摘要　首先對回溯期刊數(shù)據(jù)庫的概念進行界定，然后從用戶和出版商的角度分別論述回溯數(shù)據(jù)庫的市場需求，從學科、數(shù)量、年限角度考察當前回溯數(shù)據(jù)庫的規(guī)模、內容特點與功能特點，從計價模式及內容組合的角度分析回溯數(shù)據(jù)庫的銷售特點。最后提出圖書館在采購回溯數(shù)據(jù)庫的過程中需要注意的問題，以期對購買過程提供借鑒。
　　關鍵詞　學術期刊　回溯數(shù)據(jù)庫　購買規(guī)�！∮媰r模式
　　分類號　G250
　　
　　學術期刊是出版領域最早提供電子版本的學術出版物。20世紀90年代中后期，歐美國家的出版機構開始實行學術期刊的雙軌制出版，為同一種期刊同時制作電子版和紙質印刷版。此后，讀者開始享受到桌面檢索學術期刊即查即得的便利，并逐漸接受、習慣和越來越依賴這種新的數(shù)字化閱讀和使用方式。進而自然地產生了對沒有電子版的學術期刊文章的電子化使用方式的需求。于是，越來越多的出版商將注意力集中在學術性期刊過刊全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)上，國際學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫市場應運而生。本文對國際學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫市場進行概要展示和分析，以期為圖書館的回溯期刊數(shù)據(jù)庫采購提供參考。
　　
　　1　回溯數(shù)據(jù)庫概念的界定
　　
　　回溯是一個比較復雜的概念，在圖書館引入數(shù)字化技術初期，有很多情況會使用回溯一詞，如圖書館的回溯建庫是指將現(xiàn)有館藏紙質印刷型文獻按照一定的標準和規(guī)范進行數(shù)字化加工，出版商將出版電子版之前的印本期刊進行數(shù)字化所生成的文檔稱為回溯數(shù)據(jù)等。過刊也是一個相對的概念，界定比較籠統(tǒng)，從時間上通常將出版時間滿一年及以上的期刊稱為過刊，也有從處理方式上將經過整理、裝訂、重新分編等處理過程后典藏入庫的期刊稱為過刊。本文討論的期刊回溯文檔是指將出版于電子版出現(xiàn)(最早約為1995年)之前的印本期刊進行數(shù)字化轉換形成的文檔，期刊回溯數(shù)據(jù)庫是指將上述期刊回溯文檔按照規(guī)范的數(shù)據(jù)結構組織起來的數(shù)據(jù)集合，通過相應平臺提供網上服務，支持檢索查詢和各種鏈接操作。
　　
　　2　圖書館對期刊回溯數(shù)據(jù)庫的需求
　　
　　國際學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫最早產生于20世紀末21世紀初。從需求來看，其產生具有必然性。首先，當今的科學研究是建立在以前研究的成果和基礎上的，科研人員對承載了以前研究成果和知識信息的過刊文章有必然的需求。2004年，中國科學院國家科學圖書館利用中國科學引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)對引用外文期刊年代分布進行了統(tǒng)計，統(tǒng)計結果如表1、圖1所示：
　　從表1、圖1中可以看出，2004年發(fā)表的文章引用發(fā)表年限在10年以前的文章數(shù)量占總引用數(shù)量的29.59％。其次，多種歷史原因造成了國內圖書館館藏過刊的嚴重缺失，保障體系不完整，即便不考慮過刊的知識產權問題，圖書館也難以利用印本過刊館藏形成完整的保障體系和滿足科研需求。
　　信息環(huán)境的改變強烈地影響并改變著用戶的信息行為習慣和圖書館的館藏觀念。一方面讀者已經不情愿或根本不愿意接受到圖書館的書庫中查找并獲得所需過刊文獻的傳統(tǒng)方式；另一方面，印本過刊典藏需要占用很大的物理空間，文獻的提取、館藏的維護管理等需要長期的經費投入，對圖書館本就緊張的經費預算而言也是一個較大的負擔。
　　對出版商而言，將擁有版權的印本過刊進行電子化轉換填補了當前數(shù)字化期刊的內容空白，滿足了各方面永久保存的需求。而且，回溯期刊數(shù)據(jù)既可以添加到當前的現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫平臺以提升總體價格，也可以制作成回溯數(shù)據(jù)庫作為新的產品品種投入市場，增加獲利空間，提升綜合實力，進一步增強與圖書館的緊密聯(lián)系。
　　
　　3　學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫的特點
　　
　　3.1　市場規(guī)模
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫已經成為學術出版機構產品組合中的重要組成部分。根據(jù)對與CALIS、NSTL、中國科學院系統(tǒng)有合作關系的主要國際學術出版機構的調查，有80％的出版機構已出版或正在建設期刊回溯數(shù)據(jù)庫，其中表2是根據(jù)對2006年期刊銷售收入排名前10位的STM出版商的回溯建庫情況調查所得，可以看出回溯數(shù)據(jù)庫的內容建設偏重于科技醫(yī)學領域，規(guī)模龐大，基本能保證回溯至期刊的首卷首期。
　　
　　3.2　內容特點
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫一般會回溯至出版商擁有版權的印本期刊的首卷首期，與圖書館館藏相比，回溯數(shù)據(jù)庫的內容更加系統(tǒng)和完整。有的出版社回溯期刊的最早日期至1600年。期刊回溯數(shù)據(jù)庫與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的交界年代在不同的出版商處會有所不同，目前主要有兩種劃分方式：一種是固定年代，即現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫內容包括現(xiàn)刊當年至之前某一固定年(一般為現(xiàn)刊以電子版正式出版的第一年，通常為1995－1997年)的期刊內容，回溯數(shù)據(jù)庫則為期刊創(chuàng)刊年至這一固定年內的期刊內容，如Springer出版社、牛津大學出版社等的回溯數(shù)據(jù)庫；一種是滾動年代或分段，即現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫內容包括現(xiàn)刊當年至之前固定年數(shù)(NReedElesvier出版社為5年、英國物理學會出版社lOP為10年)內的期刊內容，回溯數(shù)據(jù)的內容則隨現(xiàn)刊內容的滾動而逐年增長(期刊內容逐年從現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫滾動到回溯數(shù)據(jù)庫)。
　　由于回溯期刊內容通常是出版商擁有版權的期刊卷期內容，但是出版業(yè)經常會發(fā)生同種期刊在不同出版商之間轉移的情況，導致同一種期刊不同階段年代的版權歸不同的出版商所有，而使其內容分散在不同出版商的回溯數(shù)據(jù)庫中。
　　
　　3.3　功能特點
　　回溯期于數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)，增加了同種期刊的數(shù)字信息總量，有效滿足了用戶對年代久遠的印本期刊的即查即得使用方式的需求，延續(xù)了用戶的信息查找行為，為科研過程提供了方便。通過將回溯文檔與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)放在同一個平臺上整合提供使用，有效提高了用戶對歷史期刊的利用率。目前期刊回溯數(shù)據(jù)庫中的文章全文基本采用PDF格式，題目、作者、摘要采取HTML或者XML等格式，保證可以提供各種檢索和鏈接，內部如與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的鏈接，外部如與CrossRef／DOI，PubMed，ISI Web of Science，CAS等的鏈接。這些檢索和鏈接功能也是圖書館評估、檢驗擬購和所購期刊回溯數(shù)據(jù)庫的重要條件之一。
　　
　　4　學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫的銷售模式
　　
　　4.1　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的價格模式
　　目前回溯數(shù)據(jù)庫的計價主要有一次性購買永久使用和按年交納使用費兩種基本模式。
　　一次性購買永久使用，即購買機構一次購買(可一次支付或分期支付)期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內容，擁有對回溯數(shù)據(jù)庫內容的永久使用權和所有權。一次性購買回溯數(shù)據(jù)庫內容支付的費用比較大。由于所購買的回溯數(shù)據(jù)庫是通過出版商采用的平臺提供使用的，在平臺使用費方面，又分為兩種情況：一種以Elsevier和Springer為代表，一次性付費，不收年度使用費，可免費利用其電子平臺進行期刊的檢索和利用，但是需要以現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的購買為前提，如果停止現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的購買，那么，或者將回溯數(shù)據(jù)庫通過硬盤提供給訂戶本地服務， 或者根據(jù)年度使用情況加收年度使用費；另一種以牛津大學期刊出版社和JSTOR為代表，無論訂戶的初始訂購情況如何，購買回溯數(shù)據(jù)庫除一次性購買內容的費用外，還需按年支付年度使用費；也有出版商向用戶一次性收取若干年的平臺使用費后，為用戶提供回溯數(shù)據(jù)庫平臺的永久免費使用(如Nature出版社)。
　　按年交納使用費，在交費年度內使用回溯數(shù)據(jù)庫，每年支付的費用較低，雖避免了一次性支付大筆費用，但需年年支付費用，停止支付后便不能繼續(xù)使用。采用這種方式的并不多，部分出版商同時提供上述兩種銷售方式供訂戶選擇，如牛津大學期刊出版社(OUP)和英國物理學會出版社(IOP)。也有出版商將期刊回溯文檔隨現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫一同銷售，為用戶提供使用(如ACS期刊數(shù)據(jù)庫)，這種做法實質上也相當于訂戶按年交納回溯數(shù)據(jù)庫內容的使用費，訂購單位并不對回溯數(shù)據(jù)庫內容擁有永久使用權和所有權。
　　
　　4.2　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內容銷售模式
　　在期刊回溯數(shù)據(jù)庫的內容銷售模式上，出版商主要提供如下選擇：購買單篇文章(文獻傳遞，針對個人用戶)、按學科采購、按期刊采購和購買整個數(shù)據(jù)庫。
　　其中較多的是采用按學科包購買和整庫購買。根據(jù)某種分類體系將期刊分入不同的學科(類目劃分由出版商事先定好，不提供訂戶的自主選擇)，制成學科包，這種方式適合個體圖書館和針對性較強的研究機構�；厮輸�(shù)據(jù)庫整體學科繁雜，規(guī)模龐大，適合聯(lián)盟采購和國家購買。以中國科學院為例，如果各研究所單獨購買，適宜采購學科包，如果國家科學圖書館代表采購，則適合購買整庫。大部分出版商對于整庫購買和集團購買會給予一定的優(yōu)惠。出版商目前提出的采購方式更適合國家采購和集團采購，在這方面德國、日本和澳大利亞走在世界前列。德國為了將自己變成世界級的科研信息中心，多次組織國家級回溯數(shù)據(jù)庫的采購，全國范圍的大學、研究機構均能從中受益。
　　另外需要注意學科包的重復問題。由于交叉學科比較多，當一種期刊分屬于不同的學科時，會分別將其放入相應的學科包，如Springer線上回溯資料庫，共有800種期刊的11個學科包，每個學科包包括50－180種期刊，大概1／3的期刊同時屬于2－3個學科包，可見其中重復之多。訂戶需要仔細核對期刊列表，各學科包之間較多的期刊重復可以作為圖書館等單位與出版商議價時的條件之一。針對個人用戶和圖書館的非重點服務學科，一些出版商也提出了單種期刊采購、少數(shù)幾種期刊列表采購、單篇文章采購(如Blackwell，OCLC)等靈活的購買規(guī)模。各種期刊提供模式共同存在和靈活搭配有利于滿足各類圖書館的不同層次的資源建設需求。
　　
　　5　期刊回溯數(shù)據(jù)庫采購應關注的問題
　　
　　5.1　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的缺刊問題
　　回溯數(shù)據(jù)庫中的期刊缺失是采購時需要關注的問題之一。由于出版商之間整合、重組、關閉和期刊出版的轉移等情況的發(fā)生，很多歷史久遠的期刊沒有得到妥善保存，不同時期的版權歸屬分散，商業(yè)性出版商的逐利本性也會使他們對那些曾經被認為已經沒有商業(yè)價值的過刊缺乏興趣。據(jù)統(tǒng)計，出版商對于擁有版權的過刊的保藏量平均不足75％，很多出版商向大型圖書館等保藏機構求助，如大英圖書館的歷史資料保存比較齊全，已經為眾多出版商提供了過刊復印服務。圖書館對于購買回溯數(shù)據(jù)庫需要仔細核對期刊列表和卷期，發(fā)現(xiàn)缺期情況應對出版商申明，并仔細核對館藏過刊，如果擁有出版商標明缺失的卷期，可以提供復印本，開展合作回溯，同時慎重剔除舊刊。
　　
　　5.2　期刊回溯數(shù)據(jù)的永久保存問題
　　對數(shù)據(jù)庫內容的長期保存是訂戶關心的另一重要問題。既然一次性購買回溯數(shù)據(jù)庫擁有購買內容的永久使用權和購買內容的所有權，道理上也應擁有期刊回溯數(shù)據(jù)庫內容的長期保存權。雖然國內大多圖書館還沒有對購買的各種數(shù)據(jù)庫內容進行長期保存的實踐，但已普遍意識到解決這個問題的重要性，并在簽署數(shù)據(jù)庫購買合同和協(xié)議中要求明確購買機構的相關權益。期刊回溯數(shù)據(jù)庫的采購中更應重點關注長期保存問題的合理解決。
　　
　　5.3　回溯期刊與相應現(xiàn)刊和工具型數(shù)據(jù)庫的有效鏈接
　　回溯數(shù)據(jù)的使用特點在于除了少部分非常著名的文章和研究成果是作者主動進行查找的以外，大部分信息需求是讀者通過參考文獻和文摘索引等揭示材料產生，因此需要做好回溯文檔與現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫和外部檢索工具的鏈接，做到桌面搜索即查即得，否則會嚴重影響回溯文檔庫的作用發(fā)揮。在技術層面，以DOI為基礎，以CrossRef和OpenURL為框架的引文系統(tǒng)已經實現(xiàn)了不同的學術信息資源的動態(tài)鏈接，可以實現(xiàn)為科研人員提供一個集成的信息資源環(huán)境。在合作機制方面，很多二次文獻提供商對于這種實現(xiàn)雙贏的鏈接表示歡迎，如PubMed，ISI Web of Science，美國化學文摘社(CAS)等。
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫的出現(xiàn)使得圖書館服務和資源建設面臨的很多問題可以得到很好的解決。學術期刊回溯數(shù)據(jù)庫已成為圖書館資源保障體系建設中需要認真考慮的重要組成部分。圖書館工作人員需要制定詳細的采購策略，細致分析協(xié)議條款，以期為用戶爭取到最大的利益。

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