【內(nèi)容摘要】理論界公認(rèn)西方資本主義主要經(jīng)歷過(guò)三個(gè)發(fā)展階段――重商主義時(shí)期（16－18世紀(jì)），自由資本主義時(shí)期（19世紀(jì)），壟斷尤其是國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期（19世紀(jì)末期，尤其是30年代大危機(jī)以來(lái)）。但本文從理論和實(shí)踐兩方面論證了自由資本主義時(shí)期實(shí)際上并不存在，而是后人杜撰的一個(gè)很可能使人誤入歧途的神話。

　　關(guān)鍵詞：自由資本主義 重商主義 自由放任 國(guó)家調(diào)節(jié)

　　理論界一般都認(rèn)為，西方資本主義主要經(jīng)歷過(guò)三個(gè)發(fā)展階段――重商主義時(shí)期（16－18世紀(jì)），自由資本主義時(shí)期（19世紀(jì)），壟斷尤其是國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期（19世紀(jì)末期，尤其是30年代大危機(jī)以來(lái)）。一般認(rèn)為，自由資本主義時(shí)期是對(duì)重商主義時(shí)期中的國(guó)家干預(yù)和保護(hù)的“人為秩序”的一種否定，因?yàn)�，自由資本主義時(shí)期主要信奉的是亞當(dāng)•斯密及其古典學(xué)派的自由競(jìng)爭(zhēng)和自由放任理論和政策，否定重商主義所主張的國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和保護(hù)，并且認(rèn)為，這樣一種“人為的”干預(yù)和保護(hù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如“看不見的手”的市場(chǎng)“自然秩序”對(duì)經(jīng)濟(jì)更加有效，因此，政府只應(yīng)當(dāng)充當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)“袖手旁觀”的“夜警國(guó)家”。而后來(lái)的壟斷尤其是國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期所實(shí)行的凱恩斯學(xué)派的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)政策和社會(huì)調(diào)節(jié)政策，又是對(duì)亞當(dāng)•斯密及其古典學(xué)派的自由競(jìng)爭(zhēng)和自由放任理論和政策的一種否定或者說(shuō)揚(yáng)棄。而且受斯密等人的影響，往往將重商主義時(shí)期的重商主義理論和政策視為一種謬論加以批判與唾棄，而將西方國(guó)家的成功往往歸結(jié)為實(shí)行自由放任的古典經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)果，并將其作為具有普適意義的經(jīng)典向全球推廣。這不管是從理論上還是從實(shí)踐上，可能都是一個(gè)絕大的謬誤，如果將之作為原則指導(dǎo)實(shí)踐，則很可能導(dǎo)致悲劇甚至是慘劇。

　　一般說(shuō)來(lái)，資本主義任何一個(gè)發(fā)展階段要成為一個(gè)時(shí)期，它主要應(yīng)當(dāng)具有以下兩個(gè)重要的基本特征，否則，很難稱之為一個(gè)發(fā)展階段或者說(shuō)時(shí)期：

　　特征之一，在資本主義長(zhǎng)達(dá)4、5百年的歷史發(fā)展過(guò)程中，它應(yīng)當(dāng)持續(xù)相當(dāng)一段發(fā)展時(shí)間，至少在50年以上；

　　特征之二，當(dāng)時(shí)在絕大部分資本主義國(guó)家中，或者至少是在主要的資本主義國(guó)家中它應(yīng)當(dāng)是一種占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)政策。

　　但是，資本主義的發(fā)展史上真的存在過(guò)自由資本主義時(shí)期嗎？

　　從理論上講，重商主義實(shí)際上是在15－18世紀(jì)時(shí)期，對(duì)西歐國(guó)家如何運(yùn)用國(guó)家的力量，保護(hù)并且促進(jìn)本國(guó)的工商業(yè)發(fā)展，最終達(dá)到國(guó)家富強(qiáng)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策的分析與探討�！霸谥厣讨髁x時(shí)代，一個(gè)幽靈困擾著歐洲，這便是擔(dān)心像西班牙一樣因富于黃金，貧于生產(chǎn)，以及由可怕的貿(mào)易逆差而被毀滅�！� 早期的重商主義者們研究和探討的結(jié)論是：西班牙是在以浪費(fèi)和純粹炫耀性的奢侈中，而不是利用殖民擴(kuò)張和貿(mào)易中積累的大量財(cái)富發(fā)展工商業(yè)中，衰敗了。因此，他們以及后來(lái)的英、法等國(guó)的重商主義者們研究的中心就是，如何使一個(gè)國(guó)家避免重蹈西班牙的覆轍，盡快地富裕起來(lái)，如何使國(guó)家獲得更大的權(quán)力和榮耀，而提出的政策主張主要是如何利用國(guó)家的力量，來(lái)促進(jìn)這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，比如，實(shí)行貿(mào)易及關(guān)稅保護(hù)政策，國(guó)家投資興辦工商業(yè)，或者通過(guò)各種政策促進(jìn)私人工商業(yè)的發(fā)展，或者通過(guò)殖民擴(kuò)張，通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)打敗強(qiáng)大的敵手，來(lái)爭(zhēng)奪更多的財(cái)富等等。① 而并非如亞當(dāng)•斯密的古典學(xué)派所丑化和人們?cè)谒�的影響下所通常認(rèn)為的那樣，重商主義者就像葛朗臺(tái)式的守財(cái)奴一樣，整天只知道盤算如何增加自己窖藏的金幣，而不知道通過(guò)生產(chǎn)促進(jìn)財(cái)富增長(zhǎng)。

　　從該書披露的大量史料來(lái)看，正是15－18世紀(jì)重商主義者的研究與探討，為后來(lái)的古典學(xué)派提供了相當(dāng)?shù)慕梃b，其中一些思想也為古典學(xué)派所繼承。但是，正如該書的譯者王根蓓所說(shuō)：“若論淵源，重商主義是現(xiàn)代學(xué)派的始祖。然而，或因重商主義根植于西方血色黎明時(shí)期的殖民掠奪，或因其著書立說(shuō)者多為‘亦商亦盜’的商人或官員，或因其頑固地鼓吹‘警匪合謀’式的國(guó)家干預(yù)貿(mào)易政策－－重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在其‘后裔’－－現(xiàn)代自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中雖未‘聲名狼藉’，但也倍受非難－－現(xiàn)代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)如同一夜暴富的新貴，為忘卻其卑微的出身，竭力抹殺其同重商主義的‘血緣關(guān)系’�！瓕�(duì)重商主義‘揚(yáng)其過(guò)，抑其功’，……，重商主義思想不僅是文藝復(fù)興在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域結(jié)出的累累碩果，同時(shí)，它也是啟蒙運(yùn)動(dòng)在該領(lǐng)域衍生出的奇花異卉�！�…，盡管重商主義在其‘嫡親’－－英、法古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里倍受冷遇，但它卻在其‘遠(yuǎn)親’－－美、德歷史學(xué)派那里頗得善待�！�…，甚至在1870－1920年間，即斯密批判重商主義一百年后，以及自由貿(mào)易在英國(guó)取得勝利的25年后，重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)又在英國(guó)復(fù)活�！雹�

　　從實(shí)踐上看，根據(jù)手頭掌握的資料，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，最后能夠真正發(fā)展起來(lái)的，無(wú)一不是根據(jù)本國(guó)的國(guó)情實(shí)行各種形式的重商主義政策，甚至包括最先發(fā)展起來(lái)的英國(guó)，相反，凡是實(shí)行自由主義經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)家，大都以鬧劇開場(chǎng)，而以悲劇結(jié)束。

　　A. 以自由主義經(jīng)濟(jì)理論――古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生地英國(guó)為例。據(jù)史料記載，英國(guó)在1500年的收入水平遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)作為歐洲領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)的意大利、佛蘭德斯和布拉班特的收入水平。甚至在1700年，雖然超過(guò)其他國(guó)家，但還低于荷蘭。從16世紀(jì)到19世紀(jì)，英國(guó)的商業(yè)政策受到重商主義思想支配的。③

　　以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論來(lái)說(shuō)，即使遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，政府都會(huì)采取相應(yīng)的政策，建立實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的環(huán)境，以誘導(dǎo)工業(yè)革命的啟動(dòng)。薩德解釋的通常兩個(gè)原因，頗有道理：第一，從傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楣�業(yè)社會(huì)有賴于改革或消滅制度上的障礙。諸如封建土地所有制、稅收制度、貨幣制度、價(jià)格制度等都是根深蒂固的，改革或者、消滅這些在制度上的不合理因素，惟有依靠政府的權(quán)威。第二，建立現(xiàn)代化環(huán)境需要大量的‘外溢經(jīng)濟(jì)作用’的服務(wù)事業(yè)，例如教育機(jī)構(gòu)、交通網(wǎng)絡(luò)、灌溉系統(tǒng)等。這些工程不受私人投資者注重，需要政府率先創(chuàng)辦。英國(guó)在工業(yè)革命前后，其政府的經(jīng)濟(jì)作用至關(guān)重要。

　　首先，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的最大功績(jī)是建立了一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)和新貴族占統(tǒng)治地位的開放型政權(quán)，在以后的一個(gè)半世紀(jì)里，政府推出了一系列法規(guī)和政策，直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，促使一種適應(yīng)資本主義工業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)代化環(huán)境。

　　由于土地關(guān)系是聯(lián)結(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)各個(gè)環(huán)節(jié)的樞紐，新政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的首要舉措便是改革傳統(tǒng)的土地使用權(quán)關(guān)系�！�…在工業(yè)革命前后，議會(huì)有關(guān)圈地的法案達(dá)4000多個(gè)，所涉及的土地面積，據(jù)哈蒙德夫婦估計(jì)，達(dá)到英國(guó)耕地面積的一半。

　　海外掠奪和殖民戰(zhàn)爭(zhēng)是英國(guó)政府在工業(yè)革命前直接參預(yù)的另一項(xiàng)活動(dòng)，也是建立資本主義現(xiàn)代化環(huán)境的重要步驟。海外掠奪使英國(guó)獲得了啟動(dòng)工業(yè)革命的重要原始資本。殖民戰(zhàn)爭(zhēng)不僅為英國(guó)掠取資本，而且為之開拓海外市場(chǎng)。在工業(yè)革命前的一個(gè)半世紀(jì)里，英國(guó)政府進(jìn)行各種殖民戰(zhàn)爭(zhēng)，與其他國(guó)家相比，次數(shù)最多，歷時(shí)最久。殖民戰(zhàn)爭(zhēng)為英國(guó)帶來(lái)三大好處：1.以戰(zhàn)勝國(guó)資格索取巨額賠款；
2.用武力吞并戰(zhàn)敗國(guó)大量的殖民地并且把殖民地逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱纳唐烦隹谑袌?chǎng)和原料產(chǎn)地；
3.獲得對(duì)殖民地的貿(mào)易壟斷權(quán)。僅在1630－1790年間，英國(guó)商人共將250萬(wàn)黑奴運(yùn)出非洲，獲純利1200萬(wàn)英鎊。其中18世紀(jì)中后期就占了一半。而且，黑奴貿(mào)易僅僅是三角貿(mào)易中獲利的一個(gè)方面，其他如商品貿(mào)易、原料收購(gòu)、以及與此有關(guān)的造船業(yè)、海運(yùn)業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展，同樣給英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)帶來(lái)了豐厚的利潤(rùn)。這些在掠奪印度的財(cái)富上尤為突出。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1757年至1815年，英國(guó)政府從印度掠取的財(cái)富近10億英鎊。④

　　還有英國(guó)在當(dāng)時(shí)實(shí)行的若干保護(hù)主義的關(guān)稅政策、航海法、谷子物法、對(duì)進(jìn)口印度綢和印花布課以重稅、對(duì)中國(guó)的鴉片貿(mào)易、對(duì)私人企業(yè)的優(yōu)惠貸款政策等等。

　　此外，值得注意的還有，在英國(guó)的殖民擴(kuò)張中，大量向海外殖民地的移民（如向美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭等地的大量移民），減輕了貧困農(nóng)村過(guò)剩勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的壓力，從而有利于工業(yè)化發(fā)展。據(jù)史料記載，僅僅1820年－1913年，英國(guó)人口的凈流出大約是1200萬(wàn)人，從歐洲其他國(guó)家流出的人口大約是1400萬(wàn)人。⑤ (見下表)

　　1500－1998年英國(guó)遷往巴西、澳大利亞和美國(guó)的凈移民數(shù)量（千人）

　　時(shí) 期1500－16001600－17001700－18201820－18691870－19131913－19501950－1998

　　巴 西＋40＋60＋400＋400＋2200＋1294n.a.

　　澳大利亞－－＋33＋1069＋885＋673＋4184

　　美 國(guó)－＋131＋587＋6131＋15820＋6221＋24978

　　英 國(guó)n.a.－714－672－5548－6415－1405＋132

　　安格斯•麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版，23頁(yè)

　　這一切為英國(guó)的工業(yè)革命和成為世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)奠定重要的了基礎(chǔ)條件。由此可見，英國(guó)政府在工業(yè)革命時(shí)期，決不是像傳統(tǒng)理論所說(shuō)的那樣，實(shí)行的是“袖手旁觀的自由放任”的政策，而是直接干預(yù)，利用國(guó)家的力量，為促進(jìn)資本主義工商業(yè)的發(fā)展，為建立資本主義工業(yè)化環(huán)境，發(fā)揮了重大的作用。⑥

　　即便是1776年亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國(guó)富論》以后，英國(guó)的重商主義政策也是直到19世紀(jì)中葉才改弦更張，實(shí)行自由貿(mào)易政策，其標(biāo)志是1846年取消對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)口品的保護(hù)性關(guān)稅的《谷物法》，1849年廢除《航海法》，1860年取消所有貿(mào)易和關(guān)稅限制。但僅僅過(guò)了25年，隨著美國(guó)、德國(guó)等后起之秀的迅速崛起并超過(guò)英國(guó)，一些英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家便開始質(zhì)疑自由貿(mào)易政策的合理性，并由此產(chǎn)生了一個(gè)經(jīng)濟(jì)史與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體，形成了重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在英國(guó)的復(fù)興。⑦

　　B.以號(hào)稱一直實(shí)行自由放任古典經(jīng)濟(jì)學(xué)政策的美國(guó)為例。政府在促進(jìn)現(xiàn)代化發(fā)展的過(guò)程中，也同樣扮演了重要角色。美國(guó)建國(guó)不久，當(dāng)時(shí)的財(cái)長(zhǎng)、美國(guó)的締造者之一亞力山大•漢密爾頓就在1791年12月提出了帶有濃厚保護(hù)主義色彩并具有重要影響的“關(guān)于制造業(yè)問(wèn)題的報(bào)告”，在報(bào)告中他明確提出：一個(gè)強(qiáng)大的制造業(yè)基礎(chǔ)會(huì)增加國(guó)家整體的收入與財(cái)富，會(huì)提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，會(huì)吸引外國(guó)資本，使國(guó)家更加獨(dú)立和安全。但是，一個(gè)強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)是不會(huì)自動(dòng)形成的。他在報(bào)告中警告說(shuō)，美國(guó)的小制造商如果得不到保護(hù)和補(bǔ)助，將永遠(yuǎn)趕不上歐洲更大規(guī)模和更先進(jìn)的制造商。因此，他極力主張對(duì)外國(guó)產(chǎn)品征收關(guān)稅，或?qū)γ绹?guó)制造商給予補(bǔ)貼。后來(lái)的美國(guó)總統(tǒng)林肯也曾以特有的口吻說(shuō)過(guò)類似的話。他說(shuō)：“我不大懂關(guān)稅的事。但是我明白的是，當(dāng)我們向外國(guó)購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)，我們得到的是貨物，而外國(guó)人得到的是錢；
當(dāng)我們?cè)趪?guó)內(nèi)購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)，我們既得到貨物又得到錢。”這一重商主義政策的標(biāo)志之一，就是美國(guó)自建國(guó)以后一直實(shí)行的高關(guān)稅政策，據(jù)史料，直到1913年，美國(guó)的平均進(jìn)口稅率仍然接近50％，鋼、鐵、棉織品、羊毛制品的關(guān)稅稅率更高，美國(guó)當(dāng)時(shí)的關(guān)稅水平甚至大大超過(guò)經(jīng)濟(jì)非常落后的中國(guó)。⑧

　　美國(guó)獨(dú)立之初，聯(lián)邦政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)力很小，因此州政府在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起著重要作用。比如，在交通建設(shè)方面，到1861年為止，弗吉尼亞州花費(fèi)了500多萬(wàn)美元的資金支持私人造路修橋；
紐約州政府也為建造著名的伊犁運(yùn)河，在1817－1825年投入700萬(wàn)美元的巨資。1838－1860年期間，各州政府共出資1.5億美元建造鐵路。在南方，55％的鐵路建設(shè)資金來(lái)自州和地方政府。州政府還通過(guò)免費(fèi)贈(zèng)與各種土地，引導(dǎo)私人建設(shè)公路、運(yùn)河和鐵路，1781－1974年間，共提供土地46600000英畝。除此之外，州政府還積極支持工商業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展，許多州包括佛蒙、紐約、俄亥俄州政府常常給新興的紡織業(yè)、玻璃工業(yè)及制鐵工業(yè)以免稅優(yōu)惠，有些南部州縣還給企業(yè)免費(fèi)土地供建廠之用。同時(shí)還提供優(yōu)惠貸款扶持大農(nóng)業(yè)的發(fā)展。州政府還廣建州立銀行，為私人企業(yè)提供大量貸款甚至直接投資，據(jù)估計(jì)，從1789－1860年間，州和地方政府共為全美新產(chǎn)業(yè)建設(shè)的投入占總投資的一半左右。⑨

　　對(duì)此，洪朝輝先生在《發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化道路》一書中總結(jié)道：“很顯然，美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前的社會(huì)形態(tài)并不是純粹的自由放任經(jīng)濟(jì)，作為政府的兩大權(quán)力機(jī)構(gòu)－－－州政府和司法部門深深地卷入了早期工業(yè)資本主義的發(fā)展過(guò)程，正面促進(jìn)了美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)，并為內(nèi)戰(zhàn)后行政與立法的經(jīng)濟(jì)干預(yù)提供了經(jīng)驗(yàn)與借鑒。”

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　　1860－1900年期間，隨著經(jīng)濟(jì)的跨州的發(fā)展，州和地方政府面對(duì)急劇發(fā)展的經(jīng)濟(jì)陷入有心無(wú)力的困境。內(nèi)戰(zhàn)的爆發(fā)為共和黨主導(dǎo)的美國(guó)國(guó)會(huì)直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了千載難逢的機(jī)會(huì)，因?yàn)闅v來(lái)主張自由放任政策的民主黨議員在內(nèi)戰(zhàn)期間退出國(guó)會(huì)，而秉承聯(lián)邦主義思想的共和黨歷來(lái)主張強(qiáng)化聯(lián)邦政府的力量，積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)。而且在內(nèi)戰(zhàn)后至1900年期間基本上由共和黨主導(dǎo)參議院和白宮（除兩屆外）。這樣，內(nèi)戰(zhàn)期間和內(nèi)戰(zhàn)后美國(guó)政府和國(guó)會(huì)在六個(gè)方面對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了促進(jìn)和干預(yù)作用：

　　a. 推動(dòng)土地立法，低價(jià)出售甚至無(wú)償贈(zèng)與土地，為農(nóng)業(yè)資本主義的發(fā)展創(chuàng)造條件，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1860－1900年期間，國(guó)會(huì)共處理了7200萬(wàn)英畝土地；

　　b. 大力扶持聯(lián)邦銀行，穩(wěn)定貨幣，避免金融危機(jī)發(fā)生；

　　c. 利用關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展；

　　d. 扶持和推動(dòng)鐵路建設(shè)，比如，1862年國(guó)會(huì)通過(guò)“太平洋鐵路法案”，為了建造第一條橫貫美國(guó)大陸的鐵路干線，于1872年前免費(fèi)撥給鐵路公司土地1.7億英畝，價(jià)值相當(dāng)于5億美元（還不包括州政府撥給鐵路公司的免費(fèi)土地），同時(shí)，還給予鐵路公司大量的優(yōu)惠貸款；

　　e. 自1870年代起美國(guó)國(guó)會(huì)開始干預(yù)托拉斯和大壟斷企業(yè)。

　　f. 美國(guó)的不斷侵略擴(kuò)張和對(duì)外掠奪為它獲得了大量的領(lǐng)土、資源和發(fā)展空間。1803年購(gòu)得路易斯安那（827192平方英里），1809年占領(lǐng)佛羅里達(dá)（72003平方英里），1845年強(qiáng)占得克薩斯（390144平方英里），1846年占有俄勒岡（285580平方英里），1848年侵占墨西哥土地（529017平方英里），1853年得到加茲登土地（29640平方英里），使美國(guó)的領(lǐng)土面積在1860年達(dá)到3022387平方英里，是1790年的3.4倍。⑩

　　C.后起之秀――德國(guó)

　　18世紀(jì)中期，英、法已接近工業(yè)革命完成，而當(dāng)時(shí)的德國(guó)卻仍然是一個(gè)落后的封建農(nóng)業(yè)國(guó)，并處于幾十個(gè)諸侯國(guó)封建割據(jù)的分裂狀態(tài)。如何擺脫封建割據(jù)的分裂狀態(tài)，統(tǒng)一國(guó)家，促進(jìn)工商業(yè)的發(fā)展，并盡快趕上英、法等先進(jìn)國(guó)家，是德國(guó)人所面臨的生死存亡的頭號(hào)問(wèn)題。正是在這種歷史背景下，德國(guó)的“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，歷史學(xué)派的代表人物李斯特，以大無(wú)畏的精神，公開反對(duì)當(dāng)時(shí)在歐洲盛極一時(shí)的古典學(xué)派的自由放任的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策，主張德國(guó)實(shí)行保護(hù)和促進(jìn)民族工商業(yè)發(fā)展的重商主義政策。李斯特曾經(jīng)到過(guò)美國(guó)，并深受漢密爾頓思想的影響。李斯特在其著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（1846）一書中提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論，并以此批判了亞當(dāng)•斯密的自由放任的古典經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為，古典學(xué)派的理論是一種世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它抹殺了各個(gè)國(guó)家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差別和特點(diǎn)，錯(cuò)誤地以自由貿(mào)易政策作為唯一的模式應(yīng)用于所有國(guó)家，而實(shí)行的結(jié)果，只能是對(duì)英國(guó)這樣的先進(jìn)國(guó)家有利，而像德國(guó)這樣的落后國(guó)家只能永遠(yuǎn)落后于英國(guó)，成為英國(guó)的附庸。因此，英國(guó)的自由貿(mào)易政策實(shí)際上是英國(guó)出于自私目的的“自由貿(mào)易帝國(guó)主義政策”。因此，像德國(guó)這樣的落后國(guó)家要想發(fā)展起來(lái)，就不能實(shí)行亞當(dāng)•斯密的自由放任政策，恰恰相反，必須利用國(guó)家的力量，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，尤其是關(guān)稅保護(hù)政策。而國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)就是“研究如何使某一定國(guó)家憑農(nóng)工商業(yè)取得富強(qiáng)、文化和力量”，提出“國(guó)家為了改進(jìn)它的經(jīng)濟(jì)狀況所應(yīng)當(dāng)遵循的政策”。

　　丁建弘先生在其主編的《發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化道路》中寫道：德國(guó)的統(tǒng)一從四個(gè)方面對(duì)于德國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)代化起了重大作用：

　　第一，德國(guó)的統(tǒng)一掃除了德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的最大障礙，加速形成統(tǒng)一的民族市場(chǎng)。這種具有統(tǒng)一貨幣、統(tǒng)一法規(guī)的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，造成德國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的巨大容量。比如，1871年在德國(guó)流通的尚有126種硬幣、108種鈔票和43種國(guó)家貨幣。1873年7月公布貨幣法，規(guī)定實(shí)行帝國(guó)金本位制，1875年統(tǒng)一實(shí)行帝國(guó)馬克，同時(shí)將普魯士銀行改建為德國(guó)帝國(guó)銀行。再如統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)法規(guī)。70年代上半期，帝國(guó)政府頒布了一系列法令，諸如商業(yè)法、營(yíng)業(yè)自由法、統(tǒng)一的度量衡法、民權(quán)和遷徙自由法、關(guān)稅法等等，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展有了法律保證。再如創(chuàng)立帝國(guó)鐵路局，統(tǒng)一管理鐵路，同時(shí)通過(guò)國(guó)家購(gòu)買提高國(guó)有鐵路比重。

　　第二，德國(guó)統(tǒng)一為農(nóng)業(yè)的資本主義化打下基礎(chǔ)，而農(nóng)業(yè)的資本主義化則促進(jìn)了德國(guó)經(jīng)濟(jì)的起飛。1879年俾斯麥承認(rèn)對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策以限制大量谷物從東毆、俄羅斯和美國(guó)涌入，1855年和1887年又提高關(guān)稅稅率。由于集約化、關(guān)稅保護(hù)和國(guó)家援助，19世紀(jì)下半葉德國(guó)的農(nóng)業(yè)得到蓬勃發(fā)展。

　　第三、統(tǒng)一的德國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)或者說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)表現(xiàn)得非常突出，國(guó)家在促進(jìn)德國(guó)現(xiàn)代化的發(fā)展中起著重大作用，這是德國(guó)不同于英國(guó)等當(dāng)時(shí)其他先進(jìn)國(guó)家的獨(dú)特之點(diǎn)。這在當(dāng)時(shí)不僅是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在激烈的世界市場(chǎng)上為德國(guó)爭(zhēng)一席之地的客觀需要，也是出于爭(zhēng)霸歐洲的軍事和國(guó)防上的需要。為了實(shí)現(xiàn)“富國(guó)強(qiáng)兵”的目標(biāo)，德國(guó)把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)放在擴(kuò)充軍備和與軍事生產(chǎn)有關(guān)的重工業(yè)上，同時(shí)在工業(yè)方面也實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，如對(duì)進(jìn)口原料實(shí)行免稅，對(duì)進(jìn)口半成品實(shí)行低稅，對(duì)產(chǎn)成品區(qū)別情況實(shí)行高低不等的關(guān)稅。

　　在對(duì)外方面，俾斯麥推行穩(wěn)健的、均勢(shì)的“大陸政策”，力求避免過(guò)早卷進(jìn)大國(guó)爭(zhēng)端的漩渦，力圖營(yíng)造一種歐洲大陸的均勢(shì)，從而為德國(guó)的經(jīng)濟(jì)起飛創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境，爭(zhēng)取20年的和平發(fā)展時(shí)間。

　　第四，統(tǒng)一后的帝國(guó)非常注重教育和科技的發(fā)展，注重學(xué)習(xí)英美法等國(guó)先進(jìn)的工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)，注重從精神上保證德國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的快速發(fā)展。俾斯麥政府加強(qiáng)對(duì)教育的控制，頒布了一系列帝國(guó)教育法令。70年代完成了近代教育革命，實(shí)行強(qiáng)迫義務(wù)教育制，這使整個(gè)德意志民族的文化素養(yǎng)大為改善。德國(guó)的文盲率，1841年是9.3％，1865年為5.25％，1881年為2.38％，1895年只有0.33％。同時(shí)大力發(fā)展職業(yè)教育，改革高等教育，使當(dāng)時(shí)德國(guó)成為世界矚目的教育中心。在促進(jìn)科技發(fā)展方面，德國(guó)政府善于瞄準(zhǔn)那些對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)特別是對(duì)重工業(yè)和新興工業(yè)的發(fā)展具有決定影響的科技領(lǐng)域，組織和設(shè)立許多科研機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)和促進(jìn)德國(guó)科技的發(fā)展。德國(guó)人在學(xué)習(xí)英美法等國(guó)先進(jìn)科技的基礎(chǔ)上，完成了一項(xiàng)劃時(shí)代的轉(zhuǎn)變：把科技轉(zhuǎn)向應(yīng)用于生產(chǎn)。他們把基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用科學(xué)研究同生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，互相滲透，互相促進(jìn)，加快了科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展，使德國(guó)在短短的時(shí)間里趕上世界發(fā)達(dá)國(guó)家，成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大科技先進(jìn)的國(guó)家。

　　正是在這樣的歷史背景下，統(tǒng)一后的德國(guó)在19世紀(jì)下半期出現(xiàn)了德國(guó)歷史上最引人注目和最令人驚訝的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在大約30年時(shí)間里，德國(guó)經(jīng)歷了英國(guó)用100多年才完成的工業(yè)革命，將一個(gè)農(nóng)業(yè)占統(tǒng)治地位的落后國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)現(xiàn)代高效率的工業(yè)技術(shù)國(guó)家。美國(guó)歷史學(xué)家科佩爾•S•平森認(rèn)為，甚至美國(guó)的進(jìn)步也不如德國(guó)的經(jīng)濟(jì)革命那么不同凡響，因?yàn)榈聡?guó)并不像美國(guó)那樣，有得天獨(dú)厚的豐富的自然資源和大量的移民。

　　德國(guó)的這條道路在日后崛起的日本、韓國(guó)、新加坡、前蘇聯(lián)和中國(guó)以及我國(guó)的臺(tái)灣都能看到它的身影。

　　以上從理論和實(shí)踐兩方面充分說(shuō)明西方國(guó)家的發(fā)展根本不是信奉自由放任，自由發(fā)展的結(jié)果，國(guó)家在促進(jìn)這些國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展過(guò)程中扮演了至關(guān)重要的角色，所謂“自由資本主義”時(shí)期或者階段不過(guò)是一個(gè)人為編造的、使人誤入歧途的“美麗的神話”。由前所述可知，西方發(fā)達(dá)國(guó)家，不論是老牌的先發(fā)展起來(lái)的英國(guó)，還是后起的美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)，從來(lái)就不是按照亞當(dāng)•斯密的所謂的“自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易”的市場(chǎng)機(jī)制自然而然發(fā)展起來(lái)的，在它們?cè)缙诘南喈?dāng)一段時(shí)期中，都是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制下，依靠國(guó)家的各種保護(hù)和扶持政策，如財(cái)政政策、稅收政策、關(guān)稅政策、投資政策、補(bǔ)貼政策等，骯臟的黑暗的殘酷的血腥的殖民戰(zhàn)爭(zhēng)、殖民掠奪、殖民貿(mào)易、奴隸貿(mào)易、“羊吃人的圈地運(yùn)動(dòng)”等中發(fā)展起來(lái)的。即使在英國(guó)實(shí)行所謂的“自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易”的市場(chǎng)機(jī)制，那也是在19世紀(jì)中期“工業(yè)革命”完成之后，英國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為稱雄全球的“世界工廠” 之后，英國(guó)需要向全球擴(kuò)張才能進(jìn)一步發(fā)展，而繼續(xù)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義政策已經(jīng)不合時(shí)宜之時(shí)，才改弦更張鼓吹實(shí)行“自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易”的市場(chǎng)機(jī)制。所以，當(dāng)時(shí)李斯特們就曾經(jīng)一針見血地指出，這種所謂的“自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易”的市場(chǎng)機(jī)制是包藏禍心的“自由貿(mào)易帝國(guó)主義”，如果德國(guó)實(shí)行這套政策，那么，德國(guó)只能永遠(yuǎn)落后，成為英國(guó)的附庸。單純從理論上講，在世界范圍內(nèi)，由于各國(guó)資源稟賦的不同，顯然，各國(guó)實(shí)行“自由貿(mào)易”的政策，按照比較利益進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分工和交換，是各國(guó)獲得利益最大化的有效途徑。但問(wèn)題是在實(shí)踐中全球不存在一個(gè)“世界性的政府”，各國(guó)的發(fā)展水平不同，利益也各不相同，也并不存在一個(gè)所謂的經(jīng)濟(jì)上的“共同利益”。在世界市場(chǎng)上各國(guó)都是按照自己國(guó)家的利益最大化原則行事的，在世界市場(chǎng)上各國(guó)就如同霍布斯在《利維坦》一書中所講的，盛行的是“狼與狼”的“叢林法則”。如果按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的，各國(guó)根據(jù)自己的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，并實(shí)行“自由貿(mào)易”的政策，那么，美國(guó)當(dāng)時(shí)就應(yīng)當(dāng)主要發(fā)展有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)和棉花種植業(yè)，而不應(yīng)當(dāng)發(fā)展工業(yè)以及金融業(yè)等，而使美國(guó)成為英國(guó)的北美“糧倉(cāng)”和紡織業(yè)的原料來(lái)源地，英國(guó)工業(yè)品和紡織品的銷售地。德國(guó)也應(yīng)當(dāng)主要發(fā)展有比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)，使之成為英國(guó)的歐洲“糧倉(cāng)”和英國(guó)工業(yè)品的銷售地。日本就更不需要發(fā)展鋼鐵、機(jī)器制造業(yè)、汽車工業(yè)等等。然而，西方發(fā)達(dá)國(guó)家恰恰不是按照亞當(dāng)•斯密們的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的教導(dǎo)，實(shí)行所謂的“自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易”的市場(chǎng)機(jī)制，而是實(shí)行各種“重商主義”的國(guó)家保護(hù)與促進(jìn)政策，最終發(fā)展起來(lái)了，這一點(diǎn)尤其體現(xiàn)在后起的發(fā)達(dá)國(guó)家身上。

　　注釋：

　�、�、②、⑦ 拉爾斯•馬格努松主編的《重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版

　�、�、⑤ 安格斯•麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版

　�、�、⑩ 丁建弘主編的《發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化道路》，北京大學(xué)出版社1999年版

　　安格斯•麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版

　�、� 參見丁建弘主編的《發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化道路》，北京大學(xué)出版社1999年版；
宋則行、樊亢《世界經(jīng)濟(jì)史》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1998年版；
閻照祥《英國(guó)史》人民出版社2003年版；
錢乘旦主編的《英國(guó)―――在傳統(tǒng)與變革之間》四川人民出版社2003年版；
拉爾斯•馬格努松主編的《重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》，安格斯•麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》

　�、� 羅伯特•賴克《國(guó)家的作用―――21世紀(jì)的資本主義前景》，上海譯文出版社1994年版

　�、� 道格拉斯•諾思《美國(guó)歷史的成長(zhǎng)與福利》，新澤西1983年版；
納什《州政府與地方政府》載于波特的《美國(guó)經(jīng)濟(jì)史百科》，第二卷；
丁建弘主編的《發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化道路》，北京大學(xué)出版社1999年版

　　2005.8.25.

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