高全喜:論憲法政治——關(guān)于中國(guó)法治主義理論的另一個(gè)視角
發(fā)布時(shí)間:2020-05-26 來(lái)源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:
論文提要:論文分兩個(gè)部分。第一部分是法律思想史的考察,主要探討從孟德斯鳩、黑格爾到施米特乃至凱爾森的政治法、國(guó)家法思想,以及阿克曼的憲法政治理論,梳理一下有別于英美憲法理論的大陸公法思想的路徑,以及阿克曼的兩種政治觀;
第二部分是針對(duì)中國(guó)現(xiàn)時(shí)代憲法理論的相關(guān)性分析。我認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)時(shí)代處于一個(gè)“非常時(shí)期”,即有別于日常政治的憲法政治時(shí)期,因此,政治國(guó)家的問(wèn)題是我國(guó)憲法的理論基礎(chǔ),目前法學(xué)界倡言的法治主義屬于一種市民社會(huì)的規(guī)則之治,但如何把法律人的法律上升為政治家的法律,或者說(shuō)如何處理民法與政治法的關(guān)系,是當(dāng)前我們國(guó)家憲法政治所要解決的一個(gè)重要問(wèn)題,而對(duì)此,歐洲大陸國(guó)家的公法理論和英美傳統(tǒng)的阿克曼的憲法政治學(xué)說(shuō),為我們提供了一個(gè)可資借鑒的新視角。
另本文已經(jīng)在《北大法律評(píng)論》(北京大學(xué)出版社2005年版)第6卷第2輯全文刊載,“導(dǎo)論”部分已經(jīng)在《政法論壇》2005年第2期發(fā)表。
導(dǎo)論:“憲法政治”理論的時(shí)代課題
中國(guó)在進(jìn)入民族國(guó)家的百年路程中,總是歷經(jīng)坎坷、九曲輪回,少有英美國(guó)家那樣的民族幸運(yùn),從某種意義上說(shuō),我們總是背負(fù)著一個(gè)沉重的本于自己傳統(tǒng)的與“德國(guó)問(wèn)題”相類似的“中國(guó)問(wèn)題”。[1]
英國(guó)這個(gè)老大的自由憲政的國(guó)家,它的興起和發(fā)育得益于自發(fā)的自由經(jīng)濟(jì)秩序,其國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)和國(guó)家性格的塑造與它的法治主義有著密切的聯(lián)系,但正像哈耶克等人所指出的,英國(guó)的社會(huì)政治制度內(nèi)生于自由的內(nèi)部規(guī)則,傳統(tǒng)的普通法在推進(jìn)英國(guó)的政治變革方面起到了至關(guān)重要的作用。因此,所謂的普通法憲政主義對(duì)于英國(guó)具有著廣泛的解釋力,[2]基于市民社會(huì)的法治主義是英國(guó)作為一個(gè)資本主義政治社會(huì)的內(nèi)在基礎(chǔ),是英國(guó)率先成為一個(gè)典型的自由憲政國(guó)家的制度保障?梢哉f(shuō),在英國(guó)的早期發(fā)展中,國(guó)家問(wèn)題是一個(gè)隱含在市民社會(huì)或經(jīng)濟(jì)社會(huì)背后的隱秘主題,雖然議會(huì)斗爭(zhēng)和光榮革命是深刻的和劇烈的,但國(guó)家法治問(wèn)題一直沒(méi)有轉(zhuǎn)化為成文的憲法政治(constitutional politics)[3]。
從廣闊的歷史維度來(lái)看,美國(guó)仍然是一個(gè)十分幸運(yùn)的民族,雖然它在立國(guó)之際經(jīng)歷了一次嚴(yán)峻的生死抉擇,但當(dāng)時(shí)一批偉大的聯(lián)邦黨人發(fā)起了一場(chǎng)意義深遠(yuǎn)的憲法政治,從而一舉奠定了美國(guó)作為一個(gè)現(xiàn)代民族國(guó)家的立國(guó)之本。我們看到,美國(guó)建國(guó)時(shí)代的法治主義是有別于英國(guó)的,一個(gè)重大的政治問(wèn)題擺在美國(guó)人民,特別是政治精英的面前,正像美國(guó)聯(lián)邦黨人所指出的:“人類社會(huì)是否真正能夠通過(guò)深思熟慮和自由選擇來(lái)建立一個(gè)良好的政府,還是他們永遠(yuǎn)注定要靠機(jī)遇和強(qiáng)力來(lái)決定他們的政治組織。”[4]由此看來(lái),政治國(guó)家問(wèn)題是美國(guó)憲法的頭等重要問(wèn)題,美國(guó)的憲法政治開(kāi)辟了人類歷史的一個(gè)新的路徑,而且它的成就已經(jīng)為數(shù)百年的人類歷史實(shí)踐所證實(shí)。
相比之下,18、19世紀(jì)的大陸國(guó)家,特別是法國(guó)和德國(guó),其民族國(guó)家的建立卻沒(méi)有英美國(guó)家那樣順利,國(guó)家政治問(wèn)題總是猶如一把克利達(dá)摩斯之劍懸于它們的頭頂。從經(jīng)濟(jì)上看,法德的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)沒(méi)有英國(guó)、荷蘭等國(guó)家發(fā)達(dá),重農(nóng)主義的經(jīng)濟(jì)政策一直主導(dǎo)著法國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì),而德國(guó)更是落后,歷史學(xué)派的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)反映了德國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀,也就是說(shuō),自由經(jīng)濟(jì)以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)規(guī)則和法治主義在法德國(guó)家一直沒(méi)有占據(jù)主導(dǎo)地位。在政治上,兩個(gè)國(guó)家的統(tǒng)治者出于統(tǒng)治能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要,長(zhǎng)期強(qiáng)化國(guó)家權(quán)威以及對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支配作用,無(wú)論是法國(guó)歷史上屢屢創(chuàng)制的各種憲法,還是德國(guó)歷史上從“治安國(guó)”、“警察國(guó)”到“法治國(guó)”的各種演變,都充分說(shuō)明了政治國(guó)家在上述兩個(gè)大陸—羅馬法系國(guó)家中的核心作用。
歷史地看,500年來(lái),以法德為主的大陸國(guó)家在國(guó)家建設(shè)方面所走的是與英美憲政主義不同的道路,盡管時(shí)至今日也可以說(shuō)是殊路同歸,但歷史進(jìn)程中的偶然機(jī)遇往往是不可預(yù)期的,而且即便是今天,兩類國(guó)家的國(guó)家性格仍然具有著很大差別,特別它們?cè)诂F(xiàn)代民族國(guó)家的草創(chuàng)時(shí)期,其立憲政治的制度模式存在著本質(zhì)性的不同,憲法政治在它們那里具有完全不同的意義。固然,在政治上,審慎的選擇是一個(gè)民族政治成熟的標(biāo)志,但任何選擇都有一個(gè)理論與現(xiàn)實(shí)的依據(jù),不能說(shuō)英美的道路行不通,但它們更多的是有待于機(jī)遇和時(shí)機(jī),而法德國(guó)家增生過(guò)程中的教訓(xùn)與經(jīng)驗(yàn)卻是血與火那樣地激蕩在我們面前。
我認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的社會(huì)政治狀況,并沒(méi)有獲得像英國(guó)那樣從市民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序中自發(fā)地生長(zhǎng)出一個(gè)憲政國(guó)家的幸運(yùn),我們的時(shí)代更像德國(guó)的魏瑪時(shí)期,當(dāng)然也不排除像美國(guó)聯(lián)邦黨人所面對(duì)的那種非常時(shí)期,但這一切又都需要我國(guó)人民特別是政治精英的政治成熟,即一個(gè)憲法政治所需要的智慧、勇氣與審慎。顯然,任何政治實(shí)踐都需要理論作指導(dǎo),中國(guó)的立憲改革同樣需要一種本于中國(guó)現(xiàn)時(shí)代政治社會(huì)狀況的憲法理論。然而,令人遺憾的是,中國(guó)的政法理論家們卻很少有人從中國(guó)作為一個(gè)民族國(guó)家的政治命運(yùn)的角度審視我們的憲法政治,很少有人從理論上研究中國(guó)現(xiàn)時(shí)代所處的與德國(guó)19、20世紀(jì)之交“德國(guó)問(wèn)題”相類似的“中國(guó)問(wèn)題”,并把它轉(zhuǎn)換為百年中國(guó)社會(huì)變革的“憲法政治”問(wèn)題。特別是在今天,我國(guó)法學(xué)界關(guān)于“法治”的言說(shuō)不絕如縷,有關(guān)法治的理論淵源、法學(xué)定義、構(gòu)成要素、具體內(nèi)容、道德價(jià)值、制度設(shè)置、司法審查、個(gè)案分析等方面研究、討論、寫作,鋪天蓋地,聲勢(shì)浩大,不能不說(shuō)是取得了重大的進(jìn)展。但是,在我看來(lái),上述中國(guó)的法治主義理論言說(shuō)大多囿于一個(gè)形式法學(xué)的視角,局限于英美法治理論的低水平復(fù)制,與中國(guó)現(xiàn)時(shí)代政治社會(huì)的內(nèi)在本質(zhì)多有隔膜。
其實(shí),即便是美國(guó)的法治國(guó)家也并非單純的形式主義法學(xué)一統(tǒng)天下,如果說(shuō)在常規(guī)政治(normal politics)時(shí)期法律人的法律之治占據(jù)主導(dǎo),但在諸如立憲時(shí)代、重建時(shí)代和新政時(shí)代的非常時(shí)期,憲法政治無(wú)疑成為當(dāng)時(shí)國(guó)家建設(shè)的核心問(wèn)題,它們展示的乃是不同于法律人之法律的政治家的法治主義視角,開(kāi)啟的是非常時(shí)期的憲法政治維度。當(dāng)然,關(guān)注憲法政治更是大陸國(guó)家法治主義的一個(gè)中心問(wèn)題,早在馬基雅維里那里,國(guó)家理由就是他考察君主國(guó)家的出發(fā)點(diǎn),至于主權(quán)理論的倡導(dǎo)者博丹在其《國(guó)家六書(shū)》中,更是從理論上確立了一個(gè)國(guó)家最高統(tǒng)治權(quán)的政治基礎(chǔ)。18、19世紀(jì)以來(lái),法德國(guó)家的制度建設(shè)總是沿襲著大陸法系的公法傳統(tǒng),把政治法(孟德斯鳩)、國(guó)家法(黑格爾)視為國(guó)家憲政體系的關(guān)鍵機(jī)制,而到了20世紀(jì),特別是德國(guó)的魏瑪時(shí)期,施米特政治法學(xué)與凱爾森形式法學(xué)的論爭(zhēng),把憲法的政治意義放在了一個(gè)突出的地位。值得注意的是,英美的憲法理論也并非與政治國(guó)家問(wèn)題相疏離,阿克曼有關(guān)常規(guī)政治與憲法政治的兩種法學(xué)觀的劃分,為我們理解英美憲法的政治意義提供了一個(gè)新的視角。
由此可見(jiàn),法律與政治、憲法創(chuàng)制與非常政治,它們是具有著內(nèi)在的本質(zhì)性關(guān)聯(lián)的。我們不是不想從一般的私法規(guī)則中衍生出一個(gè)自由民主的國(guó)家制度,哈耶克所謂自發(fā)的憲政之路當(dāng)然是很好的,但它們之與我們是可遇而不可求的,中國(guó)百余年的憲政之路,其困頓顛沛、玉汝難成,根子仍在于政治。固然,建設(shè)一個(gè)自發(fā)的經(jīng)濟(jì)秩序,培育一個(gè)市民社會(huì)的規(guī)則體系是十分必要的,但作為世界體系中的后發(fā)國(guó)家,特別是在本土資源上缺乏法治傳統(tǒng)和公民德行的情況下,如何緩慢而又純正地生長(zhǎng)出一個(gè)正義的自由憲政國(guó)家呢?這個(gè)德國(guó)問(wèn)題的癥結(jié)對(duì)于我們同樣如此,同樣難以逃避。所以,我認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的法治主義應(yīng)該關(guān)注政治法、國(guó)家法或憲法政治,瞄準(zhǔn)社會(huì)治理的憲法政治維度。特別是在目前這樣一個(gè)憲法政治的特殊時(shí)代,致力于一種有別于法律人的法治觀的政治家的法治觀研究,構(gòu)建中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的憲法政治理論,無(wú)疑是一項(xiàng)迫切的理論工作,也是時(shí)代精神的需要。不過(guò),需要特別指出的是,法治的政治之維,或強(qiáng)調(diào)憲法政治的非常意義,并不等于國(guó)家專制主義,更不等于20世紀(jì)以來(lái)的極權(quán)主義,基于憲法之上的自由的國(guó)家制度完全是可行的,理論上也是自恰的。從這個(gè)意義上說(shuō),英國(guó)的混合政體、美國(guó)的復(fù)合聯(lián)邦主義、戴高樂(lè)的法國(guó)政治、聯(lián)邦德國(guó)的憲政架構(gòu)等,都是自由的憲法政治的典范,而法國(guó)大革命時(shí)期的西哀士憲法、德國(guó)的威瑪憲法等則是失敗的憲法政治。上述各國(guó)(某一時(shí)期的)憲政之所以成敗各異,關(guān)鍵在于自由、權(quán)威與民主的平衡,在其中需要一個(gè)民族特別是其政治精英的審慎的政治智慧,它標(biāo)志著一個(gè)民族的政治成熟。我們看到,法國(guó)大革命前后的政治論爭(zhēng)、圍繞魏瑪憲法的政治論爭(zhēng),乃至百年來(lái)中國(guó)多部憲法失敗的關(guān)鍵,都在于這個(gè)平衡之能否達(dá)成。
不可否認(rèn),中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的社會(huì)變革又不期而然地處于這樣一個(gè)非常的政治時(shí)期,從理論上擺在我們面前有三種道路:一種是自發(fā)的普通法憲政主義,一種是國(guó)家極權(quán)主義的偽憲政主義,一種是自由民主的國(guó)家憲政主義。在我看來(lái),第一種當(dāng)然是最理想的政治道路,但我們?nèi)狈χ嗡氖忻裆鐣?huì)的經(jīng)濟(jì)和私法基礎(chǔ),固然20多年的經(jīng)濟(jì)改革為我們提供了一些催生政治變革的因子,但離由此自發(fā)生長(zhǎng)出一種自由民主的國(guó)家憲法還相當(dāng)遙遠(yuǎn),而且國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境也不可能為我們提供這樣一個(gè)公正、充裕的外部空間,要知道英美的憲政之路大致經(jīng)歷了200年的時(shí)間。第二種顯然是災(zāi)難性的,法、德、俄,特別是前蘇聯(lián)的歷史教訓(xùn)使我們刻骨銘心,這無(wú)疑是我們力圖避免的,但我們?nèi)圆荒芘懦@種道路的可能性,因?yàn)檎螄?guó)家的權(quán)力是一把雙刃劍,特別是在它們?yōu)楦F兇極惡的利益集團(tuán)所把持的情況下,極權(quán)主義的復(fù)辟不是不可能的。第三種是我們所應(yīng)期盼的,它在現(xiàn)時(shí)代的中國(guó)存在著某種或然性,通過(guò)非常時(shí)期的憲法政治,是可以構(gòu)建一個(gè)自由民主的國(guó)家制度的。我國(guó)20年的經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)為這個(gè)制度提供了一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和法律秩序,時(shí)代也呼喚著一個(gè)民族的政治成熟,如果我們能夠不失時(shí)機(jī)地致力于真正的憲法政治,通過(guò)國(guó)家權(quán)威推動(dòng)市民社會(huì)的建立與完善,真正地推行自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和司法獨(dú)立制度,那么晚年黑格爾意義上的保護(hù)市民社會(huì)的法制國(guó)家和同樣是晚年哈耶克思想中的“普通法的法治國(guó)”,[5]也許并非是不可能的。
當(dāng)然,第三種又何嘗不是一種理論家的理想呢?我也知道還有一種可能,即前三種的畸形變種政治形態(tài),所謂的拉美化的憲政失敗的道路。果真如此,可愛(ài)的祖國(guó)可就真的是錯(cuò)過(guò)了大好時(shí)機(jī),今后的命運(yùn)將不知伊于胡底了。究竟是天命所成還是天崩地裂,世人誰(shuí)知?本文的意圖便是翹首以盼第三種自由民主的憲法政治,從理論上梳理出一個(gè)憲法政治的脈絡(luò),為未來(lái)我國(guó)的憲法政治選擇提供一個(gè)可資借鑒的參照。癡人說(shuō)夢(mèng),姑且聽(tīng)之。
第一部分:“憲法政治”的一般理論及其演變
當(dāng)今的美國(guó)憲法學(xué)家阿克曼在其皇皇三卷巨著《我們?nèi)嗣瘛分性?jīng)提出了一個(gè)富有創(chuàng)意的劃分常規(guī)政治與憲法政治的二元政治觀,關(guān)于阿氏的具體觀點(diǎn),本文下文再加以論述。在此我先要指出的是,所謂“憲法政治”概念的提出具有深遠(yuǎn)的理論淵源,從某種意義上說(shuō),它更有大陸政治法學(xué)的蘊(yùn)涵,或者說(shuō)它超越了英美憲法理論的一般論調(diào),挖掘出深埋在英美憲法背后的深層含義。雖然阿克曼在書(shū)中對(duì)于法德政治思想未加置喙,理論上沿襲的基本仍是美國(guó)憲法理論的實(shí)用主義傳統(tǒng),但透過(guò)外表的話語(yǔ)修辭,我們?nèi)匀豢梢园l(fā)現(xiàn)一種自由的國(guó)家主義政治法學(xué)的實(shí)質(zhì)支撐著他的二元政治觀。由此,我們不禁有這樣的感覺(jué):所謂英美政治路線與法德政治路線的差別,其實(shí)只是一種外在的形式分野,而在政治國(guó)家的本性方面,它們并沒(méi)有決然的對(duì)立,憲法政治作為一種非常政治,在任何一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)立、重建與轉(zhuǎn)折關(guān)頭,都有別于日常的常規(guī)政治,它考量出一個(gè)民族特別是其政治精英的特殊的政治智慧與技藝。為了從理論上系統(tǒng)地說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題,本文先從有關(guān)“憲法政治”的一般理論及其演變加以考察。
一、政治法、國(guó)家法與憲法
任何一個(gè)組織都有賴以組成的規(guī)則,特別是作為國(guó)家這樣一種政治共同體,其構(gòu)成顯然需要一種強(qiáng)有力的規(guī)則體系,所謂法律,首先指的是人們所必須遵守的規(guī)則,而且具有一定的強(qiáng)制力。從上述意義上說(shuō),政治團(tuán)體的法律就是政治法,作為國(guó)家,它又是國(guó)家法,政治國(guó)家在此意味著它們對(duì)于實(shí)施法律的壟斷性權(quán)力,否則,它們只能是組織團(tuán)體,而不是國(guó)家。所謂國(guó)家,必然是政治性的,而且必然具有壟斷性的權(quán)力。至于憲法,同樣是古已有之,古希臘的國(guó)家形態(tài)中就出現(xiàn)了憲法,亞里士多德曾經(jīng)指出,規(guī)定一個(gè)城邦國(guó)家的全體公民參與分配政治權(quán)利的政治制度就是憲法,[6]由此可見(jiàn),憲法在古代政制中首先等同于國(guó)家法或城邦法,但作為一種政治法,它還有另外一層含義,即對(duì)于國(guó)家權(quán)力的限制或規(guī)范的意義,也就是說(shuō),國(guó)家在強(qiáng)制性地實(shí)施法律時(shí),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
應(yīng)該收到法律制定程序以及法律內(nèi)容的約束,而不能任由統(tǒng)治者一方面的肆意妄為和獨(dú)斷。[7]我們知道,憲法的上述雙層意義在西方中世紀(jì)的王朝與教會(huì)二元政制的對(duì)壘中獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展,成為現(xiàn)代(modern)憲政的一個(gè)重要的淵源。[8]
不過(guò),上述古代的政治法律制度以及相關(guān)理論,并不是本文考察的內(nèi)容,本文有關(guān)政治法、國(guó)家法與憲法的理論分析,是從現(xiàn)代民族國(guó)家的肇興開(kāi)始的,屬于現(xiàn)代的政治法學(xué)理論,古代政制理論只是一個(gè)引子。為什么如此呢?它基于下述幾個(gè)原因:首先,古代國(guó)家主要是一種城邦國(guó)家,與現(xiàn)代的民族國(guó)家有著根本性的差別;
其次,古代憲法所依據(jù)的主體是不同類型的政體,與現(xiàn)代的主權(quán)國(guó)家這樣一個(gè)擬制的政治主體是大不相同的;
第三,古代憲法缺乏自由民主的政治訴求,而現(xiàn)代憲法政治的實(shí)質(zhì)在于政治國(guó)家的自由民主的本性。當(dāng)然,問(wèn)題是極其復(fù)雜的,上述的三點(diǎn)概括只是大概如此,對(duì)于它們的細(xì)致、深入、系統(tǒng)的探究遠(yuǎn)非本文力所能及,本文僅僅是就政治法學(xué)的重大問(wèn)題,通過(guò)對(duì)于幾個(gè)政治思想家的理論闡釋,陳述一二。
1.孟德斯鳩的政治法思想
我們知道,在政治思想史中,孟德斯鳩的《論法的精神》可謂劃時(shí)代的作品,他對(duì)于政治法以及政體的性質(zhì)與原則等重大的憲法政治問(wèn)題,首次給予了深入的論述,作為一位自由主義的思想家,孟德斯鳩的政治法理論具有重要的意義,在政治思想史上孟德斯鳩可以說(shuō)是第一位熔鑄了英國(guó)與法國(guó)兩種法律品格于一體的大家。不過(guò),在論述孟德斯鳩之前,本文先要從馬基雅維里、博丹的思想開(kāi)始說(shuō)起。
施特勞斯幾經(jīng)轉(zhuǎn)變最終把馬基雅維里視為現(xiàn)代思想的開(kāi)創(chuàng)者,[9]確實(shí)如此,馬氏的《君主論》和《論李維前十書(shū)》使現(xiàn)代民族國(guó)家在理論上第一次具有了獨(dú)立自存的主體意義,由此“國(guó)家理由”成為君主國(guó)家實(shí)施政治統(tǒng)治的依據(jù)。但是,馬基雅維里的國(guó)家理由并沒(méi)有解決國(guó)家政治的合法性問(wèn)題,反而把國(guó)家成員與國(guó)家法律的矛盾對(duì)立凸顯出來(lái),由于國(guó)家有其自身的功能與目的,可以在特定情境中不受法律與道德的制約,那么中古以來(lái),維系社會(huì)存續(xù)的特別是由基督教確立的道德戒律、法律規(guī)范和禮儀制度便受到了國(guó)家理由的挑戰(zhàn)。為此,馬氏也落得了“罪惡導(dǎo)師”、“權(quán)術(shù)大師”的千古罵名。
其實(shí),馬基雅維里彰顯國(guó)家理由的意圖遠(yuǎn)非一種帝王師的心跡所能涵蓋,他雖然處于16世紀(jì)意大利邦國(guó)林立時(shí)期的窮鄉(xiāng)僻野,但卻先知般地洞悉了未來(lái)歐洲民族國(guó)家的洶涌大潮。他皓首窮頸、殫精竭思的《君主論》、《論李維前十書(shū)》等著作,看上去是為他的佛羅倫薩君主美迪奇家族獻(xiàn)策進(jìn)言,但包藏的用心卻是在為歐洲新生的民族國(guó)家鳴鑼開(kāi)路。首先,馬氏的理論為現(xiàn)代國(guó)家奠定了政治實(shí)體的理論基礎(chǔ)。我們知道,現(xiàn)代國(guó)家從本性上大不同于古代的城邦國(guó)家,它雖然是一種政治共同體,但這個(gè)現(xiàn)代政治共同體的內(nèi)在依據(jù)在他之前并沒(méi)有獲得政治哲學(xué)的論證,其統(tǒng)治權(quán)威的基礎(chǔ)、自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益等缺乏有效的說(shuō)明。馬基雅維里的國(guó)家理由卻把國(guó)家從中世紀(jì)的神權(quán)政治中解脫出來(lái),揭示了它的世俗性、中立性與自身目的性的國(guó)家特征。第二,馬基雅維里的學(xué)說(shuō)雖然為后世所詬病,但他有關(guān)政治無(wú)道德的論述,卻在揭示政治與道德的二元分離這一重大的政治法學(xué)問(wèn)題上,不但開(kāi)啟了這個(gè)領(lǐng)域長(zhǎng)大500年理論論爭(zhēng)之濫觴,而且凸顯了“特殊情境”這一政治法學(xué)的關(guān)鍵問(wèn)題閾,從而對(duì)后世有關(guān)非常政治與日常政治的二元政治觀以及憲法政治的機(jī)緣論等,都產(chǎn)生了重大的影響。
博丹的國(guó)家主權(quán)理論可以說(shuō)是馬基雅維里學(xué)說(shuō)的法國(guó)嫡傳,這位生活于17世紀(jì)法國(guó)王朝專制國(guó)家下的思想家,有感于當(dāng)時(shí)的歐洲民族國(guó)家的形勢(shì),為了給法國(guó)王權(quán)的國(guó)家統(tǒng)治提供一種理論的辯護(hù),不失時(shí)機(jī)地提出“國(guó)家主權(quán)”的命題。在他看來(lái),國(guó)家不但具有馬基雅維里意義上的自身目的和功能,而且具有政治上的合法性,主權(quán)意味著最高的統(tǒng)治權(quán)威,是一種擬制的法律權(quán)力。顯然,國(guó)家主權(quán)的法律擬制不屬于一般的法律條文,無(wú)論是大陸—羅馬法系的私法,還是中古以來(lái)的市民法乃至教會(huì)法,等等,都與國(guó)家主權(quán)的法律本性不同。主權(quán)法是一種政治法或國(guó)家法,它揭示了國(guó)家這樣一個(gè)政治實(shí)體在世俗世界的最高統(tǒng)治權(quán),博丹認(rèn)為國(guó)家主權(quán)具有三個(gè)重要性質(zhì):一是絕對(duì)性,二是永恒性,三是不可分割和轉(zhuǎn)讓性。
應(yīng)該指出,博丹的主權(quán)理論在法律思想史上是意義深遠(yuǎn)的,它接續(xù)馬基雅維里進(jìn)一步開(kāi)辟了一種國(guó)家政治法的新時(shí)代。首先,博丹的主權(quán)理論有別于當(dāng)時(shí)的羅馬公法體系,不但賦予了民族國(guó)家這樣一個(gè)全新的政治實(shí)體以政治上的合法性,而且把它提升到最高的世俗權(quán)威的地位,這是在此之前的任何理論,包括亞里士多德所從來(lái)沒(méi)有做過(guò)的。其次,博丹把馬基雅維里的國(guó)家理由轉(zhuǎn)化為國(guó)家主權(quán),從而實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代國(guó)家從政治向法律的轉(zhuǎn)型,不同于古代城邦的現(xiàn)代國(guó)家由此具有了法權(quán)上的意義,國(guó)家不再僅僅是一個(gè)政治實(shí)體,同時(shí)還是一個(gè)法律實(shí)體,具有了法律上的擬制性格。第三,古典的羅馬公法經(jīng)過(guò)博丹國(guó)家主權(quán)理論的改造而獲得了新的意義,本來(lái)文藝復(fù)興以來(lái)歐洲國(guó)家對(duì)于羅馬法的發(fā)現(xiàn)與繼受就不是單純的照搬和復(fù)制,而是一種在新的社會(huì)環(huán)境下的轉(zhuǎn)型與維新。如果說(shuō)羅馬私法有效地與16世紀(jì)以來(lái)的歐洲市民階級(jí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聯(lián)系在一起從而煥發(fā)了新機(jī),并且開(kāi)辟了影響深遠(yuǎn)的大陸—羅馬譜系的話,那么羅馬公法則在其凋敝之后,經(jīng)過(guò)天主教的大公主義,特別是現(xiàn)代民族國(guó)家的主權(quán)理論以及后來(lái)的憲政理論的改造與洗禮,同樣也獲得了生機(jī),在其中,馬基雅維里、博丹、孟德斯鳩、黑格爾的政治國(guó)家理論,可以說(shuō)是最重要的一環(huán)。
18世紀(jì)孟德斯鳩的法律理論是在上述的理論背景以及他那個(gè)啟蒙時(shí)代的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的現(xiàn)實(shí)土壤中孕育而生的。孟德斯鳩的思想首先容納與綜合了在他之前的歐洲政治與法律領(lǐng)域各派的理論觀點(diǎn),不僅包含有意大利、法國(guó),乃至古羅馬的公法思想,而且還包括了英國(guó)的政體理論,不僅包括了羅馬私法意義上的各種法律觀點(diǎn),而且還吸收了普通法的大量?jī)?nèi)容,不僅包括了政府理論、國(guó)家學(xué)說(shuō),而且還包括了民法、商法、稅法、刑法等大量的內(nèi)容,總之,《論法的精神》一書(shū)可謂那個(gè)時(shí)代的法律百科全書(shū)。其次,在我看來(lái),孟德斯鳩最關(guān)鍵的貢獻(xiàn)還不在上述的綜合性特征,而在于他的前瞻性,可以說(shuō)雖然作為法國(guó)的早期啟蒙思想家,但孟德斯鳩有關(guān)政治、法律與社會(huì)的理論,在深刻性方面甚至超越了他的時(shí)代,其對(duì)于政治本性的認(rèn)識(shí),對(duì)于法律精神的把握,要高于后來(lái)的絕大多數(shù)歐洲的啟蒙思想家。
孟德斯鳩在《論法的精神》第一卷的開(kāi)篇,就指出了法的本性問(wèn)題,并進(jìn)而把“政治法”視為他的法律理論的中心內(nèi)容,置于重要的地位。在他看來(lái),“法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來(lái)的必然關(guān)系”。[10]人類一旦有了社會(huì),為了避免國(guó)家與國(guó)家之間、個(gè)人與個(gè)人之間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài),便要遵循人世間的法則,“社會(huì)是應(yīng)該加以維持的;
作為社會(huì)的生活者,人類在治者與被治者的關(guān)系上是有法律的,這就是政治法。此外,人類在一切公民間的關(guān)系上也有法律,就是民法。”[11]所謂的“政治國(guó)家”在于社會(huì)力量的構(gòu)成與組合,不同的統(tǒng)治方式組成了人類政治社會(huì)的不同政體,孟德斯鳩在書(shū)中著重考察了不同的政體形式,在我看來(lái),《論法的精神》最大的理論貢獻(xiàn)是從政治法的角度揭示了不同的政治國(guó)家(孟德斯鳩稱之為政體)的性質(zhì)與原則。
仔細(xì)研讀孟德斯鳩的作品就會(huì)發(fā)現(xiàn),他劃分政體的依據(jù)實(shí)際上有兩個(gè):一個(gè)是古代亞里士多德以來(lái)傳統(tǒng)上沿襲的標(biāo)準(zhǔn),即根據(jù)統(tǒng)治者人數(shù)的多少而區(qū)分為君主政體、民主政體和貴族政體等三種典型的形態(tài);
[12]另外一個(gè)便是根據(jù)法律在政治社會(huì)中的作用以及功能而區(qū)分為君主政體、共和政體和專制政體等三種形態(tài)。應(yīng)該指出,孟德斯鳩對(duì)于后一種劃分標(biāo)準(zhǔn)是十分重視的,在《論法的精神》中他所著重考察研究的就是“直接從政體的性質(zhì)產(chǎn)生出來(lái)的”“基本法律”以及“同政體的原則有關(guān)的法律”,[13]它們構(gòu)成了所謂政治法的基本內(nèi)容。
孟德斯鳩有關(guān)政體劃分的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在政治思想史上是意義重大的,它從形式和本質(zhì)兩個(gè)不同的方面揭示了政治國(guó)家的特征。第一層標(biāo)準(zhǔn)指出了國(guó)家政體的外在形式,第二層標(biāo)準(zhǔn)則揭示了國(guó)家政體的內(nèi)在實(shí)質(zhì),在其中法律的作用是極其關(guān)鍵的,后一種標(biāo)準(zhǔn)比前一種標(biāo)準(zhǔn)更為根本,一個(gè)國(guó)家的性質(zhì)并非系于統(tǒng)治權(quán)是在一個(gè)人、幾個(gè)人或大多數(shù)人手中,而在于統(tǒng)治者是否根據(jù)法律實(shí)施統(tǒng)治,也就是說(shuō)關(guān)鍵在于法治的程度。由此觀之,政體實(shí)際上只有兩種:一是專制政體,一是非專制的政體,如果從法治或?qū)V频某潭戎煌瑏?lái)看,又可區(qū)分為自由(君主或共和)政體、開(kāi)明專制政體、絕對(duì)專制政體、野蠻政體等不同的制度形態(tài)。[14]孟德斯鳩在書(shū)中從不同的角度分別討論了上述各種政體的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、法制、文明、官吏、稅收等諸多情況。
孟德斯鳩基于上述認(rèn)識(shí),對(duì)于各種政體的性質(zhì)以及原則,特別是由此產(chǎn)生的不同法律做了深入的社會(huì)學(xué)分析和理性主義剖析,其中有兩個(gè)重要的觀點(diǎn)為后人所看重,成為現(xiàn)代政治與法律思想的重要理論淵源。一個(gè)是有關(guān)政府的三權(quán)分立原則,這個(gè)分權(quán)制衡的政府(國(guó)家)理論進(jìn)一步完善了洛克的政府理論,并對(duì)于美國(guó)的憲政聯(lián)邦共和國(guó)產(chǎn)生了積極的影響。另外一個(gè)是有關(guān)自由的學(xué)說(shuō),孟德斯鳩提出的法律與自由的關(guān)系理論對(duì)于西方自由主義的政治理論是意義重大的,它開(kāi)啟了自由理論的一個(gè)有別于古典古代政治理論的新維度,并且構(gòu)成了現(xiàn)代法治主義的主流。[15]
本文強(qiáng)調(diào)指出的是,孟德斯鳩有關(guān)法之精神的理論,固然吸收了自然法、民商法以及普通法的諸多內(nèi)容,但其理論立足點(diǎn)在于政治法,或者說(shuō)他對(duì)于政治國(guó)家的法律本性的認(rèn)識(shí)。在他看來(lái),一種政體是否實(shí)施法治,在何種情況下實(shí)施法治,實(shí)施法治到何種程度,這些問(wèn)題構(gòu)成了政治法的基本內(nèi)容,所謂政體的性質(zhì)與原則的區(qū)別,只不過(guò)是在統(tǒng)治與被統(tǒng)治之關(guān)系的機(jī)制方面的不同,而它們都屬于政治法調(diào)整的內(nèi)容。孟德斯鳩認(rèn)為,“政體的性質(zhì)是構(gòu)成政體的東西;
而政體的原則是使政體行動(dòng)的東西。一個(gè)是政體本身的構(gòu)造;
一個(gè)是使政體運(yùn)動(dòng)的人類的情感!盵16]政體的性質(zhì)體現(xiàn)在上述的雙層劃分標(biāo)準(zhǔn),法治是關(guān)鍵;
關(guān)于政體的原則,孟德斯鳩又根據(jù)不同的政體性質(zhì)提出了共和政體的品德(包括民主政體的平等和貴族政體的節(jié)制)、君主政體的榮譽(yù)和專制政體的恐怖三種原則,這些原則加上上述的法治與否的政體性質(zhì),一起構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)政治關(guān)系的運(yùn)行機(jī)制。由此可見(jiàn),孟德斯鳩對(duì)于法的精神的理解從根本性上說(shuō)是政治法意義上的,國(guó)家政體在他的理論中取決于政治法,顯然,他的法治主義不是私法意義上的規(guī)則之治,而是公法意義上的規(guī)則之治,[17]或者說(shuō)是政治法的法治主義。
在政體或國(guó)家問(wèn)題上,孟德斯鳩屬于理性主義政治哲學(xué)的譜系,不屬于英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義的譜系。政治上的法律關(guān)系在他看來(lái),不是從民法規(guī)則中自發(fā)地產(chǎn)生出來(lái)的,而是理性建構(gòu)出來(lái)的,盡管自然法、民商法等法律對(duì)于一個(gè)社會(huì)的秩序建立是重要的,但在政治領(lǐng)域,即在統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系方面,政體的構(gòu)成基于政治法。政治法塑造了一個(gè)國(guó)家的政治秩序,并進(jìn)而對(duì)于社會(huì)的其他領(lǐng)域,諸如經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、習(xí)俗、教育、軍事、文化等方方面面產(chǎn)生重大的影響,《論法的精神》的相當(dāng)一部分篇幅,便是在首先確立了政體性質(zhì)和原則之后對(duì)于后來(lái)所謂“市民社會(huì)”的綜合分析。
我們看到,孟德斯鳩雖然在理論上還沒(méi)有提出政治國(guó)家與市民社會(huì)兩分的概念,但他的法律理論的內(nèi)容實(shí)際上是按照這樣一個(gè)框架展開(kāi)的。這種分析顯然有別于英國(guó)17、18世紀(jì)的法律理論,開(kāi)辟了法德政治與法律思想的路徑,黑格爾的《法哲學(xué)原理》的理論框架無(wú)疑是孟德斯鳩的進(jìn)一步發(fā)展,并且構(gòu)成了一個(gè)嚴(yán)密、系統(tǒng)的有關(guān)政治國(guó)家與市民社會(huì)的法律思想體系。孟德斯鳩之所以強(qiáng)調(diào)政治法,并且也吸收了民商法、自然法的內(nèi)容,這既與當(dāng)時(shí)他所處的法國(guó)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境有著密切的關(guān)系,也與孟德斯鳩積極地接受英國(guó)社會(huì)的成熟經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。作為一個(gè)自由主義傾向的思想家,雖然他必須正視法國(guó)路易十四時(shí)代專制政治的現(xiàn)實(shí),但他同樣也為英國(guó)光榮革命的成功歡欣鼓舞,希望法國(guó)能夠?qū)W習(xí)英國(guó)的經(jīng)驗(yàn),正是上述兩種觀點(diǎn)的思想對(duì)接與碰撞,才造就了孟德斯鳩政治法的法治主義,才從法國(guó)社會(huì)的土壤中生長(zhǎng)出一個(gè)自由主義性質(zhì)的政治法學(xué),而不是后來(lái)盧梭式的人民主權(quán)專制的左派政治法學(xué)或德國(guó)施米特式的國(guó)家主義決斷論的右派政治法學(xué)。在我看來(lái),自由主義的政治法學(xué)是孟德斯鳩留給后人的寶貴遺產(chǎn),而這一精神財(cái)富在黑格爾晚年的法哲學(xué)理論中得到了進(jìn)一步的發(fā)展,黑格爾的國(guó)家法是孟德斯鳩政治法的嫡傳,或許這一脈自由主義的政治法—國(guó)家法理論對(duì)于幸運(yùn)的英美國(guó)家并不重要,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
但它們對(duì)于我們現(xiàn)時(shí)代的法治主義國(guó)家建設(shè),特別是我國(guó)的憲法政治,具有至關(guān)重要的理論指導(dǎo)意義。
2.黑格爾的國(guó)家法理論
從孟德斯鳩的《論法的精神》到黑格爾的《法哲學(xué)原理》,從政治法到國(guó)家法,從18世紀(jì)的法國(guó)大革命前的社會(huì)現(xiàn)實(shí)狀況到19世紀(jì)的普魯士王國(guó)的崛起,在我看來(lái)存在著一條鮮明的理論線索,即法德幾代思想家對(duì)于各自國(guó)家道路的政治思考。而這條理論路徑之所以不同于英國(guó)18世紀(jì)以來(lái)的政治理論路徑,固然有理論淵源和方法論等方面的原因,但最主要的還在于大陸國(guó)家與英倫三島的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、法制和文化傳統(tǒng)等方面的差異,兩種理論各自帶有時(shí)代環(huán)境的烙印,這一點(diǎn)不僅表現(xiàn)在法律思想方面,而且還表現(xiàn)在哲學(xué)認(rèn)識(shí)論、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德倫理學(xué)等方面。例如,英國(guó)哲學(xué)一般來(lái)說(shuō)屬于唯名論的經(jīng)驗(yàn)主義,法德哲學(xué)則屬于唯實(shí)論的理性主義,英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是注重自由經(jīng)濟(jì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),法德經(jīng)濟(jì)學(xué)則是強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)的重農(nóng)主義或國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué),英國(guó)的倫理學(xué)偏重于情感主義的道德情操論,法德的倫理學(xué)則是理性主義占主導(dǎo)的道德原理論。[18]
說(shuō)黑格爾的國(guó)家法理論是孟德斯鳩政治法的發(fā)展和體系化,主要是從法的精神的角度來(lái)看的,正像孟德斯鳩首先關(guān)注法的本性一樣,黑格爾的《法哲學(xué)原理》也特別強(qiáng)調(diào)法的理念,并把該書(shū)視為“自然法和國(guó)家學(xué)綱要”。在“序言”中黑格爾集中闡釋了作為政治法原理的國(guó)家學(xué)說(shuō),在他看來(lái),“自從法律、公共道德和宗教被公開(kāi)表述和承認(rèn),就有了關(guān)于法、倫理和國(guó)家的真理。但是,如果能思維的精神不滿足于用這樣近便的方法取得真理,那么真理還需要什么呢?它還需要被理解,并使本身已是合理的內(nèi)容獲得合理的形式,從而對(duì)自由思維來(lái)說(shuō)顯得有根有據(jù)!盵19]為此,黑格爾對(duì)于當(dāng)時(shí)泛濫一時(shí)的政治浪漫主義[20]和各種感性主義以及詭辯論、懷疑論[21]等提出了批判,他基于自己的辨證理性觀,公開(kāi)標(biāo)榜,“我們不像希臘人那樣把哲學(xué)當(dāng)作私人藝術(shù)來(lái)研究,哲學(xué)具有公眾的即與公眾有關(guān)的存在,它主要是或者純粹是為國(guó)家服務(wù)的!盵22]
長(zhǎng)期以來(lái),黑格爾的哲學(xué)服務(wù)于國(guó)家的觀點(diǎn)使他蒙受了不少的罵名,被人們視為他的哲學(xué)之保守的乃至反動(dòng)的地方所在,例如,馬克思在著名的《黑格爾法哲學(xué)批判》中就給予了淋漓盡致的挖苦和批判,F(xiàn)在我們的問(wèn)題是:黑格爾的哲學(xué)所試圖服務(wù)的國(guó)家究竟是何種國(guó)家?他的國(guó)家哲學(xué)究竟要構(gòu)建的是什么國(guó)家?他的國(guó)家法理論所表述的法治主義究竟意味著什么?保守的不等于反動(dòng)的,革命的也不等于進(jìn)步的,經(jīng)過(guò)20世紀(jì)的各種社會(huì)政治變革的腥風(fēng)血雨,極端左派和極端右派的理論以及實(shí)踐為人類社會(huì)所帶來(lái)的災(zāi)難足以讓我們清醒,也許休謨、黑格爾晚年所代表的保守的自由主義的政治理論,[23]更能夠?yàn)槲覀兲峁┻~向21世紀(jì)多元政治的路標(biāo)。
必須指出,黑格爾的國(guó)家學(xué)說(shuō)所依據(jù)的是一種立體的或復(fù)合的法治主義理論,在《法哲學(xué)原理》一書(shū)中黑格爾提出了一個(gè)多層含義的法律概念。首先,在第一篇“抽象法”中,黑格爾從一般原理的角度揭示了一個(gè)基于羅馬法的元規(guī)則,在他看來(lái),任何一個(gè)社會(huì)形態(tài)中的政治共同體都需要遵循一個(gè)普遍的基本規(guī)則,這個(gè)規(guī)則早在羅馬法那里就明確地表述出來(lái),即“成為一個(gè)人,并尊重他人為人”。[24]這個(gè)相互承認(rèn)的法律規(guī)則是普世的、基本的,也是抽象的、理想的,他所以把它視為抽象法并放在市民法、國(guó)家法之前,原因也在于此,用現(xiàn)代哲學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō),抽象法就是元規(guī)則、元法律,是其他法律的邏輯前提。從這個(gè)意義上說(shuō),抽象法無(wú)所謂市民法或政治法,而是它們的基礎(chǔ),后者是抽象法在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的展開(kāi)。
黑格爾法律思想的中心內(nèi)容是有關(guān)市民社會(huì)的市民法和倫理社會(huì)的國(guó)家法,雖然具體地說(shuō),《法哲學(xué)原理》還包含了道德法與家庭法的內(nèi)容,而且它們也是相當(dāng)重要的,但就更為本質(zhì)的方面來(lái)看,我認(rèn)為黑格爾的抽象法、市民法和國(guó)家法是其法律理論的三個(gè)核心內(nèi)容,構(gòu)成了黑格爾法哲學(xué)理論結(jié)構(gòu)的經(jīng)緯。學(xué)術(shù)界對(duì)于黑格爾的法權(quán)理論歷來(lái)有兩派觀點(diǎn):一派強(qiáng)調(diào)市民社會(huì)在黑格爾政治思想中的重要性,認(rèn)為市民法是黑格爾法權(quán)理論的中心,它們體現(xiàn)了黑格爾的市民階級(jí)的自由主義思想,其理論來(lái)源受益于英國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué);
另一派強(qiáng)調(diào)黑格爾的國(guó)家學(xué)說(shuō),認(rèn)為國(guó)家法是黑格爾法權(quán)理論的中心,它們體現(xiàn)了黑格爾對(duì)于法國(guó)大革命的反動(dòng),屬于保守落后的思想意識(shí)。[25]不過(guò),在我看來(lái),上述兩派觀點(diǎn)是可以綜合在一種平衡的觀點(diǎn)之中的,即黑格爾通過(guò)對(duì)于法國(guó)大革命的批判而構(gòu)建的立憲君主政體的國(guó)家學(xué)說(shuō),其內(nèi)在的目的恰恰是為了保障自由、繁榮的市民社會(huì)。國(guó)家法的權(quán)威固然具有超越經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)體性,但它不是為了統(tǒng)治者的專制獨(dú)裁,而是為了自由的個(gè)人世俗生活,為了保障市民社會(huì)的有效運(yùn)行,所以,黑格爾的法律觀集中地體現(xiàn)了權(quán)威與自由的平衡。[26]正像他所寫的:“市民社會(huì),這是各個(gè)成員作為獨(dú)立的單個(gè)人的聯(lián)合,因而也就是在形式普遍性中的聯(lián)合,這種聯(lián)合是通過(guò)成員的需要,通過(guò)保障人身和財(cái)產(chǎn)的法律制度,和通過(guò)維護(hù)他們特殊利益和公共利益的外部秩序而建立起來(lái)的!盵27]
關(guān)于市民社會(huì)的法律,黑格爾有時(shí)又稱之為“法學(xué)家的法律”、“作為法律的法”,從外延上說(shuō)它大致囊括了大陸—羅馬法系幾乎所有的私法部分,而且在黑格爾眼里英國(guó)普通法的一些內(nèi)容,包括未成文的司法判例、習(xí)俗慣例、政府公告等等,都屬于上述范疇。特別值得注意的是,黑格爾的一個(gè)重要思想是,他把司法制度、警察治安等按照英美政府體系中的政治分權(quán)部分也納入市民社會(huì)的法律體系之中。總之,黑格爾法哲學(xué)中的市民社會(huì)的法律是一個(gè)相當(dāng)廣泛的概念,它等同于一般法律理論中的實(shí)證法,現(xiàn)代人們所謂的法律之治大體說(shuō)的是這類法律對(duì)于社會(huì)秩序的塑造和維護(hù),可以說(shuō)現(xiàn)代的法治主義所闡釋的便是這種法律人的法律之治。關(guān)于這個(gè)方面的論述可謂汗牛充棟,它們基本上表述的是英美法律理論的法治主義觀念,[28]對(duì)此黑格爾并沒(méi)有排斥的意思,他的市民社會(huì)的法律表述的便是這種有關(guān)調(diào)整市民個(gè)人之權(quán)利、財(cái)富、利益、安全等關(guān)系的法律,它維持的乃是一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的公正秩序。
但問(wèn)題在于,黑格爾的言外之意或許是一般的社會(huì)共同體少有英國(guó)人民的那種幸運(yùn),他們的市民社會(huì),特別是資本主義的自由經(jīng)濟(jì)生活并不具有自身的獨(dú)立自主性,難以從經(jīng)濟(jì)規(guī)則中自發(fā)地生長(zhǎng)出一個(gè)政治社會(huì),他們的市民社會(huì)總是或主動(dòng)或被動(dòng)地要依靠政治國(guó)家的維系、支持與保障。這樣,一個(gè)尖銳的問(wèn)題就出現(xiàn)了,即外部的國(guó)家權(quán)威如何有效地維護(hù)市民社會(huì)的存在與發(fā)展,如何促進(jìn)而不是扼殺市民個(gè)人的生命、自由與追求幸福的權(quán)利。這個(gè)問(wèn)題便是黑格爾的國(guó)家法所要解決的問(wèn)題。其實(shí),社會(huì)與國(guó)家、個(gè)人自由與政治權(quán)威的關(guān)系,一直是思想家們?cè)噲D解決的問(wèn)題,即便是英國(guó)的思想家如霍布斯、洛克、休謨、斯密等也把這個(gè)問(wèn)題視為他們政治思想的一個(gè)中心問(wèn)題,至于法德的思想家對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的考慮更是多了一個(gè)視角,如盧梭、孟德斯鳩、洪堡、康德、費(fèi)希特、黑格爾等人,他們更為強(qiáng)調(diào)政治法在這個(gè)問(wèn)題中的重要作用。我們看到,馬基雅維里以降,在歐洲大陸政治思想中存在著一條從博丹到黑格爾的主線,他們強(qiáng)調(diào)政治國(guó)家在塑造社會(huì)共同體的重要作用,由此產(chǎn)生了所謂現(xiàn)代國(guó)家的觀念。[29]
黑格爾理論中的國(guó)家制度不僅涉及不同政體的性質(zhì)與原則,而且包括政治國(guó)家內(nèi)外兩個(gè)方面的制度構(gòu)架。內(nèi)部制度包含了立法權(quán)、行政權(quán)與王權(quán),在其中國(guó)家主權(quán)占據(jù)著核心的位置;
外部制度則是經(jīng)由國(guó)際法調(diào)整的主權(quán)國(guó)家關(guān)系以及世界歷史的演變。我們看到,黑格爾國(guó)家學(xué)說(shuō)進(jìn)一步發(fā)展了博丹、霍布斯、孟德斯鳩等人的政治思想,并構(gòu)建出一個(gè)有關(guān)“活的國(guó)家機(jī)體”的系統(tǒng)理論。就本文的視角來(lái)看,黑格爾的國(guó)家法實(shí)際上是把博丹的主權(quán)概念與孟德斯鳩的政治法綜合地統(tǒng)一在一起,在黑格爾看來(lái),政治法的關(guān)鍵并不在于統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系的性質(zhì)及其原則,而在于國(guó)家主權(quán),主權(quán)已經(jīng)超越了上述的政治關(guān)系,它由王權(quán)象征性地代表,具有著超越政治利害的獨(dú)立性的法律本性。這樣以來(lái),國(guó)家在黑格爾那里就獲得了超然的地位,在它之下才分化出所謂行政權(quán)、立法權(quán)等具體的國(guó)家制度,國(guó)家自身的目的并非在于謀求它的權(quán)力和利益,它只是一個(gè)高高在上的擬制的主權(quán),其權(quán)威性既不是任性的也不是實(shí)定的,而是一種形式的自由意志。在黑格爾看來(lái),這個(gè)超越的國(guó)家主權(quán)體現(xiàn)在一個(gè)君主身上,要比體現(xiàn)在人民大眾或獨(dú)裁僭主上更能表達(dá)國(guó)家的本性!霸谝粋(gè)形式完善的國(guó)家中,問(wèn)題僅在于作形式上決斷的頂峰和對(duì)抗激情的自然堡壘。”[30]
由此可見(jiàn),黑格爾的國(guó)家法實(shí)際上包含了三個(gè)方面的內(nèi)容:第一,國(guó)家是一套法律制度,主權(quán)擁有最高的權(quán)威,國(guó)家的政治秩序是以主權(quán)國(guó)家的法律本性為內(nèi)在依據(jù)的,在此,黑格爾把博丹的主權(quán)理論和孟德斯鳩的政體理論統(tǒng)一在國(guó)家法之中。第二,君主立憲制是黑格爾國(guó)家法的基本政治制度模式,雖然這一制度在今天看來(lái)似乎已經(jīng)過(guò)時(shí),不符合民主政治的潮流,但我們應(yīng)該看到,在那個(gè)時(shí)代君主立憲制比之與絕對(duì)君主專制要開(kāi)明得多,而且它顯示的自由與權(quán)威的平衡也符合現(xiàn)代政制的本性。因?yàn)榫髦皇且粋(gè)形式,關(guān)鍵是其主權(quán)象征下的憲政,事實(shí)證明,君主立憲制要比現(xiàn)代的人民民主專制優(yōu)越,可惜的是并非任何一個(gè)國(guó)家都有像英國(guó)那樣的幸運(yùn)。[31]第三,由于政治國(guó)家是中立的高高在上的,因此它的實(shí)質(zhì)仍然在于從政治制度上保障市民社會(huì),特別是在國(guó)家的對(duì)外關(guān)系方面,主權(quán)是保證一個(gè)國(guó)家社會(huì)安全、人民幸福、經(jīng)濟(jì)自由的屏障。我們發(fā)現(xiàn),在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域,黑格爾是一個(gè)傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義者,這一點(diǎn)與格勞秀斯、霍布斯、休謨、斯密等人是完全一致的。[32]
總之,上述對(duì)于黑格爾國(guó)家法的分析,使我們得知黑格爾的法治主義是一個(gè)基于政治法傳統(tǒng)的法哲學(xué),它整體上包含了三個(gè)層次,一是抽象法的元規(guī)則層次,一是市民法的社會(huì)法治層次,一是國(guó)家法的政治法治層次。黑格爾法治理論的關(guān)鍵在于,上述的三個(gè)層次并不是分離的,各自獨(dú)立的,而是相互統(tǒng)一在一起的,構(gòu)成了一個(gè)完整的立體復(fù)合的法治體系,這也是黑格爾法治主義的獨(dú)創(chuàng)性所在。值得注意的是,現(xiàn)代法治主義理論的一個(gè)大家哈耶克雖然在他的著作中屢屢批判黑格爾的理性建構(gòu)主義,但他在《法律、立法與自由》一書(shū)中所提出的“普通法的法治國(guó)”或“私法的公法之治”理論,卻與黑格爾的三層法治觀如出一轍,并沒(méi)有本質(zhì)性的區(qū)別。這一現(xiàn)象看上去奇怪,但內(nèi)中卻別有隱情,即他們都屬于保守的權(quán)威的自由主義,都對(duì)于政治法在保障市民社會(huì)的自由價(jià)值方面的作用十分關(guān)注。[33]所以,從休謨到黑格爾再到哈耶克,他們?cè)谟嘘P(guān)以公法的形式實(shí)施私法規(guī)則的法治主義理論方面是相通的,盡管他們?cè)诜椒ㄕ、人性論、價(jià)值觀、知識(shí)論等方面的觀點(diǎn)存在著重大的區(qū)別。
3.施米特的憲法理論
從19世紀(jì)黑格爾的國(guó)家法到20世紀(jì)施米特的憲法,時(shí)間上的距離是無(wú)關(guān)宏旨的,關(guān)鍵是理論上的傳續(xù),在這個(gè)問(wèn)題上,施米特一直是把黑格爾視為他的一個(gè)重要的理論來(lái)源。確實(shí)如此,至少在如下幾個(gè)方面,施米特繼承了黑格爾的思想:一是國(guó)家法或憲法高于市民法的優(yōu)勢(shì)地位,二是有關(guān)主權(quán)作為國(guó)家最高統(tǒng)治權(quán)的理論,三是有關(guān)政治決斷的思想。上述三個(gè)方面總的來(lái)說(shuō)體現(xiàn)了從黑格爾到施米特國(guó)家理論的一致性方面,但究其實(shí)質(zhì)兩人的理論又存在著很大的差別,黑格爾基本上是一個(gè)中庸的自由主義思想家,而施米特則更多地表現(xiàn)出極端右派的保守主義色彩。顯然,黑格爾與孟德斯鳩有著很多相同的方面,甚至我認(rèn)為他們?cè)谧杂芍髁x政治理論的實(shí)質(zhì)方面是大體一致的,而施米特與孟德斯鳩則沒(méi)有什么可比性,他們?cè)谡卫碚撋系膶?shí)質(zhì)差別是顯然的,而黑格爾與施米特的理論關(guān)聯(lián)卻是復(fù)雜的,下面我們來(lái)簡(jiǎn)單分析一下他們?cè)趪?guó)家與政治、國(guó)家法與憲法等問(wèn)題上的異同。
西方的憲法理論大致有兩個(gè)不同的淵源,一個(gè)是大陸—羅馬法系的公法理論,一個(gè)是普通法的憲政理論。從某種意義上說(shuō),古典的公法就是古代的憲法,只是進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家的形態(tài)之后,古代憲法得到了實(shí)質(zhì)性的改造,主權(quán)問(wèn)題成為現(xiàn)代國(guó)家必須面對(duì)的首要問(wèn)題。因此,古典政制的城邦國(guó)家論轉(zhuǎn)變成現(xiàn)代的國(guó)家主權(quán)論。在古代政制中是沒(méi)有主權(quán)概念的,主權(quán)是現(xiàn)代國(guó)家的一個(gè)核心概念,在對(duì)于國(guó)家主權(quán)問(wèn)題的看法上,黑格爾與施米特是一致的,都接受了博丹的理論,認(rèn)為主權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力形式。但是,兩人的差別在于對(duì)于主權(quán)的本質(zhì)認(rèn)識(shí)上是不同的,黑格爾強(qiáng)調(diào)的是主權(quán)國(guó)家的中立的超然性,他接受了孟德斯鳩對(duì)于政治的理解,認(rèn)為政治就是統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系,政治法作為國(guó)家法是從屬于國(guó)家主權(quán)的,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
國(guó)家的立法、行政等治理社會(huì)的政治內(nèi)容被統(tǒng)轄在主權(quán)的形式之下。由此可見(jiàn),重視國(guó)家法的形式特征,這使得黑格爾的法哲學(xué)呈現(xiàn)出自由主義的本性,從黑格爾那里可以開(kāi)辟出一條到凱爾森形式法學(xué)的路徑。[34]但是,施米特卻強(qiáng)烈反對(duì)對(duì)于主權(quán)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)主義理解,他強(qiáng)調(diào)的是主權(quán)的實(shí)質(zhì),而這個(gè)實(shí)質(zhì)就在于政治,即劃分?jǐn)秤。顯然,施米特的政治概念就完全不同于孟德斯鳩、黑格爾的傳統(tǒng)定義,而是把政治視為高于國(guó)家法的實(shí)質(zhì)概念,認(rèn)為“國(guó)家的概念以政治的概念為前提”。“劃分?jǐn)秤咽钦蔚臉?biāo)準(zhǔn)”!八姓位顒(dòng)和政治動(dòng)機(jī)所能歸結(jié)成的具體政治性劃分便是敵人與朋友的劃分”。[35]
這樣以來(lái),主權(quán)就從黑格爾意義上的超然的法律形式轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)質(zhì)性的內(nèi)容,即劃分?jǐn)秤眩劣谌绾蝿澐謹(jǐn)秤涯?施米特認(rèn)為就是一種基于政治概念的決斷,為此他多次指出:“主權(quán)就是決定非常狀態(tài)”!爸鳈(quán)問(wèn)題就是對(duì)非常狀態(tài)做出決斷”!胺浅顟B(tài)的首要特征就是不受限制的權(quán)威,它意味著終止整個(gè)現(xiàn)有秩序。顯然,在這種秩序下,國(guó)家仍然存在,而法律則黯然隱退!盵36]我們看到,在黑格爾國(guó)家學(xué)說(shuō)中并不重要的君主意志的決斷概念,在施米特那里被提升到一個(gè)極端的高度,成為國(guó)家政治的核心之核心,形式主義的國(guó)家法被轉(zhuǎn)變?yōu)閯澐謹(jǐn)秤训膶?shí)質(zhì)決斷問(wèn)題。在《政治的神學(xué):主權(quán)學(xué)說(shuō)四論》中的繼“主權(quán)的定義”之后的第二論就是“主權(quán)問(wèn)題作為法律形式和決斷問(wèn)題”,施米特的理論對(duì)手是當(dāng)時(shí)著名的法學(xué)家凱爾森。
凱爾森的形式法學(xué)在國(guó)家問(wèn)題上采取了規(guī)范主義的方法,認(rèn)為國(guó)家就是法律秩序的整體形式,在國(guó)家法律秩序之外或之上,并不存在什么政治決斷問(wèn)題,因此在他的理論中,政治是沒(méi)有地位的,國(guó)家法就是憲法,屬于國(guó)內(nèi)法律體系中的最高等級(jí)的法律規(guī)范。在施米特看來(lái),凱爾森規(guī)范法學(xué)的一個(gè)主要的理論問(wèn)題,在于忽視了國(guó)家的實(shí)質(zhì),即把人格性因素從國(guó)家概念中消除了,主權(quán)受到了法律形式的限制,國(guó)家變成了一種沒(méi)有生命的僵硬的法律軀體。對(duì)于這種新康德主義的形式法學(xué),施米特表達(dá)了他的輕蔑,他寫道:“盡管自由主義并沒(méi)有激進(jìn)到否定國(guó)家,但從另一方面看,它既沒(méi)有提出一種實(shí)際的國(guó)家理論,也沒(méi)有靠自己找到改革國(guó)家的途徑,它只是試圖把政治限制在倫理領(lǐng)域并使之服從于經(jīng)濟(jì)。自由主義創(chuàng)造了一套‘權(quán)力’分割和平衡的學(xué)說(shuō),即一套監(jiān)督和制約國(guó)家與政府的體制。這既不能被看作一套國(guó)家理論,也不能被看作一套基本的政治原理!盵37]
在施米特看來(lái),國(guó)家法的關(guān)鍵不在主權(quán)的形式法律上,而在實(shí)質(zhì)決斷上,而這就超出了一般法律領(lǐng)域,進(jìn)入政治領(lǐng)域,或者說(shuō),施米特認(rèn)為國(guó)家法的實(shí)質(zhì)在于作為政治法(當(dāng)然不是孟德斯鳩意義上的政治法)的憲法,這樣以來(lái),憲法政治就成為施米特思想的一個(gè)中心問(wèn)題。國(guó)家的問(wèn)題是主權(quán)問(wèn)題,主權(quán)問(wèn)題是政治問(wèn)題,政治問(wèn)題的關(guān)鍵是實(shí)質(zhì)決斷問(wèn)題,而決定一個(gè)國(guó)家之非常時(shí)期的又是憲法,這就是施米特的政治法學(xué)的邏輯。除了上述理論上的邏輯演繹之外,施米特作為一個(gè)憲法學(xué)家置身于魏瑪風(fēng)云激蕩的時(shí)期,痛感魏瑪憲法之軟弱無(wú)力,缺乏一個(gè)民族的政治決斷能力,因此,他在《憲法學(xué)說(shuō)》、《憲法論文集》等著述中陳述了自己的憲法觀。在他看來(lái),國(guó)家是一個(gè)由人民組成的政治共同體,其本質(zhì)在于一種政治性的決斷狀態(tài),國(guó)家的具體類型與形態(tài),諸如不同的政體形式,以及國(guó)家具體的統(tǒng)治行為所應(yīng)有的秩序等等可以由憲法來(lái)規(guī)定,但國(guó)家的主權(quán)本質(zhì),其政治性的敵友決斷,卻不能由憲法來(lái)規(guī)定。也就是說(shuō),國(guó)家作為一個(gè)政治統(tǒng)一體,不是憲法的產(chǎn)物,反而是憲法有效性的前提。按照當(dāng)時(shí)凱爾森等人的憲法觀,國(guó)家是由憲法建構(gòu)出來(lái)的,沒(méi)有憲法也就沒(méi)有國(guó)家,國(guó)家的政治治理是在憲法的規(guī)范下實(shí)施的,真正的憲法應(yīng)該是超越政治的純粹形式的法律規(guī)范。施米特的憲法觀與之相反,他認(rèn)為正是形式法學(xué)那一套憲法思想的盛行,才導(dǎo)致了魏瑪憲法的羸弱空洞,毫無(wú)生機(jī),致使國(guó)家一盤散沙,面對(duì)各種危機(jī)無(wú)所作為。形式法學(xué)的條文主義憲法觀是注定要誤國(guó)殃民的,真正的憲法乃是敢于決斷的憲法,憲法以國(guó)家政治為依據(jù),是政治性之非常狀態(tài)下的法律顯現(xiàn)。
通過(guò)上述的分析,我們可以看到,施米特在法律問(wèn)題上雖然沿襲了黑格爾的國(guó)家法概念,并把它轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋(gè)憲法問(wèn)題,但他對(duì)于國(guó)家的認(rèn)識(shí)卻是與黑格爾大不相同的,黑格爾強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家的形式超然性和中立性,政治以國(guó)家為依據(jù),而施米特相反,他強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家的敵友劃分,國(guó)家以政治的決斷為前提。在這個(gè)問(wèn)題上,施米特并沒(méi)有與黑格爾展開(kāi)爭(zhēng)論,而是集中以凱爾森的規(guī)范主義憲法理論為靶子,此外再加上歷史法學(xué)中的社會(huì)法學(xué)派,在施米特看來(lái),無(wú)論是實(shí)證主義的國(guó)家觀還是社會(huì)法學(xué)的國(guó)家觀,都忽視了一個(gè)重要的國(guó)家主權(quán)問(wèn)題,都把國(guó)家主權(quán)看成了日常政治中的法律擬制,取消了其中的實(shí)質(zhì)性的政治決斷意義。在他們那里,法律是均質(zhì)性的,法律關(guān)注于形式,在法律之下沒(méi)有敵人和朋友之分野,沒(méi)有戰(zhàn)斗、角力之行動(dòng),法律屬于純粹的程序機(jī)器。而實(shí)際上,國(guó)家政治遠(yuǎn)不是他們所說(shuō)的那樣,國(guó)家是一個(gè)政治統(tǒng)一體,劃分?jǐn)秤咽沁@個(gè)政治統(tǒng)一體中最根本性的活動(dòng),為此施米特一再指出:“政治統(tǒng)一體乃是關(guān)鍵,它是決定著敵—友陣營(yíng)劃分的關(guān)鍵統(tǒng)一體;
在這個(gè)意義上,政治統(tǒng)一體即主權(quán)。否則的話,政治統(tǒng)一體將不復(fù)存在!盵38]為了徹底的清除法律實(shí)證主義或形式主義的理論,施米特在一系列著作中提出了一個(gè)有關(guān)日常狀態(tài)與非常狀態(tài)兩分的法律政治觀,他的有關(guān)政治、國(guó)家與憲法的思想主要是通過(guò)這種區(qū)分表達(dá)出來(lái)的。
二、常規(guī)政治與憲法政治
從憲法的角度來(lái)區(qū)分不同的政治形態(tài),美國(guó)憲法學(xué)家阿克曼并不是第一人,在具體論述阿氏的理論之前,我們先來(lái)看施米特的劃分?梢哉f(shuō)施米特與阿克曼的自由主義憲法觀大不相同,他早在50年前就提出了一個(gè)保守主義的憲法政治觀,在他那里,常規(guī)政治與憲法政治的問(wèn)題以“日常狀態(tài)”與“非常狀態(tài)”的問(wèn)題被提了出來(lái),并給予了經(jīng)典性的論述。
1.施米特的兩元政治觀
正如前面所指出的,施米特是在對(duì)形式法學(xué)的批判中建立他的兩種法律政治觀的,在他看來(lái),以凱爾森為代表的形式法學(xué)以及各種形形色色的法律理論,都屬于日常政治的法律觀,他們均以常規(guī)政治狀況作為法律規(guī)范的對(duì)象,而忽視了法律的真正對(duì)象乃是國(guó)家,是國(guó)家政治的非常狀態(tài)。他寫道:“國(guó)家的存在確鑿無(wú)疑地證明了國(guó)家高于法律規(guī)范的有效性。決斷不受任何規(guī)范的束縛,并變成真正意義上的絕對(duì)的東西。人們可以說(shuō),在非常狀態(tài)下國(guó)家是根據(jù)自我保存的權(quán)利終止法律。從而法律秩序這個(gè)概念中的兩種因素分解成兩個(gè)獨(dú)立的觀念,并由此證明了它們?cè)诟拍钌系莫?dú)立性。與在規(guī)范狀態(tài)下不同的是,當(dāng)自主決斷的機(jī)會(huì)降至最低時(shí),非常狀態(tài)就會(huì)摧毀規(guī)范。不過(guò),非常狀態(tài)仍然可以進(jìn)入法學(xué),因?yàn)橐?guī)范和決斷兩種因素均處于法學(xué)的框架之內(nèi)!盵39]
按照施米特的看法,政治有兩種,一種是由規(guī)范法學(xué)處理的日常政治,另一種是由政治法學(xué)處理的非常政治。前者屬于形式法律加以規(guī)范的內(nèi)容,此時(shí)法律表現(xiàn)為國(guó)家頒布的一系列法律條文,這些法律規(guī)范要求同質(zhì)的中介,構(gòu)建的是日常生活的規(guī)范框架,其有效性在于使得日常生活呈現(xiàn)出應(yīng)有的秩序。新康德主義的法律、凱爾森的實(shí)證主義法律、邊沁的功利主義法律以及歷史學(xué)派的社會(huì)學(xué)法律等等,都屬于這種類型的日常法律規(guī)范,它們都只是強(qiáng)調(diào)了政治生活的常規(guī)狀態(tài),都把社會(huì)中的人視為一個(gè)沒(méi)有生命與激情的符號(hào),認(rèn)為可以通過(guò)一種形式的法律程序和規(guī)范就能夠塑造出一個(gè)正常的國(guó)家秩序。為此,施米特考察了法律思想史,在他看來(lái),洛克的法律觀以及政府論開(kāi)辟了現(xiàn)代形式主義法學(xué)之先河,他回避了霍布斯的國(guó)家決斷的政治問(wèn)題,從而把國(guó)家納入了常規(guī)法律治理的路線上,此后的康德是這種規(guī)范法學(xué)的集大成者,康德完全忽視了國(guó)家政治的非常狀態(tài)的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題,“就康德而言,緊急法令根本就不是法律!盵40]德國(guó)的法治國(guó)理論,在康德主義的影響下,基本上是沿著社會(huì)常規(guī)政治的路徑一路走下來(lái)的,在新康德主義凱爾森的純粹法學(xué)中,日常政治的法學(xué)觀走到了盡頭,可以說(shuō)凱爾森炮制了一個(gè)系統(tǒng)的有關(guān)國(guó)家的日常政治的法律體系。在《關(guān)于法律與國(guó)家的一般理論》、《主權(quán)問(wèn)題與國(guó)際法理論》、《社會(huì)學(xué)與法學(xué)的國(guó)家概念》等著作中,他從國(guó)內(nèi)法開(kāi)始,一步一步地構(gòu)造出一個(gè)上至國(guó)際法下到民商法的形式主義法學(xué)體系。
但是,施米特認(rèn)為,上述關(guān)于日常政治的法律規(guī)范不過(guò)是一種“膚淺的假定”,因?yàn),他們?yán)重忽視了非常狀態(tài),不懂得政治的本質(zhì)乃是非常狀態(tài)的決斷問(wèn)題,“顯然,像凱爾森這樣的新康德主義者并不知道如何處理非常狀態(tài),”而“一種關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活的哲學(xué)不能逃避非常狀態(tài)和極端處境,而是必須在最大程度上關(guān)注它們。---------規(guī)范證明不了什么,而非常狀態(tài)卻能證明一切:它不僅確認(rèn)規(guī)范,而且確認(rèn)規(guī)范的存在,因?yàn)橐?guī)范只能來(lái)自非常狀態(tài)。在非常狀態(tài)下,現(xiàn)實(shí)生活的力量打破了那種經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次重復(fù)而變得麻木的機(jī)械硬殼!盵41]由此看來(lái),施米特意義上的另一種政治便是非常政治,此時(shí)的法律顯然不是規(guī)范性的法律,而是決斷性的法律,是關(guān)系一個(gè)國(guó)家存亡的政治法。關(guān)于日常政治與非常政治的劃分,并不單純是法律類型的劃分,而是法律本質(zhì)的劃分。按照法學(xué)上的一般觀點(diǎn),似乎也承認(rèn)這樣一種基于不同法律類型的對(duì)象之劃分,在這種觀點(diǎn)看來(lái),可以根據(jù)公法與私法的對(duì)象之不同,特別是根據(jù)憲法與其他法律之對(duì)象的不同,而區(qū)分不同的政治類型。例如,憲法規(guī)范的是有關(guān)國(guó)家行為的法律,民法規(guī)范的是公民個(gè)人之間的行為規(guī)則。顯然,這種形式規(guī)范意義上的法律分類不是施米特的二元政治觀,特別不是他所要彰顯的非常政治與日常政治的區(qū)別。
為了詳細(xì)清晰地論述自己的觀點(diǎn),施米特著重以魏瑪憲法為批評(píng)的藍(lán)本,在《憲法學(xué)說(shuō)》一書(shū)中集中闡釋了他的實(shí)質(zhì)性的憲法政治觀!稇椃▽W(xué)說(shuō)》一書(shū)主要由四個(gè)部分組成,第一部分論述憲法的概念,第二部分是現(xiàn)代憲法的法治國(guó)內(nèi)容,第三部分是現(xiàn)代憲法的政治性分析,最后部分是聯(lián)邦憲法學(xué)。在這部重要的著作中,施米特系統(tǒng)地提出了獨(dú)創(chuàng)性的憲法概念,從實(shí)質(zhì)上區(qū)分了“絕對(duì)的”憲法概念與“相對(duì)的”憲法概念,并在此基礎(chǔ)上批判性地研究了實(shí)證主義的憲法理論,進(jìn)而提出了用政治性憲法調(diào)整市民法治國(guó)憲法的矛盾,最終克服自由主義憲法理論的方案。施米特認(rèn)為當(dāng)時(shí)的憲法學(xué)研究存在著一種概念的混亂,有關(guān)市民法治國(guó)的憲法觀念、民主代議制的憲法觀念以及主權(quán)國(guó)家的政治性憲法觀念混淆在一起,使得有關(guān)憲法的本質(zhì)隱晦不明。之所以出現(xiàn)這種情況,主要是實(shí)證主義法學(xué)作怪,它以形式規(guī)范代替了非常時(shí)期的憲法,把非常政治還原為日常政治,以為可以通過(guò)正常的法律規(guī)范就可以制定國(guó)家行為的準(zhǔn)則,建立國(guó)家的政治秩序。其實(shí),在施米特看來(lái),國(guó)家從來(lái)就不是日常的政治秩序,而是非常政治,以國(guó)家為對(duì)象的憲法必須打破日常政治的束縛,進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容,構(gòu)建非常憲法,這個(gè)非常政治的憲法,施米特稱之為絕對(duì)的憲法,以與實(shí)證主義法學(xué)的相對(duì)的憲法有別。
關(guān)于絕對(duì)憲法,施米特從如下三個(gè)方面作了分析:首先,絕對(duì)的憲法以國(guó)家的政治狀況為內(nèi)在的依據(jù),它針對(duì)的是一個(gè)政治國(guó)家的統(tǒng)一體,具有不可分割的統(tǒng)一性。因此,絕對(duì)憲法是“法律的法律”,即它是一切法律的來(lái)源,是國(guó)家政治秩序的法律依據(jù)。其次,絕對(duì)憲法等同于國(guó)家,它的本源卻不是由法律自身的形式組成,而是來(lái)自政治國(guó)家的概念,來(lái)自有關(guān)區(qū)分?jǐn)秤训恼螞Q斷。也就是說(shuō),憲法雖然在法律系統(tǒng)中具有終極的意義,但在國(guó)家問(wèn)題上,卻是以非常政治以及決斷這種狀態(tài)為基礎(chǔ)的,因此,施米特指出,憲法代表的是政治統(tǒng)一體與政治秩序的“總體狀態(tài)”,這個(gè)狀態(tài)的法律形式就是絕對(duì)的憲法,其內(nèi)容就是主權(quán),或者說(shuō)就是決定非常狀態(tài)的主權(quán)。第三,從形式上說(shuō),絕對(duì)憲法是國(guó)家的形式,它指涉的是有關(guān)國(guó)家類型的法律規(guī)定,所以,它又是國(guó)家形態(tài)的構(gòu)成原則,是政治統(tǒng)一體的能動(dòng)的建構(gòu)過(guò)程。施米特認(rèn)為,國(guó)家不是靜止的、既存的,而是能動(dòng)的、發(fā)展的,各種相互對(duì)立的利益、意見(jiàn)和努力在憲法的形式之下熔鑄為一個(gè)整體,其中存在著一個(gè)由低到高位階遞進(jìn)的演變層次。[42]上述三個(gè)方面基本上構(gòu)成了施米特有關(guān)政治性憲法或絕對(duì)憲法的主要內(nèi)容。以施米特之見(jiàn),非常政治與日常政治的區(qū)別,并不在于法律類型的對(duì)象之不同,并非憲法處理的是非常政治,民法處理的日常政治,同樣是憲法,也存在日常政治與非常政治之區(qū)別,關(guān)鍵在于法律的實(shí)質(zhì)。絕對(duì)憲法指涉的是非常政治,它針對(duì)的是憲法的政治性內(nèi)容,它表征著一個(gè)國(guó)家不可分割的統(tǒng)一性整體,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
透過(guò)政治性概念的敵友劃分,絕對(duì)憲法表達(dá)了一種非常政治的狀態(tài)。
相比之下,相對(duì)憲法概念在施米特眼里則是一個(gè)個(gè)別性的概念,指的是一種個(gè)別性的憲法法律或憲律。[43]憲律是一種由外在的或次要的形式性特征所決定的法律概念,它們的主要特性是與國(guó)家意志之建構(gòu)無(wú)關(guān),與非常政治的本質(zhì)性決斷無(wú)關(guān)。從這個(gè)意義上說(shuō),法律實(shí)證主義的法律條文,凱爾森所謂的國(guó)家立法,乃至一些成文憲法文本,都屬于上述的憲律,它們只是一些相對(duì)性的憲法法律,屬于日常的政治規(guī)范。例如,魏瑪憲法第1條第一項(xiàng)“德意志帝國(guó)為共和國(guó)”之規(guī)定涉及的只是國(guó)家的基本形式,而與國(guó)家的政治本性無(wú)關(guān),在施米特看來(lái)就屬于憲律,再如魏瑪憲法第129條第三項(xiàng)第三段“公務(wù)員有權(quán)檢查其個(gè)人身份證”之規(guī)定,不過(guò)一些技術(shù)性、細(xì)節(jié)性的法律規(guī)定,顯然也屬于憲律的范疇?傊瑧椔申P(guān)涉的是一些日常的法律規(guī)范,有些是純粹形式性的,有些是技術(shù)性的,都與政治的本質(zhì)沒(méi)有關(guān)系。在施米特看來(lái),絕對(duì)憲法與相對(duì)憲法是有重大區(qū)別的,它們之不同不是量的不同,而是質(zhì)的不同,可是法律實(shí)證主義卻無(wú)視這一點(diǎn),它們往往把兩種憲法混淆在一起,用個(gè)別性法律代替整體性法律,用形式性法律代替決斷性法律,用日常政治代替非常政治,把一個(gè)國(guó)家的政治命運(yùn)交付給一種沒(méi)有內(nèi)容的程序機(jī)器,并美其名為“法典”,例如魏瑪憲法就是如此,它是形式主義法學(xué)的典型的犧牲品。
施米特所以劃分絕對(duì)憲法與相對(duì)憲法,并不單純?cè)谟趯W(xué)理之辯,而是有著現(xiàn)實(shí)的政治關(guān)懷,具體地說(shuō),是為他批判性解讀資產(chǎn)階級(jí)魏瑪憲法提供理論的前提。通過(guò)上述兩種憲法的區(qū)分,使得施米特能夠在理論上深入剖析憲法的本質(zhì),從而維護(hù)憲法的絕對(duì)性。在施米特看來(lái),實(shí)證憲法概念是由制憲權(quán)的作用而形成的關(guān)于政治統(tǒng)一體之種類與形式的總決定,對(duì)于實(shí)證憲法可以從絕對(duì)憲法與相對(duì)憲法兩個(gè)角度來(lái)理解,魏瑪憲法作為一種實(shí)證憲法,它的特征表現(xiàn)為一種“拖延性的憲法”,是一種妥協(xié)的產(chǎn)物。按照施米特的分析,實(shí)證憲法包含三個(gè)關(guān)鍵的要素:一個(gè)是既存的政治統(tǒng)一體,一個(gè)是制憲權(quán)的作用,一個(gè)是“決定”。就政治統(tǒng)一體的地位來(lái)看,形式法學(xué)派的觀點(diǎn)往往把政治統(tǒng)一體視為憲法的結(jié)果,沒(méi)有制憲權(quán)及其決定也就組成不了政治體,組成不了國(guó)家。施米特與這種觀點(diǎn)不同,他認(rèn)為政治統(tǒng)一體是制憲權(quán)的前提,而非其結(jié)果。由于每一部憲法都隸屬于一個(gè)具體的政治統(tǒng)一體,所以憲法僅能是一個(gè)實(shí)存的政治統(tǒng)一體的憲法,憲法無(wú)法為政治統(tǒng)一體提供根本的正當(dāng)性基礎(chǔ),只能表述其存在的形式與種類。因此,施米特指出,一部實(shí)證憲法總不是憑空產(chǎn)生出來(lái)的規(guī)范,而是由一個(gè)強(qiáng)有力的主體制定出來(lái)的,它是政治統(tǒng)一體的制憲權(quán)擁有者為自己所做出的一個(gè)政治性的決定。所以,任何一部憲法都是制憲權(quán)主體意志的產(chǎn)物,是一種實(shí)然性的政治決定,它們建構(gòu)了現(xiàn)已存在的政治統(tǒng)一體的形式與種類,是所有法律規(guī)范的前提和依據(jù)。
就魏瑪憲法而言,德國(guó)人民作為政治統(tǒng)一體之制憲權(quán)者,作出了民主制、共和制(而非君主制)、聯(lián)邦架構(gòu)、立法與行政的代議制,以及市民法治國(guó)及其所屬原則(如基本權(quán)利和三權(quán)分立等)的決定,使得魏瑪憲法的德意志國(guó)家顯示出一個(gè)憲政民主的國(guó)家形態(tài),從實(shí)證憲法的角度看,魏瑪憲法屬于一部憲法,而非只是一系列的憲律。但是,施米特指出,對(duì)于魏瑪憲法,人們并非能夠清醒地從政治憲法的角度來(lái)理解,總是有人把它降低為一部憲律,至少形式主義法學(xué)就不理解魏瑪憲法的政治意義。為此,施米特就魏瑪憲法中的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題提出了自己的看法。
首先,在有關(guān)修憲權(quán)客體的限定方面,施米特就主張?bào)w現(xiàn)政治性決定的絕對(duì)的憲法不能修改,只有憲律可以通過(guò)立法程序加以修改,制憲與修憲存在著本質(zhì)的不同。例如,修憲者不能通過(guò)單純的修憲程序把魏瑪憲法中的民主制修改為君主制。其次,關(guān)于非常狀態(tài)下的憲法問(wèn)題,施米特認(rèn)為,憲法不能受到侵犯,但一些具體的憲律條款可以在非常狀態(tài)下予以凍結(jié)并被有關(guān)特殊規(guī)定所代替,但憲法實(shí)質(zhì)上的完整性不能因此受到破壞。第三,關(guān)于基本權(quán)利的保障問(wèn)題,施米特主張屬于憲法保障的基本權(quán)利,應(yīng)該在制度上予以實(shí)施,不能以任何理由加以阻礙,但屬于憲律規(guī)范的權(quán)利條款,則允許一定的干預(yù),但這種干預(yù)不能構(gòu)成對(duì)于絕對(duì)憲法的侵犯。最后,關(guān)于憲法爭(zhēng)論的客體以及憲法守護(hù)的資格問(wèn)題,施米特認(rèn)為憲法爭(zhēng)論應(yīng)該僅限于作為基本的政治性決定而產(chǎn)生的爭(zhēng)論,不包括一些具體的憲律之爭(zhēng)。但憲法的政治性爭(zhēng)論,應(yīng)由有關(guān)的政治性機(jī)構(gòu)來(lái)解決,而不能交付去政治的、中立的司法權(quán)來(lái)解決。這個(gè)問(wèn)題實(shí)際上與魏瑪時(shí)期有關(guān)帝國(guó)法律合憲性之決定權(quán)的歸屬問(wèn)題有關(guān),在這個(gè)問(wèn)題上,施米特顯然反對(duì)帝國(guó)法院以司法形式介入種種政治性糾紛之解決,在他看來(lái),法院的介入很可能導(dǎo)致一種可怕的“全面性中央監(jiān)控機(jī)制”。他主張應(yīng)由一個(gè)超越對(duì)立性立場(chǎng)的國(guó)家機(jī)制來(lái)行使“中立權(quán)”,以即時(shí)有效地化解國(guó)家統(tǒng)一體內(nèi)各種由于敵友分類所導(dǎo)致的利益對(duì)立與潛在沖突。具體地說(shuō),施米特的觀點(diǎn)是,魏瑪憲法的守護(hù)者應(yīng)由一個(gè)權(quán)威的勇于決斷的帝國(guó)總統(tǒng)來(lái)?yè)?dān)當(dāng),據(jù)此,施米特對(duì)于魏瑪憲法第48條賦予總統(tǒng)以非常時(shí)期的專政權(quán)給予了他的闡釋與發(fā)揮,在他看來(lái),魏瑪政治失敗的一個(gè)主要原因是總統(tǒng)沒(méi)有能夠有效地行使第48條賦予他的權(quán)力。[44]
總之,施米特對(duì)于魏瑪憲法的態(tài)度是復(fù)雜的,他從中挖掘出了絕對(duì)的憲法概念,但是,魏瑪憲法的妥協(xié)特征也為形式主義法學(xué)的闡釋開(kāi)了方便之門,他所批判的魏瑪憲法實(shí)際上是那種形式主義化了的魏瑪憲法。深入地考量施米特之與魏瑪憲法的觀點(diǎn),從中不難發(fā)現(xiàn)施米特的二元政治觀以及內(nèi)涵的困難。施米特堅(jiān)持以政治性概念為前提而構(gòu)建他的絕對(duì)的憲法理論,所繼承的是博丹以降歐洲大陸的國(guó)家主義政治傳統(tǒng),他以國(guó)家作為一個(gè)完整不可分的人民(民族)之政治統(tǒng)一體的基本立場(chǎng),使得有關(guān)日常政治與非常政治、國(guó)家憲法與一般憲律等方面的區(qū)分最終歸結(jié)為一個(gè)純粹的“政治性秩序”。但是,在施米特的憲法思想中,形式主義的憲法,以及日常政治、相對(duì)的憲法規(guī)范也不是沒(méi)有任何位置的,自由主義的國(guó)家多元主義、代議制民主和市民法治國(guó)的內(nèi)容在他的憲法理論中也是或明或隱地表述出來(lái)。需要指出的是,上述的兩種因素在施米特那里并沒(méi)有像在黑格爾那里被有機(jī)地整合在一起,而是激烈地沖突的,表現(xiàn)出難以調(diào)解的張力:“一端是由完整、統(tǒng)一的政治性憲法、政治性法律(決定)、必要時(shí)由主權(quán)者所指定的獨(dú)裁者所護(hù)衛(wèi)的國(guó)家與政治統(tǒng)一體,另一端則是由自由主義、多元主義思想所支配的社會(huì)及實(shí)質(zhì)上是由政黨所把持的國(guó)會(huì)代表機(jī)制。其結(jié)果,施米特認(rèn)為由不具政治性之憲法所主導(dǎo)的國(guó)家,終將因墮落地成為社會(huì)的一種組織形式而喪失其政治性,而使得國(guó)家淪喪,其所設(shè)想的挽救之道,則是正視代議制度的內(nèi)在矛盾與異化發(fā)展而終結(jié)代議制度,去除市民法治國(guó)思想的弊障,以重建政治性憲法,展現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一性!盵45]
正是基于上述思想及其內(nèi)在的困境,施米特在納粹黨人掌權(quán)之前的魏瑪時(shí)期,痛斥魏瑪政治的混亂與羸弱,鼓吹一個(gè)強(qiáng)權(quán)總統(tǒng)以憲法守護(hù)者的身份對(duì)抗由政黨所主導(dǎo)的代議制度,以期望重建瀕于瓦解的國(guó)家統(tǒng)一體;
在納粹掌權(quán)時(shí)期,他寫下了臭名昭著的《領(lǐng)袖護(hù)衛(wèi)法》,主張領(lǐng)袖就是法官,擁有最高的司法權(quán)且不受任何司法權(quán)節(jié)制,其用意看來(lái)并不是彰顯領(lǐng)袖個(gè)人的獨(dú)裁,而是賦予領(lǐng)袖建立一個(gè)新的政治國(guó)家的權(quán)力。當(dāng)然,霧里看花,這只不過(guò)是施米特的一廂情愿,希特勒的所作所為并沒(méi)有按照施米特的政治邏輯進(jìn)行,這是后話。不過(guò),即便是在戰(zhàn)后蟄居于他的家鄉(xiāng)小鎮(zhèn),與現(xiàn)實(shí)的政治性無(wú)緣,施米特仍然毫不悔改,自比馬基雅維里,把家鄉(xiāng)小鎮(zhèn)命名為馬氏寄居的San Casciano?磥(lái),政治的誘惑力對(duì)于他仍然威力不減,對(duì)于聯(lián)邦德國(guó)的憲法,施米特嗤之以鼻,在他眼中“國(guó)家性的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束了。對(duì)此已經(jīng)無(wú)庸置疑!
2.阿克曼的二元政治觀
在施米特痛惜歐洲國(guó)家的政治業(yè)已喪失的漫長(zhǎng)50年之后,一位美國(guó)憲法學(xué)家卻重新拾起了政治國(guó)家的論調(diào),當(dāng)然,阿克曼的“憲法政治”理論并不是從施米特來(lái)的,考察阿氏的思想淵源,幾乎沒(méi)有些許法德國(guó)家公法理論的背景,更缺乏黑格爾、施米特國(guó)家法的政治性痕跡,但是,令人驚異的也正在于此。一個(gè)深受普通法思想影響,信奉法律實(shí)用主義的美國(guó)憲法學(xué)家,通過(guò)對(duì)于美國(guó)法律政治理論以及實(shí)踐的歷史性研究,卻提出了一個(gè)與法德憲法理論幾乎同樣的政治國(guó)家,以及常規(guī)政治與憲法政治二元?jiǎng)澐值拿},這從一個(gè)側(cè)面反映了德國(guó)實(shí)質(zhì)主義政治法學(xué)(國(guó)家法)的思想并沒(méi)有過(guò)時(shí),甚至在英美一脈的普通法憲政主義中也有表現(xiàn)。當(dāng)然,畢竟是兩種法系,特別是兩種不同的政治路線,法德的政治國(guó)家與英美的政治國(guó)家在國(guó)家體制、價(jià)值取向和政府結(jié)構(gòu)、權(quán)力配置等方面存在著明顯的不同,在常規(guī)政治與憲法政治的劃分標(biāo)準(zhǔn)及其相互關(guān)系方面存在著很大的區(qū)分,特別是在于所謂憲法政治的理解方面,在究竟政治最終是歸結(jié)于常規(guī)形態(tài)還是歸結(jié)于非常形態(tài)的理解方面甚至截然對(duì)立。但是,畢竟它們關(guān)于兩種政治的劃分,凸顯了非常政治與常規(guī)政治的本質(zhì)性區(qū)別,在法治主義的理論路徑下關(guān)注國(guó)家問(wèn)題,把憲法政治視為一個(gè)有別于日常法律規(guī)范的特殊政治,強(qiáng)調(diào)了憲法作為國(guó)家法律的核心作用,把憲法視為一個(gè)國(guó)家建設(shè)的中心問(wèn)題,一句話,政治國(guó)家成為憲法學(xué)家和政治學(xué)家的一個(gè)重大的理論問(wèn)題。
前文我曾經(jīng)談到西方憲政的兩個(gè)傳統(tǒng),從馬基雅維里、孟德斯鳩到黑格爾、施米特是一個(gè)歐陸國(guó)家的法德傳統(tǒng),此外,從科克、洛克、休謨、斯密到美國(guó)聯(lián)邦黨人和羅斯福新政是英美國(guó)家的普通法憲政主義傳統(tǒng),從某種意義上說(shuō),英美憲政的傳統(tǒng)是更本色的傳統(tǒng),而且其政治實(shí)踐也取得了遠(yuǎn)比歐陸國(guó)家更輝煌的成果。所以,研究憲政問(wèn)題,英美國(guó)家的法治主義往往占據(jù)主導(dǎo)的話語(yǔ)權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái),無(wú)論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)的理論界存在著一種把英美憲政理論及其實(shí)踐普遍化為一般原理的傾向,它們把英美國(guó)家的法治視為建立一個(gè)憲政國(guó)家的基本制度模式,倡言法律秩序的自發(fā)生長(zhǎng),認(rèn)為法治國(guó)家就是以普通法為基本規(guī)則的市民社會(huì)的法律秩序在政治領(lǐng)域的正常延續(xù),國(guó)家并沒(méi)有獨(dú)立的本質(zhì)和目的,國(guó)家完全以市民社會(huì)的法律規(guī)則為依據(jù),法治就是一般的(私法)規(guī)則之治。在這個(gè)問(wèn)題上,17世紀(jì)英國(guó)的柯克和現(xiàn)代的哈耶克的思想最具代表性。[46]
但是,必須指出的是,英美國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)并非具有徹底的普遍性,它需要相當(dāng)穩(wěn)固的歷史政治傳統(tǒng),需要公民的法治意識(shí)和良好的德性,特別是需要一個(gè)繁榮的自由經(jīng)濟(jì)秩序,等等,并不是任何一個(gè)現(xiàn)代民族國(guó)家的發(fā)展道路都是可以照搬英美經(jīng)驗(yàn)的。而且即便是就法治來(lái)說(shuō),上述對(duì)于英美法治主義的論述也是有偏頗的,英美國(guó)家的法治秩序并不是單純的私法之治,市民社會(huì)的規(guī)則就一個(gè)局部的社會(huì)范圍內(nèi)可以自我實(shí)施,而在一個(gè)較大的社會(huì)空間內(nèi),在一個(gè)政治共同體內(nèi),哈耶克所謂的內(nèi)部規(guī)則是不可能自我施展的。市民社會(huì)的法律規(guī)則必須借助于外部規(guī)則來(lái)實(shí)施,即需要一個(gè)國(guó)家的政治秩序來(lái)實(shí)施內(nèi)部的自由規(guī)則體系,也就是說(shuō),只有私法的公法之治,或普通法的法治國(guó)。對(duì)此,休謨?cè)缇陀羞^(guò)明確的論述,他認(rèn)為人類社會(huì)的三個(gè)基本法律規(guī)則,即私有產(chǎn)權(quán)、同意的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和承諾的履行等,必須借助于國(guó)家的政治權(quán)力來(lái)加以實(shí)施,而哈耶克在晚年建構(gòu)的憲法新模式也是休謨思想的進(jìn)一步體系化,他強(qiáng)調(diào)的也是一個(gè)法律之治問(wèn)題,在他們的理論中,都隱含著一個(gè)政治國(guó)家的主題。如此看來(lái),在英美國(guó)家的社會(huì)秩序的塑造中,也存在著一個(gè)政治問(wèn)題,或者說(shuō)一個(gè)政治國(guó)家的問(wèn)題。當(dāng)然,英美的政治國(guó)家問(wèn)題與法德的政治國(guó)家問(wèn)題的表現(xiàn)形式是不同的,阿克曼《我們?nèi)嗣瘛啡砭拗囊粋(gè)突出貢獻(xiàn),就是通過(guò)對(duì)于美國(guó)歷史的考察,明確論證了憲法政治在美國(guó)法治主義秩序中的核心作用及其有別于常規(guī)政治的非常意義,尤其是通過(guò)對(duì)于美國(guó)三個(gè)偉大轉(zhuǎn)折時(shí)期——建國(guó)、重建和新政的憲法政治的考察,指出了非常政治的基本模式以及發(fā)展階段,突出了“我們?nèi)嗣瘛迸c不同時(shí)代的政治精英們一起構(gòu)建了非常時(shí)期的美利堅(jiān)合眾國(guó),顯示了美國(guó)民族的政治成熟。
我們知道,美國(guó)是一個(gè)民主憲政的共和國(guó),憲法是這個(gè)國(guó)家的立國(guó)之本,早在1787年的《美國(guó)憲法》“序言”中就開(kāi)宗明義地寫道:“我們合眾國(guó)人民,為了建立更完美的聯(lián)邦,以樹(shù)立正義,奠定國(guó)內(nèi)治安,籌設(shè)公共國(guó)防,增進(jìn)全民之福利,并謀今后使我國(guó)人民及后世永享自由生活之起見(jiàn),特制定美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法!睆倪@個(gè)意義上說(shuō),美國(guó)的國(guó)家政治從一開(kāi)始就屬于憲法政治,是憲法塑造了美國(guó)開(kāi)國(guó)以來(lái)200多年的社會(huì)整體秩序,沒(méi)有憲法,也就沒(méi)有美國(guó)之建立以及今日之美國(guó)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
上述有關(guān)憲法政治的實(shí)質(zhì)性理解,一直作為一條主線包含在阿克曼有關(guān)《我們?nèi)嗣瘛返恼撝,通觀全書(shū)三卷,我們發(fā)現(xiàn),阿克曼雖然沒(méi)有像法德憲法思想家們那樣沉溺于抽象之論,但《我們?nèi)嗣瘛返谝痪怼稇椃ǖ母酚懻摰膶?shí)際上就是這個(gè)憲法政治的法治主義國(guó)家問(wèn)題,這是他立論的基礎(chǔ)。
在阿克曼看來(lái),美國(guó)200年來(lái)的神話在于建國(guó)者們提供了一部偉大的憲法,憲法是美國(guó)的立國(guó)之本,但問(wèn)題在于1787年的憲法并不是一部死的憲法,雖然美國(guó)人民并沒(méi)有創(chuàng)設(shè)新的憲法,時(shí)至今日也不過(guò)僅有26條憲法修正案,可這遠(yuǎn)不能說(shuō)美國(guó)社會(huì)沒(méi)有舉國(guó)參與的憲法政治運(yùn)動(dòng),沒(méi)有偉大的憲法改革運(yùn)動(dòng),沒(méi)有憲法的改革創(chuàng)新。美國(guó)憲法是活的具有無(wú)限生機(jī)的憲法,那么美國(guó)憲法改革的原動(dòng)力是什么呢?通過(guò)怎樣的途徑展開(kāi)的?它們的程式步驟是如何的?司法機(jī)構(gòu)又是如何解釋業(yè)已革新了的憲法呢?這一系列問(wèn)題構(gòu)成了《我們?nèi)嗣瘛返闹饕獌?nèi)容,在三卷書(shū)中,阿克曼從不同的層面討論了美國(guó)憲法的價(jià)值基礎(chǔ)、有別于常規(guī)政治的憲法政治所具有的程序結(jié)構(gòu)、過(guò)程步驟,基于人民民主意愿的原動(dòng)力,高院法官對(duì)于憲法條文的司法解釋以及對(duì)于美國(guó)政治的影響等諸多問(wèn)題。
在第一卷《憲法的根基》中,阿克曼首先闡釋了他的有關(guān)美國(guó)政治的二元民主觀。在他看來(lái),對(duì)于美國(guó)立國(guó)以來(lái)的國(guó)家政治狀況,代議制的一元主義的精英民主觀長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位,這種觀點(diǎn)主張國(guó)家制度的憲法安排主要是由通過(guò)選舉而掌權(quán)的政治精英來(lái)制定,如兩會(huì)議員控制著國(guó)家的立法權(quán),政府官員通過(guò)行政手段治理社會(huì),各級(jí)法院法官處理司法糾紛,最高法院掌握司法審查權(quán),而作為憲法之本的美國(guó)人民除了自主參加選舉外,似乎遠(yuǎn)離了美國(guó)的現(xiàn)實(shí)政治。但實(shí)際的情況果真如此嗎?阿克曼對(duì)于上述的一元民主理論提出了挑戰(zhàn),他通過(guò)對(duì)于美國(guó)200年來(lái)憲政歷史的考察,推翻了一元民主觀,而提出了一個(gè)二元民主的憲法政治理論。阿克曼所謂的二元民主指的是在承認(rèn)代議制民主的情況下強(qiáng)調(diào)“我們?nèi)嗣瘛痹诿绹?guó)政治秩序,特別是憲法政治的過(guò)程中所起到的關(guān)鍵性作用,二元民主一方面肯定政治精英們對(duì)于美國(guó)社會(huì)的巨大貢獻(xiàn),另一方面也同時(shí)彰顯美國(guó)人民通過(guò)積極參與美國(guó)憲法政治而成為憲法改革的原動(dòng)力。
為了進(jìn)一步論證自己的二元民主觀,阿克曼在第一卷提出了著名的有關(guān)常規(guī)政治與憲法政治的二元政治觀的理論。在他看來(lái),一元民主觀在相當(dāng)程度上來(lái)自對(duì)于政治的片面性理解,即把所有的政治狀況都等同于常規(guī)狀態(tài),在常態(tài)政治的時(shí)期,廣大人民除了參加例行的選舉之外,對(duì)于政治參與并沒(méi)有過(guò)多的熱情,從深度、廣度和決定性等方面都表現(xiàn)出遠(yuǎn)離政治的心態(tài),因此,國(guó)家政治只能由代議制的政治精英來(lái)實(shí)施。但是,問(wèn)題在于一個(gè)國(guó)家的政治是否都是常態(tài)政治呢?在這個(gè)問(wèn)題上,阿克曼顯示了其理論的原創(chuàng)性,他認(rèn)為政治有兩種,一種是常規(guī)政治,一種是憲法政治,前者屬于日常政治,后者屬于非常政治,阿克曼所強(qiáng)調(diào)的“我們?nèi)嗣瘛钡膰?guó)家主題集中系于非常規(guī)的憲法政治之中。根據(jù)他的考察,美國(guó)人民并非總是沉湎于常規(guī)的生活,他們?cè)跉v史的關(guān)鍵時(shí)刻總能投身于美國(guó)的憲法政治的劇烈變革,積極參與政治家們的社會(huì)動(dòng)員,審慎地選擇自己系于國(guó)家的共同命運(yùn),并成為憲法改革的原動(dòng)力。阿克曼在《我們?nèi)嗣瘛返诙砑姓撌龅木褪敲绹?guó)歷史上的三次影響深遠(yuǎn)的非常政治時(shí)期(立憲、重建和新政),美國(guó)人民如何發(fā)揮主人翁的精神而投身于憲法政治的。
按照阿克曼的分析,在美國(guó)的立憲建國(guó)完成之后,以華盛頓為代表的那樣一批以公共利益為使命的完全放棄個(gè)人利益的純粹“公共公民”業(yè)已退出了歷史的舞臺(tái),在此后的美國(guó)政治生活中,主要存在著兩類公民,一類是“私人公民”(private citizenship),另一類是“私人公民”(private citizenship),此外,任何還有一些純粹關(guān)心個(gè)人一己之私的個(gè)人。這樣,阿克曼的理論中就有了大致四種個(gè)人類型的社會(huì)學(xué)劃分。第一種和最后一種在一個(gè)社會(huì)中總是少數(shù)或極少數(shù),中間兩種是大多數(shù),阿克曼的兩種政治形態(tài)的人員構(gòu)成主要是他們。一般說(shuō)來(lái),私人公民屬于常態(tài)政治時(shí)期的美國(guó)公民定位,這一類人作為普通公民更多關(guān)注私人事務(wù),在參與政治事務(wù)方面較為被動(dòng),難免自私、冷漠和狹隘,但是,他們?cè)陉P(guān)鍵的時(shí)刻也并不排除能夠主動(dòng)地參與政治事務(wù),成為私人公民。私人公民與私人公民相比雖然也關(guān)心自己的私人利益,但對(duì)于政治事務(wù)的參與更為主動(dòng),更關(guān)心公民權(quán)利以及國(guó)家的政治建設(shè),知道個(gè)人利益與公共利益的共生相濟(jì)的關(guān)系,因此,他們?cè)趹椃ㄕ蔚姆浅R?guī)時(shí)期更能積極呼應(yīng)政治家們的決斷。[47]在阿克曼看來(lái),美國(guó)的民主是建立在上述兩種政治交互運(yùn)動(dòng)的機(jī)制之上的,沒(méi)有政治精英的導(dǎo)引潮流的憲法改革,民主只能是一團(tuán)散沙,而沒(méi)有人民的支持和積極參與,民主只能是空中樓閣。
在上述區(qū)分了兩種政治觀之后,阿克曼在第二卷論述了二元民主下的憲法政治,在他看來(lái),在厘清了憲法的“我們?nèi)嗣瘛钡母,所謂的憲法政治其關(guān)鍵就是一個(gè)圍繞著美國(guó)憲法改革的程序以及原動(dòng)力問(wèn)題,具體地說(shuō),就是圍繞著憲法第5條憲法修改程序條款不同時(shí)期政治精英們的修憲方式如何贏得人民支持的問(wèn)題。作為非常時(shí)期的政治,美國(guó)各個(gè)關(guān)鍵時(shí)代的政治精英們?cè)谌嗣竦闹С种,?shí)際上都無(wú)一例外到進(jìn)行了一場(chǎng)憲法上的重大變革或革命,與常規(guī)政治相比,非常時(shí)期的憲法政治是在較短的時(shí)期內(nèi)完成的。當(dāng)然,在建國(guó)、重建和新政的每個(gè)時(shí)期,憲法政治圍繞的問(wèn)題是不同的,變革的方式也是不同的,但都發(fā)生了一場(chǎng)劇烈的變化,在內(nèi)容上發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化,甚至在過(guò)程中也經(jīng)歷著大致相同的步驟和階段。例如,從內(nèi)容上看,1787年憲法突破了《聯(lián)邦條例》的限制,使美國(guó)從一個(gè)松散的邦國(guó)聯(lián)盟轉(zhuǎn)變成一個(gè)開(kāi)始強(qiáng)調(diào)中央政府權(quán)威的聯(lián)邦國(guó)家;
就憲法的批準(zhǔn)程序也由《聯(lián)邦條例》規(guī)定的所有州的一致同意變成了1787年憲法所規(guī)定的3/4多數(shù)州的同意。重建時(shí)期的憲法通過(guò)第14修正案,使奴隸獲得了解放,擁有了公民的政治權(quán)利,進(jìn)入了國(guó)家的政治生活。至于新政時(shí)期,羅斯?偨y(tǒng)通過(guò)對(duì)于最高法院的改組以及高院的及時(shí)轉(zhuǎn)向,看上去雖然沒(méi)有出現(xiàn)修正案,但新政時(shí)期的憲法政治確實(shí)發(fā)生了重大的變革,它使得美國(guó)從傳統(tǒng)的自由放任主義轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極干預(yù)經(jīng)濟(jì)的福利國(guó)家。[48]
我們看到,盡管上述三個(gè)時(shí)期的美國(guó)憲法發(fā)生了本質(zhì)的變化,但必須強(qiáng)調(diào)指出的是,美國(guó)的憲法政治有別于法德國(guó)家,它們往往不是通過(guò)劇烈的社會(huì)革命來(lái)實(shí)現(xiàn)的,更不是通過(guò)像法國(guó)大規(guī)模等方式進(jìn)行的,主要是通過(guò)憲法程序的變革來(lái)完成的,即便是南北戰(zhàn)爭(zhēng),最后的落腳點(diǎn)也沒(méi)有重新創(chuàng)制新的憲法,而是增加了一條修正案。阿克曼在《我們?nèi)嗣瘛返诙怼稇椃ǜ母锏脑瓌?dòng)力》中集中考察了與美國(guó)政治生活中三次關(guān)鍵的非常時(shí)期從相關(guān)的憲法變革的程序以及內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制等問(wèn)題。例如,他的研究不僅細(xì)致深入地展示了三次憲法變革過(guò)程中的原動(dòng)力在于美國(guó)人民,而且著重考察分析了圍繞高級(jí)立法程序的變革所經(jīng)歷的階段與步驟,按照他的理論,盡管三個(gè)時(shí)期的主題不同,但憲法政治所遵循的階段模式是一致的,都經(jīng)歷了如下五個(gè)階段:憲法政治斗爭(zhēng)的僵局—通過(guò)選舉獲得人民授權(quán)—對(duì)持不政見(jiàn)的機(jī)構(gòu)實(shí)施非常規(guī)的威脅—持不政見(jiàn)機(jī)構(gòu)的及時(shí)轉(zhuǎn)向—鞏固憲法改革的選舉。結(jié)合英國(guó)的光榮革命以及此后的一系列未成文法意義上的憲政改制,就不難發(fā)現(xiàn),英美國(guó)家的憲政之路是多么的有別于法德國(guó)家,阿克曼的研究充分說(shuō)明了英美國(guó)家憲法政治的特性。
為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情況呢?在我看來(lái),主要是由于美國(guó)與法德國(guó)家的憲法政治的社會(huì)背景不同。在后者那里,國(guó)家的建立從來(lái)都是伴隨著劇烈的政治動(dòng)蕩甚至暴力革命,憲法的制定與變更往往與國(guó)家政治的權(quán)力之爭(zhēng)相關(guān),憲法大多成為政治斗爭(zhēng)的犧牲品或勝利者的宣言。而在前者那里,憲法高于政治,國(guó)家在憲法之下結(jié)為一個(gè)政治共同體,憲法成為解決社會(huì)政治沖突的最高法律依據(jù)。雖然在英美國(guó)家的立憲時(shí)代或許出現(xiàn)過(guò)革命(如英國(guó)光榮革命、美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)),但此后卻再也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)任何過(guò)激的社會(huì)政治革命,顯然,英美憲法的政治性本質(zhì)已經(jīng)獲得了廣大人民的認(rèn)可。相比之下,法德國(guó)家的政治思想家們卻總是念念不忘各自國(guó)家的政治正當(dāng)性,為一個(gè)持續(xù)、穩(wěn)定、權(quán)威的國(guó)家憲法尋求實(shí)質(zhì)性的內(nèi)在基礎(chǔ)。[49]在我看來(lái),阿克曼的幸運(yùn)在于他所處身的國(guó)家有著良好的法治傳統(tǒng),偉大的建國(guó)者與美國(guó)人民一起已經(jīng)建立了一個(gè)憲法國(guó)家的穩(wěn)固基礎(chǔ),因此,他可以就本國(guó)的歷史實(shí)踐考量一個(gè)有別于法德國(guó)家的憲法政治,梳理美利堅(jiān)合眾國(guó)的政治國(guó)家問(wèn)題。當(dāng)然,阿克曼的思考仍然是有獨(dú)創(chuàng)性的,因?yàn)殡m然他認(rèn)為英美國(guó)家的主流傳統(tǒng)屬于常規(guī)政治,也就是說(shuō)經(jīng)過(guò)三個(gè)特殊時(shí)期的憲法政治之后,憲法政治要讓位于日常政治,常態(tài)政治才是英美政治的主流,[50]但非常規(guī)的憲法政治在這些國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)期卻扮演著十分重要的作用,而“我們?nèi)嗣瘛背蔀槊绹?guó)政治精英們致力于高級(jí)立法之政治實(shí)踐的原動(dòng)力。
三、憲法政治的幾個(gè)理論問(wèn)題
前面我們?cè)谟懻摬┑、孟德斯鳩、黑格爾、施米特、凱爾森和阿克曼的政治法、國(guó)家法、憲法以及憲法政治理論時(shí),已經(jīng)貫穿了有關(guān)主權(quán)、正義和憲法程序等一些基本的問(wèn)題,現(xiàn)在本文回過(guò)頭來(lái)再重新梳理一下這些問(wèn)題,特別是圍繞著上述問(wèn)題各種理論之間的爭(zhēng)論,從而為下面我們進(jìn)入中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的憲法政治問(wèn)題做一個(gè)更充分的鋪墊。
1.主權(quán)形式與內(nèi)容之關(guān)系問(wèn)題
我們知道,在古代政制中不存在所謂主權(quán)問(wèn)題,亞里士多德在《政治學(xué)》和《雅典政制》兩部書(shū)中都沒(méi)有論及,羅馬公法也沒(méi)有這方面的立法規(guī)定,西塞羅的《論共和國(guó)》和《論法律》兩篇也沒(méi)有主權(quán)概念,直到但丁這位中世紀(jì)的最后一位也新時(shí)代的最早一位理論家的《論世界帝國(guó)》一書(shū)中,也沒(méi)有有關(guān)主權(quán)的論述?梢哉f(shuō),主權(quán)理論是在馬基雅維里那里最早得到表述的,他的《君主論》隱含著一種民族國(guó)家最高統(tǒng)治權(quán)的論證,一方面他不再?gòu)纳系鄣纳駲?quán)那里尋求世俗國(guó)家的法律依據(jù),而試圖從社會(huì)本身尋求國(guó)家理由,但另一方面他又沒(méi)有完全照搬古典古代的城邦國(guó)家的社團(tuán)理論,他從羅馬公法的法律思想中受到啟發(fā),朦朧地感到國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)應(yīng)該是一種高于社團(tuán)法的抽象的擬制法權(quán)。真正說(shuō)來(lái),系統(tǒng)、全面地提出現(xiàn)代國(guó)家的主權(quán)理論的,無(wú)疑是16世紀(jì)的法國(guó)思想家博丹。
關(guān)于博丹的主權(quán)理論,本文不再贅述,在此所關(guān)心的是:為什么主權(quán)理論一經(jīng)提出就被當(dāng)時(shí)的歐洲各國(guó)(包括英國(guó))廣泛接受呢?按照博丹的解釋,主權(quán)指的是一個(gè)國(guó)家的最高統(tǒng)治權(quán),關(guān)鍵問(wèn)題在于這個(gè)最高的統(tǒng)治權(quán)不是治理權(quán),而是一種國(guó)家形式的法律擬制,它高于治理權(quán)。博丹為什么會(huì)炮制出一個(gè)古代人匪夷所思的“主權(quán)”概念呢?在我看來(lái),主要有如下兩個(gè)原因。首先,現(xiàn)代國(guó)家已經(jīng)完全不是古代的城邦制國(guó)家的形態(tài),而是一個(gè)有著一定地域、種族和文明特性的民族國(guó)家,而且是一個(gè)不論從土地還是從人口規(guī)模來(lái)看都遠(yuǎn)大于古代城邦的國(guó)家。因此,要對(duì)這樣一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家實(shí)施統(tǒng)治,古代的政治社團(tuán)意義上的權(quán)威體系顯然難以勝任,社會(huì)與時(shí)代需要一種新的權(quán)力話語(yǔ)體系,這無(wú)疑激發(fā)理論家們從事概念與理論的創(chuàng)造。上述是主權(quán)理論的社會(huì)基礎(chǔ),就這個(gè)方面來(lái)看,當(dāng)時(shí)歐洲的幾乎所有先后走向民族國(guó)家的各國(guó)都是如此。其次,從理論自身的邏輯來(lái)看,古代的羅馬公法理論,從法律擬制方面提供了技術(shù)上的借鑒,而基督教會(huì)的神權(quán)理論又提供了一個(gè)統(tǒng)治廣闊的世俗封建社會(huì)(非古代帝國(guó))的超驗(yàn)之維。這樣以來(lái),羅馬法律擬制與神權(quán)超越觀念的結(jié)合,就為現(xiàn)代民族國(guó)家的主權(quán)理論提供了一個(gè)有別于古希臘城邦政制的理論淵源。
我們看到,上述兩個(gè)方面的結(jié)合構(gòu)成了博丹主權(quán)理論的內(nèi)在實(shí)質(zhì),它是一種有別于古代社團(tuán)政制的新型的現(xiàn)代國(guó)家的權(quán)力擬制形態(tài),不過(guò),需要指出的是,雖然馬基雅維里、博丹的主權(quán)理論一經(jīng)提出便獲得了歐洲各國(guó)的普遍接受,但深入考察主權(quán)理論在歐洲各國(guó)的演變,會(huì)發(fā)現(xiàn)它又表現(xiàn)出兩種不同的理論路徑,一種是法德等大陸國(guó)家的主權(quán)理論,一種是英美國(guó)家的主權(quán)理論。如果從哲學(xué)上看,前者屬于唯實(shí)論的,后者屬于唯名論的,不要小看這種哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的差異,它們分別構(gòu)成了兩種政制之哲學(xué)基礎(chǔ),有關(guān)國(guó)家制度、權(quán)力配置、政府形態(tài)、主權(quán)分割以及憲法政治之諸多不同,都可以從兩種哲學(xué)中獲得說(shuō)明,或者反過(guò)來(lái)說(shuō),正是基于兩種政治社會(huì)的諸多不同,才使得它們的哲學(xué)基礎(chǔ)有所不同。[51]
從博丹到阿克曼,有關(guān)國(guó)家主權(quán)的理論演變以及各種主權(quán)觀念足可以寫一本厚厚的書(shū)。本文的主題是憲法政治,因此就這個(gè)角度來(lái)看,國(guó)家主權(quán)主要涉及三個(gè)重要的問(wèn)題:一個(gè)是國(guó)家主權(quán)的形式與內(nèi)容之關(guān)系問(wèn)題,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
一個(gè)是國(guó)家主權(quán)的歸屬問(wèn)題,一個(gè)是憲法政治的程序問(wèn)題。下面我們先來(lái)看第一個(gè)問(wèn)題。
前面我已經(jīng)指出,國(guó)家主權(quán)是一種法律的擬制,現(xiàn)代國(guó)家肇興以來(lái),無(wú)論何種表述,一個(gè)國(guó)家必然追求或擁有自己的主權(quán),但就法律形式來(lái)說(shuō),它又存在兩種形態(tài):一是憲法的主權(quán)形態(tài),一是國(guó)際法的主權(quán)形態(tài)。自格勞秀斯以降,國(guó)家主權(quán)的國(guó)際法形態(tài)似乎沒(méi)有多少疑義,國(guó)家主權(quán)是國(guó)際法的主體單元,不擁有國(guó)際法的主權(quán)資格,很難說(shuō)還是一個(gè)國(guó)家。[52]主權(quán)問(wèn)題主要出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)法,特別是一國(guó)之憲法上。總的來(lái)說(shuō),關(guān)于主權(quán)的形式與內(nèi)容之關(guān)系問(wèn)題,存在著兩種對(duì)立的理論觀點(diǎn),一種是法律形式主義的,一種是法律實(shí)質(zhì)主義的,前者以凱爾森為代表,從大的方面看,阿克曼也屬于這個(gè)理論譜系,后者以施米特為代表,從大的方面說(shuō),盧梭也屬于這個(gè)譜系。上述劃分是理論上的基本分野,20世紀(jì)上半葉施米特與凱爾森的論戰(zhàn)就是最好的見(jiàn)證。不過(guò),我斗膽在此提出一個(gè)補(bǔ)充的觀點(diǎn),我認(rèn)為在上述兩種路徑之外,或超越它們的還有另外一個(gè)第三種路徑,即以晚年黑格爾的法哲學(xué)與同樣是晚年的哈耶克的新憲法模式為代表的理論,這個(gè)理論可以說(shuō)前兩個(gè)理論觀點(diǎn)的綜合,它屬于保守的自由主義的國(guó)家主權(quán)理論。[53]下面我對(duì)此做一個(gè)簡(jiǎn)單的論述。
我們先來(lái)看三種理論路徑共同承認(rèn)的前提,即主權(quán)是一種法律上的擬制權(quán)力,而且是憲法意義上的國(guó)家最高統(tǒng)治權(quán),施米特、凱爾森以及黑格爾對(duì)此都沒(méi)有什么疑義,也沒(méi)有什么爭(zhēng)論。[54]在這個(gè)意義上,上述三人都屬于現(xiàn)代的法律思想譜系,與古代政制理論有著根本性的不同,古代國(guó)家理論基本上屬于社團(tuán)政治理論,城邦是最大的政治社團(tuán),城邦的最高權(quán)力與統(tǒng)治者(個(gè)人、少數(shù)或多數(shù))直接結(jié)合在一起,F(xiàn)代國(guó)家不同于社團(tuán),它是更高的政治共同體,作為最高統(tǒng)治權(quán)的主權(quán)與統(tǒng)治者不是直接相關(guān)的,而是超越的中立的法律擬制,統(tǒng)治者無(wú)論是君主、議會(huì)還是人民,都不過(guò)是它的象征或化身,因此才有了所謂主權(quán)在君、主權(quán)在議會(huì)或主權(quán)在民等一系列說(shuō)法。
主權(quán)是一個(gè)國(guó)家最高的統(tǒng)治權(quán),是一種法律的擬制,那么它的形式特征是根本性的,凱爾森的形式主義法學(xué)在國(guó)家學(xué)說(shuō)中堅(jiān)持這樣的觀點(diǎn),認(rèn)為主權(quán)是國(guó)內(nèi)法中的最高的秩序。他寫道:“主權(quán)在其原來(lái)的意義上意味著‘最高的權(quán)威’。如果人們認(rèn)為國(guó)家作為其法律的權(quán)威或淵源,是主權(quán)的,或者較正確地說(shuō),如果人們認(rèn)為國(guó)內(nèi)法律秩序是最高的權(quán)威,那么在國(guó)家之上或在國(guó)家的法律秩序之上,就不能設(shè)想有任何其他秩序?qū)?guó)家或代表國(guó)家的個(gè)人加以約束。------只有作為一個(gè)規(guī)范性秩序,而不是作為一個(gè)行為的人格者,國(guó)家才能是在真正意義上‘主權(quán)的’。因此,作為一個(gè)行為的人格者的國(guó)家,就意味著作為國(guó)家機(jī)關(guān)而行為的個(gè)人,而這個(gè)人正是以作為國(guó)家機(jī)關(guān)的資格而受法律秩序支配的!盵55]但是,施米特強(qiáng)烈反對(duì)凱爾森的形式主義法學(xué),認(rèn)為國(guó)家主權(quán)的關(guān)鍵不在于形式規(guī)范,而在于統(tǒng)治者最終的政治決斷,在他看來(lái),“任何法律秩序均建立在決斷之上,而且人們?cè)趯?shí)際運(yùn)用當(dāng)中似乎認(rèn)為,具有自明性的法律秩序的概念本身包含著兩種不同的法學(xué)因素——規(guī)范與決斷。就像其他秩序一樣,法律秩序也是建立在決斷之上,而非規(guī)范之上!盵56]這種對(duì)于國(guó)家主權(quán)的實(shí)質(zhì)主義的決斷論解釋,強(qiáng)調(diào)的是主權(quán)的政治基礎(chǔ),即在決定敵友關(guān)系上的實(shí)質(zhì)態(tài)度,因此,任何新康德主義的形式法學(xué),最終的結(jié)果只能是取消主權(quán),因?yàn),在施米特看?lái),凱爾森的規(guī)范法學(xué)在國(guó)家問(wèn)題上,犯了一個(gè)最大的邏輯錯(cuò)誤:同語(yǔ)反復(fù)。
盡管上述兩人在當(dāng)時(shí)圍繞著主權(quán)問(wèn)題產(chǎn)生了激烈的論戰(zhàn),涉及的問(wèn)題很多,但中心是在前述的要點(diǎn)上,即主權(quán)作為最高的國(guó)家權(quán)力擬制,其根本點(diǎn)是純粹的法律規(guī)范還是政治決斷,施米特認(rèn)為凱爾森固守形式無(wú)異于取消國(guó)家,而凱爾森則認(rèn)為施米特把特殊情境絕對(duì)化,破壞了國(guó)家秩序的普遍性。實(shí)際上兩種觀點(diǎn)都有各自的片面性,施米特的政治決斷論過(guò)于夸大了敵友劃分在國(guó)家中的作用,國(guó)家應(yīng)該超越政治,成為中立的形式的,政治斗爭(zhēng)只能是黨派斗爭(zhēng)、階級(jí)斗爭(zhēng)或國(guó)家內(nèi)的各種不同群體之間圍繞著利益、權(quán)利以及意識(shí)形態(tài)的斗爭(zhēng),但國(guó)家應(yīng)該高高在它們之上,并保持著中立的權(quán)威,在這個(gè)意義上說(shuō),凱爾森的國(guó)家學(xué)說(shuō)具有更大的合理性。但是,凱爾森的問(wèn)題是把國(guó)家主權(quán)過(guò)于形式化、中立化了,以至于成為純粹的象征或符號(hào),而沒(méi)有注意到國(guó)家除了常規(guī)政治的這種形式特性外,在非常時(shí)期,它還要擔(dān)當(dāng)特殊的使命,具有政治抉擇的責(zé)任。因此,施米特有關(guān)政治決斷的主權(quán)理論從一個(gè)側(cè)面為國(guó)家在非常時(shí)期的政治責(zé)任提供了理論的依據(jù)。總的來(lái)說(shuō),凱爾森是把日常政治絕對(duì)化為普遍的政治,而施米特則是把非常政治絕對(duì)化為普遍的政治,兩人在理論上都沒(méi)有把握好非常政治與日常政治的區(qū)別,沒(méi)有區(qū)分好法律規(guī)范與政治決斷的作用,沒(méi)有達(dá)成日常與非常、規(guī)范與決斷之間有效的平衡。
在我看來(lái),比他們?cè)?00多年的思想家黑格爾在上述問(wèn)題的處理上,反而比他們高明。在黑格爾看來(lái),國(guó)家主權(quán)是一種擬制的國(guó)家最高權(quán)力,它高于市民社會(huì),不同于市民社會(huì)的法律規(guī)范,具有純粹形式的意義,從這個(gè)維度上可以開(kāi)啟出凱爾森形式主義的國(guó)家法學(xué),作為主權(quán)化身的王權(quán)在黑格爾的理論中僅僅是一種國(guó)家的人格化的符號(hào)。但是,與凱爾森形式法學(xué)不同的是,黑格爾在王權(quán)中又談到了個(gè)人(君主)的決斷,因此賦予了國(guó)家法在維護(hù)市民社會(huì)上的政治決斷能力,為了國(guó)家目的,主權(quán)者有權(quán)要求公民做出犧牲,從這個(gè)維度上同樣可以開(kāi)啟出施米特實(shí)質(zhì)主義的國(guó)家法學(xué)。關(guān)鍵的是,黑格爾并沒(méi)有偏向一個(gè)極端,盡管他的市民社會(huì)與國(guó)家倫理二分的法哲學(xué)理論存著這樣那樣的問(wèn)題,但畢竟他達(dá)到了一種有效的平衡,從這個(gè)意義上說(shuō),他超越了后來(lái)的施米特與凱爾森,為我們研究中國(guó)現(xiàn)時(shí)代的憲法政治提供了新的路徑。
有意思的是本文在此還要提出另外一位理論家哈耶克,他在自己的書(shū)中曾明確地否定過(guò)主權(quán)概念,但是在我看來(lái),他后期提出的憲法新模式理論,實(shí)際上是用另一套語(yǔ)言在國(guó)家問(wèn)題上同樣超越了施米特與凱爾森。哈耶克討厭用德國(guó)公法的煩瑣語(yǔ)言談國(guó)家問(wèn)題,但他的新憲法實(shí)際上就是建構(gòu)一種國(guó)家學(xué)說(shuō),其中最關(guān)鍵的是他的“普通法的法治國(guó)”思想。通過(guò)公法或國(guó)家權(quán)力來(lái)實(shí)施私法或自由規(guī)則,這個(gè)思想處理的還是施米特與凱爾森面對(duì)的問(wèn)題,哈耶克的這個(gè)解決途徑與黑格爾形式與內(nèi)容、法律與政治之平衡似乎殊路同歸。私法規(guī)則或自由的內(nèi)部規(guī)則是純粹形式的、法律的,屬于黑格爾意義上的市民社會(huì)的法律規(guī)則,但它們要在社會(huì)中成為真正有效力的秩序,還需要借助于國(guó)家法或外部規(guī)則的權(quán)威,因此,所謂私法的公法之治,體現(xiàn)的就是這樣一種兩類規(guī)則結(jié)合在一起的平衡。與黑格爾不同的是,哈耶克更為關(guān)注從憲政制度上限制國(guó)家權(quán)力的恣意,阻斷國(guó)家統(tǒng)治者打著任何動(dòng)聽(tīng)旗號(hào)走向?qū)V茦O權(quán)的可能,在這個(gè)問(wèn)題上,黑格爾把國(guó)家權(quán)力的不濫用主要寄希望于君主的人格和一個(gè)官僚階層的職業(yè)美德,則顯得過(guò)于天真了。
2.民主政治與主權(quán)歸屬問(wèn)題
國(guó)家主權(quán)歸屬問(wèn)題實(shí)際上就是國(guó)家最高權(quán)力的正當(dāng)性問(wèn)題,現(xiàn)代國(guó)家的憲法把主權(quán)視為最高的統(tǒng)治權(quán)力,關(guān)于主權(quán)的形式與內(nèi)容及其關(guān)系,前面做了簡(jiǎn)短的論述,在其中已經(jīng)不可避免地涉及主權(quán)歸屬問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題是主權(quán)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的進(jìn)一步延續(xù),對(duì)此施米特與凱爾森兩人繼續(xù)展開(kāi)他們的論爭(zhēng),而阿克曼則從美國(guó)憲法政治的實(shí)踐中提供了一個(gè)基于英美傳統(tǒng)的新視角,他對(duì)于“我們?nèi)嗣瘛彼o予的闡釋從實(shí)質(zhì)意義上說(shuō),也就是國(guó)家主權(quán)的歸屬問(wèn)題,只不過(guò)在他三卷書(shū)的主題中是以憲法的根基和憲法變革的原動(dòng)力表現(xiàn)出來(lái)的。其實(shí)早在主權(quán)問(wèn)題一提出,就出現(xiàn)了歸屬問(wèn)題,粗略地考察一下各民族國(guó)家的歷史,不論英國(guó)還是法德,都走過(guò)一條從主權(quán)在君到主權(quán)在民的演變路線,其中的政治實(shí)踐是多樣性的,理論學(xué)說(shuō)也是復(fù)雜的,本文并不準(zhǔn)備討論這些問(wèn)題,而是集中圍繞施米特與凱爾森的爭(zhēng)論以及50年后阿克曼的憲法政治,探討政治國(guó)家的正義問(wèn)題。
施米特與凱爾森的共同出發(fā)點(diǎn)是主權(quán)在民,這是西方政治理論與實(shí)踐到了20世紀(jì)所取得了成果,主權(quán)在君的傳統(tǒng)思想經(jīng)過(guò)法國(guó)大革命的沖擊已經(jīng)崩潰,英國(guó)的立憲君主制只是一個(gè)獨(dú)特的幸運(yùn)果,而且君主的虛位特征已到了只剩下了一層象征的意義。時(shí)代大潮是民主國(guó)家,人民理所當(dāng)然的是國(guó)家主權(quán)的最后歸屬。但是,對(duì)于何謂人民,或者說(shuō)何謂憲法政治中的人民主權(quán),施米特與凱爾森兩人展開(kāi)了激烈的論爭(zhēng)。在凱爾森看來(lái),人民是一個(gè)抽象的概念,只有國(guó)家秩序中的人民才是實(shí)在的,所以,國(guó)家主權(quán)的歸屬問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)憲法制度的規(guī)范問(wèn)題,說(shuō)主權(quán)屬于人民等于說(shuō)主權(quán)屬于一個(gè)憲政的民主制度,具體地說(shuō)就是代議制民主。人民通過(guò)民主選舉間接地參與到國(guó)家制度的構(gòu)建,國(guó)家的最高權(quán)力最終歸屬于人民意味著國(guó)家存在著一個(gè)人民建立起來(lái)的法律秩序,從這個(gè)意義上說(shuō),國(guó)家權(quán)力的正當(dāng)性就是合法性,在此之外,并不需要其他什么什物來(lái)支撐,因此,凱爾森既反對(duì)自然法的國(guó)家理由,更反對(duì)所謂神義論的國(guó)家理由。[57]
對(duì)于凱爾森的上述理論,施米特在如下兩各方面給予了尖銳的抨擊。首先,他強(qiáng)烈反對(duì)議會(huì)民主,認(rèn)為凱爾森的形式主義法學(xué)不懂得國(guó)家乃是一個(gè)政治統(tǒng)一體,而非法律統(tǒng)一體,國(guó)家的本質(zhì)在于其統(tǒng)治權(quán)的正當(dāng)性,而非合法性。因?yàn),?guó)家不是一個(gè)自動(dòng)的法律機(jī)器,民主憲政、代議制和憲法規(guī)范等等不能自己運(yùn)行,而需要人來(lái)實(shí)施,政治是人統(tǒng)治人的關(guān)系,國(guó)家權(quán)力需要人民的承認(rèn)。因此,施米特把國(guó)家主權(quán)的歸屬直接賦予人民,他贊賞直接的人民民主,認(rèn)為自由主義的法律秩序把國(guó)家政治的主體——人民肢解了,把政治問(wèn)題轉(zhuǎn)化為法律形式問(wèn)題,把人民的意志、愿望和對(duì)于自身命運(yùn)的激情與決斷排斥掉了,在代議制和憲法規(guī)范的機(jī)器之下,人民無(wú)法作出自己的抉擇。在他看來(lái),人民在非常時(shí)期直接參與的政治決斷,才是國(guó)家正當(dāng)性的根源,所謂民主政治,在他心目中就是革命中的大眾民主、人民政治的狂熱。
施米特的民主政治必然導(dǎo)致他對(duì)于人民民主專政的贊同和支持,既然高于國(guó)家的政治在于劃分?jǐn)秤眩也皇撬饺诵缘臄秤,而是?guó)家政治意義上的敵友,那么,政治就等同于敵友斗爭(zhēng),人民民主在施米特那里就轉(zhuǎn)化為敵友之間的政治斗爭(zhēng),而且是殘酷的斗爭(zhēng),這樣以來(lái),人民民主就變成了人民民主專政。為了闡釋他的敵友斗爭(zhēng)的理論,施米特從法律意義上對(duì)于專政給予了政治正當(dāng)性的論證,他認(rèn)為專政是超越于一般政治的非常政治手段,這種手段雖然不符合形式法學(xué)的憲法規(guī)范,但卻符合政治法學(xué)的主權(quán)決斷。專政從法律上講是指在一個(gè)特殊時(shí)期的超越常規(guī)政治的非常政治手段,因此不但是合法的,即符合非常時(shí)期的政治法,而且是正當(dāng)?shù),具有著高于法律?guī)范的政治正當(dāng)性。在施米特看來(lái),政治的本質(zhì)就是非常時(shí)期的政治狀態(tài),在他眼里是沒(méi)有常規(guī)政治的,一切都是非常時(shí)期的非常政治,因此敵友的政治斗爭(zhēng)是普遍的、長(zhǎng)期的、根本性的,人民民主專政也是普遍的、長(zhǎng)期的、根本性的。在這個(gè)問(wèn)題上,他指責(zé)魏瑪憲法缺乏這種政治意識(shí),只是把“緊急狀態(tài)”視為一種特殊的例外,并沒(méi)有賦予總統(tǒng)以有效的實(shí)施專政的權(quán)威。
從上述論述看來(lái),施米特政治法學(xué)的人民民主似乎與法國(guó)大革命如出一轍,可是情況卻并非如此簡(jiǎn)單,施米特在政治上卻是法國(guó)大革命的反對(duì)派,這是什么原因呢?原來(lái)施米特另有他途,他對(duì)于西班牙天主教保守主義者柯特的思想情有獨(dú)鐘,從他的天主教大公主義的政治神學(xué)那里發(fā)現(xiàn)了一種新的政治法學(xué)的歸屬。在柯特這位政治;庶h看來(lái),基于啟蒙意識(shí)的大革命精神是人類理性的終極迷途,法國(guó)革命的所謂自由無(wú)異于開(kāi)啟了一種新的專制,由于人性天生是邪惡的,等級(jí)制度是對(duì)于人類邪惡本性的必要抑制,人類生活需要一種秩序,為此人需要管制,要用一種高貴的專制來(lái)約束人們的敗壞了的心志,貴族等級(jí)制和舊秩序?qū)τ谌藖?lái)說(shuō)無(wú)疑是必要的?绿匕l(fā)現(xiàn),要改變?nèi)诵缘臉?gòu)成,除了上帝的恩典沒(méi)有其他的有效方法,人自身不可能通過(guò)任何政治、經(jīng)濟(jì)、文化的力量來(lái)改變自己的人性,因此,政治統(tǒng)治的合法性不在法律,而是神的恩典,在于宗教。我們看到,柯特的天主教神學(xué)路徑阻斷了施米特與法國(guó)大革命的血緣聯(lián)系,施米特沿著柯特以及詩(shī)人多伯勒的思想路徑走出了一條政治的神學(xué)之路。在《政治的概念》之后施米特繼續(xù)寫作了《政治的神學(xué)》和《羅馬天主教與政治形式》,在后兩本書(shū)中,他進(jìn)行了有關(guān)政治的神學(xué)模擬,指出人民民主專政的實(shí)質(zhì)不在左派的人民性,而在于人民背后的神性,認(rèn)為民主政治是一種世俗化了的神學(xué)概念。[58]
當(dāng)然,對(duì)于人民民主專政從極端左派的解釋到極端右派的解釋,從法國(guó)大革命式的激進(jìn)主義論證到反革命式的保守主義論證,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
施米特的思想邏輯是曲折的、深刻的、復(fù)雜的,本文不想就此多論。我所關(guān)注的問(wèn)題是:關(guān)于國(guó)家主權(quán)的歸屬,施米特與凱爾森的爭(zhēng)論集中在對(duì)于人民的理解上,凱爾森認(rèn)為國(guó)家法律中的人民原則只能是表現(xiàn)為一個(gè)法律秩序的體系,民主政治意味著人民創(chuàng)立法律秩序,“這意味著法律秩序就是國(guó)家秩序。正是在這種法律秩序和國(guó)家秩序的統(tǒng)一中,法律的實(shí)定性本質(zhì)找到了自己的現(xiàn)實(shí)位置!盵59]因此,國(guó)家主權(quán)的正當(dāng)性就是合法性,即主權(quán)原則與憲法原則的同一,這表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法兩個(gè)方面,在法律之外,不存在其他的人民原則,人民民主就是代議制民主,就是民主憲政這一法律制度形式。至于施米特所一再重申的天主教大公主義問(wèn)題,凱爾森專門寫了《上帝與國(guó)家》一文加以反駁,把它們視為神秘主義和泛神論的侈談。
與凱爾森的思想針?shù)h相對(duì),施米特對(duì)于國(guó)家主權(quán)以及歸屬的正當(dāng)性問(wèn)題,提出了自己的決斷論的政治神學(xué)主張,他首先駁斥了凱爾森的純粹法律秩序論,指出凱爾森把國(guó)家的本質(zhì)定義為一種描述性的外在形式規(guī)范,不可能真正理解國(guó)家主權(quán)的本質(zhì)。為此,他寫道:“自由主義的本質(zhì)就是談判,這是一種謹(jǐn)小慎微的半吊子手段,它期望那種生死攸關(guān)的紛爭(zhēng)和決定性的殊死搏斗能夠轉(zhuǎn)化成議會(huì)辯論,并允許在永無(wú)休止的協(xié)商中把決斷永遠(yuǎn)擱置起來(lái)!盵60]在他看來(lái),國(guó)家主權(quán)原則的關(guān)鍵在于政治的敵友決斷,主權(quán)在民意味著人民以高于法律的實(shí)質(zhì)行為直接參與政治斗爭(zhēng),因此人民民主專政是主權(quán)的最高體現(xiàn)。它的正當(dāng)性并不是國(guó)家法律所賦予的,而是在于天主教的上帝授權(quán),由于人天性上是邪惡的,因此政治敵友論在神學(xué)中的性惡論中找到了神學(xué)的最終依據(jù)。在施米特看來(lái),人民民主專政的正當(dāng)性在于上帝那里,如果政治決斷沒(méi)有上帝的支撐,那就是法國(guó)大革命的毀滅性狂潮,但政治的神學(xué)使得政治革命走向了另外一條不同于左派革命的路徑,即極端保守主義的反革命的人民民主專政。從這個(gè)維度看,施米特主權(quán)理論的歸屬在于上帝,政治的法學(xué)最終從屬于政治的神學(xué),敵友政治的正當(dāng)性最終歸屬于天主教的大公主義。
與施米特與凱爾森的德國(guó)哲學(xué)的晦澀語(yǔ)境迥然不同,阿克曼在《我們?nèi)嗣瘛啡頃?shū)中從美國(guó)憲法政治的變革中也提出了國(guó)家主權(quán)的歸屬問(wèn)題,雖然他在書(shū)中很少使用主權(quán)這一概念。主權(quán)問(wèn)題在英美國(guó)家的政治理論和實(shí)踐中同樣是存在的,而且也是根本性的,英國(guó)的立憲君主制就是一種新型的國(guó)家主權(quán)形態(tài),英國(guó)歷位國(guó)王與議會(huì)的斗爭(zhēng),在很多方面是圍繞著主權(quán)問(wèn)題展開(kāi)的。[61]而美國(guó)的獨(dú)立革命實(shí)質(zhì)上就是創(chuàng)建主權(quán)國(guó)家的斗爭(zhēng),至于美國(guó)獨(dú)立后所面臨的建國(guó)問(wèn)題,也最集中地表現(xiàn)為主權(quán)問(wèn)題,《美國(guó)憲法》的主權(quán)分割原則打破了歐洲政治理論的主權(quán)不可分原則,它通過(guò)州權(quán)與國(guó)家主權(quán)的有效分割統(tǒng)一,最終以“我們?nèi)嗣瘛钡拿x建立起一種新型的國(guó)家主權(quán)政體——復(fù)合聯(lián)邦制共和國(guó)。[62]
阿克曼在探討美國(guó)的國(guó)家問(wèn)題時(shí)揭示出一條明顯的主線,即在三次偉大的憲法政治時(shí)期,美國(guó)作為一個(gè)共和國(guó)是如何在“我們?nèi)嗣瘛钡闹С窒,逐漸使國(guó)家共同體從弱小而走向強(qiáng)大的,即國(guó)家的政治內(nèi)聚力是如何一步步強(qiáng)盛起來(lái)的,一個(gè)自由民主而又權(quán)威的國(guó)家是如何成長(zhǎng)壯大的。我們看到,美國(guó)歷史上的憲法政治與德國(guó)的政治法學(xué)乃至政治神學(xué)在基本出發(fā)點(diǎn)就是不同的,因此,施米特與凱爾森所關(guān)注與爭(zhēng)論的問(wèn)題,并沒(méi)有構(gòu)成阿克曼的問(wèn)題。阿克曼在書(shū)中一開(kāi)始就指出:“二個(gè)世紀(jì)以來(lái),美國(guó)憲法研究更多地受到了來(lái)自歐洲而不是美國(guó)經(jīng)驗(yàn)范疇的支配!睂(duì)于這種錯(cuò)誤地忽視美國(guó)憲法獨(dú)特性的做法,他是反對(duì)的,他認(rèn)為美國(guó)的國(guó)家之路不是歐洲經(jīng)驗(yàn)的照搬,主流的憲法理論“沒(méi)有揭示出(美國(guó))憲政史上極具差異的特征”。[63]
那么,阿克曼所理解的美國(guó)憲政經(jīng)驗(yàn)是什么呢?在他看來(lái),就是他一再?gòu)?qiáng)調(diào)的二元民主觀,這個(gè)美國(guó)民主政治的二元特征決定了美國(guó)的二元憲法。所謂二元民主或二元政治,在阿克曼的理論中指的是美國(guó)的國(guó)家主權(quán)體現(xiàn)在“我們?nèi)嗣瘛焙吐?lián)邦政府的二元構(gòu)架之中,作為美利堅(jiān)合眾國(guó)的美國(guó),它的建國(guó)之路是在美國(guó)人民和美國(guó)政府的二元互動(dòng)中逐漸形成和鞏固起來(lái)的。在美國(guó)歷史上的三次偉大的危機(jī)關(guān)頭,美國(guó)人民以“我們?nèi)嗣瘛钡脑瓌?dòng)力驅(qū)使著美國(guó)政府克服不同時(shí)期的重大困難,從而實(shí)現(xiàn)憲法政治的改革,一次次重鑄了美國(guó)的命運(yùn)。因此,阿克曼所關(guān)注的問(wèn)題,既不是法德國(guó)家有關(guān)憲法創(chuàng)制的政治決斷與形式一律之間的分歧問(wèn)題,也不是英國(guó)傳統(tǒng)的代議制中國(guó)王與議會(huì)的對(duì)壘問(wèn)題,而是托克維爾所謂的“民主在美國(guó)”的問(wèn)題。當(dāng)然,托克維爾所說(shuō)的“美國(guó)式的民主”,顯然不同于法國(guó)大革命那樣的人民民主(直接民主),更不是德國(guó)施米特式的人民民主專政,而是憲政民主,是法律秩序下的人民政治參與。我們看到,從歐洲傳承而來(lái)的民主自由思想與北美殖民者歷史中形成的鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治傳統(tǒng)結(jié)合在一起,構(gòu)成了美國(guó)人獨(dú)特的人民主權(quán)觀念,這個(gè)主權(quán)觀念是阿克曼二元政治理論的出發(fā)點(diǎn)。
按照阿克曼的理解,美國(guó)的國(guó)家主權(quán)顯然屬于人民,我們?nèi)嗣駱?gòu)成了美國(guó)憲法的根基,正像托克維爾所指出的:“人民之對(duì)美國(guó)政界的統(tǒng)治,猶如上帝之統(tǒng)治宇宙。人民是一切事物的原因和結(jié)果,凡事皆出自人民,并用于人民。”[64]但是,與歐洲的憲法理論家們的民主一元論不同,阿克曼認(rèn)為美國(guó)人民并沒(méi)有像歐洲大陸國(guó)家的人民那樣或者陷入政治國(guó)家的分崩離析之中,或者蜷曲于強(qiáng)權(quán)國(guó)家的轄制之中,而是作為主人積極地投身于美國(guó)國(guó)家的不斷構(gòu)建之中。值得慶幸的是,盡管美國(guó)二百年來(lái)的富強(qiáng)之路也曾經(jīng)歷了無(wú)數(shù)的坎坷,出現(xiàn)過(guò)三次巨大的危機(jī),可美國(guó)人民的二元民主觀念卻使他們能夠恪守法治主義,通過(guò)非常政治的憲法程序來(lái)支持政府(政治精英)的非常舉措,塑造強(qiáng)大的自由民主國(guó)家,這是美國(guó)人民的政治成熟。為此阿克曼指出,理解憲法政治的“訣竅在于看美國(guó)人如何盡力將各部分結(jié)合為一個(gè)更大的整體,而不是將各部分相加在一起。為聰敏地做到這一點(diǎn),我們必須進(jìn)行透視,而不是了望,并且探索若干代美國(guó)平民和政治家為形成一種在自由共和社會(huì)中能用于民主自治危機(jī)的二元憲法概念所負(fù)出的努力!盵65]《我們?nèi)嗣瘛返谝痪碇屑蟹治隽嗣绹?guó)政治的二元民主在三次關(guān)鍵時(shí)期如何塑造美利堅(jiān)合眾國(guó)這一民族國(guó)家的,阿克曼多次把這一過(guò)程稱之為“國(guó)家主義”。[66]
總之,我們看到,一方面阿克曼既不是像凱爾森那樣把人民簡(jiǎn)單地視為代議制下的投票機(jī)器,凱爾森誤以為純粹的法律秩序不需要人民的原創(chuàng)性就可以自行運(yùn)轉(zhuǎn),因此過(guò)于抬高了法律形式的作用,而沒(méi)有看到不同于常規(guī)政治的憲法政治,在其中,人民主權(quán)的動(dòng)議成為政治變革的原動(dòng)力。另一方面阿克曼也沒(méi)有像施米特那樣無(wú)視法律秩序的形式規(guī)范,施米特的錯(cuò)誤在于過(guò)于抬高了政治決斷的作用,他把國(guó)家主權(quán)視為非常狀態(tài)的劃分?jǐn)秤训臎Q斷,認(rèn)為國(guó)家憲法以實(shí)質(zhì)性政治概念為前提,因而就把所謂人民置于一種虛無(wú)的激情之中,最終的結(jié)果只能是人民民主專政。阿克曼所揭示的美國(guó)政治卻呈現(xiàn)出一種二元互動(dòng)的理想景觀,因此超越了凱爾森與施米特,現(xiàn)實(shí)了國(guó)家主權(quán)之形式與內(nèi)容的統(tǒng)一。一方面國(guó)家法律秩序的形式和程序在美國(guó)的日常政治中是占據(jù)主導(dǎo)的、必不可少的主權(quán)表現(xiàn)形式,另一方面美國(guó)人民卻總能在非常政治的時(shí)期,通過(guò)憲法改革而消除法律形式累積形成的痼疾,從而重新塑造一個(gè)國(guó)家。日常政治與憲法政治兩種形態(tài)的循環(huán)往復(fù),構(gòu)成了美利堅(jiān)合眾國(guó)之生機(jī)勃勃的國(guó)家特性。
3.法治主義與憲法政治的程序
法治主義是西方現(xiàn)代民族國(guó)家的一個(gè)基本的政治模式,關(guān)于何謂法治,在理論界曾經(jīng)產(chǎn)生過(guò)無(wú)數(shù)的爭(zhēng)論,按照一般的理解,法治就是法律的統(tǒng)治,或規(guī)則之治。但是,規(guī)則是什么呢?規(guī)則有多種多樣,哪一種規(guī)則之治才屬于法治呢?顯然,這是一個(gè)重大而難解的問(wèn)題。
我們看到,英美路徑的法治主義理論,多以市民社會(huì)的法律為規(guī)則之本,又可以稱之為法律人的法治觀。[67]盡管對(duì)于這個(gè)法律人的法律之源泉或價(jià)值基礎(chǔ)是來(lái)自自然法還是司法判例等還存在著很大的爭(zhēng)論,但有一點(diǎn)卻是明確的,即這類法律是在社會(huì)生活中逐漸形成的,有些轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家的立法法案,有些只是作為慣例、習(xí)俗和禮儀等存在,它們所調(diào)整的是整個(gè)市民社會(huì)的利益糾紛,由此構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)的秩序。所謂法治,指的便是這個(gè)社會(huì)規(guī)則的統(tǒng)治。具體地說(shuō),英美路徑的法治主義又大致可以分為兩個(gè)不同的理論譜系,一個(gè)是自然法的法治主義,一個(gè)是實(shí)證主義的法治主義。前者可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng),從古羅馬的斯多亞自然法思想到現(xiàn)代以富勒法律理論為代表的新自然法學(xué)派,這個(gè)路徑的中心是把法治的本性與權(quán)利、正義等基本價(jià)值結(jié)合在一起,認(rèn)為社會(huì)的法律秩序之目的是為了人的權(quán)利之保障,一個(gè)法治的社會(huì)必然是一個(gè)正義的社會(huì)。后者同樣源遠(yuǎn)流長(zhǎng),從古羅馬法的法律觀念到現(xiàn)代以哈特法律理論為代表的實(shí)證法學(xué)派,這個(gè)路徑的中心是把法治理解為社會(huì)秩序的構(gòu)建,他們認(rèn)為法律是主權(quán)者的意志,國(guó)家頒布的法律固然是為了保障權(quán)利、實(shí)現(xiàn)正義,但關(guān)鍵乃是為了通過(guò)懲罰不法和犯罪而強(qiáng)制實(shí)施秩序。此外,還有功利主義、實(shí)用主義的法律理論等。這些理論雖然對(duì)于法律本性的理解與自然法學(xué)、形式法學(xué)有所不同,但總的來(lái)說(shuō),它們有一個(gè)共同的特征,那就是都主要從市民社會(huì)的法律秩序的角度來(lái)理解法律,把法律之治視為一個(gè)社會(huì)的規(guī)范,而沒(méi)有區(qū)分政治法與社會(huì)法的本質(zhì)差異,或者是從一般的市民社會(huì)的法律觀來(lái)看待國(guó)家的憲法或政治法,只是從等級(jí)差別的方面來(lái)看待私法、公法之區(qū)別,因此,它們的法治觀仍然可以說(shuō)是市民社會(huì)的法治主義。
關(guān)于英美路徑的上述各種法治觀,我們說(shuō)并沒(méi)有什么錯(cuò)誤,它們確實(shí)揭示了一個(gè)社會(huì)的法律之一般或抽象的本性,套用阿克曼的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō),它們揭示的是常規(guī)政治下的法律,是日常政治的法治主義。幸運(yùn)的是英美國(guó)家的基本社會(huì)狀態(tài)是常規(guī)政治,因此,這種狀態(tài)之下的法治主義很恰切地揭示了這些國(guó)家法制狀況的本性,對(duì)于它們具有強(qiáng)大的解釋力。所以,這類法治主義在上述國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位是可以理解的,也是符合實(shí)際情況的,對(duì)此,我們沒(méi)有理由加以質(zhì)疑。
不過(guò),難能可貴的是,阿克曼有關(guān)憲法政治的理論卻打破了英美國(guó)家法治主義的常規(guī)理論,他通過(guò)二元政治觀的劃分,把一個(gè)自然法學(xué)派、實(shí)證法學(xué)派和功利主義(實(shí)用主義)法學(xué)派長(zhǎng)期以來(lái)嚴(yán)重忽視的問(wèn)題——憲法政治以及程序與形態(tài)的問(wèn)題凸顯出來(lái)了。有關(guān)這個(gè)政治國(guó)家的法律問(wèn)題,在上述三派的法律思想中都是被視為一個(gè)作為部門法的憲法問(wèn)題而納入常規(guī)法律秩序的框架內(nèi)加以論述的,并沒(méi)有被單獨(dú)提出來(lái)放在與常規(guī)法律并列的地位,甚至被作為一個(gè)非常時(shí)期的突出問(wèn)題而加以對(duì)待。例如,凱爾森這位實(shí)證法學(xué)的經(jīng)典作家就是把憲法視為純粹的法律秩序納入他的有關(guān)法的一般原理中加以論述,并沒(méi)有做出一般法律與憲法法律在特殊時(shí)期下的本質(zhì)區(qū)別,正是這一形式規(guī)范的重大缺陷,導(dǎo)致了施米特的嚴(yán)厲批判。在施米特看來(lái),凱爾森固守著形式法學(xué)的常規(guī)政治路線看待憲法法律,實(shí)在是誤讀了魏瑪憲法的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵,把憲律等同于憲法,按照常規(guī)法律的程序解釋憲法政治的特殊程序,因此既不可能理解國(guó)家主權(quán)的本質(zhì),也不可能搞懂政治的概念,從而阻礙了德國(guó)魏瑪時(shí)代的國(guó)家發(fā)展,損害了德意志民族的政治成熟。所以,施米特在《憲法學(xué)說(shuō)》和《憲法論文集》等書(shū)中要糾正憲法實(shí)證主義的謬誤,倡導(dǎo)一種新的國(guó)家法治主義,即非常狀態(tài)下的憲法理論,他認(rèn)為不同于憲律的憲法程序?qū)儆诟呒?jí)的法律程序,它們不是從一般形式法學(xué)的程序中延伸出來(lái)的,而是從國(guó)家主權(quán)的政治決斷中產(chǎn)生出來(lái)的。
當(dāng)然,本文已經(jīng)指出,施米特的憲法程序理論是用一個(gè)極端來(lái)克服凱爾森的另一個(gè)極端,都是偏頗的。阿克曼的憲法政治的程序和形態(tài)理論卻沒(méi)有糾纏于他們的爭(zhēng)論,而是從美國(guó)憲法政治的實(shí)踐中總結(jié)出一套既有別于凱爾森又有別于施米特的憲法程序與形態(tài)的理論,因此,他的理論就格外值得重視。首先,阿克曼不贊成凱爾森的形式主義法學(xué)的憲法理論,認(rèn)為憲法政治具有著不同于一般法律程序的非常程序,不能把常規(guī)政治的法律規(guī)范混淆于非常政治的法律規(guī)范。但是,阿克曼所說(shuō)的憲法政治以及程序與形態(tài)與施米特有著本質(zhì)性的不同,雖然他并沒(méi)有提及施米特,也從沒(méi)有考慮過(guò)施米特、韋伯等人的“德國(guó)問(wèn)題”,但阿克曼確實(shí)賦予了美國(guó)三次特殊的政治時(shí)期以非常政治的意義,從而使我們認(rèn)識(shí)到即便是美國(guó)這樣的法治主義國(guó)家,在特殊時(shí)期中的憲法政治也是凱爾森、哈特等人的法律思想所無(wú)法解釋的,它們需要一種特殊的憲法理論。
上述理論又可以稱之為政治法的法治主義,或者說(shuō)是一種有別于市民社會(huì)的國(guó)家法的法治主義,或政治家的法治主義。關(guān)于政治法治主義,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
黑格爾在他的《法哲學(xué)原理》中曾經(jīng)系統(tǒng)地做過(guò)闡述,在黑格爾看來(lái),法律有多種形態(tài),其中抽象法、市民法和國(guó)家法是三種主要的法律體系,一般英美國(guó)家的法治主義多指前兩種意義上的法律規(guī)則之治,但這種法治主義的最大問(wèn)題是把國(guó)家問(wèn)題淡化為市民社會(huì)中的一個(gè)部分,國(guó)家法的重要性沒(méi)有凸顯出來(lái)。黑格爾認(rèn)為國(guó)家法是市民社會(huì)的秩序之所以存在的政治基礎(chǔ),沒(méi)有國(guó)家法也就沒(méi)有市民社會(huì),因此,法治主義首先或從根本的意義上說(shuō)是國(guó)家的政治法治主義,即建立一個(gè)憲政的法制國(guó)家。按照黑格爾的理論來(lái)推演,政治法治主義就等于憲政,當(dāng)然,黑格爾囿于他的時(shí)代,他提出的是一個(gè)君主立憲的政治國(guó)家,然而我們?cè)诂F(xiàn)時(shí)代完全可以推演出一個(gè)民主憲政的政治國(guó)家。哈耶克的新憲法在我的理解就屬于政治法治主義的一種理論,雖然他對(duì)于英國(guó)的普通法推崇輩至,但他的“私法的公法之治”理論,顯然不是普通法的自我生長(zhǎng),而是借助于國(guó)家的政治法(公法)的手段來(lái)實(shí)施,就此來(lái)說(shuō),與黑格爾的法治主義沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。同樣,阿克曼的憲法政治的理論,也不完全屬于市民社會(huì)的法治主義,他把不同于常規(guī)政治的非常政治問(wèn)題從理論上提了出來(lái),因此,非常政治的法治規(guī)范就有別于日常法律的實(shí)施,它是憲法政治的法治主義。從這個(gè)意義上看,常規(guī)政治與憲法政治的區(qū)分,很類似黑格爾的市民社會(huì)與倫理國(guó)家以及哈耶克的內(nèi)部秩序(自由規(guī)則)與外部秩序的劃分,都具有政治法治主義的含義。當(dāng)然,黑格爾、哈耶克、阿克曼三人對(duì)于憲法政治的理解是存在著很大差別的,細(xì)究起來(lái),他們完全是三種不同的理論路徑,一個(gè)是德國(guó)式的,一個(gè)是英國(guó)式的,一個(gè)是美國(guó)式的,但從強(qiáng)調(diào)政治國(guó)家在社會(huì)法律秩序的重要性方面來(lái)看,三人又有一致的共同點(diǎn),我稱之為政治法治主義的三個(gè)典型的理論形態(tài)。
那么,阿克曼的憲法政治究竟在程序和形態(tài)上與常規(guī)法律有什么不同呢?或者說(shuō)究竟什么構(gòu)成了阿克曼與上述諸人在憲法觀上的重要區(qū)別呢?這首先要從阿克曼的二元民主觀來(lái)論述,他對(duì)于民主問(wèn)題的看法是有別于黑格爾和哈耶克的,后兩人對(duì)于大眾民主基本上持否定和懷疑態(tài)度的,阿克曼強(qiáng)調(diào)民主的重要價(jià)值,認(rèn)為人民民主是憲法政治的根基,是非常時(shí)期的政治法治主義的立論基礎(chǔ)。但是,阿克曼對(duì)于民主的看法與施米特的人民民主觀大不相同,它不是直接民主,也不是神義論的民主,更不是人民民主專政,而是一種法治主義的程序民主,他所理解的“我們?nèi)嗣瘛睆母拘缘囊饬x上說(shuō),是一種在憲法框架內(nèi)的二元民主的互動(dòng)。對(duì)此,阿克曼寫道:“在我看來(lái),‘人民’并不是超人的代名詞,而是一個(gè)能有效地促進(jìn)政治精英和人民大眾進(jìn)行有效互動(dòng)的程序。它是一個(gè)特別的程序:在與平時(shí)不同的憲法政治時(shí)期,大多數(shù)普通美國(guó)人都對(duì)于公民權(quán)以及華盛頓的動(dòng)態(tài)等問(wèn)題傾注了更多的時(shí)間和精力。如果高級(jí)法創(chuàng)制的體制能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn),它將有效地引導(dǎo)積極參與憲法討論的公民實(shí)現(xiàn)普通百姓和政治精英之間的對(duì)話——它將首先賦予持不同觀點(diǎn)的政治精英們闡明各自憲法觀點(diǎn)的機(jī)會(huì);
爾后,它會(huì)引導(dǎo)人民參與到憲法討論中來(lái),并通過(guò)投票表明自己的立場(chǎng)!盵68]
由此看來(lái),阿克曼是從程序的角度來(lái)理解人民參與政治,特別是憲法政治的,因此,通過(guò)程序而顯示出來(lái)的“我們?nèi)嗣瘛痹诿绹?guó)憲法中的核心地位以及作為憲法變革的原動(dòng)力,就不是反國(guó)家的、去政治的,而是積極地參與到美國(guó)的國(guó)家建設(shè)之中的。因此,如果說(shuō)“我們?nèi)嗣瘛本哂袑?shí)體性意義的話,它是與國(guó)家聯(lián)系在一起的,是國(guó)家統(tǒng)一體的本質(zhì)性力量,而三個(gè)非常時(shí)期的各路政治精英(不同政黨及其領(lǐng)導(dǎo)人)不過(guò)是順勢(shì)利導(dǎo),回應(yīng)了人民的愿望與心聲,這就是美國(guó)的國(guó)家主義,在我看來(lái),這是自由的國(guó)家主義的典范。阿克曼指出美國(guó)是一個(gè)法治國(guó)家,當(dāng)改革者打算圍繞著既存的法律原則和程序采取一些措施時(shí),他們也給予其反對(duì)者以強(qiáng)有力的武器來(lái)反對(duì)他們的做法。在聯(lián)邦黨人、共和黨人和民主黨人以人民的名義進(jìn)行高級(jí)法創(chuàng)制時(shí),總會(huì)遇到強(qiáng)有力的反對(duì),“所有這些表明,改革者必須進(jìn)行長(zhǎng)期的、堅(jiān)苦卓絕的斗爭(zhēng)——到斗爭(zhēng)的最后,改革者自己或許也將迷失方向。因此,歷史能夠從若干比較成功的斗爭(zhēng)中揭示出一些共同的主題。國(guó)家主義是主宰這些成功斗爭(zhēng)的以一貫之的主旋律——聯(lián)邦黨人、共和黨人和民主黨人都抱怨以前的憲法修正制度給予了各州以無(wú)限的權(quán)力,而采取非常規(guī)的制度舉措乃表達(dá)國(guó)家憲法意志的需要。”[69]
不過(guò),阿克曼重點(diǎn)考察的是非常政治時(shí)期的美國(guó)人民的政治參與,所以,在憲法框架內(nèi)的二元互動(dòng),并不意味著對(duì)于日常的憲法秩序不做改革,恰恰相反,憲法政治的本質(zhì)在于變革。但阿克曼通過(guò)翔實(shí)的歷史分析所得出的結(jié)論是,美國(guó)憲法的三次變革不是反政治的人民革命,不是不要憲法,而是通過(guò)各自不同的程序從而改革美國(guó)高級(jí)法的創(chuàng)制,實(shí)現(xiàn)時(shí)代問(wèn)題的解決。因此,在他看來(lái),美國(guó)歷史上的三次非常的憲法政治時(shí)期,其憲法的創(chuàng)制與修改雖然方式不同,主導(dǎo)的黨派不同,但其圍繞的主題是一致的,目標(biāo)是共同的,結(jié)果是相似的——那就是美國(guó)的自由的國(guó)家主義,即通過(guò)非常的憲法程序使美國(guó)成為一個(gè)自由、繁榮與強(qiáng)大的民主共和國(guó),政治國(guó)家是美國(guó)三次偉大的憲法政治時(shí)期的中心內(nèi)容。對(duì)此,阿克曼在《我們?nèi)嗣瘛返谝痪淼牡谌隆耙徊繎椃ā⑷N制度”的開(kāi)篇就闡釋了自己的觀點(diǎn),他寫道:“現(xiàn)代律師和法官在其術(shù)語(yǔ)內(nèi)理解憲法史上的三個(gè)重大轉(zhuǎn)折點(diǎn):奠基、重建和新政。按照憲法中的創(chuàng)新程度,用內(nèi)行的眼光可將上述時(shí)期依次排列為:奠基時(shí)期在程序和實(shí)體上都具有創(chuàng)新性;
重建時(shí)期僅實(shí)體上具有創(chuàng)新性;
新政時(shí)期則全無(wú)創(chuàng)新性。由于僅將奠基和重建這兩個(gè)時(shí)期作為新憲法解釋的本源,因而稱其為定形的看法。相比之下,我提出三種解釋,即重建時(shí)期的共和黨人和新政時(shí)期的民主黨人。與以美國(guó)人民的名義在高級(jí)立法程序和實(shí)體上有創(chuàng)新的奠基時(shí)期的聯(lián)邦主義者所發(fā)揮的作用相同。”[70]
我們看到,阿克曼的《我們?nèi)嗣瘛啡頃?shū)實(shí)際上就是圍繞著上述議題展開(kāi)的,為此,阿克曼系統(tǒng)具體地研究了三次非常時(shí)期高級(jí)法的創(chuàng)制與修改過(guò)程,以及二元民主政治的互動(dòng)情況。通過(guò)分析,他認(rèn)為盡管各個(gè)時(shí)期的時(shí)代主題是不同的,人民支持的方式是各異的,領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行憲法變革的黨派是不同的,進(jìn)行改變的手段是有別的,但從程序步驟上看,三次憲法政治的過(guò)程具有著驚人的相似性,即都表現(xiàn)出五個(gè)階段,為此阿克曼對(duì)于三個(gè)時(shí)期的五個(gè)階段的變革過(guò)程與程序進(jìn)行了深入細(xì)致的分析。此外,阿克曼結(jié)合三次憲法變革的具體實(shí)踐,還總結(jié)出了所謂變革的國(guó)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)模式和總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)模式等等,例如,在重建時(shí)期,關(guān)于圍繞著聯(lián)邦黨人制定的美國(guó)憲法第5條規(guī)定,對(duì)第14修正案的批準(zhǔn)通過(guò)問(wèn)題,就動(dòng)用了非常政治的程序修改模式;
而在新政時(shí)期,圍繞最高法院?jiǎn)栴},羅斯福的變革計(jì)劃以及高院的“及時(shí)轉(zhuǎn)向”則顯示出美國(guó)憲法政治的另外一種模式。
在阿克曼眼中,美國(guó)憲法是一個(gè)“活的憲法”(living constitution),美國(guó)人民在美國(guó)憲法面臨危機(jī)的非常時(shí)期,總能與當(dāng)時(shí)的政治精英們攜起手來(lái)以非常的憲法政治程序進(jìn)行變革,從而克服危在旦夕的國(guó)家分裂,重新塑造新的美國(guó),并重回常規(guī)政治的軌道。這一常規(guī)政治與憲法政治的雙重政治狀態(tài)和“我們?nèi)嗣瘛迸c政治精英互動(dòng)的二元民主,是200年來(lái)美國(guó)光榮與夢(mèng)想的保證,是這個(gè)國(guó)家一步步走向自由、繁榮與強(qiáng)大的關(guān)鍵所在。阿克曼曾經(jīng)指出,他幸運(yùn)的是能在一個(gè)常規(guī)政治的時(shí)代寫作他的《我們?nèi)嗣瘛,在他看?lái),“這個(gè)時(shí)代可以最好地用來(lái)反映未來(lái)的需要,正如它最好地反映了過(guò)去的承諾。”[71]而我們中國(guó)的學(xué)者在今天寫作憲法政治的文章,但愿這也同樣是我們的幸運(yùn)而非悲哀,因?yàn)槲覀兊臅r(shí)代不是常規(guī)政治的時(shí)代,而是非常政治的危機(jī)時(shí)代。在我看來(lái),這個(gè)時(shí)代的寫作,既不是應(yīng)諾過(guò)去,也不是遠(yuǎn)眺未來(lái),而是以最大的政治智慧面對(duì)現(xiàn)時(shí)代的憲法政治問(wèn)題,與“我們中國(guó)人民”一起攜手共度急迫的危機(jī),積極參與重建一個(gè)新的第三共和國(guó),這是我們時(shí)代的本質(zhì)。
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[1] 所謂“德國(guó)問(wèn)題”是指18世紀(jì)以來(lái)德國(guó)數(shù)代思想家們痛感英國(guó)政治社會(huì)的成熟并基于本國(guó)政治文化傳統(tǒng)而提取出的一個(gè)普遍問(wèn)題閾,盡管從早期的德國(guó)政治浪漫派、19世紀(jì)古典政治哲學(xué)到新舊歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué),再到韋伯的社會(huì)學(xué)、施米特的憲法學(xué),直至希特勒的國(guó)家社會(huì)主義,乃至當(dāng)今歐盟的德國(guó)火車頭作用,盡管二百年來(lái)其中的思想路徑以及觀點(diǎn)各種各樣,迥然有別,甚至相互對(duì)立,但有一條主線卻是顯然的,那就是融入以英美為主體的世界文明的德國(guó)自己的道路,它標(biāo)志著一個(gè)民族的政治成熟與否及其成熟的程度。當(dāng)然這個(gè)問(wèn)題極其復(fù)雜,有關(guān)粗淺的論述,參見(jiàn)拙著《休謨的政治哲學(xué)》第六章以及相關(guān)論述。至于“中國(guó)問(wèn)題”則是一種比附“德國(guó)問(wèn)題”的說(shuō)法,指的是中國(guó)融入世界文明中的自己的道路問(wèn)題,我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題是客觀存在的,目前所謂“中國(guó)國(guó)情論”、“中國(guó)特殊論”甚至“中國(guó)例外論”都是基于相關(guān)的預(yù)設(shè),但它們?cè)谔幚硪话闩c特殊的關(guān)系問(wèn)題上,過(guò)于強(qiáng)調(diào)后者,而忽視了憲政民主的普世價(jià)值,特殊是在融入世界潮流中的特殊,不是相隔絕,因此這個(gè)問(wèn)題還需要為中國(guó)理論界所自覺(jué)并進(jìn)一步提升為一個(gè)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、歷史、文化等多個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題閾。
[2] 關(guān)于普通法憲政主義,參見(jiàn)小詹姆斯·R.·斯托納:《普通法與自由主義理論——柯克、霍布斯及美國(guó)憲政主義的諸源頭》,姚中秋譯,北京大學(xué)出版社2005年版。
[3] 憲法政治(constitutional politics)在本文中既有特殊的阿克曼意義上的含義,又有普遍的憲法哲學(xué)或政治法學(xué)的含義,關(guān)于上述問(wèn)題的梳理與闡釋,見(jiàn)本文正文的相關(guān)內(nèi)容。
[4] 《聯(lián)邦黨人文集》,程逢如等譯,商務(wù)1995年版,第3頁(yè)。
[5] 關(guān)于黑格爾晚年的法哲學(xué)思想、哈耶克晚期的憲法新模式理論,除了他們各自的代表作《法哲學(xué)原理》和《法律、立法與自由》外,參見(jiàn)拙著《法律秩序與自由正義——哈耶克的法律與憲政思想》和《論相互承認(rèn)的法權(quán)——<精神現(xiàn)象學(xué)>研究?jī)善罚ū本┐髮W(xué)出版社2003和2004年版),在后一部書(shū)中,我粗略地闡釋了哈耶克的憲法思想與黑格爾國(guó)家法理論的隱秘關(guān)系,認(rèn)為他們都屬于保守的自由主義或權(quán)威的自由主義思想譜系。
[6] 參見(jiàn)亞里士多德:《政治學(xué)》,卷一、三。
[7] 參見(jiàn)亞里士多德:《政治學(xué)》,卷三。
[8] 一般說(shuō)來(lái),英文modern包含近代與現(xiàn)代兩層含義,除了特殊說(shuō)明,本文下面所使用的現(xiàn)代,基本上對(duì)應(yīng)的是英文的modern。至于Modern中的contemporary、present的含義,則用現(xiàn)時(shí)代、當(dāng)前或當(dāng)代等漢語(yǔ)詞匯表述。
[9] 這方面的資料,參見(jiàn)施特勞斯的一系列著述:《關(guān)于馬基雅維里的思考》,申彤譯,譯林出版社2003年版;
《霍布斯的政治哲學(xué)》,申彤譯,譯林出版社2001年版;
《自然權(quán)利與歷史》,彭剛譯,北京三聯(lián)書(shū)店2003年版。另外,關(guān)于馬基雅維里的論述,還可參見(jiàn):J. G. A. Pocock, The Machiavellian Moment, Princeton, Princeton University Press, 1975;
Friederich Meinecke, Machiavellism, The Doctrine of Raison d`Etat and Its Place in Modern History, London,1957.
[10] 孟德斯鳩:《論法的精神》,第1頁(yè)。
[11] 孟德斯鳩:《論法的精神》,第5頁(yè)。
[12] 參見(jiàn)亞里士多德:《雅典政制》、《政治學(xué)》,以及拙著《休謨的政治哲學(xué)》第五章“政治學(xué)與政體論”。
[13] 孟德斯鳩:《論法的精神》,第8、19頁(yè)。
[14] 關(guān)于政體的二階劃分問(wèn)題,參見(jiàn)拙著:《休謨的政治哲學(xué)》第五章“政治學(xué)與政體論”中的有關(guān)詳細(xì)論述。
[15] 關(guān)于孟德斯鳩的分權(quán)思想和自由理論,已經(jīng)為人們所熟知,本文不再贅述,有關(guān)研究資料,參見(jiàn)M.J.C.維爾:《憲政與分權(quán)》,蘇力譯,北京三聯(lián)書(shū)店1997年版;
M.L.Levin,The Political Doctrine of Montesquieu`s Esprit des lois: Its Classical Background,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))
New York,1936. The Rule of Law: Ideal of Ideology,Edited by Allan C. Hutchinson,Carswell,1987.
[16] 孟德斯鳩:《論法的精神》,第19頁(yè)。
[17] 關(guān)于法治主義的私法之治、公法之治,以及私法的公法之治或普通法的法治國(guó)問(wèn)題,參見(jiàn)拙著:《法律秩序與自由正義——哈耶克的法律與憲政思想》第二章、第三章的有關(guān)論述,以及哈耶克的《法律、立法與自由》、J.N.Gray,Hayek on Liberty,Third edition ,Routledge,1998.
[18] 上述分類只是簡(jiǎn)單的概述,實(shí)際的情況是多元化的,相互之間的關(guān)聯(lián)也是復(fù)雜的,有關(guān)這個(gè)問(wèn)題的深入分析,西文資料可謂汗牛充棟,粗淺的論述,參見(jiàn)拙著《休謨的政治哲學(xué)》、《論相互承認(rèn)的法權(quán)》等。
[19] 黑格爾:《法哲學(xué)原理》,第3頁(yè)。黑格爾接著進(jìn)一步指出:“這種自由思維不死抱住現(xiàn)成的東西,不問(wèn)這種現(xiàn)成的東西是得到國(guó)家或公意這類外部實(shí)證的權(quán)威的支持,或是得到內(nèi)心情感的權(quán)威以及精神直接贊同的證言的支持都好。相反地,這種自由思維是從其自身出發(fā),因而就要求知道在內(nèi)心深處自己與真理是一致的。”
[20] 參見(jiàn)施米特:《政治的浪漫派》(未刊稿,馮克利譯);
海涅:《論德國(guó)》,薛華譯,商務(wù)印書(shū)館1980年版;
Friederich Meinecke,The Age of German Liberation,1795—1815,University of California Press 1977。
[21] 關(guān)于英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義思想傳入德國(guó)之末流的情況,參見(jiàn)伯林的有關(guān)論述:《俄國(guó)思想家》,彭懷棟譯,譯林出版社2003年版。
[22] 《法哲學(xué)原理》,第8頁(yè)。
[23] 關(guān)于休謨政治理論的保守的自由主義性質(zhì),參見(jiàn)拙著:《休謨的政治哲學(xué)》一書(shū);
關(guān)于黑格爾晚年的保守的自由主義思想,以及與《精神現(xiàn)象學(xué)》在政治傾向上的區(qū)別,參見(jiàn)拙著:《論相互承認(rèn)的法權(quán)》。
[24] 《法哲學(xué)原理》,第46頁(yè)。
[25] 關(guān)于這個(gè)方面的分析,參見(jiàn)拙著:《論相互承認(rèn)的法權(quán)》。J.Ritter,Hegel and the French Revolution,Cambridge:The NIT Press 1982,Alexandre Kojeve,Introduction to the reading of Hegel,Basic Books,Inc.,Publishers,1969。
[26] 當(dāng)然,黑格爾法哲學(xué)思想的一個(gè)重大缺陷是他忽視民主、平等的價(jià)值,在《法哲學(xué)原理》的“國(guó)家法”中,他對(duì)于民主理論給予了猛烈的批判,視人民大眾為群氓,對(duì)此,馬克思曾經(jīng)給予了尖銳的批判。不過(guò),考慮到黑格爾所處的時(shí)代,黑格爾對(duì)于民主政治的輕視從某種意義上看是可以理解的,這一方面表現(xiàn)了黑格爾理論的歷史局限性,但另一方面黑格爾對(duì)于人民參與政治的指責(zé),對(duì)于后來(lái)的政治理論也不無(wú)警醒。因?yàn)楣畔ED的直接民主、法國(guó)大革命的人民民主都是災(zāi)難性的,關(guān)于這個(gè)問(wèn)題,古代的亞里士多德、現(xiàn)代的博克、休謨,美國(guó)的聯(lián)邦黨人,乃至當(dāng)代的戴蒙德、哈耶克等,都多有論述。
[27] 《法哲學(xué)原理》,第174頁(yè)。
[28] 國(guó)內(nèi)出版的比較有份量的著述,據(jù)我粗淺的閱讀范圍,可參見(jiàn)夏勇:“法治是什么?——淵源、規(guī)誡與價(jià)值”載《公法》第二卷,法律出版社2000年版;
季衛(wèi)東:《法治秩序的建構(gòu)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版;
鄭永流:《法治四章》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版;
陳弘毅:《法治、啟蒙與現(xiàn)代法的精神》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版等。
[29] 黑格爾寫道:“現(xiàn)代國(guó)家的本質(zhì)在于,普遍物是同特殊性的完全自由和私人福利相結(jié)合的,所以家庭和市民社會(huì)的利益必須集中于國(guó)家;
但是,目的的普遍性如果沒(méi)有特殊性自己的知識(shí)和意志——特殊性的權(quán)利必須予以保持,——就不能向前邁進(jìn)。所以普遍物必須予以促進(jìn),但是另一方面主觀性也必須得到充分而活潑的發(fā)展。只有在這兩個(gè)環(huán)節(jié)都保持著它們的力量時(shí),國(guó)家才能被看作一個(gè)肢體健全的和真正有組織的國(guó)家!币(jiàn)《法哲學(xué)原理》,第261頁(yè)。
[30] 《法哲學(xué)原理》,第302頁(yè)。
[31] 關(guān)于這個(gè)方面的進(jìn)一步分析,參見(jiàn)拙著《休謨的政治哲學(xué)》第五章“政治學(xué)與政體論”。
[32] 關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的研究,參見(jiàn)拙文:《論國(guó)家利益》,第二期,高全喜主編,北京大學(xué)出版社2004年版。
[33] 關(guān)于哈耶克、休謨、黑格爾三人有關(guān)法治的具體觀點(diǎn)以及對(duì)比性研究,參見(jiàn)拙著《法律秩序與自由正義——哈耶克的法律與憲政思想》中的第二、五兩章、《休謨的政治哲學(xué)》中的第二章和《論相互承認(rèn)的法權(quán)——〈精神現(xiàn)象學(xué)〉研究?jī)善返纳掀?/p>
[34] 在這個(gè)問(wèn)題上,哈耶克只是指出了他們?cè)诶硇越?gòu)主義方面的一致之處,忽視了他們?cè)诜尚问椒矫娴囊恢拢谶@一點(diǎn)上,又與哈耶克的理論是不矛盾的,從大的方面看,他們?nèi)硕紝儆谧杂芍髁x的譜系。
[35] 施米特:《政治的概念》,第128、138頁(yè)。
[36] 施米特:《政治的概念》,第6、9、11頁(yè)。
[37] 施米特:《政治的概念》, 第182頁(yè)。
[38] 《政治的概念》,第155頁(yè)。
[39] 《政治的概念》,第11—12頁(yè)。
[40] 《政治的概念》,第13頁(yè)。
[41] 《政治的概念》,第13、13—14頁(yè)。
[42] 施米特:《憲法學(xué)說(shuō)》,Verfassungslehre,Munchen/Leipzig,1928。
[43] 臺(tái)灣的學(xué)者蔡宗珍將其verfassungsgesetz翻譯為“憲律”,以別于絕對(duì)的憲法法律(absoluter Verfassungsbegriff)。見(jiàn)蔡宗珍的論文:“卡爾-施米特之憲法概念析論”,載《政治與社會(huì)哲學(xué)評(píng)論》,第五期,臺(tái)灣巨流2003年版。
[44] 參見(jiàn)施米特:《憲法學(xué)說(shuō)》,Verfassungslehre,Munchen/Leipzig,1928。
[45] 參見(jiàn)蔡宗珍的論文:“卡爾-施米特之憲法概念析論”,載《政治與社會(huì)哲學(xué)評(píng)論》,第五期,臺(tái)灣巨流2003年版。
[46] 關(guān)于柯克的法律思想,最集中地體現(xiàn)在他與國(guó)王詹姆斯一世的那段著名對(duì)話中,由此各種法律理論家們演義出一個(gè)有關(guān)英國(guó)普通法法治主義的神話。參見(jiàn)J.A.Pocock,The Ancient Constitution and the Feudal Law:A Study in English Historical Thought in the 17th Century,Cambridge University Press,1987。小詹姆斯·R.·斯托納:《普通法與自由主義理論——柯克、霍布斯及美國(guó)憲政主義的諸源頭》,姚中秋譯,北京大學(xué)出版社2005年版。關(guān)于哈耶克的思想,則實(shí)際上并不是如此簡(jiǎn)單,不過(guò),人們更愿意對(duì)于哈耶克做這樣一個(gè)標(biāo)簽化的理解,他自己似乎也挺愿意人們的如是理解,他在《通往奴役之路》、《自由憲章》等時(shí)期的有關(guān)法治的論述被視為對(duì)于英美法治主義的經(jīng)典性說(shuō)明,而他在晚期《法律、立法與自由》一書(shū)中嘔心創(chuàng)立的憲法新模式卻不是被人們誤解了就是被遺忘了。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題,參見(jiàn)拙著:《法律秩序與自由正義——哈耶克的法律與憲政思想》,北京大學(xué)出版社2003年版。
[47] Bruce Ackerman,We The People:Foundations,Harvard University Press,1991。參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,孫力等譯,法律出版社2004年版。
[48] Bruce Ackerman,We the People:Transfoundations,Harvard University Press,1998。參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ㄗ兏锏脑瓌?dòng)力》,孫文愷譯,法律出版社2003年版。
[49] 從這個(gè)角度,我們可以得知為什么施米特要通過(guò)敵友政治的劃分原則來(lái)為國(guó)家憲法提供基石,黑格爾要強(qiáng)調(diào)國(guó)家法的國(guó)家精神或自然法的正當(dāng)性。當(dāng)然,施米特有關(guān)政治本性的理解與孟德斯鳩、黑格爾,特別是與阿克曼不啻于南轅北轍,關(guān)于這個(gè)問(wèn)題,本文下面再論述。
[50] 在我看來(lái),這一點(diǎn)構(gòu)成了阿克曼與施米特兩人有關(guān)憲法理論的最主要的一個(gè)區(qū)別,《我們?nèi)嗣瘛返谌怼秾?duì)憲法的闡釋》指出了司法機(jī)制以及大法官們?cè)诿绹?guó)政治生活中的重要性,相比之下,施米特對(duì)于司法是輕視的,而黑格爾也把司法排除在政治國(guó)家之外。
[51] 當(dāng)然,政治與哲學(xué)的關(guān)系是非常復(fù)雜的,例如霍布斯就表現(xiàn)出大陸理性主義哲學(xué)色彩,而德國(guó)的洪堡則表現(xiàn)出經(jīng)驗(yàn)主義的色彩,上述只是簡(jiǎn)單概論。
[52] 參見(jiàn)拙文:《論國(guó)家利益》,載《大國(guó)》第二期,高全喜主編,北京大學(xué)出版社2004年版。
[53] 關(guān)于哈耶克與黑格爾的法律思想,除了參見(jiàn)他們的著作外,讀者可以參見(jiàn)拙著《論相互承認(rèn)的法權(quán)》。當(dāng)然,關(guān)于我在本文中提出的這個(gè)有關(guān)國(guó)家主權(quán)的第三種理論路徑的看法,是我近期形成的,在拙著中沒(méi)有論述,但細(xì)心的讀者仍然可以讀出有關(guān)的理論線索。
[54] 需要指出的是,黑格爾雖然沒(méi)有使用20世紀(jì)的憲法語(yǔ)言談及主權(quán)問(wèn)題,但想必他對(duì)于主權(quán)的法律擬制性質(zhì)不會(huì)有什么疑義。不過(guò),哈耶克要復(fù)雜一些,一方面他認(rèn)為國(guó)家主權(quán)是一種“幻想”,具有誤導(dǎo)性,另一方面他又承認(rèn)國(guó)家主權(quán)在制憲和修憲中的作用,實(shí)際上哈耶克的上述觀點(diǎn)隱含著兩種政治的劃分,前者是常規(guī)政治時(shí)的法律,在此主權(quán)是沒(méi)有地位的、沒(méi)有用處的,后者是非常政治時(shí)的憲法政治(制憲與修憲),在此主權(quán)是需要的。當(dāng)然,哈耶克對(duì)于這個(gè)問(wèn)題并沒(méi)有展開(kāi)論述,觀點(diǎn)也不充分,特別是有關(guān)國(guó)家法問(wèn)題,哈耶克未加置喙。
[55] 凱爾森:《國(guó)際法原理》,王鐵崖譯,華夏出版社1989年版,第91頁(yè)。
[56] 施米特:《政治的概念》,第9頁(yè)。
[57] 參見(jiàn)凱爾森:《法與國(guó)家的一般理論》;
凱爾森的“上帝與國(guó)家”,載《現(xiàn)代政治與自然》,渠敬東編,上海人民出版社2003年版;
劉小楓的“施米特論政治的正當(dāng)性”長(zhǎng)文,載《施米特:政治的剩余價(jià)值》,蘇煒編,上海人民出版社2002年版。
[58] 參見(jiàn)劉小楓的“施米特論政治的正當(dāng)性”長(zhǎng)文,載《施米特:政治的剩余價(jià)值》,蘇煒編,上海人民出版社2002年版。
[59] 參見(jiàn)凱爾森的“上帝與國(guó)家”,載《現(xiàn)代政治與自然》,渠敬東編,上海人民出版社2003年版。
[60] 《政治的概念》,第53頁(yè)。
[61] 參見(jiàn)小詹姆斯·R.·斯托納:《普通法與自由主義理論——柯克、霍布斯及美國(guó)憲政主義的諸源頭》。
[62] 關(guān)于主權(quán)分割問(wèn)題,參見(jiàn)M.J.C.維爾:《憲政與分權(quán)》,蘇力譯,北京三聯(lián)書(shū)店1997年版;
M.L.Levin,The Political Doctrine of Montesquieu`s Esprit des lois: Its Classical Background,New York,1936. The Rule of Law: Ideal of Ideology,Edited by Allan C. Hutchinson,Carswell,1987。
[63] Bruce Ackerman,We The People:Foundations,Harvard University Press,1991。參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,?頁(yè)。
[64] 參見(jiàn)托克維爾:《論美國(guó)的民主》,上卷,董果良譯,商務(wù)印書(shū)館1997年版,第64頁(yè)。
[65] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,?4頁(yè)。
[66] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,?2、44、58頁(yè)。
[67] 例如,哈耶克稱之為自由規(guī)則、內(nèi)部規(guī)則、私法規(guī)則等等,參見(jiàn)The Rule of Law: Ideal of Ideology,Edited by Allan C. Hutchinson,Carswell,1987。
[68] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ㄗ兏锏脑瓌?dòng)力》,第201頁(yè)。
[69] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ㄗ兏锏脑瓌?dòng)力》,第11、12頁(yè)。另參見(jiàn)“譯者序”:作為“我們美利堅(jiān)合眾國(guó)人民”的“我們?nèi)嗣瘛,是一個(gè)內(nèi)涵不斷趨向國(guó)家意義的概念。1787年憲法中的“美利堅(jiān)合眾國(guó)人民”是指各州有著較強(qiáng)獨(dú)立性的合眾國(guó)人民;
而隨著美國(guó)國(guó)家主義色彩的加深,“我們?nèi)嗣瘛眲t是指具有著強(qiáng)力中央政府的國(guó)家的人民。美國(guó)人民越來(lái)越鮮明的國(guó)家身份,是國(guó)家中心主義越來(lái)越濃的外在表現(xiàn)和必然結(jié)果。為說(shuō)明此點(diǎn),阿克曼分別對(duì)the United States of America的不同部分做了強(qiáng)調(diào):the United States of America 和the United States of America。不過(guò),在此需要特別指出的是,阿克曼所謂的美國(guó)國(guó)家主義是以個(gè)人自治和地方(城鎮(zhèn)和州)自治為基礎(chǔ)的,因此,它是一種自由的國(guó)家主義,與歐洲大陸國(guó)家的某些極權(quán)國(guó)家主義有著根本性的區(qū)別,這一點(diǎn)務(wù)必牢記。
[70] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,?1頁(yè)。
[71] 參見(jiàn)《我們?nèi)嗣瘢簯椃ǖ母,?34頁(yè)。
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