股東代表訴訟前置程序的適用
發(fā)布時(shí)間:2018-06-27 來(lái)源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:
[裁判要旨]
法律不會(huì)要求當(dāng)事人徒為毫無(wú)意義之行為。對(duì)于《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)第一百五十一條有關(guān)股東提起代表訴訟,須以先行書面請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、董事會(huì)或執(zhí)行董事提起訴訟而無(wú)果為前置程序的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為其所針對(duì)的是公司治理形態(tài)的一般情況;對(duì)于確屬股東申請(qǐng)無(wú)益即客觀事實(shí)足以表明公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、董事會(huì)或執(zhí)行董事不可能接受股東的上述申請(qǐng)的情況。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為已經(jīng)“竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)”,公司法的本意并不要求這種情況下的股東代表訴訟仍然要經(jīng)過(guò)“書面請(qǐng)求公司機(jī)關(guān)起訴”這一前置程序。在此場(chǎng)合,應(yīng)當(dāng)允許符合條件的股東直接提起股東代表訴訟。
[案情簡(jiǎn)介]
廣東嘉莉詩(shī)(國(guó)際)服裝有限公司(以下簡(jiǎn)稱嘉莉詩(shī)公司)共有陳二和何柏強(qiáng)、羅順興三名股東,陳二持有50%的股份,何柏強(qiáng)、羅順興持有50%的股份并分別擔(dān)任公司的董事長(zhǎng)和監(jiān)事,公司不設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。2014年8月,陳二以嘉莉詩(shī)公司股東身份向佛山市中級(jí)人民法院起訴稱:公司股東何柏強(qiáng)、羅順興等惡意串通轉(zhuǎn)讓嘉莉詩(shī)公司持有的天奧公司的股權(quán),侵占嘉莉詩(shī)公司巨額資產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害嘉莉詩(shī)公司及股東的合法權(quán)益,現(xiàn)天奧公司的主要資產(chǎn)正處在拍賣程序中,情況緊急,請(qǐng)求判決:1.何柏強(qiáng)、羅順興轉(zhuǎn)讓天奧公司股權(quán)的行為無(wú)效,撤銷因該轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生的工商變更登記,將天奧公司100%的股份變更登記到嘉莉詩(shī)公司名下;2.何柏強(qiáng)、羅順興等人立即向嘉莉詩(shī)公司返還天奧公司的公章、財(cái)務(wù)章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等所有印章及證照原件;3.何柏強(qiáng)、羅順興等人向陳二賠償損失8000萬(wàn)元。何柏強(qiáng)、羅順興答辯辯認(rèn)為:陳二不是天奧公司的股東,其購(gòu)買嘉莉詩(shī)公司股份也未向原股東支付對(duì)價(jià),不具備訴訟主體資格;嘉莉詩(shī)公司在本案中的匯款行為與陳二無(wú)關(guān),何柏強(qiáng)、羅順興轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為是合法的,也沒(méi)有損害公司利益;陳二提的起訴不符合法律規(guī)定,應(yīng)予駁回。
一、二審經(jīng)審查認(rèn)為,《公司法》)第一百五十一條對(duì)股東代表訴訟進(jìn)行了明確規(guī)定,股東提起股東代表訴訟前須經(jīng)“用盡內(nèi)部救濟(jì)”的前置程序,即在公司財(cái)產(chǎn)遭受不正當(dāng)行為損害時(shí),股東不可以直接代表公司提起訴訟;股東提起代表訴訟前必須首先將訴訟事項(xiàng)告知公司并請(qǐng)求公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)代表公司提起訴訟,只有在公司怠于行使或者不行使訴權(quán)時(shí),股東才可以行使代表訴訟權(quán)利。本案中,不存在《公司法》第一百五十一條第二款規(guī)定的“情況緊急,不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損失的”情況,亦沒(méi)有證據(jù)顯示陳二在起訴前曾就本案所主張的請(qǐng)求事項(xiàng)書面請(qǐng)求過(guò)嘉莉詩(shī)公司的監(jiān)事或執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。因此,在現(xiàn)階段陳二未進(jìn)行公司內(nèi)部救濟(jì)的前置程序的情況下,提起本案訴訟尚未符合起訴條件。據(jù)此,一、二審裁定駁回了陳二的起訴。
陳二不服上述生效民事裁定,以何柏強(qiáng)、羅順興不可能接受其關(guān)于起訴的請(qǐng)求、其無(wú)須經(jīng)過(guò)“公司內(nèi)部救濟(jì)”的前置程序?yàn)橛桑蜃罡呷嗣穹ㄔ荷暾?qǐng)?jiān)賹。最高人民法院第一巡回法庭?jīng)審查后,決定由本院提審該案。
[爭(zhēng)議焦點(diǎn)]
陳二所提起的本案訴訟是否須經(jīng)過(guò)“竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)”的前置程序。對(duì)其起訴應(yīng)否受理。
[主審法官如何審判]
合議庭緊緊結(jié)合本案具體事實(shí),對(duì)《公司法》第一百五十一條規(guī)定的“前置程序”的理解與適用問(wèn)題進(jìn)行了深入的分析研究,認(rèn)為對(duì)于本案這一特別情況,即已經(jīng)明知即使原告股東在起訴前要求有關(guān)公司機(jī)關(guān)提起訴訟,但公司機(jī)關(guān)定將予以拒絕的情況。應(yīng)當(dāng)視為已經(jīng)竭盡了公司內(nèi)部救濟(jì)的途徑。公司法的本意并不要求這種情況下的股東代表訴訟仍然要經(jīng)過(guò)“書面請(qǐng)求公司機(jī)關(guān)起訴”的前置程序。遂裁定撤銷一、二審裁定,指令一審法院受理并審理本案。
[判決思路]
《公司法》第一百五十一條確立了股東代表訴訟(派生訴訟)制度。這對(duì)強(qiáng)化和維護(hù)股東地位和權(quán)利、遏制公司管理人員濫用職權(quán)、確保公司利益與發(fā)展以及維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序確有重大意義。但一般來(lái)講,公司是獨(dú)立于股東的法人實(shí)體,公司的經(jīng)營(yíng)管理包括自身民事權(quán)利的維護(hù)均屬于其意思自治的范疇,應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司機(jī)關(guān)的自主意志實(shí)現(xiàn)。所以,為了追求公司自治與股東利益的平衡,防止股東濫用訴權(quán),確有必要對(duì)代表訴訟設(shè)置先經(jīng)公司機(jī)關(guān)自行矯正或維權(quán)的前置程序,即《公司法》第一百五十一條第二款規(guī)定的股東提起代表訴訟前,應(yīng)當(dāng)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事或者董事會(huì)、執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟,在監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到書面請(qǐng)求后拒絕起訴或者三十日內(nèi)未起訴的情況下,股東方可提起訴訟,同時(shí)規(guī)定了以“情況緊急”之情形作為這一條件限制的例外(前置程序的豁免情形)。但現(xiàn)實(shí)生活中除了存在對(duì)于“情況緊急”情形難以把握和認(rèn)定的問(wèn)題外,還常常遇到原告股東難以向公司機(jī)關(guān)提出書面請(qǐng)求的尷尬境況,比如訴訟對(duì)象是董事或董事會(huì),而提出起訴主張的股東本身又是監(jiān)事,其應(yīng)當(dāng)如何提出書面申請(qǐng)?尤其是一些有限責(zé)任公司,內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善,沒(méi)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),甚至如本案中的嘉莉詩(shī)公司,被訴的對(duì)象本身分別是公司唯一的執(zhí)行董事和監(jiān)事,“書面申請(qǐng)”顯然沒(méi)有意義。對(duì)此,有的法官認(rèn)為在此情況下無(wú)須經(jīng)過(guò)“前置程序”,法院應(yīng)當(dāng)受理原告股東的起訴;而有的法官則認(rèn)為公司法并沒(méi)有就上述情形下的起訴豁免其“前置程序”,該項(xiàng)起訴不符合《公司法》第一百五十一條第二款的規(guī)定。審判實(shí)踐中基于上述兩種結(jié)論所作出的裁判均不鮮見。
司法實(shí)務(wù)和法學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)域都關(guān)注到了這一問(wèn)題。主流觀點(diǎn)是“前置程序”的豁免不應(yīng)僅限于“情況緊急”這一種情況,建議引入“申請(qǐng)無(wú)益”規(guī)則,即如果公司董事、監(jiān)事等人員多數(shù)為加害人或受侵權(quán)人的實(shí)際控制,或?qū)嶋H參與侵權(quán)行為,或明示或暗示批準(zhǔn)過(guò)侵權(quán)行為,或者股東能夠提出合理的懷疑證明董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不夠獨(dú)立或與加害人存有利益瓜葛,則“前置程序”可以豁免。合議庭傾向于這一觀點(diǎn),也贊成修法或制訂司法解釋時(shí)采納這一建議。但同時(shí)認(rèn)為,目前在處理具體案件中不宜直接引入“申請(qǐng)無(wú)益”原則并宣布在此情形下豁免“前置程序”。主要是基于如下考慮:第一,普通法上確立的“申請(qǐng)無(wú)益”規(guī)則,其內(nèi)涵比較復(fù)雜,在美國(guó)各州法院所做的表述和掌握尺度尚不一致;第二,如同《公司法》第一百五十一條第二款中關(guān)于“情況緊急”的規(guī)定,“豁免”情節(jié)作為法定情形的例外,應(yīng)當(dāng)由法律所規(guī)定;第三,對(duì)這一問(wèn)題,可以通過(guò)對(duì)法律進(jìn)行目的解釋的方法,闡明法官對(duì)《公司法》第一百五十一條第二款之立法本意、意義的理解,從而以準(zhǔn)確適用法律;诖耍景冈賹彶枚〞兄饕U述了如下理由:
《公司法》設(shè)定該前置程序的主要目的和意義,在于促使公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)充分發(fā)揮作用,以維護(hù)公司的獨(dú)立人格、尊重公司的自主意志以及防止股東濫用訴權(quán)、節(jié)約訴訟成本。根據(jù)該條款的文字內(nèi)容和生活常理,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為《公司法》規(guī)定的該項(xiàng)“前置程序”所針對(duì)的是公司治理形態(tài)的一般情況,即在股東向公司的有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員提出書面申請(qǐng)之時(shí),后者是否會(huì)依股東的請(qǐng)求而提起訴訟尚處于不定狀態(tài),抑或存在監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事或者董事會(huì)、執(zhí)行董事依股東申請(qǐng)而提起訴訟的可能性;換言之,法律不應(yīng)要求當(dāng)事人徒為毫無(wú)意義之行為,對(duì)于股東申請(qǐng)無(wú)益即客觀事實(shí)足以表明不存在前述可能性的情況,不應(yīng)理解為《公司法》第一百五十一條所規(guī)制的情況。本案中,原審已經(jīng)查明嘉莉詩(shī)公司僅有陳二和何柏強(qiáng)、羅順興三名股東,公司不設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),何柏強(qiáng)、羅順興分別擔(dān)任該公司的執(zhí)行董事和監(jiān)事,而陳二代表公司提起訴訟所指向的被告恰是何梧強(qiáng)、羅順興等人,且在陳二提出起訴前,雙方已就訴爭(zhēng)的事實(shí)產(chǎn)生爭(zhēng)議。由此表明,即使陳二就相關(guān)事實(shí)請(qǐng)求分別作為公司執(zhí)行董事和監(jiān)事的何梧強(qiáng)、羅順興提起訴訟,何梧強(qiáng)、羅順興必然拒絕。故本案中不存在公司的執(zhí)行董事或監(jiān)事接受股東申請(qǐng)對(duì)股東所主張的被告提起訴訟的可能性,亦可謂公司內(nèi)部的救濟(jì)途徑已經(jīng)窮盡。據(jù)此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為陳二提起本案訴訟并不違反《公司法》第一百五十一條的規(guī)定。如果陳二的起訴符合《民事訴訟法》規(guī)定的起訴條件,則人民法院應(yīng)當(dāng)予以受理并進(jìn)行審理。
上述判處理由實(shí)際上運(yùn)用了“申請(qǐng)無(wú)益”原則,結(jié)果上也“豁免”了前置程序,但我們還是矯情地認(rèn)為,這是對(duì)法意本身的理解與適用,而不是法外“豁免”。根據(jù)《公司法》條文本身的內(nèi)容和生活常理,可以做出如此理解與判斷。當(dāng)然,這種理解若能通過(guò)修法或進(jìn)行司法解釋予以明確,則會(huì)更加有效地指引公司行為和司法實(shí)踐。
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