[2018年證券從業(yè)資格考試試題:證券交易每日一練(12月16日)]2018證券從業(yè)資格考試
發(fā)布時(shí)間:2018-11-02 來(lái)源: 感恩親情 點(diǎn)擊:
單項(xiàng)選擇題
1、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易按照( 。┰瓌t進(jìn)行。
A.兩次成交、兩次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.一次成交、一次清算
2、 融資融券合同應(yīng)約定客戶(hù)從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng),并載入“融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)一年”等內(nèi)容。( 。
3、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。( )
4、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。( 。
5、 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。( 。
6、 下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( 。。
A.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
B.假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券
C.客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托
D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
7、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報(bào)告,臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11:00
B.10:30
C.13:00
D.10:O0
8、 上海證券交易所規(guī)定,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( 。。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
多項(xiàng)選擇題
9、一般來(lái)說(shuō),在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí),客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式有( 。
A.柜臺(tái)委托
B.網(wǎng)上委托
C.自助委托
D.非柜臺(tái)委托
10、 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括( 。
A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
D.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
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