[提要]美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的興衰和走向產(chǎn)生重大影響，在阻止橫向核擴(kuò)散方面發(fā)揮一些積極影響。但美國(guó)采取強(qiáng)硬方法推行其反核擴(kuò)散戰(zhàn)略，特別是實(shí)施“先發(fā)制人”動(dòng)用武力，則往往對(duì)國(guó)際和地區(qū)安全產(chǎn)生負(fù)面作用。防核擴(kuò)散近年來成為中美合作的一個(gè)熱門領(lǐng)域和新的增長(zhǎng)點(diǎn)，但中美在反核擴(kuò)散領(lǐng)域存在一些政策分歧。

　　[關(guān)鍵詞]美國(guó)戰(zhàn)略防核擴(kuò)散、反核擴(kuò)散

　　美國(guó)反核擴(kuò)散戰(zhàn)略與防核擴(kuò)散政策是美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要組成部分之一。擴(kuò)散分為橫向擴(kuò)散和縱向擴(kuò)散。美反核擴(kuò)散戰(zhàn)略與防核擴(kuò)散政策主要在于防止或消除部分的橫向擴(kuò)散，即防止核武器技術(shù)、材料和設(shè)備落入美國(guó)認(rèn)為對(duì)其產(chǎn)生威脅或不友好的國(guó)家或非國(guó)家實(shí)體之手，為此不惜動(dòng)用武力。這雖然在防止橫向核擴(kuò)散方面有某些作用，但與廣大無核武器國(guó)家、國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制和美國(guó)家安全戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)生嚴(yán)重矛盾。這種矛盾使美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略的效用大打折扣，甚至產(chǎn)生負(fù)面影響。

　　一、美防核擴(kuò)散政策和反核擴(kuò)散戰(zhàn)略的演變

　　防擴(kuò)散(Non-Proliferation) 與反擴(kuò)散(Counter-Proliferation) 既相互聯(lián)系，又相互區(qū)別。根據(jù)美國(guó)政府的定義，防擴(kuò)散是指“在雙邊和多邊框架內(nèi)積極采取外交手段，以尋求達(dá)成不擴(kuò)散目標(biāo)”，包括“勸阻供應(yīng)國(guó)不再與擴(kuò)散國(guó)合作，促使擴(kuò)散國(guó)中止其大規(guī)模殺傷性武器與導(dǎo)彈計(jì)劃”，“尋求增加對(duì)不擴(kuò)散和合作減少威脅計(jì)劃的支持”，以及“對(duì)核材料的控制”、“出口控制”、“不擴(kuò)散制裁”等。[1] 美國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)制訂防擴(kuò)散政策。

　　反擴(kuò)散是指“美國(guó)軍隊(duì)及有關(guān)文職機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)某些國(guó)家和恐怖分子使用或威脅使用大規(guī)模殺傷性武器對(duì)美國(guó)、美軍以及友邦和盟國(guó)進(jìn)行攻擊”，包括采取“制止”、“威懾”、“防御和減災(zāi)措施”、“在適當(dāng)情況下先發(fā)制人” 等措施。[2] 美國(guó)防部負(fù)責(zé)制訂反擴(kuò)散戰(zhàn)略。

　　美國(guó)防核擴(kuò)散政策和反核擴(kuò)散戰(zhàn)略經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的演變：

　　(一) 第一階段(1943年至1963年)：力圖建立美國(guó)壟斷核武器的國(guó)際秩序或獨(dú)享絕對(duì)核優(yōu)勢(shì)。

　　在這一階段，美國(guó)先是企圖建立其一國(guó)壟斷核武器的穩(wěn)定秩序，在蘇聯(lián)也造出核武器后，美國(guó)則企圖獨(dú)享其絕對(duì)核優(yōu)勢(shì)。

　　早在1943年8月，當(dāng)美國(guó)的、也是世界的第一枚原子彈尚在研制階段時(shí)，美國(guó)就與其盟國(guó)英國(guó)在加拿大簽訂了代號(hào)為“管合金”的協(xié)定，規(guī)定不得將研制原子彈的信息，特別是其中的敏感技術(shù)和材料擴(kuò)散給第三方。這可以說是世界上最早的防止核擴(kuò)散協(xié)議。

　　1945年春，美國(guó)派出秘密部隊(duì)摧毀了德國(guó)境內(nèi)的核設(shè)施，收繳了德國(guó)的鈾儲(chǔ)備。不久，美國(guó)B—29 轟炸機(jī)又對(duì)日本用于研發(fā)核武器的回旋加速器進(jìn)行了轟炸。這些為美國(guó)使用武力阻止核擴(kuò)散開了先河。

　　1945年7月15日，美國(guó)在阿拉默果爾多核試驗(yàn)場(chǎng)試爆原子彈成功。同年8月6日與9日，美軍在日本廣島和長(zhǎng)崎各投下一枚原子彈。美國(guó)成為當(dāng)時(shí)世界上唯一擁有核武器的國(guó)家。為了壟斷核武器，在聯(lián)合國(guó)原子能委員會(huì)第一次會(huì)議上，美國(guó)代表巴魯克1946年6月14日提出了一項(xiàng)建議(即巴魯克計(jì)劃) ，要求先對(duì)各國(guó)原子能的發(fā)展和利用建立有效的管制，然后再處置現(xiàn)存核武器。這有利于美國(guó)防止其他國(guó)家發(fā)展核武器，從而保持其核壟斷地位和進(jìn)行核訛詐，而并不能確保銷毀美國(guó)的核武器。這當(dāng)然遭到蘇聯(lián)等國(guó)的反對(duì)。

　　1947年8月，蘇聯(lián)爆炸了第一枚原子彈，從而打破了美國(guó)的核壟斷。其后，美國(guó)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向企圖保持美國(guó)絕對(duì)核優(yōu)勢(shì)地位。

　　(二) 第二階段(1963年至1991年)：美蘇合作防止其他國(guó)家擁有核武器。

　　在這一階段，美國(guó)與蘇聯(lián)在防止其他國(guó)家發(fā)展核武器方面有共同利益，簽署了多個(gè)防止核擴(kuò)散的條約。

　　1962年的“古巴導(dǎo)彈危機(jī)”后，蘇聯(lián)開始進(jìn)入大規(guī)模生產(chǎn)和部署核武器時(shí)期，美蘇“相互確保摧毀”的局面逐漸形成。同時(shí)，兩國(guó)在防止核擴(kuò)散方面的共同利益上升。

　　1963年8月5日，美、蘇、英三國(guó)簽署《部分禁止核試驗(yàn)條約》(英文縮寫PTBT) 。美國(guó)簽訂該條約的主要目的，是防止無核國(guó)家和剛擁有核武器的國(guó)家通過大氣層試驗(yàn)研制和改進(jìn)核武器，當(dāng)時(shí)主要是針對(duì)中國(guó)和法國(guó)。隨著時(shí)間的推移，該條約的消極作用已經(jīng)大大減少，積極作用已經(jīng)成為主要的。

　　1968年7月1日，美國(guó)和其他國(guó)家簽署《不擴(kuò)散核武器條約》(英文縮寫NPT) 。該條約明確規(guī)定世界分為有核國(guó)家與無核國(guó)家兩類，此后不再承認(rèn)新的核國(guó)家的出現(xiàn)；
核國(guó)家與無核國(guó)家享有不同的權(quán)利與義務(wù)；
最終達(dá)到所有國(guó)家和平利用核能和全面禁止與徹底銷毀所有核武器的目的。該條約盡管有缺陷和不足，但已成為國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的基石。

　　在這一階段，美國(guó)簽訂的其他有關(guān)核不擴(kuò)散與核軍控的國(guó)際條約還包括：《外層空間條約》(1967年1月簽署) 、《拉丁美洲禁止核武器條約》(美國(guó)1968年4月簽署該條約的第2 號(hào)附加議定書) 、《海床禁核條約》(1971年2月簽署) 、《南太平洋無核區(qū)條約》(1986年12月生效，美國(guó)簽署了該條約的第2 號(hào)和第3 號(hào)議定書) 等。以上條約對(duì)防止核武器的橫向擴(kuò)散發(fā)揮了一定作用。

　　(三) 第三階段(1991年至2001年)：由傳統(tǒng)的防擴(kuò)散向防反并舉的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

　　在這一階段，針對(duì)華約解散和蘇聯(lián)解體后的形勢(shì)，美國(guó)更加重視防止核擴(kuò)散，并首次提出反擴(kuò)散戰(zhàn)略。

　　1991年春，在第一次海灣戰(zhàn)爭(zhēng)中，以美國(guó)為首的聯(lián)軍在重創(chuàng)伊拉克軍隊(duì)同時(shí)，對(duì)伊拉克核設(shè)施進(jìn)行了毀滅性打擊。這是二戰(zhàn)結(jié)束后美國(guó)首次使用武力阻止核擴(kuò)散，實(shí)際上成為美國(guó)后來提出反擴(kuò)散戰(zhàn)略和“先發(fā)制人”戰(zhàn)略的一次預(yù)演。

　　華約解散和蘇聯(lián)解體，使美國(guó)遭到大規(guī)模核攻擊的危險(xiǎn)大大降低。同時(shí)，美國(guó)認(rèn)為，核擴(kuò)散的危險(xiǎn)在上升。老布什總統(tǒng)在1991年8月發(fā)表的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中將“防止核、生、化武器及有關(guān)的高技術(shù)投送工具的擴(kuò)散”作為美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的目標(biāo)之一。[3]

　　1993年12月7日，美國(guó)防部長(zhǎng)萊斯·阿斯平在美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的演講中宣布了美政府重大政策轉(zhuǎn)變，即將軍事手段增加到對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的努力中去。他提出了美國(guó)“防務(wù)反擴(kuò)散倡議” (The Defense Counter- Proliferation Initiative,英文縮寫DCPI) 。[4] 該倡議的出臺(tái)標(biāo)志著美反擴(kuò)散戰(zhàn)略正式成型，開始與美防擴(kuò)散政策并列為美對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的兩大工具。

　　1997年美國(guó)防部發(fā)表的《四年防務(wù)審查報(bào)告》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“為了推動(dòng)反擴(kuò)散方針的制度化，參聯(lián)會(huì)和各大司令部將制訂一項(xiàng)攻防手段兼?zhèn)涞娜�面反核、生、化武器�?zhàn)略�！盵5] 這表明美反擴(kuò)散戰(zhàn)略正在成為美軍建設(shè)的指導(dǎo)方針之一。

　　(四) 第四階段(2001年至今)：將應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散確立為國(guó)家安全戰(zhàn)略的最優(yōu)先事項(xiàng)。

　　在這一階段，美國(guó)大幅提升應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散在國(guó)家安全戰(zhàn)略中的重要性，將反擴(kuò)散戰(zhàn)略的執(zhí)行范圍推向全球，著重防止恐怖分子和“惡棍”國(guó)家掌握核武器。

　　“9·11”事件極大改變了美國(guó)人的安全觀。小布什政府借此強(qiáng)調(diào)恐怖分子和“惡棍”國(guó)家如果掌握大規(guī)模殺傷性武器對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成的嚴(yán)重威脅。2001年12月，小布什總統(tǒng)在查爾斯頓堡軍校講話中將“防止大規(guī)模殺傷性武器及其投擲手段的擴(kuò)散”作為美國(guó)防止大規(guī)�？植朗录�發(fā)生的三大要?jiǎng)?wù)之一。[6] 2002年6月，他在西點(diǎn)軍校講話時(shí)強(qiáng)調(diào)：“一旦化學(xué)、生物和核武器以及彈道導(dǎo)彈技術(shù)擴(kuò)散，即使是虛弱國(guó)家和一小撮人都能獲得災(zāi)難性的力量來打擊強(qiáng)大的國(guó)家�！盵7] 同年9月，小布什總統(tǒng)在《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中宣稱：“我們國(guó)家面臨的最嚴(yán)重的危險(xiǎn)是激進(jìn)分子與技術(shù)的結(jié)合。我們的敵人公開宣稱要獲取大規(guī)模殺傷性武器，有證據(jù)表明他們是決心要這樣做的。”[8] 該報(bào)告第一次把反恐和應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散并列為美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的最優(yōu)先事項(xiàng)。

　　2002年12月10日，小布什政府出臺(tái)美國(guó)第一份《應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器的國(guó)家戰(zhàn)略》報(bào)告。該報(bào)告認(rèn)為：“敵對(duì)國(guó)家和恐怖分子擁有大規(guī)模殺傷性武器，即核、生、化武器，是美國(guó)面臨的重大安全挑戰(zhàn)之一。我們必須尋求制定一個(gè)全面的戰(zhàn)略，以應(yīng)對(duì)各種大規(guī)模殺傷性武器的威脅�！眻�(bào)告實(shí)際上規(guī)定了美國(guó)應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器威脅的全面國(guó)家戰(zhàn)略。

　　2003年5月，小布什總統(tǒng)提出“防擴(kuò)散安全倡議” (Proliferation Security Initiative，英文縮寫PSI) 。該倡議旨在通過情報(bào)交流、執(zhí)法合作、武力攔截等措施打擊販運(yùn)大規(guī)模殺傷性武器及相關(guān)敏感物項(xiàng)的活動(dòng)。這實(shí)際上將反擴(kuò)散行動(dòng)的范圍推向全球，并企圖實(shí)現(xiàn)其國(guó)際機(jī)制化。

　　二、當(dāng)前美國(guó)防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略的主要特點(diǎn)

　　(一) 將反核擴(kuò)散、防核擴(kuò)散和針對(duì)核襲擊的后果管理三項(xiàng)任務(wù)和政策措施相整合。

　　美國(guó)2002年出臺(tái)的《應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器的國(guó)家戰(zhàn)略》，將“反擴(kuò)散”、“加強(qiáng)不擴(kuò)散機(jī)制”、“后果管理”作為該戰(zhàn)略的三根重要支柱,認(rèn)為這“三個(gè)支柱是一項(xiàng)全面戰(zhàn)略中密不可分的組成部分。”[9] “后果管理”主要指美政府“應(yīng)對(duì)敵對(duì)國(guó)家或恐怖分子用大規(guī)模殺傷性武器攻擊美領(lǐng)土造成的后果??應(yīng)對(duì)美海外駐軍遭到大規(guī)模殺傷性武器攻擊，援助美友邦和盟國(guó)”。[10] 其中包括制定美政府應(yīng)對(duì)美遭到放射及核武器等襲擊的方案，根據(jù)這些方案為州與地方政府提供訓(xùn)練、計(jì)劃及援助，擁有各種防護(hù)、醫(yī)療、補(bǔ)救手段，能迅速對(duì)美領(lǐng)土遭受大規(guī)模殺傷性武器攻擊做出判斷和反應(yīng)等。

　　反核擴(kuò)散任務(wù)主要由美國(guó)防部和美國(guó)內(nèi)有關(guān)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)。防核擴(kuò)散任務(wù)主要由美國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)。針對(duì)核武器襲擊的后果管理在美國(guó)內(nèi)主要由美國(guó)土安全部負(fù)責(zé)；
美國(guó)家安全委員會(huì)中的反恐辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和改進(jìn)美國(guó)處理發(fā)生在美領(lǐng)土以外的恐怖襲擊時(shí)的各項(xiàng)措施；
美國(guó)務(wù)院通過與反恐辦公室合作，協(xié)調(diào)美政府各機(jī)構(gòu)，與美“友邦和盟國(guó)”合作，幫助它們作好對(duì)付突發(fā)事件準(zhǔn)備并具備后果管理能力。[11]

　　為了將反核擴(kuò)散、防核擴(kuò)散和針對(duì)核襲擊的后果管理這三大支柱整合起來，布什政府強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)加強(qiáng)以下四方面工作：

　　1. 改善情報(bào)的搜集和分析，特別是改進(jìn)搜集與大規(guī)模殺傷性武器有關(guān)的設(shè)備和行動(dòng)的情報(bào)能力、美情報(bào)部門與執(zhí)法部門和軍方三者間的相互配合以及美國(guó)同“友邦和盟國(guó)”的情報(bào)合作。

　　2. 加快發(fā)展可以迅速有效地發(fā)現(xiàn)、分析、阻止并防范大規(guī)模殺傷性武器運(yùn)用的極端技術(shù)，為美實(shí)施應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的整體戰(zhàn)略提供保障。

　　3. 加強(qiáng)與美在應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散方面觀念相近國(guó)家的密切的國(guó)際合作。

　　4. 針對(duì)那些搞大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的國(guó)家和企圖擁有大規(guī)模殺傷性武器的恐怖組織，分別制定專門的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略。

　　(二) 以美國(guó)利益為準(zhǔn)則改造國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制，加強(qiáng)美出口控制和防核擴(kuò)散制裁。

　　布什政府宣稱：“美國(guó)支持那些當(dāng)前正在發(fā)揮作用的(國(guó)際多邊核不擴(kuò)散與軍控) 機(jī)制，不僅要遵守這些機(jī)制，而且要努力提高其效能�！盵12] 但實(shí)際上，布什政府以它所定義的美國(guó)國(guó)家利益為準(zhǔn)繩，根據(jù)自身需要區(qū)別對(duì)待國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制。

　　1. 不希望批準(zhǔn)或達(dá)成新的有關(guān)核不擴(kuò)散的多邊國(guó)際條約。布什政府在國(guó)際條約方面比較偏向于單邊主義，不愿意被新的多邊國(guó)際條約束縛手腳。例如，美國(guó)參議院1999年10月表決拒絕批準(zhǔn)《全面禁止核試驗(yàn)條約》(英文縮寫CTBT) 以后，布什政府從未做出任何努力使參議院通過該條約，反而采取一些使美國(guó)可能更容易恢復(fù)核試驗(yàn)的立法行動(dòng)。又如，布什政府上臺(tái)以來，在日內(nèi)瓦裁軍談判會(huì)議上，美國(guó)對(duì)談判達(dá)成“禁止生產(chǎn)武器用裂變材料公約” (英文縮寫FMCT) 不積極，導(dǎo)致談判進(jìn)程一直停滯不前。

　　2. 尋求聯(lián)合國(guó)、八國(guó)集團(tuán)等國(guó)際組織和其他國(guó)家支持美國(guó)的防擴(kuò)散努力。美國(guó)要求聯(lián)合國(guó)安理會(huì)承擔(dān)對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器威脅以維護(hù)和平與安全的責(zé)任。2004年4月，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過1540號(hào)決議，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章授權(quán)，要求所有國(guó)家禁止擴(kuò)散大規(guī)模殺傷性武器行為，構(gòu)建有效出口控制，促進(jìn)在其領(lǐng)土上核物質(zhì)的安全，阻止大規(guī)模殺傷性武器和有關(guān)物質(zhì)及其投擲工具的擴(kuò)散,特別是防止它們落入非國(guó)家行為體手中。該決議還要求各國(guó)采取有效措施控制可能會(huì)用于大規(guī)模殺傷性武器項(xiàng)目出口和運(yùn)輸?shù)馁Y金和金融服務(wù)。根據(jù)該決議，2005年八國(guó)集團(tuán)首腦會(huì)議主張通過合作，加強(qiáng)發(fā)現(xiàn)、追蹤和凍結(jié)與擴(kuò)散有關(guān)資金的努力。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　美國(guó)從1993年開始實(shí)施“納恩—盧格合作減少威脅計(jì)劃” (英文縮寫CTR) ，通過向俄羅斯和其他前蘇聯(lián)國(guó)家提供不擴(kuò)散與減少威脅援助，解決前蘇聯(lián)遺留下來的大規(guī)模殺傷性武器和導(dǎo)彈技術(shù)而產(chǎn)生的擴(kuò)散威脅。為了從其他國(guó)家獲取更多資金,在美國(guó)的提議下，2002年八國(guó)集團(tuán)(英文縮寫G8) 首腦會(huì)議決定建立“八國(guó)集團(tuán)防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散全球伙伴關(guān)系” (Global PartnershipAgainst the Spread of Weapons and Materials of MassDestruction) ，目的是增加在俄羅斯和其他前蘇聯(lián)國(guó)家防止和反核擴(kuò)散以及核安全等方面的國(guó)際合作。八國(guó)集團(tuán)其他七國(guó)已同意出資170 億美元，其在俄羅斯的項(xiàng)目已取得一定進(jìn)展。2005年2月,美國(guó)和俄羅斯共同發(fā)起“布拉迪斯拉發(fā)核安全合作倡議” (Bratislava Nuclear Security Cooperation Initiative),以促進(jìn)在2008年底前完成俄羅斯核安全的升級(jí)和在2010年底前將所有俄生產(chǎn)的高濃縮鈾在作為燃料使用過后的廢料運(yùn)回俄羅斯。

　　2004年，八國(guó)集團(tuán)首腦會(huì)議同意對(duì)特殊放射性源進(jìn)行出口控制。其后，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)批準(zhǔn)了這一出口控制。這有助于阻止恐怖組織獲得制造“臟彈”所需材料。

　　3. 加強(qiáng)現(xiàn)有國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制中對(duì)美有用的某些組成部分，并試圖建立美國(guó)主導(dǎo)的某些新機(jī)制。布什政府雖然對(duì)加入《不擴(kuò)散核武器條約》不感興趣，但在加強(qiáng)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)(英文縮寫IAEA)核查能力方面做出了一些努力。美國(guó)推動(dòng)所有《不擴(kuò)散核武器條約》締約國(guó)批準(zhǔn)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)附加議定書。2004年，美國(guó)會(huì)參議院批準(zhǔn)該附加議定書。在布什總統(tǒng)強(qiáng)烈要求下，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)成立了一個(gè)新的特別委員會(huì)研究加強(qiáng)該機(jī)構(gòu)執(zhí)行安全保證和核查的能力。

　　2005年7月，在美國(guó)的推動(dòng)下，《核材料實(shí)物保護(hù)公約》(Convention on the Physical Protection ofNuclear Material，英文縮寫CPPNM) 做了修訂。修訂后的公約擴(kuò)大了范圍，不僅實(shí)際保護(hù)和平利用的核物質(zhì)的國(guó)際運(yùn)輸，而且實(shí)際保護(hù)正在核設(shè)施中使用的核物質(zhì)和儲(chǔ)存中的核物質(zhì)。修訂后的公約在對(duì)付核恐怖主義方面得到加強(qiáng)，將破壞民用核設(shè)施的行為定為犯罪。

　　2004年5月，美國(guó)提出“全球減少威脅倡議” (Global Threat Reduction Initiative，英文縮寫GTRI)，以進(jìn)一步促進(jìn)在全世界發(fā)現(xiàn)和安全處置高危險(xiǎn)性的核與其他放射性物質(zhì)。自該倡議實(shí)行以來，已安全處理足以制造9 枚核彈的核物質(zhì)，保證了全世界400 多個(gè)放射性地點(diǎn)的安全，這些地點(diǎn)儲(chǔ)存的放射性物質(zhì)超過6 百萬(wàn)居里單位，足以制造約6000 枚“臟彈”。

　　2006年7月15日，美國(guó)總統(tǒng)小布什和俄羅斯總統(tǒng)普京共同提出“全球應(yīng)對(duì)核恐怖主義倡議”(Global Initiative to Combat Nuclear Terrorism)。該倡議要求其伙伴國(guó)家(包括八國(guó)集團(tuán)成員國(guó)) 做出政治承諾，加強(qiáng)其集體對(duì)付核恐怖威脅的能力。同年10月，美、俄、中、英、法、德、日、澳、意等13 國(guó)代表在摩洛哥首都拉巴特達(dá)成執(zhí)行該倡議的原則聲明。

　　與此同時(shí)，布什政府大力加強(qiáng)出口控制，尋求新的立法以提高出口控制機(jī)制的能力，以便達(dá)到最大限度地同時(shí)達(dá)成不擴(kuò)散目標(biāo)和滿足商業(yè)利益的要求。

　　布什政府將制裁作為美國(guó)應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散總體戰(zhàn)略的重要組成部分之一，努力將制裁更好地融入到這一總體戰(zhàn)略中去。

　　(三) 在強(qiáng)化美國(guó)反核擴(kuò)散能力的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國(guó)際反核擴(kuò)散機(jī)制。

　　“9·11”事件后，美國(guó)反核擴(kuò)散戰(zhàn)略有了很大發(fā)展。首先，美國(guó)強(qiáng)化自身的反核擴(kuò)散能力。其主要方針包括：

　　——加強(qiáng)美國(guó)軍隊(duì)、情報(bào)、技術(shù)和執(zhí)法部門的能力，以有效制止核武器材料、技術(shù)和專業(yè)技能流向敵對(duì)國(guó)家和恐怖組織。

　　——建立新型威懾能力，堅(jiān)定地宣示美國(guó)的政策，保持有效的軍事力量，勸阻對(duì)手不要尋求對(duì)美國(guó)使用核武器。

　　——運(yùn)用壓倒性實(shí)力，使用常規(guī)武器和核力量，對(duì)敢于用大規(guī)模殺傷性武器攻擊美國(guó)、其海外駐軍及其友邦和盟國(guó)的根源進(jìn)行回?fù)簟?/p>

　　——在適當(dāng)情況下采取先發(fā)制人的措施，在敵人使用大規(guī)模殺傷性武器前發(fā)現(xiàn)并摧毀這些武器。[13] 2006年2月13日，美軍參聯(lián)會(huì)根據(jù)美國(guó)家安全戰(zhàn)略、應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器的國(guó)家戰(zhàn)略和美國(guó)家防務(wù)戰(zhàn)略制訂和出臺(tái)了《應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器的國(guó)家軍事戰(zhàn)略》。這是美國(guó)第一次系統(tǒng)提出應(yīng)對(duì)核武器等大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的國(guó)家軍事戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略有6 項(xiàng)指導(dǎo)原則：

　　第一，積極、多層次的深入防御。美軍將采取積極防御的方法，發(fā)展多層次的對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器的能力，以便將核武器等大規(guī)模殺傷性武器對(duì)美國(guó)的威脅消除在離美國(guó)本土盡可能遠(yuǎn)的地方。

　　第二，形勢(shì)知曉與一體化的指揮與控制。美軍將改善情報(bào)搜集能力，爭(zhēng)取獲得及時(shí)、可信和能應(yīng)用于行動(dòng)的情報(bào)，這種情報(bào)將為美軍與美政府其他機(jī)構(gòu)和盟國(guó)及伙伴國(guó)在對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器方面實(shí)行一體化的指揮與控制奠定基礎(chǔ)。

　　第三，全球力量管理。美軍必須具有及時(shí)成功地在全球部署對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器的部隊(duì)的能力。在這方面，前沿存在具有關(guān)鍵的作用。

　　第四，基于能力的計(jì)劃。具有有效的對(duì)付敵手用大規(guī)模殺傷性武器挑戰(zhàn)美國(guó)的能力，比知道誰(shuí)將會(huì)成為美國(guó)敵手或敵手會(huì)在何地挑戰(zhàn)美國(guó)更重要。美軍將發(fā)展范圍廣泛的對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器的能力。

　　第五，基于效果的方法。美軍將從效果出發(fā)對(duì)其應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器的計(jì)劃和行動(dòng)進(jìn)行評(píng)估,以減少危險(xiǎn)和有效達(dá)到行動(dòng)目的。

　　第六，保證。美國(guó)必須尋求盟國(guó)和伙伴國(guó)對(duì)其實(shí)現(xiàn)全面應(yīng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器戰(zhàn)略的積極支持。其方法包括定期對(duì)話、軍事交流、負(fù)擔(dān)分享安排、聯(lián)合軍事行動(dòng)等。為此，美國(guó)應(yīng)向盟國(guó)和伙伴國(guó)保證履行其對(duì)它們的防務(wù)承諾，包括向它們提供對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器的訓(xùn)練。[14]

　　近年來，美國(guó)積極構(gòu)建以其為主導(dǎo)的國(guó)際反核擴(kuò)散機(jī)制。在2003年小布什總統(tǒng)提出“防擴(kuò)散安全倡議”后，布什政府企圖以該倡議為核心建立國(guó)際反核擴(kuò)散機(jī)制。該倡議是一項(xiàng)旨在攔截通過海陸空方式擴(kuò)散大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具和相關(guān)材料的政策或活動(dòng)，而不是一個(gè)正式國(guó)際組織。美國(guó)等國(guó)家試圖通過此倡議來采取海陸空攔截行動(dòng),并以此為這些活動(dòng)構(gòu)建基礎(chǔ)和依據(jù)。[15]

　　該倡議要求其參加國(guó)履行如下使命：(1) 對(duì)已進(jìn)入?yún)⒓訃?guó)領(lǐng)海和領(lǐng)空的被懷疑載有擴(kuò)散物品的任何國(guó)家的船只和飛機(jī)，參加國(guó)有權(quán)對(duì)其予以扣留和檢查；
(2) 參加國(guó)有權(quán)拒絕被懷疑從事擴(kuò)散活動(dòng)的他國(guó)飛機(jī)飛越其上空；
(3) 對(duì)被懷疑從事擴(kuò)散活動(dòng)的他國(guó)飛機(jī)在參加國(guó)或愿意合作的非參加國(guó)機(jī)場(chǎng)停留加油時(shí)，參加國(guó)有權(quán)不讓它起飛；
(4)對(duì)在參加國(guó)注冊(cè)的船只，以及對(duì)為方便起見在他國(guó)注冊(cè)而該國(guó)又準(zhǔn)許對(duì)其進(jìn)行搜查的船只，參加國(guó)有權(quán)登船搜查。[16] 到2006年，已有70 多個(gè)國(guó)家加入該倡議的行動(dòng)。

　　2004年2月11日，小布什總統(tǒng)在美國(guó)防大學(xué)發(fā)表演講，呼吁所有國(guó)家加強(qiáng)防擴(kuò)散的法律和國(guó)際管制，以阻止大規(guī)模殺傷性武器及其相關(guān)材料的轉(zhuǎn)運(yùn)。布什在講話中還提出了加強(qiáng)全世界制止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散努力的七項(xiàng)建議，其中包括擴(kuò)大“防擴(kuò)散安全倡議”的范圍，不只限于攔截運(yùn)輸；
加強(qiáng)執(zhí)法合作；
通過國(guó)際刑警組織查封販運(yùn)敏感物資者的實(shí)驗(yàn)室，并凍結(jié)他們的資產(chǎn)等措施。[17]

　　“防擴(kuò)散安全倡議”的出臺(tái)表明，美國(guó)正在按其新的全球戰(zhàn)略和國(guó)家安全戰(zhàn)略，建立以其為主導(dǎo)的反擴(kuò)散全球新規(guī)則和新機(jī)制。

　　三、美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略造成的矛盾

　　(一) 美國(guó)防止橫向核擴(kuò)散與其繼續(xù)進(jìn)行縱向核擴(kuò)散的矛盾。

　　根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》，無核武器國(guó)家保證不尋求發(fā)展核武器能力，作為交換條件，核武器國(guó)家保證進(jìn)行核裁軍，并且?guī)椭鸁o核武器國(guó)家和平利用核能。但美國(guó)作為超級(jí)核武大國(guó)，在冷戰(zhàn)結(jié)束后雖然也對(duì)其核武器進(jìn)行了一些裁減，但仍保持龐大的核武庫(kù)。至2004年1月，美國(guó)部署核彈頭達(dá)7006個(gè)，加上儲(chǔ)備的核彈頭，共約為1.04 萬(wàn)個(gè)。[18] 同時(shí)，美國(guó)還在研究新型核武器。在美國(guó)會(huì)否決2006 財(cái)年對(duì)能源部研究堅(jiān)實(shí)型核鉆地彈的撥款后,美國(guó)防部繼續(xù)進(jìn)行這項(xiàng)研究。2005年美國(guó)會(huì)、國(guó)防部和國(guó)家核安全管理局一致同意啟動(dòng)“可靠替換彈頭計(jì)劃” (reliable replacement warheads，英文縮寫RRW) 。該計(jì)劃將研制更為可靠、維護(hù)費(fèi)用低、可永久儲(chǔ)存的核武器。這實(shí)際上是一種縱向核擴(kuò)散，即核武器國(guó)家更新、改進(jìn)和發(fā)展新型號(hào)的核武器。

　　它是與《不擴(kuò)散核武器條約》關(guān)于核武器國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的步驟推進(jìn)全面徹底核裁軍的目標(biāo)和宗旨背道而馳的，加大了無核武器國(guó)家對(duì)核武器國(guó)家的不信任，加大了某些無核國(guó)家獲得核武的意圖。美國(guó)自己進(jìn)行縱向核擴(kuò)散與防止其他國(guó)家橫向核擴(kuò)散的矛盾，使美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略的效用大為下降。

　　在2005年《不擴(kuò)散核武器條約》審議會(huì)議上,美國(guó)無視自己在上屆會(huì)議上做出的履行13 條核裁軍步驟的承諾，引起廣大無核國(guó)家的強(qiáng)烈不滿，會(huì)議不歡而散。這些都導(dǎo)致美國(guó)與要求核國(guó)家履行核裁軍承諾的無核武器國(guó)家的矛盾上升。

　　(二) 美國(guó)實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的矛盾。

　　美國(guó)在國(guó)內(nèi)制度中強(qiáng)調(diào)人人在法律上平等，但卻對(duì)國(guó)際制度和國(guó)際法采取雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)。例如，根據(jù)《不擴(kuò)散核武器條約》，國(guó)際社會(huì)反對(duì)出現(xiàn)新的核武國(guó)家，但簽署該條約的無核國(guó)家有權(quán)和平利用核能并獲得核國(guó)家?guī)椭�。而美�?guó)對(duì)其盟國(guó)以色列擁有核武器的可能性采取“睜一只眼，閉一只眼”的做法，而對(duì)伊朗發(fā)展迄今還未違反《不擴(kuò)散核武器條約》的濃縮鈾項(xiàng)目表示不能容忍。

　　又如，美國(guó)與尚未簽署《不擴(kuò)散核武器條約》的印度達(dá)成民用核合作協(xié)議。雖然印度需要核能源，但美國(guó)給予進(jìn)行過核武器爆炸試驗(yàn)的印度“特殊待遇”，對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制造成巨大沖擊，而且可能大幅度增加印度核武器的產(chǎn)量，不利于南亞安全與穩(wěn)定。

　　美國(guó)在防止橫向核擴(kuò)散時(shí)實(shí)行雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)，這對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的合法性和有效性產(chǎn)生重大負(fù)面影響。

　　(三) 美國(guó)采取強(qiáng)硬政策與其防止核擴(kuò)散目標(biāo)之間的矛盾。

　　美國(guó)對(duì)它懷疑發(fā)展核武器的國(guó)家采取強(qiáng)硬政策，甚至實(shí)行或威脅實(shí)行先發(fā)制人的打擊，常常促使這些國(guó)家加快發(fā)展核武器。例如，布什政府上臺(tái)后對(duì)朝鮮采取強(qiáng)硬政策，導(dǎo)致第二次朝核危機(jī)的爆發(fā)。美國(guó)對(duì)朝鮮實(shí)施金融制裁，又使朝鮮有理由在2006年相繼進(jìn)行導(dǎo)彈試驗(yàn)與核試驗(yàn)。事實(shí)表明,美國(guó)對(duì)懷疑試圖擁核的國(guó)家實(shí)行強(qiáng)硬高壓政策，往往會(huì)出現(xiàn)事與愿違的結(jié)果。

　　由于朝鮮等中小國(guó)家發(fā)展核武器主要是出于維護(hù)自身安全的需要，因此解決這種核擴(kuò)散的最佳辦法是緩和地區(qū)緊張局勢(shì)，使這些國(guó)家不具有擁核以自保的緊迫感。

　　四、美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略的影響

　　(一) 對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的興衰和走向產(chǎn)生重大影響。

　　由于美國(guó)是當(dāng)前世界上唯一超級(jí)大國(guó)并擁有最大的核武庫(kù)，因此美國(guó)的政策走向?qū)��?guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制有重大，甚至是決定性的影響。一般來說，美國(guó)希望的國(guó)際協(xié)議，往往可以達(dá)成；
而美國(guó)不愿達(dá)成的國(guó)際協(xié)議，則往往命運(yùn)多蹇。

　　例如，美國(guó)推動(dòng)《核材料實(shí)物保護(hù)公約》的修訂，很快該公約成員國(guó)就修訂達(dá)成協(xié)議；
而美國(guó)參議院拒絕批準(zhǔn)《全面禁止核試驗(yàn)條約》，使該條約至今未能生效。

　　現(xiàn)在美國(guó)對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的態(tài)度是矛盾的，既希望有選擇地加強(qiáng)《不擴(kuò)散核武器條約》和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)，又在實(shí)際中采取符合美國(guó)利益的就執(zhí)行，不符合美國(guó)利益的就不執(zhí)行，只強(qiáng)調(diào)無核國(guó)家不擴(kuò)散的義務(wù)，而不履行自己核裁軍的義務(wù),甚至在不擴(kuò)散方面實(shí)行雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)。這些都對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制有深刻影響，使該機(jī)制在整體上受到一定削弱，處于命運(yùn)的十字路口。

　　(二) 對(duì)國(guó)際和地區(qū)安全有某些積極作用，但也造成負(fù)面影響。

　　美防核擴(kuò)散政策與反核擴(kuò)散戰(zhàn)略在阻止橫向核擴(kuò)散方面發(fā)揮了一些積極影響。例如，“防擴(kuò)散安全倡議”建立和強(qiáng)化了參加國(guó)之間的情報(bào)網(wǎng)，并加強(qiáng)各國(guó)的出口控制系統(tǒng)，對(duì)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具和相關(guān)材料的擴(kuò)散者起到了震懾作用，取得了一定的實(shí)際成果。2003年10月，美、英艦船攔截了一艘開往利比亞、裝有加工濃縮鈾的離心機(jī)設(shè)備的貨輪。這一攔截行動(dòng)不僅對(duì)破獲卡迪爾汗國(guó)際核擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)起到了積極作用，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　而且對(duì)推動(dòng)利比亞最終放棄核武器計(jì)劃發(fā)揮了影響。這些有助于國(guó)際和地區(qū)安全。

　　但美國(guó)采取強(qiáng)硬方法推行其反核擴(kuò)散戰(zhàn)略，特別是實(shí)施“先發(fā)制人”動(dòng)用武力，則往往對(duì)國(guó)際和地區(qū)安全產(chǎn)生負(fù)面作用。例如，布什政府以薩達(dá)姆發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器為理由，發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng),結(jié)果未能在伊找到大規(guī)模殺傷性武器的證據(jù)。伊拉克至今局勢(shì)動(dòng)蕩，美軍在伊陷入困境�？植澜M織和激進(jìn)組織將伊拉克作為發(fā)展勢(shì)力和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練的場(chǎng)所。這對(duì)國(guó)際安全和中東地區(qū)穩(wěn)定都帶來極大不利影響。

　　(三) 為中美在防核擴(kuò)散領(lǐng)域的合作提供機(jī)會(huì)，但兩國(guó)在反核擴(kuò)散領(lǐng)域存在政策差異。

　　中美在防核擴(kuò)散領(lǐng)域有許多利益交匯點(diǎn)。兩國(guó)都不希望看到核武器的擴(kuò)散，都擔(dān)心恐怖組織掌握核彈或“臟彈”。防核擴(kuò)散近年來成為中美合作的一個(gè)熱門領(lǐng)域和新的增長(zhǎng)點(diǎn)。特別是第二次朝核危機(jī)出現(xiàn)后，中國(guó)主辦六方會(huì)談，為解決朝核問題做出重大努力，得到有關(guān)各方的贊揚(yáng)。

　　但是，中美在反核擴(kuò)散領(lǐng)域存在一些政策分歧。美國(guó)主張必要時(shí)可采取“先發(fā)制人”戰(zhàn)略對(duì)付大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散。中國(guó)堅(jiān)決反對(duì)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具擴(kuò)散，但主張通過政治和外交手段處理擴(kuò)散問題。在美國(guó)發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)前，中國(guó)主張因大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散問題而動(dòng)武必須得到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的授權(quán)。

　　在“防擴(kuò)散安全倡議”問題上，中國(guó)理解該“倡議”參加國(guó)對(duì)擴(kuò)散問題的關(guān)切，支持該“倡議”的防擴(kuò)散宗旨和目標(biāo)，贊同參加國(guó)在國(guó)際法范疇內(nèi)開展合作。近年來，中方根據(jù)自己的防擴(kuò)散政策、法規(guī)及國(guó)際承諾，與包括一些“倡議”參加國(guó)在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)在防擴(kuò)散領(lǐng)域開展了富有成效的合作。中國(guó)愿在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)和擴(kuò)大這種建設(shè)性交流與合作。但該“倡議”還未完全排除在國(guó)際法允許的范圍外采取攔截行動(dòng)的可能，因此中國(guó)對(duì)此感到關(guān)切。

　　注釋：

　　[1] US Government，“National Strategy to Combat Weapons ofMass Destruction”，December 2002，p.2，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[2] 同注釋[1]。

　　[3] 美國(guó)總統(tǒng)老布什：《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告(序言) 》(1991年8月13日) ，載上海國(guó)際問題研究所編《1992 國(guó)際形勢(shì)年鑒》，上海：中國(guó)大百科全書出版社上海分社，1992年版，第350頁(yè)。

　　[4] “Radical Response to Radical Regimes：Evaluating PreemptiveCounter- Proliferation”，McNair Paper，No.41，May 1995，http：//www.au.af.mil/au/awc/awcgate/mcnair41/41pol.htm.

　　[5] 《(美) 國(guó)防部1997年四年防務(wù)審查報(bào)告》，載軍事科學(xué)院外國(guó)軍事研究部譯：《備戰(zhàn)2020———美軍21 世紀(jì)初構(gòu)想》，北京：軍事科學(xué)出版社，2001年版，第76 頁(yè)。

　　[6] 《美國(guó)總統(tǒng)布什2001年12月11日在南卡羅來納州查爾斯頓堡軍校的講話》，軍事科學(xué)院外國(guó)軍事研究部譯：《新世紀(jì)美國(guó)軍事轉(zhuǎn)型計(jì)劃———美軍轉(zhuǎn)型“路線圖”文件匯編》，北京：軍事科學(xué)出版社，2001年版，第6 頁(yè)。

　　[7] Speech by President George W. Bush at the West Point，June1，2002，p.2，http：//www.whitehouse.gov/nsc/

　　[8] President George W. Bush，“The National Security Strategyof the United States” ，September 17，p.2 ，http：//www.whitehouse.gov/nsc/nss2002.pdf.

　　[9] 同注釋[1]。

　　[10] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.5，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[11] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.2 - 5，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[12] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.6，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[13] 同注釋[1]。

　　[14] http：//www.defenselink.mil/news/releases/2002/Feb/NMSCWMstrategy.pdf.

　　[15] John R. Bolton：“The Proliferation Security Initiative：AVision Becomes Reality,” Remarks to the First Anniversary Meeting ofthe Proliferation Security Initiative，May 31,2004，http：//www.state.gov/t/us/rm/33046pf.htm.

　　[16] The White House，“Proliferation Security Initiative：Statementof Interdiction,” September 4，2003，http：//www.usinfo.state.gov/regional/mgck.

　　[17] Wade Boese，“Bush Outlines Proposals to Stem Proliferation,”Arms Control Today，March 2004,p.24.

　　[18] 斯德哥爾摩和平研究所編，中國(guó)軍控與裁軍協(xié)會(huì)譯：《SIPRI年鑒2004：軍備、裁軍與國(guó)際安全》，北京：世界知識(shí)出版社，2005年版，第833 頁(yè)。

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