[收稿日期]2008?04?08?
　　[作者簡介](1926?2007)，男，生前系美國加州大學(xué)伯克利分校高等教育研究中心榮譽退休教授，主要從事高等教育研究。
　　徐丹連進軍譯謝作栩校
　　(1.美國加州大學(xué)伯克利分校，高等教育研究中心；2.湖南大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖南 長沙410082；3.廈門大學(xué)教育研究院，福建 廈門61005)
　　[譯者按]30多年前，馬丁·特羅撰文首次提出關(guān)于高等教育轉(zhuǎn)型的一系列概念(Trow，1973 )，闡述了高等教育的三種形態(tài)：精英的、大眾的、普及的。由于現(xiàn)代高等教育體系比30多 年前龐大得多，也更加多樣化和復(fù)雜，因而，馬丁•特羅在本文中再次思考這些概念和模
　　式中的某些部分，探索它們是否對理解現(xiàn)代高等教育體系繼續(xù)有用。文章突出以近期歐洲的發(fā)展為背景，考察了那些概念在用以闡述當(dāng)前情形時是否需要以及在哪些地方需要修正——甚至修正是否可能。本文譯者受馬丁·特羅生前授權(quán)，將本文加以翻譯發(fā)表，以饗讀者。?
　　[關(guān)鍵詞]高等教育；形態(tài);階段
　　[中圖分類號]G640[文獻標(biāo)識碼]Ａ
　　[文章編號]1672?0717(2009)03?0005?20
　　
　　一、導(dǎo)言?
　　
　　這篇文章的目的是反思和修正30多年前首次提出的關(guān)于高等教育轉(zhuǎn)型的一系列概念(Trow,1973)。最初這篇論文的主要思想——最近一位英國作者約翰•布里南(2004)做了很好的總結(jié)——是闡述高等教育的三種形態(tài)：(1)精英的——塑造統(tǒng)治階級的頭腦和性格；為精英角色作準(zhǔn)備；(2)大眾的——傳播技術(shù)，為范圍更廣闊的技術(shù)和經(jīng)濟精英角色作準(zhǔn)備；(3)普及的——讓“全體成員”適應(yīng)快速發(fā)展的社會和技術(shù)變革。表1為高等教育發(fā)展的三個階段提供了一個有用的摘要。布里南認(rèn)為：“盡管這些不能含括當(dāng)前不同高等教育系統(tǒng)之間的細(xì)微差別，然而它們清楚地預(yù)測了英國高等教育在轉(zhuǎn)型中面臨的一些關(guān)鍵性問題。特羅稱這一轉(zhuǎn)型為從大眾到普及高等教育。另外應(yīng)該強調(diào)的是，特羅并不認(rèn)為這三個階段的區(qū)分是現(xiàn)實中高等教育系統(tǒng)的經(jīng)驗性描述，它更多是有助于我們理解此類系統(tǒng)而提出的模式或‘理想類型’。另一需要銘記的更深入的觀點是，盡管他將這些形態(tài)視為連續(xù)的階段，但他并不認(rèn)為后面的階段會不可避免地取代前面的階段。他尤其認(rèn)為在大眾和普及階段完全有存在精英形態(tài)的可能性�！�
　　三十年后，本文再一次思考這些概念和模式中的某些部分，探索它們是否對理解現(xiàn)代高等教育體系繼續(xù)有用。這個體系比早期論文中所論及的體系龐大得多，也更加多樣化和復(fù)雜。這篇文章提出一個問題，即那些概念在用以闡述當(dāng)前情形時是否需要修正以及在哪些地方需要修正——甚至修正是否可能——并且突出以近期歐洲的發(fā)展為背景考察這一主題。
　　
　　二、增長的側(cè)面
　　
　　二戰(zhàn)是現(xiàn)代民主社會高等教育發(fā)展的分水嶺。戰(zhàn)前幾十年適齡青年毛入學(xué)率大致持續(xù)在3～5％的那些國家，在戰(zhàn)后由于成功的反法西斯主義的戰(zhàn)爭帶來社會和政治的巨大變革，導(dǎo)致歐美經(jīng)濟發(fā)展需要越來越多的接受過中學(xué)后教育的人才。在這些國家中，不斷增長的接受高 等教育的需求擴展到戰(zhàn)前沒有考慮要進入大學(xué)的團體和階層。這些需求導(dǎo)致高等教育系統(tǒng)的快速擴張，這一擴張始于20世紀(jì)60年代，在20世紀(jì)70和80年代盡管發(fā)展不均衡，但總體上仍然非常迅速。
　　高等教育的增長通過至少三個不同方面表現(xiàn)出來，這些方面依次產(chǎn)生了不同的問題。首先是增長率：在西歐許多國家，接受高等教育的學(xué)生數(shù)在20世紀(jì)60年代每五年就增長了一倍，到70年代中期，在七年、八年或十年內(nèi)再次翻倍。第二，增長明顯影響系統(tǒng)和單個高校的絕對規(guī)模。第三，增長反映在適齡青年高等教育毛入學(xué)率的變化上。
　　每一種增長的表現(xiàn)都隨之帶來相應(yīng)問題。例如高增長率給現(xiàn)存的管理結(jié)構(gòu)、行政，最重要的是給社會化造成巨大的緊張。當(dāng)高等教育機構(gòu)中大部分成員都是新分子，他們可能會顛覆一個增長更加緩慢的系統(tǒng)中新成員吸收系統(tǒng)的價值體系和學(xué)習(xí)規(guī)范的過程。比方說，當(dāng)院系的教師數(shù)在三、四年內(nèi)從5名增長到20名，并且新聘職員主要是剛剛畢業(yè)的研究生，那么這時的院系很大程度上就是由他們確定學(xué)術(shù)生活的規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。如果研究生數(shù)量迅速增長，并且教師與學(xué)生之間缺乏一種緊密的師徒聯(lián)系，那么對新研究生而言，學(xué)生文化就成為塑造他們的主要的社會化力量，同時高等學(xué)校的智力和學(xué)術(shù)生活也會受到影響——在美國、法國、意大利、西德和日本都出現(xiàn)了類似情況。高增長率增加了學(xué)術(shù)創(chuàng)新的機會，但也削弱了穩(wěn)定或緩慢增長期間老師和學(xué)生被納入學(xué)術(shù)團體的形式與過程。在20世紀(jì)60、70年代,歐洲的大學(xué)在管理上歷經(jīng)顯著變化，給年輕教師，并且一定程度上也給學(xué)生授予了權(quán)力；同時遭遇了學(xué)生的強烈不滿，學(xué)生的不滿反映了學(xué)術(shù)共同體的傳統(tǒng)形式正在弱化。
　　高等教育的增長還體現(xiàn)在適齡青年高等教育毛入學(xué)率的不斷增長上。在歐洲很多國家,這個比率在二戰(zhàn)結(jié)束時約為4%或5%，僅僅25年后，就增長到10%到20%。到2000年，在大多數(shù)歐洲國家，這一數(shù)字更是高達30%，而且還在繼續(xù)攀升。二戰(zhàn)后,歐洲高等教育得以快速大幅度擴張。例如：瑞典1947年高校在學(xué)學(xué)生數(shù)為14000人，到1960年就增加了一倍多，增加到35 000人。到1965年，這一數(shù)字再翻了一番，到了70000人。到1971年，又增加了一倍，這時大學(xué)生占適齡青年的24%。法國的大學(xué)生人數(shù)也有急劇增長，從1960年的?200 000人到1965年超過400 000人，在70年代中期又翻了一番(占適齡青年的17%)。丹麥的大學(xué)生人數(shù)從1960年到1966年也翻了一番，從19 000人到34 000人。70年代中期，又增長了一倍，達到了70 000人，占適齡青年的13%。在英國，羅賓斯報告預(yù)測大學(xué)注冊人數(shù)從1962年的130 000人增長到1973年的220 000人，再到1980年的近350 000人。事實上，到1973年約有400 000人(約占適齡人口的13%)被各種形式的全日制高等學(xué)校錄取，1981年有800 000到?1 000 000?的人接受全日制高等教育(近一半在大學(xué))。到2000年，隨著多科技術(shù)學(xué)院和大學(xué)的合并，英國各級各類高校錄取學(xué)生數(shù)已經(jīng)超過了21 000 000。?
　　
　　高等教育入學(xué)率的增長，引發(fā)了關(guān)于高等教育性質(zhì)和職能的一系列問題。例如，每一個國家高等教育入學(xué)率在不同地區(qū)、不同宗教種族和不同社會經(jīng)濟階層間有很大差異。盡管各國政府為縮小差距做出了很大努力，但任何一個地方中高階層的入學(xué)率仍明顯高于工薪或農(nóng)民階層。當(dāng)適齡青年入學(xué)率非常低，教育機會均等的政治問題將更集中在初等教育的較高階段和中等教育階段。但是適齡青年入學(xué)率越高，關(guān)于教育機會均等的民主與平等主義意識也就越集中于重要性日增的第三級教育部門了。在高等教育擴張初期沒有縮小反而加劇的入學(xué)機會的差異，在民主與平等主義的價值觀日趨盛行的西歐國家中成了一個嚴(yán)峻的政治問題。這些價值觀增加了不同群體入學(xué)機會差異縮小的壓力。很多國家為了加大低收入階層學(xué)生的入學(xué)率，政府提出了“肯定性行動”的政策。接受高等教育越是成為大多數(shù)學(xué)生的重要人生機遇，這些壓力也就越大。智力精英機構(gòu)如大學(xué)具有某種持續(xù)穩(wěn)固的傾向，即作為社會和經(jīng)濟精英的避難所和主要來源，這一傾向是造成那些原則上仍是精英主義的高等教育機構(gòu)和西方社會不斷強化的平等主義價值觀之間緊張的主要原因。這一過程具有諷刺意味的地方在于，當(dāng)20世紀(jì)，特別是二戰(zhàn)后，西方民主國家的大學(xué)變得越來越精英主義的時候，他們所處的社會卻變得越來越平等主義。

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