9月10日召開(kāi)的第15屆刑法學(xué)協(xié)會(huì)上通過(guò)的《關(guān)于刑事訴訟中的人權(quán)問(wèn)題的決定》第23條規(guī)定：“立法機(jī)關(guān)應(yīng)該規(guī)定實(shí)行簡(jiǎn)易審判的條件，并且規(guī)定保障被告人與司法機(jī)關(guān)合作的自愿性質(zhì)的方法”。因此，適用簡(jiǎn)易程序應(yīng)當(dāng)在控、辯雙方同意的情況下才能啟動(dòng)。其次，裁決作出以后，若被告人提出異議，案件可按普通程序進(jìn)行審理。我國(guó)的審判程序與英美國(guó)家有完全的程序正義為目的不同，實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正也是其重要的目的。當(dāng)事人一旦發(fā)現(xiàn)適用簡(jiǎn)易程序已經(jīng)帶來(lái)了不利的后果，應(yīng)當(dāng)允許其有選擇與更正的機(jī)會(huì)。我認(rèn)為法院在簡(jiǎn)易程序選擇中的作用應(yīng)當(dāng)是對(duì)控、辯雙方簡(jiǎn)易程序選擇的合法性進(jìn)行審查。只有在雙方選擇不合法的情況下，才能對(duì)其選擇予以否認(rèn)，不可主動(dòng)適用簡(jiǎn)易程序。即只能賦予它否定權(quán)，而不能賦予它以主動(dòng)的程序選擇權(quán)。

　　三、簡(jiǎn)易程序中的辯護(hù)權(quán)

　　簡(jiǎn)易程序中的辯護(hù)權(quán)是由刑事訴訟中參與者的參與權(quán)必須發(fā)生實(shí)質(zhì)性的意義決定的。如前所述當(dāng)事人的參與是行使其權(quán)利的基本保障和前提。但是僅有形式上的參與顯然還是不夠的，“當(dāng)事者僅僅參加了訴訟還不夠，還要求他的訴訟活動(dòng)具有充分的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。訴訟在制度上以兩方當(dāng)事者的對(duì)抗性辯論作為基本結(jié)構(gòu)，雙方以對(duì)等力量展開(kāi)積極的攻擊防御才構(gòu)成程序的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容�！盵⑧]也就是說(shuō)，要使參與者的行為富有意義，所謂富有意義的參與是指程序參與者應(yīng)有機(jī)會(huì)發(fā)表本方的意見(jiàn)、觀點(diǎn)和主張，提出據(jù)以支持其主張的證據(jù)和論據(jù)，并擁有為進(jìn)行這些活動(dòng)的便利和保障措施，從而對(duì)裁判結(jié)果形成發(fā)揮有效的作用。[⑨]在簡(jiǎn)易程序中盡管程序有所簡(jiǎn)化，但是他的積極參與并使其享有部分程序控制權(quán)從而影響訴訟結(jié)局，真正成為訴訟的主體，仍然是不可省略的。而每一個(gè)當(dāng)事人我們假定他只是社會(huì)中的普通一員，他不可能對(duì)于訴訟的防御手段運(yùn)用自如，因此，在保證其辯護(hù)權(quán)時(shí)要特別重視律師幫助的作用。通過(guò)律師防止作為控方的國(guó)家權(quán)力對(duì)公民權(quán)利的侵犯；
通過(guò)律師的辯護(hù)意味著被告人能夠有意義地對(duì)國(guó)家的指控提出異議。艾倫·德肖微茨教授指出：“認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極熱心的辯護(hù)律師是自由的最后堡壘——是抵抗氣勢(shì)洶洶的政府欺負(fù)它的子民的最后一道防線。辯護(hù)律師的任務(wù)正是對(duì)政府的行為進(jìn)行監(jiān)督和挑戰(zhàn)，要使這些權(quán)勢(shì)在握的尊者對(duì)無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的小民百姓做出格行動(dòng)前三思而后行，想想可能引起的法律后果；
去呼吁，去保護(hù)那些孤立無(wú)援無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的民眾的正當(dāng)權(quán)利�！薄耙粋�(gè)國(guó)家是否有真正的自由，試金石之一是它對(duì)那些為有罪之人、為世人不恥之徒辯護(hù)的人的態(tài)度。在大部分專(zhuān)制國(guó)家里，獨(dú)立自主的辯護(hù)律師隊(duì)伍是不存在的。誠(chéng)然，專(zhuān)制壓迫肆虐無(wú)忌的明顯標(biāo)志之一就是政府開(kāi)始迫害辯護(hù)律師�！盵⑩]程序的簡(jiǎn)化并不包括排除辯護(hù)權(quán)的正當(dāng)行使，辯護(hù)律師在簡(jiǎn)易程序中的作用應(yīng)當(dāng)被受到格外的重視。而在簡(jiǎn)易程序的情況下，被告人又多了一項(xiàng)非常重要的選擇即程序選擇權(quán)。在他不精通法律的情況下，在與公訴人的協(xié)商過(guò)程中很容易因各種來(lái)自控方的誘惑，而使其選擇不明智、違背真實(shí)意愿。如果有律師的參與，則他的選擇就會(huì)在更全面了解案情以及選擇簡(jiǎn)易程序帶來(lái)的后果，從而使他獲得普通程序?qū)徟械臋C(jī)會(huì)得到保障。

　　各國(guó)各地區(qū)都對(duì)簡(jiǎn)易程序中辯護(hù)權(quán)作了規(guī)定。英國(guó)法律規(guī)定，被告人在治安法院出庭，必須要有律師為其辯護(hù)。如果被告人由于經(jīng)濟(jì)上的原因而請(qǐng)不起律師，法院要為其提供免費(fèi)的公派律師。[11]對(duì)于違警罪的審判，法國(guó)刑訴法規(guī)定：“如果被追究的罪行只能判處罰金時(shí)，被告人可以由一名訴訟代理人（律師）或一名特別權(quán)益保護(hù)人代表出庭�！钡聡�(guó)也同樣加入了歐洲人權(quán)公約。所以上述關(guān)于人權(quán)公約的內(nèi)容也同樣適用于德國(guó)。另外，德國(guó)刑訴法除了在刑訴法中對(duì)辯護(hù)制度有一般規(guī)定之外，對(duì)兩種簡(jiǎn)易程序的被告人辯護(hù)還作了特殊規(guī)定，德國(guó)刑訴法第408條（B）規(guī)定：“法官考慮同意檢察院的處罰令申請(qǐng)，判處第407條第2款第2句[12]所稱法律處分的時(shí)候，要對(duì)尚無(wú)辯護(hù)人的被訴人指定辯護(hù)人。”在第418條中規(guī)定對(duì)適用簡(jiǎn)易程序“預(yù)計(jì)要判處剝奪自由至少6個(gè)月的時(shí)候，對(duì)尚無(wú)辯護(hù)人的被指控人要為在地方法院進(jìn)行的簡(jiǎn)易程序指定辯護(hù)人�！币獯罄�也是歐洲人權(quán)公約的參加國(guó)，他也應(yīng)該受到該公約的制約。意大利簡(jiǎn)易審判的前提是被告人親自或者通過(guò)特別代理人表達(dá)自己的意愿。意大利刑事訴訟法在各種簡(jiǎn)易程序中都對(duì)辯護(hù)權(quán)作了特別規(guī)定，為了保障辯護(hù)的效果，律師行業(yè)委員會(huì)事先準(zhǔn)備好辯護(hù)人名單，并在與法院院長(zhǎng)協(xié)商一致后確定根據(jù)輪流原則指派辯護(hù)人的標(biāo)準(zhǔn)。在法官、公訴人和司法警察需要實(shí)施依法應(yīng)有辯護(hù)人參加的行為而且被告人沒(méi)有辯護(hù)人時(shí)，將此行為通知根據(jù)第2款指出的標(biāo)準(zhǔn)確定的辯護(hù)人。當(dāng)需要辯護(hù)人出席而又找不到自選辯護(hù)人或依照第2款第第3款指派的辯護(hù)人時(shí)，或者當(dāng)辯護(hù)人不出席或者放棄辯護(hù)時(shí)，法官或公訴人任命一名可立即找到的辯護(hù)人取代前者，對(duì)該辯護(hù)人適用第102條的規(guī)定。官方指派的辯護(hù)人有義務(wù)提供對(duì)被告人的保護(hù)，并且只能根據(jù)正當(dāng)理由加以更換。如果被告人任命了自選辯護(hù)人，指派辯護(hù)人則停止行使其職責(zé)。（第97條）正因?yàn)橐獯罄�刑訴法對(duì)所有的刑事訴訟程序規(guī)定了比較完善的指定辯護(hù)制度，因此，他不需要對(duì)幾種簡(jiǎn)易程序的辯護(hù)制度作出特殊的規(guī)定。日本刑事訴訟法規(guī)定了在任何程序中被告人可以隨時(shí)選任辯護(hù)人，它規(guī)定應(yīng)當(dāng)從律師中選任辯護(hù)人。同時(shí)規(guī)定在簡(jiǎn)易法院審理案件時(shí)可以選任不是律師的人為辯護(hù)人。（日本刑訴法第31條）另外還規(guī)定依請(qǐng)求選任國(guó)選辯護(hù)人。被告人由于貧困或其他事由不能選任辯護(hù)人時(shí)，法院依據(jù)被告人的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)為其選任辯護(hù)人。但被告人以外的人已經(jīng)選任辯護(hù)人時(shí)，不在此限。（第36條）

　　從世界各國(guó)對(duì)刑事簡(jiǎn)易程序中辯護(hù)權(quán)的規(guī)定可以看出：1．各國(guó)在適應(yīng)簡(jiǎn)易程序時(shí)都遵守了被告人進(jìn)行辯護(hù)和獲得律師幫助的最低限度的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第14條的規(guī)定，“在判定任何形式指控時(shí)，人人完全平等地有資格享受以下最低限度的辯護(hù)權(quán)保障：有相當(dāng)時(shí)間和便利準(zhǔn)備他的辯護(hù)，并與他選擇的律師聯(lián)絡(luò)。如果他沒(méi)有法律援助，要通知他享有這種權(quán)利，在司法利益有此需要的案件中為他指定法律援助，而在他沒(méi)有足夠能力償付法律援助的案件中不要他自己付費(fèi)�！眹�(guó)際公約中有關(guān)刑事辯護(hù)的最低限度規(guī)則同樣是適用于簡(jiǎn)易程序的，只不過(guò)因簡(jiǎn)易程序本身的規(guī)律和特點(diǎn)而使辯護(hù)權(quán)的行使與普通程序中的辯護(hù)權(quán)的行使會(huì)有所差異而已。2．絕大多數(shù)國(guó)家對(duì)簡(jiǎn)易程序中的辯護(hù)權(quán)作了特別的規(guī)定。因?yàn)楹?jiǎn)易程序意味著程序的簡(jiǎn)化，被告人自動(dòng)放棄了部分權(quán)利，因此，各國(guó)的法律規(guī)定對(duì)被告人的辯護(hù)權(quán)顯示出了特別的關(guān)懷。3．各國(guó)規(guī)定了辯護(hù)人參與簡(jiǎn)易程序的具體程序機(jī)制。各國(guó)在簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┑臅r(shí)候都規(guī)定簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)可以通過(guò)被告人或者他的律師進(jìn)行選擇；
進(jìn)行答辯交易時(shí)可以在被告人的律師和公訴人之間進(jìn)行；
法律文書(shū)不僅要送達(dá)被告人而且要送達(dá)被告人的律師。辯護(hù)律師在簡(jiǎn)易程序中的作用非常廣泛，他可以建議法院依照普通程序而不是簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣��?br>在簡(jiǎn)易程序開(kāi)始以前，向被告人說(shuō)明簡(jiǎn)易程序的宗旨、審理方式以及被告人在出庭陳述時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)；
對(duì)被告人的辯護(hù)理由予以充分論證，以獲得有利于被告人的裁判。

　　根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法的規(guī)定，法律并沒(méi)有對(duì)法律程序中行使辯護(hù)權(quán)作出特別的規(guī)定，特別是在公訴人不出庭的案件中人民法院沒(méi)有義務(wù)為被告人指定辯護(hù)人。對(duì)公訴人出庭的案件，刑訴法通過(guò)的普通程序的規(guī)定指出，人民法院可以為被告人指定辯護(hù)人，而沒(méi)有規(guī)定強(qiáng)制指定辯護(hù)。這樣就產(chǎn)生了簡(jiǎn)易程序中被告人辯護(hù)權(quán)可能得不到保障的情況：1．在公訴人出庭的案件中被告人如果因貧困請(qǐng)不起律師法院不會(huì)為其強(qiáng)制指定辯護(hù)，因而在簡(jiǎn)易程序中完全可能存在沒(méi)有辯護(hù)人的情況。2．在公訴人不出庭的情況下，省略公訴人出庭程序?qū)嶋H上就是省略辯論程序。在普通程序中規(guī)定了法庭調(diào)查階段的分散辯論和在法庭辯論階段的集中辯論，但是在簡(jiǎn)易程序公訴人不出庭的情況下，如果被告人對(duì)某些事實(shí)與法律問(wèn)題要與控方對(duì)質(zhì)，就根本不可能實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樵谶@種情況下，他沒(méi)有辯論的對(duì)手。3．法官在審判的過(guò)程中承擔(dān)了控訴的職能，所以整個(gè)法庭調(diào)查與辯論的過(guò)程實(shí)際上發(fā)生在審判者與被告人之間。這種辯論違背了控辯平衡、居中裁判的刑事訴訟結(jié)構(gòu)，作為中間人的法官一方面參加辯論，另一方面對(duì)于自己參加辯論的問(wèn)題又要予以裁判，根本就沒(méi)有兼聽(tīng)雙方意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，怎能保證他的裁判是公正的。因此，在這種情況下被告人不僅沒(méi)有與控方辯論的機(jī)會(huì)，而且與審判人員的所謂辯論也不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上的意義。刑訴法上的現(xiàn)行規(guī)定實(shí)際上完全剝奪了被告人的辯護(hù)權(quán)。

　　基于以上的原因，我認(rèn)為刑訴法應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面對(duì)簡(jiǎn)易程序中的辯護(hù)權(quán)加以完善。一是對(duì)簡(jiǎn)易程序中的指定辯護(hù)作出特別規(guī)定，從目前我國(guó)的情況來(lái)看，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序的法院應(yīng)當(dāng)為被告人指定辯護(hù)人。二是改變公訴人不出庭的法律規(guī)定，明文規(guī)定在簡(jiǎn)易程序中公訴人應(yīng)當(dāng)出庭。三是對(duì)簡(jiǎn)易程序中的辯護(hù)機(jī)制應(yīng)作進(jìn)一步完善。在開(kāi)庭審判前，應(yīng)將開(kāi)庭的時(shí)間、地點(diǎn)及時(shí)通知被告人和辯護(hù)人。

　　原載《現(xiàn)代法學(xué)》2002年第4期

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　　[①] （日）谷口安平·程序的正義與訴訟[M]，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996·4。

　　[②] （日）谷口安平·程序的正義與訴訟[M]，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996·4。

　　[③] 熊秋紅·論刑事辯護(hù)制度之理論基礎(chǔ)（下）[J]，政法論壇，1997（2）·198。

　　[④] 王運(yùn)生、嚴(yán)軍興·英國(guó)刑事司法與替刑制度[M]，北京：中國(guó)法制出版社，1999·54。

　　[⑤] 邱聯(lián)恭·程序選擇權(quán)之法理[M]，民事訴訟法之研討（四），臺(tái)灣：三民書(shū)局1993·569。

　　[⑥] （日）谷口安平·程序的正義與訴訟[M]，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996·13。

　　[⑦] （日）谷口安平·程序的正義與訴訟[M]，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996·16。

　　[⑧] （日）谷口安平·程序的正義與訴訟[M]，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996·14。

　　[⑨] 陳瑞華·刑事審判原理[M]，北京：北京大學(xué)出版社，1997·64。

　　[⑩] 艾倫·德肖微茨·最好的辯護(hù)[M]，北京：法律出版社，1994·483。

　　[11] 陳開(kāi)欣·英國(guó)刑事司法制度概況——赴英考察報(bào)告[A]，中國(guó)政法大學(xué)刑事訴訟制度改革研究課題組[C]，1993。

　　[12] 是指應(yīng)當(dāng)處以1年以下自由刑的。引者注。

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