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陳興杰:民法與商法的關(guān)系及民商法立法模式新論

發(fā)布時(shí)間:2020-06-12 來(lái)源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:

  

  【摘要】民法與商法的關(guān)系是一般法與特別法的關(guān)系。其聯(lián)系體現(xiàn)在基本原則、主體制度、物權(quán)制度、債權(quán)制度等方面。其區(qū)別體現(xiàn)在立法價(jià)值取向、調(diào)整對(duì)象、主體范圍、法律責(zé)任制度、性質(zhì)與特征等方面,具體規(guī)定也多有不同。商法具有營(yíng)利性、契約自由、崇尚簡(jiǎn)易迅速、個(gè)性的喪失、定型化、公示主義、外觀主義、責(zé)任的加重、技術(shù)性、二元性、穩(wěn)定性等特性。和民法比較,商法具有進(jìn)步的傾向、世界化的傾向、由習(xí)慣演化為法律的傾向。關(guān)于民商法立法,大陸法系存在“民商分立”與“民商合一”兩種模式;趯(duì)商法的特性的分析和對(duì)國(guó)外代表性的民商合一法典的考察,以及部門法劃分的標(biāo)準(zhǔn)和原則,民商分立更符合法理,也更適合我國(guó)國(guó)情。

  【關(guān)鍵詞】民法;
商法;
關(guān)系;
立法模式

  

  一、民法與商法的關(guān)系

  

  民法起源于羅馬法中的市民法。就實(shí)質(zhì)含義而言,民法是指一切涉及私人利益的法,包括民事基本法、民事單行法、以及散見(jiàn)于其他立法中的民事規(guī)范;
就形式含義而言,民法是指命名為民法典的特定制定法。商法是西歐中世紀(jì)的商人在處理商人之間的法律事務(wù)中逐漸發(fā)展出來(lái)的獨(dú)特的法律制度。是指調(diào)整商品交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系,即商品法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。[1]廣義的商法包括規(guī)定商主體與商行為等基本制度的商法典以及公司法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、海商法、信托法等與商事交易活動(dòng)密切相關(guān)的各種法律。狹義的商法則僅指商法典及其附屬法規(guī)。在國(guó)內(nèi)外法學(xué)界、通常認(rèn)為商法是民法的特別法。二者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別。

 。ㄒ唬┟穹ㄅc商法的聯(lián)系

  1.民法與商法同屬私法范疇,是調(diào)整民商事行為的法律。民法是私法領(lǐng)域的一般法或“基本法”,商法是就私法領(lǐng)域的商事法律關(guān)系作出具體規(guī)定的特別法。民法與商法共同調(diào)整私法行為,民法為商事法律行為的調(diào)整提供一般規(guī)則。日本學(xué)者指出:有關(guān)企業(yè)運(yùn)作之事,商事特別法無(wú)規(guī)定的適用商法典,商法典無(wú)規(guī)定時(shí)適用商習(xí)慣法,無(wú)商習(xí)慣法時(shí)以民法的一般規(guī)則補(bǔ)充。[2]商法調(diào)整傳統(tǒng)民法沒(méi)有涉及的具有特殊性的商行為,對(duì)民法的一般規(guī)定予以特殊化,并創(chuàng)造出傳統(tǒng)民法沒(méi)有的特殊制度,例如商業(yè)帳簿、共同海損、保險(xiǎn)等制度!盎谄髽I(yè)運(yùn)作秩序的需要構(gòu)建嚴(yán)密的、自足的法律體系”。

[3]

  2.民法的主體制度是對(duì)民事法律關(guān)系主體資格的一般規(guī)定,商法上的主體制度是對(duì)民事主體制度的具體化和特殊化。例如關(guān)于商人、公司、支配人的制度是是對(duì)民法中的人、法人、代理人制度從企業(yè)角度進(jìn)行的修正。公司制度是法人制度的典型形式,合伙企業(yè)制度是民法中合伙制度的高級(jí)形態(tài)。

  3.民法的物權(quán)制度是對(duì)從事商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常條件的一般規(guī)定,商法中的物權(quán)制度則是對(duì)商事交易中的物權(quán)制度作出的補(bǔ)充規(guī)定,其適用以民法物權(quán)制度為前提。[4]

  例如,對(duì)公司財(cái)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)、行使、股票的發(fā)行與股權(quán)的行使、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的清算等都可適用民法物權(quán)制度的一般規(guī)定。

  4.民法的債權(quán)制度是關(guān)于流通領(lǐng)域中的商品交換活動(dòng)的一般規(guī)定,商法中的債權(quán)制度是市場(chǎng)交易活動(dòng)中的特殊規(guī)定與補(bǔ)充規(guī)定,其適用以民法債權(quán)制度為基礎(chǔ)。例如商法中的票據(jù)制度,就是債權(quán)制度的一種特殊表現(xiàn)形式。保險(xiǎn)合同是民法中典型的格式合同。保險(xiǎn)法中的投保、承保、保險(xiǎn)的理賠與索賠、海損的理算與補(bǔ)償?shù)榷家m用民法中關(guān)于債的一般規(guī)定。[5]

  此外,商法的時(shí)效制度、代理制度等也以民法一般規(guī)定為基礎(chǔ),民法的基本原則如誠(chéng)實(shí)信用原則、私法自治原則、公平原則等也屬于商法基本原則。在訴訟制度上,多數(shù)國(guó)家的商事訴訟與民事訴訟基本上屬于同一訴訟制度。

 。ǘ┥谭ㄅc民法的區(qū)別

  商法與民法的主要區(qū)別體現(xiàn)在以下方面:

  1.立法價(jià)值取向不同。立法價(jià)值取向主要包含兩層含義:其一是指國(guó)家制定法律時(shí)希望達(dá)到的社會(huì)效果;
其二是指法律所追求的多個(gè)價(jià)值目標(biāo)出現(xiàn)矛盾時(shí)的最終價(jià)值目標(biāo)選擇。民法與商法同屬私法,具有諸如誠(chéng)實(shí)信用、公平、效益、平等等相同的基本價(jià)值取向,但由于調(diào)整對(duì)象不同,兩者也存在較大的差異性。例如民法最基本的價(jià)值取向是公平,當(dāng)公平與其他民法原則發(fā)生沖突時(shí),民法的首要任務(wù)是維護(hù)公平,即公平優(yōu)先兼顧效益與其他;
商法最基本的價(jià)值取向是效益,其基本要求是效益優(yōu)先兼顧公平與其他。

  2.調(diào)整對(duì)象不同。民法調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系與人身關(guān)系。商法調(diào)整的是營(yíng)利性主體即商主體在市場(chǎng)交易過(guò)程中所發(fā)生的商事法律關(guān)系。民事關(guān)系包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系與人身關(guān)系,在調(diào)整對(duì)象上具有復(fù)合性;
商事關(guān)系盡管有人認(rèn)為包括商事財(cái)產(chǎn)關(guān)系和商事人身關(guān)系,但從實(shí)質(zhì)上講商事人身關(guān)系是依附于商主體法律人格的具有直接財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的廣義上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,因而商法調(diào)整的對(duì)象是具有單一性。

  3.主體范圍不同。民事法具有適用主體廣泛性的特點(diǎn),可以適用于一切社會(huì)公眾。商法則具有適用主體限定的特點(diǎn),僅適用于商主體。

  4.法律責(zé)任制度不同。民法一般實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。商法除過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則外,還大量適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。

  5.性質(zhì)與特征不同。民法純屬私法,商法則兼具公私法屬性。例如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)票據(jù)法中有對(duì)支票不能兌現(xiàn)予以處罰的規(guī)定,海商法和保險(xiǎn)法中也有處罰的規(guī)定。民法一般屬國(guó)家法,具有國(guó)有法屬性。商法具有國(guó)際趨同性,廣義的商法包括國(guó)際商法。[6]

  6.具體規(guī)定不同。以日本民法和商法的規(guī)定為例:日本民法上規(guī)定的代理采取顯名主義,而日本商法上可以隱名代理;
在民法的委托代理中,代理人僅僅就委托事項(xiàng)有代理權(quán),但商法中只要有代理權(quán)存在,代理人就可以根據(jù)情況擴(kuò)大其范圍;
民事債權(quán)的消滅時(shí)效是10年,而商事債權(quán)的消滅時(shí)效是5年。民法上禁止流質(zhì)契約,而商法上為擔(dān)保商事債權(quán)認(rèn)可流質(zhì)契約;
民間金錢借貸當(dāng)事人未約定利息的視為無(wú)利息,商人間的金錢借貸未約定利息的,貸款人可以請(qǐng)求法定利息。[7]

 。ㄈ┥谭ǖ奶匦耘c發(fā)展傾向

  商法相對(duì)于傳統(tǒng)民法而言,具有以下特性:[8]

  1.營(yíng)利性。一般私法上的行為以營(yíng)利為目的只是個(gè)別的、偶然的現(xiàn)象,而企業(yè)的本質(zhì)是有計(jì)劃、持續(xù)性地進(jìn)行營(yíng)利行為。因此商法規(guī)定的企業(yè)活動(dòng)一般是有償?shù)模易非蟊绕胀ㄋ礁叩膱?bào)酬。例如,日本商法規(guī)定:商人在營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)為他人為某種行為時(shí)當(dāng)然地享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。商人之間無(wú)消費(fèi)借貸,商人在營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)為他人墊付款項(xiàng)時(shí)享有當(dāng)然的法定利息請(qǐng)求權(quán)。商行為所發(fā)生債務(wù)的法定年利率是6分,高于日本民法規(guī)定的5分。

  2.契約自由。企業(yè)活動(dòng)是冷靜的、計(jì)算利害得失后進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)人的行為。法律沒(méi)有必要作太多的監(jiān)督和保護(hù),讓當(dāng)事人基于自由意思而行為更適當(dāng)。這對(duì)企業(yè)之間簡(jiǎn)易、迅速地進(jìn)行交易也是必要的。今天已經(jīng)成為私法的一般原則的契約自由及方式自由的原則首先是從商法領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的,商法的研究豐富了民法的一般規(guī)定。

  3.崇尚簡(jiǎn)易迅速。企業(yè)以營(yíng)利為目的,以不特定的多數(shù)人為相對(duì)人,營(yíng)業(yè)行為具有反復(fù)性、團(tuán)體性,追求簡(jiǎn)易、迅速地締約和履行。由此,在商法領(lǐng)域形成了各種規(guī)則和制度,例如商行為的代理、拒絕要約或承諾的通知義務(wù)、買主的驗(yàn)貨及瑕疵通知義務(wù)、與各種債權(quán)相關(guān)的短期時(shí)效的規(guī)定,以及交互計(jì)算制度、票據(jù)交換制度等也是以交易、結(jié)算的簡(jiǎn)易化為目的。

  4.個(gè)性的喪失。企業(yè)活動(dòng)以營(yíng)利為目的,面向不特定多數(shù)人反復(fù)地進(jìn)行,一般不重視行為相對(duì)人和給付內(nèi)容的個(gè)性。因此,商法規(guī)定了各種介入權(quán)及介入義務(wù)、發(fā)起人及董事的價(jià)格填補(bǔ)責(zé)任、代理人的履行義務(wù)等制度。由企業(yè)交易產(chǎn)生的債權(quán)證券化的傾向強(qiáng)烈,在商法領(lǐng)域里有價(jià)證券制度高度發(fā)達(dá),就是以債權(quán)的個(gè)性喪失為基礎(chǔ)的。

  5.定型化;谂c企業(yè)活動(dòng)個(gè)性的喪失和交易的簡(jiǎn)單迅速化的要求,企業(yè)行為的方式、內(nèi)容和效果也被定型化了。締約行為或多或少有些機(jī)械化,例如股票和公司債券的認(rèn)購(gòu)在商法上有確定的方式,格式條款大量出現(xiàn),這在運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、保險(xiǎn)、銀行等行業(yè)表現(xiàn)尤為突出。前面所述契約自由和方式自由的原則主要是為了滿足交易簡(jiǎn)單迅速化的要求。這與格式化匝看似乎相矛盾。實(shí)際上,這種場(chǎng)合格式化與非格式化都只不過(guò)是交易簡(jiǎn)單迅速化的手段,其自身并無(wú)特別的意義。由此也可以看出企業(yè)活動(dòng)有受合理主義支配的特色。

  6.公示主義。企業(yè)活動(dòng)以多數(shù)人為對(duì)象反復(fù)進(jìn)行,并要求簡(jiǎn)單迅速地進(jìn)行。強(qiáng)調(diào)對(duì)交易安全的保護(hù)。由此商法采取了公示主義、外觀主義和責(zé)任嚴(yán)格化。通常,在交易時(shí)必須確認(rèn)相對(duì)人的能力、權(quán)限、財(cái)力等事實(shí),在大量交易需要簡(jiǎn)單迅速地進(jìn)行時(shí),如果要求當(dāng)事人依靠自己的力量一一調(diào)查核實(shí),則交易不可能順利進(jìn)行。因此,商法規(guī)定了將交易中的重要事項(xiàng)讓一般人知道的特別手續(xù)并要求企業(yè)履行,此即所謂公示主義。這在商業(yè)登記制度中表現(xiàn)尤為突出、例如公司的設(shè)立、解散、合并、分立等必須登記。股份公司的章程要規(guī)定一定的公示方法、要求定期公告資產(chǎn)負(fù)債表、將章程、股東名冊(cè)、零股存根簿、會(huì)議記錄等置備于公司供股東、債權(quán)人查閱。

  7.外觀主義。在交易中,事情的真相和外部表現(xiàn)可能存在不同,如果一定要求按真相確定法律效果,則當(dāng)事人不搞清真相就不會(huì)進(jìn)行交易,這將大大阻礙商業(yè)的發(fā)展。為保護(hù)相對(duì)人的信賴?yán)、確保交易安全,商法上采取了外觀主義。例如日本商法典第14條規(guī)定:因故意或過(guò)失登記不實(shí)事項(xiàng)者,不得以該事項(xiàng)的不實(shí)對(duì)抗善意第三人。第23條規(guī)定:許諾他人使用自己的姓、姓名或商號(hào)經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)者,對(duì)于誤認(rèn)其為營(yíng)業(yè)主人而進(jìn)行交易者,就交易產(chǎn)生的債務(wù)和該他人負(fù)連帶清償責(zé)任。第26條規(guī)定:營(yíng)業(yè)受讓人繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓人的商號(hào)時(shí),對(duì)于轉(zhuǎn)讓人因營(yíng)業(yè)而產(chǎn)生的債務(wù),亦負(fù)清償責(zé)任。

  8.責(zé)任的加重。要促進(jìn)商業(yè)發(fā)展,必須確保當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)期待的經(jīng)濟(jì)上的效果。否則交易活動(dòng)不可能簡(jiǎn)單、迅速地進(jìn)行。強(qiáng)化交易的相對(duì)人特別是企業(yè)一方的責(zé)任是保護(hù)交易安全的最有效的辦法。由于企業(yè)一方是相關(guān)交易活動(dòng)的實(shí)務(wù)專家,強(qiáng)化其責(zé)任也在情理之中。例如,日本商法典594條規(guī)定:旅店、飯店、浴室等以招徠顧客為目的的店所的主人,對(duì)其接受顧客寄托物品的滅失或毀損,非證明其系不可抗力所致,不得免除損害賠償責(zé)任。而民法中有償保管人對(duì)保管物的毀損滅失一般承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。出于同樣的考慮,對(duì)中介人、倉(cāng)儲(chǔ)者、海運(yùn)者也基于業(yè)務(wù)的種類嚴(yán)格確定其具體義務(wù)。

  9.技術(shù)性。一般私法偏重于倫理規(guī)范,而商法規(guī)定富于技術(shù)性。例如公司法中股東會(huì)的召集程序與決議方法、驀集公司債的手續(xù)、董事和監(jiān)事的選任規(guī)定,票據(jù)法中關(guān)于發(fā)票、背書、承兌、追索權(quán)的規(guī)定,海商法關(guān)于共同海損的認(rèn)定和理算等,均表明商法是具有高度技術(shù)性的規(guī)范。[9]

  10.二元性。又稱為“協(xié)調(diào)性”,指近代各國(guó)商法普遍兼采自由主義與強(qiáng)制主義。在商事交易本身,要力求簡(jiǎn)便靈活而富有彈性,不得不采自由主義。關(guān)于商行為的規(guī)定大部分屬此;
在商事交易基礎(chǔ)方面,為求交易安全,則不得不采強(qiáng)制主義。關(guān)于商業(yè)登記、商號(hào)、公司制度等規(guī)定屬此。自由主義與強(qiáng)制主義兩種特性相互協(xié)調(diào)而并存。[10]

  11.穩(wěn)定性。商法作為企業(yè)法,具有“在社會(huì)混亂的旋渦中不動(dòng)”的傾向。一方面,它本來(lái)就是建立在資本經(jīng)濟(jì)秩序之上的與企業(yè)相關(guān)的技術(shù)法規(guī),受政治事件和思想的影響較少;
另一方面,商法的基礎(chǔ)是以私有財(cái)產(chǎn)為基調(diào)的資本制經(jīng)濟(jì)秩序,其對(duì)象把握的態(tài)度是一般的、抽象的,受國(guó)家具體的經(jīng)濟(jì)政策的影響不太明顯。[11]

  以上是商法制度內(nèi)容上的特色。商法和民法相比在發(fā)展上還存在顯著的不同,此即商法的發(fā)展傾向。

  1.進(jìn)步的傾向。從時(shí)間維度分析,商法有隨時(shí)勢(shì)而變遷、隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷進(jìn)步的傾向。商法的對(duì)象是企業(yè)關(guān)系。企業(yè)是營(yíng)利性團(tuán)體,指導(dǎo)它的精神不是善惡的倫理觀,而是以最小的代價(jià)謀求最大的收益的經(jīng)濟(jì)合理主義乃至合目的的考慮。因此,規(guī)制企業(yè)活動(dòng)的商法基于合理的、合目的的精神缺乏倫理色彩而有技術(shù)性法的特性。商法進(jìn)步性的根源也在于此。人的經(jīng)濟(jì)欲望是無(wú)限的,不斷產(chǎn)生新的需求。企業(yè)通過(guò)滿足這種需求而實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目的。在合理的、合目的的精神指導(dǎo)下不斷開(kāi)拓新的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)方法。因此,以企業(yè)的經(jīng)營(yíng)關(guān)系為對(duì)象的商法也不得不向前發(fā)展。在這方面,商法與受歷史、宗教、風(fēng)俗、習(xí)慣等傳統(tǒng)要素的支配較多,較為固定的民法中的不動(dòng)產(chǎn)法、身份法形成鮮明的對(duì)比。不僅如此,和民法中的債權(quán)法相比,商法的流動(dòng)性也遠(yuǎn)遠(yuǎn)過(guò)之。此外,民法的規(guī)定由于是由關(guān)于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一般的、抽象的原則而來(lái),比較有包容性。而商法的規(guī)定主要由特殊的、具體的規(guī)定構(gòu)成,缺乏包容性。因此,在民法中由于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變動(dòng)發(fā)生法和現(xiàn)實(shí)生活的乖離較少,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

  商法與之相反,其規(guī)定如果不能敏感地反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變動(dòng)就會(huì)落后于時(shí)代。而且,由于商法有技術(shù)法的特性,與一般的技術(shù)性的東西相比,其自身具有必須進(jìn)步的性質(zhì)。商法的修訂遠(yuǎn)比民法頻繁就是這個(gè)原因。

  2.世界化的傾向。如上所述,商法主要是以經(jīng)濟(jì)的合理主義為基調(diào)的技術(shù)法,很少受各國(guó)歷史、宗教、風(fēng)俗、習(xí)慣等傳統(tǒng)要素的拘束。因此各國(guó)商法有自發(fā)的內(nèi)容趨同的傾向。商法基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自由、合理的需求,一國(guó)之內(nèi)存在的優(yōu)良制度會(huì)超越國(guó)境和民族為他國(guó)所繼受。在這一點(diǎn)上,民法與一國(guó)的宗教、歷史、習(xí)慣等密切結(jié)合,地方色彩濃厚。商法與民法尤其是民法中的身份法、不動(dòng)產(chǎn)法有顯著區(qū)別。由于經(jīng)濟(jì)交流國(guó)際化產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需要促進(jìn)了各國(guó)商法的統(tǒng)一。在國(guó)際交易中,如果調(diào)整交易關(guān)系的法因當(dāng)事人的國(guó)籍、行為場(chǎng)所等因素而異的話,其不利是不言而喻的。雖然也可以根據(jù)國(guó)際私法的沖突規(guī)則解決,但這種迂回解決的方法不能滿足頻繁的國(guó)際交易的需要。因此,國(guó)際商界不僅自發(fā)形成了一些世界性的習(xí)慣法規(guī)則,而且進(jìn)一步通過(guò)國(guó)際條約促進(jìn)商法的統(tǒng)一。例如1901年的海難救助條約、1930年的支票統(tǒng)一條約、1931年的船舶碰撞條約等。[12]

  3.由習(xí)慣演化為法律的傾向。民法中也有規(guī)定是由習(xí)慣演化而成,但其表現(xiàn)遠(yuǎn)不如商法明顯。商法是作為世界性的習(xí)慣法發(fā)展而來(lái)的,最初表現(xiàn)為城市法和行會(huì)法,這些法規(guī)中既有新設(shè)的制度,也大量采用了古代的習(xí)慣法。十八世紀(jì)末以來(lái),各國(guó)開(kāi)始制定商法典,商事立法的主體由商人團(tuán)體向城市、領(lǐng)主、國(guó)家推移。近代商法均由國(guó)家制定。然而,成文法難免有僵化的性質(zhì),難以追隨不斷進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)生活。在商法領(lǐng)域,盡管已有由國(guó)家制定的商法典,商習(xí)慣法仍然基于實(shí)際需要而存在和發(fā)展,以補(bǔ)充法典的漏洞或成為法典改廢的基礎(chǔ)。例如在日本,商法本來(lái)不承認(rèn)空白支票,但后來(lái)使用空白支票成了習(xí)慣,立法就予以認(rèn)可了。[13]

  

  二、關(guān)于民商法立法模式的爭(zhēng)論

  

  民商法主體模式問(wèn)題實(shí)際上就是民法與商法之間關(guān)系的協(xié)調(diào)或歸屬問(wèn)題,具體來(lái)說(shuō)就是民商分立還是民商合一的問(wèn)題。[14]民商分立制始于法國(guó)。1673年法國(guó)國(guó)王路易十四頒布的《陸上商事條例》是第一部由國(guó)家制定的商事法。1807年繼《法國(guó)民法典》之后制定《法國(guó)商法典》,確立了民商分立的立法模式。目前采用這一模式的有德國(guó)、日本、西班牙、葡萄牙、荷蘭、比利時(shí)等國(guó)。民商合一的主張于1847年由意大利學(xué)者摩坦尼利提出。瑞士于1937年將其債務(wù)法(主要內(nèi)容屬商法)并入1912年民法典,實(shí)現(xiàn)了形式上的民商合一。意大利本來(lái)采用民商分立制,1942年制定了包括商法在內(nèi)的新民法典,采用此體例的還有土耳其、泰國(guó)、俄國(guó)、匈牙利等國(guó)。

  我國(guó)在清末修律時(shí),采用了民商分立模式,制定了獨(dú)立的民律、商律草案。民國(guó)政府1929年制定民法典時(shí),采用了有限度的民商合一制。即將部分商主體和商行為列入債編,將公司、票據(jù)、海商、保險(xiǎn)等以單行法獨(dú)立存在。關(guān)于民商法的立法模式,我國(guó)歷史上曾經(jīng)有過(guò)三次論戰(zhàn):一是清末修律時(shí),二是南京國(guó)民政府制定民商事法律時(shí),三是上世紀(jì)末本世紀(jì)初討論民法典的體例時(shí)。主張民商合一的理由和反對(duì)意見(jiàn)主要有以下6條:1.商法是中世紀(jì)維護(hù)商人利益的法律,現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)不存在中世紀(jì)那樣的商人階層,因此也就不需要制定一部專門維護(hù)商人利益的法律。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:近代商法本質(zhì)上不是商人的特權(quán)法而是對(duì)商人賦予更加嚴(yán)格的責(zé)任的法律。2.如以企業(yè)為核心,制定一部調(diào)整企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的商法,會(huì)形成主體立法而不是行為立法的弊端,有損法律面前人人平等的原則。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:這是對(duì)法律上形成意義上的平等的過(guò)于絕對(duì)化理解。首先,民法上的平等是抽象的平等,立法者已經(jīng)注意到了“平等主體”間實(shí)際上的不平等,注意到了對(duì)“弱者”的特別保護(hù);
其次,企業(yè)作為法律主體本就明顯不利于自然人主體,其內(nèi)部組織關(guān)系只能通過(guò)企業(yè)法及商法典中商主體相關(guān)規(guī)范調(diào)整。3.商品市場(chǎng)是一個(gè)由商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者組成的統(tǒng)一市場(chǎng),民商合一對(duì)市場(chǎng)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)一的法律調(diào)整,有利于維護(hù)市場(chǎng)的統(tǒng)一性,否則就會(huì)損害市場(chǎng)的統(tǒng)一性。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:維護(hù)市場(chǎng)的統(tǒng)一性并不意味著要將調(diào)整市場(chǎng)交易關(guān)系的所有法律都集中規(guī)定于同一部法律之中。4.民商分立,將難以避免商法典與民法典內(nèi)容重復(fù)和矛盾,造成法律適用的困難。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:這是對(duì)商法典體系缺乏基本常識(shí)。事實(shí)上在民商分立國(guó)家,商法典并不與民法典內(nèi)容重復(fù),而是針對(duì)民法所不能調(diào)整的相關(guān)制度予以規(guī)范。5.商自然人和商法人的營(yíng)業(yè)活動(dòng)雖然存在一些不同于一般民事活動(dòng)的特殊問(wèn)題,但這些問(wèn)題可以通過(guò)制定單立法規(guī)的辦法解決,不必制定商法典。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:商法典缺失帶來(lái)的其他問(wèn)題仍然存在。6.一些原來(lái)采取民商分立體制的國(guó)家改采民商合一,說(shuō)明民商合一已成私法發(fā)展的世界趨勢(shì)。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為:簡(jiǎn)單地采取幾個(gè)樣本就得出結(jié)論違背了邏輯判斷的基本規(guī)律。而且沒(méi)有證據(jù)表明民商合一模式與民商分立模式相比具有優(yōu)越性。[15]

  

  三、民商分立的必要性

  

  筆者在閱讀各位論者的文章后,認(rèn)為民商合一盡管也有其合理性并已為我國(guó)民法典(草案)采用,但基于對(duì)商法的特性的分析和對(duì)國(guó)外代表性的民商合一法典的考察,以及部門法劃分的標(biāo)準(zhǔn)和原則,民商分立更符合法理,也更適合我國(guó)國(guó)情。

 。ㄒ唬⿲(duì)國(guó)外民商合一立法模式的考察

  1.瑞士民法典。學(xué)界普遍認(rèn)為瑞士民法典采取了民商合一的立法模式。筆者通過(guò)《瑞士民法典》及《瑞士債法典》的立法過(guò)程及體例結(jié)構(gòu)的考察,認(rèn)為這種說(shuō)法未必妥當(dāng)。《瑞士民法典》制定于1900年,1907年獲瑞士聯(lián)邦議院通過(guò),1912年1月1日起實(shí)施。這部法典與1804年《法國(guó)民法典》、1996年《德國(guó)民法典》相比,最大的特點(diǎn)是沒(méi)有關(guān)于債的規(guī)定!度鹗總ǖ洹肥窃1881年6月14日頒布的《瑞士聯(lián)邦債法典》的基礎(chǔ)上改修而成的。1912年《瑞士債法典》實(shí)施時(shí),內(nèi)容僅為現(xiàn)代債法的一般規(guī)定而沒(méi)有包含商法部分。關(guān)于商法的規(guī)定是在其后的二十年間增補(bǔ)的。《瑞士民法典》與1912年《瑞士債法典》各自獨(dú)立,兩者相加才是一部完整的民法典。學(xué)界之所以將瑞士民法典視為民商合一的法典,是因?yàn)椤度鹗總ǖ洹分性鲅a(bǔ)了商法的內(nèi)容。《瑞士債法典》共分五編:第一編總則、第二編各種合同、第三編公司與合作性、第四編商事登記、公司名稱與商業(yè)賬薄、第五編有價(jià)證券。其中總則編只是關(guān)于債法總則的規(guī)定,與第三、第四、第五編的規(guī)定并無(wú)聯(lián)系!度鹗總ǖ洹饭34章1186條,其中債法占23章551條,篇幅與商事法基本相當(dāng)。從體例及內(nèi)容來(lái)看,《瑞士債法典》中民法與商法合而不融,并不是一個(gè)有機(jī)的整體,其實(shí)質(zhì)是傳統(tǒng)民法中的債法與現(xiàn)代商法中的公司法、證券法的匯編。法典并非法規(guī)的簡(jiǎn)單集合,所謂瑞士民法典 “民商合一”的說(shuō)法,事實(shí)上是難以成立的。[16]

  2.意大利民法典,F(xiàn)行《意大利民法典》共七編(含序編)2985條,是一部代表性的民商合一的法典。該法典在傳統(tǒng)民法典的基礎(chǔ)上并入了商法中的公司法、保險(xiǎn)法以及經(jīng)濟(jì)法中的競(jìng)爭(zhēng)法、訴訟法中的證據(jù)法等內(nèi)容,體系極為龐雜。其形式上雖然是一部統(tǒng)一的法典,實(shí)際上商法的有關(guān)規(guī)范仍然以獨(dú)立的章節(jié)存在,民商法并未達(dá)到水乳交融的境地。而且法典中缺乏諸如商人、商行為等傳統(tǒng)商法典的象征性規(guī)定。[17]所謂民商合一,只不過(guò)是否認(rèn)了商法形式上的獨(dú)立性而已。在具體民法與商法的“合一”上,根本不可能做到將商法規(guī)范包括于民法典之中。[18]我國(guó)如果效法其立法模式,不但會(huì)使民法典體系過(guò)于龐雜,而且可能會(huì)犧牲商法的完整性。

 。ǘ⿵牟块T法劃分的標(biāo)準(zhǔn)和原則考察民商分立的必要性

  關(guān)于部門法劃分的標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)法理學(xué)界普遍認(rèn)為:法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系種類應(yīng)該是劃分部門法的首要的、第一位的標(biāo)準(zhǔn)。[19]法律是基于調(diào)整社會(huì)關(guān)系的需求而產(chǎn)生的,法律不能脫離社會(huì)關(guān)系而存在。在人類社會(huì)早期,社會(huì)關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單,習(xí)慣法及成文法均無(wú)法律部門的劃分。各民族早期出現(xiàn)的法律如《漢謨拉比法典》、《赫梯法典》、《摩奴法典》、《十二表法》等都可以說(shuō)是諸法合體的法典。隨著人類社會(huì)的發(fā)展,社會(huì)生活日趨復(fù)雜化,社會(huì)關(guān)系種類增多,領(lǐng)域廣泛且各具特征,由此產(chǎn)生了劃分部門法的需要。按照法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的種類,我們將調(diào)整行政關(guān)系的法律劃歸行政法、調(diào)整訴訟活動(dòng)關(guān)系的法律劃歸訴訟法、調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律劃歸經(jīng)濟(jì)法、調(diào)整財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律劃歸民法、而調(diào)整商業(yè)關(guān)系的法律則劃歸商法。主張民商合一立法模式的學(xué)者往往把商事法律關(guān)系視為民事法律關(guān)系的一部分,而忽視了兩者在性質(zhì)上存在著重要區(qū)別:首先,商事法律關(guān)系的主體一般是企業(yè),自然人僅在單方商行為以及投資行為中才能成為商事關(guān)系的主體。商行為通常是持續(xù)性的營(yíng)業(yè)行為或以營(yíng)利為目的的行為,不包括不以營(yíng)利為目的的行為。而民事法律關(guān)系是平等主體之間基于法律行為而形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,這種法律行為既包括營(yíng)業(yè)行為,也包括非營(yíng)業(yè)行為;
既有營(yíng)利行為也有非營(yíng)利行為。其次,商事法律關(guān)系的內(nèi)容僅涉及財(cái)產(chǎn)關(guān)系不涉及與自然人相關(guān)的人身關(guān)系。而民事法律關(guān)系不僅包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系,而且包括婚姻、家庭等人身關(guān)系。第三,商事交易中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系不僅包含商品交換關(guān)系,而且包含商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)關(guān)系;
不僅包括財(cái)產(chǎn)支配關(guān)系,更多的是財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)關(guān)系。而民事法律關(guān)系中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系主要反映的是商品交換關(guān)系,重點(diǎn)是財(cái)產(chǎn)支配關(guān)系。第四,民事法律關(guān)系重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是主體的平等權(quán)利即私法上的權(quán)利。而商事法律關(guān)系同時(shí)強(qiáng)調(diào)公法上的國(guó)家主體對(duì)商主體的管理權(quán)。[20]按部門法劃分的標(biāo)準(zhǔn),調(diào)整商事法律關(guān)系的法律與調(diào)整民事法律關(guān)系的法律理應(yīng)劃歸不同的法律部門。此外,需要重視的是:在民商合一的立法模式中,商法被視為民法的特別法,商法優(yōu)先于民法適用。例如公司法中關(guān)于公司登記許可制度,公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)制度就優(yōu)先于民法中關(guān)于法人的一般規(guī)定;
海商法中關(guān)于船舶抵押、船舶留置的制度也優(yōu)先于民法中一般財(cái)產(chǎn)的抵押留置制度。[21]因此,有學(xué)者認(rèn)為:民商合一,從形式上看商法雖失卻其獨(dú)立性,但在實(shí)質(zhì)上則仍具有其優(yōu)越性,可以說(shuō)民商合一的結(jié)果,并非商法被民法吸收,而是民法被商法征服。[22]

  根據(jù)部門法劃分的原則,民商分立也是必要的。部門法的劃分原則通常被概括為合目的性原則、從實(shí)際出發(fā)原則、適當(dāng)平衡原則、相對(duì)穩(wěn)定原則等。[23]按照“合目的性原則”,劃分部門法的目的是為了方便人們了解掌握本國(guó)的現(xiàn)行法律。對(duì)于絕大多數(shù)公民來(lái)說(shuō),沒(méi)有必要也不可能了解和掌握國(guó)家的全部現(xiàn)行法律,但是最重要的法律和與自己關(guān)系最密切的法律卻是需要了解和掌握的?茖W(xué)、合理地劃分部門法,有利于人們選擇性地學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律。就民法而言,關(guān)于人身權(quán)、家庭、婚姻、繼承、物權(quán)、合同等方面的規(guī)定與個(gè)人利益密切相關(guān),人們普遍存在了解和掌握其規(guī)定的需求。而以公司法、信托法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法、海商法等為主要組成部分的商法與普通人的日常生活關(guān)系不大甚至根本沒(méi)有關(guān)系,除了相關(guān)從業(yè)人員,絕大多數(shù)的公民沒(méi)有興趣也沒(méi)有必要去了解。民商分立,法典體系相對(duì)簡(jiǎn)單明了,有利于法律的普及。按照“從實(shí)際出發(fā)原則”,劃分部門法時(shí),還要考慮劃分的具體對(duì)象的情況。具體來(lái)說(shuō),要注意到法律調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的廣泛程度以及現(xiàn)行法律、法規(guī)的數(shù)量。社會(huì)關(guān)系廣泛、法規(guī)眾多的領(lǐng)域可以劃為一個(gè)甚至幾個(gè)法律部門,而法律、法規(guī)很少的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域則可以合并。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)需要調(diào)整的社會(huì)關(guān)系極其復(fù)雜,法律、法規(guī)數(shù)量繁多,按此原則可以劃分為民法、商法、經(jīng)濟(jì)法等部門。按照“適當(dāng)平衡原則”,劃分部門法時(shí)要注意各個(gè)法律部門包括的法律的范圍不可過(guò)于寬,也不可過(guò)于窄;
所包含的法律、法規(guī)不宜太多,也不宜太少。將商法并入民法的結(jié)果,不僅使民法典條文太多、體系過(guò)于龐雜,而且民法部門的法律、法規(guī)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他部門法,法律體系至少在外觀上有失平衡。按照“相對(duì)穩(wěn)定原則”,劃分部門法時(shí)應(yīng)考慮法律的穩(wěn)定性。既要立足于現(xiàn)實(shí)的需要,又要有一定的前瞻性。我國(guó)推行改革開(kāi)放國(guó)策,經(jīng)濟(jì)體制處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期,社會(huì)關(guān)系變動(dòng)較大。在商法領(lǐng)域,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮,傳統(tǒng)的商法理論不斷受到挑戰(zhàn),新的商事法律不斷產(chǎn)生,既有的商事法律(如公司法)不斷被修訂。相比之下,民法部門受社會(huì)變革的影響要小得多。民法調(diào)整平等主體之間的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系。民法最基本的價(jià)值取向是公平,其基本要求是公平優(yōu)先兼顧效益,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

  頻繁修訂不利于社會(huì)的和諧和安定。商法最基本的價(jià)值取向是效益,其基本要求是效益優(yōu)先兼顧公平。商法較之民法更需要順應(yīng)時(shí)代的需要,與時(shí)俱進(jìn)。民法與商法的價(jià)值取向難以調(diào)和,在民商合一的立法模式下,維護(hù)民法的穩(wěn)定性則可能禁錮商法的發(fā)展,滿足商法的發(fā)展需求則可能破壞民法的穩(wěn)定性。

  

  四、結(jié)語(yǔ)

  

  法理學(xué)界認(rèn)為:?jiǎn)涡蟹òl(fā)展到一定數(shù)量時(shí),便需要對(duì)其予以梳理整合,從中產(chǎn)生出能夠解決更大范圍的法律問(wèn)題的系統(tǒng)、集中且具有相當(dāng)綜合性的大法。這種大法就是法典。[24]大陸法系各國(guó)民法典、商法典的制定過(guò)程證實(shí)了這一說(shuō)法。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái),頒布了《民法通則》、《合同法》、《擔(dān)保法》、《繼承法》等一系列法律,民法理論研究也取得了豐碩的成果,制定民法典的條件已經(jīng)成熟。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷發(fā)展和完善,至今已制定了《公司法》、《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《票據(jù)法》等一系列商事單行法規(guī),商事部門法的理論研究也達(dá)到了較高的水平。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速,國(guó)際商事活動(dòng)日趨頻繁。我國(guó)加入WTO后,商法迫切要求與國(guó)際接軌,今后必將得到更快、更大的發(fā)展。制定一部獨(dú)立的商法典可以使商事法律秩序更加明確化和系統(tǒng)化。但是,相對(duì)于民法以及商事部門法的研究而言,我國(guó)商法基礎(chǔ)理論的研究顯得十分薄弱,而大陸法系的商法典明顯缺乏民法典那樣深厚的理論積累與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)構(gòu)造,并表現(xiàn)出較大的差異性,因而沒(méi)有一個(gè)可供借鑒的成功范本,[25]因此,商法典的制定將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的,艱巨的任務(wù)。在當(dāng)前的條件下,可以制定一部類似于《民法通則》的《商法通則》,這樣有助于確立商法的獨(dú)立地位,推動(dòng)商法基礎(chǔ)理論的研究以及商事部門法的發(fā)展。

  

  【注釋】

  [1] 范健主編:《商法》(第二版),高等教育出版社、北京大學(xué)出版社,2002年版,第5頁(yè)。

 。2] [日],本間輝雄、巖崎棱編:《商法教室》(1),法律文化社,1984年版,第7頁(yè)。

 。3] [日],石井照久、鴻常夫著:《商法總則》,勁草書房,昭和51年版,第32頁(yè)。

 。4] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第110頁(yè)

  [5] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第110頁(yè)

 。6] 范健主編:《商法》(第二版),高等教育出版社、北京大學(xué)出版社,2002年版,第108~112頁(yè)。

  [7] 參見(jiàn)[日],大野實(shí)雄著:《商法講義》(上卷),成文堂,1970年版第36~40頁(yè)

  [8] 本部分內(nèi)容主要參考[日],大隅健一郎著:《商法總則》,有斐閣,昭和32年版,第57~64頁(yè);
[日],石井照久、鴻常夫著:《商法總則》,勁草書房,昭和51年版,第30~31頁(yè);
王書江、殷建平譯:《日本商法典》,中國(guó)法制出版社,2000版;
梁宇賢著:《商事法要論》,三民書局,1981年版,第3~4頁(yè)。

 。9] 梁宇賢著:《商事法要論》,三民書局,1981年版,第3頁(yè)。

  [10] 參見(jiàn)梁宇賢著:《商事法要論》,三民書局,1981年版,第4頁(yè)。

 。11] [日],石井照久、鴻常夫著:《商法總則》,勁草書房,昭和51年版,第31頁(yè)

 。12] [日],大隅健一郎著:《商法總則》,有斐閣,昭和32年版,第70~74頁(yè)

  [13] [日],石井照久、鴻常夫著:《商法總則》,勁草書房,昭和51年版,第30頁(yè)

 。14] 范健主編:《商法》(第二版),高等教育出版社、北京大學(xué)出版社,2002年版,第188頁(yè)。

 。15] 范健主編:《商法》(第二版),高等教育出版社、北京大學(xué)出版社,2002年版,第192~193頁(yè)。

 。16] 參見(jiàn)吳兆祥等譯:《瑞士債法典》,法律出版社,2002版。

 。17] 參見(jiàn)費(fèi)安玲等譯:《意大利民法典》,中國(guó)政法大學(xué)出版社,2004年版

 。18] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第1頁(yè)。

 。19] 沈宗靈主編:《法理學(xué)》,北京大學(xué)出版社,2001年版,第293頁(yè)。

 。20] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第75頁(yè)

 。21] 王小能、郭瑜:《商法獨(dú)立性初探——從票據(jù)法與商法的角度》,《中外法學(xué)》,2002年第5期。

 。22] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第92頁(yè)

 。23] 沈宗靈主編:《法理學(xué)》,北京大學(xué)出版社,2001年版,第291頁(yè)。

 。24] 周旺生:《法典在制度文明中的位置》,《法學(xué)論壇》,2002年第4期。

  [25] 范健、王建文著:《商法論》高等教育出版社,2003年版,第7頁(yè)

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