[摘要]針對傳統(tǒng)的科技情報研究過程中，其方法本身的局限性和研究成果實用性問題，介紹技術(shù)路線圖的理論和方法進(jìn)行，闡述科技情報研究和技術(shù)路線圖的關(guān)系以及引入技術(shù)路線圖的情報研究方法與模式�？隙ㄔ谇閳笱芯恐幸�進(jìn)技術(shù)路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價值和現(xiàn)實意義，期盼借助技術(shù)路線圖方法來進(jìn)一步提高科技情報研究工作的水平。
　　[關(guān)鍵詞]科技情　報情報研究　技術(shù)路線圖　分析方法
　　[分類號]G353.11
　　
　　1　引　言
　　
　　隨著信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，科技情報研究機(jī)構(gòu)原本具有的信息資源豐富和信息檢索渠道多樣的優(yōu)勢逐漸削弱，用戶情報需求的重點主要轉(zhuǎn)移到情報分析研究方面。而科技情報作為耳目和尖兵，是國家和地區(qū)制定科技發(fā)展規(guī)劃、進(jìn)行科技決策、科研立項和保障經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)。傳統(tǒng)的科技情報研究方法體系不能從戰(zhàn)略的高度來統(tǒng)籌調(diào)配、利用資源，在情報研究全過程中缺乏一套系統(tǒng)的分析框架和方法論體系，因此，當(dāng)前情報研究工作需要引入戰(zhàn)略規(guī)劃的有效工具。技術(shù)路線圖作為一種戰(zhàn)略規(guī)劃工具在發(fā)達(dá)國家已有廣泛的應(yīng)用，中國也引入技術(shù)路線圖的理論與方法，并在國家層面上研究應(yīng)用。國家科技部成立國家技術(shù)前瞻研究組進(jìn)行國家技術(shù)路線圖研究，并提出了《中國技術(shù)前瞻報告》。中國科學(xué)院也發(fā)布了《創(chuàng)新2050：科技革命與中國的未來》的科技發(fā)展路線圖。近年來，我國的許多地區(qū)，如廣東、湖北、福建、浙江等省也根據(jù)自身特點制定了許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。將技術(shù)路線圖的分析框架引入到科技情報研究的整個過程，能夠有效地解決科技情報研究的方法論問題，使科技情報研究在一個更加規(guī)范的框架下開展，從而提高科技情報研究成果的科學(xué)性和有效性。
　　
　　2　技術(shù)路線圖
　　
　　20世紀(jì)70年代末期技術(shù)路線圖在美國汽車行業(yè)首先使用，其目的是避免忽略可能成功的技術(shù)，向各利益相關(guān)者展示公司的戰(zhàn)略，增強(qiáng)供應(yīng)鏈上下游的信心。后來摩托羅拉等公司的成功實踐使得技術(shù)路線圖進(jìn)一步發(fā)展，而技術(shù)路線圖在半導(dǎo)體行業(yè)的應(yīng)用更是產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。美國各公司、各行業(yè)、國家實驗室、能源部等紛紛繪制技術(shù)路線圖。其他國家和地區(qū)，如英國、加拿大、韓國、臺灣等也在研究使用。技術(shù)路線圖已經(jīng)成為了全球化技術(shù)管理的一個工具，成為技術(shù)管理和戰(zhàn)略管理的一個紐帶。
　　技術(shù)路線圖首先是從表達(dá)形式上給確定的名字，而隨著它的廣泛使用，對技術(shù)路線圖的定義的描述也常常因使用者的不同而不同。PhaaI R等人總結(jié)的技術(shù)路線圖的最一般的定義是：一群利益相關(guān)者關(guān)于怎樣到達(dá)他們想到達(dá)的地方，怎樣實現(xiàn)他們的期望目標(biāo)的總的觀點和看法。路線圖的目的就是幫助組織能在正確的時間和地點擁有正確的能力，從而實現(xiàn)這個目標(biāo)。Galvin R認(rèn)為技術(shù)路線圖是針對某一特定領(lǐng)域，集合眾人意見對重要變動因素所作的未來的展望。國內(nèi)的一些專家認(rèn)為技術(shù)路線圖是利用視圖工具反映技術(shù)及其相關(guān)因素(科學(xué)、產(chǎn)品、市場)的發(fā)展，是各利益相關(guān)者對未來技術(shù)發(fā)展的一致看法。
　　
　　2.1　技術(shù)路線圖的種類
　　作為有效的創(chuàng)新管理工具，技術(shù)路線圖對不同規(guī)模類型都能起到相應(yīng)的作用，如表1所示：
　　?從國家層面來說，技術(shù)路線圖能夠在政府部門之間有效傳達(dá)科技政策信息和解決關(guān)鍵的非技術(shù)障礙，把共同的愿景和利益相關(guān)者溝通；識別國家現(xiàn)有的科技能力和瓶頸，作為計劃投入和資源配置的決策依據(jù)；著重于國家專注的領(lǐng)域，推動技術(shù)創(chuàng)新并對國家的技術(shù)發(fā)展作長遠(yuǎn)考慮；使計劃管理部門在公共項目選擇中明確政府支持的投入導(dǎo)向，影響主要的研究與創(chuàng)新的贊助者集中于已識別優(yōu)先順序的技術(shù)發(fā)展。
　　
　　
　　?從產(chǎn)業(yè)層面來說，技術(shù)路線圖有助于產(chǎn)業(yè)共同認(rèn)清所處的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的變化，識別市場驅(qū)動因素；識別產(chǎn)業(yè)技術(shù)的優(yōu)先順序，評估和執(zhí)行新技術(shù)，提高行業(yè)研究和應(yīng)用新技術(shù)的能力；促使產(chǎn)業(yè)界共同分擔(dān)成本，加強(qiáng)資源管理致力于行業(yè)共同需求的技術(shù)突破；促進(jìn)合作研發(fā)，鼓勵技術(shù)開發(fā)成功后的擴(kuò)散。
　　?從企業(yè)層面來說，技術(shù)路線圖可與企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展框架相匹配，通過戰(zhàn)略確定技術(shù)目標(biāo)，識別達(dá)到市場需求所必須的軟硬技術(shù)，幫助企業(yè)識別技術(shù)鴻溝找到發(fā)展機(jī)會。
　　
　　2.2　技術(shù)路線圖的應(yīng)用
　　技術(shù)路線圖已經(jīng)在政府、企業(yè)和科學(xué)界得到廣泛應(yīng)用，并得出了有效的結(jié)論，產(chǎn)生了良好效果。
　　2.2.1技術(shù)路線圖應(yīng)用于科學(xué)研究技術(shù)路線圖可以將各種理論和趨勢的論述與各種理論模型組合在一起，鑒別出學(xué)科之間以及學(xué)科內(nèi)部的潛在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)更廣闊的知識空間，解釋并理解各種調(diào)查和實驗。技術(shù)路線圖甚至可以將解決問題的各種工具和設(shè)備以及圖紙、圖表和會議演說等整合在一起。
　　2.2.2技術(shù)路線圖用于技術(shù)預(yù)測　BP石油公司最先提出技術(shù)路線圖用于技術(shù)預(yù)測，并開發(fā)了一種基于路線圖的技術(shù)預(yù)測方法。最初技術(shù)路線圖是用于設(shè)計技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略的，其中包含了企業(yè)的商業(yè)活動。在開展技術(shù)預(yù)測工作時，企業(yè)利用技術(shù)路線圖方法可以對各種討論的意見，包括計劃、投資、監(jiān)督以及執(zhí)行等進(jìn)行可視化的描繪和總結(jié)。技術(shù)路線圖為企業(yè)的技術(shù)預(yù)測過程提供了一種結(jié)構(gòu)化的對話平臺，極大地幫助了不同層面的交流，而且它提供了一種切實可行的方法來確保研發(fā)計劃正確選擇、正確優(yōu)先排序以及獲得充足的資金支持。
　　2.2.3技術(shù)路線圖用于知識管理技術(shù)路線圖可以將市場、人員、技術(shù)、管理、環(huán)境等要素緊密結(jié)合，形成對知識的有效管理，提升競爭力。因此，技術(shù)路線圖可以作為知識管理的工具之一，實現(xiàn)企業(yè)的知識環(huán)境、戰(zhàn)略、技術(shù)開發(fā)、人力資源等最佳組合，建立企業(yè)中人與人、人與信息之間的聯(lián)系。技術(shù)路線圖的各個組成單元與知識管理的核心內(nèi)容構(gòu)成了一個封閉循環(huán)。技術(shù)路線圖在提供了一個工具的同時也描述了一個過程，促使在某一特定環(huán)境下獲取、理解、組織甚至創(chuàng)造知識，有利于提高決策能力并實現(xiàn)知識共享，促成有利于組織成長的學(xué)習(xí)氛圍。
　　
　　3　科技情報研究和技術(shù)路線圖的關(guān)系
　　
　　情報研究是情報科學(xué)的一個重要應(yīng)用領(lǐng)域，是綜合運(yùn)用各類情報科學(xué)的理論及其他相關(guān)學(xué)科的理論與方法，是以大量相關(guān)的原生信息為處理對象，通過對原生信息內(nèi)容的分析、綜合或評價，提煉出對管理、決策等活動有支持作用的情報并為其服務(wù)的研究活動：它最早發(fā)生在科技領(lǐng)域，從而產(chǎn)生了科技情報研究，是科技、經(jīng)濟(jì)和信息事業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。20世紀(jì)50年代到80年代，我國被西方國家長期封鎖，正是我國的科技情報研究人員通過對世界前沿科技發(fā)展的跟蹤和分析，提出了很多推進(jìn)國家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路和建議，為國家建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)。到目前為止，我國的科技情報研究大體經(jīng)歷了5個階段：翻譯報道階段、學(xué)科專業(yè)研究階段、情報綜述和評述研究階段、決策支持研究階段和參與決策的知識服務(wù)研究階段。
　　今天，科技情報研究的環(huán)境、內(nèi)容、手段和目的都發(fā)生了很大的變化，更加體現(xiàn)出知識創(chuàng)新和知識生產(chǎn) 的新特點。在知識經(jīng)濟(jì)語境下，科技情報研究以大量的科技數(shù)據(jù)和專有知識為基礎(chǔ)，以研究者的智慧、經(jīng)驗和技巧等為支撐，借助于先進(jìn)方法和技術(shù)，針對特定的需求和問題，加工、濃縮、激活數(shù)據(jù)和信息并升華為新的知識，從而為一個國家和地區(qū)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)�？萍记閳笱芯康倪^程實質(zhì)上是知識管理的過程，是顯性知識和隱性知識不斷轉(zhuǎn)化的過程。大量的綜合性信息資源和經(jīng)過篩選的顯性知識，同研究工作者個體的知識結(jié)構(gòu)、工作經(jīng)驗等不斷組合與激活，將個體的智慧與經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為組織的顯性知識資源，并在與其他人員共享的過程中使這些知識得到充分的運(yùn)用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換為個人的智慧，從而形成一個新知識不斷被創(chuàng)造的螺旋式上升循環(huán)。
　　技術(shù)路線圖的編制和科技情報研究具有很大的相似性：①研究主體相同。無論是技術(shù)路線圖，還是科技情報研究，專家都是完成任務(wù)的主體。工作組或者課題組的構(gòu)成需要有來自政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的各方面專家，專家的知識與智慧成為決定研究成敗的關(guān)鍵。②研究客體相同。二者的研究對象都是現(xiàn)有的數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)路線圖是以未來為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃工具，必須建立在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上才能夠?qū)ξ磥懋a(chǎn)業(yè)、技術(shù)發(fā)展的前進(jìn)做出很好的預(yù)測和判斷。而科技情報研究同樣需要在分析現(xiàn)有數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)上，從中去粗存精，最終將富有前瞻性的情報研究結(jié)果提煉出來供決策使用。③研究的過程相似。技術(shù)路線圖的繪制和情報研究都是產(chǎn)生新知識的高智力創(chuàng)造性勞動。專家通過將自己的知識和外部數(shù)據(jù)和信息相結(jié)合，在一個復(fù)雜的融合、激活的過程，將自身的隱性知識轉(zhuǎn)化為一種顯性知識，這個過程反映了知識生產(chǎn)的基本特點。④研究的結(jié)果相似。科技情報研究的最終成果是研究報告，研究報告可以是文字、可以是圖表，也就是說研究報告完全可以用路線圖的形式加以體現(xiàn)。
　　
　　4　科技情報研究與技術(shù)路線圖相結(jié)合的必要性和目的意義
　　
　　網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展與信息的日益開放使情報源的種類和數(shù)量不斷增多，情報用戶的需求轉(zhuǎn)為專業(yè)化、個性化和高附加值的情報產(chǎn)品。在這樣的情況下，情報研究需要豐富自己的方法論體系，以更加客觀、準(zhǔn)確的研究方法從浩如煙海的信息中獲取情報，并通過高效的方法將其加工成知識產(chǎn)品。
　　傳統(tǒng)的情報研究方法主要有定量分析、定性分析以及定性定量相結(jié)合的方法。所謂定量分析法主要是綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計、系統(tǒng)分析、文獻(xiàn)計量、科學(xué)計量、專利分析等多種方法。定性分析主要是在定量分析和邏輯推理的基礎(chǔ)上，通過研究人員的學(xué)識和經(jīng)驗找出規(guī)律，做出判斷、進(jìn)行預(yù)測或者提出建議，在整個研究過程中以情報研究人員為中心，其體現(xiàn)的結(jié)論是情報專家分析與研究的產(chǎn)物。由于情報人員永遠(yuǎn)不能取代科學(xué)家和行業(yè)專家，所以傳統(tǒng)的情報研究方法一方面受情報專家的個人經(jīng)驗、專業(yè)范疇和知識程度的限制，另一方面缺乏與行業(yè)專家的交流，對研究對象了解程度和動態(tài)把握能力受到限制。傳統(tǒng)的情報研究迫切需要一種機(jī)制來統(tǒng)籌情報專家和行業(yè)專家雙方的能力，在情報研究過程中廣泛吸取行業(yè)專家的意見，以避免情報人員經(jīng)驗的局限性。因此，在情報研究中引進(jìn)技術(shù)路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
　　目前的技術(shù)路線圖方法主要是基于專家的，一個技術(shù)路線圖的制定，少說十幾人，多則上百人，因此，這種方法受到時間、成本和真實度等的限制。在時間方面，一方面受到專家個人時間的限制，不便于組織，另一方面專家之間交流觀點并達(dá)成共識很花費(fèi)時間。在成本方面，不僅組織多次會議需要很高的成本，而且專家參加會議的機(jī)會成本和時間成本也不容忽視。在真實度方面，面對面的會議容易受到專家主觀因素、會議組織者因素和權(quán)威專家因素的限制，不利于意見的真實客觀表達(dá)。如果在技術(shù)路線圖繪制過程中引入情報研究的理論和方法，在準(zhǔn)備和繪制過程中由情報機(jī)構(gòu)和人員組織與協(xié)調(diào)，簡化繪制流程，降低繪制成本，這就更適合技術(shù)路線圖在各個層面上推廣應(yīng)用。
　　
　　5　引入技術(shù)路線圖的情報研究方法與模式
　　技術(shù)路線圖繪制流程一般包括準(zhǔn)備、開發(fā)和修正三個階段，第一階段是技術(shù)路線圖的啟動階段，第二階段是技術(shù)路線圖制定的核心部分，第三階段是技術(shù)路線圖的后續(xù)修訂和制定實施計劃階段。圖1是一個典型技術(shù)路線圖制定流程。以技術(shù)路線圖作為情報研究的理論框架，情報研究的三個階段是研究準(zhǔn)備、分析研究、修正評價，其中分析研究階段是核心。簡化的科技情報研究技術(shù)路線圖如圖2所示：
　　
　　5.1　研究準(zhǔn)備
　　該階段分為四個步驟：①選題。選題是科技情報研究的第一步，在情報研究的實踐中，其主要工作是為政府的科技宏觀決策服務(wù)，因此及時把握政府的需求、圍繞政府科技工作的熱點和難點問題選題就成為科技情報研究價值度量的關(guān)鍵。②制訂計劃。研究計劃是情報研究具體行動的綱領(lǐng)和指南，是全面部署和系統(tǒng)安排；在這一階段，重點要解決研究目的、選題邊界的確定、調(diào)查大綱、技術(shù)路線、研究方法、組織分工、時間節(jié)點及其他保障條件。③建立課題組。根據(jù)研究計劃的具體安排，按照不同要求確定不同領(lǐng)域?qū)＜?來自政府、企業(yè)、高校、研究院所)組成課題組，特別是一項大型課題需要分解成若干子課題。④專家分工。課題組組長根據(jù)研究計劃和每個子課題的具體任務(wù)要求明確課題組構(gòu)成、專家的分工和進(jìn)度安排，專家在此基礎(chǔ)上開展情報研究工作。
　　
　　5.2　分析研究
　　該階段分為三個步驟：①數(shù)據(jù)收集。根據(jù)課題的要求，通過文獻(xiàn)調(diào)查和社會調(diào)查，全面搜集相關(guān)的顯性知識和挖掘隱性知識，并進(jìn)行整理、評價、存儲。②研究分析。專家將外部顯性知識同自己的內(nèi)在的隱性知識相結(jié)合，實現(xiàn)知識的增值與創(chuàng)新。研究分析是情報研究最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，需要綜合運(yùn)用德爾菲、頭腦風(fēng)暴、情景分析、swOT分析、環(huán)境分析、雷達(dá)圖等多種分析方法，這是新舊知識、顯性和隱性知識交互的過程，是知識生成和創(chuàng)新的過程。③成果產(chǎn)生。成果根據(jù)研究課題的需要有綜述、預(yù)測、評估、圖表等多種形式，繪制相應(yīng)的技術(shù)路線圖，提供情報研究報告。
　　
　　5.3　評價修正
　　評價修正是情報研究的最后一個環(huán)節(jié)，這是一個評價一修正一評價的循環(huán)過程。研究成果應(yīng)用到?jīng)Q策中的成效要經(jīng)過評價，這樣才能完成科技情報研究的一個完整循環(huán)。評價按照時效性可以分為即時評價和最終評價兩種，即時評價是指情報成果交付用戶后隨即或稍后就采取的評價；最終評價是成果使用后對科技、經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境帶來的最終影響和后果進(jìn)行評價。評價方法主要有三種：定性評價、半定量評價和定量評價。定性評價應(yīng)用較多的是德爾菲；半定量評價法主要包括概率風(fēng)險評價方法(LEc)等；定量方法主要包括：層次分析法、模糊分析法等。
　　
　　6　結(jié)語
　　
　　技術(shù)路線圖方法直觀地顯示了目標(biāo)與技術(shù)之間的關(guān)系，并提供了達(dá)到目的的具體路徑，因此，廣泛應(yīng)用于技術(shù)管理、行業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科學(xué)研究、計劃管理、政府政策和戰(zhàn)略規(guī)劃等多個領(lǐng)域。當(dāng)前科技情報工作面臨日益嚴(yán)峻的考驗，情報研究急需一種行之有效的研究方法，將技術(shù)路線圖引人情報研究具有十分重要的意義。

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