內(nèi)容提要
　　碳排放權初始分配方式是影響碳排放交易有效運行的重要因素，本文利用局部均衡框架分析了三種不同碳排放權初始分配方式的經(jīng)濟效應，在此基礎上，提出了中國在碳排放交易發(fā)展初期采取可升級的免費分配和拍賣分配相結合的混合分配方式的建議。
　　關鍵詞　碳排放交易碳排放配額初始分配
　　我國“十二五”規(guī)劃綱要明確指出要逐步建立碳排放交易市場，降低能源消耗強度和二氧化碳排放強度。2011年11月，國務院常務會議討論通過的《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》進一步提出了2015年碳排放交易市場逐步形成的具體要求。構建碳排放交易市場已經(jīng)成為未來中國實現(xiàn)減排目標的重要工具。因此，分析碳排放權的初始分配及其經(jīng)濟效應對與中國碳排放交易市場的建立，實現(xiàn)“十二五”減排目標有重要的現(xiàn)實意義。
　　一、碳排放權初始分配的方式及應用
　　碳排放權的初始分配是指管理機構采用一定的方法來規(guī)定企業(yè)或者個人碳排放數(shù)量。碳排放權的初始分配方式主要有免費分配、公開拍賣以及兩者結合的混合分配。由于市場非完全競爭和國際經(jīng)濟合作2012年第3期存在交易成本，不同的碳排放權初始分配方式會產(chǎn)生不同的環(huán)境、經(jīng)濟效果，將影響市場配置的效率。
　　(一)免費分配
　　免費分配是指管理機構依據(jù)一定的標準將碳排放權配額免費分配給廠商�？梢砸罁�(jù)歷史產(chǎn)量或碳排放量水平，也稱為祖父制分配(grandfather)，也可以以當前的產(chǎn)出為基礎或者其他管理標準進行分配，主要是管理機構依據(jù)廠商當前產(chǎn)出水平向廠商免費分配配額，管理機構首先計算出單位產(chǎn)出所需配額，然后根據(jù)廠商產(chǎn)出進行配額分配，總的配額就等于單位產(chǎn)出配額乘以總產(chǎn)出水平。除此之外，還有學者提出了可升級的免費分配(updated freeallocation)，即配額分配不僅僅依賴于歷史數(shù)據(jù)，還可以隨著時間依據(jù)一定的規(guī)則不斷升級(Bohringer和Lange，2005；Stern—er和　Muller，2008；　Fowlie，2010)。部分研究發(fā)現(xiàn)免費分配在促進創(chuàng)新和促進市場有效運行方面有顯著作用。Requate和Unold(2003)和Requate(2005)認為免費分配可以激勵企業(yè)環(huán)境友好技術創(chuàng)新。Cong和Wei(2010)分析了碳排放交易對中國電力部門的潛在影響，發(fā)現(xiàn)基于歷史排放的分配比基于產(chǎn)出的分配會帶來更高的電價和碳價格，在基于產(chǎn)出分配的情況下，生產(chǎn)者會更傾向于環(huán)境友好。因此基于產(chǎn)出的分配對減少中國電力部門的碳排放更有益。
　　但是大部分研究則認為免費分配不能產(chǎn)生正確的價格信號，會導致市場效率損失，甚至在一定程度上妨礙競爭，而實踐中多采用免費分配方式多是因為利益集團的壓力及免費分配的政治可控性(Stavins，1997；Kehoane等，1998；Cramton和Kerr，2002；Betz等，2010)。
　　由于無論采用哪種標準免費分配初始碳排放權，企業(yè)都不需要付出任何的成本，而且隨著碳排放交易市場的逐步發(fā)展，碳排放權配額可以在市場上出售，能給企業(yè)帶來一定的利潤，因此實踐中免費分配初始碳排放權在排放交易市場設計中運用較多。排放交易發(fā)展的初期多數(shù)采用免費分配方式分配配額，1990年美國“酸雨項目”和2005年開始的歐盟排放交易體系(Eu ETS)第一階段大部分配額均通過免費分配的方式發(fā)放。
　　(二)拍賣分配
　　拍賣分配是指管理機構規(guī)定一定的拍賣方式，廠商通過競價的方式來獲取碳排放權配額。根據(jù)定價方式的不同，拍賣可以分為兩大類：密封競價拍賣(sealed-bid auctions)和上升競價拍賣(ascending-bid auctions)。
　　密封競價拍賣下，競價者同時提交需求方案，拍賣者將需求加總形成總需求曲線，總供給外生給定，總需求和總供給交點處決定了出清價格。大于該出清價格的需求都可以得到滿足，等于該出清價格的進行定量分配，低于這一價格的就被拒絕。根據(jù)競價者對其競價數(shù)量支付價格的不同，密封競價拍賣又可以分為統(tǒng)一定價(uniform pricing)，根據(jù)個人出價定價(pay-your-bid price)和Vickrey定價。
　　上升競價拍賣下，價格和分配都是通過開放競爭過程決定的，每個競價者有機會提高其出價，最后，愿意出價最高的獲得配額。多單位的升序拍賣可以分為需求方案(demand schedules)拍賣和上升時鐘(ascending clock)拍賣。
　　多數(shù)研究認為拍賣分配在價格發(fā)現(xiàn)功能、市場運行效率、促進創(chuàng)新、提高政府收入以及減少利益集團之間的爭議方面要優(yōu)于免費分配(Cramton和Kerr，2002；Boemare和Quirion，2002；Betz等，2010)，但是并不是所有形式的拍賣分配都可以取得有效率的結果。Ausubel和Cramton(1996)認為統(tǒng)一定價和根據(jù)個人出價定價形式的密封競價拍賣分配下，競價者會隱藏其真實出價，會導致低效。從效率角度考慮，Vick—rey定價是最好的密封競價形式。另外，當競價者不存在顯著的市場勢力時，統(tǒng)一定價和Vickrey定價的密封競價拍賣效果相同。Ausubel(1997)提出了可選擇的上升時鐘拍賣，在上升拍賣形式下采用Vickrey定價，可以重新實現(xiàn)效率而不喪失上升競價形式的優(yōu)勢。
　　(三)混合分配
　　免費與拍賣混合分配是指部分碳排放權配額免費分配，其余部分進行拍賣分配�；旌戏峙鋵τ谑苡绊戄^大企業(yè)(煤炭發(fā)電、化工、冶金等高耗能產(chǎn)業(yè)企業(yè))來說比完全拍賣更容易接受，受影響較大企業(yè)有較充足的時間來調(diào)整其產(chǎn)出，逐步減少排放。另外混合分配還可以降低碳排放交易體系引入對整個宏觀經(jīng)濟影響的波動。
　　即使主張實現(xiàn)完全拍賣的學者也認為，需要逐步實現(xiàn)完全拍賣，碳排放交易初期有一定比例配額通過免費分配來發(fā)放，一部分拍賣分配發(fā)放，逐步降低免費分配比例，直至完全拍賣為止。碳排放交易發(fā)展過程中存在許多混合分配的實踐，歐盟排放交易體系第一階段(2005-2007)，拍賣分配占配額分配總額的5％，其余均采用免費分配(CEC,2003)；美國區(qū)域溫室氣體倡議中拍賣分配占了90％以上，其余也是采用免費分配；澳大利亞的碳污染減少方案也明確指出一些配額采用免費的方式分配給強烈受影響的行業(yè)，比如煤炭發(fā)電行業(yè)，拍賣分配在2012—2013開始實施。
　　二、碳排放權初始分配的經(jīng)濟效應分析
　　不同碳排放權初始分配方式，其減排成本和收益也不同。假定碳排放權配額市場完全競爭，廠商必須提交其需求配額方案。

相關熱詞搜索：配額 排放 啟示 效應 分配